建信现代服务业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第2 号
基 金 管理 人 ：建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 ：兴 业 银行 股 份有 限 公司
二 〇 一七 年 九月 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 30 日证监许可[2015]1451
号文注册募集。本基金合同已于 2016 年2 月 23 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
投资价值、市场前景 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格 产 生 影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，具有较高风险、较
高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年8 月22 日，有关财务数据和 净值表
现截止日为2017 年 6 月30 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托
管人复核。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准
设立。 公 司的股 权结构 如下：中 国建设 银行股 份有限公 司，65% ；美 国信安金融
服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设银行
突出贡献 奖、河 南省五 一劳动奖 章获得 者。1983 年毕业 于辽宁 财经 学院基建财
务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业
务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理，2006 年 5 月起
任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总
监，2015 年3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁，兼建信资本管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学
院 EMBA 。历 任中国 建 设银行总 行筹资 部证券 处副处长 ，中国 建设银 行总行筹资
部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先 生， 董事， 现 任信安北 亚地 区副总 裁 。1990 年毕 业于 伦敦 政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理
学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发
展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。
郑树明先生，董事，现任信安国际( 亚洲) 有 限 公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官 。
1989 年毕业 于新加 坡 国立大学 。历任 新加坡 普华永道 高级审 计经理 ，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD ）。 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国 人 民 银 行 总 行 和 中 国 农 村 信 托 投 资 公 司 职 员 、 正 大 国 际 财 务 有 限 公 司
总经理助 理/资 金部总 经理，博 时基金 管理有 限公司副 总经理 ，新华 资产管理股
份有限公司总经理。
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保
诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国
际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总 裁兼首席行
政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业
委员会副主任。
2、监事会成员
张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研
究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科
员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；
行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总
经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。
2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限 公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与 战略 研究部 总 经理。1992 年获 北京 工业大学 工业 会计专 业 学士，2009
年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助
理、副经理，中国华电集团资本控股 （华电 财务公司） 计划财务部经理，中国华
电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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经理。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经
理,英国特许公认会计师公会 （ACCA ） 资深会员。1997 年毕业于中国 人民大学会
计系, 获 学士学 位；2010 年毕业 于香港 中文 大学, 获 工商管 理硕士 学位。曾任
毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级
经理。2006 年12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司 内控合规 部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年 毕业于 北 京工业大 学计算 机应用 系，获得 学士学 位。历 任中国建设
银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经
理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术
部执行总经理、总经 理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理 部总监 、投资 管理部副 总监、 专户投 资部总监 和首席 战略官 ；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸易
总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日 起任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
陶灿先生 ，硕 士，权 益 投资部总 经理 助理兼 研 究部首席 策略 官。2007 年 7
月加入本公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理、资深基金经理、权益
投资部总经理助理兼研究部首席策略官。2011 年7 月11 日至2016 年4 月22 日
任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理；2014 年5 月14 日起 任建信改革
红利股票型证券投资基金基金经理；2016 年2 月23 日起任建信现代服务业股票
基金的基 金经 理；2017 年 2 月 9 日 起任建 信回报灵 活 配 置基金 的 基金经理；
2017 年 3 月22 日起任建信恒久价值基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托 管人
（一） 基金托管人概况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立时间：1988 年 8 月 22 日
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人：刘峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
（二 ）发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的
首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在
上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166 ），注册资本 190.52 亿元。
开 业 二 十 多 年 来 ， 兴 业 银 行 始 终 坚 持 “ 真 诚 服 务 ， 相 伴 成 长 ” 的 经 营
理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016 年12 月
31 日，兴业银行资产总额达 6.09 万亿元，实现营业收入 1570.60 亿元，全
年实现归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。
（ 三 ） 托管业务部的部门设置及员工情况
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部 ， 下 设 综 合 管 理 处 、 市 场
处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发
处 、 期 货 业 务 管 理 处 、 期 货 存 管 结 算 处 、 养 老 金 管 理 中 心 等 处 室 ， 共 有 员
工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
（四 ）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取 得基金托管资格。基金托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2017 年 6 月 30 日，兴业 银行已托管建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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开放式基金 183 只，托管基金财产规模 5741.64 亿元。
三 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期
投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网
址：www.ccbfund.cn 。
2、 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（3 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（5 ）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（7 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（8 ）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（9 ）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（10 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（11 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（12 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（13 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（14 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（15 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
（16 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（17 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（18 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（19 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（20 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号
大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（21 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁 忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（22 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001 ，（021）962503
网址：www.htsec.com
（23 ）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（24 ）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（25 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公 地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（26 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（27 ）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（28 ）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（29 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（30 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（31 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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15
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（32 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
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（33 ） 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
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（34 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
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（35 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
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（36 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
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（37 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
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（38 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西 路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（39 ）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（40 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服 务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（41 ）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（42 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（43 ）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gomefund.com
（44 ）上海万得投资顾问有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（45 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（46 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（47 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（48 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（49 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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18
网址： www.lufunds.com /
（50 ）大泰金石基金销售有限公司
地址 ：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（51 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（52 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（53 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦A 座 1504/1505 室。
法定代表人 ：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（54 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618518400-817-5666010-
网址：https://danjuanapp.com/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）登记机构 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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19
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基 金的 名称
建信现代服务业股票型证券投资基金
五、 基金 的 类型
股票型证券投资基金 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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20
六 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资于同现代服务业相关的行业的上市公司股票，在有效控制
风险的前提下，追求基金资产的长期增值，力争创造高于业绩比较基准的投资
回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次
级债、可转债 （含分离交易可转债） 、中期票据、短期融资券等） 、货币市场工
具、银行存款、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
（一）资产配置策略
本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影
响以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时
机，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上
的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
（二）股票投资策略
1、现代服务业主题的界定
现 代 服 务 业 是 伴 随 着 信 息 技 术 和 知 识 经 济 的 发 展 产 生 ， 用 现 代 化 的 新 技
术、新业态和新服务方式改造传统服务业，创造需求，引导消费，向社会提供
高附加值、高层次、知识型的生产服务和生活服务的服务业。
本基金主要投资于同现代服务业相关的行业的上市公司股票，投资标的同建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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21
现代服务业“十二五”规划对现代服务业的界定一致，包括两个方面：一是面
向生产的服务业，包括金融服务业、现代物流业、高技术服务业、商务服务业
等；二是面向生活的服务业，包括商贸服务业、家庭服务业、旅游业、体育产
业等。
随 着 经 济 的 发 展 和 产 业 的 升 级 ， 满 足 本 主 题 投 资 的 行 业 范 围 也 将 发 生 变
化 。本基金将通过对经济发展和产业升级趋势的跟踪研究，适时调整现代服务
业所覆盖的行业范围。
2、组合构建
本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，通过广泛选择投资标的，多维
度认可标的价值，重点研究具有竞争力比较优势、未来成长空间大、持续经营
能力强的上市公司，同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价
值分析。
（1 ）定性分析
本基金定性分析的因素包括：公司定向增发项目可能性及其回报情况；公
司所处的产业链地位；公司创新能力；公司的品牌形象和市场美誉度；公司的
治理结构；公司财务状况等。
（2 ）定量分析
本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本基金
采取的指 标包括 ：市值 排名、净 资产收 益率、 净资产与 市值比 率（B/P ）、每股
盈利/每股市价 （E/P ） 、年现金流/市值 （C/P ） 、销售收入/市值 （S/P ） 、过去
2 年主营业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。
（3 ）股票价值评估
针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，在综
合考虑股票历史的、国内的、国际相对的估值水平的基础上，对企业进行相对
价值评估。
3、债券投资组合策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根
据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策
略： 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（1 ）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多
地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避
债券价格下跌的风险。
（2 ）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ）债券类属配置策略
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间
的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估
的类属债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对
公司债、可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选
择权的价值分析和管理，获取超额收益。
4、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追 求 基 金 资 产 稳
定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流
动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收
益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本
基金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资
股指期货的投资策略另有规定的，本 基金将按法律法规的规定执行。 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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九 、基 金的 业绩 比较 基准
（一）业绩比较基准
85% ×中证服务业指数收益率+15%×中债总财富（总值）指数收益率。
（二）选择比较基准的理由
本基金为 股票 型证券 投 资基金， 投资 范围主 要 包括 A 股 、债 券类资 产、货
币市场投资品种以及现金等金融工具。各类资产长期平均投资比例为：股票投
资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 85% ； 债 券 及 其 他 金 融 工 具 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为
15% 。
中证服务业指数是由中证指数有限公司编制的，从上海和深圳股票市场中
选取的300 只A 股作为 样本编制而成的成份股指数。该指数为具有良好的市 场代
表性、能够反映A 股市场服务业整体走势的指数。中债总财富 （总值） 指数是由
中央国债登记结算有限责任公司推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表
征，也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中债总财富 （总值） 指数为掌
握我国债券市场价格波动幅度和变动趋势、测算债券投资回报率水平提供了很
好的依据。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金管
理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预
期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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24
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年7 月17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017 年6 月30 日，本报告所列财务数据未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投 资 46,842,869.22 79.66
其中： 股票
46,842,869.22 79.66
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,398,059.27 17.68
8 其他资 产
1,565,330.94 2.66
9 合计
58,806,259.43
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,616,108.12 4.54
B 采矿业 - -
C 制造业 27,513,315.54 47.72
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 2,503,244.00 4.34
E 建筑业 4,466,437.72 7.75
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,333,572.50 4.05
H 住宿和 餐饮 业 - - 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,283,358.08 2.23
J 金融业 3,175,381.70 5.51
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,533,145.28 2.66
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,418,306.28 2.46
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 46,842,869.22 81.25
以上行业 分类以2017 年6 月30 日 的证监 会行业 分类标准 为依据 。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 70,800 3,940,728.00 6.83
2 000651 格力电 器 75,900 3,124,803.00 5.42
3 600068 葛洲坝 266,933 3,000,326.92 5.20
4 000998 隆平高 科 118,806 2,616,108.12 4.54
5 002050 三花智 控 154,729 2,525,177.28 4.38
6 000568 泸州老 窖 46,686 2,361,377.88 4.10
7 002812 创新股 份 28,500 2,308,500.00 4.00
8 600963 岳阳林 纸 291,879 2,197,848.87 3.81
9 002635 安洁科 技 59,250 2,146,035.00 3.72
10 601398 工商银 行 401,274 2,106,688.50 3.65
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金报告期内未投资于股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 73,872.52
2 应收证 券清 算款 1,481,405.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,433.95 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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27
5 应收申 购款 5,619.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,565,330.94
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶
段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①—③ ②—④
基金合 同生 效
之日 —2016 年
12 月
31 日
-1.20%
0.61%
0.10%
1.00%
-1.30%
-0.39%
2017 年 1 月 1
日-2017 年 6 月
30 日
10.53% 0.83% 1.97% 0.51% 8.56% 0.32%
基金合 同生 效
之日-2017 年 6
月 30 日
9.20% 0.70% 2.08% 0.86% 7.12% -0.16%
建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十 三、 基金 的费 用概 览
（一）申购费与赎回费
1、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金 额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M<200 万元 1.2%
200 万 元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人 可 以 多 次 申 购
本基金，申购费用按 每 日 累 计 申 购 金 额 确 定 申 购 费 率 ， 以 每 笔 申 购 申 请 单 独 计
算 费用。
2、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
注：N 为基金份额持有期限；1 年指365 天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期
少于 30 日的基金份额 所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有
期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75% 归入基金
财产；对于持有期长于3 个月但小于6 个月的 基金份额所收取的赎回费，赎回费
用50%归入基金财产；对于持有期长于6 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回
费用25% 归入基金财产。
基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、赎回费率或调整收建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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费方式， 基金管 理人最 迟应于新 的费率 或收费 方式实施 日前 2 日在 至少一家中
国证监会指定媒介及基金管理人网站公告。
（二）申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式 （即申购基金时缴纳申购费） ，投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
误差计入基金财产 。
例：某投 资者 投资 5 万元申购 本基 金的基 金 份额，假 设申 购当日 基 金份额
净值为1.15 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.5%）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.15=42835.72 份
即：投资 者投 资 5 万 元申购本 基金 的基金 份 额，假设 申购 当日基 金 份额净
值为1.15 元，则其可得到 42835.72 份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额
为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金份额 净值
赎回费 用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点
后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
误差计入基金财产。
例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5%，假设
赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为： 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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赎回总金额＝10000 ×1.148＝11480 元
赎回费用＝11480 ×0.5%＝57.40 元
净赎回金额＝11480 －57.40＝11422.60 元
即：投 资者赎 回本基 金 10000 份 基金份 额 ，假设 赎回当 日基金 份 额净值为
1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。
3、基金份额净值计算
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位 四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算， 并在 T+1 日 内公告。 遇特殊 情况， 经中国证 监会同 意，可 以适当延迟
计算或公告。
（三）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金托管 人发送 基金管 理费划款 指令， 基金托 管人复核 后于次 月前 5 个工作日
内从基金 财产中 一次性 支付给基 金管理 人。若 遇法定节 假日、 公休假 等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管 人发送 基金托 管费划款 指令， 基金托 管人复核 后于次 月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（五）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基 金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新 了“第 三部分 ：基金管 理人” 的“主 要人员情 况”中 董事、 监事的
信息。 建信现代服务业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、更新了“第四部：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
4、更新 了“第 九部分 ：基金的 投资” ，更新 了基金投 资组合 报告， 并经基
金托管人复核。
5、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6、更新 了“第 二十二 部分：其 他应披 露事项 ”，添加 了期间 涉及本 基金和
基金管理人的相关临时公告。
建信基 金管 理有限 责任 公司
二 〇一 七年 九 月二 十九 日
