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融通 新趋势 灵 活配置 混 合型 
证 券 投资基 金 更新 招 募 说明书 
 （2017 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人： 中国 工 商 银行股 份有 限 公 司 
日








期：二〇 一 七 年 九 月






1 
 
重 要提 示 






 
融通新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （以下 简称 “ 本 基金 ” ）经 2015 年 10 月 13 日
中国证 券监督 管理委 员会 （以下 简称 “ 中国证 监会 ” ）下发 的《关 于准予 融通 新趋势 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 （证 监许 可[2015]2284 号文 ）准 予注 册。 本基金 基金 合
同于 2016 年 8 月 17 日正 式生效 。 
基 金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证。 
投资有 风险 ， 投资人 在认 购 （ 或申 购） 本基 金前 应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金
合同等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资风 险 。 
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带来
的个别 风险 。 基 金投 资不 同于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供 固定 收益 预期 的金 融工具 ， 投 资人
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来的
损失。 
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 。 中小 企业 私募债 券存 在因 市场 交易 量不足 而
不能迅 速 、 低 成本地 转变 为现金 的流 动性 风险 ， 以 及债券 的发 行人 出现 违约 、 无 法支 付到 期
本息的 信用 风险 ， 可 能影 响基金 资产 变现 能力 ， 造 成基金 资产 损失 。 本 基金 管理人 将秉 承 稳
健投资 的原 则 ， 审 慎参 与中 小企业 私募 债券 的投 资 ， 严 格控制 中小 企业 私募 债券 的投资 风险 。 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金 。 投 资人 在
获得基 金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 ， 可能包 括 ： 证券市 场整 体环
境引发 的系 统性 风险 、个 别证 券 特有 的非 系统 性风 险、大 量赎 回或 暴跌 导致 的流动 性风 险 、
基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。 
本基金单一投资者 持有基金份额数不得达到 或超过基金份额总数 的 50% ，但在基金 运融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



2 
 
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负 ” 原则 ，在 作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险 ，
由投资 人自 行负 担。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 8 月 16 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2017 年 6
月 30 日， 业绩 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



3 
 
目





录 
 
第一部 分


绪言 ............................................................................................................................... 1 
第二部 分


释义 ............................................................................................................................... 2 
第三部 分


基金 管理 人 ................................................................................................................... 5 
第四部 分


基金 托管 人 ................................................................................................................. 13 
第五部 分


相关 服务 机构 ............................................................................................................. 17 
第六部 分


基金 的募 集 ................................................................................................................. 35 
第七部 分


基金 合同 的生 效 ......................................................................................................... 36 
第八部 分


基金 份额 的申 购、赎 回与 转换 ................................................................................. 37 
第九部 分


基金 的投 资 ................................................................................................................. 49 
第十部 分


基金 的业 绩 ................................................................................................................. 60 
第十一 部分 基 金的 财产 ............................................................................................................... 61 
第十二 部分


基 金资 产的 估值 ..................................................................................................... 62 
第十三 部分


基 金的 收益 分配 ..................................................................................................... 67 
第十四 部分


基 金的 费用 与税收 ................................................................................................. 69 
第十五 部分


基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 71 
第十六 部分


基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 72 
第十七 部分


风 险揭 示 ................................................................................................................. 77 
第十八 部分


基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 80 
第十九 部分


基 金合 同的 内容摘 要 ............................................................................................. 82 
第二十 部分


基 金托 管协 议的内 容摘 要 ..................................................................................... 96 
第二十 一部 分


对基 金份 额持有 人的 服务 ............................................................................... 114 
第二十 二部 分


其他 应披 露的事 项 ........................................................................................... 116 
第二十 三部 分


招募 说明 书的存 放及 查阅 方式 ....................................................................... 118 
第二十 四部 分


备查 文件 ........................................................................................................... 119 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



1 
 
第 一部 分


绪 言 
 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、 《 公开募 集证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （以 下简 称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 （以 下 简称 “ 《销 售办
法》 ” ）等 有关 法律法 规及 《融通 新趋势 灵活配 置混 合型证 券投资 基金基 金合 同》 （以 下简 称
“ 基金 合同 ”或 “ 《 基金 合 同》 ” ） 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 融通 新趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 以下简 称 “ 本基金 ” 或
“ 基金 ” ）的投 资目 标、策 略、风 险、费 率等与 投资 人投资 决策有 关的全 部必 要事项 ，投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本招 募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 做出 任何 解释 或者说 明。 
本招募 说 明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



2 
 
第 二部 分


释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指融通新趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 融通 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 工商 银行 股份 有限 公司 
4 、 《基 金合 同》 或 基 金合 同：指 《融通 新 趋势 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》
及对 基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 融通 新趋势 灵活 配置混合
型证券 投资 基金 托管 协议 》及对 该托 管协 议的 任何 有效修 订和 补充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指 《融通 新趋 势 灵 活配置 混 合型 证券投 资基 金招募 说
明书》 及其 定期 的更 新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《 融通新 趋势 灵活配 置 混 合型证券 投资 基金基 金份 额发售 公
告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 2012 年 12 月 28 日 第十一 届全 国人 民代 表大 会常务 委员 会第 三十 次会 议修订 ， 自 2013
年 6 月 1 日 起实 施 ， 并 经 2015 年 4 月 24 日第 十二 届 全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 十四 次
会议 《 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 关于 修改< 中华 人民共 和国 港口 法> 等 七部 法律的 决定 》
修改的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月 8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



3 
 
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管 及 定期 定额 投资 等业务 
22、 销 售机 构： 指融通 基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为融通 基 金管 理有 限公司 或接
受 融通 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换 、 转托 管 及定 期定 额投 资等 业务 而引起 基金 份额 变动 及结 余情况 的账 户 
27、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 
34 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36 、 《业 务规则》 ：指 《融通 基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
37 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投资 人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



4 
 
份额的 行为 
38 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
40 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
41、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 申购
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定申 购日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一 开 放日 基金 总份 额的 10% 
44 、元 ：指 人民 币元 
45 、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入 及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
47 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
50 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒介 
51、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



5 
 
第 三部 分


基金 管 理人 
 
一、基 金管 理人 概况



名称： 融 通基 金管 理有 限 公司



住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层



设立日 期：2001 年5 月22 日



法定代 表人 ：高 峰 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层



电话： （0755 ）26947517



联系人 ：赖 亮亮 
注册资 本：12500 万 元人 民 币 
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset 
Management Co.,Ltd. ）40% 。 
二、主 要人 员情 况 
1 、现 任董 事情 况 
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。 
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副 教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。 
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。 
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



6 
 
公司董 事。 
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学 士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。 
董事 David Semaya （薛迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国) 首席 执行 官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
( 英国) 董 事及 总经 理。2015 年 6 月至 今， 任公 司董 事。 
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员、 富达
投资公 司( 日 本东 京) 经 理、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2015 年 6 月至 今， 任 公司董 事。 
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董 事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。 
2 、现 任监 事情 况 
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今，任 公司 监事 。 
3 、公 司高 级管 理人 员情 况 
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券股 份有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年 6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。 
常务副 总经 理 Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公 司( 日本 东京) 经理 、日 兴资 产管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月至融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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今， 任 公司 常务 副总 经理 。 
副 总 经 理 刘 晓 玲 女 士 ， 金 融 学 学 士 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 零 售 业 务 部 渠 道 总
监 ， 富 国 基 金管 理 有 限 公司 零 售 业 务 部负 责 人 ， 泰康 资 产 管 理 有限 责 任 公 司公 募 事 业 部市
场总监 。2015 年 9 月起 至 今，任 公司 副总 经理 。 
督 察 长 涂 卫 东 先 生 ， 法 学 硕 士 。 历 任 国 务 院 法 制 办 公 室( 原 国 务 院 法 制 局) 财 金 司 公 务
员，曾 在中 国证 监会 法律 部和基 金监 管部 工作 ，曾 是中国 证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至
今，任 公司 督察 长。 
4 、基 金经 理 
何天翔先生，厦 门 大学 经济 学 硕 士 、 安 徽 大 学理 学学 士 ，9 年 证 券 投 资从 业经 历 ， 具
有基金 从业 资格 。曾 就职 于 华泰 联合 证券 有限 公司 任金融 工程 分析 师。2010 年 3 月加 入融
通 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 金 融 工 程 研 究 员 、 专 户 投 资 投 资 经 理 ， 现 任 融 通 深 证 100 指
数、融 通军 工分 级、 融通 证券分 级、 融通 中证 大农 业指数 基金 （LOF ） （由原 融通中 证大 农
业指数 分级 证券 投资 基金 转型而 来 ） 、 融通 新趋 势灵 活配置 混合 、融 通国 企改 革新机 遇灵 活
配置混 合、 融通 通瑞 债券 、融通 人工 智能 指数 （LOF ）基金的基金 经理 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
公司公募基金投资决 策委 员会成员：投资总监 商小 虎先生，权益投资负 责人 、基金经
理 邹 曦 先 生 ，研 究 部 副 总监 、 基 金 经 理余 志 勇 先 生， 研 究 部 总 监助 理 、 基 金经 理 付 伟 琦先
生，基 金经 理张 延闽 先生 。 
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。 
三、基 金管 理人 的职 责 
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、 除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定基 金份 额申购 、 赎回 的
价格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、 严格 按照 基金 法、 基 金合同 及其 他有 关 规 定， 履行信 息披 露及 报告 义务 ； 
12 、保守 基金 商业秘 密， 不泄露基 金投 资计划 、投 资意向等 。除 《基金 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13 、按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、依据 《基 金法》 、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 基金 合同 规定 的时 间和方 式， 随时 查阅 到与 基金有 关的 公开 资料 ， 并 在支付 合理 成本
的条件 下得 到有 关资 料的 复印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配 ； 
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人； 
20 、 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务， 基金 托管 人违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ； 
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 24 、 基金 管理 人在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 基金 合同 不能生 效 ， 基金管 理人融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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承担全 部募 集费 用， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 活期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持 有人 大会 的决 议； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律、 行政 法规 、中 国证监 会和 基金 合同 规定 的其他 职责 。 
四、基 金管 理人 关于 遵守 法律法 规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金运 作投 资外 ，直 接或 间接进 行其 他股 票投 资； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、 对 倒和倒 仓等 手段 操纵 市场 价格， 扰乱
市场秩 序； 
（11 ）贬 损同 行， 以提 高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
五、基 金管 理人 关于 禁止 性行为 的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
5 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
6 、法 律、 行政 法规 和 中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过 三 分 之 二 以上 的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董 事会 应 至 少 每 半年 对 关 联 交易 事 项 进 行审
查。 
六、基 金经 理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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七、基 金管 理人 的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额 持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 
相互制 约原 则 。 公 司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《中 华人民 共和 国会计 法》 、 《 金融企 业会 计制度 》 、 《证 券投资 基金 核算业 务 指
引》 、 《 企业 财务 通则 》 等 国家有 关法 律、 法规 制订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务会计 制度 、 会融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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计工作 操作 流程 和会 计岗 位职责 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统 控制 。 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控 制制 度由 风险 控制 委员会 组织 各部 门制 定 ， 风 险控制 制度 由风 险控 制的 目标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序
性风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设 立督 察长 ， 负 责监 察稽核 工作 ， 督 察长 由总 经理提 名， 经董 事会 聘任 ， 报中 国证
监会核 准。 
除应当 回避 的情 况外 ， 督 察长可 以列 席公 司任 何会 议， 调阅 公司 相关档 案 ， 就内部 控制
制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、 评 价、 报告、 建议 职能。 督察 长应 当定 期和 不定期 向董 事
会报告 公司 内部 控制 执行 情况， 董事 会应 当对 督察 长的报 告进 行审 议。 
公司设 立监 察稽 核部 门 ， 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察 稽 核人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部监 察稽核 管理 办法 、 内 部监 察稽核 工作 准则 等。 通过 这些制 度的
建立 ， 检 查公 司各业 务部 门和人 员遵 守有 关法 律、 法规和 规章 的有 关情 况； 检查公 司各 业 务
部门和 人员 执行 公司 内部 控制制 度、 各项 管理 制度 和业务 规章 的情 况。 
4 、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 四部 分


基 金托 管人 
 
一、基 金托 管人 概况 
1、基 金托 管人 基本 情况



名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
成立时 间：1984 年1 月1日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
2、主 要人 员情 况 
截至 2017 年 6 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “ 诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年
以来， 中国工 商银 行 连 续 十四年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英 国 《全 球托 管人》 、 香港 《 财资》 、
美国 《 环球 金融 》 、 内 地 《 证券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项最
佳托管 银行 大奖 ； 是 获得 奖项最 多的 国内 托管 银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国 内外金 融领 域的
持续认 可和 广泛 好评 。 
二 、基 金托 管人 的内 部控 制 制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标准
第 70 号） 审阅 后， 2015 年、2016 年 中国 工商 银行 资 产托管 部均 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今 已第 十次 获得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务
在风 险管理、内部 控制方面的 健全性和有效 性的全面认 可, 也证 明中国工商银行托 管服务的
风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已
经成为 年度 化、 常规 化的 内控工 作手 段。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格， 形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2 ） 完 整性 原则 。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须 做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立 了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线” 、 “互 控防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三 道 控 制防 线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化 ， 增 强员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实 施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健 全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。



三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金 业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 
基金托管 人发现 基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。


融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 五部 分


相 关服 务机构 
 
一、基 金份 额销售 机构 
（一） 直销 机构 
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司 
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层 
邮政编 码：518053 
联系人 ：陈 思辰 
电话： （0755 ）26948034 
传真： （0755 ）26935139 
客户服 务中 心电 话：400-883-8088( 免长 途通 话费 用)、（ 0755 ）26948088 
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 1241-1243 室 
邮编：100033 
联系人 ： 魏 艳薇 
联系电 话： （010 ）6619 0989 
传真： （010 ）88091635 
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号 
邮编：200120 
联系人 ：刘 佳佳 
联系电 话： （021 ）38424889 
传真： （021 ）38424884 
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销 
网址：www.rtfund.com 
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层 
邮政编 码：518053 
联系人 ：殷 洁 
联系电 话： （0755 ）26947856 
传真： （0755 ）26948079 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（二） 代销 机构 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
电话： （010 ）66107909 
传真： （010 ）66107914 
联系人 ：刘 秀宇 
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
传真： （010 ）67598409 
联系人 ：王 琳 
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ） 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
电话： （(0755)83198888 
传真： （0755 ）83195049 
客服电 话：95555 
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市仙 霞 路 18 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408842 
联系人 ：陈 铭铭 
客户服 务电 话：95559 
（5） 中国 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ） 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



19 
 
客服电 话:95566 
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 （仅 代销 前端 ） 
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
电话： （010 ）58560666 转 8988 
传真： （010 ）58560794 
客户服 务电 话：95568 
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：李 庆萍 
联系人 ：李 博 
电话： （010 ）65541585 
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
电话： （0755 ）25859591 
传真： （0755 ）25879453 
客 服热 线：40066-99999 
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ） 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号 
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 大厦 20 楼



法定代 表人 ：高 建平 
客服热 线：95561 
网址：www.cib.com.cn












（10） 渤海 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



20 
 
客服电 话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
（11 ）宁 波银 行股 份有 限 公司 
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层 
法定代 表人 ：陆 华裕 
客户服 务电 话：95574 
联系人 ：邱 艇 
电话：0574-87050397 
（12） 上海 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
联系人 ：汤 征程 
客服热 线：962888 
（13） 恒丰 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 烟台 市南 大 街 248 号 
法定代 表人 ：蔡 国华 
电话：4008138888 
（14） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号


 
办公地 址: 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁大街 6 号



法定代 表人: 李镇 西 
联系人: 张建 鑫 
电


话: 010-64816038 
客户服 务电 话：95352 
网址：www.bsb.com.cn ； 
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



21 
 
传真：0512-69868370 
联系人 ：葛 晓亮 
电话：0512-69868519 
客服热 线：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
客服热 线：www.spdb.com.cn ； 
公司网 站 www.spdb.com.cn 
（17）天 相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701



办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 室 
法定代 表人 ：林 义相 
电话：010-66045777 
传真：010-66045518 
联系人 ：谭 磊 
客服热 线：010-66045678 
公司网 站： www.txsec.com 
（18） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
联系人 ：黄 敏嫦 
客服热 线：020-89629066 
公司网 站：www.yingmi.cn 
（19） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



22 
 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：金 佶 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
联系人 ：陈 云卉 
客服热 线：400-821-3999 
公司网 站：tty.chinapnr.com 
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼 
法 定代 表人 ：其 实 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
联系人 ：高 莉莉 
客服热 线：4001818188 
公司网 站：1234567.com.cn 
（21） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室


 
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼



法定代 表人 ： 李兴 春 
电话：021-50583533



传真：021-50583633



联系人 ： 曹怡 晨 
客服热 线：400-921-7755 
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/ 
(22) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



23 
 
传真：0571-86800423 
联系人 ：吴 强 
客服热 线：4008-773-772 
公司网 站：www.5ifund.com 
（23） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
（24） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20213600 
传真：021-68596916 
联系人 ：张 茹 
客服热 线：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 
（25） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
电话：0755-83999907-815 
传真：0755-83999926 
联系人 ：马 力佳 
客服热 线：0755-83999907 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



24 
 
公司网 站：www.jinqianwo.cn 
（26） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-089-1289 
联系人 ：周 嬿旻 
网址：www.erichfund.com 
（27） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
联系人 ：李 静如 
客服热 线：4008188000 
公司网 站：http://www.myfund.com/ 
（28） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深 圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
电话：010-83363101 
传真：010-58325282 
联系人 ：文 雯 
客服热 线：400-166-1188 
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/ 
（29） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰














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25 
 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950



传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn 
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ） 
办公地 址:


上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人: 郭坚 
联系人: 宁博 宇 
电


话: 021-20665952 
客户服 务电 话： 4008219031 
（31） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
联系人 ：李 娟 
客服热 线：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
（32） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 
法人代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：丁 向坤 
客户服 务电 话：400-619-9059 ； 
网址：www.fundzone.cn 
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
电话：010-57418813 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



26 
 
传真：010-57569671 
联系人 ：崔 丁元 
客服热 线：4008936885 
公司网 站：www.qianjing.com 
（34） 天津 国美 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801



办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层



法定代 表人 ：丁 东华



电话：010-59287984



传真：010-59287825



联系人 ： 郭宝 亮



客服热 线：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
（35） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ： 王廷 富 
电话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
联系人 ： 姜吉 灵 
客服热 线：400-821-0203 
（36） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 ：黄 欣 
电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
联系人 ：戴 珉微 
客服热 线：400-6767-523 
公司网 站：www.zzwealth.cn 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



27 
 
（37） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：何 庭宇 
电话：021-20324153 
（38） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街 18 号 京东 集团 总部 A 做 17 层 
法定代 表人 ：陈 超 
电话：4000988511/ 4000888816 
传 真：010-89188000 
联系人 ： 徐伯 宇 
客服热 线：95518 
公司网 站：jr.jd.com



（39） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 锋 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
联系人 ：廖 苑兰 
客服热 线：4008048688 
公司网 站：www.keynesasset.com 
（40） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504



办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生



联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



28 
 
传真：0592-3122701 
客户服 务电 话：400-918-0808 
公司网 站：www.xds.com.cn 
（41） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司


 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：马 刚 
联系人 ：杨 徐霆 
电话：021-60818249 
客服热 线：95156 
网址：www.tonghuafund.com 。 
（42） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002-A1003 室 
法定代 表人 ：王 翔 
客服电 话：021-65370077 
网址：www.jiyufund.com.cn 
（43） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 北 京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
法定代 表人 ：胡 伟 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
联系人 ：葛 亮 
客服热 线：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com/ 
（44） 中信 期货 有限 公司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



29 
 
电话：0755-82791065 
客服热 线：4009908826 
（45） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
法定代 表人 ： 陈 共炎 
联系人 ：辛 国政 
电话： （010 ）66568450 
（46） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座



法定代 表人 ： 张 佑君 
联系人 ：马 静懿 
电话： （010 ）60838995 
客服电 话：4008895548 
（47） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ： 尹 旭航 
电话： （010 ）63080994 
客服电 话：400800889 
（48） 新时 代证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：田 德军 
联系人 ：田 芳芳 
电话： （010 ）83561146 
客服热 线：400-6989-898 
（49） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：曹 实凡 
联系人 ：周 一涵 
电话： （021 ）38637436 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



30 
 
客服电 话：95511 转 8 
（50） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法人代 表： 杨宝 林 
联系人： 孙秋 月 
电话： （0532 ）85023924 
客服电 话：95548 
（51） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 
电话：028-86690057 
客服电 话：4006-600109 
（52） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ： 钟 伟镇 
电话： （021 ）38032284 
客服电 话：4008888666 
（53） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
电话：010-85679888-6035



联系人 ：秦 朗 
客服电 话：4009101166 
（54） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：李 若晨 
电话： （0755 ）25831754 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



31 
 
客服热 线：4008881888 
（55） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-20315290



客服电 话：95538 
（56） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上 海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：李 玉婷 
电话： （021 ）33389888 
客服热 线： 95523 或 4008895523 
（57） 东北 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：李 福春 
联系人 ：付 静雅 
电话： （0431 ）85096517 
客服电 话：4006000686 
（58） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：黄 蝉君 
电话： （0755 ）82943511 
客服热 线：95565 、400-8888-111 
（59） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 28 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：尚 瑾 
客服电 话：4008188866 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



32 
 
（60） 西南 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：周 青 
电话：023-63786141 
客服电 话：4008096096 
（61） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 3 楼 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：李 晓皙 
电话： （021 ）22169081 
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525 
（62） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室 
法定代 表人 ：韩 志谦 
联系人 ：李 玉婷 
电话： （021 ）33389888 
客服热 线： 95523 或 4008895523 
（63） 太平 洋证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
法定代 表人 ：李 长伟 
联系人 ：马 焮 
电话： （010 ）88321613 
客服电 话：4006-650-999 
（64） 上海 证 券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
联系人 ：邵 珍珍 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



33 
 
电话： （021 ）68475888 
客户服 务电 话：4008-918-918 
（65） 东吴 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：方 晓丹



电话： （0512 ）65581136 
客服电 话：4008601555 
（三 ）其他销售 机构 
基金管理人可根据有关 法 律法规的要求， 选择其他 符合要求的机构 代理销售 本基金，
并及时 公告 。 
二、登 记机 构 
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 
设立日 期：2001 年 5 月 22 日 
法定代 表人 ：高 峰 
电话：0755-26948075 
联系人 ：杜嘉 
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：俞 卫锋 
经办律 师： 安冬 、陆 奇 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人 ：安 冬 
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼


融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



34 
 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：俞 伟敏 
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



35 
 
第 六部分


基 金的 募集 
 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他法 律
法规的 有关 规定 ， 经 2015 年 10 月 13 日中 国证 监会 证监许 可[2015]2284 号 文 准予募 集。 
本基金 募集 期间 按基 金份 额面值 发售 ，每 份基 金份 额面值 为人 民 币 1.00 元。 
本基金 募集 期 为 2016 年 7 月 18 日至 2016 年 8 月 12 日。 
本基金 募集 期共 募 集 421,182,863.68 份基 金份 额， 有 效认购 户数 为 3,289 户。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



36 
 
第 七部 分


基 金合 同的生 效 
 
一、基 金合 同的 生效 
基金合 同已 于 2016 年 8 月 17 日生效 。 
二、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于 5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金管 理人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如转 换运 作方式 、 与其 他
基 金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



37 
 
第 八部 分


基 金份 额的 申 购、 赎回与 转换 
 
一 、申 购、 赎回 与转 换场所 
本基金 的 申 购、 赎回 与转 换 将通 过销 售机 构进 行。 具体的 销售 网点 将由 基金 管理人 在其
他相关 公告 中列 明。 基金 管理人 可根 据情 况变 更或 增减销 售机 构 ， 并予 以公 告。 基金 投资 者
应当 在 销 售 机构 办 理 基 金销 售 业 务 的 营业 场 所 或 按销 售 机 构 提 供的 其 他 方 式办 理 基 金 份额
的 申购 、赎 回与 转换 。 
二 、申 购、 赎回 与转 换 的 开放日 及时 间 
基金合 同生 效后 ， 自 2016 年 9 月 19 日起 开放 申购 、 赎回业 务。 
本基金 已 于 2016 年 9 月 19 日及 后续 公告 的相 关日 期起 ， 开 放通 过直 销机 构及 部分代 理
销售机 构办 理本 基金 与本 基金管 理人 管理 的其 他基 金之间 的转 换业 务 。 具 体详 情请查 看公 司
网站或 相关 公告 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请 且 登记机 构确 认接
受 的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日 基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。 
三 、申 购与 赎回 的原 则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准进
行计算 ； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
四、基 金转 换的 原则 
1 、 “ 未知 价 ” 原则 ， 即 基金 转换价 格以 受理 申请 当日 收市后 计算 的转 出及 转入 基金的 基
金份额 净值 为基 准进 行计 算； 
2 、采 用份 额转 换的 方式 ， 即 基金 转换 以份 额申 请； 
3 、基 金转 换无 基金 份额 持 有时间 限制 ； 
4 、基金 转换转 出的基 金在 申请日有 权益 ，确认 日开 始无权益 ；基 金转换 转入 的基金 在
申请日 无权 益， 确认 日开 始记权 益； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



38 
 
5 、转 入的 基金 份额 的持 有 时间自 转入 的基 金份 额被 确认之 日起 重新 开始 计算 ； 
6 、 在 发生 基金 转换 时， 转 出基金 必须 为允 许赎 回状 态， 转入 基金 必须为 允许 申购状 态； 
7 、在发 生限制 申购或 巨额 赎回的情 况下 ，所涉 及到 的基金转 换按 比例确 认。 如果发 生
连续巨 额赎 回， 基金 转换 不顺延 ； 
8 、由于 前端费 用和后 端费 用的费率 结构 差异较 大， 因此，本 基金 的转换 只允 许在缴 纳
前端认 购 （ 申购） 费用 的基 金份额 之间 或者 缴纳 后端 认购 （ 申购） 费用 的基 金份 额之间 进行 。
不能将 缴纳 前端 认购 （申 购） 费 用的 基金 份额 转换 为缴纳 后端 认购 （申 购） 费 用的基 金份 额，
或将缴 纳后 端认 购（ 申购 ）费用 的基 金份 额转 换为 缴纳前 端认 购（ 申购 ）费 用的基 金份 额 ； 
9 、基 金转 换收 取适 当的 基 金转换 费和 补差 费； 
10 、转 换费 ：按 转出 基金 正常赎 回时 的赎 回费 率收 取费用 ； 
11 、 补差 费 ： 转 出基 金的 申购费 率 （或 认购 费率 ） 高于转 入基 金的 申购 费率 （或 认购 费
率） 时 ， 补 差费 为 0； 转出 基金的 申购 费率 （或 认购 费率） 低于 转入 基金 的申 购费率 （或 认
购费率 ）时 ，按 申购 费率 （或认 购费 率） 的差 额收 取补差 费； 
12 、 基 金补 差费 的收 取以 该基金 份额 曾经 有过 的最 高申 （ 认） 购费 率为 基础 计算， 累计
不超过 最高 认购 （申 购） 费率与 最低 认购 （申 购） 费率的 差额 ； 
13 、 基金 管理 人可在 法律 法规允 许的 情况 下， 对上 述原则 进行 调整 。 基 金管 理人必 须 在
新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 
五 、申 购、 赎回 与转 换 的 程序 
1 、申 购、 赎回 与转 换 的 申 请方式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
或转换 的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基 金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购 成立 ； 登
记机构 确认 基金 份额 时， 申购生 效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后 ， 基 金管 理 人将 在 T ＋7 日 （ 包括 该日 ） 内 支付 赎回 款项 。 在 发 生巨额 赎回 时，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 
3 、申 购、 赎回 与转 换 申 请 的确认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



39 
 
提交的 有效 申请 ，投 资人 应在 T+2 日后 （ 包括 该日 ）及时 到销 售网 点柜 台或 以销售 机构 规
定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ，则申 购款 项退 还给 投资 人。 
销售机构对于 申 请 的受 理并 不 代 表 申 请 一 定 成功 ，而 仅 代 表 销 售 机 构 确实 接收 到 该 申
请。申请 的 确认 以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申请的 确认 情况 ，投 资者 应及时 查询 。 
六 、申 购、 赎回 与转 换 的 登记 
投资者 申购 或转 换入 基金 成功后 ，基 金注 册登 记机 构在 T+1 日 为投 资者 登记 权益并 办
理注册 登记 手续 。 
投资者 赎回 或转 换出 基金 成功后 ，基 金登 记机 构在 T+1 日为 投资 者办理 扣除 权益的 登
记手续 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规 允许 的范 围内 ， 对 上述 登记办 理时 间进 行调 整， 但不得 实质
影响投 资者 的合 法权 益， 并最迟 于开 始实 施 前 3 个 工作日 在指 定媒 介公 告。 
七 、申 购、 赎回 与转 换 的 数量限 制 
1 、投资 者通过 其他销 售机 构和直销 机构 网上直 销申 购本基金 ，单 笔最低 申购 金额（ 含
申购费 ）为 10 元 ，各 销售 机构对 申购 限额 及交 易级 差有规 定的 ，以 各销 售机 构的业 务规 则
为准。 通过 直销 机构 直销 网点申 购本 基金 ，单 笔最 低申购 金额 （含 申购 费） 为 10 万 元， 追
加申购 单笔 最低 金额 （含 申购费 ） 为 10 万元。 
2 、投资 者可将 其持有 的全 部或部分 基金 份额赎 回 或 转换 ，本 基金 不设最 低赎 回 、转 换
份额 和 最低 持有 份额 限制 。 
3 、本 基金 对单 个投 资人 累 计持有 的基 金份 额不 设上 限。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额 、赎回 或 转换份额
的数量 限制 。 基金管 理人 必须在 调整 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 介上 公 告
并报中 国证 监会 备案 。 
八 、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途 
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位， 小数点 后第 4 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
2 、申购 的有效 份额为 净申 购金额除 以当 日的 基 金份 额 净值， 有效 份额单 位为 份，上 述
计算结 果均 按 四 舍五 入 方 法， 保留 到小 数点 后 2 位 ， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。 
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 
3 、申 购费 用 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



40 
 
（1）本 基金对 申购设 置级 差费率， 同时 区分普 通客 户申购和 通过 直销柜 台申 购的养 老
金客户 。 
上述养老金客户包括 基本 养老基金与依法成立 的养 老计划筹集的资金及 其投 资运营收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，具体 包括 ： 
1 ）全 国社 会保 障基 金； 
2 ）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ； 
3 ）企 业年 金单 一计 划以 及 集合 计 划； 
4 ）企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。 
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管理 人将 在招 募说明 书
更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中国 证监 会备 案。 
普通客 户指 除直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他客户 。 
投资者 在申 购本 基金 时交 纳申购 费用 。 如 果投 资者 多次申 购本 基金 ， 申 购费 适用单 笔申
购金额 所对 应的 费率 。 
普通客 户前 端申 购的 具体 费率如 下表 ： 
申购金 额（M ） 前端申 购费 率 
M ＜100 万 元 1.5% 
100 万≤M ＜200 万 元 1.0% 
200 万≤M ＜500 万 元 0.5% 
M≥ 500 万元 每笔 1,000 元 
通过基 金管 理人 的直 销柜 台前端 申购 本基 金份 额的 养老金 客户 的申 购费 为每 笔 100 元。 
投资者 后端 申购 的具 体费 率如下 表： 
持有期 限（T ） 后端申 购费 率 
T ＜1 年 1.8% 
1 年≤T ＜2 年 1.35% 
2 年≤T ＜3 年 0.9% 
3 年≤T ＜4 年 0.45% 
T≥4 年 0 
注：1 年指 365 日 
（2）本 基金的 申购费 用由 申购基金 份额 的投资 者承 担，不列 入基 金财产 ，主 要用于 本融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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基金的 市场 推广 、销 售、 登记等 各项 费用 。 
（3） 基金 管理 人对 部分 基 金持有 人费 用的 减免 不构 成对其 他投 资者 的同 等义 务。 
4 、申 购份 额的 计算 
基金申 购采 用金 额申 购的 方式。 基金 的申 购金 额包 括申购 费用 和净 申购 金额 。 
（1） 投资 者选 取前 端费 用 方式申 购的 ，前 端费 用类 别下的 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
或：净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定申 购费 金额 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
（2） 投资 者选 取后 端费 用 方式申 购的 ，后 端费 用类 别下的 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
申购份 额＝ 申购 金额/T 日 基金份 额净 值 
例 ： 某投 资者 （ 普通 客户 ） 投 资 100,000 元 申购 本 基 金 ， 假 设申 购当 日基 金 份额净 值为
1.050 元且 该笔 申购 按照 100% 比 例全 部予 以确 认， 如其选 择交 纳前 端申 购费 用，其 对应 申
购费率 为 1.50% ，则 可得 到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/(1+1.50%) ＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －9,8522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝9,8522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
即：投 资者 投 资 100,000 元申购 本基 金， 对应 前端 申购费 率 为 1.5% ， 假设 申 购当日 基
金份额 净值 为 1.050 元， 则可得 到 93,830.64 份基 金 份额。 
例 ： 某 养老 金客 户通 过直 销柜台 投 资 100,000 元申 购本基 金， 如其 选择 交纳 前端申 购费
用， 则申 购费 用为 100 元 ， 假 设申 购当 日基 金份 额 净值 为 1.050 元 且该 笔申 购按照 100% 比
例全部 予以 确认 ，则 其可 得到的 申购 份额 计算 如下 ： 
净申购 金额 ＝100,000 －100 ＝99,900 元



申购份 额＝99,900/1.050 ＝95,142.86 份



即：养 老金 客户 通过 直销 柜台投 资 100,000 元 申购 本基金 ，对 应前 端申 购费 为 100 元，
假设申 购当 日基 金份 额净 值为 1.050 元， 则可 得 到 95,142.86 份基 金份 额。 
例 ：某 投资 者投 资 100,000 元申 购本 基金 ，假 设申 购当日 基金 份额 净值 为 1.050 元且 该
笔申购 按 照 100% 比例 全部 予以确 认 ， 如 其选 择交 纳 后端申 购费 用 ， 则 其可 得 到的申 购份 额
为： 
申购份 额＝100,000/1.050 ＝95,238.10 份 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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即：投 资者 投资 100,000 元申购 本基 金， 选择 交纳 后端申 购费 用， 则可 得到 95,238.10
份基金 份额 。 
5 、赎回 金额为 按实际 确认 的有效赎 回份 额乘以 当日 相应类别 的 基 金份额 净值 并扣除 相
应的费 用， 赎回 金额 单位 为元。 上述 计算 结果 均按 四舍五 入 方 法， 保留 到小 数点 后 2 位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
（1） 赎回 费用 
本基金 的赎 回费 率随 赎回 基金份 额持 有期 限的 增加 而递减 ，具 体费 率如 下： 
持有期 限（N ） 赎回费 率 
N ＜7 日 1.50% 
7 日≤N ＜30 日 0.75% 
30 日 ≤N ＜180 日 0.50% 
N ≥180 日 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期不 少
于 30 日但 少于 3 个 月的 投 资人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有期 不少
于 3 个 月但 少于 6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不
少于 6 个月 的投 资人 ，将 不低于 赎回 费总 额 的 25% 计入基 金财 产。 上述 未纳 入基金 财产 的
赎回费 用于 支付 登记 费和 其他必 要的 手续 费。 注：1 个月 为 30 日。 
赎回份 额持 有时 间的 计算 ，以该 份额 在登 记机 构的 登记日 开始 计算 。 
（2） 赎回 金额 的计 算 
采用“ 份额 赎回 ” 方 式， 赎回价 格 以 T 日的 基金 份 额净值 为基 准进 行计 算。



（1）投 资者在 认购（ 或申 购）本基 金时 选择前 端费 用方式的 ，则 赎回金 额计 算方法 如
下： 
赎回总 金额 ＝赎 回份 额 ×T 日 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总金 额 × 赎回费 率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用 
例 ： 假 定 T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.213 元， 投资者 赎 回 100,000 份选 择缴纳 前端
认购费 用的 基金 份额 ，持 有期限 为 100 天， 对应 的 赎回费 率为 0.5% ， 则其 可 得到的 赎回 金
额为： 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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赎回总 金额 ＝100,000× 1.213 ＝121,300.00 元 
赎回费 用＝121,300.00× 0.5% ＝606.50 元 
净赎回 金额 ＝121,300.00 －606.50 ＝120,693.50 元 
即： 投 资者 赎回 本基 金 100,000 份 基金 份额 ， 份 额持 有期 限 100 天， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是 1.213 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金额为 120,693.50 元。 
（2） 投资 者在 认购 本基 金 时选择 交纳 后端 认购 费用 ，则赎 回金 额的 计算 方法 如下： 
赎回总 金额 ＝赎 回份 额 ×T 日基 金份 额净 值 
后端认 购费 用＝ 赎回 份额 ×最小 值 （认 购日基 金份 额净值 ， 赎回 日基金 份额 净值 ） × 对
应的后 端认 购费 率 
赎回费 用＝ 赎回 总金 额 × 赎回费 率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －后端 认购 费用 －赎 回费 用 
例 ： 假 定 T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.213 元， 投资者 赎 回 100,000 份选 择缴纳 后端
认购费 用的 基金 份额 ，持 有期 为 1.5 年， 对应 的后 端认购 费率 为 1.20% ，赎 回费率 为 0% ，
其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 金额 ＝100,000× 1.213 ＝121,300 元 
后端认 购费 用＝100,000× 1.000× 1.20% ＝1200 元 
赎回费 用＝121,300× 0% ＝0 元 
净赎回 金额 ＝121,300 －1200 －0 ＝120,100 元 
即：投 资者 赎回 本基 金 100,000 份基 金份 额， 份额 持 有期限 1.5 年， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是 1.213 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额 为 120,100 元。 
（3） 如果 投资 者在 申购 时 选择交 纳后 端申 购费 用， 则赎回 金额 的计 算方 法如 下： 
赎回总 金额 ＝赎 回份 额 ×T 日基 金份 额净 值 
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×最小 值 （申 购日基 金份 额净值 ， 赎回 日基金 份额 净值 ） × 对
应的后 端申 购费 率 
赎回费 用＝ 赎回 总金 额 × 赎回费 率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －后端 申购 费用 －赎 回费 用 
例 ： 某投 资者 选择以 后端 收费方 式申 请申 购， 经确 认， 获得 后端 费用类 别下 的基金 份 额
100,000 份 ，申 购申 请当 日 的基金 份额 净值 为 1.213 元。1.5 年 后该 投资 人申 请 赎回 100,000
份， 赎回当 日 （T 日） 的 基金份 额值 为 1.400 元， 该笔赎 回扣 除的 赎回 费用 、 后 端申购 费用
和获得 的赎 回金 额计 算如 下： 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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赎回总 金额 ＝100,000× 1.400 ＝140,000 元 
后端申 购费 用＝100,000× 1.213× 1.35% ＝1637.55 元 
赎回费 用＝140,000× 0%=0 元 
净赎回 金额 ＝140,000 －1637.55 －0=138,362.45 元 
即：投 资者 赎回 本基 金 100,000 份基 金份 额， 份额 持 有期限 1.5 年， 假设 申购 当日基 金
份 额 净 值 是 1.213 元 ， 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.400 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为
138,362.45 元。 
（3） 转换 费率 
1）基 金转 换费 用包 括转 换 费和补 差费 ； 
2）转 换费 ：按 转出 基金 正 常赎回 时的 赎回 费率 收取 费用； 
3） 对于 缴纳 前端 认购 （ 申 购） 费 用的基 金份 额， 转 出基金 的申 购 （或 认购） 费率高 于转
入基金 的申 购 （ 或认 购） 费率时 ， 补 差费 为 0 ； 转 出 基金的 申购 （或 认购 ） 费 率低于 转入 基
金的申 购（ 或认 购） 费率 时，按 申购 （或 认购 ）费 率的差 额收 取补 差费 ； 
4） 对于 缴纳 后端 认购 （ 申 购） 费 用的基 金份 额， 在 基金转 换时， 不收 取补 差 费； 对于 缴
纳后端 认购 （申 购） 费用 的基金 份额 ， 在 基金 转换 至货币 型基 金时 ， 补 差费 按照转 出基 金正
常赎回 时的 后端 费用 收取 ； 
5） 基 金补 差费的 收取 以该 基金份 额曾 经有 过的 最高 申 （认 ） 购 费率 为基 础计 算， 累 计不
超过最 高认 购（ 申购 ）费 率与最 低认 购（ 申购 ）费 率的 差 额； 
目前参与本基金的转 换业 务的其他开放式基金 的费 率详见各相关基金最 新招 募说明书
或公告 的约 定。 
（4） 转换 份额 的计 算 
转换份 额计 算方 法如 下： 
转换金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 
转换费 ＝转 换金 额 × 转换 费率 
补差费 ＝[ （ 转换 金额 －转 换费）/ （1＋ 补差 费率 ）] ×补差 费率 
转入份 数＝ （转 换金 额－ 转换费 －补 差费 ）/ 转 入基 金当日 基金 份额 净值 
1 ）转 入情 况的 计算 
例：投 资者 转 换 1 万 份基 金 X 至 本基 金， 则其可 得 到转换 入的 本基 金基 金份 额为： 
基金 X 转出 份额 10,000 份； 
基金 X 转换 申请 日份额 净 值（NA V ） 1.20 元； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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本基金 的份 额净 值（NA V ） 1.000 元； 
假设基 金 X 转换 至本基 金 基金份 额的 转换 费 率 0.3% ，补差 费率 为 0.2% ； 
转换金 额＝10,000 ×1.20 ＝12,000 元； 
转换费 ＝12,000 ×0.3% ＝36 元； 
补差费 ＝[ （12,000 －36 ）/ （1＋0.2% ）] ×0.2%=23.88 元； 
转入份 数＝ （12,000 －36 －23.88 ）/1=11,940.12 份。 
即投资 者转 换 1 万份 基 金 X 至 本基 金， 获得 本基 金 的基金 份额 为 11,940.12 份。 
注：由 于转 换基 金所 对应 的费率 不相 同， 上述 示例 仅作参 考。 
2 ）转 出情 况的 计算 
例：投 资者 转 换 1 万 份本 基金至 基 金 X ，则 其可 得 到的转 换入 的基 金 X 份 额 为： 
本基金 转出 份 额 10,000 份； 
基金 X 转换 申请 日份额 净 值（NA V ） 1.20 元； 
本基金 的份 额净 值（NA V ） 1.000 元； 
假设本 基金 转换 至基 金 X 的转换 费 率 0.5% ，补 差费 率为 0.2% ； 
转换金 额＝10,000 ×1＝10,000 元； 
转换费 ＝10,000 ×0.5% ＝50 元； 
补差费 ＝[ （10,000 －50 ）/ （1＋0.2% ）] ×0.2%=19.86 元； 
转入基 金 X 的份 数＝（10,000 －50 －19.86 ）/1.20 ＝8,275.12 份。 
即投资 者转 换 1 万份 本基 金至基 金 X ， 获得 基金 X 份额 为 8,275.12 份。 
注：由 于转 换基 金所 对应 的费率 不相 同， 上述 示例 仅作参 考。 
6 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基金 管理人 可以 适当 调低 基金 申购费 率和 基金 赎回 费率 ， 并进行 公告 。 
九 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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3 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
4 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请可能 会 影响 或 损害 现有 基金 份额 持有 人利益 时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 发生 其他 损 害现 有基 金 份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构或 登记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额数的 比
例达到 或者 超过 基金 份额 总数 的 50% ，或 者有 可能 导致投 资者 变相 规避 前 述 50% 比 例要 求
的情形 时。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、8 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停申 购 时， 基
金 管 理 人 应 当根 据 有 关 规定 在 指 定 媒 介上 刊 登 暂 停申 购 公 告 。 如果 投 资 人 的申 购 申 请 被拒
绝， 被拒 绝的 申购款 项将 退还给 投资 人 。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢 复
申购业 务的 办理 。 
十 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎回 。 
5 、发生 继续接 受赎 回 申请 将损害现 有基 金份额 持有 人利益的 情形 时，基 金管 理人可 暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款 项 时 ， 基 金管 理人应 在
当日报 中国 证监 会备 案， 已 确认的 赎回 申请 ， 基 金管 理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能 足额支 付，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未支 付部分 可延 期
支付 。 若 出现 上述 第 4 项 所述情 形 ， 按 基金合 同的 相关条 款处 理 。 基金 份额 持有人 在申 请 赎
回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在暂 停赎 回的 情况 消 除 时， 基 金管 理人
应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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十一、 拒绝 或暂 停转 换的 情形及 处理 方式 
当转出 基金 暂停 赎回 ， 或 转入基 金暂 停申 购时 ， 基 金管理 人暂 停接 受基 金投 资者的 转换
申请； 当转 入基 金拒 绝申 购时， 基金 管理 人拒 绝接 受基金 投资 者的 转换 申请 。 
十 二、 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放 日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处 理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回 ： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回 份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的 基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个开放 日以 上( 含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定 媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回 的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
十 三、 暂停 申购 或赎 回或 转换 的 公告 和重 新开 放 申 购或赎 回或 转换 的公 告 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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1 、发生 上述暂 停 申购 或赎 回或转换 情况 的，基 金管 理人 应及 时 向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。 
2 、基金 管理人 应于重 新开 放日，在 指定 媒介上 刊登 基金重新 开放 申购或 赎回 或转换 公
告，并 公布 最 近 1 个 工作 日的基 金份 额净 值。 
十 四、 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额 强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十 五、 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十 六、 定期 定额 投资 计划 
本基金 已 于 2016 年 9 月 19 日起 ， 开放通 过直 销机 构 及部分 代理 销售 机构 办理 本基金 的
定期定 额投 资计 划。 具体 详情请 查看 公司 网站 或相 关公告 。 
十 七、 基金 份额 的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
十 八、 基金 份额 的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 九部分


基 金的 投资 
 
一、投 资目 标 
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 投 资于 优质 上市公 司 ， 并结合 积极 的大 类资 产配 置， 谋求基
金资产 的长 期稳 定增 值。 
二、投 资范 围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 次 级债、 中小 企业私 募债 、 可 转换 债券 、 可交 换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证、 股指期 货等 ）以及 经中国
证监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ， 其余资 产投 资于 债 券、 货 币市 场工 具、 资 产 支持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基金 持有 全部 权证 的市值 不得 超
过基金 资产 净值 的 3% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 
三、投 资策 略 
1 、大 类资 产配 置策 略 
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律 的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。 
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水平、GDP 增长 率、M2 增
长率及 趋势 、PPI 、CPI 、 利率水 平与 变化 趋势 、 宏 观经济 政策 等， 来判 断经 济周期 目前 的位
置以及 未来 将发 展的 方向 。 
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



50 
 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 结合 定量 和定 性分 析， 通 过对 上市 公司 基本 面状况 分析 ， 财 务分 析和 股票估 值分
析的三 层分 析来 逐级 优选 股票 ， 在 确定 优质备 选行 业的基 础上 ， 发掘技 术领 先、 竞争 壁垒 明
显、具 有长 期可 持续 增长 模式并 且估 值水 平相 对合 理的优 质上 市公 司进 行组 合式投 资。 
（1） 上市 公司 基本 面状 况 分析



具体分 析而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司 ；
技术研 发方 面 ， 通过 对公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 具备创 新技 术的
公司； 公司 治理 结构 方面 ， 选择 管理 层优 秀， 公司 治理结 构规 范， 有清 晰的 竞争战 略， 人员
激励到 位的 公司 。 
（2） 上市 公司 财务 状况 分 析 
本基金 的财 务分 析偏 重于 公司的 成长 性分 析。 本基 金通过 对财 务报 告提 供的 信息， 系统
性的分 析企 业的 经营 情况 ， 重点 关注 上市 公司 的盈 利能力 、 经 营效 率， 业务 成长能 力、 持续
经营能 力 、 资 金杠杆 水平 以及现 金流 管理 水平 ， 对 公司做 出综 合分 析和 评价 ， 预 测公 司未 来
的盈利 能力 ，挑 选出 有优 良财务 状况 的上 市公 司股 票。 
（3） 上市 公司 股票 估值 分 析 
本基金将 采用 多种指 标对 股票进行 估值 分析。 包括 盈利性指 标（ 市盈率 、市 销率等） 、
增长性 指标 （ 销售收 入增 长率 ， 净 利润 增长率 等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将公 司市 值与行 业竞 争对 手， 未来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上
的综合 评估 ， 确 定本 基金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。 
3 、债 券投 资策 略 
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻 “自 上而 下 ” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。 
（1） 久期 管理 
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期策 略 。 
（2） 类属 配置 与组 合优 化 
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个 子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。 
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



51 
 
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。



本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。 
4 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。 
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 
与传统 的信 用债 券相 比， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让， 普遍具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。 本基 金将 运用 基本 面研 究， 结 合公 司财 务分 析方 法对债 券发 行人
信用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择风 险与 收益相 匹配 的更优 品种 进行 投资 。 具 体为 ： ① 研究 债
券发行 人的 公司 背景 、 产 业发展 趋势 、 行 业政 策、 盈利状 况、 竞争 地位 、 治 理结构 等基 本面
信息 ， 分 析企 业的长 期运 作风险 ； ②运 用财务 评价 体系对 债券 发行 人的 资产 流动性 、 盈利 能
力、 偿 债能 力、 成长 能力 、 现金 流水 平等 方面 进行 综合评 价， 评估 发行 人财 务风险 ； ③ 利用
历史数 据 、 市 场价格 以及 资产质 量等 信息 ， 估 算私 募债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失率 ； ④
考察债 券发 行人 的增 信措 施， 如 担保 、 抵 押、 质 押、 银行授 信、 偿债 基金 、 有 序 偿 债安 排等 ；
⑤综合 上述 分析 结果 ， 确 定信用 利差 的合 理水 平， 利用市 场的 相对 失衡 ， 选 择具有 投资 价 值
的品种 进行 投资 。 
6 、权 证投 资策 略 
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。 
7 、金 融衍 生工 具投 资策 略



在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理 ， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



52 
 
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。 
四、投 资限 制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金持 有的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5％； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发 行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 本基 金在 全国 银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限为 1 年 ，债 券 回购到 期后 不
得展期 ； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



53 
 
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，需 遵守 下列 投资 比例限 制： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终， 持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的 20% ； 
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
4 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和， 不
得超过基金资产净值 的 95% ，其中 ，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政
府债券 ） 、 权证 、资 产支 持 证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
5 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
（17 ）本基金持有 单只中小企业私募债，其 市值不得超过本基金资产净 值的 10%；本
基金持 有的 全部 中小 企业 私募债 总市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 20% ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。 
因证券/ 期货市场波动 、上市公司 合并、基金规 模变动等基 金管理人之外 的因素致使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



54 
 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律法 规予 以披 露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ，
并经过 三分 之二 以上 的独 立董事 通过 。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行
审查。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 或调 整上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资按照 取消 或调 整后 的规 定执行 。 
五、业 绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×50%+ 中 债综 合全 价（ 总值 ）指数 收
益率 ×50% 。 
1 、 沪深 300 指 数对 股票 市场具 有较 强的 代表 性， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。 
2 、中债 综合全 价（总 值） 指数能够 较好 的反映 债券 市场变动 的全 貌，适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。 
如果今 后法 律法 规发 生 变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人应 在调 整实 施 前 2 个工 作日 在指
定媒介 上予 以公 告。 
六、风 险收 益特 征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 
七、基 金管 理人 代表 基金 行使股 东权 利和 债权 人 权 利的处 理原 则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



55 
 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 ； 
4 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
5 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
八、基 金投 资组 合报告 
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 9 月 15 日 复核
了本报 告中 的投 资组 合报 告等内 容， 保 证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 者重 大遗
漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
1、 报告期末基金资 产组合 情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 246,096,847.01 88.17 
 其中： 股票


246,096,847.01 88.17 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


32,661,221.96 11.70 
8 其他资 产


 349,163.11 0.13 
9 合计





 279,107,232.08





100.00 
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



56 
 
A 农、林 、牧 、渔 业 1,984,784.00 0.72 
B 采矿业 4,258,595.42 1.54 
C 制造业 166,740,395.81 60.29 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
10,830,593.57 3.92 
E 建筑业 3,472,322.00 1.26 
F 批发和 零售 业 15,655,858.20 5.66 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,632,614.00 2.04 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 12,507,077.11 4.52 
J 金融业 5,817,553.00 2.10 
K 房地产 业 16,561,713.90 5.99 
L 租赁和 商务 服务 业 1,390,796.00 0.50 
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,244,544.00 0.45 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 246,096,847.01 88.98 
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（% ） 
1 002643 万润股 份 294,250 4,343,130.00 1.57 
2 600201 生物股 份 98,600 3,507,202.00 1.27 
3 002456 欧菲光 185,000 3,361,450.00 1.22 
4 000776 广发证 券 180,000 3,105,000.00 1.12 
5 300296 利亚德 150,000 2,820,000.00 1.02 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



57 
 
6 600993 马应龙 120,000 2,613,600.00 0.94 
7 600487 亨通光 电 83,500 2,342,175.00 0.85 
8 002376 新北洋 170,200 2,335,144.00 0.84 
9 002491 通鼎互 联 172,300 2,315,712.00 0.84 
10 002001 新 和 成 119,100 2,311,731.00 0.84 
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


 
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前十名资产支持 证券 投资 明细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细 
代码 名称 
持仓量 （买/
卖） 
合约市 值
（元） 
公允价 值变
动（元 ） 
风险说 明 
- - - - - - 
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） - 
股指 期 货投 资 本 期收 益（ 元） -21,640.00 
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） -276,400.00 
9.2 本基金投资股指期货的 投资政策 
法律法 规允 许的 范围 内 ， 本 基金可 基于 谨慎 原则 运用 股指期 货等 相关 金融 衍生 工具对 基
金投资 组合 进行 管理 ， 以套 期保值 为目 的 ， 对 冲系 统性 风险和 某些 特殊 情况 下的 流动性 风险 ，
提高投 资效 率 。 本基 金主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的衍 生品 合约 ， 通 过多 头或空 头套 期 保
值等策 略进 行套 期保 值操 作。 若 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 如期 权、 互 换等 其他
金融衍 生品 种， 本基 金将 以风险 管理 和组 合优 化为 目的 ， 根据 届时 法律 法规 的相关 规定 参与融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



58 
 
投资。 
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
11 、 投资组合报告 附注 
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体报告 期内 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。 
2016 年 11 月 26 日， 广发 证券收 到中 国证 监会 《行 政处罚 决定 书》 （[2016]128 号） 。 中
国证监 会根 据当 事人 违法 行为的 事实 、 性 质、 情节 与社会 危害 程度 ， 依 据 《 证券公 司监 督管
理条例 》 第八 十四 条的 规 定对广 发证 券责 令改 正 ， 给予警 告 ， 没 收违 法所 得 6,805,135.75 元，
并处 以 20,415,407.25 元 罚 款。



基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。 同时， 本
基金管 理人 将继 续对 上述 公司进 行跟 踪研 究。 
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出本基金合 同规 定的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 125,438.72 
2 应收证 券清 算款 216,994.03 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 6,720.37 
5 应收申 购款 9.99 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 349,163.11 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



59 
 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



60 
 
第十 部分


基金 的 业绩 
 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
基金合 同生 效日 为 2016 年 8 月 17 日， 基 金业 绩截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 。 基金 合同
生效以 来本 基金 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率比 较表 如下 ： 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2016 年 8 月 17
日（ 基 金合 同
生效 日 ）起至
2016 年 12 月
31 日 
-3.90% 0.53% -2.25% 0.36% -1.65% 0.17% 
2017 年上 半年 -2.60% 0.81% 4.18% 0.30% -6.78% 0.51% 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 十一 部分


基金 的财产 
 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 二 部分


基金 资产 的 估值 






 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 债 券 、 银行 存款本 息、 权 证、 股指期 货合 约、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
三、估 值原 则 
对于存 在活 跃市 场的 情况 下， 以 活跃 市场 上未 经调 整的报 价作 为计 量日 的公 允价值 ； 对
于活跃 市场 报价 未能 代表 计量日 公允 价值 的情 况下 ， 对市场 报价 进行 调整 以确 定计量 日的 公
允价值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 则采 用估 值技 术确 定其公 允价 值 。 
四、估 值方 法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变 化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2） 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种（ 法律 法规 另有 规定 的除外 ） ，
选取第 三方 估值 机构 提供 的相应 品种 当日 的估 值净 价估值 。 
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 。 
（4）对 在交易 所市场 挂牌 转让的资 产支 持证券 和私 募证券， 估值 日不存 在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值。 如成 本能 够近似 体现 公允 价值 ， 应 持续评 估上 述做
法的适 当性 ，并 在情 况发 生改变 时做 出适 当调 整。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



63 
 
（3）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的债 券，对存 在活 跃市场 的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场报 价进 行调整 ， 确认 计量日 的公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少 的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 
（4）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、对全 国银行 间市场 上不 含权的固 定收 益品种 ，按 照第三方 估值 机构提 供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种， 按照 第三 方估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含当 日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且 第三 方估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券， 在发 行利 率与 二级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。 
4 、存 款的 估值 方法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
5 、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 
（1）从 持有确 认日起 到卖 出日或行 权日 止，上 市交 易的权证 按估 值日在 证券 交易所 挂
牌的该 权证 的收 盘价 估值 ；估值 日没 有交 易的 ，且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 将参考 监管 机构
或行 业协会有关规 定,或 者类似 投资品种的现 行市价及重 大变化因素， 调整最近交 易市价，
确定公 允价 值。 
（2）首 次发行 未上市 的权 证，采用 估值 技术确 定公 允价值， 在估 值技术 难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 
（3）因 持有股 票而享 有的 配股权， 以及 停止交 易但 未行权的 权证 ，采用 估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。 
（4） 股指 期货 合约 的估 值 方法 
1 ）评 估股 指期 货合 约价 值 时，应 当采 用市 场公 认或 者合理 的估 值方 法确 定公 允价值 。 
2 ）股指 期货合 约一般 以估 值当日结 算价 进行估 值， 估值当日 无结 算价的 ，且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 
6 、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



64 
 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
五、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定对 外公 布。 
六、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “受 损方 ” ）的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则 ”给 予赔 偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



65 
 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当事 人的利 益损 失（ “受 损方 ” ） ，则估 值错 误责任 方应赔 偿受损 方的 损失， 并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



66 
 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
七、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券/ 期货交 易市 场遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
八、基 金净 值 的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定予以 公布 。 
九、特 殊情 形的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、 由 于不 可抗 力， 或证 券/ 期货交 易所 、 登 记结 算公 司发送 的数 据错 误等 原因 ， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当 、 合 理 的措施 进行 检查 ， 但 是未 能发现 该错 误而
造成的 基金 资产 净值 计算 错误， 基金 管理 人、 基 金托 管人可 以免 除赔 偿责 任。 但 基金管 理人 、
基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施减 轻或 消除 由此 造成的 影响 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 三 部分


基金 的收益 分配 
 
一、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 10% ，若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违 反法 律法 规且 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 不利影 响的 前提 下 ， 基 金管 理人可 对
基金收 益分 配原 则进 行调 整，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 
四、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 日 内在 指定媒 介公
告并报 中国 证监 会备 案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个工 作 日。 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 四 部分


基金 的 费用 与税 收 
 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券/ 期 货交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令 ， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



70 
 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 五 部分


基金 的会计 与审 计 
 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披露 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在 指 定媒 介 公告 并报 中国 证监 会备 案。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 六 部分


基金 的信息 披露 
 
一、本 基金的 信息披 露应 符合《 基金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办法》 、基 金合同 及
其他有 关规 定。 
二 、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 报刊（ 以下 简称 “ 指定报 刊 ” ） 和基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以
下简称 “网站” ）等 媒介披 露，并 保证基 金投资 人能 够按照 基金合 同约定 的时 间和方 式查阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用 阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召 开 的 规 则 及具 体 程 序 ，说 明 基 金 产 品的 特 性 等 涉及 基 金 投 资 者重 大 利 益 的事 项 的 法 律文
件。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在每 6 个 月结束 之日起 45 日内 ，更 新招募 说明 书
并登载 在网 站上 ， 将 更新 后的招 募说 明书 摘要 登载 在指定 报刊 和网 站 上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日 前向 主要 办公 场所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站 上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定报刊和网站上登 载基 金 合 同
生效公 告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定 报 刊和网 站上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束 之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报刊 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人 的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值估值 错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申 请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、法 律法 规、 中国 证监 会规定 及基 金合 同约 定 的 其他事 项。 
（八） 澄清 公告 
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 股指 期货 的投 资情 况 
基金管 理人 应当 在基 金季 度报告 、 基 金半 年度 报告、 基金年 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （ 更新） 等文件 中披 露股指 期货 交易 情况， 包 括投资 政策、 持仓 情况、 损益情 况、 风 险
指标等 ， 并充 分揭 示股 指期 货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投
资目标 等。 
（十一 ）资 产支 持证 券的 投资情 况 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前 10 名资 产支 持 证券明 细。 
（十二 ）中 小企 业私 募债 的投资 情况 
本基金 投资 中小 企业 私募 债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、 期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报
告、 年 度报 告等 定期 报告 和 招募说 明书 （更 新） 等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
（十三 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定 报 刊和 网站 上披露 信息 外， 还可 以根 据需要 在其
他公共 媒介 披露 信息 ， 但 是其他 公共 媒介 不得 早于 指定媒 介披 露信 息， 并且 在不同 媒介 上披
露同一 信息 的内 容应 当一 致。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 七部 分


风险 揭示 
 
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 其预 期风 险和 预期 收益 高于货 币市 场基 金和 债券 型基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 风险 水平 的投 资品种 。 
一、市 场风 险 
证券市 场 价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、 政策 风险。 因国 家宏 观 政策 （ 如货币 政策、 财政 政策、 行 业政 策、 地 区发 展政策 等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ； 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 ； 
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着债 券的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债 券 和股票 ， 其收 益
水平会 受到 利率 变化 的影 响； 
4 、 上 市公 司经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财务状 况、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避； 
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
二、管 理风 险 
基金管 理风 险指 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 风险 ， 主 要包 括管 理风险 、 交
易风险 、流 动性 风险 、运 营风险 及道 德风 险。 
（1） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 由于基 金管 理人 的知 识、 经验、 判断 、 决 策、 技 能 等主观 因素
的限制 而影 响其 对信 息的 占有以 及对 经济 形势 、 证 券价格 走势 的判 断， 或者 由于基 金数 量模
型设计 不当 或实 施差 错导 致基金 收益 水平 偏离 业绩 基准从 而影 响基 金收 益水 平。 对主 要业 务
人员如 基金 经理 的依 赖也 可能产 生管 理风 险。 
（2） 交易 风险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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或错误 ， 或 者由 于故 意或 重大 过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人
员或部 门， 导致 基金 利益 的直接 损失 。 
（3） 流动 性风 险 
在市场 或者 个股 流动 性不 足的情 况下 ， 基 金管 理人 可能无 法迅 速、 低成 本地 调整基 金投
资组合 ， 从而 对基金 收益 造成不 利影 响 。 由于 开放 式基金 的特 殊要 求， 本基 金必须 保持 一 定
的现金 比例 以应 付赎 回要 求， 在 管理 现金 头寸 时， 有 可能存 在现 金不 足的 风险 或现金 过多 所
导致的 收益 下降 风险 。 
（4） 运营 风险 
由于运 营系 统、 网络 系统、 计算机 或交 易软 件等 发生 技术故 障或 瘫痪 等情 况而 无法正 常
完成基 金的 申购 、 赎 回、 注册登 记、 清算 交收 等指 令而产 生的 操作 风险 ， 或 者由于 操作 过程
效率低 下或 人为 疏忽 和错 误而产 生的 操作 风险 。 
三、本 基金 特定 风险



1 、 本基 金为 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金， 存在 大类资 产配 置风 险， 有可 能因为 受 到
经济周 期、 市场 环境 或管 理人能 力等 因素 的影 响， 导致基 金的 大类 资产 配置 比例偏 离最 优化
水平， 给基 金投 资组 合的 绩效带 来风 险。 
2 、本基 金投资 于中小 企业 私募债券 ，可 能存在 信用 风险与流 动性 风险。 首先 ，中小 企
业私募 债券 发行 人可 能由 于规模 小、 经营 历史 短、 业绩不 稳定 、 内 部治 理规 范性不 够、 信息
透 明 度 低 等 因素 导 致 其 不能 履 行 还 本 付息 的 责 任 而使 预 期 收 益 与实 际 收 益 发生 偏 离 的 可能
性， 从而 使基 金投资 收益 下降 。 基 金可 通过多 样化 投资来 分散 这种 非系 统风 险， 但不 能完 全
规避发 行人 信用 风险 。其 次，中 小企 业私 募债 券由 于其转 让方 式及 其投 资持 有人数 的限 制 ，
存在变 现困 难或 无法 在适 当或期 望时 变现 引起 损失 的可能 性， 从而 导致 流动 性风险 。 
3 、本 基金 可投 资于 股指 期 货，股 指期 货作 为一 种金 融衍生 品， 主要 存在 以下 风险： 
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 股指期 货价 格变 动而 给投 资者带 来的 风险 。 
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于股指 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。 
（3） 基 差风 险： 是 指股 指 期货合 约价 格和 指数 价格 之间的 价格 差的 波动 所造 成的风 险。 
（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 股指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（5） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。 
（6）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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四、其 他风 险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第十 八 部分


基金 合同的 变更 、 终止 与 基 金财产 的清算 
 
一 、基 金合 同的 变更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方 可执 行， 并 自决 议生效 后
两日内 在指 定媒 介公 告。 
二 、基 金合 同的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三 、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小 组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
四 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基 金财 产按 下列 顺序 清偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额 持 有人 。 
六 、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
七 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
八 、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保存 15 年以上 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 十九 部分


基金 合同 的 内容 摘要 
 
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ； 
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；



（11 ）在 基金 合同 约定 的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商、 期货 经纪 机构 或其他 为基
金提供 服务 的外 部机 构；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户等 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（12）保 守基 金商业 秘密 ，不泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等。 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规 和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理
人承担全 部募 集费用 ，将 已募集资 金并 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行 为， 对基 金财 产、其 他当 事人 的利 益造 成重大 损失 的情 形 ， 应呈 报中国 证监 会 ，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 、期 货交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够 的 、合 格的熟 悉融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合 同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户等 投资所需 账户 ，按照 基金 合同的 约
定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事 宜； 
（7） 保守 基金 商业 秘密， 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ； 
（15）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定， 召集基金 份额 持有人 大会 或配合 基
金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监 会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 基金 投资者 自
依据基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 本基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 ， 直至 其不 再持
有本基 金的 基金 份额 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或
签字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）认 真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会暂 未设日 常机 构 ， 在 符合 相关 法律法 规规 定及 基金 合同 的约定 的
前提下 ，履 行相 应程 序后 可增设 日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 要求 提高该 等报 酬标准 的
除外； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13） 法律 法规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 应当召 开基 金份 额持 有人 大会的 事
项。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内调整 本基 金的申购 费率 、调低 赎回 费率或 在
对现有 基金 份额 持有 人利 益无实 质性 不利 影响 的前 提下变 更收 费方 式 、 调 整本 基金的 基金 份
额类别 的设 置； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（5）对 基金合 同的修 改对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不利 影响 或修改 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 ； 
（6） 按照 法律 法规 和基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情形 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除 法律 法规 规定 或基 金 合同另 有约 定外 ，基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召集 。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 份额持 有人大 会未 设立日常 机构 的，基 金托 管人认为 有必 要召开 基金 份额持 有
人大会 的， 应当 向基 金管 理人提 出书 面提 议。 基金 管理人 应当 自 收 到书 面提 议之日 起 10 日
内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知基 金托 管人 。 基 金管 理人决 定召 集的 ， 应 当自 出具书 面决 定 之
日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人决 定不 召集 ，基 金托 管人仍 认为 有必 要召 开的 ，应当 由基 金
托管人 自行 召集 ，并 自出 具书面 决定 之日 起 60 日内 召开并 告知 基金 管理 人， 基金管 理人 应
当配合 。 
4 、 基金 份额 持有 人大 会未 设立日 常机 构的 ， 代表 基 金份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 的 基金
份 额 持 有 人 就同 一 事 项 书面 要 求 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 ， 应 当向 基 金 管 理人 提 出 书 面提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知提出 提议 的
基 金 份 额 持 有人 代 表 和 基金 托 管 人 。 基金 管 理 人 决定 召 集 的 ， 应当 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份 额持 有
人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管 人提 出书 面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议
之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ；
基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开并 告知 基金 管理人 ，基 金
管理人 应当 配合 。 
5 、基金 份额持 有人大 会设 立日常机 构的 ，基金 管理 人、基金 托管 人或者 代表 基金份 额
10% 以 上的 基金 份额 持有 人认为 有必 要召 开基 金份 额持有 人大 会的 ， 应当 向 该日常 机构 提出
书面提 议。 该日 常机 构应 当自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并 书面告 知基 金
管理人 、 基金 托管人 和提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表 。 该 日常 机构决 定召 集的 ， 应 当自 出融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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具书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 该日 常机 构决 定不 召集， 基金 管理 人、 基金 托管人 或者 代
表基金份 额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相 关
规定执 行。 
6 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会， 而基金 份额 持有人 大会的 日常机 构（ 如设） 、 基金管 理人 、基金 托管人 都不召
集的， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 有权 自行召 集， 并
至少提 前 30 日报 中国 证监 会备案 。基 金份 额持 有人 依法自 行召 集基 金份 额持 有人大 会的 ，
基金管 理人 、基 金托 管人 应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
7 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方 式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规、 监 管 机构允 许的融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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其他方 式召 开 ， 基金 管理 人、 基金 托管 人须为 基金 份额持 有人 行使 投票 权提 供便利 ， 会议 的
召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 基 金合 同和 会议 通知的 规定 ， 并
且持有 基金 份额 的凭 证与 基金管 理人 持有 的登 记资 料相符 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） 。若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 基金 合 同约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） ；若本 人直接 出具书
面 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 书 面 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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人大会 应当 有代 表三 分之 一 （含 三分 之一） 以上 基金 份额的 持有 人直 接出 具书 面意见 或授 权
他人代 表出 具书 面意 见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 基金 合同 和会议 通知 的
规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。 
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的情 况下 ，本基 金的 基金份额 持有 人亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 具体 方 式由 会议 召集 人确 定并 在会议 通知 中
列明。 
4 、在会 议召开 方式上 ，本 基金亦可 采用 其他非 现场 方式或者 以现 场方式 与非 现场方 式
相 结 合 的 方 式召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会， 会 议 程 序比 照 现 场 开 会和 通 讯 方 式开 会 的 程 序进
行。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 基金 合同 、本 基金与 其他 基 金 合并 以特 别决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主 持人 当场 公布计 票融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票 过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 日内 在指 定媒介 上公 告 。 如 果采 用通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决 议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有 人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
 2、 关 于基 金合 同变 更的 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 后方 可执 行， 并自 决议生 效后融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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两日内 在指 定媒 介公 告。 
（二） 基金 合同 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止 事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 按下 列顺 序清偿 ： 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
（六） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（七） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告 报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（八） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 市 ， 仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力 ， 仲 裁费 用由 败诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份 额 持有 人的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得合 同的 方式 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 二十 部分


基金 托管协 议 的 内容摘 要 
 
一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 
邮政编 码：518053 
法定代 表人 ：高 峰 
成立时 间：2001 年 5 月 22 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[2001]8 号 
注册资 本：1.25 亿元 人民 币 
组织形 式： 有限 责任 公司 
经营范 围： 发起 设立 基金 ，基金 管理 
存续期 限： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ： 易 会满 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：郭明 
成立时 间：1984 年 1 月 1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号） 
存续期 限： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《 基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 次 级债、 中小 企业私 募债 、 可 转换 债券 、 可交 换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证、 股指期 货等 ）以及 经中国
证监会 批准 允许 基金 投资 的其 它 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ， 其余资 产投 资于 债 券、 货 币市 场工 具、 资 产 支持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基金 持有 全部 权证 的市值 不得 超
过基金 资产 净值 的 3% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（2） 根据 法律 法规 的规 定 及基金 合同 的约 定， 本基 金投资 组合 遵循 以下 投资 限制： 
1) 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ； 
2) 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 本 基金 持有 的现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5 ％； 
3) 本基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％； 
4) 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的
证券， 不超 过该 证券 的 10％； 
5) 本基金 持有 的全 部权 证， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3％； 
6) 本基金 管理 人管 理的 且由 本基金 托管 人托 管的 全部 基金持 有的 同一 权证 ， 不得
超过该 权证 的 10 ％； 
7) 本基金 在任 何交 易日 买入 权证的 总金 额 ， 不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值的
0.5％； 
8) 本基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 基金 资产
净值 的 10 ％； 
9) 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 20 ％； 
10) 本基金 持有 的同 一 （ 指同 一信用 级别 ） 资产支 持证 券的比 例 ， 不 得 超过 该资 产
支持证 券规 模 的 10 ％； 
11) 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益
人的各 类资 产支 持证 券， 不得超 过其 各类 资产 支持 证券合 计规 模 的 10 ％； 
12) 本基金 应投 资于 信用 级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产 支持 证券 。基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报
告发布 之日 起 3 个月 内予 以全部 卖出 ； 
13) 基金财 产参 与股 票发 行申 购， 本 基金 所申 报的 金额 不超过 本基 金的 总资 产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产
净值的 40% ； 本基 金在 全 国银行 间同 业市 场中 的债 券回购 最长 期限为 1 年，
债券回 购到 期后 不得 展期 ； 
15) 本基金 资产 总值 不得 超过 基金资 产净 值 的 140% ； 
16) 本基金 参与 股指 期货 交易 ，需遵 守下 列投 资比 例限 制： 
i. 本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有 的买 入股 指期 货合 约价值 ， 不 得超 过基 金融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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资产净 值 的 10% ； 
ii. 本基金 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 股指 期货 合约 价值不 得超 过基 金持
有的股 票总 市值 的 20% ； 
iii. 本基金 在任 何交 易日 内交 易 （不 包括 平仓） 的股 指期 货合约 的成 交金 额不
得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ； 
iv. 本基金 在任 何 交 易日 日终 ， 持有的 买入 股指 期货 合约 价值与 有价 证券 市值
之和 ， 不 得超 过基 金资 产 净值 的 95% ， 其 中 ， 有 价 证券指 股票 、 债券 （ 不
含到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ） 、 权证、 资产 支持 证券、 买入 返售 金融
资产（ 不含 质押 式回 购） 等； 
v. 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股指期 货合 约价值 ， 合计 （轧 差计
算）应 当符 合基 金合 同关 于股票 投资 比例 的有 关约 定； 
17) 本基金 持有单只中小企业私募债 ，其市值不得超过本基金 资产净值 的 10% ；
本基金 持有 的全 部中 小企 业私募 债总 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 20% 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金 ， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。 除投资 资产 配置外 ， 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 
（3） 法 规允 许的 基金 投资 比例调 整期 限 因 证券/ 期货 市场波 动、 上市 公司 合并 、 基金 规
模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的， 基金 管理 人
应当 在 10 个交 易日 内进 行 调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除外 。 法 律法 规另有 规定 的，
从其规 定。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前 2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能 变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 或调 整上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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适当程 序后 ，则 本基 金投 资按照 取消 或调 整后 的规 定执行 。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金 合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。 基金 管理 人向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行业 标准 的银 行间市 场交 易
对 手 的 名 单 ，并 按 照 审 慎的 风 险 控 制 原则 在 该 名 单中 约 定 各 交 易对 手 所 适 用的 交 易 结 算方
式。 基 金托 管人 在收 到名 单后 2 个工 作日 内回 函确 认收到 该名 单。 基金 管理 人应定 期或 不定
期对银 行间 市场 现券 及回 购交易 对手 的名 单进 行更 新， 名单 中增 加或 减少 银行 间市场 交易 对
手时须 提前 书面 通知 基金 托管人 ， 基 金托 管人 于 2 个工作 日内 回函 确认 收 到 后， 对 名单 进行
更新 。 基 金管 理人收 到基 金托管 人书 面确 认后 ， 被 确认调 整的 名单 开始 生效 ， 新 名单 生效 前
已与本 次剔 除的 交易 对手 所进行 但尚 未结 算的 交易 ，仍应 按照 协议 进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
 基金管 理人在 银行 间市场 进行现券 买卖 和回购 交易 时，需按 交易 对手名 单中 约定的 该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人 与交 易 对 手 重新 确 定 交 易方
式，经 提醒 后仍 未改 正时 造成基 金资 产损 失的 ，基 金托管 人不 承担 责任 。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任控制 交易 对手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易 对 手 以 外 的交 易 对 手 进行 交 易 时 ， 由于 交 易 对 手资 信 风 险 引 起的 损 失 先 由基 金 管 理 人承
担，其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单 ，
审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。 
5 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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进行赔 偿。 基金 管理 人在 通知基 金托 管人 后， 可以 根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名
单进行 调整 。 基 金托 管人 的监督 责任 仅限 于根 据已 提供的 名单 ， 审 核核 心存 款银行 是否 在名
单内列 明。 
6 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于基 金投 资非公开 发行 股票等 流通 受限证 券
有关问 题的 通知 》等 有关 法律法 规规 定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开 发行股票网下 配售部分等 在发行时明确 一定期限锁 定期的可交易 证券, 不包括 由于发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
（5）基 金托管 人应按 照《 关 于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通
知》 规定 ， 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督， 并审 核基 金管理 人提 供的有 关书 面信
息。 基 金托 管人 认为 上述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的， 有权 要求 基金 管理 人在投 资流 通受
限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明 ， 并 保留 查看 基金 管理 人风险 管理 部
门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。 否 则， 基 金托管 人有 权
拒绝执 行有 关指 令。 因拒 绝执行 该指 令造 成基 金财 产损失 的， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 ，
并有权 报 告 中国 证监 会。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管 人应 承担 连带 责任 。 
7 、基 金托 管人 对基 金投 资 中期票 据的 监督 ： 
（1）基 金管理 人管理 的基 金在投资 中期 票据前 ，基 金管理人 须根 据法律 、法 规、监 管
部门的 规定 ， 制 定严 格的 关于投 资中 期票 据的 风险 控制制 度和 流动 性风 险处 置预案 ， 并 书面
提供给 基金 托管 人 ， 基 金托 管人依 据上 述文 件对 基金 管理人 投资 中期 票据 的额 度和比 例进 行
监督。 
（2） 基金 托管 人有 权监 督 基金管 理人 在相 关基 金投 资中期 票据 时的 法律 法规 遵守情 况，
有关制 度、 信用 风险 、流 动性风 险处 置预 案的 完善 情况， 有关 额度 、比 例限 制的执 行情 况 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的上 述事 项违 反法 律法 规和基 金合 同以 及本 协议 的规定 ， 应及 时
以书面 形式 通知 基金 管理 人纠正 。基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查 。
基金管 理人 应按 相关 托管 协议要 求向 基金 托管 人及 时发出 回函 ， 并 及时 改正。 基金托 管人 有
权随 时对所通知事 项进行复查,督促基 金管理人改 正。如 果基金管理人 违规事项未 能在限期
内纠正 的 ， 基 金托管 人应 报告中 国证 监会 。 如 果基 金托管 人未 能切 实履 行监 督职责 ， 导致 基
金出现 风险 ，基 金托 管人 应依法 承担 相应 的赔 偿责 任。 
8 、基 金托 管人 根据 本协 议 的约定 ，对 本基 金投 资中 小企业 私募 债券 进行 监督 ： 
（1） 基金 投资 中小 企业 私 募债券 应遵 守 相 关法 律法 规规定 。 
（2）基 金在投 资中小 企业 私募债券 前， 基金管 理人 须根据法 律、 法规、 监管 部门的 规
定， 制 定严 格的 关于 投资 中小企 业私 募债 券的 投资 决策流 程和 风险 控制 制度 。 基金 托管 人对
基金投 资中 小企 业私 募债 券是否 符合 比例 限制 进行 监督， 如发 现异 常情 况， 应 及时以 书面 形
式通知 基金 管理 人。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计 算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释 或举 证 。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通
知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户等 投资 所需 账户 、 复 核基 金管 理
人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额净 值、 根据 基金 管理人 指令 办理 清算 交收 、 相关 信息 披露
和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复 基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
四、基金财产保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户等 投资 所需 账户 。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同 基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、对于 因基金 认（申 ）购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，应 由基金 管理 人负责 与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期内销售机构按 销售 协议的约定，将认购 资金 划入在登记机构开立 的基 金认购专
户。该 账 户 由基 金管 理人 委托登 记机 构开 立并 管理 。基金 募集 期满 ，募 集的 基金份 额总 额 、
基金募 集金 额、 基金 份额 持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 由 基金 管
理人聘 请具 有从 事证 券业 务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的验 资报 告
应由参 加验 资 的 2 名 以上 （含 2 名） 中国 注册 会计 师签字 有效 。 验 资过 程中 ， 基金 管理 人应
将募集 的属 于本 基金 财产 的全部 资金 划入 基金 托管 人为基 金开 立的 资产 托管 专户中 ， 基金 托
管人在 收到 资金 当日 出具 确认文 件。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。 
基金托 管人 以基金托 管人的名义 在中国证券登 记结算有限 责任公司上海 分公司/ 深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 本基 金的 名义申 请并 取得 进入 全国 银行间 同
业拆借 市场 的交 易资 格， 并代表 基金 进行 交易 ； 基 金托管 人负 责以 本基 金的 名义在 中央 国债
登记结 算有 限责 任公 司开 设银行 间债 券市 场债 券托 管自营 账户 ， 并由 基金 托管 人负责 基金 的
债券的 后台 匹配 及资 金的 清算。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《 基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 基金 托管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定， 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用
并管理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存入 中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结 算有限责任公司上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方 式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 或基 金合 同的规 定
暂停估 值时 除外 。 估 值原 则应符 合 《 基金 合同》 、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 及 其他
法律、 法规 的规 定。 用 于基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值由 基金 管理人 负责 计
算， 基金 托管 人复核 。 基 金管理 人应 于每 个工 作日 交易结 束后 计算 当日 的基 金资产 净值 、 基
金份额 的基 金份 额净 值并 以双方 认可 的方 式发 送给 基金托 管人 。 基金 托管 人对 净值计 算结 果
复核后 以双 方认 可的 方式 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金 净值 按规 定予以 公布 。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人， 就 与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关各 方在 平等基 础上 充分 讨论 后， 仍无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理 人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 。 法律 法规 以及监 管部 门有 强制 规定 的， 从其 规定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 股指 期货 合约 、 债 券和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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等资产 及负 债。 
2 、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估 值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
②在交易 所市 场上市 交易 或挂牌转 让的 固定收 益品 种（法律 法规 另有规 定的 除外） ， 选
取第三 方估 值机 构提 供的 相应品 种当 日的 估值 净价 估值。 
③对在 交易 所市 场上 市交 易的可 转换 债券 ，按 照每 日收盘 价作 为估 值全 价。 
④对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 证券 ， 估 值日 不存 在活 跃市 场时采 用
估值技 术确 定其 公允 价值 进行估 值。 如成 本能 够近 似体现 公允 价值 ， 应 持续 评估上 述做 法的
适当性 ，并 在情 况发 生改 变时做 出适 当调 整。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 
③对在 交易 所市 场发 行未 上市或 未挂 牌 转 让的 债券 ， 对存 在活 跃市 场的 情况 下， 应 以活
跃市场 上未 经调 整的 报价 作为计 量日 的公 允价 值进 行估值 ； 对于 活跃 市场 报价 未能代 表计 量
日公允 价值 的情 况下 ， 按 成本应 对市 场报 价进 行调 整， 确认 计量 日的公 允价 值； 对于 不存 在
市场活 动或 市场 活动 很少 的情况 下， 则采 用估 值技 术确定 公允 价值 。 
④首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。 
（3）对 全国银 行间市 场上 不含权的 固定 收益品 种， 按照第三 方估 值机构 提供 的相应 品
种 当日 的估 值净 价估 值。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 ， 按 照第 三方 估值机 构提 供的
相应品 种当 日的 唯一 估值 净价或 推荐 估值 净价 估值 。对于 含投 资人 回售 权的 固定收 益品 种 ，融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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回售登 记截 止日 （含 当日 ） 后 未行 使回 售权的 按照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 。 对银 行
间市场 未上 市， 且第 三方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 ， 在 发行 利率 与二 级市场 利率 不存
在明显 差异 ，未 上市 期间 市场利 率没 有发 生大 的变 动的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（4） 存款 的估 值方 法 
 持有 的银 行定 期存 款或 通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
（5） 投资 证券 衍生 品的 估 值方法 
①从持 有确 认日 起到 卖出 日或行 权日 止 ， 上 市交 易的 权证按 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的
该权证 的收 盘价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最
近交易 日的 收盘 价估 值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 将参 考监管 机构 或行
业协 会有关规定, 或者类 似投资 品种的现行市 价及重大变 化因素，调整 最近交易市 价，确定
公允价 值。 
②首次 发行 未上 市的 权证 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。 
③因持 有股 票而 享有 的配 股权， 以及 停止 交易 但未 行权的 权证 ， 采 用估 值技 术确定 公允
价值进 行估 值。 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行估 值。 
④股指 期货 合约 的估 值方 法 
1 ）评 估股 指期 货合 约价 值 时，应 当采 用市 场公 认或 者合理 的估 值方 法确 定公 允价值 。 
2 ）股指 期货合 约一般 以估 值当日结 算价 进行估 值， 估值当日 无结 算价的 ，且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。 
（6） 本基 金可 以采 用第 三 方估值 机构 按照 上述 公允 价值确 定原 则提 供的 估值 价格数 据。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反 映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产 净值 的计 算融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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结果对 外予 以公 布。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实
际向投 资者 或基 金支 付的 赔偿金 额 ， 由 基金 管理 人与 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的
比例各 自承 担相 应的 责任 。 
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致基 金资 产净值 、 基金 份额净 值计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由
此 造 成 以 后 交易 日 基 金 资产 净 值 、 基 金份 额 净 值 计算 顺 延 错 误 而引 起 的 投 资者 或 基 金 的损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。 
由于不 可抗 力， 或证 券、 期货交 易所 、 登 记结 算公 司发送 的数 据错 误等 原因 ， 基金 管理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但是 未能 发现该 错误 而造
成的基 金资 产净 值计 算错 误， 基金 管理 人、 基金 托 管人可 以免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人和
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 减轻 或消 除由 此造成 的影 响。 
基金管理 人或 基金托 管人 按估值方 法的 第（7） 项进 行估值时 ，所 造成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各 方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束后 90 日 内完 成年度 报告 编制 并公 告。 基金管 理人 在
5 个工 作日 内完 成月 度报 告， 在 月度 报告 完成 当日 ， 对报 告加 盖公 章后， 以 加密传 真方 式将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核； 基金 托管 人在 3 个 工作日 内进 行复 核， 并将 复核结 果及 时书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在 7 个工 作日 内完 成季度 报告 ， 在季度 报告 完成当 日 ， 将 有
关报告 提供 基金 托管 人复 核， 基 金托 管人 在收 到后 7 个工 作日 内进 行复 核， 并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在 30 日内 完成 半年 度报告 ，在 半年 报完 成当 日，将 有关 报
告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 在收 到后 30 日 内进行 复核 ，并 将复 核结 果书面 通知 基
金管理 人。 基金 管理 人在 45 日内 完成 年度 报告 ，在 年度报 告完 成当 日， 将有 关报告 提供 基
金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到 后 45 日内 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 季 度报 告、 半年 报 告或年 度报 告复 核完 毕后 ， 需 盖章 确
认或出 具相 应的 复核 确认 书，以 备有 权机 构对 相关 文件审 核时 提示 。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证 监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 益登记 日 、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



111 
 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金登 记机 构根 据基 金管理 人的 指令 编制 和保 管， 保存 期
限自基 金账 户销 户之 日起 不得少 于 20 年， 基金 管理 人和基 金托 管人 应按 照目 前相关 规则 分
别保管 基金 份 额 持有 人名 册。保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的 形式 。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
七、争议解决方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 市 ， 仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力 ， 仲 裁费 用由 败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、基金托管协议的 变更 、终止与基金财产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更与 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、在基 金财产 清算小 组接 管基金财 产之 前，基 金管 理人和基 金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。 
3 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
4 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
5 、基 金财 产清 算程 序：



（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
 （6） 将清 算报 告报 中国 证监会 备案 并公 告； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
基金财 产清 算的 期限 为 6 个月。 
6 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
7 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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基金财 产未 按前 款（1)－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
（三） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（四） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



114 
 
第 二十 一部分


对 基金份 额持 有人的 服务 
 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人将 根据 基金 份 额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 ， 增 加或变 更服 务项 目 。 主 要服 务内容 如下 ： 
一、客 户服 务中 心电 话服 务



持有人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-883-8088 （国 内 免长途 话费 ） 、 0755-26948088 可享
有如下 服务 ：



A 、 自助 语音 服务 ：提 供 7 ×24 小时 电话 自助 语音 服 务，可 进行 账户 查询 、基 金净值 、
信息定 制等 自助 服务 。



B 、人 工坐席 服务 ：提供工 作日 人工 坐席服 务（ 法定 节假 日除 外） 。持有 人可以 通过 该
热线获 得业 务咨 询、 账户 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料 修改 等专 项服务 。 
二、综 合对 账单 服务



基金管 理人 为基 金份 额 持 有人提 供综 合对 账单 服务 ， 服务 形式 包括 网站 自助 查询、 电子
邮件账 单、 手机 短信 账单 、 客服 热线 查询 、 纸 质对 账单邮 寄等 。 其 中， 纸质 对账单 邮寄 仅限
给已定 制纸 质对 账单 的持 有人邮 寄。 
三、网 站自 助服 务



基金管 理人 网站 （www.rtfund.com ） 为持 有人 提供 基 金账户 及交 易情 况查 询、 资料修 改、
手机短 信和 电子 邮件 信息 定制等 自助 服务 ， 提 供公 司 公告、 热点 问答、 市场 评述 等资讯 服务 。
同时， 网站 还设 有电 子邮 箱服务 （客 户服 务邮 箱：service@mail.rtfund.com）。 
四、网 上交 易服 务



基金管 理人 提供 开放 式基 金网上 直销 服务 。 投 资者 通 过基金 管理 人网 站 www.rtfund.com 
可以办 理基 金认 购、 申购 、赎回 、转 换、 撤单 、基 金定投 、分 红方 式修 改、 账户资 料修 改 、
交易密 码修 改、 交易 情况 查询、 积分 查询 和账 户信 息查询 等各 类业 务。 
五、客 户投 诉建 议受 理服 务



持有人 可以 通过 基金 管理 人客服 热线 、 网 站、 电 子邮 件及信 函等 渠道 进行 投诉 或提出 建
议。 对 于工 作日 受理 的投 诉， 原 则上 当日 答复 ， 当 日未能 答复 的， 我们 也会 在当日 将处 理进
展情况 及时 告知 持有 人。 
六、联 系方 式 
1 、融 通基 金管 理有 限公 司 客户服 务热 线： 
400-883-8088（国 内免 长途 电话费 ） 、0755-26948088 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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2 、融 通基 金管 理有 限公 司 互联网 站 
公司网 址：http://www.rtfund.com 
电子信 箱：service@mail.rtfund.com 
3 、客 户服 务传 真：0755-26948079 
4 、 邮寄 地址： 深圳 市南 山 区华侨 城汉 唐大 厦 13 楼 融 通基金 管理 有限 公司 客户 服务中 心
（邮编 ：518053）。 
如本招募说明书存在 任何 您/ 贵机构无法理解的内容 ， 请通过上述方 式联系基金 管理人。
请确保投资前，您/ 贵机构已经全面理解了本招 募说 明书。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



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第 二十 二部分


其 他应披 露的 事项 
 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
融通基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开
放式基 金参 加上 海万 得投 资顾问 有限 公
司申购 费率 优惠 的公 告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-3-30 
2 
关于融 通基 金管 理有 限公 司旗下 开放 式
基金参 加中 国工 商银 行个 人电子 银行 基
金申购 费率 优惠 活动 的公 告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-3-31 
3 
融通基 金管 理有 限公 司关 于新增 北京 乐
融多源 投资 咨询 有限 公司 为代销 机构 并
参加其 申购 费率 优惠 活动 的公告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-4-6 
4 
融通基 金管 理有 限公 司关 于新增 华瑞 保
险销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-4-6 
5 
关于融 通基 金管 理有 限公 司旗下 部分 开
放式基 金参 加交 通银 行股 份有限 公司 申
购及定 期定 额投 资业 务费 率优惠 活动 的
公告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-4-22 
6 
融通基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开
放式基 金在 中信 银行 股份 有限公 司开 通
定期定 额投 资业 务及 基金 转换业 务的 公
告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-5-24 
7 
融通基 金管 理有 限公 司关 于新增 上海 通
华财富 资产 管理 有限 公司 为代销 机构 的
公告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-6-14 
8 
关于融 通新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 在中 国工 商银 行股 份有限 公司 开
通定期 定额 投资 业务 并参 加其费 率优 惠
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-6-21 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



117 
 
活动的 公告 
9 
关于融 通基 金管 理有 限公 司旗下 部分 开
放式基 金参 加交 通银 行股 份有限 公司 网
上银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-7-1 
10 
关于融 通 旗 下部 分开 放式 基金参 加交 通
银行手 机银 行申 购及 定期 定额投 资业 务
费率优 惠活 动的 公告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-7-1 
11 
融通基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开
放式基 金新 增兴 业银 行为 代销机 构并 开
通定期 定额 投资 业务 及转 换业务 的公 告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-7-18 
12 
融通基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开
放式基 金新 增华 安证 券股 份有限 公司 为
代销机 构并 开通 定期 定额 投资业 务的 公
告 
上海证 券报 、 中 国证券
报、 证券 时报 、 管理 人
网站 
2017-8-9 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



118 
 
第 二十 三部分


招 募说明 书 的 存放及 查阅 方式 
 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、 复制 ； 也 可 按工本 费购 买本 招募 说明 书复印 件 。 投 资人也 可以 直接登 录基 金管
理人的 网站 进行 查阅 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号）



119 
 
第 二十 四 部分


备 查文件 
 
一、备 查文 件包 括： 
1 ．中 国证 监会 准予 融通 新 趋势 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集注册 的 文件 
2．《 融 通新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 
3．《 融 通新 趋势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 
4 ．法 律意 见书 
5 ．基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6 ．基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7 ．中 国证 监会 规定 的其 他 文件 
二、备 查文 件的 存放 地点 和投资 人查 阅方 式： 
以上备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所， 在办 公时间 可供 免费 查阅 。 
 
 
融通基金管理有限公司 
二〇一 七年 九月 二十 九日