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广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C(004243)

广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C:更新招募说明书摘要(2017年9月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
广 发 道琼斯 美 国石油 开 发与生 产 指数 
证 券 投资基 金 (QDII-LOF ) 
更 新 的招募 说 明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 广发基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
时间: 二〇一七年九月 
 
【 重要 提示】 
本基金于2016年10月31 日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予募集注册。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册, 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ,并不 表明 其对本
基金的 价值和 收益 作出 实质性 判断或 保证 ,也 不表明 投资于 本基 金没 有风险 。中国 证监 会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证
基金一 定盈利 ,也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的“买 者自负 ”原 则,
在投资 者作出 投资 决策 后,基 金运营 状况 与基 金净值 变化导 致的 投资 风险, 由投资 者自 行负
担。 
本基金 主要 投资于 美国 证券市 场, 基金净 值会 因为美 国证 券市场 波动 等因素 产生 波动。
在投资 本基金 前, 投资 者应全 面了解 本基 金的 风险收 益特征 和产 品特 性,充 分考虑 自身 的风
险承受 能力, 从而 获取 基金投 资收益 ,并 承担 相应的 投资风 险。 本基 金投资 中出现 的风 险主
要分为 三类, 一是 本基 金特有 风险; 二是 境外 投资风 险;三 是开 放式 基金投 资 的一 般风 险,
包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。 
本基金 为股 票型基 金, 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指 数型基 金, 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ,具 有与 标的指 数、以 及标 的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 
投资有 风险 ,投资 者在 进行投 资决 策前, 请仔 细阅读 本基 金的招 募说 明书及 基金 合同等
信息披 露文件 ,并 根据 自身的 投资目 的、 投资 期限、 投资经 验、 资产 状况等 判断基 金是 否和
投资者 的风险 承受 能力 相适应 ,自主 判断 基金 的投资 价值, 自主 做出 投资决 策,自 行承 担投
资风险。 
本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2017 年8月28日, 有关财务数据和净值表现截止
日为2017 年6月30日(财务数据未经审计) 。


1 第 一部 分 基 金管 理人 一、 概况 1、名称: 广发基金管理有限公司 2、住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 3、办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人: 孙树明 5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人: 段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限 公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新 投资控股有限公司, 分 别持有本基金管理人 51.135 %、 15.763%、 15.763 %、 9.458%和7.881 % 的股权。 二 、主 要人员 情况 1、董事会成员 孙树明 先生 :董事 长, 博士, 高级 经济师 。兼 任广发 证券 股份有 限公 司董事 长、 执行董 事、党 委书记 ,中 国证 券业协 会第六 届理 事会 兼职副 会长, 中国 注册 会计师 协会道 德准 则委 员会委 员,中 国资 产评 估协会 常务理 事, 上海 证券交 易所第 三届 理事 会理事 ,上海 证券 交易 所第一 届上市 咨询 委员 会委员 ,广东 金融 学会 副会长 ,广东 省预 算腐 败工作 专家咨 询委 员会 财政金 融运行 规范 组成 员,中 证机构 间报 价系 统股份 有限公 司副 董事 长。曾 任财政 部条 法司 副处长 、处长 ,中 国经 济开发 信托投 资公 司总 经理办 公室主 任、 总经 理助理 ,中共 中央 金融 工作委 员会监 事会 工作 部副部 长,中 国银 河证 券有限 公司监 事会 监事 ,中国 证监会 会计 部副 主任、主任等职务。 林传辉 先生 :副董 事长 ,学士 ,现 任广发 基金 管理有 限公 司总经 理, 兼任广 发国 际资产 2 管理有 限公司 董事 长, 瑞元资 本管理 有限 公司 董事长 ,中国 基金 业协 会创新 与战略 发展 专业 委员会 委员、 资产 管理 业务专 业委员 会委 员, 深圳证 券交易 所第 四届 上诉复 核委员 会委 员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕 女士 :董事 ,硕 士,现 任广 发证券 执行 董事、 副总 经理、 财务 总监, 兼任 广发控 股(香 港)有 限公 司董 事,证 通股份 有限 公司 监事长 。曾任 广东 广 发 证券公 司投资 银行 部经 理、广 发证券 有限 责任 公司财 务部经 理、 财务 部副总 经理、 广发 证券 股份有 限公司 投资 自营 部副总 经理, 广发 基金 管理有 限公司 财务 总监 、副总 经理, 广发 证券 股份有 限公司 财务 部总 经 理。 戈俊先 生: 董事, 硕士 ,高级 会计 师,现 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司总裁 ,兼 任南京 烽火星 空通信 发展 有限 公司董 事。曾 任烽 火通 信科技 股份有 限公 司财 务部总 经理助 理、 财务 部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿 女士 :董事 ,硕 士,现 任深 圳香江 控股 股份有 限公 司董事 长, 南方香 江集 团董事 长、总 经理, 香江 集团 有限公 司总裁 、深 圳市 金海马 实 业股 份有 限公 司董事 长。兼 任全 国政 协委员 ,全国 妇联 常委 ,中国 女企业 家协 会副 会长, 广东省 妇联 副主 席,广 东省工 商联 副主 席,广 东省女 企业 家协 会会长 ,香江 社会 救助 基金会 主席, 深圳 市深 商控股 集团股 份有 限公 司董事 ,广东 南粤 银行 董事, 深圳龙 岗国 安村 镇银行 董事。 曾任 深圳 市前海 香江金 融控 股集 团有限公司法定代表人、董事长。 许冬瑾 女士 :董事 ,硕 士,副 主任 药师, 现任 康美药 业股 份有限 公司 副董事 长、 常务副 总经理 ,兼任 世界 中联 中药饮 片质量 专业 委员 会副会 长、国 家中 医药 管理局 对外交 流合 作专 家咨询 委员会 委员 、中 国中药 协会中 药饮 片专 业委员 会专家 ,全 国中 药标准 化技术 委员 会委 员,全 国制药 装备 标准 化技术 委员会 中药 炮制 机械分 技术委 员会 副主 任委员 ,国家 中医 药行 业特有 工种职 业技 能鉴 定工作 中药炮 制与 配置 工专业 专家委 员会 副主 任委员 ,广东 省中 药标 准化技术委员会副主任委员等。 罗海平 先生 :独立 董事 ,博士 ,现 任中华 联合 保险集 团股 份有限 公司 常务副 总经 理、集 团机关 党委书 记, 兼任 保监会 行业风 险评 估专 家。曾 任中国 人民 保险 公司荆 襄支公 司经 理、 湖北省 分公司 国际 保险 部党组 书记、 总经 理、 汉口分 公司党 委书 记、 总经理 ,太平 保险 有限 公司市 场部总 经理 、湖 北分公 司党委 书记 、总 经理、 助理总 经理 、 副 总经理 兼董事 会秘 书, 阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁,阳 光保 险集 团执行 委员会 委员 ,中 华联合 财产保 险股 份有 3 限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云 先生 :独立 董事 ,博士 ,高 级经济 师, 现任宁 波大 学法学 院教 授、学 术委 员会主 任,兼 任绍兴 银行 独立 董事, 海尔施 生物 医药 股份有 限公司 独立 董事 。曾任 复旦大 学教 授、 法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生: 独立董事, 博士、 教授、 博士生 导师, 现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大 学商学 院博 士生 导师, 兼任中 国会 计教 授会理 事、东 北地 区高 校财务 与会计 教师 联合 会常务 理事、 辽宁 省生 产力学 会副理 事长 、东 北制药 (集团 )股 份有 限公司 独立董 事、 沈阳 化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 (集团) 股份有限 公司独立董事。 曾任辽宁 大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处 处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先 生: 监事会 主席 ,硕士 ,经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科 长, 广东发 展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军 女士 :监事 ,硕 士,高 级涉 外秘书 ,现 任广州 科技 金融创 新投 资控股 有限 公司工 会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任, 广州 屈臣氏 公司行 政主 管, 广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ,广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董 事会秘书。 吴晓辉 先生 :监事 ,硕 士,现 任广 发基金 管理 有限公 司 信 息技术 部总 经理, 兼任 广发基 金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱 先生 :监事 ,学 士,现 任广 发基金 管理 有限公 司中 央交易 部交 易员。 曾任 广州新 太科技 股份有 限公 司工 程师, 广发证 券股 份有 限公司 工程师 ,广 发基 金管理 有限公 司信 息技 术部工程师。 刘敏女 士: 监事, 硕士 ,现任 广发 基金管 理有 限公司 产品 营销管 理部 副总经 理。 曾任广 发基金 管理有 限公 司市 场拓展 部总经 理助 理, 营销服 务部总 经理 助理 ,产品 营销管 理部 总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉 先生 :总经 理, 学士, 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事长 ,瑞元 资 本 管理有 4 限公司 董事长 ,中 国基 金业协 会创新 与战 略发 展专业 委员会 委员 ,资 产管理 业务专 业委 员会 委员, 深圳证 券交 易所 第四届 上诉复 核委 员会 委员。 曾任广 发证 券股 份有限 公司投 资银 行部 常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先 生: 副总经 理, 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银 行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理, 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会 兼职委员。 易阳方 先生 :副总 经理 ,硕士 。兼 任广发 基金 管理有 限 公 司投资 总监 ,广发 聚丰 混合型 证券投 资基金 基金 经理 、广发 聚祥灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理、 广发鑫 享灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 基金经 理、广 发鑫 益灵 活配置 混合型 证券 投资 基金基 金经理 、广 发创 新驱动 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 基金 经理 ,广发 国际资 产管 理有 限公司 董事, 瑞元 资本 管理有 限公司 董事 。曾 任广发 证券投 资自 营部 副经理 ,中国 证券 监督 管理委 员会发 行审 核委 员会发 行审核 委员 ,广 发基金 管理有 限公 司投 资管理 部总经 理、 总经 理助理 ,广发 聚富 开放 式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。 段西军 先生 :督察 长, 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中 国证监会广东监管局工作。 邱春杨 先生 :副总 经理 ,博士 ,瑞 元资本 管理 有限公 司董 事。曾 任原 南方证 券资 产管理 部产品 设计人 员, 广发 基金管 理有限 公司 机构 理财部 副总经 理、 金融 工程部 副总经 理、 产品 总监、金融工程部总经理。 魏恒江 先生 :副总 经理 ,硕士 ,高 级工程 师。 兼任广 东证 券期货 业协 会副会 长及 发展委 员会委 员。曾 在水 利部 、广发 证券股 份有 限公 司工作 ,历任 广发 基金 管理有 限公司 上海 分公 司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗 女士 :副总 经理 ,硕士 ,兼 任广发 国际 资产管 理有 限公司 副董 事长。 曾任 中国农 业科学 院助理 研究 员, 中国证 监会培 训中 心、 监察局 科员, 基金 监管 部副处 长及处 长, 私募 基金监管部处长。 4、基金经理 李耀柱 ,男 ,中国 籍, 理学硕 士,7 年基 金业 从业经 历, 持有中 国证 券投资 基金 业从业 证书,2010 年 8 月至 2014 年 7 月在广发基金管理有限公司中央交易部任股票交易员,2014 5 年 8 月至 2015 年 12 月 在国际业务部先后任 QDII 基金的研究员、基金经理助理,2015 年 12 月17 日起任广发纳指100ETF 基金的基金经理, 2016 年8 月23 日起任广 发全球农业指数(QDII) 、 广发纳斯达克 100 指数(QDII) 、 广发美国房地产指数(QDII)、 广发亚太中高收益债券(QDII) 、 广发全球医疗保健(QDII)和广发生物科技指数(QDII) 基金的基金经理,2016 年 11 月 9 日起 任 广 发 沪 港 深 新 起 点 股 票 基 金 的 基 金 经 理 ,2017 年 3 月 10 日 起 任 广 发 道 琼 斯 石 油 指 数 (QDII-LOF ) 基金的基金经理,2017 年9 月21 日任广发恒生中型股指数 (LOF) 基金的基 金 经理。 余昊,男, 中国籍, 理学 硕士, 7 年基金业从业经历, 持有中国证券投资基金业从业证书, 2010 年6 月至2013 年9 月先后在广发基金管理有限公司研究发展部和国际业务部任研究员, 2013 年9 月10 日至2014 年3 月25 日任广发 亚太精选股票(QDII)基金的基金经理助理, 2014 年 6 月 4 日至 2015 年4 月 19 日任国际业务部专户投资经理,2015 年 4 月 20 日至 2016 年 6 月 6 日任国际业务部研究员,2016 年6 月7 日起任广发沪港深股票基金的基金经理,2016 年 10 月27 日起任广发全球精选股票(QDII)基金的基金经理, 2017 年2 月28 日起任广发道琼斯 石油指数(QDII-LOF)基金的基金经理。 5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由分管的副总经理易阳方先 生、权 益投资 一部 负责 人李巍 先生和 研究 发展 部负责 人孙迪 先生 等成 员组成 ,易阳 方先 生担 任投委 会主席 。基 金管 理人固 定收益 投委 会由 固定收 益投资 总监 张芊 女士、 固定收 益部 副总 经理谢 军先生 、温 秀娟 女士、 代宇女 士和 固定 收益部 研究负 责人 韩晟 先生等 成员组 成, 张芊 女士担任投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。


6 第 二部 分 基 金托 管人 一 、基 金托管 人基 本情况


名称: 中国银行股份有限公司 (简称“中国银行 ”) 住所及 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 成立时间:1983 年10 月31 日 法定代表人:田国立 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系 人:王永民 传真:(010)66594942 客服服务中心电话 :95566 二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、 基金、 信托 从业 经验, 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ,60 %以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务,中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托 管业务。 作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基 金(一 对多 、一 对一) 、社保 基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 、券商 资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管 业务体 系。在 国内 ,中 国银行 首家开 展绩 效评 估、风 险分析 等增 值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三 、证 券投资 基金 托管情 况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内基金 574 只, QDII 基金 37 只,覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


7 第 三部 分 相 关服 务机构 一 、基 金份额 发售 机构 1、场外发售机构





(1)直销机构 本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基 金的开户、认购等业务: 1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 直销中心电话:020-89899073


传真:020-89899069


020-89899070 2)北京分公司 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 4)网上交易 投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ,具体 交易 细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 (2) 代销机构 1)名称:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号


8 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn


3)名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号 办公地址:深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874


25879591 传真:0755-22197701 客服电话:95511-3 公司网站:http://bank.pingan.com 4)名称:中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:栗先生 电话:010-68857763 传真:010-68858859 客服电话:95580


9 公司网址:www.psbc.com 5)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 6)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 7)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15 办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:13141319110 传真:010-89188000 客服电话:400-088-8816 公司网址:http://jr.jd.com/ 8)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室


10 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com 9)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897 、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 10)名称:广州农村商业银行股份 有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人:王继康 联系人:黎超雄 联系电话:020-28019593 业务传真:020-28852692 客服热线:020-961111 公司网址:www.grcbank.com 11)名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337


11 客服电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 12)名称:上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:冀光恒 联系人:李晨 联系电话:021-385766666 业务传真:021-50105124 客服热线:962999 公司网址:www.srcb.com 13)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司


注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号 办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号 法人代表 :王国琛 联系人:续志刚 联系电话:0519-89995001 客服电话:0519-96005 传真:0519-89995001 网址:www.jnbank.cc 14)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn 15)名称:中信期货有限公司


12 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com 其他销 售机 构情况 详见 基金份 额发 售公告 及基 金管理 人届 时发布 的调 整销售 机构 的相关 公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 2、场内发售机构 本基金 场内 将通过 深圳 证券交 易所 内具有 基金 销售业 务资 格并经 深圳 证券交 易所 和中国 证券登 记结算 有限 责任 公司认 可的会 员单 位发 售。本 基金认 购期 结束 前获得 基金销 售业 务资 格的证 券公司 也可 代理 场内基 金份额 的发 售。 尚未取 得基金 销售 业务 资格, 但属于 深圳 证券 交易所 会员的 其他 机构 ,可在 本基金 份额 上市 后,通 过深圳 证券 交易 所交易 系统办 理本 基金 份额的上市交易。 二 、注 册登记 人 1、A 类基金份额的注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:中国北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 联系人:陈文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 2、C 类基金份额的注册登记机构 名称: 广发基金管理有限公司


13 住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 法定代表人: 孙树明 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 电话:020-89188970 传真:020-89899175 联系人: 李尔华 三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 名称: 北京市盈科(广州)律师事务所 住所: 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层 负责人: 牟晋军 电话:020-66857288 传真:020-366857289 经办律师: 刘智、陈琛 联系人: 牟晋军 四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 名称: 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址: 上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 法人代表: 卢伯卿 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师: 洪锐明、江丽雅


第 四部 分 基 金的 名称 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF) 第 五部 分 基 金类 型 股票型证券投资基金 第 六部 分 基 金的 投资目 标 本基金 采用 被动式 指数 化投资 策略 ,通过 严格 的投资 程序 约束和 数量 化风险 管理 手段, 力求实 现基金 投资 组合 对标的 指数的 有效 跟踪 ,追求 跟踪误 差的 最小 化。本 基金力 争控 制净 值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%, 年化跟踪误差不超过 5% 。 第 七部 分 基 金的 投资方向 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括道 琼斯美 国石 油开发 与生 产指数 的成份 股、备 选成 份股 、跟踪 道琼斯 美国 石油 开发与 生产指 数的 公募 基金、 上市交 易型 基金 等。本 基金还 可投 资全 球证券 市场中 具有 良好 流动性 的其他 金融 工具 ,包括 已与中 国证 监会 签署双 边监管 合作 谅解 备忘录 的国家 或地 区证 券市场 挂牌交 易的 普通 股、优 先股、 全球 存托 凭证和 美国存 托凭 证、 房地产 信托凭 证, 已与 中国证 监会签 署双 边监 管合作 谅解备 忘录 的国 家或地 区证券 监管 机构 登记注 册的公 募基 金, 与固定 收益、 股权 、信 用、商 品指数 、基 金等 标的物 挂钩的 结构 性投 资产品 ,远期 合约 、互 换及经 中国证 监会 认可 的境外 交易所 上市 交易 的权证、 期权、 期货等金融衍生产品, 政府债券、 公司债券、 可转换债券等固定收益类证券, 银行存 款、短 期政 府债 券等货 币市场 工具 以及 法律法 规或中 国证 监会 允许基 金投资 的其 他金 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的 投资 组合比 例为 :本基 金投 资于道 琼斯 美国石 油开 发与生 产指 数的成 份股 、备选 成份股的比例不低于基金资产的 80%, 且不低于非现金基金资产的 80%, 投资于跟踪道琼斯美 国石油 开 发 与生产 指数 的公募 基金 、上市 交易 型基金 的比 例不超 过基 金资产 净值 的 10% ,在 扣除需 缴纳的 交易 保证 金后, 现金或 者到 期日 在一年 以内的 政府 债券 不低于 基金资 产净 值的 5% 。


15 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。 第 八部 分 基 金的 投资策略 (一)资产配置策略 本基金 为被 动管理 的指 数型基 金, 在正常 情况 下,力 争将 本基金 净值 增长率 与业 绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内, 年跟踪误差控制在 5%以内。 如因标的 指数编 制规则 调整 或其 他因素 导致跟 踪偏 离度 和跟踪 误差超 过上 述范 围,基 金管理 人应 采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金 投资 于道琼 斯美 国石油 开发 与生产 指数 的成份 股、 备选成 份股 的比例 不低 于基金 资产的 80% , 且不低于非现金基金资产的 80%, 投资于跟踪道琼斯美国石油开发与生产指数的 公募基 金、 上市交 易型 基金的 比例 不超过 基金 资产净 值的 10% ,在 扣 除需缴 纳的 交易保 证金 后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 (二)权益类投资策略 1、股票组合构建方法 本基金 主要 采用完 全复 制法跟 踪标 的指数 ,以 完全按 照标 的指数 的成 份股组 成 及 其权重 构建基 金股票 投资 组合 为原则 ,进行 被动 式指 数化投 资。股 票在 投资 组合中 的权重 原则 上将 根据标 的指数 成份 券及 其权重 的变动 进行 相应 调整, 以拟合 标的 指数 的业绩 表现。 但若 出现 较为特 殊的情 况( 例如 成分股 流动性 不足 、成 份券投 资受限 、成 分股 长期停 牌、成 分股 发生 变更、 成份股 权重 由于 自由流 通发生 变化 、成 分股公 司行为 等) ,或 受基金 规模而 投资 受限 , 或因基 金的申 购和 赎回 等对本 基金跟 踪标 的指 数的效 果可能 带来 影响 等其他 原因导 致无 法有 效复制 和跟踪 标的 指数 时,基 金管理 人可 以对 投资组 合进行 适当 变通 和调整 ,力争 降低 跟踪 误差。 此外, 对于其他 无法严格按照标的指数进行复制的情况, 基金管理人可以根据市场情况, 结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。 2、股票组合调整 (1)定期调整


16 本基金 股票 组合根 据所 跟踪的 道琼 斯美国 石油 开发与 生产 指数对 其成 份股的 调整 而进行 相应的定期跟踪调整。 (2)不定期调整 1)与指数相关的调整


当标的 指数 成份股 因增 发、送 配等 股权变 动而 需进行 成份 股权重 调整 时,本 基金 将根据 指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。 2)申购赎回调整


根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 3)其他调整


对于标 的指 数成份 股, 若因其 出现 停牌限 制、 存在严 重的 流动性 困难 、或者 财务 风险较 大、 或者面临重大的不利的司法诉讼、 或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时, 本基金 可以不 投资 该成 份股, 而用备 选股 、甚 至现金 来代替 ,也 可以 选择与 其行业 相近 、定 价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。 3、目标基金投资策略 本基金 基于 控制投 资组 合跟踪 误差 与流动 性管 理的需 要, 可投资 于与 本基金 有相 近的投 资目标、 投资策略、 且 以道琼斯美国石 油开发与生产指数为投资标的的指数基金 (包括 ETF)。 (三)固定收益类投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的, 综合考虑流动性和收益性, 构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 (四)衍生品投资策略 为了使 基金 的投资 组合 更紧密 地跟 踪标的 指数 ,本基 金可 投资于 经中 国证监 会允 许的各 种金融 衍生产 品, 如与 标的指 数或标 的指 数成 份股相 关的股 指期 货、 期权、 权证以 及其 他衍 生工具 。本基 金在 金融 衍生品 的投资 中主 要遵 循有效 管理的 投资 策略 ,对冲 某些成 份股 的特 殊突发 风险和 某些 特殊 情况下 的流动 性风 险, 以及利 用金融 衍生 产品 的杠杆 作用, 达到 对标 的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。


17 第 九部 分 基 金的 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为: 95%×人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数收益率+5% ×人民币活期存款收益率(税后) 。 本基金的标的指数为道琼斯美国石油开发与生产指数(Dow Jones U.S. Select Oil Exploration & Production Index ) 。道琼斯美国石油开发与生产指数由标普道琼斯指数公司 编制,于 2006 年4 月28 日发布,该指数是基于道琼斯广义股票市场指数(Dow Jones Broad Stock Market Index ) 的精选子行业指数之一, 选择在美国主要交易所上市的从事油气勘探、 钻井、生产、精炼和供给的公司,采用自由流通市值加权的方法进行计算。 如果指 数编 制单位 变更 或停止 道 琼 斯美国 石油 开发与 生产 指数的 编制 及发布 或授 权、或 道琼斯 美国石 油开 发与 生产指 数由其 他指 数替 代、或 由于指 数编 制方 法等重 大变更 导致 基金 管理人 认为道 琼斯 美国 石油开 发与生 产指 数不 宜继续 作为标 的指 数, 或证券 市场有 其他 代表 性更强 、更适 合投 资的 指数推 出时, 本基 金管 理人可 以依据 维护 投资 者合法 权益的 原则 ,变 更本基 金的标 的指 数、 业绩比 较基准 和基 金名 称。其 中,若 变更 标的 指数涉 及本基 金投 资范 围或投 资策略 的实 质性 变更, 则基金 管理 人应 就变更 标的指 数召 开基 金份额 持有人 大会 ,并 报中国 证监会 备案 且在 指定媒 体公告 。若 变更 标的指 数对基 金投 资范 围和 投 资策略 无实 质性 影响 (包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项) , 则无需召开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 第 十部 分 基 金的 风险收 益特 征 本基金 为股 票型基 金, 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基 金为指 数型基 金, 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ,具 有与 标的指 数、以 及标 的指 数所代表的股票市场相似的风险收益特征。


18 第 十一 部分 基 金投 资组合 报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2017 年9 月25 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 ( 一) 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 135,111,768.92 89.33 其中: 普通股 135,111,768.92 89.33 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - -


19 7 银行存款和结算备付金合计 15,902,853.22 10.51 8 其他各项资产 230,333.59 0.15 9 合计 151,244,955.73 100.00 ( 二) 报 告期 末在各 个国 家(地 区) 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 135,111,768.92 90.20 合计 135,111,768.92 90.20 注:国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 ( 三) 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 电信业务 - - 公用事业 - - 工业 - - 非日常生活消费品 - - 日常消费品 - - 信息技术 - - 原材料 - - 能源 135,111,768.92 90.20 金融 - - 房地产 - - 医疗保健 - - 合计 135,111,768.92 90.20 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 ( 四) 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资明 20 细 序 号 公司名称(英文) 公司名称 (中文) 证 券 代 码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价值(人 民币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 CONOCOPHILLIPS 康菲石油 COP US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 49,967.00 14,880,303.71 9.93 2 EOG RESOURCES INC EOG 资源 EOG US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 23,385.00 14,340,119.02 9.57 3 PHILLIPS 66 - PSX US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 17,997.00 10,081,471.92 6.73


21 4 VALERO ENERGY CORP Valero 能源 VLO US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 17,922.00 8,190,372.35 5.47 5 PIONEER NATURAL RESOURCES CO Pioneer 自然资源 公司 PXD US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 6,894.00 7,452,819.04 4.98 6 MARATHON PETROLEUM CORP 马拉松石 油公司 MPC US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 20,981.00 7,437,855.81 4.97 7 ANADARKO PETROLEUM CORP 阿纳达科 石油 APC US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 22,529.00 6,919,811.55 4.62


22 8 APACHE CORP 阿帕契 APA US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 15,122.00 4,910,067.91 3.28 9 CONCHO RESOURCES INC 康丘资源 公司 CXO US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 5,880.00 4,840,961.85 3.23 10 DEVON ENERGY CORP 戴文能源 DVN US 纽 约 证 券 交 易 所 美国 20,854.00 4,516,508.60 3.02 注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 ( 五) 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


23 ( 七) 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ( 八) 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 金融 衍生品 投资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 ( 九) 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 本基金本报告期末未持有基金。 ( 十) 投 资组 合报告 附注 1. 本基金投资的前十名证 券的发行主体在本报告 期内没有出现被监管部 门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其 他资 产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,128.34 4 应收利息 8,978.91 5 应收申购款 34,894.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 185,331.71 8 其他 - 9 合计 230,333.59


24 4. 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


25 第 十二 部分 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至 2017 年6 月30 日。 1 、 基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)A: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.2.2 8-2017.0 6.30 -9.31% 0.97% -11.79% 1.34% 2.48% -0.37% 自基金合 同生效起 至今 -9.31% 0.97% -11.79% 1.34% 2.48% -0.37% 广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.2.2 8-2017.0 6.30 -9.31% 0.97% -11.79% 1.34% 2.48% -0.37% 自基金合 同生效起 至今 -9.31% 0.97% -11.79% 1.34% 2.48% -0.37% 注:1、本基金的业绩比较基准为: 95%×人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数 26 收益率 +5%× 人民币活期存款收益率(税后) 。 2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的. 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF ) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017 年2 月28 日至 2017 年6 月30 日) (1) 广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)A:


(2) 广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C:


27 注: (1)本基金合同生效日期为 2017 年2 月 28 日,至披露时点本基金成立未满一年。 (2)本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月 ,建仓期结束时各项资产配置比例符合本 基金合同有关规定。


28 第 十三 部分 基金 的 费用 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的托管费) ; 3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、基金的指数许可使用费; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees); 9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 10、证券账户开户费用和银行账户维护费; 11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 12、A 类基金份额的上市初费及年费; 13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用 。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E ×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.30% 的年 费率 计提 。境 外 托管人 的托 管费从 29 基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下: H=E ×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.60%的年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.60%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销 售服 务费每 日计 提,按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费 划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记 机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基 金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动 费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 4、基金的指数许可使用费 本基金 按照 基金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的指 数许 可使用 协议 的约定 计提 标的指 数适用 相关费 用, 基金 合同生 效后的 标的 指数 使用相 关费用 从基 金财 产中列 支。标 的指 数适 用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式如下: 标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 美元(最低年费) 。基金合同生效日起及其 30 后的一 年为第 一个 指数 许可使 用费的 支付 周期 ,依此 类推。 首个 支付 周期的 最低年 费应 在基 金生效 日预付 ,若 根据 上述公 式计提 的指 数许 可使用 费超过 最低 年费 ,超出 部分的 费用 要在 当个支付周期结束后的 30 天内支付给标的指数许可方。 如果指 数使 用许可 协议 约定的 标的 指数使 用相 关费用 的计 算方法 、费 率和支 付方 式等发 生调整 ,本基 金将 采用 调整后 的方法 或费 率计 算标的 指数使 用相 关费 用。基 金管理 人将 在招 募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法。 上述 “一、 基金费用的 种类中第 5-12 项费用” , 根据有关法规及相 应协议规定, 按费用 实际支 出金额 列入 当期 费用, 由基金 托管 人从 基金财 产中支 付。 上述 “一、 基金费 用的 种类 中第 12 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出,由 A 类基金份额持有人 承担,列入当期费用或预提待摊费用。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基金 财产 的损失 ; 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 《基金合同》 生效前的相关 费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规 定不得列入基金费用的项目。 四 、费 用调整 基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 并履行 适当 程序后 ,可 根据基 金发 展情况 ,调 整基金 管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。


基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。


31 第 十四 部分 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它 有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动,对 原广发 道琼 斯美 国石油开发与生产指数证券投资基金 (QDII-LOF) 招募说明书的内容进行了更新,主要更新的 内容如下: 1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应更新。


2.在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分,更 新了 基金托 管人 人员变 动、 业务经 营情 况的信 息。 3.在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分, 增加 了相关 的代 销机构 ,变 更了经 办注 册会计 师的信息。 4. 在“第六部分 基金的募集”部分,对相关内容进行了精简与概括。 5. 在“第七部分 基金合同的 生效”部分,对相关内容进行了精简与概括。 6. 在“ 第九 部分 基金 份额的 申 购 、赎回 与转 换”部 分, 更新了 关于 本基金 申购 与赎回 数额限制的规定, 并修改了关于持有时间的记录规则 。 7.在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 6 月 30 日 的基金投资组合报 告。 8. 新增了 “第十一部分 基金的业绩” 部分, 更新了截至 2017 年6 月30 日的基金业绩。 9. 根据最新公告,对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一七年九月二十九日