广发基金：关于调整旗下部分深圳证券交易所上市开放式基金场内份额持有期规则的公告查看PDF公告
广 发基 金管理 有限 公司 关 于调 整旗下 部分 深圳证 券交 易所上 市开 放式基 金场 内份额 持有 期规则 的公 告 鉴于 中国 证券 登记 结算 有 限责任 公司 （ 以下 简称 “ 中 登公司 ” ） 将 于2017 年9月29 日起 调整 深 圳证券 交易 所上 市开 放式 基金的 场内 份额 过户 日期 记录规 则， 根据 其最 新的 业务规 则， 广发 基金管 理有 限公 司 （以 下 简称 “ 本公 司 ” ） 旗下 以中 登 公司为 注册 登记 机构 的下 列深圳 证券 交 易所上 市开 放式 基金 场内 份额持 有期 规则 将于2017 年9月29 日 起做 相应 调整 。 现将有 关事 项公 告如 下： 一、适用基金： 序号 基金代 码 基金名 称 场内简 称 1 162714 广发深 证100 指 数分 级证 券 投资基 金基 础 份额 深100 基 150083 广发深 证100 指 数分 级证 券 投资基 金A 类 基金份额 深证100A 150084 广发深 证100 指 数分 级证 券 投资基 金B 类 基金份额 深证100B 2 162703 广发小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 广发小 盘 3 162711 广发中 证500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资 基金联 接基 金A 类基 金份 额(LOF) 广发500L 4 162712 广发聚 利债 券型 证券 投资 基金 广发聚 利 5 162715 广发聚 源债 券型 证券 投资 基金A 类基金 份 额（LOF ） 广发聚 源 6 162717 广发睿 吉定 增主 题灵 活配 置混合 型证 券 投资基 金 广发睿 吉 7 162718 广发鑫 瑞混 合型 证券 投资 基金 广发鑫 瑞 8 162719 广发道 琼斯 美国 石油 开发 与生产 指数 证 券投资 基金A类 基金 份额 （QDII-LOF ） 广发石 油 二、中登公司调整内 容
自2017 年9 月29 日起 ，上 述 基金登 记在 投资 者深 圳证 券账户 内的 场内 份额 开始 记录原 始 过户日 期， 办理 跨系 统转 托管业 务 （ 包括 场内 转场 外、 场 外转 场内 ， 下 同） 的份额 继承 该过户日期 。 2017 年9 月29 日当 日场内 相关 业务 过户 登记 处理完 毕后 ， 上 述基 金全 部 场内份 额 （ 包 括以往 未记 录原 始过 户日 期的份 额以 及当 日过 户的 份额） 过户 日期 统一 登记 为2017 年9 月29 日。2017 年9月29 日 当日 发 起的跨 系统 转托 管申 请， 转托管 成功 后份 额过 户日 期统一 登记 为 2017 年9月29 日。 投资者 份额 的具 体持 有时 间记录 以中 登系 统记 录为 准。 三、其他事项
1 、 因上 述中 登公 司过 户日 期业务 规则 调整 ， 上 述基 金 更新的 招募 说明 书中 “赎 回 费率” 相关章 节关 于持 有时 间的 记录规 则 将 修改 为 ： 投 资者 份额持 有时 间记 录规 则以 登记结 算机 构 最新业 务规 则为 准， 具体 持有时 间以 登记 结算 机构 系统记 录为 准 。 2 、 投资 者可 登陆 本公 司网 站 （www.gffunds.com.cn ） 或拨打 客户 服务 电话 （95105828 ） 咨询有 关事 宜。 3 、风 险提 示： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但 不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 销 售机 构根据 法规 要求 对投 资者 类别 、 风 险承 受 能力和 基金 的风 险等 级进 行划分 ， 并 提出 适当 性匹 配意见 。 投 资者 在投 资基 金前应 认真 阅读 《基金 合同 》 和 《招 募说 明书》 等基 金法 律文 件， 全面认 识基 金产 品的 风险 收益特 征， 在了 解产品 情况 及听 取销 售机 构适当 性意 见的 基础 上， 根据自 身的 风险 承受 能力 、 投资 期限 和投 资目标 ，对 基金 投资 作出 独立决 策， 选择 合适 的基 金产品 。 特此公 告。 广发基 金管 理有 限公 司 2017 年9月29 日
