泰康现金管家货币：开放日常赎回及转换转出业务公告查看PDF公告
泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 1 页 共 11 页 泰 康 现 金 管家 货 币 市 场基 金 开 放 日常 赎回 及 转换转 出业务公告 公告送 出日期：2017 年10 月10 日 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 2 页 共 11 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 泰康现 金管 家货 币市 场基 金 基金简 称 泰康现 金管 家货 币 基金主 代码 004861 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年9 月8 日 基金管 理人 名称 泰康资 产管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 泰康资 产管 理有 限责 任公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 以 及 《 泰 康 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同》 、 《 泰康 现金 管家 货币 市场基 金 招 募说 明书 》 赎回 起 始日 2017 年10 月 12 日 转换 转 出起 始日 2017 年10 月 12 日 下属分 级基 金的 基金 简称 泰 康 现 金 管 家 货币A 泰 康 现 金 管 家 货币B 泰 康 现 金 管 家 货币 C 泰 康 现 金 管 家 货币 D 下属分 级基 金的 交易 代码 004861 004862 004863 004864 该分级 基金 是否 开放 赎回 是 是 是 否 注：本 公司 已 于2017 年9 月15 日发 布《 泰康 现金 管 家货币 市场 基金 开放 日常 申购、 转换 转入 及 定期定 额投 资业 务公 告》， 自 2017 年9 月18 日起 本 基金开放 日 常申 购、 转换 转入及 定期 定额 投资 业务。 2 日常 赎回 及 转换 转出 业 务的 办理时 间 投资人在开放 日办理基 金 份额的 赎回及 转换转出 业务 ，具体办理 时间为上 海 证券交易所、 深 圳证券交易所 的正常交 易 日的交易时间 ，但基金 管 理人根据法律 法规、中 国 证监会的要 求或基金 合同的 规定 公告 暂停 赎回 时除外 。 开 放日 的具 体业 务办理 时间 在相 关公 告中 载明。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 3 页 共 11 页 3 日常 赎回 业务 3.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 可将 其持 有的全 部或 部 分A 类、B 类、C 类基 金份 额赎 回，A 类基金 份额 单笔 赎回不 得少 于 10 份，B 类、C 类基 金份 额 单 笔赎 回不 得少 于 1000 份 ， 但某 笔交 易类业 务 （如 赎回 、 基金转 换等 ）导 致A 类基 金份额 持有 人单 个交 易账 户基金 份额 余额 （含 当日 未付收 益） 少 于 10 份、 或者 B 类 基金 份额 持 有人单 个交 易账 户基 金份 额余额 （ 含当 日未 付收 益 ） 少 于 1000 份 、 或 者 C 类基 金份 额持 有人 单个 交易账 户份 额余 额 （ 含当 日未付 收益 ） 少 于 50 万 份 时， 基 金管 理人 可对 该部分 剩余 基金 份额 发起 一次性 自动 全部 赎回 。 3.2 赎回 费率 本基金 不收 取赎 回费用 。 3.3 其他 与赎回 相关 的事 项 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定赎 回份 额数 量限 制， 无须召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 在调 整实 施前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告并报 中国 证监 会备 案。 4 日常 转换 业务 4.1 转换 费率 基金转 换费 用由 申购 费补 差和转 出基 金赎 回费 两部 分构成 。 其 中： 申购 费补 差 收取具 体情 况， 视每次 转换 时的 两只 基金 的费率 差异 情况 而定 。基 金转换 费用 由基 金份 额持 有人承 担。 具体公 式如 下： 转换费 用= 转出 基金 赎回 费+申购 费补 差 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金单 位资 产净值 转出基 金赎 回费=转 出金 额 ×转出 基金 赎回 费率 转入金 额= 转出 金额 – 转 出 基金赎 回费 转入基 金申 购费=转 入金 额 ×转入 基金 申购 费率/(1+ 转入基 金申 购费 率) 转出基 金申 购费=转 入金 额 ×转出 基金 申购 费率/(1+ 转出基 金申 购费 率) 如：转 入基 金申 购费>转 出 基金申 购费 申购费 补差=转 入基 金申 购 费-转 出基 金申 购费 转入基 金申 购费 ≤转 出基 金申购 费 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 4 页 共 11 页 申购费 补差=0 转入净 金额=转 出金 额-转 换费用 转入份 额= 转入 净金 额/转 入基金 当日 基金 单位 资产 净值 本基金 管理 人及 各销 售机 构可以 在不 违反 法律 法规 规定及 基金 合同 约定 的情 形下根 据市 场情 况制定 基金 促销 计划 。针 对投资 人办 理基 金转 换业 务的具 体费 率优 惠情 况， 请以届 时本 基金 管理 人另行 公告 为准 。 4.2 其他 与转换 相关 的事 项 （1） 基金 转换 业务 适用 基 金范围 ： 适用于 本基 金转 换转 出为 本基金 管理 人旗 下泰 康薪 意保货 币市 场基 金（A 类 ，基金 代码 ： 001477 ；B 类 ， 基 金代 码：001478 ） 、 泰 康新 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （A 类， 基金 代码： 001798 ； C 类 ， 基 金代 码： 001799 ） 、 泰 康新 机遇 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ： 001910）、 泰康稳 健增 利债 券型 证券 投资基 金（A 类 ，基 金代 码：002245 ；C 类， 基金 代码：002246 ） 、泰 康 安泰回 报混 合型 证券 投资 基金 （基 金代 码 ：002331 ） 、 泰 康宏 泰回 报混 合型 证 券投资 基金 （ 基金 代 码：002767）、 泰康 沪港 深 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码 ：002653）、 泰康 恒泰 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （A 类， 基金 代码 ：002934 ；C 类 ，基 金代 码：002935 ） 、 泰康 安 益纯债 债券 型证 券投 资基 金（A 类， 基金 代码 ：002528 ；C 类 ，基 金代 码：002529 ） 、泰 康丰 盈债 券型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ： 002986 ） 、 泰康 安惠 纯债债 券型 证券 投资 基金 （基 金代 码： 003078）、 泰康策 略优 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （基 金 代码 ：003378）、 泰康 沪港 深价值 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 基金 代码 ： 003580）、 泰康 金泰 回报 3 个月 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 （基 金代码 ：003813 ） 、 泰康 兴 泰回报 沪港 深混 合型 证券 投资基 金 （ 基金 代码 ：004340 ） 。 上述适 用基 金范 围如 有变 化，请 以本 基金 管理 人最 新相关 公告 内容 为准 。 （2） 基金 转换 业务 规则 ： ①基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。投 资人 申请 转换的 两只 基金 须为 同一 基金管 理人 管理 的、在 同一 注册 登记 机构 注册的 、经 基金 管理 人公 告可以 互相 转换 的基 金。 ②基金 转换 采用 “份 额转 换、未 知价 ”原 则。 转出 、转入 均 以T 日 的基 金份 额净值 为基 础计 算转出 金额 与转 入份 额。
③投资 人办 理基 金转 换业 务时， 转出 方的 基金 必须 处于可 赎回 状态 ，转 入方 的基金 必须 处于 可申购 状态 ，已 冻结 份额 不得申 请基 金转 换。 ④基金 转换 遵循 “先 进先 出”的 原则 ，经 转换 后的 基金份 额持 有时 间从 转换 确认日 开始 重新 计算。 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 5 页 共 11 页 ⑤基金 转换 只允 许在 前端 收费基 金之 间或 者后 端收 费基金 之间 进行 ，不 能将 前端收 费基 金转 换为后 端收 费基 金， 或将 后端收 费基 金转 换为 前端 收费基 金。 货币 市场 基金 与其他 类型 基金 间转 换可不 受收 费方 式限 制。 基金管 理人 可以 根据 实际 情况调 整本 项原 则， 并公 告。 ⑥T 日 的转 换申 请可 以在T 日规 定的 正常 交易 时间 内撤销 。注 册登 记机 构 在T+1 日 对投 资人 的T 日 转换 申请 进行 确认 。投资 人 于T+2 日可 查询 转换申 请确 认结 果。 ⑦投资 人提 交申 请的 基金 转换份 额不 超过 投资 人在 该销售 机构 交易 账户 下的 基金份 额可 用余 额。 投资 人办 理基 金转 换 业务的 最低 转换 转出 份额 为 1000 份 ， 转 换转 入份 额 不限 。 如 投资 人转 换 后该交 易账 户基 金份 额余 额低于 基金 管理 人规 定的 单个交 易账 户最 低持 有份 额，注 册登 记机 构将 投资人 剩余 份额 一次 性全 部赎回 。 ⑧当发 生巨 额赎 回时 ，基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ，基 金管 理人 可根据 基金 合同 的约定 来决 定全 额转 出或 部分转 出， 并且 对于 基金 转出和 基金 赎回 将采 取相 同的比 例确 认， 在转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下， 未确 认的 转出 申请 将不予 以顺 延。 （3） 暂停 基金 转换 的情 形 及处理 ： 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ，因此 有关 转出 基金 和转 入基金 暂停 或拒 绝申购 、暂 停赎 回的 有关 规定适 用于 基金 转换 。 出现法 律、 法规 、规 章规 定的其 它情 形或 其它 在《 基金合 同》 、 《招 募说 明书 》已载 明并 获中 国证监 会批 准的 特殊 情形 时，基 金管 理人 可以 暂停 基金转 换业 务。 5 基金 销售 机构 5.1 直销 机构 泰康资 产管 理有 限责 任公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 张杨 路 828-838 号 26F07 、F08 室 办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 大 街2 号 泰康 国际 大厦 5 层 法定代 表人 ：段 国圣 全国统 一客 户服 务电 话：4001895522 传真：010-57697399 联系人 ：曲 晨 电话：010-57697547 公司网 站：www.tkfunds.com.cn 投资者 可通 过本 基金 管理 人直销 中心 柜台 办理 本基 金的赎回 、 转换 转出 业务 。 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 6 页 共 11 页 注 ：本 基金 管理 人已 于 2017 年9 月 29 日 发布 《 泰 康资产 管理 有限 责任 公司 关于直 销电 子交 易部分 平台 开通 机构 投资 者网上 开户 及交 易业 务的 公告 》 ， 自 2017 年9 月28 日起受 理机 构投 资 者 通过本 公司 基金 直销 电子 交易平 台（ 限网 上交 易） 提交开 户申 请及 本基 金A 类、B 类基 金份 额的 申购、 赎回 等业 务申请 。 上述直 销 业 务办 理渠 道 如 有变化 ，请 以本 基金 管理 人最新 相关 公告 内容 为准 。 5.2 其他 销售机构 （1） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn （2） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （3） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 客服电 话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （4） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （5） 和讯信 息科 技有 限公 司 客服电 话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （6） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （7） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 客服电 话：4008219031 网址：www.lufunds.com （8） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 7 页 共 11 页 （9） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （10） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 客服电 话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （11） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 客服电 话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （12） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 客服电 话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （13） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 客服电 话：4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （14） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 客服电 话：4006-411-999 网址：www.haojiyoujijin.com （15） 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 客服电 话：400-9500-888 网址：www.jfz.com （16） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 客服电 话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （17） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 客服电 话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com （18） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 8 页 共 11 页 （19） 上海利 得基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （20） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 客服电 话： 个人 业务 ：95118 ；企 业业 务：400-088-8816 网址：http://fund.jd.com （21） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 客服电 话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （22） 济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司 客服电 话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （23） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 客服电 话：021-52822063 网址：www.66zichan.com （24） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司 客服电 话：400-66-95156 网址：www.tonghuafund.com （25） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 客服热 线：4006-788-887 交易网 站：www.zlfund.cn 门户网 站：www.jjmmw.com （26） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 客服电 话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （27） 东海期 货有 限责 任公 司 客服电 话：95531 、400-8888588 网址： www.qh168.com.cn （28） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 客服电 话：95551 或4008-888-888 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 9 页 共 11 页 网址：www.chinastock.com.cn （29） 申万宏 源证 券有 限公 司 客服电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com （30） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com （31） 上海华 信证 券有 限责 任公 司 客服电 话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com 投资人 可以 通过 上述 销售 机构办 理本 基金 的相 关业 务，具 体办 理程 序， 以销 售机构 相关 规定 为准。 基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 和本 基金 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 本基金 ，并 及时 履行 公告 义务。 5.3 其他 与销售 机构 相关 事项 ： 已开通 本基 金转 换业 务的 销售机 构情 况如 下： 销售机 构名 称 是否开 通转 换业 务 上海天 天基 金销 售有 限公 司 是 上海好 买基 金销 售有 限公 司 是 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 是 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 否 和讯信 息科 技有 限公 司 是 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 否 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 否 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 是 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 是 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 是 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 是 泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 10 页 共 11 页 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司 是 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司 否 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 是 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 是 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 是 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 是 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 是 上海利 得基 金销 售有 限公 司 是 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 是 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 是 济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司 是 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 是 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司 是 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 是 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 是 东海期 货有 限责 任公 司 是 中国银 河证 券股 份有 限公 司 是 申万宏 源证 券有 限公 司 是 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 是 上海华 信证 券有 限责 任公 司 否 6 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 泰康 现金 管家 货币市 场基 金 开 放日 常 赎 回及转 换转 出 业 务的 有关 事项予 以说 明。 销售机 构对 赎回 及转 换转 出 业务 申请 的受 理并 不代 表申请 一定 成功 ，而 仅代 表销售 机构 确实 接收到 申请 。上述 业 务的 确认以 登记 机构 的确 认结 果为准 。对 于申 请的 确认 情况， 投资 人应 及时 查询并 妥善 行使 合法 权利 。 投资者 可以 登录 本公 司网 站（www.tkfunds.com.cn ）查询 或者 拨打 本公 司的 客户服 务电 话 (4001895522) 垂 询相 关事 宜。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证泰康现金管家货币市场基金 开放日常赎回及转换转出 业务公告 第 11 页 共 11 页 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 敬请 投资 人于 投资前 认真 阅读 本基 金的 基金合 同和 招募 说明 书。 泰康资产 管理有 限责任 公 司 2017 年 10 月 10 日
