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博时睿益(160522)

博时睿益:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告





































博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号















































博时睿益 定增灵活配置 混合型 证券投资 基金 更新 招 募说明书 摘要 2017 年第 2 号 【重要提示 】 1 、 本基 金根 据2016 年3 月18 日 中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会 ” ) 《关 于准予 博时 睿益 定增灵活配置混合型 证券投资基金 注册 的批 复》 (证 监许 可[2016]564 号)进 行募集。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 , 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册, 并不 表明 其对 本基 金的 投资 价值 和市 场前 景作 出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风 险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充 分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行 为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ” 原则 , 在投 资者 作出 投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 4 、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在 投资 本基 金前 , 应全 面了 解本 基金 的产 品特 性, 理性 判断 市场 , 并承 担 基金投资中出现的各博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本 基金的特定风险等等。 在本 基金 封闭 期内 , 基金 份额 持有 人只 能通 过 证券 市场 二级 市场 交 易卖 出基 金份 额变 现。 在证 券市 场持 续下 跌、 基金 二级 市场 交易 不活 跃等 情形 下, 有可 能出 现基 金份 额二 级市 场交易价格低于基金份额净值的情形, 即基金折价交易, 从而影响 基金份额 持有人收益或产 生损失。 在本基金封闭期内, 本基金以参与投资定向增发股票为主要投资目标, 公募基 金参与定 向增 发, 如果 估值 日非 公开 发行 有明 确锁 定期 的股 票的 初始 取得 成本 低于 在证 券交 易所 上市 交易的同一股票的市价, 将按照监管机构或行业协会有关规定确定股票公允价值, 本基金基 金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值, 投资者在二级市场 交易或受限申购赎回时,需考虑该估值方式对基金净值的影响。 本基金 可 投资 于中小企业私募债, 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交易不活跃, 潜在较大流 动性 风险 。 当发 债主 体信 用质 量恶 化时 , 受市 场流 动性 所 限, 本基 金可 能无 法卖 出所 持有 的 中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 5 、本基金为 混合 型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金 、债券型基金 ,但低 于股票型基金,属于 中高 预期风险 、中高预期 收益的产品。 6 、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票等) 、 债券 (包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券) 、次级 债等 ) 、资 产支 持证 券、 债券 回购 、银 行存 款、 货币 市场 工 具、权证、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如果 法律 法规 或监 管机 构 以后 允许 基金 投资 其 他品 种, 本基 金管 理 人在 履行 适当 程序 后,可以将其纳入本基金的投资范围。 7 、 在封 闭期 , 本基 金投 资组 合中 股票 投资 比例 为基 金资 产的0%-100% , 其中 定向 增发 (非 公开 发行 ) 股票 资产 占非 现金 基金 资产 的比 例不 低于80% ; 转为 上市 开放 式基 金 (LOF ) 后, 本基 金投 资组 合中 股票 投资 比例 为基 金资 产的0%-95% , 其中以事件驱动策略投资的股 票资产占非现金基金资产的比例不低于80% , 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金以后, 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 权证投资比例不得超过基金资产净值的3% 。 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 8 、 本基 金初 始募 集面 值为 人民 币1.00 元。 在市 场波 动因 素影 响下 , 本基 金净 值可 能低 于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪 尽职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 11 、本 招募 说明 书 (更 新) 所载 内容 截止 日为2017 年8 月19日, 有关 财务 数据 和净 值表 现截止日为2017 年6 月30日(财务数据未经审计) 。 一、 基金管理人 一、基金管理人概 况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:张光华 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人:





韩强 联系电话:


(0755 )8316 9999 博时基 金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49% ;中国长城资产管理公司, 持有股份 25% ;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12 %; 上海 盛业 股权 投资 基金 有限 公司 , 持有 股份 6%; 广厦 建设 集团 有限 责任 公司 , 持 有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门, 分别是: 权 益投 资总 部、 固定 收益 总部 以及 宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 上海 、 机构-南方 、 券商 业务 部、 零售-北京 、 零售-上海 、 零售-南方 、 央企 业务 部、 互联 网 金融 部、 董事 会办 公室 、 办公 室、 人力 资源 部、 财务 部、 信息 技术 部、 基金 运作 部、 风险 管 理部和监察法律部。 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票 投资 部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股票 投资 部负 责进 行股 票选 择 和组 合管 理。 研究 部 负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户 组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管 理、 公司 零售 渠道 银行 总行 管理 与维 护、 推动 金融 同业 业务 合作 与拓 展、 国际 业务 的推 动与 协作 等工 作。 战略 客户 部负 责北 方地 区由 国资 委和 财政 部直 接管 辖企 业以 及该 区域 机构 客户 的销售与服务工作。 机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定 区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老 金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运 作协调、相关信息服务等工作。券商业务部 负责券商渠道的开拓和销售服务。 零售-北京、 零售-上海 、 零售- 南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招 商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等 工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传 等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工 作。 产品 规划 部负 责新 产品 设计 、 新产 品报 批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及 年金 方案设计等工作。 互联网金融 部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联网金 融的 平台 建设 、 业务 拓展 和客 户运 营, 推动 公司 相关 业务 在互 联网 平台 的整 合与 创新 。 客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 公司 文化 建设 ; 与公 司治 理及 发展 战略 等相 关的 重大 信息 披露 管理 ; 政府 公共 关系 管理 ; 党 务工 作; 博时 慈善 基金 会的 管理 及运 营等 。 办公 室负 责公 司的 行政 后勤 支持 、 会议 及文 件管 理、外事活动管理、档案 管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬 福利 、 绩效 评估 、 员工 沟通 、 人力 资源 信息 管理 工作 。 财务 部负 责公 司预 算管 理、 财务 核算 、成 本控 制 、财 务分 析等 工作 。 信息 技术 部 负责 信息 系 统开 发、 网络 运行 及 维护 、IT 系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部 负责 建立 和完 善 公司 投资 风险 管理 制 度与 流程 , 组织 实施 公 司投 资风 险管 理与 绩 效分 析工 作, 确保 公司 各类 投资 风险 得到 良好 监督 与控 制。 监察 法律 部负 责对 公司 投资 决策 、 基金 运博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 作、 内部 管理 、 制度 执行 等方 面进 行监 察, 并向 公司 管理 层和 有 关机构提供独立、 客观、 公 正的意见和建议。 另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分 公司, 分别负责对驻 京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成 都人 员日 常行 政管 理和 对赴 京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公 务人 员给 予 协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际) 有限公司。 截止到 2017 年6 月 30 日, 公司 总人 数 为 512 人 , 其中 研究 员和 基金 经理 超过 87%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管 理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光 华先 生, 博士 , 董事 长。 历任 国家 外汇 管理 局政 研室 副主 任, 计划 处处 长, 中国 人 民银行海南省分行副行长、 党委委员, 中国人民银行广州分行副行长 、 党委副书记, 广东发 展银 行行 长、 党委 副书 记, 招商 银行 副行 长、 执行 董事 、 副董 事长 、 党委 副书 记, 在招 商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有 限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电 脑部 副经 理、 经理 、 电脑 中心 总经 理、 技术 总监 兼信 息技 术中 心总 经理 ;2004 年1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起任招商 证券股份有限公司副总裁, 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息 技术中心, 兼任招商期货 有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任 博时基金管理有限公 司第六届董事会董事。 江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士, 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报 学系 , 获学 士学 位; 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院, 获法学硕士学位; 2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至7 月,任招商 局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国 证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金 宝先 生, 硕士 , 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作, 任 教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 理 (主 持工 作) 、 投资 部总 经理 、 投资 部总 经理 兼固 定收 益部 总经 理、 股票 销售 交易 部总 经 理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理 , 国信 证券 投行 业务 部副 总经 理, 华西 证券 投资 银行 总部 副总 经理 、 董事 总经 理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证 交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直 属上海大盛资产有 限公 司, 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月至 今, 出任 上海 盛业 股权 投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月, 任博 时基 金管 理有 公司 第五届监事会监事。2013 年 8 月起 , 任博 时基 金管 理有 限公 司第 五届 、 第六 届董 事会 董事 。 顾立 基先 生, 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂, 任共青 团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经 理; 招商 局蛇 口工 业区 有限 公司 副总 经理 、 国际 招商 局贸 易投 资有 限公 司董 事副 总经 理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理; 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理; 香港海通 有限公司董事总经理; 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国 平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团 有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL ) 董事;2013 年 6 月至 今, 兼任 深圳 市昌 红科 技股 份有 限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 , 任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川 大学 经济 系、 中国 人民 银行 、 深圳 国际 信托 投资 公司 、 华润 深国 投 信托 有限 公司 工作 , 历任 中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任, 深圳国际信托投资公司副 总经 理、 总经 理、 董事 长 、党 委书 记 ,华 润深 国投 信托 有 限公 司总 经 理、 副董 事长 。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起 , 任 博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大 学伯克利分校、 布鲁津斯 学会 、 标准 国际 投资 管理 公司 工作 。1997 年9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月,博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组 织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第 五届、第六届董事会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证 券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良 生先 生, 中央 党校 经济 学硕 士。 1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。 2000 年起就职于中国长城资产管理公司, 历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、 总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事 。 赵兴 利先 生, 硕士 , 监事 。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹 备天 津港 (集 团) 有限公司金融事业部, 2011 年 11 月至 今任 天津 港 (集 团) 有限 公司 金融 事业 部副 部长 。 2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理 公司 , 历任 固定 收益 部基 金经 理、 博时 平衡 配置 混合 型基 金基 金经 理、 固定 收益 部副 总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 固定 收益 部总 经理 。 现任 公司 总经 理助 理兼 固定 收益 总部 董事 总 经理 、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高级 投资 经理 、 兼任 博时 资本 管理 有限 公司 董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有 限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生,简历同上。 江向阳先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息 事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理, 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代 总经理。 现任公司副总经博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金( 国际)有限公司及博时资本管理有 限公司董事。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上 海投 资公 司、 融通 基金 管理 有限 公司 、 长城 基金 管理 有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司, 历任社保股票基金经理, 特定资产高级投资经理, 研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、 社保 股票 基金 经理 、 特定 资产 管理 部总 经理 、 博时 资本 管理 有限 公司 董事 。 现任 公司 副总 经理 兼高 级投 资经 理、 社保 组合 投资 经理 , 兼任 博时 基金 (国 际)有限公司董事。 邵凯 先生 , 经济 学硕 士, 副总 经理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经 理、 社保 债券 基金 基金 经理 、 固定 收益 部副 总经 理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固定 收益 部总 经理 、 固定 收益 投资 总监 、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼任 博时 基金 (国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董 事。 徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司, 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理 。 现任公司督察长, 兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 金晟哲先生,硕士。2012 年加入博时基金管理 有限公司,历任研究员、高级研究员、 资深研究员。现任研究部副总经理兼博时鑫泽混合基金(2016 年 10 月 24 日至今)、博时 睿利定增混合基金 (2017 年 2 月 28 日至 今) 、 博时 睿益 定增 混合 (2017 年2 月 28 日至 今) 、 博时睿丰定开混合基金(2017 年 3 月 22 日至今)基金经理。 陈鹏 扬先 生, 金融 学硕 士。2008 年至 2012 年在中国国际金融有限公司, 担 任 A/H 股汽 车行 业分 析师 , 历任 经理 、 高级 经理 、 副总 经理 。2012 年 7 月加入博时基金管理有限公司, 负责零售、新能源、汽车、机械、安防等行业研究,历任研究员、资深研究员、投资 经理。 现任博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 (2015 年 8 月 24 日起 至今 ) 、 博时 睿远 定增 灵 活配置混合型证券投资基金 (2016 年 4 月 15 日起 至今 ) 、 博时 睿利 定增 灵活 配置 混合 型证 券投资基金(2016 年 5 月 31 日起至今)、博时弘盈定期开放混合型证券投资基金(2016 年 8 月1 日起 至今 ) 、 博时 睿益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 (2016 年 8 月 19 日起至 今)、博时弘裕 18 个月定期开放债券型证券投资基金(2016 年 8 月 30 日起至今)、博时 弘泰定期开放混合基金(2016 年 12 月 9 日起至今)、博时睿丰定开混合基金(2017 年 3 月 22 日至今)、博时弘康 18 个月定开债基金(2017 年 3 月 24 日至今)的基金经理。 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 5、投资决策委员会成员 委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金 管理 有限 公司 , 历任 研究 员、 研究 员兼 基金 经理 助理 、 特定 资产 投 资经 理、 特定 资产 管理 部 副总 经理 、 博时 医疗 保健 行业 股票 基金 基金 经理 、 股票 投资 部副 总经 理、 股票 投资 部成 长组 投资 总监 。 现任 董事 总经理兼股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博 时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司, 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博 时抗通胀增强回报 (QDII-FOF) 基金 、 博时 平衡 配置 混合 基 金的 基 金经 理。 现任 首席 宏观 策 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊 先生 , 硕士 ,CFA 。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公 司。 历任 研究 员、 金融 地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企 改革 股票 基 金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基 金经 理。 现任 研究 部总 经理 兼博 时主 题行 业混 合(LOF) 基金、 博时沪港深优质企业混合基金、 博时沪港深成长企业混合基金、 博时沪港深价值优选混合基 金的基金经理。 过钧 先生 , 硕士 ,CFA 。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上 海分行 、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加入博时基金管理有限公司, 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固 定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金 、 博时 裕祥 分级 债券 型证 券投 资基 金、 博时 双债 增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富 混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博 时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF )、博时新收益灵活配置混 合型证券投资基金、 博时新机遇混 合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资 基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双 债增强债券型证券投资基金、 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫瑞灵活配置混 合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 白仲 光先 生, 博士 。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金、 德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任 董事总 经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、


基金托管人 一、基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:唐双宁 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002 】75 号 投资与托管业务部总经理:曾闻学 电话: (010 ) 63636363 传真 : (010 ) 63639132 网址:www.cebbank.com 二、投资与托管业 务部部门及主要人员情况 法定代表人唐双宁先生, 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中国人民银行 沈阳市分行行长, 中国人民银行信贷管理司司长、 货币金银局局长 、 银行监管一司司长, 中 国银行业监督管理委员会副主席, 中国光大 (集团) 总公司董事长、 党委书记等职务。 现任 十二届全国人大农业与农村委员会副主任, 十一届全国政 协委 员, 中国 光大 集团 股份 公司 董 事长、党委书记,中国光大集团有限公司董事长,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记,中国光大控股有限公司董事局主席,中国光大国际有限公司董事局主席。 行长 张金 良先 生, 曾任 中国 银行 财会 部会 计 制度 处副 处长 、处 长 、副 总经 理兼 任 IT 蓝图实施办公室主任、 总经理, 中国银行北京市分行行长、 党委书记, 中国银行副行长、 党 委委 员。 现任 中国 光大 集团 股份 公司 执行 董事 、 党委 委员 , 兼任 中 国光 大银 行执 行董 事、 行 长、党委副书记。 曾闻 学先 生, 曾任 中国 光大 银行 办公 室副 总经 理, 中国 光大 银行 北京 分行 副行 长。 现任博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部总经理。





三、 证券 投资 基 金托 管情 况 截至 2017 年6 月 30 日, 中国 光大 银行 股份 有限 公司 托管 国投 瑞银 创新 动力 混合 型证 券 投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信丰实三年定期开 放债券型证券投资基金 等共 87 只证券投资基金,托管基金资产规模 1,914.93 亿元。同时, 开展了证券公司资产管理计划、 专户理财、 企业年金基金、QDII 、 银行 理财 、 保险 债权 投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 四、托 管业 务的 内 部控 制制 度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行; 确保基金托管人有关基 金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行; 确保基 金财 产安 全; 保证 基金 托管 业务 稳健 运行 ; 保护 基金 份额 持有 人、 基金 管理 公司 及基 金托 管 人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗 位,不留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制, 防患于未然,尽量避免业务操作 中各种问题的产生。 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题, 及时处理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操 作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会, 委员会委员由相 关部门的负责人担任, 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和内控进行监督、 管理和 协调 , 建立 横向 的内 控管 理制 约体 制。 各部 门负 责分 管系 统内 的内 部控 制的 组织 实施 , 建立 纵向的 内控管理制约体制。 投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系, 设立了风险管理 处,负责证券投资基金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照 《基金法》 、 《中华人 民共和国商业银行法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》等法律、法规的要求, 并根 据相 关法 律 法规 制订 、 完善 了《 中 国光 大银 行证 券投 资 基金 托管 业 务内 部控 制 规定 》 、 《中国光大银行 投资与托管业务部 保密 规定 》 等十 余项 规章 制度 和实 施细 则, 将风 险控 制落 实到每一个工作环节。 中国光大银行投资与托管业务部以控制 和防范基金托管业务风险为主博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 线, 在重 要岗 位 (基 金清 算、 基金 核算 、 监督 稽核 ) 还建 立了 安全 保密 区, 安装 了录 像监 视 系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。 五、托管人对管理 人运作基金进行监督的方法和程序 根据 法律 、 法规 和基 金合 同等 的要 求, 基金 托管 人主 要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监 督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式方法, 对基金投资品种、 投资组合比例 每日 进行 监督 ; 同时 , 对基 金管 理人 就基 金资 产净 值的 计算 、 基金 管理 人和 基金 托管 人报 酬 的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、 法规和基金合同等规定的行为, 及时以书面或 电话形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对 基金托管人发出回函。 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理 人改 正。 基金 管理 人对 基金 托管 人通 知的 违规 事项 未能 在限 期内 纠正 的, 基金 托管 人应 报告 中国证监会。 三 、


相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、直销机构 (1 )博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址:








北京市 建国门内大街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 、010-65187592 联系人: 韩明亮 博时一线通: 95105568 (免长途话费) (2 )博时基金管理有限公司上海分公司 名称: 博时基金管理有限公司上海分公司 地址:








上海市黄浦区中山南路 28 号久 事大 厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人: 郁天娇 (3 )博时基金管理有限公司总公司 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 名称: 博时基金管理有限公司总 公司 地址:








深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人: 程姣姣 2、代销机构 (1) 交通银行股份 有限公司


注册地址: 上海市银城中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明


联系人: 张宏革 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (2) 上海浦东发展 银行股份有限公司


注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人: 高国富 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (3) 中国光大银行 股份有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010-63636153


传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (4) 中国民生银行 股份有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (5) 华夏银 行股份 有限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (6) 上海银行股份 有限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 范一飞 联系人: 汤征程 电话: 021-68475521 传真: 021-68476497 客户服务电话: 95594 网址: www.bosc.cn (7) 平安银行股份 有限公司


注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人: 谢永林 联系人: 施艺帆 电话: 021-50979384 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (8) 上海农村商业 银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 冀光恒 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (9) 东莞银行股份 有限公司


注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 法定代表人: 廖玉林 联系人: 巫渝峰 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 客户服务电话: 4001196228;0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (10) 江苏银行股 份有限公司


注册地址: 南京市洪武北路 55 号 办公地址: 南京市中华路 26 号 法定代表人: 夏平 联系人: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 95319 网址: http://www.jsbchina.cn (11) 东莞农村商 业银行 股份有限公司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 王耀球 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22866282 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (12) 厦门银行股 份有限公司


注册地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦 办公地址: 厦门湖滨北路 101 号厦门银行大厦 法定代表人: 吴世群 联系人: 孙瑜 电话 : 0592-5310251 传真: 0592-5061952 客户服务电话: 4008588888 网址: http://www.xmccb.com/ (13) 和讯信息科 技有限公司


注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人: 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 (14) 诺亚正行( 上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人: 汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (15) 深圳众禄金 融控股股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物 资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (16) 上海天天基 金销售有限公司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (17) 上海好买基 金销售有限公司


注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (18) 蚂蚁(杭州 )基金销售有限公司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 网址: http://www.fund123.cn (19) 上海长量基 金销售投资顾问有限公司


注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (20) 浙江同花顺 基金销售有限公司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com (21) 宜信普泽投 资顾问(北京)有限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座18 层1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 程刚 电话: 010-52855713 传真: 010-85894285 客户服务电话: 400-609-9200 网址: http://www.yixinfund.com (22) 北京恒天明 泽基金销售有限公司


注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-786-8868 网址: http://www.chtfund.com (23) 北京钱景基 金销售有限公司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (24) 北京唐鼎耀 华投资咨询有限公司


注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人: 王岩 联系人: 周君 电话: 010-53570568 传真: 010-59200800 客户服务电话: 400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com (25) 海银基金销 售有限公司


注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 电话: 021-80133597 传真: 021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (26) 上海陆金所 资产管理有限公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (27) 珠海盈米财 富管理有限公司


注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (28) 大连网金金 融信息服务有限公司


注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人: 卜勇 联系人: 卜勇 电话: 0411-39027800 传真 : 0411-39027888 客户服务电话: 400-089-9100 网址: http://www.yibaijin.com/ (29) 北京蛋卷基 金销售有限公司


注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 客户服务电话: 400-061-8518 网址: danjuanapp.com (30) 上海华夏财 富投资管理有限公司


注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室 办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室 法定代表人: 毛淮平 客户服务电话: 13816092323 网址: http://www.cwmc.cn/ (31) 国泰君安证 券股份有限公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人: 杨德红 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: www.gtja.com


(32) 中国银河证 券股份有限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人: 陈有安 联系人: 邓颜 电话: 010-66568292 传真: 010-66568990 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (33) 申万宏源证 券有限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 李玉婷 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com (34) 兴业证券股 份有限公司


注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (35) 长江证券股 份有限公司


注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 联系人: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (36) 安信证券股 份有限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (37) 渤海证券股 份有限公司


注册地址: 天津市经 济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 王春峰 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话: 4006515988 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 网址: http://www.bhzq.com (38) 信达证券股 份有限公司


注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 尹旭航 电话: 010-63081493 传真 : 010-63081344 客户服务电话: 95321 网址: http://www.cindasc.com (39) 光大证券股 份有限公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (40) 广州证券股 份有限公司


注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (41) 上海证券有 限责任公司


注册地址: 上海市西藏中路 336 号 办公地址: 上海市西藏中路 336 号 法定代表人: 龚德雄 联系人: 张瑾 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 客户服务电话: 4008918918 、021-962518 网址: www.962518.com (42) 大同证券有 限责任公司


注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (43) 国联证券股 份有限公司


注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人: 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 4008885288 (全国),0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (44) 平安证券股 份有限公司


注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 詹露阳 联系人: 郑舒丽 电话: 0755-22626172 传真: 0755-82400862 客户服务电话: 0755-22628888 网址: http://www.pingan.com/ (45) 华安证券股 份有限公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话 : 0551-65161821 传真: 0551-65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (46) 国都证券有 限责任公司


注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 常喆 联系人: 黄静 电话: 010-84183333 传真: 010-84183311-3389 客户服务电话: 400-818-8118 网址: http://www.guodu.com (47) 东海证券股 份有限公司


注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层


博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (48) 国盛证券有 限责任公司


注册地址: 江西省南昌市永 叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 马跃进 联系人: 汪代强 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 客户服务电话: 4008222111 网址: http://www.gsstock.com/ (49) 中泰证券股 份有限公司


注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-68889357 客户服务电话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (50) 华福证券有 限责任公司


注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗悦 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 客户服务电话: 96326 (福建省外请加拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (51) 中国国际 金 融股份有限公司


注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 网址: http://www.cicc.com.cn/ (52) 华鑫证券有 限责任公司


注册地址: 深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、B01 (b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、B01 (b)单元 法定代表人: 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (53) 中国中投证 券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02 、03、05 、11 、12 、13 、15、16、18、19、20、21、22 、23 单 元


办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (54) 联讯证券股 份有限公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真: 021-33606760 客户服务电话: 95564 网址: http://www.lxzq.com.cn (55) 爱建证券有 限责任公司


注册地址: 上海市南京西路 758 号23 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人: 钱华 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (56) 天风证券股 份有限公司


注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人: 余磊 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 客户服务电话: 400-800-5000 网址: www.tfzq.com (57) 首创证券有 限责任公司


注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人: 吴涛 客户服务电话: 400 620 0620 网址: www.sczq.com.cn (58) 泉州银行股 份有限公司


注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人: 傅子能 联系人: 董培姗 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明


联系 电话 : (010 )59378888


传真 : (010 )59378907


联系人:朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系 电话 : (021 )23238888


传真 : (021 )23238800


联系人:张振波


经办注册会计师:薛竞、张振波 四、基金名称 博时 睿益定增灵活配置混合型 证券投资基金 五、基金类型 混合 型 六 、基 金的 投资 目标 在封 闭期 内, 本基 金主 要投 资于 定向 增发 的证 券, 基金 管理 人在 严格 控制 风险 的前 提下 , 通过对定向增发证券投资价值的深入分析, 力争基金资产的长期稳定增值。 转为上市开放式 基金 (LOF )后,本 基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上, 挖掘 和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会, 力争基金资产的长期稳定增 值 七 、基 金的 投资 范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 (含主板、 中小板、 创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票等) 、 债券 (包括国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 央行票据、 中 期票 据、 短期 融资 券、 中小 企业 私募 债、 可转 换债 券 (含 可分 离交 易可 转换 债券 ) 、 次级 债 等) 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 、 货币 市场 工具 、 权证 、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如果 法律 法规 或监 管机 构 以后 允许 基金 投资 其 他品 种, 本基 金管 理 人在 履行 适当 程序 后,可以将其纳入本基金的投资范围。 在封 闭期 , 本基 金投 资组 合中 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-100% , 其中 定向 增发 (非 公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ;转 为上 市开 放式 基金 (LOF ) 后, 本基 金投 资组 合中 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-95% , 其中以事件驱动策略投资的股博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 票资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金以后, 本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% 。权证投资比例不得超过基金资产净值的 3% 。 八


投资策略 (一)类别资产配置策略 本基金将按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置。 本基金将综合考量宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增 长率 、 利率 水平 与走 势等 ) 以及 国家 财政 、 税收 、 货币 、 汇率 各项 政策 , 来动 态调 整大 类资 产的配置比例。 (二)股票投资策略 (1 )定增参与策略 在本基金的封闭期,基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略: 1) 精选策略:以价值投资理念和方法分析拟 参与定增项目的内在价 值。首先,采用竞 争优势和价值链分析方法, 对企业所在的产业结构与发展、 企业的竞争策略和措施、 募投项 目的 质量 、 募投 项目 是否 与公 司发 展具 有协 同效 应等 进行 深入 调研 ; 其次 , 用财 务和 运营 等 相关 数据 如投 资 回报 率(ROIC ) 、税 息折 旧 及摊 销前 利 润(EBITDA )等 表征 主 营业 务健 康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估。 2 )成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则。通过内在价 值比较和市场相对价值比较确定安全边际。 对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差 距时,相应地,本基金在 参与此定增项目时将要求较高的折价比例。 3 )配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从 单个项目选取出发, 不事先做特定行业筛选。 本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险, 单一行业所占组合资产净值的比例不超过 30% 。 4 )价 值跟 踪策 略 :基 金管 理 人将 密切 跟 踪投 资项 目 的基 本面 情 况, 动态 评 估企 业投 资价值,及时调整未来售出时的目标价。 5 )售出策略:对于解除锁定的增发股份,基金管理人将基于市场环境、公司估值水平 \ 同类行业估值水平、公司近期的 经营管理状况等作出 是否售出的判断。项目 退出策略更 注 重本金和盈利的安全。 基于以上定向增发策略, 结合当前政策的变化, 基金管理人采取相对灵活的参与方法获 取超额收益。 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 (2 )事件驱动策略 本基金转型为上市开放式基金(LOF )后,主要采用事件驱动的投资策略。包括 1 )定增事件驱动策略 基金 管理 人通 过 “自 上而 下” 和 “自 下而 上 ” 相结 合的 投资 思路 和定 性分 析与 定量 分析 相佐证的分析方法, 立足 于上 市公 司的 定增 行为 对上 市 公司 估值 重构 、盈 利提 升的 影响 、上 市公司市值管理需要、 市场情绪特征、 宏观经济环境等多方面的因素综合判断, 把握定增事 件的二级市场联动效应,审慎制定参与二级市场投资 交易的投资方案。 定向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、 股东大会、 发审委、 证监会等几 个环节的审议批准。 基金管理人基于对定增事项的成功性判断, 结合二级市场投资者认同度, 重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。 基金 管理 人对 定向 增发 概 念股 票的 筛选 兼顾 公 司基 本面 分析 以及 定 增项 目前 景及 收益 分析 。 就基 本面 分析 而言 , 通过 分析 上市 公司 所处 行业 、 主营 业务 、 同行 业竞 争水 平、 公司 内部 管理 水平 、 盈利 能力 、 资本 负债 结构 、 商誉 等, 评估 上市 公司 的 “内 在价 值” 。 就定 向 增发 项目 而言 , 基金 管理 人将 侧重 于定 增方 案是 否与 公 司现有业务具有协同效应, 是否有助 于提升公司核心竞争力和成长性, 是否具有良好的业务增长空间等, 并对定增项目的风险因 素做充分的评估。 从以上定增项目的选择标准出发, 基金管理人拟 (1 ) 重点 关注 资产 重组 、 资产收购类以及大股东参与的增发项目; (2 ) 规避 周期 性行 业在 景气 高位 的扩 产增 发项 目; (3 )设定溢价率(二级市场交易价格相比与增发预案底价)以及“预案公告至股东大会公 告”期间涨幅率量化指标;精选具有潜在定向增发效应提振的个股。 2 )股东增持与回购事件驱动 股份增持包括股东增持和高管增持, 其中股东增持是指公司股东及其一致行 动人增持股 份行 为; 高管 增持 是指 公司 高管 及其 一致 行动 人增 持股 份的 行为 ; 股份 回购 是指 公司 按一 定 的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。 公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资 产结 构, 同时 也会 对企 业未 来在 生产 、 经营 、 管理 等多 个方 面产 生 影响 。 本基 金通 过定 性和 定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析, 挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司 股票 , 再通 过分 析和 评估 股权 变化 , 结合 预期 盈利 水平 和成 长潜 力, 择优 选取 安全 边际 较高 、 成长性较好的公司进行投资。 3 )超预期业绩预告事件驱动 超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著 超越过去 3 个月券商等研究机构的 预测平均数的情况。 此两种情况都显示公司经营上出现显著变化, 本基金将通过筛选与分析 业绩 变化 情况 , 自下 而上 评估 , 结合 公司 基本 面情 况, 择优 选取 成 长性 好, 安全 边际 高的 公博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 司进行投资。 4 )资产重组,包括重组、注入与并购事件 资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程, 或对 设在 企业 资 产上 的权 利进 行重 新 配置 的过 程 。重 组前 后 公司 的估 值往 往会 有 明显 的改 变。 本基金在市场上收集公开的事件信息, 对事件影响中的公司进行分析与估值, 挑选具有 吸引力的公司股票。 5 )高分红 及高转送事件 分红指公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东, 是股 东分享公司红利的重要方式, 高分红是指公司分红比例较高的股票。 高转送是实施较高比例 的送股或者转股的股票。 本基金将通过筛选、分析和评估高分红,高转送股票;结合预期盈利水平和成长潜力, 择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 6 )股权激励事件 股权激励包括员工持股、 股票期权等不同形式, 使企业经营者与所有者利益一致, 利润 与风险共担;起到改善公司治理,提升公司运营效率的作用。 本基金将对采用股权激励的公司进行调研, 综合 分析公司基本面、 预期盈利水平和成长 潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。 7 )其他影响公司的重大事件 其他 事件 包括 但不 限于 公 司发 布对 预期 业绩 及 行业 造成 极大 影响 的 重要 产品 或重 大合 同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管理层发生重大变更等。 此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值。 本基金将通过筛选、 分析和评估发生重大变动的股票, 结合其预期盈利水平和成长潜力, 择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资 (三)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以 套期保值为目的, 在风险可控的前提下, 本着谨慎原 则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。 (四)债券投资策略 根据流动性管理、 资产配置等需要, 本基金将进行国债、 金融债 、 企业债等固定收益类 证券 的投 资。 债券 投资 策略 包括 利率 策略 、 信用 策略 、 久期 策略 等 , 由相 关领 域的 专业 研究 人员提出独立的投资策略建议, 经固定收益投资团队讨论, 并经投资决策委员会批准后形成 固定收益证券指导性投资策略。 (五)权证投资策略 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则为有利于基金资产增值、 控制下跌风险、 实现 保值和 锁定收益。 (六)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析 和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研 究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益 ( 七) 中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基金将运用基 本面 研究 , 结合 公司 财务 分析 方法 对债 券发 行人 信用 风险 进行 分析 和度 量, 综合 考虑 中小 企 业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与 收益相匹配的品种进行投资。 九


基金的 业绩比较 基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*50%+ 中债综合指数收益率*50% 。 十


风险收益特征 本基金是混合型基金, 其预期收益及风险水平高于货币市场基金、 债券型基金, 低于股 票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。 十一


基金的投资 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组 合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 448,704,443.10 66.45 其中:股票 448,704,443.10 66.45 2 固定收益投资 412,584.90 0.06 其中:债券 412,584.90 0.06 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金融资产 100,000,000.00 14.81 其中:买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 31,023,721.23 4.59 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 7 其他各项资产 95,069,810.43 14.08 8 合计 675,210,559.66 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 20,315,575.80 3.01 C 制造业 228,964,727.49 33.97 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 71,425,417.04 10.60 E 建筑业 50,098,921.71 7.43 F 批发和零售业 6,500,000.00 0.96 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 54,590,003.39 8.10 I 信息传输、软件和信息 技术服务业 - - J 金融业 6,047,943.49 0.90 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,761,854.18 1.60 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 448,704,443.10 66.57 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 601877 正泰电器 3,811,149 69,591,580.74 10.33 2 600864 哈投股份 7,104,984 59,042,417.04 8.76 3 600258 首旅酒店 2,809,573 54,590,003.39 8.10 4 600072 中船科技 2,573,667 39,557,261.79 5.87 5 002568 百润股份 1,820,000 30,248,400.00 4.49 6 600267 海正药业 2,254,673 26,334,580.64 3.91 7 002503 搜于特 3,174,604 21,460,323.04 3.18 8 601969 海南矿业 1,972,386 20,315,575.80 3.01 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 9 000519 中兵红箭 1,647,164 20,309,532.12 3.01 10 002531 天顺风能 2,539,646 16,837,852.98 2.50 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 ( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政 策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 412,584.90 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 412,584.90 0.06 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 127004 模塑转债 3,570 412,584.90 0.06 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 11 投资组合报告附注 本报 告期 内, 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 除海 正药 业 (600267 ) 外, 没有 出现 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 海正药业于 2017 年2 月 10 日发布公告称,由于违反了《上市公司信息披露管理办法》 的相关规定,被浙江证监局处以警示的行政监管措施。 11.1 对该股票投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研 究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。 11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 24,825.73 2 应收证券清算款 95,057,678.08 3 应收股利 - 4 应收利息 -12,693.38 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 95,069,810.43 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说 明 1 601877 正泰电器 69,591,580.74 10.33 非公开发行认购 2 600864 哈投股份 59,042,417.04 8.76 非公开发行认购 3 600258 首旅酒店 54,590,003.39 8.10 非公开发行认购 4 600072 中船科技 39,557,261.79 5.87 非公开发行认购 5 002568 百润股份 30,248,400.00 4.49 非公开发行认购 6 002503 搜于特 21,460,323.04 3.18 非公 开发行认购 7 601969 海南矿业 20,315,575.80 3.01 非公开发行认购 8 000519 中兵红箭 20,309,532.12 3.01 非公开发行认购 9 002531 天顺风能 16,837,852.98 2.50 非公开发行认购 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不 代表 其未 来表 现 。 投资 有风 险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2016.08.19-2016.12.31 0.30% 0.08% -1.36% 0.36% 1.66% -0.28% 2017.01.01-2017.6.30 -1.79% 0.38% 5.24% 0.30% -7.03% 0.08% 2016.08.19-2017.6.30 -1.50% 0.29% 3.80% 0.33% -5.30% -0.04% 十 三


基金费用与税 收 一、基金费用的种 类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费 ; 5 、基金上市费及年费 ; 6 、 基金份额持有人大会费用; 7 、基金的证券 、期货 交易费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、账户 开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金 合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提 方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×1.50% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据, 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺延。 费用 自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提。托管 费的计算方法如 下: H =E ×0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据, 自动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺延。 费用自动 扣划 后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3 -10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费 用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分


对招募 说明书更 新部分的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关法 律法规的要求, 对本基金管理人于2017 年4月5日 刊登的本基金原招募说明书 (< 博时睿益定 增灵活配置混合型 证券投资基 金招募说明书> ) 进行 了更 新,并根 据 本基 金管 理人 对本 基金博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 2 号 实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要 补充 和更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”,更新了代销机构的信息。 4、在“ 七 、基金份额的上市交易 ”,更新了 基金份额的上市交易 相关的信息。 5、在“ 九 、基金的投资”中,更新 了“( 八 )基金投资组合报告”的内容,数据内容 截止时间为 2017 年6 月 30 日; 6、在 “十 、 基金 的业 绩” 中, 更新了 “ 自基金合同生效开始, 基金份额 净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率的比较 ”的数据及列表内容,数据 内容截止时间为 2017 年 6 月 30 日; 7、在 “二十 一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新 : (一) 、2017 年 07 月19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第2 季度 报告 》 ;


(二) 、2017 年 04 月22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第1 季度 报告 》 ;


(三)、2017 年 04 月 05 日, 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告 了《 博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2017 年第1 号( 摘要 ) 》 ;


(四) 、2017 年 03 月27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告(摘要) 》 ;


(五)、2017 年 03 月 02 日, 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告 了 《博 时基 金管 理有 限公 司关 于博 时睿 益定 增灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 的基 金经 理变 更 的公 告》 ;


(六) 、2017 年 03 月01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时基 金管理有限公司旗下部分基金投资非公开发行股票的公告》 ;

















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2017 年 9 月 30 日