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金鹰添益纯债债券(003163)

金鹰添益纯债债券:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 
1 
 
 
 
 
 
 
金鹰 添益纯 债 债券型证券 投 资基金
更新 招募说 明 书 
( 摘要 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金 鹰基金管理有限 公司 
基金托管人: 交通 银行股份有限 公司 
 
 
 



金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 1 重要提 示 本基金经 2016 年 7 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1596 号 文注册募集。 本基金募集期为 2016 年 8 月 16 日至 2016 年 8 月 17 日 , 基金合同 生效日期为 2016 年 8 月 19 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主作出投资决策, 自行承担 基金投资中出现的各类风险, 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发的信用风 险、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券, 该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。 受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质,一 般 情况下潜在较大流动性风险和信用风险。 当发债主体信用质量恶化或债券市场流 动性受限时,可 能 会使得本基金总体风险水平增加, 由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低预期收益、 较低预期风险的 品种, 其预期风险收益水平高于货币市场基金, 但低于股票型基金和混合型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的 意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 2 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2017年8月19日,有关财 务数据截止日为2017年6月30日, 净值表现截止日为2017年6月30日。 本报告中财 务数据未经审计。


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 3 一、 基金管 理人 (一)基金管理人简况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路246 号3 栋2 单元3D 房 办公地址 :广 东省广 州 市天河区 珠江 新城珠 江 东路 28 号越 秀 金融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 设立日期:2002 年12 月25 日 联系电话:020-83282855 联系人:潘晓毅 注册资本:人民币2.5 亿元 股权结构: 发起人名称 出资额(万元) 出资 比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 凌富华先生, 董事, 经济学学士、 会计师, 历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理, 广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理, 香港大同机械企业有限公司驻鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 4 国内企业会计主任, 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理, 长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理, 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财 务总监兼任财务负责人, 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、 财务负责人。 经公司第五届董事会 第五次会议决议通过, 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准, 自 2015 年 1 月起,担 任金鹰基金管理有限公司董事长。


刘岩先生, 董事, 金融学 博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国证监 会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生, 董事, 工商管理硕士、 经济师, 历任广州证券有限责任公司营业 部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理, 办公室副主任 (主持 全面工作) 、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 黄雪贞, 董事, 英语语言文学硕士, 经济师职称。 曾任深圳高速公路股份有 限公司董事会秘书助理和证券事务代表、 广州药业股份有限公司董事会秘书处副 主任、 主任、 证券事务代表等职。 现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会 秘书室主任、董事会秘书。 江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后 ,先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、 广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士, 董事, 商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 (香港) 有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副 总裁、德盛 安联资产管理香港有限公司行政总裁、 香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司, 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总 裁。 殷孟波先生, 独立董事。 西南财经大学金融学博士。 历任西南财经大学金融鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 5 学院院长、研究生部主任等职务,现任西南财经大学金融 学 院 教 授 委 员 会 主 席 。 刘国常先生, 独立董事, 管理学 (会计学) 博 士、 教授、 博士生导师 , 曾在 郑州航空工业管理学院、 暨南大学管理学院任教。 现任广东财经大学会计学院教 授, 兼任暨南大学管理学院博士生导师、 广东省审计学会副会长、 广州市审计学 会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先 生,独 立董事 ,法学博 士、教 授,历 任广州中 山大学 法学院 讲师、 副教授, 现任中 山大学 法学院教 授,国 际法研 究所所长 。兼任 武汉大 学法学院、 西北政法大学兼职教授, 中国国际私法学会副会长; 中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员, 华南国际经济贸易仲裁委员会、 上海国际经济 贸易仲裁 委员会 仲裁员 ,上海、 海南、 广州、 长沙、深 圳、厦 门、珠 海、佛山、 肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、 威创股份、 省广股份、 阳 普医疗的独立董事。 2 、监事会成员 姚志智, 监事, 党校本 科学历, 硕士学位, 会 计师、 经济师职称, 高 级国际 财务管理师、 企业法律顾问职业资格。 现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务副总监、 财务部部长, 广州百特侨光医疗用品有限公司监事, 广州医药海马品 牌整合传播有限公司监事。 陈家雄先生, 监事, 硕士研究生, 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生, 监事, 管理学硕士。 曾任宇龙计算机通信科技 (深圳) 有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3 、公司高级管理人员 刘岩先生, 总经理, 金融学博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国 证监会核准,2014 年8 月7 日起担任公司总经理。 曾长兴先生,副总经理,博士研究生。2004年9 月至2006年10月在广 东证券鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 6 公司(原)任研究员职务,2006年10月至2010 年5 月担任安信证券股份有限公司 分析师, 2010年5 月至2011年10月担任国联安基 金管理有限公司产品开发部总监, 2011年11月加入金鹰基 金管理有限公司, 历任产品研发部总监、 总经理助理等职 务。 经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过, 并已按规定报中国证券投资 基金业协会备案,2016 年5 月12日起担任公司 副总经理。 李云亮先生, 督察长, 博士研究生。 先后于重庆理工大学、 中国证监会重庆 监管局任职, 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、 金鹰基金管理有限 公司副总经理等职。 经第五届董事会第四十七次会议审议通过, 报中国证券投资 基金业协会备案,于 2017 年 9 月 13 日起任 公司督察长。 陈瀚先生,副总经理,董事会秘书,工商管理硕士。1996年6 月至2003年6 月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理, 2005年6 月至2014年9 月历任广 州越秀集团有限公司审计部主办、 办公室高级主管、 发展部高级经理, 2014年10 月加入金鹰基金管理有限公司, 任总经理助理、 董事会秘书等职务。 经公司第五 届董事会第四十次会议审议通过,并已按规定报中国证券 投 资 基 金 业 协 会 备 案 , 2017年6 月28日起担任 公司副总经理。 4 、基金经理 刘丽娟女士, 中南财经政法大学工商管理硕士, 历任恒泰证券股份有限公司 交易员, 投资经理, 广州 证券股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监。 2014 年 12 月加入金鹰基金 管理有限公司,任固定收益部总监。现任金鹰货币市场证 券投资基金、 金鹰添益纯债债券型证券投资基金、 金鹰元盛债券型发起式证券投 资基金 (LOF ) 、 金鹰灵 活配置混合型证券投资基金、 金鹰元安混合型证券投资基 金、 金鹰元丰保本混合型证券投资基金、 金鹰元祺保本混合型证券投资基金、 金 鹰元和保 本混合 型证券 投资基金 、金鹰 添利中 长期信用 债债券 型证券 投资基金、 金鹰添享纯债债券型证券投资基金、 金鹰现金增益交易型货币市场基金、 金鹰添 荣纯债债券型证券投资基金、 金鹰添惠纯债债券型证券投资基金、 金鹰民丰回报 定期开放混合型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员会成员 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 7 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1 )公司投资决策委员会 刘岩先生,


投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 冯俊先生,


投资决策委员会委员,总经理助理; 王喆先生,


投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理。 (2 )权益投资决策委员会 刘岩先生,


权益投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,


权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 陈立先生,


权益投资决策委员会委员,基金经理。 (3 )固定收益投资决策委员会 刘岩先生,


固定收益投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理; 冯俊先生,


固定收益投资决策委员会委员,总经理助理 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收 益 部 总 监 , 基 金 经 理 。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不 限于: 1 、依法募集资金; 2 、自《基 金合同 》生 效之日起 ,根据 法律法 规和《基 金合同 》独立 运用并鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 8 管理基金财产; 3 、依照《 基金合 同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准 的其他费用; 4 、销售基金份额; 5 、按照规定召集基金份额持有人大会; 6 、依据《 基金合 同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ,如认 为基金 托管人 违反了《 基金合 同》及 国家有关 法律规 定,应 呈报中国 证监会 和其他 监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; 7 、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8 、 选择、 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 9 、担任或 委托其 他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并 获得《基金合同》规定的费用; 10 、依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 11 、在《基金合同》约 定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12 、 依照法律法规为基 金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利, 为基 金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 13 、在法律法规允许的 前提下,为基金的利益依法为基 金 进 行 融 资 、 融 券 ; 14 、 以基金管理人的名 义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; 15 、 选择、 更换律师事 务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构; 16 、 在符合有关法律、 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎 回、转换和非交易过户等业务规则; 17 、 在法律法规和基金 合同规定的范围内决定除调高基金托管费、 基金管理 费之外的基金费率结构和收费方式; 18 、法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 9 限于: 1 、依法募 集资金 ,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2 、办理基金备案手续; 3 、自《基 金合同 》生 效之日起 ,以诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用 基金财产; 4 、配备足 够的具 有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ,以专 业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5 、建立健 全内部 风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6 、除依据 《基金 法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ,不得 利用基 金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7 、依法接受基金托管人的监督; 8 、采取适 当合理 的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方 法符合《 基金合 同》等 法律文件 的规定 ,按有 关规定计 算并公 告基金 资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10 、编制季度、半年度 和年度基金报告; 11 、 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 履行信息披露及报 告义务; 12 、 保守基金商业秘密 , 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; 13 、 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人 分配基金收益; 14、按规定受理申购与 赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 10 15 、 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关 资料 15 年以上; 17、 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保 证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公 开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18 、 组织并参加基金财 产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配; 19 、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证 监会并 通知基金托管人; 20 、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失 或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21 、 监督基金托管人按 法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基金 托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; 22、 当基金管理人将其 义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23 、 以基金管理人名义 , 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为; 24 、基金管理 人在募集 期间未能 达到基金 的备 案条件, 《基金合 同》 不能生 效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25 、执行生效的基金份 额持有人大会的决议; 26 、建立并保存基金份 额持有人名册; 27 、法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 11 (四)基金管理人的承诺 1 、基金管理 人承诺 不 从事违反《 证券法 》 、 《 基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息披露办法》 、 《指导意见》 等法律法规的行为, 并承诺建立健全的内 部控制制度,采取有效措施,防止违反行为的发生; 2 、基金管 理人承 诺不 从事以下 禁止性 行为, 并承诺建 立健全 的内部 风险控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生。 1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2 )不公平地对待其管理的不同基金财产; 3 )利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5 )侵占、挪用基金财产; 6 )泄露因 职务便 利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他 人从事相关的交易活动; 7 )玩忽职守,不按照规定履行职责; 8 )依照法 律、行 政法 规有关规 定,由 中国证 监会规定 禁止的 其他行 为及基 金合同禁止的行为。 3 、基金管 理人承 诺加 强人员管 理,强 化职业 操守,督 促和约 束员工 遵守国 家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动。 1 )越权或违规经营; 2 )违反基金合同或托管协议; 3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6 )玩忽职守、滥用职权; 7 )泄露在 任职期 间知 悉的有关 证券、 基金的 商业秘密 、尚未 依法公 开的基 金投资内容、基金投资计划等信息; 8 )除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 12 9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 10 )违反证券 交易场所 业务规则 ,利用对 敲倒 、对仓等 手段操纵 市场 价格, 扰乱市场秩序; 11 )贬损同行,以提高 自己; 12 )在公开信息披露和 广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 13 )以不正当手段谋求 业务发展; 14 )有悖社会公德,损 害证券投资基金人员形象; 15 )其他法律、行政法 规禁止的行为。 4 、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1 )承销证券; 2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; 3 )从事承担无限责任的投资; 4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5 )向基金管理人、基金托管人出资; 6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其 他重大关 联交易 的,应 当遵循基 金份额 持有人 利益优先 的原则 ,防范 利益冲突, 符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。 如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 5 、基金经理承诺 1 )依照有 关法律 、法 规和基金 合同的 规定, 本着谨慎 的原则 为基金 份额持 有人谋取最大利益; 2 )不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 13 3 )不违反 现行有 效的 有关法律 、法规 、规章 、基金合 同和中 国证监 会的有 关规定, 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; 4 )不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的目标 1 )保证公 司经营 运作 严格遵守 国家有 关法律 法规和行 业监管 规则, 自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 2 )防范和 化解经 营风 险,提高 经营管 理效益 ,确保经 营业务 的稳健 运行和 受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 3 )确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2 、内部控制的原则 1 )健全性 原则。 内部 控制应当 包括公 司的各 项业务、 各个部 门或机 构和各 级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 )有效性 原则。 通过 科学的内 控手段 和方法 ,建立合 理的内 控程序 ,维护 内控制度的有效执行。 3 )独立性 原则。 公司 各机构、 部门和 岗位职 责应当保 持相对 独立, 公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4 )相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5 )成本效 益原则 。公 司运用科 学化的 经营管 理方法降 低运作 成本, 提高经 济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章组成。 公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是各项基本管理制 度的纲要和总揽, 内部控制大纲明确了内控目标、 内控原则、 控制环境、 内控措 施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信 息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案管理鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 14 制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在基本管理制度的基 础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则: 1 )合法合 规性原 则。 公司内控 制度应 当符合 国家法律 、法规 、规章 和各项 规定。 2 )全面性 原则。 内部 控制制度 应当涵 盖公司 经营管理 的各个 环节, 不得留 有制度上的空白或漏洞。 3 )审慎性 原则。 制定 内部控制 制度应 当以审 慎经营、 防范和 化解风 险为出 发点。 4 )适时性 原则。 内部 控制制度 的制定 应当随 着有关法 律法规 的调整 和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4 、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、 相互牵制、 完备严密的系统。 公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任, 各个业务部门负责 本部门的内部控制, 督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言,包括如下组成部分: 1 )董事会 负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。 2 )督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作, 对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。 督察长对董事会负责, 将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 3 )合规风控部 合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。 合规风控部对 总经理负责, 将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查, 适时提出修改建议, 并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 4 )业务部门 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 15 内部控制是每一个业务部门的责任。 各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任, 负责履行公司的内部控制制度, 并负责建立、 执行和维护本部门的内部控 制措施。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任; 基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、 准确, 并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 16 二、 基金托 管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住





所:上海市浦东新区银城中路188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 三、 基金的 名称 本基金名称:金鹰添益纯债债券型证券投资基金 本基金简称:金鹰添益纯债债券 基金代码:003163 四、 基金的 类型 本基金类型:契约型开放式


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 17 五、 相关服 务机构 (一)基金份额销售机构 1 、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路246 号3 栋2 单元3D 房 办公地址 :广 东省广 州 市天河区 珠江 新城珠 江 东路 28 号 越秀 金融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 成立时间:2002 年12 月25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www. gefund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 2 、代销机构: (1 ) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 18 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2 ) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (3 ) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨洁莹 电话:0757-22387567 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (4 ) 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林 联系人:张宏鹤 电话:025-56663409 (5 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 19 联系人:潘世友 电话:021-54509998 (6 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳






































联系电话:021-20691831 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (7 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (8 ) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


法定代表人:李悦章


联系人:曹庆展









































联系电话:010-65983311 客服电话:400-066-8586 公司网站:www.igesafe.com 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 20 (9 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网站:www.fundzone.cn (10) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com 公司网址:http://fund.jd.com (11) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深 圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:


廖苑兰



































联系电话:0755-83655588 客服电话:400-804-8688 (12)天津万家财富资 产管理有限公司 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 21 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系电话:010-59013707 (13)中衍期货有限公 司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座 一层 108 单元 办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金 长安大厦 B 座 7 层 法定代表人: 马宏波 联系人: 李卉 电话:010-57414268 公司网站:www.keynesasset.com 如新增代销机构,将另行公告。 (二)登记机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市香洲区水湾路 246 号 3 栋 2 单元 3D 房 办公地址: 广东省 广州 市天河区珠 江新城 珠江 东路 28 号越秀金 融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人:张盛 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 22 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门 科技园 A 座 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、马晓灵、唐明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华 大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027-86770549 传真:027-85424329 邮编:430077 经办注册会计师:龚静伟、邵先取


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 23 六、 基金的 募集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露 办法》 、基金合同及其他有关规定募集,经 2016 年 7 月 13 日中国 证券监督管理 委员会证监许可【2016 】1596 号文件准予募 集注册。 本基金要求的最低募集份额总额为 2 亿份,最少投资者人数为 200 人。 本基金通过本公司直销柜台、 本公司网上直销平台、 代销机构等渠道公开募 集, 份额面值为 1 元人民币, 募集期为 2016 年 8 月 16 日至 2016 年 8 月 17 日, 募集结果: 投资者人数为 264 人, 募集份额为 200,298,171.13 份。 符 合基金成立 条件。 七、 基金合 同的生 效 (一)基金合同生效 本基金符合基金合同生效条件, 经向中国证监会备案并获得书面确认, 本基 金合同日期为 2016 年 8 月 19 日。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的 ,基金管理人应当在定期报告中披 露;连续 60 个工作日 出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案, 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 24 八、 基金份 额的申 购与赎 回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构, 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、 赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换 申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 ( 三) 申购与 赎回 的原则 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 25 1 、“ 未 知价” 原则 ,即 申购、赎回价格 以申请 当日收市后计算 的基金 份额净 值为基准进行计算; 2 、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4 、赎回遵 循“先进 先出”原则 ,即按 照投资 者认购、 申购的 先后次 序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 (四)申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资者交付申购款项, 申 购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额 持有人 递交赎 回申请, 赎回成 立;基 金份额登 记机构 确认赎 回时, 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日(包括 该日)内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。 若遇证券、 期货交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据 交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时, 赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照本基金合同 有关条款处理。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) ,在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日 内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+2 日后 (包括 该日) 及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 26 功,则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的 确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法 规允许 的范围 内,登记 机构可 根据《 业务规则 》 ,在 不影响 基金份 额持有人利益的前提下, 对上述业务办理时间进行调整, 基金管理人将于开始实 施前按照有关规定予以公告。 (五)申购和赎回的金额限制 1 、 投资者通过各代销 机构申购本基金时 (含定期定额申购) , 申购最低金额 为 1 元(含申购费,如有) ,超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回 最低份额为 1 份, 基金份额余额不得低于 1 份, 赎回后导致基金份额不足 1 份的 需全部赎回。 2 、 投资者通过本公司 网上交易平台申购本基金时 (含定期定额申购) , 申购 最低金额为 10 元 (含 申购费, 如有) , 超过部分不设最低级差限制。 赎回本基金 时,赎回最低份额为 10 份,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需 全部赎回。 3 、 投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的, 申购最低金额 (含申购费, 如有)为 5 万元(含申购费,如有) 。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持 有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。 4 、基金管 理人可 在法 律法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 、赎回 份额、 单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 5 、基金管 理人可 与其 他销售机 构约定 ,对投 资者通过 其他销 售机构 办理基 金申购与赎回的, 其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理, 不必遵守以 上限制。 (六)申购费用和赎回费用 1 、申购费用 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 27 对于本基 金,投 资者在 申购时需 交纳前 端申购 费。投资 者缴纳 申购费 用时, 按单次认购金额采用比例费率, 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按 单笔分别计算。具体费率如下:用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额 M (元) 费率 M <100 万 0.80% 100 万≤A <300 万 0.50% 300 万≤A <500 万 0.30% A ≥500 万 1000 元/ 笔 本基金的申购费用由投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用。 2 、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率随持有基金份额的时间不同而有差异, 具体的赎回费率设 置如下: 持有期限 T 费率 T <6 个月 0.10% T ≥6 个月 0 (注:6 个月按 180 天 计算。 投资者通过日常申购所得基金份额, 持有期限 自登记机构确认登记之日起计算。 ) 基金赎回费总额的 25% 计入基金财产, 其余部分用于支付登记费及其他必要 的手续费。 3 、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五 入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算, 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况, 经中 国证监会同意, 可以适当延迟计算 或公告。 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 28 4 、基金管 理人可 以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 5 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 包括但不限于针对以特定交易方式 (如网上交易、 电 话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金 促销活动期间, 基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 、发生基 金合同 规定 的暂停基 金资产 估值情 况时,基 金管理 人可暂 停接受 投资者的申购申请。 3 、证券、 期货交 易所 交易时间 非正常 停市, 导致基金 管理人 无法计 算当日 基金资产净值。 4 、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5 、基金资 产规模 过大 ,使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种,或 其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 、基金管 理人、 基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。 7 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 项暂停申购情 形时,基金管理人应当根据有 关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资者的申购申请被拒绝, 被拒绝 的申购款项将退还给投资者。 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 29 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、发生基 金合同 规定 的暂停基 金资产 估值情 况时,基 金管理 人可暂 停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3 、证券、 期货交 易所 交易时间 非正常 停市, 导致基金 管理人 无法计 算当日 基金资产净值。 4 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申 请, 基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形, 按基 金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 1 、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前 一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生了巨额赎回。 2 、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )全额 赎回: 当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的全部 赎回申 请时,鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 30 按正常赎回程序执行。 (2 )部分 延期赎 回: 当基金管 理人认为 支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认 为 因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管 理人在 当日接受赎回比 例不低 于上一开放日基 金总份 额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部 分,投资 者在提 交赎回 申请时可 以选择 延期赎 回或取消 赎回。 选择延 期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择, 投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 (3 )暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发 生巨额赎回,基金管理人认为 有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但不得超过 20 个 工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3 、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定媒介上刊登公告。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 、发生上 述暂停 申购 或赎回情 况的, 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2 、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应 于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3 、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人 自行确定公告增加次数,并根 据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 31 (十一)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 32 九、 基金的 投资 (一)投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 地方政府债、 央行票 据、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债、 中小企业私募债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银 行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离 交易可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对 债券资 产的投 资比例不 低于基 金资产 的 80%;持有 现金或 到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的 5% 。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)业绩比较基准 本基金业绩 比较基 准为 :中债综合 (全价 )指 数收益率×80%+ 一年 期定期 存款利率(税后)×20% 本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金。 中债综合指 数由中央国债登记结算有限公司编制, 该指数旨在综合反映债券全市场整体价格 和投资回报情况,该 指数涵盖了银行间市场和交易所市场, 具有广泛的市场代表 性, 适合作为市场债券投资收益的衡量标准。 由于本基金投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80% , 其余基金资产配置于现金及到期日在一年以内的政府债鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 33 券等,因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在与基金托管人协商一致并 报中国证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额 持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照, 不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 (四)风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金, 属于较低预期收益、 较低预期风险的证券投 资基金品种, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金, 但低于混合型基金、 股 票型基金。 (五)投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定, 已复核了本报告中 的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2017 年 6 月 30 日, 本报告中所列 财务数 据未经审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资 产的比例(% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 1,773,148,100.00 88.24 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 34 其中:债券 1,773,148,100.00 88.24 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 150,000,345.00 7.46 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 59,993,852.35 2.99 7 其他各项资产 26,371,980.83 1.31 8 合计 2,009,514,278.18 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期内未投资股票。 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期内未投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序 号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例( %) 1 国家债券 30,048,000.00 1.50 2 央行票据 - - 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 35 3 金融债券 109,482,000.00 5.45 其中:政策性金融债 109,482,000.00 5.45 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 1,633,618,100.0 0 81.33 9 其他 - - 1 0 合计 1,773,148,100.0 0 88.28 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 占基金资产 净值比例( %) 1 111794865 17 盛京银 行 CD051 1,400,000.0 0 136,878,000.0 0 6.81 2 170301 17 进出 01 1,000,000.0 0 99,520,000.00 4.95 3 111795175 17 广东南 粤银行 CD048 1,000,000.0 0 98,880,000.00 4.92 4 111795104 17 四川天 府银行 CD045 1,000,000.0 0 97,760,000.00 4.87 5 111695890 16 包商银 行 CD046 1,000,000.0 0 96,950,000.00 4.83 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 36 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 单位:人民币元 序 号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 26,371,980.83 5 应收申购款 - 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,371,980.83 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期内未投资股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金业绩与同期基准的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2017.1.1-2017. 6.30 1.85% 0.02% -1.54% 0.06% 3.39% -0.04% 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 38 2016.8.19-201 7.6.30 1.97% 0.03% -3.42% 0.08% 5.39% -0.05% 注: 本基金合同生效日为 2016 年 8 月 19 日, 本基金的业绩比较基准为: 中 债综合指数收益率×80% +一年定期存款利率( 税后)×20% 。 (二)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较 金鹰添益纯债债券型证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走 势对比图 (2016 年 8 月 19 日至 2017 年 6 月 30 日) 注 :( 1 ) 本基金合同 于 2016 年 8 月 19 日生 效。 (2 ) 本报告期末 , 本基金 各项投资比例符合基金合同约定。(3 )本基金业绩比较基准是:中债综合(全 价)指数收益率*80%+ 一年期定期存款利率(税后)*20% 。


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 39 十一、 基金的 收益分 配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1 、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ; 若 《基金 合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配; 2 、本基金 收益分 配方 式分两种 :现金 分红与 红利再投 资,投 资者可 选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3 、基金收 益分配 后基 金份额净 值不能 低于面 值;即基 金收益 分配基 准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4 、本基金每一基金份额享有同等分配权; 5 、法律法 规或监 管机 关另有规 定的, 从其规 定。基金 管理人 在履行 适当程 序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 40 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过 15 个工作日 。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 41 十二、 基金的 费用与 税收 (一)基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券、期货交易费用及结算费用; 7 、基金的银行汇划费用; 8 、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费 的计算 方法如下: H =E×0.30%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 托管费 的计算 方法如下: 鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 42 H =E×0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、 基金费用的 种类中第 3 -9 项费用” , 根据有关法规及相应 协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。


鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 号 43 十三、 对招募 说明书 更新部 分的说 明 本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息 披露管理办法》 及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动, 对前期 披露的 《金鹰添益纯债 债券型证券投资基金的招募说明书》 进行了更新,主要更新的内容如下: (1)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的情况; (2)在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息; (3) 在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情 况进行了更新: (4)在“九、基金的投资“部分,更新了”(七)基金投资组合报告(未 经审计)”内容,阐述了本基金最近一期投资组合报告的内容; (5) 更新了 “十、 基 金的业绩” 部分, 阐述了自本基金的基金合同生效以 来的投资业绩,


(6)更新了原“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告 期内公开披露的信息内容及重要事项信息。 (7)据修改或更新,对所有章节重新排序。 金鹰基金管理有限公司 2017 年 9 月 30 日