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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2017 年第二号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证监会证监许可【2011】883 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年
8 月 17日正式生效。 
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证券投
资基金基金合同》的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基金名
称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金(LOF)”修改为“国泰事件驱动策略混合型证
券投资基金(LOF)”,基金合同部分条款相应修订。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本
基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中
的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基
金,属证券投资基金中的高风险、高收益品种。 
投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 17
日,投资组合报告为 2017 年 2 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30
日。 
一、基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称:国泰基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 39 楼 
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 
成立时间:1998 年 3 月 5 日 
法定代表人:陈勇胜 
注册资本:壹亿壹千万元人民币 
联系人:辛怡 
联系电话:021-31089000,4008888688 
股本结构: 
股东名称 股权比例 
中国建银投资有限责任公司 60% 
意大利忠利集团 30% 
中国电力财务有限公司 10% 
二、基金管理人管理基金的基本情况 
截至 2017 年 8 月 17 日,本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金) 、国泰金马稳健回报证券投资基
金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值
混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而
来) 、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰金象
保本增值混合证券投资基金转型而来) 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证
券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)( 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 )、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
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国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投
资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信
用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由
金泰证券投资基金转型而来) 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行
业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF )( 由 国 泰 估 值 优 势 可 分
离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来) 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投
资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易
型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业
指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF )、 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配
置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混
合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资
基金(由金鑫证券投资基金转型而来) 、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理
财债券型证券投资基金转型而来) 、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标
收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证
有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证
券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康
股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金(LOF )( 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、 国
泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、 国 泰 鸿 益 灵 活国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
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配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放
债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、 国 泰 中 证 国 有 企 业 改 革
指数证券投资基金(LOF)、 国 泰 民 丰 回 报 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证
申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、 国 泰 策 略 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 由 国
泰保本混合型证券投资基金变更而来)、 国 泰 量 化 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿
信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、
国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基
金、国泰瞬利交易型货币市场基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理
事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19
日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14日,本基金管理人成为首批
获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。 
三、主要人员情况 
(一)董事会成员:	 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设银
行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作) 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年
10月任总经理,1999 年 10月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10月至 2016 年 8 月,在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华
文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
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法定代表人。 
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年
5 月起任公司董事。 
傅敏,董事,大学本科,会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工业部西南地勘
局财会处干部。1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作,历任财会部干部、人力资
源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任
公司工作,历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在中投发展
有限责任公司工作,历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董
事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017 年 3 月起任公司董事。 
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人; 2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁; 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR 
SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。
2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 
游一冰, 董事, 大学本科, 英国特许保险学会高级会员 (FCII)及 英 国 特 许 保 险 师( Chartered 
Insurer)。 1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994年起任中国保险(欧洲)
控股有限公司总裁助理;1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 
董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业局
工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电公司
工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总
经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011
年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会计师。
2017 年 3 月起任公司董事。 
周向勇,董事,硕士研究生,21年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12月在中国建国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
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设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,
2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业
学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法
学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常
务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前
已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司
独立董事。 
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任河
北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市
分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行
山西省分行行长、 党委书记; 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任; 2010年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10月起任公司独立董事。 
杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。1981 年 7 月至 1985 年 7 月,任南京林业大学
(原南京林产工业学院)财务处会计员。1988 年 9 月至 1998 年 3 月,在中国财政科学研究院
(原财政部财政科学研究所)工作,历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。
1998 年 3 月至 2000 年 3 月,任长天国际科技有限公司财务总监。2000 年 3 月至 2002 年 4 月,
任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002 年 6 月至 2005 年 5 月,任同方股份有限公司副
总裁。2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,研究生部博士生导师。2017
年 3 月起任公司独立董事。 
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建设
银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在 中 国 建设银行总行工作,
历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中
国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 
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月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中金基金
管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 
(二)监事会成员:


梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。2014 年 12月起任公司监事会主席。 Ye z d i P h i r o z e C h i n o y ,监 事 ,大 学 本 科 。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规 部主管。2014 年 3 月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014 年 12月起任公司监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总 经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司项国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 7 目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总监。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计部总 监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰 基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李辉,大学本科,17 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月 至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等; 2014 年 2 月至 2014 年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国 泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 林小聪,硕士研究生,7 年证券基金从业经历。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司, 历任研究员、基金经理助理。2017 年 6 月起任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金的基金 经理。 (2)历任基金经理 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 8 本基金自成立之日起至2016年4月25日由王航担任基金经理, 自2016年4月26日至2016年6 月17日由王航和邱晓华共同担任本基金的基金经理,自2016年6月18起至2017年6月18日由邱 晓华担任本基金的基金经理,2017年6月19日至2017年8月10日由林小聪、邱晓华共同担任本 基金的基金经理,自2017年8月11日起由林小聪担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 陈星德:副总经理 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作) 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 9 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。





资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加2.61万亿元, 增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万亿元,增幅12.13%。负债总 额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,其中客户存款总额15.40万亿元,较 上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。





核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利 润2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元,在营业收入中的占 比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净利息 收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94%,均居同业领先水平。





2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”,《 环 球 金 融 》“ 2016中国最佳消费者银行” 、 “2016亚太区最佳流动性 管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售 银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年 世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工220余人。 自2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化 的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 10 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银 行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国 最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 11 公司直销柜台 客户服务专线:400-888 -8688 ,021-3108 9000 传真:021-3108 1861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、销售机构


(1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工商银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号(100005) 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农业银行股 份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建设银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银行股份有 限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:张宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银行股份有 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 12 限公司 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 8


华夏银行股份有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银行股份有限 公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 10


中国民生银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银行股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银行股份有 限公司 注册地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 13 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


渤海银行股份有 限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 客服电话:95541 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn 15


青岛银行股份有 限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 16


洛阳银行股份有 限公司 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 17


深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大 厦 法定代表人:李伟 联系人:王璇


宋永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 18


大连银行股份有 限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49 楼 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 19


平安银行股份有 限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 20


哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 14 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电话:95537 网址:www.hrbb.com.cn 21


广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 客服电话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 22


东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 23


国泰君安证券股 份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 24


中信建投证券股 份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 25


国信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 26


招商证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 27


中国银河证券股 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 15 份有限公司 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 28


海通证券股份有 限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 29


申万宏源证券有 限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33388211 客服电话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 30


兴业证券股份有 限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 31


万联证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 32


民生证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 33


东吴证券股份有 限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 16 34


东方证券股份有 限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 35


上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 36


国盛证券有限责 任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 37


光大证券股份有 限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 38


广发证券股份有 限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 39


中信证券股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 40


渤海证券股份有 限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 17 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 41


中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 42


华泰证券股份有 限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 43


长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 44


中原证券股份有 限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 45


中泰证券股份有 限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 18 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 46


安信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 47


恒泰证券股份有 限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 48


东莞证券有限责 任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 49


中国中投证券有 限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 50


长城国瑞证券有 限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 51


华宝证券有限责 任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 52


中国国际金融股 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 19 份有限公司 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 53


华福证券有限责 任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 54


天相投资顾问有 限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 55


信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 56


中国民族证券有 限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 57


华龙证券有限责 任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 58


国元证券股份有 限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 59


平安证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 20 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 60


德邦证券股份有 限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 61


中航证券有限公 司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 62


东海证券股份有 限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18 层 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 63


方正证券股份有 限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 64


山西证券股份有 限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 65


湘财证券有限责 任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 66


华融证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 21 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 67


日信证券有限责 任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 68


江海证券有限公 司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 69


广州证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 70


浙商证券股份有 限公司 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 71


中银国际证券有 限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 72


新时代证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 73


西南证券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 22 74


国都证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 75


开源证券有限责 任公司 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:王姣 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 76


华安证券股份有限 公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:汪燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 77


华鑫证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 78


国金证券股份有限 公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 79


中信期货股份有限 公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 23 80


申万宏源西部证 券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李季 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 81


华西证券股份有 限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 82


九州证券股份有 限公司 注册地址:青海省西宁市中区西大街 11号工商银行 3 楼 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 网址:www.jzsec.com 83


杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 84


包商银行股份有 限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 85


山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 86


晋商银行股份有 限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表:阎俊生 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 24 87


宁波银行股份有 限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 88


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张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址:张家港市人民中路 66 号 法定代表:王自忠 联系人:朱芳 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065 传真:051256968259 网址:www.zrcbank.com 90


广发银行股份有 限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 91


苏州银行股份有 限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号


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江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址:常州市和平中路 413 号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2)第三方销售机构 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 25 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


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深圳众禄金融控股 股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


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众升财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 11


上海利得基金销售 有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表:李兴春 联系人:叶志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 27 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇金(北京) 投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财 富 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 15


一路财富(北京) 信息科技有限公司 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 16


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上海联泰资产管理 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 28 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 18


上海汇付金融服务 有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 客服电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 19


上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人:鲍东华 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 20


泰诚财富基金销售 (大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 21


北京钱景基金销售 有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 22


北京虹点基金销售 有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:胡伟 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 29 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 23


北京微动利投资 管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 24


深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话:400-166-1188 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 25


上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 26


深圳富济财富管理 有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203单元 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 30 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 28


北京新浪仓石基金 销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 29


上海万得基金销售 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 30 2 南京苏宁基金销售 有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 31 3 北京汇成基金销售 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 32 3 北京创金启富投资 管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 31 网址:www.5irich.com 33 3 北京格上富信投资 顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701 内 09 室 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 34 3 北京肯特瑞财富投 资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 电话:010-89188343 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 35 3 北京蛋卷基金销售 有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 APP下载网址:danjuanapp.com 36 3 北京恒天明泽基金 销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表:周斌 联系人:张鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 37 3 上海华夏财富投资 管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 32 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 38 3 通华财富(上海) 基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融 广场 3 号楼 9 楼 法定代表:兰奇 联系人:庄洁茹 电话:021-60818110 客服电话:95156 转 5 网址:www.tonghuafund.com (二)注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 33 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人:李一


经办注册会计师:许康玮、李一 四、基金的名称 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 4、基金类别的变更:根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更 为混合型基金,基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金”修改为“国泰事件驱 动策略混合型证券投资基金” ,基金合同部分条款相应修订。 六、投资目标 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,在积极把握宏 观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获取超越业绩 比较基准的收益。 七、投资范围 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 34 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、权证、资产支 持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证 监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入本基金的投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、货币市场工具、权证、 资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%,其 中, 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 八、投资策略 本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极 把握宏观经济和市场发展趋势的基础上,将事件性因素作为投资的主线,并将事件驱动投资 策略贯彻到本基金的投资管理中。 具体而言,本基金的投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即采用基金管理人的 资产配置评估模型(Melva ), 依 据 对 宏 观 经 济 、 企 业 盈 利 、 流 动 性 、 估 值 等 相 关 因 素 的 分 析 判断确定不同资产类别的配置比例;其次是行业配置,即从估值水平和发展前景两个角度出 发,注重事件性因素对行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行优 化配置和动态调整;最后,在大类资产配置和行业配置的基础上,通过对影响上市公司当前 及未来价值的事件性因素进行全面的分析,深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分体 现事件影响的上市公司股票,在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下,完成本基金投资 组合的构建,并依据事件影响的深入对其进行动态调整。 1、大类资产配置策略 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型(Melva ), 通 过 宏 观 经 济 、 企 业 盈 利 、 流 动 性、估值和行政干预等相关因素的分析判断,采用评分方法确定大类资产配置比例。 2、行业配置策略 在行业配置策略上,本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对 行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行优化配置和动态调整。 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 35 件性因素等方面的定性分析,对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序,并根据评估 结果确定本基金的行业配置。 具体而言,本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系: (1)定量分析: ①生命周期识别指标,包括行业销售增长率、行业产值占 GDP的比重以及行业利润率等; ②流动性指标,包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等; ③行业估值指标,包括行业 PE、PB、PEG等。 (2)定性分析: ①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景 气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律,结合对当前中国经济和资本市场特征的研究, 精选优势行业; ②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状,行业和板块受外生因素的影 响比较明显,表现出很强的事件驱动性质。行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件 往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响。本基金认为可能对行业或板 块带来趋势性影响的事件因素主要包括,重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行 业内重大事件等; ③行业内部环境分析,诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应 者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等。


3、个股投资策略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系 统” ,将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面: (1)资产重组,包括重组、注入和购并等 资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重组 是在资产结构上的重大调整,而且往往对公司的运营产生深远的影响,这些影响包括生产效 率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结 构和运营模式的调整,发生资产重组后的公司,其未来的估值水平会与之前的估值发生明显 的改变。 本基金广泛的收集市场公开的事件信息,借助“国泰事件驱动因素选股系统” ,对正在进 行或者已完成资产重组的公司进行估值分析,估算公司预期盈利水平和成长潜力,挑选具有 绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 36 (2)公司股权变动 与资产重组一样,公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未 来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带 来的影响进行模拟分析,并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司 的估值预期进行调整,挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (3)再融资 再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直 接融资。再融资的上市公司,一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动;而另一 方面,由于融资和投资的行为,公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变。本基 金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘,结合对上市公司的实地考察和历史业 绩分析,对公司的估值预期进行调整,并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。 (4)大小非解禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素,对大小非解禁带来的影响进行 全面的分析,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。 (5)管理层股份解禁 本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素,研究管理层股份解禁给 上市公司估值和市场股票表现带来的影响,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估 值优势的上市公司。 (6)上市公司或控股股东管理层变动 作为上市公司或控股股东的实际经营者,管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构, 但是对公司的运营状况有直接的影响。管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、 开发投入等多个方面的变化。本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法,力求形成对 发生管理层变动的公司的合理估值预期,并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正。 (7)股权激励计划 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励 计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利,使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑ 分享利润﹑承担风险,从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看,股权 激励对于改善公司治理结构,降低代理成本、提升管理效率,增强公司凝聚力和市场竞争力 起到非常积极的作用。本基金通过实地调查,从基本面的变动角度入手对公司进行重新估值, 并挑选具有估值优势的上市公司股票。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 37 (8)重大合同公告或重大新产品推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负 债比例等诸多估值因素产生影响。本基金通过实地调查以及行业和历史分析,对公告重大合 同或重大新产品的公司进行估值调整,并在此基础上进行股票选择。 (9)其他 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其 他类型证券的发行或到期等诸多方面。本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等 方面的事件性因素进行综合分析,力求形成对上市公司的合理估值预期,并依此来挑选具有 估值优势的上市公司股票。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政 策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基 础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在 风险可控的前提下稳健的超额收益。 6、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期 保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对 证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下, 基金可相应调整和更新相关投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%。 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的 股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300 指数 作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 38 大部分流通市值,为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市 场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数,中证综合债券指数是综 合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市 场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场 代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征


本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 14 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 6 月 30日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 126,068,333.39 89.70 其中:股票 126,068,333.39 89.70 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 39 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 14,396,652.56 10.24 7 其他各项资产 79,792.32 0.06 8 合计 140,544,778.27 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 95,483,913.07 68.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 5,738,003.04 4.13 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.01 J 金融业 15,452,740.50 11.12 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 5,722,637.16 4.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,663,400.00 2.64 S 综合 - - 合计 126,068,333.39 90.69 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 40 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 189,272 9,389,783.92 6.75 2 000858 五粮液 156,893 8,732,664.38 6.28 3 002236 大华股份 369,100 8,419,171.00 6.06 4 600703 三安光电 375,592 7,399,162.40 5.32 5 300296 利亚德 364,981 6,861,642.80 4.94 6 002008 大族激光 180,547 6,254,148.08 4.50 7 600056 中国医药 222,300 5,768,685.00 4.15 8 002310 东方园林 343,182 5,738,003.04 4.13 9 300355 蒙草生态 532,834 5,722,637.16 4.12 10 002572 索菲亚 135,594 5,559,354.00 4.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 41 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,790.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,853.97 5 应收申购款 46,148.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 79,792.32 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30日,并经基金托管人复核。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 42 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011年 8月 17 日( 基 金合同生效日)至 2011 年 12 月 31 日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2013年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34% 2014年度 19.16% 1.37% 42.57% 0.97% -23.41% 0.40% 2015年度 24.12% 2.80% 7.37% 1.99% 16.75% 0.81% 2016年度 -5.00% 1.87% -8.39% 1.12% 3.39% 0.75% 2017年上半年 15.15% 0.88% 8.59% 0.46% 6.56% 0.42% 2011 年 8 月 17 日至 2017 年 6 月 30 日 136.40% 1.71% 30.86% 1.24% 105.54% 0.47% 注:2011 年 8 月 17日为基金合同生效日 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计 提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 43 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号) 44 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017 年 4 月 1 日刊登的 本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容; 5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2017年6月30日; 6、更新了“十、基金的业绩” ,更新至2017年6月30日; 7、更新了“二十、托管协议的内容摘要” 中的相关内容; 8、更新了“二十二、其他应披露的事项” ,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基 金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一七年九月三十日