东吴配置优化基金招募说明书更新摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
东吴配置优化混合型证券投资基金（以下简称本基金）为根据《东吴保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由东吴保本
混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。
东吴保本混合型证券投资基金根据 2012 年 4 月 12 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴保本混合型证券投资基金募集的
批复》（证监基金字【2012】【506 】号）的核准，进行募集。东吴保本混合型证券投资基金基金合同于 2012 年 8 月 13 日正
式生效。其转型后的东吴配置优化混合型证券投资基金已经中国证监会备案，《东吴配置优化混合型证券投资基金基金合同》
于 2015 年 8 月 19 日生效。
基金管理人保证《东吴配置优化混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称《招募说明书》或本《招募说明书》）的内容真
实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会对本基金募集的备案，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特
性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险、投资组合保险机制的风险等。
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中
的中高风险品种。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书( 更新)所载内容截止日为 2017 年 8 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日( 财务数据未经
审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1.名称：东吴基金管理有限公司
2.住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4.法定代表人：王炯
5.设立日期：2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004 】132 号
7.组织形式：有限责任公司（国内合资）
8.注册资本：1 亿元人民币
9.联系人：贾云鹏
10.电话：（021 ）50509888
11.传真：（021 ）50509884
12.客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666
13.公司网址：www.scfund.com.cn14.股权结构：
持股单位 出资额( 万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%
合计 10,000 100%
15.简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专门委员会；公司设
有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业
务部、金融同业部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控
部共 18 个部门。
二、主要人员情况
1、董事会成员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副
经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副
总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。
陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集团）有限公司五金分公司总经理、上
海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总
经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户
部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部
总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师兼资产管理总部总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证
券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现
任东吴证券人力资源部总经理。
倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科科员，上海上工会计师事务所项
目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、合伙人，上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国
际贸易服务有限公司计财部副总经理。自 2016 年 12 月 28 日起在公司第二届董事会任职。
贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学
院教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工
作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治
区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
2.监事会成员
顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银
行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司
合规总监、监事会主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总
经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部
副总经理，合规风控部总经理，现任东吴基金管理有限公司合规副总监兼合规风控部总经理。
3、高级管理人员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副
总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。
王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客
户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部
总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产
管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营
总监等职，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
4.基金经理
杨庆定，博士，上海交通大学管理学专业毕业。历任大公国际资信评估有限责任公司上海分公司研究员与结构融资部总经理、
上海证券有限公司高级经理、太平资产管理有限公司高级投资经理；2007 年 7 月至 2010 年 6 月期间任东吴基金管理有限公司
研究员、基金经理助理；2013 年 4 月再次加入东吴基金管理有限公司，现担任公司固定收益部总经理，其中自 2013 年 6 月
25 日起担任东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经理、自 2014 年 5 月 9 日起担
任东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 28 日起担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经
理、自 2015 年 8 月 19 日起担任东吴配置优化混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 5 月 19 日起担任东吴鼎元双债债券型
证券投资基金基金经理。
赵梅玲，硕士，2007 年 7 月至 2012 年 6 月就职于安信证券股份有限公司，任行业分析师，2012 年 7 月加入东吴基金管理有限
公司，一直从事投资研究工作，曾任研究员、基金经理助理，自 2016 年 5 月 10 日起担任东吴配置优化混合型证券投资基金基
金经理。
历任基金经理
戴斌，2015 年 08 月 19 日至 2017 年 07 月 29 日
5.投资决策委员会成员
王炯公司总经理；
杨庆定固定收益部总经理；
刘元海绝对收益部总经理；
戴斌权益投资部副总经理；
王立立权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业
银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、
机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，
业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世
界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造伴你成长服务品牌，依
托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评
为中国最佳托管银行。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自
2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运
作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年
首届金牌理财 TOP10 颁奖盛典中成绩突出，获最佳托管银行奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的最佳资产托管奖。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号；2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的托管银行优秀奖和中
央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展
奖称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管
理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保
障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 372 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健
运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管
业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺
利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，
每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构一、基金份额销售机构
1.直销机构：
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：王炯
联系人：贾云鹏
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588 （免长途话费）
网站：www.scfund.com.cn
2.代销机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
传真：（010）66105662
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘峰
电话：（010）85108226
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：（010）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195049
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（7 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：杨成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8 ）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-66415194
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（9 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：（010）85238670
传真：（010）85238680客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com..cn
（10 ）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202
公司网址：www.pingan.com
（11 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：96528，上海地区 962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12 ）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电话：0577-96699
公司网址：www.wzbank.cn
（13 ）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
公司网址：www.yantaibank.net
（14 ）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038客服热线：96098,4008696098
公司网址：www.jsbchina.cn
（15 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（16 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（17 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热线：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com/
（18 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热线：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（19 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（20 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-54509953
客服热线：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（21 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热线：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（22 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热线：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（23 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：02158787698
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（24 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：057186800423
客服热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（25 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服务中心电话：400-921-7755
（26 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热线：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（27 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（28 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热线：4008980618
公司网址：www.chtfund.com
（29 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热线：400-619-9059
公司网址：http://www.fundzone.cn
（30 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客服热线：400-818-8866
公司网址：www.gscaifu.com
（31 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热线：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com
（32 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热线：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
（33 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服热线：400-600-0030
公司网址：http://www.bzfunds.com/
（34 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热线：0571-86655920
公司网址：www.codi121.com
（35 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热线：400-821-0203
（36 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热线：4000-466-788
公司网址：http://www.66zichan.com
（37 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热线：4008202819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
（38 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热线：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（39 ）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热线：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（40 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人邮箱：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（41 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热线：021-22267943
公司网址：http://www.dtfortune.com/
（42 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室（邮编：510308）
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人邮箱：wuyuhao@yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（43 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453客服热线：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（44 ）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（45 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：95521
（46 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（47 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人：何如
联系人：周扬
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（48 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：林生迎客服电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
（49 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热线：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（50 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：021-95553
公司网址：www.htsec.com
（51 ）申万宏源证券有限公司
英文名称：ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.
注册资本:人民币 330 亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址:www.swhysc.com
联系人：黄莹
（52 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（53 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（54 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服热线：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（55 ）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（56 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网址：www.bhzq.com
（57 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（58 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（59 ）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（60 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（61 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（62 ）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、20 楼
办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（63 ）南京证券有限责任公司注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：水晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（64 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
（65 ）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：4008885288
公司网址：www.glsc.com.cn
（66 ）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048 ）
法定代表人：谢永林
联系人：吴琼
电话：0755－22621866
传真：0755－82400862
客服热线：95511-8
公司网址：www.PINGAN.com
（67 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：0551-96518 或者 4008096518
公司网址：www.hazq.com（68 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热线：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（69 ）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电话：0731-84403350
公司网址：www.cfzq.com
（70 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（71 ）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人：许刚
联系人：马瑾
电话：（021）20328720
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（72 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：鞠瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：常向东
客服电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn（73 ）申万宏源（西部）证券有限公司
英文名称：ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd.
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
（74 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（75 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：（0755）83025022
传真：（0755）83025625
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.com.cn
（76 ）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（77 ）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
联系人：倪丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热线：68777877公司网址：www.cf-clsa.com
（78 ）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（79 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
注册资本：16 亿元人民币
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
邮政编码：200030
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967202
传真电话：021-54967293
华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（80 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、
16、18 、19、20 、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服热线：4006008008
公司网址：www.china-invs.cn
（81 ）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
联系人：聂晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热线：4006543218
公司网址：www.tyzq.com.cn
（82 ）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热线：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（83 ）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（84 ）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热线：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（85 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电话：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
3.基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时履行公告义务。
二、登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：王炯
联系人：贾云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：400-821-0588 （免长途话费）
网站：www.scfund.com.cn三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：江苏天衡会计师事务所有限公司
注册地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼
办公地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼
法定代表人：余瑞玉
经办注册会计师：谈建忠魏娜
电话：025-84711188
传真：025-8471688
四、基金的名称
本基金名称：东吴配置优化混合型证券投资基金
五、基金的类型
基金的类别：混合型基金
六、基金的投资目标
该基金主要投资于具有持续竞争优势的企业，追求基金资产长期增值。
七、基金的投资范围
该基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
该基金投资组合的资产配置范围为：股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为 30%－80% ，其中权证不超过基金资产净值
的 3%；债券、银行存款、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 20% －70%；现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资目标
该基金主要投资于具有持续竞争优势的企业，追求基金资产长期增值。
（二）投资范围
该基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
该基金投资组合的资产配置范围为：股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为 30%－80% ，其中权证不超过基金资产净值
的 3%；债券、银行存款、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 20% －70%；现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
该基金在严格风险控制的基础上，追求稳健收益。1、资产配置策略
对于大类资产的配置，该基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市
场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势和风险收益水平；在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产
风险收益分析结果，并结合该基金风险收益目标，最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。
2、股票投资策略
(1)行业配置策略
在中国经济成长和结构转型的发展过程中，不同时期各行业显示的景气度将不同。该基金采用定性和定量相结合的方法，动态
优选不同经济周期阶段的景气行业。首先对行业进行定性筛选，该基金主要从市场需求、技术进步、政策变动、行业整合等因
素，同时结合行业的特性，把握各行业发展趋势和市场波动特征，优选出预期超越市场平均收益率的行业，其次使用定量方法
对行业配置比例经行优化。该基金采用行业配置模型为行业配置比例提供参考，该基金的投资研究团队将根据定量分析结果对
定性研究的结果进行调整之后，形成最终的资产配置方案。
(2)股票配置策略
本基金将按照、但不限于以下七个成长性指标、五个价值性指标以及东吴基金企业竞争优势评价体系，衡量上市公司的成长性、
价值性和竞争性，精选具有综合优势的上市公司。
A、成长性模块
本基金将按照、但不限于以下七个成长性指标对上市公司的成长性进行筛选，精选出具有综合成长性优势的上市公司。
表 11-1：成长模块衡量成长性定量指标
EG 净利润增长率
REG 预期净利润增长率
RG 营业收入增长率
ROE 净资产收益率
EROE 预期净资产收益率
ROA 资产收益率
NAV 净资产增长率
B、价值性模块
本基金将按照、但不限于以下五个价值性指标对上市公司价值性进行筛选。
表 11-2：价值模块衡量股票价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价值倍数
C、东吴基金企业竞争优势评价体系
该基金将根据东吴基金企业竞争优势评价体系，精选出具有综合竞争优势的上市公司股票作为基金股票池。
(3)股票池调整法则
原则上，本基金根据上市公司定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济环境、行业基本面和市场指数发生重大变化情况下，
可进行临时调整。同时，可根据行业研究员调研情况和研究成果，综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方
面的情况对该基金股票池进行个别调进调出。
3、债券投资策略
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制定相应的债券投资策略，以获取利息收益
为主、资本利得为辅。
（1 ）积极的流动性管理
本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧，该基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应
等，建立组合流动性管理框架，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。（2 ）基于收益率预期的期限配置和类别配置
在预期基准利率下降时，适当增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，同时获得比较高的利息收入；在预期基
准利率上升时，缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险。
（3 ）基于收益率曲线变形的调整策略
在确定组合久期的情况下，预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预期收益率曲线变陡时，我们将可能采用子
弹策略；而当预期收益率曲线变平时，我们将可能采用杠铃策略，总体而言，就是在仔细评估收益曲线变形情况下，分别在子
弹组合、梯式组合和杠铃组合中弹性选择。
（4 ）基于相对利差分析调整信用产品配置
观察金融债/国债，短期融资券/ 央票的相对利差调整组合的信用产品，在稳定的信用产品风险情况下，可在利差扩大时，适当
增加信用产品比重；在利差缩小时，适当减持信用产品。
4、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追
求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下：
考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估
计权证合理价值。
根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持
有或沽出权证。
九、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准=60%*沪深 300 指数+40%*中国债券综合全价指数
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中
的中高风险品种。
十一、基金投资组合报告
东吴配置优化混合型证券投资基金( 以下简称本基金)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日（未经审计）
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 136,604,444.53 57.16
其中：股票 136,604,444.53 57.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 82,569,218.20 34.55
其中：债券 82,569,218.20 34.55
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 12,000,000.00 5.02
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,766,502.43 2.41
8 其他资产 2,048,077.73 0.86
9 合计 238,988,242.89 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,167,213.00 1.33
C 制造业 71,402,311.70 30.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,219,170.00 3.04
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,494,738.42 3.15
G 交通运输、仓储和邮政业 18,780,370.40 7.90
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00
J 金融业 14,821,872.00 6.24
K 房地产业 1,264,896.00 0.53
L 租赁和商务服务业 3,001,050.00 1.26
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 3,081,420.00 1.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 6,363,763.39 2.68
S 综合 - -
合计 136,604,444.53 57.47
3、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000063 中兴通讯 183,100 4,346,794.00 1.83
2 601318 中国平安 87,200 4,325,992.00 1.82
3 601607 上海医药 139,729 4,035,373.52 1.70
4 600036 招商银行 168,000 4,016,880.00 1.69
5 000338 潍柴动力 300,000 3,960,000.00 1.67
6 600900 长江电力 251,500 3,868,070.00 1.63
7 000022 深赤湾 A 130,000 3,867,500.00 1.63
8 300003 乐普医疗 174,776 3,864,297.36 1.63
9 600519 贵州茅台 8,100 3,821,985.00 1.61
10 002821 凯莱英 51,000 3,721,470.00 1.57
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,786,140.00 0.75
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,979,000.00 4.20
其中：政策性金融债 9,979,000.00 4.20
4 企业债券 60,751,078.20 25.56
5 企业短期融资券 10,053,000.00 4.23 6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 82,569,218.20 34.74
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 112157 12 科陆 01 200,000 20,034,000.00 8.43
2 122212 12 京江河 200,000 19,964,000.00 8.40
3 041669025 16 林业 CP001 100,000 10,053,000.00 4.23
4 108601 国开 1703 100,000 9,979,000.00 4.20
5 136059 15 纳通 01 100,000 9,975,000.00 4.20
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 72,241.24
2 应收证券清算款 192,846.09
3 应收股利 -
4 应收利息 1,782,990.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 8 其他 -
9 合计 2,048,077.73
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过
往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、东吴配置优化混合型基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
时间 净值增长率
净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -
20150819-20151231 -0.51% 0.09% 0.21% 1.39% -0.72% -1.30%
20160101-20161231 -0.43% 0.84% -7.42% 0.84% 6.99% 0.00%
20170101-20170630 10.51% 0.42% 5.62% 0.35% 4.89% 0.07%
20150819-20170630 9.48% 0.65% -3.10% 0.89% 12.58% -0.24%
注：1.业绩比较基准=60%*沪深 300 指数+40%*中国债券综合全价指数。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
（2015 年 08 月 19 日至 2017 年 6 月 30 日）注：1. 业绩比较基准=60%*沪深 300 指数+40%* 中国债券综合全价指数。
2.东吴配置优化混合型证券投资基金由东吴保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后变更而来，变更日期为 2015 年
8 月 19 日（即基金合同生效日）。按照本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。本基金已完成建仓，截至报告日，本基金的各项资产配置比例符合基金合同的相关约定。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的的其他基金之间的转换业务，基金
转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托
管人与相关机构。
1.基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双
动力混合型证券投资基金( 基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴进取策略灵活
配置混合型开放式证券投资基金( 基金代码：580005）、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化
灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新
兴产业指数证券投资基金( 基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A(基金代码：582001 ）、东吴优信稳健债
券型证券投资基金 C( 基金代码：582201 ）、东吴增利债券型证券投资基金 A( 基金代码：582002 ）、东吴增利债券型证券投资基
金 C( 基金代码：582202）、东吴货币市场证券投资基金 A( 基金代码：583001 ）、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码：
583101）、东吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：
000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A(基金代码：001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基
金(基金代码：001322）、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活配置混合
型证券投资基金( 基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A(基金代码：000958 ）、东吴鼎元双债债券型证券
投资基金 C(基金代码：000959 ）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：002561 ）、东吴智慧医疗量化策略
灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码：003588 ）、东吴增鑫宝货币市场
基金 B(基金代码：003589 ）的基金转换业务。基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，
并将另行公告。2．开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股
份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、
平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、
天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基
金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浙
江金观诚财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限
公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、中经北证（北京）
资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金
融服务有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、珠海盈米财富管
理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、
国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、
长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有
限公司、广州证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有
限公司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券股份有
限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中泰证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、上海华信证
券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、九州证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华
宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司。根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机
构开办此业务并将按有关规定予以公告。
十四、基金费用与税收
（一）基金运作相关费用
1、基金运作相关费用种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
(4)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金的证券交易费用；
(7)基金的银行汇划费用；
(8)证券账户开户费用和银行账户维护费；
(9)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E 年管理费率当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E 年托管费率当年天数H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
人从基金财产中支付。
3、不列入基金运作费用的项目
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3)基金合同生效前的相关费用；
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）基金销售相关费用
1、本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归
基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、具体费率如下：
申购金额(M) 申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜200 万 1.20%
200 万≤M ＜500 万 0.80%
M≥500 万 1000 元/笔
持有时间(N) 赎回费率
N≤1 年 0.50%
1 年＜N≤2 年 0.25%
N＞2 年 0.00%
注：1 年指 365 天
4、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5% ，赎回费用最高不超过赎回金额的 5% 。基金管理人可以在基金合同约定的范
围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 2 个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告。
5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调
整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理
办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并
根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在重要提示中，更新了相关内容。
2、在三、基金管理人中，更新了相关内容。
3、在四、基金托管人中，更新了相关内容。
4、在五、相关服务机构中，更新了相关内容。5、在八、基金份额的申购与赎回中，更新了相关内容。
6、在九、基金的投资中，更新了相关内容。
7、在十、基金业绩中，更新了相关内容。
8、在二十、基金托管协议的内容摘要中，更新了相关内容。
9、在二十二、其他应披露事项中，更新了其他披露事项：
（1 ）2017 年 01 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2016 年年度资产净值公告》；
（2 ）2017 年 01 月 13 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（3 ）2017 年 01 月 21 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金 2016 年第
4 季度报告 》；
（4 ）2017 年 01 月 26 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（5 ）2017 年 02 月 09 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（6 ）2017 年 02 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告》；
（7 ）2017 年 02 月 23 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（8 ）2017 年 03 月 09 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（9 ）2017 年 03 月 23 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（10 ）2017 年 03 月 27 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金 2016 年年
度报告以及摘要》；
（11 ）2017 年 03 月 31 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金更新招募说
明书以及摘要》；
（12 ）2017 年 04 月 06 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（13 ）2017 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增奕丰金融服务（深圳）有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公
告》；
（14 ）2017 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于参加奕丰金融服务（深圳）有限公司费率优惠的公告》；
（15 ）2017 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增宜信普泽投资顾问（北京）有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务
的公告》；
（16 ）2017 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于参加宜信普泽投资顾问（北京）有限公司费率优惠的公告》；
（17 ）2017 年 04 月 14 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于基金经理因休产假
暂停履行职务的公告》；
（18 ）2017 年 04 月 20 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；（19 ）2017 年 04 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告》；
（20 ）2017 年 04 月 24 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金 2017 年第
1 季度报告 》；
（21 ）2017 年 05 月 04 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（22 ）2017 年 05 月 18 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（23 ）2017 年 06 月 02 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（24 ）2017 年 06 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于参加中泰证券股份有限公司费率优惠的公告》；
（25 ）2017 年 06 月 16 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（26 ）2017 年 06 月 30 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（27 ）2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2017 年半年度资产净值公告》；
（28 ）2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告》；
（29 ）2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告》；
（30 ）2017 年 07 月 14 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（31 ）2017 年 07 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司费率优惠活动的公告》；
（32 ）2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增西南证券股份有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；
（33 ）2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于参加西南证券股份有限公司费率优惠的公告》；
（34 ）2017 年 07 月 28 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
（35 ）2017 年 07 月 31 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金基金经理变
更公告》；
（36 ）2017 年 07 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于参加华泰证券股份有限公司费率优惠的公告》；
（37 ）2017 年 08 月 11 日在中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴配置优化混合型证券投资基金继续暂停申
购（含转换转入）业务的提示性公告》；
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于 2017 年 9 月 29 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一七年九月二十九日
