鹏 华 兴 康 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
2017 年 10 月重要 提示
本 基 金 经 2 0 1 6 年 1 1 月 2 3 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 准 予 鹏 华 兴 康 定 期
开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 注 册 ， 进 行 募 集 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本
基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 7 年 2 月 2 2 日 正 式 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产
进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 ， 低
于 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 里 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 品 种 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 在 投
资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市
场 ， 并 承 担 基 金 小 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、
管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 及 其 他 风 险 等 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原
则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人
自 行 承 担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合
同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 0 8 月 2 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日
为 2 0 1 7 年 0 6 月 3 0 日 ( 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
二 、 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书
记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
（ A r t h u r A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
（ C A A M S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e
I n v e s t m e n t s G r o u p ） 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ）
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司
定 价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外
派 财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副
总 经 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部
总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
（ 实 业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 电 子 商 务 部 总 经 理 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处
长 、 处 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 国 籍 ： 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 。
4 、 本 基 金 拟 任 基 金 经 理李 君 女 士 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 8 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 平 安 银 行 资 金 交 易
部 银 行 账 户 管 理 岗 ， 从 事 银 行 间 市 场 资 金 交 易 工 作 ； 2 0 1 0 年 8 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 担 任 集 中 交 易 室 债 券 交 易 员 ， 从 事 债 券 研 究 、 交 易 工 作 。 2 0 1 3 年 0 1 月 至 2 0 1 4 年 0 5
月 担 任 鹏 华 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 0 2 月 至 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 泽 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任
鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任
鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 1 1 月 担 任 鹏 华 弘 安 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 5 月
担 任 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 华 定 期 开 放 混 合 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 益 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 8 月 担 任 鹏 华
兴 盛 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 兴 锐 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 兴 康 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 聚 财 通
货 币 基 金 基 金 经 理 。 李 君 女 士 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 3 年 0 1 月 至 2 0 1 4 年 0 5 月 担 任 鹏 华 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 2 月 至 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 泽 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 1 1 月 担 任 鹏 华 弘 安 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 5 月 担 任 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 华 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 益 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 8 月 担 任 鹏 华 兴 盛 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 9 月 担 任 鹏 华 兴 锐 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 聚 财 通 货 币 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 ：
2 0 1 7 年 0 2 月 至 本 更 新 招 募 书 截 止 日 李 君 女 士
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 基 金 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
成 立 日 期 ： 1 9 8 8 年 8 月 2 2 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 2 0 7 . 7 4 亿 元
托 管 部 门 联 系 人 ： 涂 尧 木
电 话 ： 0 2 1 - 5 2 6 2 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 2 1 5 9 2 1 7
2 、 发 展 概 况 及 财 务 状 况 ：
兴 业 银 行 成 立 于 1 9 8 8 年 8 月 ， 是 经 国 务 院 、 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 首 批 股 份 制 商 业
银 行 之 一 ， 总 行 设 在 福 建 省 福 州 市 ， 2 0 0 7 年 2 月 5 日 正 式 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 （ 股票 代 码 ： 6 0 1 1 6 6 ） ， 注 册 资 本 2 0 7 . 7 4 亿 元 。 自 开 业 以 来 ， 兴 业 银 行 始 终 坚 持 与 客 户 “ 同 发
展 、 共 成 长 ” 和 “ 服 务 源 自 真 诚 ” 的 经 营 理 念 ， 致 力 于 为 客 户 提 供 全 面 、 优 质 、 高 效 的 金
融 服 务 。 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 兴 业 银 行 资 产 总 额 达 6 . 0 9 万 亿 元 ， 实 现 营 业 收 入
1 5 7 0 . 6 0 亿 元 ， 全 年 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 5 3 8 . 5 0 亿 元 。
3 、 托 管 业 务 部 的 部 门 设 置 及 员 工 情 况
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部 ， 下 设 综 合 管 理 处 、 市 场 处 、 委 托 资 产 管 理
处 、 科 技 支 持 处 、 稽 核 监 察 处 、 运 营 管 理 及 产 品 研 发 处 、 养 老 金 管 理 中 心 等 处 室 ， 共 有 员
工 1 0 0 余 人 ， 业 务 岗 位 人 员 均 具 有 基 金 从 业 资 格 。
4 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2 0 0 5 年 4 月 2 6 日 取 得 基 金 托 管 资 格 。 基 金 托 管 业 务 批 准 文
号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 5 ] 7 4 号 。 截 止 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ， 兴 业 银 行 已 托 管 开 放 式 基 金 1 8 3
只 ， 托 管 基 金 财 产 规 模 5 7 4 1 . 6 4 亿 元 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经
营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 资 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信
息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
兴 业 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 兴 业 银 行 风 险 管 理 部 、 法 律 与 合 规
部 、 审 计 部 、 资 产 托 管 部 内 设 稽 核 监 察 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 风 险 管
理 部 、 法 律 与 合 规 部 、 审 计 部 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 ； 资 产 托 管 部 内 设
独 立 、 专 职 的 稽 核 监 察 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有
独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措
施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 全 面 性 原 则 ： 风 险 控 制 必 须 覆 盖 基 金 托 管 部 的 所 有 处 室 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过
程 和 业 务 环 节 ； 风 险 控 制 责 任 应 落 实 到 每 一 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职
责 范 围 内 的 风 险 负 责 。
（ 2 ） 独 立 性 原 则 ： 资 产 托 管 部 设 立 独 立 的 稽 核 监 察 处 ， 该 处 室 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权
威 性 ， 负 责 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 。（ 3 ） 相 互 制 约 原 则 ： 各 处 室 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制 ， 建
立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 。
（ 4 ） 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 ： 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 ， 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性
和 操 作 性 。
（ 5 ） 防 火 墙 原 则 ： 托 管 部 自 身 财 务 与 基 金 财 务 严 格 分 开 ； 托 管 业 务 日 常 操 作 部 门 与 行
政 、 研 发 和 营 销 等 部 门 严 格 分 离 。
（ 6 ） 有 效 性 原 则 。 内 部 控 制 体 系 同 所 处 的 环 境 相 适 应 ， 以 合 理 的 成 本 实 现 内 控 目 标 ，
内 部 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性 ， 并 应 当 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 ， 适 时 进
行 相 应 修 改 和 完 善 ； 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性 ， 任 何 人 不 得 拥 有 不 受 内 部 控 制 约 束
的 权 力 ， 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 能 够 得 到 及 时 反 馈 和 纠 正 ；
（ 7 ） 审 慎 性 原 则 。 内 控 与 风 险 管 理 必 须 以 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全
与 完 整 为 出 发 点 ； 托 管 业 务 经 营 管 理 必 须 按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 在 新 设 机 构 或 新 增 业 务
时 ， 做 到 先 期 完 成 相 关 制 度 建 设 ；
（ 8 ） 责 任 追 究 原 则 。 各 业 务 环 节 都 应 有 明 确 的 责 任 人 ， 并 按 规 定 对 违 反 制 度 的 直 接 责
任 人 以 及 对 负 有 领 导 责 任 的 主 管 领 导 进 行 问 责 。
4 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
（ 1 ） 制 度 建 设 ： 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的
人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 。
（ 2 ） 建 立 健 全 的 组 织 管 理 结 构 ： 前 后 台 分 离 ， 不 同 部 门 、 岗 位 相 互 牵 制 。
（ 3 ） 风 险 识 别 与 评 估 ： 稽 核 监 察 处 指 导 业 务 处 室 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定 并 实 施 风
险 控 制 措 施 。
（ 4 ） 相 对 独 立 的 业 务 操 作 空 间 ： 业 务 操 作 区 相 对 独 立 ， 实 施 门 禁 管 理 和 音 像 监 控 。
（ 5 ） 人 员 管 理 ： 进 行 定 期 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 ，
并 签 订 承 诺 书 。
（ 6 ） 应 急 预 案 ： 制 定 完 备 的 《 应 急 预 案 》 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 ； 建 立 异 地 灾 备 中
心 ， 保 证 业 务 不 中 断 。
三 、 基 金 托 管 人 对 本 基 金 管 理 人 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投
资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 的 信 用
风 险 控 制 、 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 有 关 规 定 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 费 用 的
支 付 、 基 金 的 申 购 与 赎 回 、 基 金 收 益 分 配 、 基 金 的 融 资 条 件 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行
监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理
人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。
基 金 托 管 人 每 日 按 时 通 过 托 管 业 务 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监
控 ： 如 发 现 接 近 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 控 制 比 例 情 况 ， 严 密 监 视 ， 及 时 提 醒 基 金 管 理
人 ； 发 现 违 规 行 为 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 并 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 督 促 其
纠 正 ， 同 时 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有 关 法 律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应
及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事
项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期
内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应
当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 ， 或 者 违
反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
网 址 ： w w w . p h f u n d . c o m
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 胡 昇 荣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
2 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 张 宏 革
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
3 ） 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 6 6 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 季 颖
联 系 人 ： 朱 芳
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
网 址 ： w w w . z r c b a n k . c o m
4 ） 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
办 公 地 址 ： 中 国 广 东 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1 3 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 刘 晓 勇
联 系 人 ： 李 阳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 0 3 3 8 或 9 6 5 8 8 （ 广 东 省 外 请 加 拨 0 7 5 6 ）
网 址 ： w w w . c r b a n k . c o m . c n
5 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 王 耀 球
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
6 ） 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 晋 安 区 六 一 北 路 1 5 8 号
办 公 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 晋 安 区 六 一 北 路 1 5 8 号
法 定 代 表 人 ： 苏 素 华
联 系 人 ： 黄 钰 雯
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 9 9 9 9
网 址 ： w w w . f j h x b a n k . c o m
7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
联 系 人 ： 迟 卓
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
联 系 人 ： 穆 婷
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
9 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
1 0 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
联 系 人 ： 汤 征 程
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
1 1 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 高 国 富
联 系 人 ： 唐 苑
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
1 2 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 张 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
1 3 ） 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
联 系 人 ： 蒋 娇
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n
1 4 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 2 ） 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 1 至 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 孙 燕 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 0
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
2 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 0网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
3 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 尹 旭 航
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
4 ） 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 冯 鹤 年
联 系 人 ： 韩 秀 萍
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 6
网 址 ： w w w . m s z q . c o m
5 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 吴 坚
联 系 人 ： 张 煜
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6 、 9 5 3 5 5
网 址 ： s w s c . c o m . c n
6 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ) 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋联 系 人 ： 杨 莉 娟
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 3 / 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8 （ 全 国 ） / 0 2 1 － 3 2 1 0 9 9 9 9 / 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
7 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦
办 公 地 址 ： 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 梁 承 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
8 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 夏 旻
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 1 / 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： w w w . t f z q . c o m
9 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
联 系 人 ： 袁 伟 涛
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
1 0 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
1 1 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 共 炎
联 系 人 ： 辛 国 政
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
1 2 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 人 ： 郑 慧
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
1 3 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 杰
联 系 人 ： 赵 洋 洋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m1 4 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 刘 畅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
1 5 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
1 6 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 ： 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 姜 晓 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
1 7 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 尤 习 贵
联 系 人 ： 奚 博 宇客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
1 8 ） 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
1 9 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 李 玉 婷
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 / 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
2 0 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 丁 益
联 系 人 ： 金 夏
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
2 1 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 1 8 层法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
2 2 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 何 耀
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
2 3 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 曹 实 凡
联 系 人 ： 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
2 4 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 0 0 1 - 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
2 5 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 蔡 霆
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
网 址 ： w w w . e w w w . c o m . c n
2 6 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 梁 微
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 6
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
2 7 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
2 8 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 毕 明 建 （ 代 ）
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
2 9 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 万 玉 琳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 3 ） 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 -
B 、 C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
联 系 人 ： 刘 芸
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 -
1 3 0 5 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 刘 宏 莹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 4 ） 第 三 方 销 售 机 构
1 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 何 雪
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
2 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
3 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 戚 晓 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
网 址 ： h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m /
4 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部
科 研 楼 5 层 5 1 8 室办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部
科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛
联 系 人 ： 吴 翠
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
具 体 名 单 详 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
办 公 室 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 0 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 6 5
负 责 人 ： 吴 群 莉
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 俞 卫 锋
办 公 室 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
四 、 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 办 公 楼 8 层
法 定 代 表 人 ： 邹 俊
办 公 室 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 办 公 楼 8 层
联 系 电 话 ： ( 7 5 5 ) 2 5 4 7 1 0 0 0
传 真 ： ( 7 5 5 ) 8 2 6 6 8 9 3 0
联 系 人 ： 蔡 正 轩
经 办 会 计 师 ： 吴 钟 鸣 、 胡 悦
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 鹏 华 兴 康 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契 约 型 开 放 式 ， 混 合 型 基 金
本 基 金 以 定 期 开 放 方 式 运 作 ， 即 采 用 封 闭 运 作 和 开 放 运 作 交 替 循 环 的 方 式 。 本 基 金 自
基 金 合 同 生 效 之 日 （ 含 ） 起 或 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 （ 含 ） 起 至 6 个 月 后 的 对 应 日 的
前 一 日 止 的 期 间 封 闭 运 作 ， 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 ， 也 不 上 市 交 易 。 如 该 对 应 日 不 存 在 对
应 日 期 或 为 非 工 作 日 ， 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 。
本 基 金 自 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 （ 含 ） 起 进 入 开 放 期 ， 每 个 开 放 期 原 则 上 不 少
于 五 个 工 作 日 、 不 超 过 二 十 个 工 作 日 ， 开 放 期 的 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 。 如
发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 或 需 依 据 基 金 合 同 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务
的 ， 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并 予 以 公 告 。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 定 期 开 放 的 形 式 保 持 适 度 流 动 性 ， 力 求 取 得 超 越 基 金
业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 的 股 票 （ 包 含 中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 含 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、
公 司 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 可 转
换 债 券 、 可 交 换 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 等 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 同 业 存 单 、 债 券 回 购 、 权证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中
国 证 监 会 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 封 闭 期 内 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 1 0 0 % ； 开 放 期
内 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 9 5 % ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资
比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做
相 应 调 整 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 封 闭 期 投 资 策 略
本 基 金 的 投 资 组 合 在 债 券 久 期 与 运 作 周 期 进 行 适 当 匹 配 的 基 础 上 ， 将 视 大 类 资 产 的 市
场 环 境 实 施 积 极 的 投 资 组 合 管 理 ， 以 获 取 较 高 的 组 合 投 资 收 益 。 本 基 金 的 具 体 投 资 策 略 包
括 ：
（ 1 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括 G D P 增 长 率 、 C P I 走 势 、 M 2 的 绝 对
水 平 和 增 长 率 、 利 率 水 平 与 走 势 等 ） 以 及 各 项 国 家 政 策 （ 包 括 财 政 、 货 币 、 税 收 、 汇 率 政
策 等 ） 来 判 断 经 济 周 期 目 前 的 位 置 以 及 未 来 将 发 展 的 方 向 ， 在 此 基 础 上 对 各 大 类 资 产 的 风
险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评 估 ， 制 定 股 票 、 债 券 、 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、 调 整
原 则 和 调 整 范 围 。
（ 2 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘 优 质 的 公 司 ， 构 建 股 票 投 资 组 合 。
核 心 思 路 在 于 ： 1 ） 自 上 而 下 地 分 析 行 业 的 增 长 前 景 、 行 业 结 构 、 商 业 模 式 、 竞 争 要 素 等 分
析 把 握 其 投 资 机 会 ； 2 ） 自 下 而 上 地 评 判 企 业 的 核 心 竞 争 力 、 管 理 层 、 治 理 结 构 等 以 及 其 所
提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业 增 长 的 大 趋 势 ， 对 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的
研 判 ， 深 度 挖 掘 优 质 的 个 股 。
1 ） 自 上 而 下 的 行 业 遴 选
本 基 金 将 自 上 而 下 地 进 行 行 业 遴 选 ， 重 点 关 注 行 业 增 长 前 景 、 行 业 利 润 前 景 和 行 业 成
功 要 素 。 对 行 业 增 长 前 景 ， 主 要 分 析 行 业 的 外 部 发 展 环 境 、 行 业 的 生 命 周 期 以 及 行 业 波 动与 经 济 周 期 的 关 系 等 ； 对 行 业 利 润 前 景 ， 主 要 分 析 行 业 结 构 ， 特 别 是 业 内 竞 争 的 方 式 、 业
内 竞 争 的 激 烈 程 度 、 以 及 业 内 厂 商 的 谈 判 能 力 等 。 基 于 对 行 业 结 构 的 分 析 形 成 对 业 内 竞 争
的 关 键 成 功 要 素 的 判 断 ， 为 预 测 企 业 经 营 环 境 的 变 化 建 立 起 扎 实 的 基 础 。
2 ） 自 下 而 上 的 个 股 选 择
本 基 金 通 过 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法 进 行 自 下 而 上 的 个 股 选 择 ， 对 企 业 基 本 面 和 估 值
水 平 进 行 综 合 的 研 判 ， 精 选 优 质 个 股 。
a ） 定 性 分 析
本 基 金 通 过 以 下 两 方 面 标 准 对 股 票 的 基 本 面 进 行 研 究 分 析 并 筛 选 出 优 质 的 公 司 ：
一 方 面 是 竞 争 力 分 析 ， 通 过 对 公 司 竞 争 策 略 和 核 心 竞 争 力 的 分 析 ， 选 择 具 有 可 持 续 竞
争 优 势 的 公 司 或 未 来 具 有 广 阔 成 长 空 间 的 公 司 。 就 公 司 竞 争 策 略 ， 基 于 行 业 分 析 的 结 果 判
断 策 略 的 有 效 性 、 策 略 的 实 施 支 持 和 策 略 的 执 行 成 果 ； 就 核 心 竞 争 力 ， 分 析 公 司 的 现 有 核
心 竞 争 力 ， 并 判 断 公 司 能 否 利 用 现 有 的 资 源 、 能 力 和 定 位 取 得 可 持 续 竞 争 优 势 。
另 一 方 面 是 管 理 层 分 析 ， 通 过 着 重 考 察 公 司 的 管 理 层 以 及 管 理 制 度 ， 选 择 具 有 良 好 治
理 结 构 、 管 理 水 平 较 高 的 优 质 公 司 。
b ） 定 量 分 析
本 基 金 通 过 对 公 司 定 量 的 估 值 分 析 ， 挖 掘 优 质 的 投 资 标 的 。 通 过 对 估 值 方 法 的 选 择 和
估 值 倍 数 的 比 较 ， 选 择 股 价 相 对 低 估 的 股 票 。 就 估 值 方 法 而 言 ， 基 于 行 业 的 特 点 确 定 对 股
价 最 有 影 响 力 的 关 键 估 值 方 法 （ 包 括 P E 、 P E G 、 P B 、 P S 、 E V / E B I T D A 等 ） ； 就 估 值 倍 数 而
言 ， 通 过 业 内 比 较 、 历 史 比 较 和 增 长 性 分 析 ， 确 定 具 有 上 升 基 础 的 股 价 水 平 。
（ 3 ） 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 采 取 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 骑 乘 策 略 、 息 差 策 略 、 个 券 选 择
策 略 、 信 用 策 略 等 积 极 投 资 策 略 ， 自 上 而 下 地 管 理 组 合 的 久 期 ， 灵 活 地 调 整 组 合 的 券 种 搭
配 ， 同 时 精 选 个 券 ， 以 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 。
1 ） 久 期 策 略
久 期 管 理 是 债 券 投 资 的 重 要 考 量 因 素 ， 本 基 金 将 采 用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心 、 自 上 而
下 的 组 合 久 期 管 理 策 略 。
2 ） 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 一 个 重 要 依 据 ， 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合
长 、 中 、 短 期 债 券 的 搭 配 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
3 ） 骑 乘 策 略本 基 金 将 采 用 基 于 收 益 率 曲 线 分 析 对 债 券 组 合 进 行 适 时 调 整 的 骑 乘 策 略 ， 以 达 到 增 强
组 合 的 持 有 期 收 益 的 目 的 。
4 ） 息 差 策 略
本 基 金 将 采 用 息 差 策 略 ， 以 达 到 更 好 地 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 的 目 的 。
5 ） 个 券 选 择 策 略
本 基 金 将 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度 ， 结 合 信 用 等
级 、 流 动 性 、 选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素 ， 确 定 其 投 资 价 值 ， 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低
估 的 债 券 进 行 投 资 。
6 ） 信 用 策 略
本 基 金 通 过 主 动 承 担 适 度 的 信 用 风 险 来 获 取 信 用 溢 价 ， 根 据 内 、 外 部 信 用 评 级 结 果 ，
结 合 对 类 似 债 券 信 用 利 差 的 分 析 以 及 对 未 来 信 用 利 差 走 势 的 判 断 ， 选 择 信 用 利 差 被 高 估 、
未 来 信 用 利 差 可 能 下 降 的 信 用 债 进 行 投 资 。
（ 4 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型 及 价 值 挖 掘 策 略 、 价
差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。
（ 5 ） 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 ， 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息
的 公 司 债 券 。 由 于 其 非 公 开 性 及 条 款 可 协 商 性 ， 普 遍 具 有 较 高 收 益 。 本 基 金 将 深 入 研 究 发
行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况 ， 合 理 合 规 合 格 地 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 。 本 基 金 在 投 资 过
程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情 况 ， 尽 力 规 避 风 险 ， 并 获 取 超 额 收
益 。
（ 6 ） 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 组 合 管 理 ，
并 根 据 信 用 风 险 、 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 变 化 积 极 调 整 投 资 策 略 ， 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 约 定 ， 在 保 证 本 金 安 全 和 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 获 得 稳 定 收 益 。
2 、 开 放 期 投 资 策 略
开 放 期 内 ， 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 ， 在 遵 守 本 基 金 有 关 投 资 限 制 与 投 资 比 例
的 前 提 下 ， 将 主 要 投 资 于 高 流 动 性 的 投 资 品 种 ， 防 范 流 动 性 风 险 ， 满 足 开 放 期 流 动 性 的 需
求 。九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 4 0 % + 中 证 全 债 指 数 收 益 率 × 6 0 %
沪 深 3 0 0 指 数 选 样 科 学 客 观 ， 行 业 代 表 性 好 ， 流 动 性 高 ， 抗 操 纵 性 强 ， 是 目 前 市 场 上
较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 。 而 中 证 全 债 指 数 能 够 较 好 的 反 映 债 券 市 场 变 动 的 全
貌 ， 适 合 作 为 本 基 金 债 券 投 资 的 比 较 基 准 。 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 限 制 ， 选 用
上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 时 ， 在 不 损 害 持 有 人 利 益 的
前 提 下 ， 本 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 以 后 变 更 业 绩 比
较 基 准 并 及 时 公 告 ， 但 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 基 金 ， 低 于 股
票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 品 种 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 7 年 7 月 1 7 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 4 月 1 日 起 至 6 月 3 0 日 止 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 1 3 6 , 7 9 0 , 2 5 2 . 9 9 1 9 . 5 1
其 中 ： 股 票 1 3 6 , 7 9 0 , 2 5 2 . 9 9 1 9 . 5 1
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 2 8 9 , 0 9 0 , 7 5 7 . 6 0 4 1 . 2 3其 中 ： 债 券 2 8 9 , 0 9 0 , 7 5 7 . 6 0 4 1 . 2 3
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
2 6 7 , 2 3 4 , 9 9 3 . 6 2 3 8 . 1 1
8 其 他 资 产 8 , 0 3 0 , 8 4 4 . 0 2 1 . 1 5
9 合 计 7 0 1 , 1 4 6 , 8 4 8 . 2 3 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（ 1 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 9 , 6 5 6 . 0 0 0 . 0 0
B 采 矿 业 3 , 5 7 5 , 2 0 1 . 0 0 0 . 5 1
C 制 造 业 5 8 , 0 5 5 , 2 6 5 . 4 8 8 . 2 9
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
2 4 5 , 6 2 9 . 0 0 0 . 0 4
E 建 筑 业 4 , 2 3 0 , 8 4 0 . 9 0 0 . 6 0
F 批 发 和 零 售 业 6 , 0 1 6 , 2 2 3 . 1 0 0 . 8 6
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 3 , 2 6 4 , 9 5 6 . 6 0 0 . 4 7
H 住 宿 和 餐 饮 业 5 , 4 2 0 . 0 0 0 . 0 0
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
6 , 4 8 5 , 1 9 4 . 0 7 0 . 9 3
J 金 融 业 3 8 , 7 4 5 , 6 1 6 . 2 0 5 . 5 3
K 房 地 产 业 1 3 , 9 6 0 , 9 1 5 . 5 2 1 . 9 9
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1 , 1 2 7 , 7 7 6 . 0 0 0 . 1 6
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 1 , 0 4 0 , 4 9 1 . 1 2 0 . 1 5
S 综 合 2 7 , 0 6 8 . 0 0 0 . 0 0
合 计 1 3 6 , 7 9 0 , 2 5 2 . 9 9 1 9 . 5 3
（ 2 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 ： 无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 2 3 0 , 4 6 1 1 1 , 4 3 3 , 1 7 0 . 2 1 1 . 6 3
2 6 0 0 0 3 0 中 信 证 券 4 9 1 , 9 0 0 8 , 3 7 2 , 1 3 8 . 0 0 1 . 2 0
3 0 0 0 5 8 1 威 孚 高 科 2 3 9 , 0 0 0 6 , 1 9 0 , 1 0 0 . 0 0 0 . 8 8
4 0 0 0 9 2 1 海 信 科 龙 3 1 3 , 0 0 0 5 , 3 8 6 , 7 3 0 . 0 0 0 . 7 7
5 0 0 2 0 4 8 宁 波 华 翔 2 5 5 , 0 0 0 5 , 3 1 9 , 3 0 0 . 0 0 0 . 7 6
6 0 0 2 2 3 6 大 华 股 份 2 3 0 , 0 0 0 5 , 2 4 6 , 3 0 0 . 0 0 0 . 7 5
7 6 0 0 6 3 7 东 方 明 珠 2 4 1 , 8 2 1 5 , 2 4 0 , 2 6 1 . 0 7 0 . 7 5
8 3 0 0 2 0 7 欣 旺 达 3 8 7 , 4 0 0 4 , 5 6 7 , 4 4 6 . 0 0 0 . 6 5
9 6 0 1 9 3 9 建 设 银 行 6 8 7 , 7 0 0 4 , 2 2 9 , 3 5 5 . 0 0 0 . 6 0
1 0 0 0 0 7 7 6 广 发 证 券 2 2 8 , 0 0 0 3 , 9 3 3 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 6
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 3 4 , 4 4 1 , 7 5 7 . 6 0 4 . 9 2
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 2 5 4 , 6 4 9 , 0 0 0 . 0 0 3 6 . 3 59 其 他 - -
1 0 合 计 2 8 9 , 0 9 0 , 7 5 7 . 6 0 4 1 . 2 7
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 1 1 7 1 9 0 2 3
1 7 恒 丰 银
行 C D 0 2 3
7 0 0 , 0 0 0 6 8 , 4 8 1 , 0 0 0 . 0 0 9 . 7 8
2 1 1 1 7 9 5 5 7 9
1 7 华 融 湘
江 银 行
C D 0 2 4
3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 6 7 3 , 0 0 0 . 0 0 4 . 2 4
3 1 1 1 7 9 8 5 9 0
1 7 广 东 南
粤 银 行
C D 0 7 3
3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 6 5 2 , 0 0 0 . 0 0 4 . 2 3
4 1 1 1 6 8 0 3 1 5
1 6 河 北 银
行 C D 0 8 0
3 0 0 , 0 0 0 2 8 , 8 7 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 1 2
5 1 1 1 7 9 5 5 4 4
1 7 盛 京 银
行 C D 0 7 1
2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 7 8 4 , 0 0 0 . 0 0 2 . 8 2
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
无 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ）
组 合 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 曾 在 2 0 1 5 年 收 到 中 国 证 监
会 调 查 通 知 书 （ 稽 查 总 队 调 查 通 字 1 5 3 1 2 1 号 ） ， 在 融 资 融 券 业 务 开 展 过 程 中 ， 存 在 “ 未
按 照 规 定 与 客 户 签 订 业 务 合 同 ” 的 行 为 。 2 0 1 7 年 5 月 收 到 《 收 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 事 先
告 知 书 》 ， 责 令 中 信 证 券 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 人 民 币 6 1 , 6 5 5 , 8 4 9 . 7 8 元 ， 并 处
人 民 币 3 0 8 , 2 7 9 , 2 4 8 . 9 0 元 罚 款 。
对 该 证 券 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 公 司 ， 认 为 中 信 证 券
作 为 国 内 资 产 规 模 领 先 的 大 型 券 商 ， 未 来 将 受 益 于 券 商 行 业 的 大 发 展 。 本 次 行 政 监 管 措 施
对 该 公 司 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影 响 。 该 证 券 的 投 资 已 严 格 执 行 内 部 投 资 决 策 流 程 ， 符 合
法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
（ 2 ）
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 6 7 , 8 1 5 . 9 0
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 , 9 6 3 , 0 2 8 . 1 2
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 8 , 0 3 0 , 8 4 4 . 0 2
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 ： 无 。（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 无 。
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 其 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
成立时间 净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1- 3 2- 4
2017 年 2 月 22 日
（基金合同生效
日）至 2017 年 6
月 30 日
2 . 6 1 % 0 . 1 2 % 2 . 3 2 % 0 . 2 5 % 0 . 2 9 % - 0 . 1 3 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 、 公 证 费 和
认 证 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 6 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 1 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 等 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年
金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基
金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中
国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 适 用 下 表 特 定 申 购 费
率 ， 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 适 用 下 表 一 般 申 购 费 率 ：申 购 金 额 M （ 元 ） 一 般 申 购 费 率 特 定 申 购 费 率
M < 1 0 0 0 万 0 . 6 % 0 . 2 4 %
M ≥ 1 0 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记
等 各 项 费 用 。
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 ：
持 有 年 限 （Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 2 个 封 闭 期 2 . 0 0 %
Y ≥ 2 个 封 闭 期 0
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时
收 取 。 对 持 续 持 有 期 少 于 3 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 不
少 于 3 0 日 但 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 7 5 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 不
少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 5 0 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期
不 少 于 6 个 月 的 投 资 人 ， 将 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 计 入 基 金 财 产 。 上 述 未 纳 入 基 金 财 产 的 赎 回
费 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
四 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
五 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人
按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 和 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 在 “ 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
8 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 7 年 1 0 月
