中金金泽：关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于中金 金 泽量 化 精选 混 合型 证 券投 资 基金 开放日常 申购 、 赎回 、 转换 和 定 期定 额 投资 业务 的 公告 公告送出日期：2017 年 10 月 10 日
1. 公告基 本信息 基金名称 中金金泽量化精选混合型证券投资基金 基金简称 中金金泽 基金主代码 005005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 9 月 2 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中金基金管理有限公司 公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 中 金 金 泽 量 化 精 选 混 合 型 证 券 投 资基金 基 金 合 同 》 、 《 中 金 金 泽 量 化 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基金招募说明书》 申购起始日 2017 年 10 月 12 日 赎回起始日 2017 年 10 月 12 日 转换转 入起始日 2017 年 10 月 12 日 转换转出起始日 2017 年 10 月 12 日 定期定额投资起始日 2017 年 10 月 12 日 下属分级基金的基金简 称 中金金泽 A 中金金泽 C 下属分级基金的交易代 码 005005 005006 该分级基金是否开放申 购、赎回（转换、定期 定额投资） 是 是 注： 投资者范围 包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他 投资者 。 2. 日常 申 购、赎回 （ 转换、 定期定额投资） 业 务的办理时间 中金金泽 量化 精选混 合 型证券投 资基 金 （以 下 简称“本 基金 ” ） 自 2017 年 10 月 12 日起 （基金管 理人 公告暂停相关业务的除外） 开放日常申购 、 赎回、 转 换和定期定额投资业务。 投资人在开放日办理 本基金份额的申购、 赎回 、 转换和 定期定额投资业务 。 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的 规 定公告暂停申购、赎回 、转换和定期定额投资业务 时除外。 本公告发出 后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况， 基金管理人将视情况对开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实 施日前依照 《 证券投资基金 信息披露管理办法》 （以下简称 《信息披露办 法》 ） 的 有关规定在指定媒 介 上公告。 3. 日常 申 购业务 3.1 申购金 额限制 1、通过 基金管 理人的 直销柜台 进行申 购，单 个基金账 户单笔 首次申 购最低 金额为 人民币 50,000 元（含 申购费 ） ，追 加 申购最 低金额 为单笔 人 民币 10,000 元（含申购费） 。 2、通过 基金管 理人网 上直销进 行申购 ，单个 基金账户 单笔 最低 申购 金额为 100 元 （含申购费） ， 追 加申购最低金额为单笔 100 元 （含申购费） ， 网上直销单 笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 3 、通过本基金其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民币 1000 元 （含申购费） ， 追加申购最低金额为人民币 500 元 （含申购费） ； 各销售机构对 最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 4、投资 人将持 有的基 金份额当 期分配 的基金 收益转为 基金份 额时， 不受最 低申购金额的限制。 5、本基金对单个投资人的累计申购金额不设上限。 6、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 的数量 限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告 并报中国证监会备案 。 3.2 申购费 率 3.2.1 前 端收 费 A 类基金份额 申购金额（M ） 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<200 万 0.80% 200 万≤M<500 万 0.40% M ≥500 万 500 元/ 笔 注： 本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金 份额不收取申购费。 本基金 A 类基金份额的 申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用。 在申购费按金额分档的情况下， 如果投资人多次申购， 申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。 3.2.2 后 端收 费 无。 3.3 其他与 申购相关的事项 1、 本基金 A 类基金份额 的申购费在投资者申购基金份额时收取。 2、 基金 管理人 可以 在 基金合同 约定 范 围内 调 整费率或 收费方 式， 并 最迟 于 新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公 告。 4. 日常 赎 回业务 4.1 赎回份 额限制 1、 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时， 每笔赎回申请不得低于 50 份基金份额。 若基金份额持有人某笔交易类业务 （如赎回、 基金转换、 转托管等） 导致在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额少于 50 份时，基 金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 2、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述赎回份额的数量限制 。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公 告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费 率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有基金份额类别的不同及该部分基金 份额的时间分段设定如下： 持有期限（N ） A 类基金份额 C 类基金份额 赎回费率 赎回费率 N<7 日 1.50% 0.50% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<90 日 0.60% 0.00% 90 日≤N<180 日 0.50% N ≥180 日 0.00% 4.3 其他与 赎回相关的事项 1、 A 类基金份额赎回费计入基金财产比例： 对持续持有期少于 30 日的投资 人， 将赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于 30 日少于 90 日的投资 人，将赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期大于等于 90 日少于 180 日的投资人， 将赎回费总额的 50% 计入基金财产。 赎回费用未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。 C 类基金份额赎回费计 入基金财产比例： 对持续持有期少于 30 日的 投资人， 将赎回费全额计入基金财产。 2、 基金 管理人 可以 在 基金合同 约定范 围内 调 整费率或 收费方 式， 并 最迟 于 新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公 告。 5. 日常 转 换业务 5.1 转 换费率 1、本基 金在本 公司直 销机构（ 包括直 销 柜台 和网上直 销交易 系统） 开通本 基金与中金现金管家货币市场基金 （基金代码：A 类 000882；B 类 000883 ） 、 中 金纯债债券型证券投资基金 （基金代码：A 类 000801；C 类 000802） 、 中金绝对 收益策略 定期开 放混合 型发起式 证券投 资基金 （基金代 码：001059）、 中金消费 升级股票型证券投资基金（基金代码：001193 ） 、中金沪深 300 指数 增强型发起 式证券投资基金 （A 类 基金代码：003015；C 类 003579） 、 中金中证 500 指数增 强型发起式证券投资基金 （A 类基金代码：003016 ；C 类 003578） 、 中金量化多 策略灵活 配置混 合型证 券投资基 金 （基 金代码 ：003582） 、 中金金 利 债券型证券 投资基金 （基金代码：A 类 003811；C 类 003812 ） 、 中金新安灵活配置混合型证 券投资基 金（基 金代码 ：004385） 、 中金丰 沃 灵活配置 混合型 证券投 资基金（基 金代码：A 类 004587 ；C 类 004588） 、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码：A 类 004712；C 类 004713） 、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资 基金 （基金代码：A 类 004714；C 类 004715 ） 之间的转换。 本基金 管理人 今后 新 发行的其他开放式 证券投资基金将视具体情况决定是否开展基金转换业务， 届 时 将另行公告。 2 、 投 资 者 办 理 本 基 金 转 换 业 务 时 ， 基 金 转 换 费 用 的 计 算 将 按 照 本 公 司 于 2014 年 12 月 25 日刊 登的《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分 基金转换业务的公告》 及相关公告的规定执行。 5.2 其 他与转换相关的事 项 1、基金 转换业 务 涉及 的两只基 金必须 都是由 同一销售 机构销 售、同 一基金 管理人管理、并在同一注册登记机构处注册登记的基金。 2、投资 者提出 的基金 转换申请 ，在当 日交易 时间结束 之前可 以撤销 ，交易 时间结束后不得撤销。 3、 基金转换的业务规则将按照本 基金管理人 于 2014 年 12 月 25 日在指定媒 介 刊登的 《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》 执行， 其他未尽规则详见 《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务 规则》及相关公告。 4、本 基金管理人所 管理基金的转换业务的解释权归本 基金管理人 。 6 定 期定额投资 业务 6.1 适 用投资者范围 定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式， 指投资者 向销售机构提出申 请， 约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定的扣款日在 投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者。 6.2 申 购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。 6.3 重 要提示 投资者办理定期定额申购业务前， 请登录本公司网上直销交易系统， 仔细阅 读 《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》 、 《中金基金管理有限 公司开放式基金网上交易业务规则》 、 《中金基金管理有限公司网上交易定期定额 申购业务协议》等文件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准。 7. 基 金销售机构 7.1 场外 销售机构 7.1.1 直 销机构 1、 中金基金管理有限公司直销柜台 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 17 层 法定代表人：林寿康 电话：010-63211122 传真：010-66159121 联系人： 张显 客户服务电话：400-868-1166 公司网站：http://www.ciccfund.com 2、 中金基金管理有限公司网上直销 投资人可以通过本公司网上直销 交易系统办理基金的申购、 赎回 和转换等业 务，具体业务办理流程及业务规则请登录本公司网站查询。 网上直销系统网址：https://trade.ciccfund.com/etrade 7.1.2 场 外代销机构 1、本基 金的场 外非直 销机构有 ： 中国 光大银 行 股份有 限公司 、包商 银行 股 份有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、 北京恒天明泽基金销售有限公司 、 北 京汇成基金销售有限公司 、 上海基煜基金销售有限公司 、 北京虹点基金销售有限 公司 、 上海陆金所资产管理有限公司 、 北京蛋卷基金销售有限公司 、 中国银河证 券股份有限公司 、 华泰证券 股份有限公司、 长城证券 股份有限公司、 平安证券 股 份有限公司 、 太平洋证券股份有限公司 、 蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公司 ， 天天 基金网 。 2、 销售 机构的 地址、 联系方式 、工作 日办理 业务的具 体时间 和其他 相关信 息、 规定等事项， 请参见本基金的 相关业务公告及销售机构的有关规定， 也可致 电 销售机构客户服务电话咨询。 3、基金 管理人 可以根 据相关法 律法规 要求， 选择其他 符合要 求的基 金销售 机构销售本基金，具体情况以基金管理人相关公告为准。 7.2 场 内销售机构 无。 8. 基 金份 额净值公告/ 基金收益公告的披露安 排 基金管理人将在 每个开放日的次日， 通过基金管理人网站、 中国证监会指定 的信息披露媒介等及时公布开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 敬请投 资者留意 。 9. 其 他需 要提示的事项 1、 中金金泽量化精选混合型证券投资基金 为契约型开放式的证券投资基金， 基金管理 人为中 金基金 管理有限 公司， 注册登 记机构为 中金基 金管理 有限公司， 基金托管人为 建设银行股份有限公司 。 2、 本公 告仅对 本基金 开放申购 、赎回 、 转换 和定期定 额投资 业务的 有关事 项予以说明。投资者欲了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读 2017 年 4 月 20 日刊登在《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》上的《 中金金泽量 化精选混合型证券投资基金 招募说明书》 、《 中金金泽量化精选混合型证券投资基 金 基金合同》摘要 ，或登录本基金管理人网站 www.ciccfund.com 查询 相关法律 文件 。 3、 基金 管理人 应以交 易时间结 束前受 理有效 申购和赎 回申请 的当天 作为申 购或赎回申请日（T 日 ） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日 内对该交易 的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后 （包 括该日） 到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销 售机构确实接收到申购或赎回申请。 申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为 准。 4、 风险 提示： 基金管 理人承诺 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用基 金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。 定期定额投资是引导投资人进行长期投 资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是， 定期定额投资并不能规避 基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益， 也不是代替储蓄的等效理财 方式。 请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书 及相关法 律文件 ， 并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。 敬请投资者注意投资风险。 中金基金管理有限公司 2017 年 10 月 10 日
