融通四季添利债券型证券投资基金
（LOF ）更 新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人 ：融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ：中国 工商 银行 股份有 限公 司
日
期：二○ 一七 年 十 月
融通四季添利 债券型证券投 资基金 （LOF）更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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重要提示
融通四季添 利债券 型证券 投资基金（LOF） 是由 融 通 四季添利债 券型证 券投资 基金 转换
运作方 式而 来， 融通 四季 添利债 券型 证券 投资 基金 经中国 证监 会 2011 年 10 月 21 日 证监 许
可[2011]1683 号文 核准 募 集 ， 基金 合同 于2012 年 3 月1 日 正式 生效 ， 依照 融 通四季 添利 债
券 型证 券投 资基金 的 基金 合同约 定 ， 合 同生 效后 两 年内封 闭运 作 ， 在 深圳 证 券交易 所上 市交
易 ； 基金 合同 生效 满两 年 后， 于 2014 年 3 月 3 日转 换运作 方式 为 上 市开 放式 基金, 即融 通四
季添利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） （ 以下 简称 “本 基金” ） 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书；
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ；
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
除特别 说明 外 ， 本 招募 说 明书所 载内 容截 止日 为 2017 年8 月 28 日 ， 有关 财务 数据截 止
日为2017 年 6 月 30 日 ， 净值表 现截 止日 为2017 年 6 月 30 日（ 本报 告中 财务数 据未 经 审
计） 。
一、基 金合同 生效 日
2012 年 3 月 1 日
二、基 金管理 人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
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Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要人 员情 况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注册 会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学法 学院教 授 、 法 学院 副院长 、 博 士 研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银 行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工 科学 士 ， 现任 上海 宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生， 教育学硕 士， 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表 董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者(英国)首 席执 行官 ， 巴克 莱集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan（ 颜锡廉 ）先生，工 商管理硕 士， 现任融通基 金管理有 限公 司常务副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 富达投 资公 司 （美 国波 士 顿） 分析 员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限公 司部长 。2015 年6 月至 今 ， 任 公司 董事 。
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董事张 帆先 生 ， 工 商管 理 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上海 远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经 纪 业务总 部副 总经 理， 新 时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总经 理 Allen Yan （颜锡廉） 先生，工 商管 理硕士。历 任富达投 资公 司（美国
波士顿） 分析员 、 富达投 资公司(日 本东京) 经理、 日兴资产 管理有限 公司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ， 曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长 。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
王超先生， 金融工 程硕士 ，经济学、 数学双 学士，10 年证券投 资从业 经历， 具有基金
从业资 格 ， 现 任融 通基 金 管理有 限公 司固 定收 益部 副总监 。 历任 深圳 发展 银 行 （ 现更 名为 平
安银行 ）债 券自 营交 易盘 投资与 理财 投资 管理 经理 。2012 年 8 月 加入 融通 基 金管理 有限 公
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司， 现任 融通 债券 、 融通 可转债 债券 （ 由原 融通 标 普中国 可转 债指 数基 金转 型而来 ） 、 融通
四季添利 债券(LOF) 、融 通 岁岁添利 定期开放 债券、 融通增鑫 债券、融 通增益 债券、融 通增
裕债券 、融 通通 泰保 本、 融通增 丰债 券、 融通 现金 宝货币 、融 通稳 利债 券基 金的基 金 经 理 。
余志勇 先生 ， 武 汉大 学金 融学硕 士、 工商 管 理 学学 士，17 年 证券 投资从 业经 历,具有证
券从业 资格 ， 现任 融通 基 金管理 有限 公司 研究 部副 总监 。 历 任湖 北省 农业 厅 研究员 、 闽发 证
券公司 研究 员、 招商 证券 股份有 限公 司研 究发 展中 心研究 员。2007 年 4 月 加 入融通 基金 管
理有限 公司 ， 历任 研究 部 行业研 究员 、 行业 组长 ， 现任融 通通 泽灵 活配 置混 合、 融通 通泰 保
本、 融通 通鑫 灵活 配置 混 合、 融通 新机 遇灵 活配 置 混合 、 融 通增 裕债 券 、 融 通增丰 债券 、 融
通通景灵 活配置混 合、融 通通尚灵 活配置混 合、融 通四季添 利债券(LOF) 、 融 通新优选 灵活
配置混 合、 融通 新动 力灵 活配置 混合 基金 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经 理 情况
自2012 年3 月1 日起至 2012 年 8 月 30 日， 由乔 羽 夫先生 和蔡 奕奕 女士 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自2012 年8 月31 日起至2015 年 3 月 13 日， 由蔡 奕奕女 士担 任本 基金 的基 金经理 。
自2015 年3 月14 日起至2016 年 10 月 27 日 ，由 王 超先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自2016 年10 月 28 日起 至 今， 由 王超 先生 和余 志勇 先生共 同 担 任本 基金 的基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ： 常 务副 总经 理 颜锡廉 先生 ， 固定 收益 部 总经理 、 基
金经理 张一 格先 生 ， 固 定 收益部 副总 监 、 基 金经 理 王超先 生 ， 交 易部 总经 理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管 人
1、基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
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2、主 要人 员情 况
截至2017 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 ， 中国 工 商 银 行 连 续 十 四 年获
得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内
地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大
奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认
可和 广 泛 好 评 。
四、相 关服务 机构
（一） 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构
1）融 通基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088（免 长途 通话 费用 ）、（0755 ）26948088
2）融 通基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
3）融 通基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
4）融 通基 金管 理有 限公 司 网上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话： （010 ）66107900
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
3）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
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法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95566
4）交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：张 作伟
电话： （021 ）58781234
5）民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
6）招 商银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
7）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
开放式 基金 咨询 电话 ：(021)962888
联系人 ：汤 征程
联系电 话：(021)68475888
8）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号
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法定代 表人 ： 张 东宁
联系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
客户服 务电 话：95526
9）平 安银 行股 份有 限公 司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
10）宁 波银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
11）北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
传真：01062020355
联系人 ：翟 飞飞
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
12）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
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传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
13）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：010-65215266
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
14）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
15）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
16）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
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联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
17）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 刘鹏 宇
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
18）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
办公地 址:
上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
19）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
20）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
21) 厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
融通四季添利 债券型证券投 资基金 （LOF）更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
22）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
23）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
24）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
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客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
25）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
26）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
27）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
28）北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
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13
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
29）大 泰金 石基 金销 售有 限公司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
30）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
31）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街 18 号 京东 集团 总部 A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
32）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
33）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
34）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
35）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001 或 95553
36）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 李 晓皙
电话： （021 ）22169130
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客服电 话: 95525
37）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特 8 号
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ： 奚 博宇
电话： （021 ）68752206
客服电 话：95579 或 4008-888-999
38）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108 或 95587
39）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ： 韩 秀萍
电话： （010 ）85252656
客户服 务电 话: 4006198888
40）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
41）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范超
电话： （0551 ）65161821
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客服电 话： （0551 ）96518 、400-80-96518
42）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代 表： 叶顺 德
联系人 ： 田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-698-9898
43）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈共 炎
联系人 ： 辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
44）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578 ，4008888777
45）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 钟 伟镇
电话： （021 ）38676767
客服电 话：4008888666
46）申 万宏 源 证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ： 李 玉婷
电话： （021 ）33388215
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客服电 话：95523 或 4008895523
47）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ： 方 晓丹
电话： （0512 ）62938521
客服电 话：40086015555
48）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍达
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）83285134
客服电 话：4008888111 、95565
49）平 安证 券 股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ： 周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511-8
50）第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ： 李 若晨
电话： （010 ）63197785
客服电 话：4008881888
51）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）8490208
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客服电 话：96668
52）信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 尹 旭航
联系电 话：010-63080994
客服电 话：4008008899
53）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张腾
电话：0591-87383600
客服电 话： 96326
54）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗创 斌
电话：(020)38286651
客服电 话: 400-8888-133
55）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
56）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王星
电话：022-28451709
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客服电 话：4006515988
57）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199599-8166
客服电 话： （0755 ）83199509
58）华 泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
59）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
60）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话： （0755 ）83707413
客服电 话：95563
61）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
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客服电 话：4006000686
62）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ： 杨 明生
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888-8333
客服电 话：95575
63）恒 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊丽
电话：0471-4974437
客服电 话：4001966188
64）太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 马焮
电话：010-88321613
客服热 线：0871-68898130
65）中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：刘 宏莹
客服热 线：4009908826
66）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
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电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
67）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
68）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
69）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：周 青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
70）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
71）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16 —26 层
法定代 表人: 何如
联系人: 李颖
电话: （0755 ）82130833
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客服电 话:95536
（3）基金 管理人可 根据有 关法律法 规的要求 ，选择 其他符合 要求的机 构代理 销售本 基
金，并 及时 公告 。
3、场 内发 售机 构
（1）具有 基金代销 业务资 格的深圳 证券交易 所会员 单位（具 体名单可 在深交 所网站 查
询）。
（2）本基 金募集期 结束前 获得基金 代销资格 同时具 备深交所 会员单位 资格的 证券公 司
也可代 理场 内的 基金 份额 发售。 具体 名单 可在 深交 所网站 查询 。
（3） 尚未 取得 基金 代销 资 格、 但属 于深 交所 会员 的 其他机 构 ， 可 在本 基金 上 市交易 后，
代理投 资者 通过 深交 所交 易系统 参与 本基 金的 上市 交易。
（二） 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
联系电 话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 出具法 律意 见书的 律师事 务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 审计基 金财 产的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司（ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
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办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 （LOF ）
六、基 金的类 型
契约型 。 基金 合同 生效 后 两年内 封闭 运作 ， 在深 圳 证券交 易所 上市 交易 ， 基 金合同 生效
满两年 后， 转为 上市 开放 式基金 （LOF ） ，名 称为 融 通四季 添利 债券 型证 券投 资基金(LOF) 。
本基金 已于2014 年 3 月 3 日（封 闭期 届满 之日 ）按 照有关 法律 法规 的规 定和 本基金 合
同的约 定转 为上 市开 放式 基金（LOF ）。
七、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
八、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券、 货币 市场 工 具、 权证 、 资 产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 国内 依法发 行、 上市 的国 债、 央行票 据 、
金融债 、 企业 债、 短期 融 资券 、 公 司债 、 可 转换 债 券 （ 含分 离型 可转 换债 券 ） 、 资产 支持 证
券、债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类金 融工 具。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 ， 但 可以 参与 一级 市 场新股 申购
或增发 新股 ， 并可 持有 因 可转债 转股 所形 成的 股票 、 因 所持 股票 所派 发的 权 证以及 因投 资可
分离债 券而 产生 的权 证等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80% ， 其 中 投资于 信
用债券 的资 产占 基金 固定 收益类 资产 的比 例合 计不 低于 80% ； 投资 于权 益类 金 融工具 的资 产
占基金 资产 的比 例不 超 过20% ； 在 封闭 期结 束后 ， 本 基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日在 一
融通四季添利 债券型证券投 资基金 （LOF）更新招募说明书 摘要（2017 年第2 号）
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年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 所指 信用 债券 是指 企业债 券 、 公 司债 券、 短 期融资 券 、 地 方政 府债 券 、 商 业银 行
金融债 券 、 商 业银 行次 级 债、 可转 换债 券 （含 分离 型可转 换债 券 ） 、 资 产支 持证券 等除 国债
和中央 银行 票据 之外 的、 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。
九、基 金的投 资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 采 取稳 健 的一级 资产 配置 。 通过 对 宏观经 济运
行状况 的研 究， 积极 的调 整和优 化可 转债 、信 用债 等固定 收益 类金 融工 具的 资产比 例配 置 。
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 获 得基 金资 产 的 稳定 增 值； 并根 据对 股票 市场 的 趋势研 判及 新股
申购收 益率 预测 ，适 度参 与一级 市场 首发 新股 和增 发新股 的申 购， 提高 基金 总体收 益率 。
2、固 定收 益类 资产 组合 投 资策略
本基金 在债 券组 合构 建过 程中 ， 具 体的 投资 策略 主 要包括 ： 利率 策略 、 信 用 策略 、 可 转
债投资 策略 、资 产支 持证 券等投 资策 略。 决策 体系 如下图 所示 ：
（1） 利率 策略
利率策 略指 考察 市场 利率 的动态 变化 及预 期变 化， 对 引起利 率变 化的 相关 因素 进行跟 踪
和分析 。 通过 对宏 观经 济 运行情 况和 对财 政政 策 、 货币政 策的 深入 研究 ， 形 成对利 率变 化方
向的预 期， 主动 调整 债券 投资组 合的 久期 。预 期市 场利率 水平 将上 升时 ，降 低组合 的久 期 ；
预期市 场利 率将 下降 时 ， 提高组 合的 久期 。 以达 到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调
整提高 债券 组合 收益 率目 的。基 金目 标久 期决 策流 程如下 图：
久期决 策
投资决 策委 员会
期限结 构
类属配 置
固定收益小组
投资反馈
金融工程组
基金经理
组合构 建
证券选 择
研究支持
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（2） 信用 策略
根据不 同信 用等 级债 券与 同期限 国债 之间 收益 率利 差的历 史数 据比 较， 并 结 合 不同信 用
等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化 ， 调整 债 券类 属品 种 的投资 比例 ， 获
取不同 债券 类属 之间 利差 变化所 带来 的投 资收 益。
本基金 还将 积极 、 有 效的 利 用本基 金管 理公 司比 较完 善的行 业研 究平 台和 信用 债券评 级
体系 ， 研 究和 跟踪 发行 主 体所属 行业 发展 周期 、 业 务状况 、 公司 治理 结构 、 财 务状况 等因 素，
综合评 估发 行主 体信 用风 险， 确定 信用 产品 的信 用风 险利差 ， 有效 管理 组合 的整 体信用 风 险 。
（3） 可转 换债 券的 投资 策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 ， 利用 可转 换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本基 金还 会充 分 借鉴基 金管 理人
股票分析 团队及外 部研究 机构的研 究成果, 对可转债 的基础股 票的基本 面进行 分析，形 成 对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
（4） 资产 支持 证券 等的 投 资策略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发 行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其他 附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本基 金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上 ， 辅以与 国债 、 企业 债等 债 券品种 的相 对价 值比 较 ， 审慎投 资资 产支
持证券 类资 产。
3、新 股申 购策 略
本基金 将积 极参 与新 股申 购。 本 基金 将积 极利 用本 基 金管理 公司 比较 完善 的行 业研究 平
调整目 标久 期
重大变 化
利率趋 势判 断
宏观策 略研 究
债券 市 场分 析
投资决 策委 员会
反馈执行
无重大 变化
基金经理/ 固
定收益 研究 员
建议
讨论
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台和股 票估 值体 系 ， 分 析 首次发 行股 票及 增发 新股 的上市 公司 基本 面因 素 ， 再结合 股票 市场
整体定 价水 平以 及新 股中 签率等 因素 ， 判断 新股 上 市交易 的合 理价 格 。 充 分 发挥作 为机 构投
资者在新 股询价发 行过程 中的对新 股定价所 起的积 极作用,积 极参与 新股询价 及路演活 动 ，
有效识 别并 防范 风险 。同 时参考 一级 市场 资金 利率 成本， 制定 灵活 的新 股申 购策略 。
本基金 对于 通过 参与 新股 认购所 获得 的股 票， 将根 据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 ，确 定上 市后 继续 持有或 者卖 出。
十、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金
时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较
基准进行 相应调整 。调整 业绩比较 基准应经 基金托 管人同意, 并报中 国证监会 备案。基 金 管
理人应 在调 整 前2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒介 上 予以公 告。
十一、 风险收 益特 征
本基金 属于 债券 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 、 股
票型基 金。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定， 于 2017 年9 月23 日 复核 了本报 告 的
内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏 。 本 投资 组 合报告 所载 数据
截至2017 年 6 月 30 日 。
1、报告 期末 基金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 48,808,946.16 4.29
其中： 股票
48,808,946.16 4.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,062,804,456.50 93.34
其中： 债券
1,058,968,456.50 93.00
资产支 持证 券
3,836,000.00 0.34
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
7,000,000.00 0.61
其中： 买 断式 回购 的买 入返 售金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,614,479.93 0.41
8 其他资 产
15,454,920.62 1.36
9 合计
1,138,682,803.21
100.00
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2、报告 期末 按行业 分类 的 股票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,147,244.40 2.99
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
18,661,701.76 1.85
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 48,808,946.16 4.85
3、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000903 云内动 力 6,625,768 30,147,244.40 2.99
2 002344 海宁皮 城 2,242,993 18,661,701.76 1.85
4、报告 期末 按债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 3,017,520.00 0.30
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 237,483,000.00 23.59
其中： 政策 性金 融债 237,483,000.00 23.59
4 企业债 券 144,976,733.20 14.40
5 企业短 期融 资券 481,107,000.00 47.79
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 224,203.30 0.02
8 同业存 单 192,160,000.00 19.09
9 其他 - -
10 合计 1,058,968,456.50 105.20
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5、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 111713057 17 浙 商银 行CD057 1,000,000 96,650,000.00 9.60
2 111780331
17 广 州农 村商 业银 行
CD123
1,000,000 95,510,000.00 9.49
3 170204 17 国开 04 900,000 89,613,000.00 8.90
4 160208 16 国开 08 800,000 78,264,000.00 7.77
5 011698755 16 鲁 黄金SCP014 700,000 70,154,000.00 6.97
6、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资 明 细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 1689238 16 苏元 1A1 200,000 3,836,000.00 0.38
7、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明
（1）本 期国 债期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2）报 告期 末本基 金投 资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3）本 期国 债期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10、投 资组合 报告 附注
（1）本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体报 告期内 没有被监 管部门立 案调查 ，或在报
告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、处罚 。
（2）本 基金 投资的 前十 名 股票未 超出本 基金 合同规 定的备 选股票 库。
（3）其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,593.50
2 应收证 券清 算款 1,004,405.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,443,918.79
5 应收申 购款 2,002.85
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,454,920.62
（4）报 告期 末持有 的处 于 转股期 的可转 换债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113008 电气转 债 10,386.00 0.00
（5）报 告期 末前十 名股 票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000903 云内动 力 30,147,244.40 2.99 非公开 发行
2 002344 海宁皮 城 18,661,701.76 1.85 非公开 发行
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 2012 年3 月1 日 ，基 金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日 。
基金合 同生 效以 来本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 的比 较如 下表 所示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年3 月
1 日 （基 金
合 同 生 效
日） 至2012
年 12 月 31
日
5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01%
2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01%
2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07%
2016 年度 4.44% 0.10% -1.63% 0.09% 6.07% 0.01%
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2017 年上
半年度
0.87% 0.07% -2.11% 0.08% 2.98% -0.01%
十四、 基金费 用概 览
（一） 基金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 上市 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述 （一 ） 基 金费 用的种类 中第 3－10 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《基金 合同》生 效前的 相关费用 ，包括但 不限于 验资费、 会计师和 律师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 等费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒介和 基金管 理人网 站
上公告 。
（五） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
本基金转为 上市开 放式基 金（LOF） 后，投 资者通 过 场内或场外 申购本 基金份 额时需交
纳申购 费。 本基 金的 申购 费按申 购金 额采 用比 例费 率，投 资人 在一 天之 内如 果有多 笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 ：
场内/ 场外
申购费
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.50%
M≥500 万 单笔1000 元
2、赎 回费
本基金 的场 内赎 回费 率 为 0.50% 。
本基金 的场 外赎 回费 率随 赎回基 金份 额持 有期 限的 增加而 递减 ， 同 时区 分普 通 客户赎 回
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和通过 直销 柜台 赎回 的养 老金客 户。
上述养老金客户包括基本 养老基金与依法成立的养 老计划筹集的资金及其投 资运营收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，包括 ：
1）全 国社 会保 障基 金；
2）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ；
3）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划；
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管 理人 届时 将 发布临 时
公告将 其纳 入养 老金 客户 范围 ， 在 招募 说明 书更 新 时对其 进行 更新 ， 并按 规 定向中 国证 监会
备案。
普通客 户指 除通 过直 销柜 台赎回 的养 老金 客户 以外 的其他 客户 。
普通客 户赎 回的 具体 费率 如下：
场外赎 回费
持有时 间（T ） 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0
注：上 表中 ，1 年以 365 天计算 。
养老金 客户 特定 赎回 费率 为原赎 回费 率 的 25% ，即 特定赎 回 费 100% 计入 基金 财产。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 赎 回费 总金 额的25% 归基 金
财产所 有， 其余 部分 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
从场内 转托 管至 场外 的本 基金份 额 ， 从 场外 赎回 时 ， 其持有 期限 从转 托管 转入 确认日 开
始计算 。
3、转 换费
基金转 换费 用包 括转 换费 和补差 费；
1）转 换费 率： 按转 出基 金 正常赎 回时 的赎 回费 率收 取费用 ；
2）补 差费 率
转换出 基金 转换金 额分 段
转换入 基金
融通巨
潮 100
指数
(LOF)
融通领
先 成 长
混合
(LOF)
融通
军工
分级
证券
分级
融通
农业
融 通 人 工
智 能 指 数
（LOF ）
融 通 四 季 添 M<100 万
0.70% 0.70% 0.40% 0.40% 0.40% 0.40%
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利 债 券
(LOF)
100 万 ≤M<200 万
0.70% 0.50% 0.10% 0.10% 0.30% 0.10%
200 万 ≤M<500 万
0.10% 0
0
0
0
0
M ≥500 万
0
0
0
0
0
0
转换出 基金 转换金 额分 段
转换入 基金
融通四 季添 利债 券(LOF)
融通巨 潮 100 指数(LOF)
M<100 万 0
100 万 ≤M<1000 万 0
1000 万≤M<2000 万 0
M ≥2000 万 0
融通领 先成 长混 合(LOF)
M<100 万 0
100 万 ≤M<200 万 0
200 万 ≤M<500 万 0
M ≥500 万 0
融通军 工分 级
M<100 万 0
100 万 ≤M<200 万 0
200 万 ≤M<500 万
0.10%
M ≥500 万 0
证券分 级
M<100 万 0
100 万 ≤M<200 万 0
200 万 ≤M<500 万
0.10%
M ≥500 万 0
融通农 业
M<100 万 0
100 万 ≤M<200 万 0
200 万 ≤M<500 万 0
M ≥500 万 0
融 通 人 工 智 能 指 数
（LOF ）
M<100 万 0
100 万≤ M<2 00 万 0
200 万≤ M<5 00 万 0.10%
M≥ 500 万 0
目前参与本基金的转换业 务的上述开放式基金的费 率详见各相关基金最新招 募说明书
或公告 的约 定。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整费 率 。 费 率如 发生 变 更， 基金 管
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理人应 在调 整实 施日前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒介及 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《 基金 合 同》 约定 的情 形下 根据 市 场情况 制定
基金促 销计 划 ， 针 对特 定 地域范 围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （ 如
网上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管
理办法 》 及 其他 有关 法律 法 规的要 求, 对本 基金 管理 人 于 2017 年4 月7 日 刊登 的 本基金 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更 新的内 容如 下：
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料进 行了更 新；
二、 在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分 ， 对 基金 托管 人的 基 本情况 及相 关业 务经 营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
三、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分， 更新 了直 销机 构和代 销机 构的 相关 信息 ；
四、在 “九 、基 金份 额的 申购、 赎回 与转 换” 部分 ，更新 了申 购、 赎回 的相关 信息 ；
五、 在 “ 十、 基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 “基 金投 资组合 报告 ” 的 内容， 更 新数据 为本
基金2017 年第2 季 度报 告 中的投 资组 合数 据；
六、 在 “ 十 一 、 基 金的 业 绩” 部分 ， 按 规定 要求 对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 ， 已
经基金 托管 人复 核；
七、在 “二 十三 、对 基金 份额持 有人 服务 ”部 分， 根据最 新资 料进 行了 更新 ；
八、在 “二 十 四 、其 他应 披露事 项” 部分 ，对 本报 告期内 的基 金公 告进 行了 列表 说 明 。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年 10 月 10 日
