融通 新趋势 灵 活配置 混 合型
证 券 投资基 金 更新 招 募 说明书 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 工 商 银行股 份有 限 公 司
日
期：二〇 一 七 年 九 月融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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重 要提 示
融通新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （以下 简称 “ 本 基金 ” ）经 2015 年 10 月 13 日
证监许 可[2015]2284 号 文 准予募集 注 册。 本基 金基 金合同 于 2016 年 8 月 17 日正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 在购 买本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 基金 合同 、招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 注册 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 8 月 16 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2017 年 6
月 30 日， 业绩 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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一、基金合同生效日
2016 年 8 月 17 日
二、基金管理人
（ 一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融 发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国) 首席 执行 官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
( 英国) 董 事及 总经 理。2015 年 6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员、 富达
投资公 司( 日 本东 京) 经 理、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2015 年 6 月至 今， 任 公司董 事。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券股 份有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年 6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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常务副 总经 理 Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公司( 日 本东 京) 经 理、 日兴 资产管 理有 限公 司部 长。2011 年 3 月至
今，任 公司 常务 副总 经理 。
副总经 理刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕 士。 历 任国 务院 法制 办公 室( 原国务 院法 制局) 财金 司公 务员，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至 今，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
何天翔 先生 ， 厦门 大学 经 济学硕 士 、 安 徽大 学理 学 学士 ，9 年证 券投 资从 业 经历 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾就 职于 华泰联 合证 券有 限公 司任 金融工 程分 析师 。2010 年 3 月加 入融 通
基金管 理有 限公 司， 历任 金融工 程研 究员 、 专 户投 资投资 经理 ， 现 任融 通深 证 100 指数 、 融
通军工 分级 、 融 通证 券分 级、 融 通中 证大 农业 指数 基金 （LOF ） （由原融 通中 证大农 业指 数
分级证 券投 资基 金转 型而 来） 、 融 通新 趋势 灵活 配 置混合 、 融通 国企改 革新 机遇灵 活配 置混
合、融 通通 瑞债 券、 融通 人工智 能指 数（LOF ）基金的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 权益 投资负 责人 、 基 金经 理
邹曦先 生， 研究 部副 总监 、基金 经理 余志 勇先 生， 研究部 总监 助理 、基 金经 理付伟 琦先 生 ，
基金经 理张 延闽 先生 。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
1、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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2、主 要人 员情 况
截至 2017 年 6 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2017 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年
以来， 中国工 商银 行 连 续 十四年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英 国 《全 球托 管人》 、 香港 《 财资》 、
美国 《 环球 金融 》 、 内 地 《 证券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项最
佳托管 银行 大奖 ； 是 获得 奖项最 多的 国内 托 管 银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国 内外金 融领 域的
持续认 可和 广泛 好评 。
四、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
传真： （0755 ）26935139
客户服 务中 心电 话：400-883-8088( 免长 途通 话费 用)、（ 0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 1241-1243 室
邮编：100033 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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联系人 ： 魏 艳薇
联系电 话： （010 ）6619 0989
传真： （010 ）88091635
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮编：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
传真： （021 ）38424884
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
网址：www.rtfund.com
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
传真： （0755 ）26948079
2 、代销 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107909
传真： （010 ）66107914
联系人 ：刘 秀宇
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真： （010 ）67598409
联系人 ：王 琳
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ） 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （(0755)83198888
传真： （0755 ）83195049
客服电 话：95555
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路 18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
（5） 中国 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话:95566
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话： （010 ）58560666 转 8988
传真： （010 ）58560794
客户服 务电 话：95568
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：李 博
电话： （010 ）65541585
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 大厦 20 楼
法定代 表人 ：高 建平
客服热 线：95561
网址：www.cib.com.cn
（10） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（11 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（12） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客服热 线：962888 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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（13） 恒丰 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 烟台 市南 大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
（14） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址: 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张建 鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客服热 线：www.spdb.com.cn ；
公司网 站 www.spdb.com.cn
（17）天 相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 室
法定代 表人 ：林 义相 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ：谭 磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（18） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（19） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-821-3999
公司网 站：tty.chinapnr.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（21） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
(22) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（23） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（24） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法 定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（25） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（26） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.erichfund.com
（27） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（28） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（29） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（31） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
14
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（32） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（34） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（35） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
15
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（36） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（37） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（38） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街 18 号 京东 集团 总部 A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
16
（39） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（40） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（41） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（42） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
17
客服电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（43） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（44） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（45） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（47） 信达 证券 股份 有限 公司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
18
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客服电 话：400800889
（48） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（49） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转 8
（50） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（51） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（52） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟 伟镇
电话： （021 ）38032284
客服电 话：4008888666
（53） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（54） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（55） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538
（56） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或 4008895523
（57） 东北 证券 股份 有限 公司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：付 静雅
电话： （0431 ）85096517
客服电 话：4006000686
（58） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（59） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（60） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：周 青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（61） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 3 楼
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（62） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或 4008895523
（63） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注 册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：马 焮
电话： （010 ）88321613
客服电 话：4006-650-999
（64） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）68475888
客户服 务电 话：4008-918-918
（65） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
3、 其他销售机构
基金管理人可根据有关 法 律法规的要求， 选择其他 符合要求的机构 代理销售 本基金，
并及时 公告 。
（ 二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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五 、基 金的名 称
融通新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
六、 基 金的类 型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 投 资于 优质 上市公 司 ， 并结合 积极 的大 类资 产配 置， 谋求 基
金资产 的长 期稳 定增 值。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 次 级债、 中小 企业私 募债 、 可 转换 债券 、 可交 换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证 、 股指期 货等 ）以及 经中国
证监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ， 其余资 产投 资于 债 券、 货 币市 场工 具、 资 产 支持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基金 持有 全部 权证 的市值 不得 超
过基金 资产 净值 的 3% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水平、GDP 增长 率、M2 增
长率及 趋势 、PPI 、CPI 、 利率水 平与 变化 趋势 、 宏 观经济 政策 等， 来判 断经 济周期 目前 的位
置以及 未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类资融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 结合 定量 和定 性分 析， 通 过对 上市 公司 基本 面状况 分析 ， 财 务分 析和 股票估 值分
析的三 层分 析来 逐级 优选 股票 ， 在 确定 优质备 选行 业的基 础上 ， 发掘技 术领 先、 竞争 壁垒 明
显、具 有长 期可 持续 增长 模式并 且估 值水 平相 对合 理的优 质上 市公 司进 行组 合式投 资。
（1） 上市 公司 基本 面状 况 分析
具体分 析 而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司 ；
技术研 发方 面 ， 通过 对公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 具备创 新技 术的
公司； 公司 治理 结构 方面 ， 选择 管理 层优 秀， 公司 治理结 构规 范， 有清 晰的 竞争战 略， 人员
激励到 位的 公司 。
（2） 上市 公司 财务 状况 分 析
本基金 的财 务分 析偏 重于 公司的 成长 性分 析。 本基 金通过 对财 务报 告提 供的 信息， 系统
性的分 析企 业的 经营 情况 ， 重点 关注 上市 公司 的盈 利能力 、 经 营效 率， 业务 成长能 力、 持续
经营能 力 、 资 金杠杆 水平 以及现 金流 管理 水平 ， 对 公司做 出综 合分 析和 评价 ， 预 测公 司未 来
的 盈利 能力 ，挑 选出 有优 良财务 状况 的上 市公 司股 票。
（3） 上市 公司 股票 估值 分 析
本基金将 采用 多种指 标对 股票进行 估值 分析。 包括 盈利性指 标（ 市盈率 、市 销率等） 、
增长性 指标 （ 销售收 入增 长率 ， 净 利润 增长率 等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将公 司市 值与行 业竞 争对 手， 未来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上
的综合 评估 ， 确 定本 基金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻 “自 上而 下 ” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对 利 率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期 策 略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变 化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
与传统 的信 用债 券相 比， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让， 普遍具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。 本基 金将 运用 基本 面研 究， 结 合公 司财 务分 析方 法对债 券发 行人
信用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择风 险与 收益相 匹配 的更优 品种 进行 投资 。 具 体为 ： ① 研究 债
券发行 人的 公司 背景 、 产 业发展 趋势 、 行 业政 策、 盈利状 况、 竞争 地位 、 治 理结构 等基 本面
信息 ， 分 析企 业的长 期运 作风险 ； ②运 用财务 评价 体系对 债券 发行 人的 资产 流动性 、 盈利 能
力、 偿 债能 力、 成长 能力 、 现金 流水 平等 方面 进行 综合评 价， 评估 发行 人财 务风险 ； ③ 利用
历史数 据 、 市 场价格 以及 资产质 量等 信息 ， 估 算私 募债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失率 ； ④
考察债 券发 行人 的增 信措 施， 如 担保 、 抵 押、 质 押、 银行授 信、 偿债 基金 、 有 序 偿债安 排等 ；
⑤综合 上述 分析 结果 ， 确 定信用 利差 的合 理水 平， 利用市 场的 相对 失衡 ， 选 择具有 投资 价 值
的品种 进行 投资 。
6 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
7 、金 融 衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金持 有的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5％；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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的 40% ； 本基 金在 全国 银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限为 1 年 ，债 券 回购到 期后 不
得展期 ；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 本基 金参 与股 指 期 货交易 ，需 遵守 下列 投资 比例限 制：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的 20% ；
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；
4 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和， 不
得超过基金资产净值 的 95% ，其中 ，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政
府债券 ） 、 权证 、资 产支 持 证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等；
5 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
（17 ）本基金持有 单只中小企业私募债，其 市值不得超过本基金资产净 值的 10%；本
基金持 有的 全部 中小 企业 私募债 总市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 20% ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
因证券/ 期货市场波动 、上市公司 合并、基金规 模变动等基 金管理人之外 的因素致使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估 机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律法 规予 以披 露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ，
并经过 三分 之二 以上 的独 立董事 通过 。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行
审查。
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 或调 整上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资按照 取消 或调 整后 的规 定执行 。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×50%+ 中 债综 合全 价（ 总值 ）指数 收
益率 ×50% 。
1 、 沪深 300 指 数对 股票 市场具 有较 强的 代表 性 ， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。
2 、中债 综合全 价（总 值） 指数能够 较好 的反映 债券 市场变动 的全 貌，适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 ， 而 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人应 在调 整实 施 前 2 个工 作日 在指
定媒介 上予 以公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使股 东权 利和 债权 人权 利的处 理原 则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 ；
4 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
5 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 9 月 15 日 复核
了本报 告中 的投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 者重 大遗
漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 246,096,847.01 88.17
其中： 股票
246,096,847.01 88.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
32,661,221.96 11.70
8 其他资 产
349,163.11 0.13
9 合计
279,107,232.08
100.00
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,984,784.00 0.72
B 采矿业 4,258,595.42 1.54
C 制造业 166,740,395.81 60.29
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
10,830,593.57 3.92
E 建筑业 3,472,322.00 1.26
F 批发和 零售 业 15,655,858.20 5.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,632,614.00 2.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 12,507,077.11 4.52
J 金融业 5,817,553.00 2.10
K 房地产 业 16,561,713.90 5.99
L 租赁和 商务 服务 业 1,390,796.00 0.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,244,544.00 0.45
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 246,096,847.01 88.98
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 002643 万润股 份 294,250 4,343,130.00 1.57
2 600201 生物股 份 98,600 3,507,202.00 1.27
3 002456 欧菲光 185,000 3,361,450.00 1.22 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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4 000776 广发证 券 180,000 3,105,000.00 1.12
5 300296 利亚德 150,000 2,820,000.00 1.02
6 600993 马应龙 120,000 2,613,600.00 0.94
7 600487 亨通光 电 83,500 2,342,175.00 0.85
8 002376 新北洋 170,200 2,335,144.00 0.84
9 002491 通鼎互 联 172,300 2,315,712.00 0.84
10 002001 新 和 成 119,100 2,311,731.00 0.84
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期 末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
- - - - - -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
股指期 货投 资 本 期收 益（ 元） -21,640.00
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） -276,400.00
9.2 本基金投资股指期货的 投资政策
法律法 规允 许的 范围 内 ， 本 基金可 基于 谨慎 原则 运用 股指期 货等 相关 金融 衍生 工具对 基
金投资 组合 进行 管理 ， 以套 期保值 为目 的 ， 对 冲系 统性 风险和 某些 特殊 情况 下的 流动性 风险 ，
提高投 资效 率 。 本基 金主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的衍 生品 合约 ， 通 过多 头或空 头套 期 保融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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值等策 略进 行套 期保 值操 作。 若 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 如期 权、 互 换等 其他
金融衍 生品 种， 本基 金将 以风险 管理 和组 合优 化为 目的， 根据 届时 法律 法规 的相关 规定 参与
投资。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资组合报告 附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体报告 期内 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
2016 年 11 月 26 日， 广发 证券收 到中 国证 监会 《行 政处罚 决定 书》 （[2016]128 号） 。 中
国证监 会根 据当 事人 违法 行为的 事实 、 性 质、 情节 与社会 危害 程度 ， 依 据 《 证券公 司监 督管
理条例 》 第八 十四 条的 规 定对广 发证 券责 令改 正 ， 给予警 告 ， 没 收违 法所 得 6,805,135.75 元，
并处 以 20,415,407.25 元 罚 款。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。 同时， 本
基金管 理人 将继 续对 上述 公司进 行跟 踪研 究。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出本基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 125,438.72
2 应收证 券清 算款 216,994.03
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,720.37
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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8 其他 -
9 合计 349,163.11
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为 2016 年 8 月 17 日， 基 金业 绩截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 。 基金 合同
生效以 来本 基金 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率比 较表 如下 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 8 月 17
日（ 基 金合 同
生效 日 ）起至
2016 年 12 月
31 日
-3.90% 0.53% -2.25% 0.36% -1.65% 0.17%
2017 年上 半年 -2.60% 0.81% 4.18% 0.30% -6.78% 0.51%
十四、 基金 的费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期 货交 易 费用； 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令 ， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第 2 号）
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四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法》 、 《销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2017 年 3 月 31 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新内 容 如下：
1 、在“ 重要提 示”部 分， 明确了更 新招 募说明 书内 容的截止 日期 、有关 财务 数据和 基
金业绩 的截 止日 期及 基金 合同生 效日 期。
2 、在 “三 、 基 金管 理人 ” 部分 ， 更新 了主 要人 员情 况；
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了相关 信息 ；
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
5 、 在 “ 九、 基金 的投 资” 部分， 对本 基金2017 年第2 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ；
6 、在“ 十、基 金的业 绩” 部分，按 规定 要求对 基金 的投资业 绩数 据进行 了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
7 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分 ， 更新相关 服务 内 容和 联系 方式 。
8 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 公告 信息 进行 了列 示。
融通基金管理有限公司
二〇一 七年 九月 二十 九日
