工 银 瑞信 优 质精 选 混合 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2017 年第 2 号)
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 光 大 银 行 股 份有 限 公 司
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
工银瑞信 优质精选 混合型 证券投资 基金由工 银瑞信 保本2号混 合型发起 式证券 投资基 金
第一个保 本周期届 满后转 型而来。 工银瑞信 保本2号 混合型发 起式证券 投资基 金经中国 证 监
会证监许可 ﹝2012 ﹞1686号文核准募集。本 基 金 基金 合 同 于2013 年2 月7 日 正式 生 效 ， 并 于
2016 年2月19 日 进行 了更 新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2017 年8月18日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ，董事 ，是 瑞士 信贷 （香 港）有 限公 司董事 总 经理 ，常驻 香
港。 聂 先生 是瑞 信 大 中华 区 主席 兼香 港 CEO ， 同时 他也是 亚太 区 资 产管 理 主 席；并 为亚太
区运营 委员 会成 员。 聂先 生从事 投资 银行 和资 产管 理 业务 长达 三十 年 ， 在亚 太地区 工作 二
十年， 拥有 对新 兴市 场和 亚太区 的丰 富经 验和 深入 了解。 聂先 生 在 瑞士 信贷 工作 了 十七 年 ，工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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担任过 很多 要职 ， 他 之前 曾为亚太 区 和新 兴市 场 资 产管理 部主 管 。 此前， 亦曾 担任亚 洲 （ 除
日本） 投资 银行 部和 固定 收益业 务负 责人 。另 外， 他在瑞信 和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责
澳大利 亚、 非洲 、日 本、 拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ，董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 。中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者 及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美 国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ）董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工
商银行 监事 会办 公室 ，先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ，主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核 部 总监。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
章琼女 士 ： 监 事， 硕士 。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003 年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任 注册 登 记专员 。2005 年加 入工 银 瑞信运 作部 ， 现任 工银 瑞 信运作 部联 席总
监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 －1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际） 有限公司 固定收 益投资总 监，工银 瑞信投 资管理有 限公司董 事。2000 年7月至2001
年11月 ， 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ， 担 任研 究 员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 员 、 基 金经 理助 理 、 普 天债 券基 金经 理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购组 合基金经 理、机 构理财部 总监助理 、固定 收益小组 负责人。2006 年 加入工银 瑞信工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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基金管 理有 限公 司。
杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际 ） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9月 ， 任 职于长 城证 券有 限责 任公 司， 历任 职员、
债券（金 融工程） 研究员 ；2002 年10月至2003年5 月 ，任职于 宝盈基金 管理有 限公司， 历任
研究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司， 历任 研究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英女士， 博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月 至1993 年5
月， 任职 于中 国工 商银 行 海淀支 行 ， 从 事国 际业 务 ；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于 中国 工
商银行北 京市分行 国际业 务部，历 任综合科 科长、 国际业务 部副总经 理；2002 年5月至2005
年6月 ， 任 职于 中国 工商 银 行牡丹 卡中 心 ， 历 任市 场 营销部 副总 经理 、 清算 部 副总经 理 。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝 炜 先生 ，硕 士 ，现 任工银 瑞 信基 金管 理 有限 公司副 总 经理 ，兼 任 工银 瑞信资 产 管理
（国际 ） 有限 公司 董事 ， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年4月至2005 年6月 ， 任 职于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年加 入工 银瑞 信基 金 管理 有限 公司 。
4、本 基金 基金 经理
胡志利 先生 ，5 年证 券从 业经验 ；2012 年 加入 工银 瑞信， 现任 权益 投资 部 基 金经理 ，
2015 年8 月 18 日至 今， 担任 工 银瑞 信绝 对收 益混 合型基 金基 金经 理；2016 年 10 月10 日
至今， 担任 工银 瑞信 新焦 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2017 年 1 月 25 日至
今， 担任 工银 瑞信 优质 精选 混合 型 证 券投 资基 金基金 经理 ； 2017 年 4 月 14 日至今 ， 担任
工银瑞 信新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理； 2017 年4 月 27 日 至今， 担任 工
银瑞信 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ：
欧阳凯 先生 ， 2013 年2 月7 日至2017 年2 月6 日担 任工 银 保本2 号 混合 型发 起式 基金( 自2016
年2 月19 日 起变 更为 工银 瑞 信优质 精选 混合 型证 券投 资基金) 基 金经 理 ；
李敏先生， 2014 年7 月30 日至2017 年2 月6 日 ， 担 任工 银 保本2 号 混合 型发 起式 基金( 自2016
年2 月19 日 起， 变更 为工 银 瑞信优 质精 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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宋炳珅 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入
工银瑞 信， 现任 权益 投资 总监 、 研究 部 负 责人 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银瑞 信添
颐债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2013 年 1 月 18 日至今 ，担 任工 银双 利债 券基金 基金 经
理； 2013 年1 月28 日至 2014 年 12 月5 日， 担任 工银 瑞信 60 天 理财 债券 型基 金 基金经 理；
2014 年1 月 20 日至 今， 担 任工银 瑞信 红利 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20
日 至 2017 年 5 月 27 日 ， 担任工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年10
月 23 日 至今 ，担 任工 银瑞 信研究 精选 股票 型基 金基 金经理 ；2014 年 11 月 18 日至今 ，担
任工银 医疗 保健 行业 股票 型基金 基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日至 今， 担任 工银 战略转 型主
题股票 基金 基金 经理 ；2017 年 4 月 12 日 至今， 担任 工银瑞 信中国 制造 2025 股 票型证 券投
资基金 基金 经理 。
欧阳凯 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投资 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理，2011 年 12 月 27 日至2017 年4 月 21 日 担任工 银保 本混 合基 金基 金经理 ，2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ，2013 年6 月 26 日 起至今 担任
工银瑞 信保 本3 号混 合型 基金基 金经 理, 2013 年 7 月4 日 起至 今担 任工 银信 用纯债 两年 定
期开放 基金 基金 经理 ，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银新 财富 灵活 配置 混合 型基金 基金
经理，2015 年5 月 26 日 起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资总监 、 权益 投资 部负 责 人 。2011 年 11 月23 日 至 今， 担任 工银
瑞信主 题策 略混 合型 证券 投资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日至 今， 担任 工银瑞 信精 选
平衡基 金基 金经 理； 2014 年10 月22 日至 今， 担任 工 银高端 制造 行业 股票 型基 金基金 经理 ；
2015 年4 月 28 日至 今， 担 任工银 新材 料新 能源 行业 股票型 基金 基金 经理 ；2016 年 1 月 29
日至今 ，担 任工 银瑞 信国 家战略 主题 股票 型基 金基 金 经理 ；2017 年 4 月 21 日至今 ，担 任
工银瑞 信互 联网 加股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任 固 定收 益 投 资 总监 兼 养老 金
投资 中 心总 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基金托管人
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号 、甲25 号 中国 光大 中心
成立日 期：1992 年6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元人民 币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 业务 部总 经理 ：曾闻 学
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 销售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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（1） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（2） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（3） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（4） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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10
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（5） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（6） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（7） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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11
网址：http://www.fund123.cn/
（8） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（9） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（10） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(11) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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12
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（12） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（13） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（14 ） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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13
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（16） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（17） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/ 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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（18） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（19） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金桥 大 厦 5 楼
法定代 表人 ： 周盛
联系人 ： 金昌 明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
(20) 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰
联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
(21) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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15
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(22) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(23)中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(24)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(25)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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16
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（26） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（27） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（28） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（29） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（30） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(31) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（32 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容
电话： 010-89188345 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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18
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企 业业 务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
(33)北京 虹 点基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(34)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（35） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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（36） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（37） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（38） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(39)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(40)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（41） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（42） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（43） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（44） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（45） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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22
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（46） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 2000 万 人民 币
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（48 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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（49 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（50 ） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（51 ）北 京广 源达 信 基 金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（52 ） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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24
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（53 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（54 ） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（55 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话 ： 400-6411-999 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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网址： www.taichengcaifu.com
（56 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（57 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（58） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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26
（59） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（60） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（61） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（62） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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27
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（63） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（64 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（65 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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28
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（66） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ： 袁福 华
联系人 ： 李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（67 ） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（68 ） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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29
（69 ） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（70 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（71 ） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（72 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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30
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（73 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1 号院6号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟斐 斐
联系人 ： 戚晓 强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（74 ） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝 阳区东 三环 中路7 号4 号楼40 层4601 室
办公 地址 ：北 京市 朝 阳区东 三环 中路7 号北 京财 富中心A 座46 层
法定 代表 人： 杨健
联系 人： 李海 燕
电话 ：
010-65309516
传真 ：
010-65330699
客户 服务 电话 ：
400-673-7010
网址 ： www.jianfortune.com
（75 ） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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31
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ：（021 ）51150298
传
真 ：（021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、徐 莘
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环路1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张勇 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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32
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张勇
四、基金的历 史沿 革
工银瑞 信优 质精 选混 合型 证券投 资基 金根 据《 工银 瑞信保 本 2 号混 合型 发起 式证券 投
资基金 基金 合同 》的 约定 由工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式证 券投 资基 金第 一个保 本周 期
届满后 转型 而来 。
工银瑞 信保 本2 号 混合 型 发起式 证券 投资 基金 经中 国证监 会证 监许 可 ﹝2012 ﹞1686 号
文核准 ， 自2013 年1 月9 日至2013 年2 月5 日期间 公 开募集 。 募 集有 效认 购总 户 数为13,923
户， 募 集资 金及其 产生 的利 息共 计 1,243,617,931.34 元， 折 合基 金份 额1,243,617,931.34
份。基金管理人工银瑞信基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于
2013 年 2 月 7 日获 书面 确 认， 《 工银 瑞信 保本 2 号混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》
自该日 起生 效。
2016 年2 月7 日， 工银 瑞信 保本2 号 混合 型发 起式 证 券投资 基金 第一 个保 本周 期届满 。
鉴于2016 年 2 月 7 日为 非 工作日 ， 因此 工银 瑞信 保 本 2 号 混合 型发 起式 证券 投资基 金第 一
个保本 周期 届满 日 顺 延至 下一工 作日 ， 即 2016 年 2 月15 日。 由于 不符 合保 本 基金存 续条
件，根 据《 工银 瑞信 保本2 号混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 》的 约定 ，该基 金保 本
周期到 期后 转型 为混 合型 基金， 名称 相应变 更为 “工 银瑞信 优质 精选 混合 型证 券投资 基金 ” 。
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 证券 投资 基金 保本 周期到 期操 作期 间 为 2016 年2 月
15 日至 2016 年2 月18 日 ， 自2016 年 2 月 19 日起 “工银 瑞信 保本2 号 混合 型发起 式证 券
投资基 金 ” 转 型为 “ 工银 瑞 信优质 精选 混合 型证 券投 资基金 ” 。 工 银瑞 信优 质精 选混合 型证
券投资 基金 基金 合同 及托 管协议 即日 起生 效 。
五 、基金的名称
工银瑞 信优 质精 选混 合型 证券投 资基 金
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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33
六 、基金的类型
混合型 基金
七 、 基 金 的 投 资目 标
在合理 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 基础 上， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 ，获得 超
过业绩 比较 基准 的长 期投 资收益 。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括创业 板、 中小 板以 及其 他经中 国证 监会 批准 上市 的股票 ）、 权证 、股 指期 货、企 业债 、
公司债、 短期 融资 券、 中 期 票据、 地 方政 府债、 商业 银 行金融 债与 次级 债、 可 转 换债券 （ 含
分离交 易的 可转 换债 券） 、资产 支持 证券 、债 券回 购、国 债、 中央 银行 票据 、政策 性金 融
债、银 行存 款等 、以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ）。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他品 种，基 金管 理
人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产比 例 为0%-95%， 债券 等固定 收
益类资 产占 基金 资产 比例 不低 于 5%， 权证 投资 占基 金资产 净值 的比 例 为0-3%。 每个 交易 日
日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 保持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 股指 期货 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管
机构的 规定 执行 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
基金将 由投 资研 究团 队及 时跟踪 市场 环境 变化 ， 根 据宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经济 政工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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34
策变化 、证 券市 场运 行状 况、国 际市 场变 化情 况等 因素的 深入 研究 ，判 断证 券市场 的发 展
趋势， 结合 行业 状况 、公 司价值 性和 成长 性分 析， 综合评 价各 类资 产的 风险 收益水 平。 在
基于充 足的 宏观 形势 判断 和策略 分析 的基 础上 ，采 用动态 调整 策略 ，对 基金 资产进 行灵 活
资产配 置， 在市 场上 涨阶 段中， 增加 权益 类资 产配 置比例 ，在 市场 下行 周期 中，降 低权 益
类资产 配置 比例 ，力 求实 现基金 财产 的长 期稳 定增 值，从 而有 效提 高不 同市 场状况 下基 金
资产的 整体 收益 水平 。
2、股 票选 择策 略
基金采 用 积 极主 动的 投资 管理策 略 ， 在 构建 股票 投资 组合时 ， 灵活 运用 多种 投资 策略，
积极挖 掘和 利用 市场 中可 行的投 资机 会 ， 以 实现 基 金的投 资目 标 。 基 金将 契 合 “ 优质 精选 ”
这一原 则 ， 将 优势 主题 策 略与个 股精 选策 略相 结合 的策略 框架 下 ， 采 取 “自 上 而下 ” 与 “ 自
下而上 ”相 结合 的分 析方 法进行 股票 投资 。
（1） 优势 主题 策略
基于 “ 自上 而下 ” 的原 则对 市场的 投资 主题 进行 挖掘 ， 通过 运用 定量 和定 性分 析方法 ，
深入挖 掘市 场发 展的 内在 驱动因 素以 及潜 在的 投资 主题， 从中 筛选 出未 来的 优势主 题， 并
选择那 些受 益于 优势 主题 的公司 进行 重点 投资 。具 体步骤 如下 ：
1）主题发掘 。从制度变革，产业调整，技术创新，区域振兴等各个角度出发，分 析
和挖掘 导致 这些 行业 产生 变化的 根本 驱动 因素 ，提 前发现 值得 投资 的主 题。
2）主题遴选 。在发现这些主题因素后，对其进行全面的分析和评估。根据这些主 题
因素对 上市 公司 经营 绩效 传导的 路径 和影 响程 度 、 受 益于该 投资 主题 的行 业与 产业之 数量 、
受益于 该投 资主 题的 上市 公司之 数量 与质 量、 持续 时间的 长短 等等 ，遴 选出 未来具 有比 较
优势的 主题 。
3）主题投资 。根据这些优势主题所关联的行业及主题板块，找出与主题投资关联 度
较高的 公司 ，再 做进 一步 的研究 ，以 确定 投资 标的 。
4）主题转换 。密切跟踪主题投资的变化情况，在主题投资开始转换时逐步退出原 有
的投资 主题 ，并 发现 和挖 掘新的 投资 主题 。
（2） 个股 精选 策略
基金管 理人 在行 业分 析的 基础上 ， 选择 治理 结构 完 善、 经营 稳健 、 业 绩优 良 、 具 有可
持续增 长前 景或 价值 被低 估的上 市公 司股 票， 以合 理价格 买入 并进 行中 长期 投资。 基金 股
票投资 具体 包括 行业 分析 与配置 、公 司财 务状 况评 价、价 值评 估及 股票 选择 与组合 优化 等
过程。
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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1）行 业分 析与 配置
基金将 根据 各行 业所 处生 命周期 、 产业 竞争 结构 、 近期发 展趋 势等 数方 面因 素对各 行
业的相 对盈 利能 力及 投资 吸引力 进行 评价 ，并 根 据 行业综 合评 价结 果确 定股 票资产 中各 行
业的权 重。 一 个行 业的 进 入壁垒 、 原 材料 供应 方的 谈判能 力、 制成 品买 方的 谈判能 力、 产
品的可 替代 性及 行业 内现 有竞争 程度 等因 素共 同决 定了行 业的 竞争 结构 ，并 决定行 业的 长
期盈利 能力 及投 资吸 引力 。另一 方面 ，任 何一 个行 业演变 大致 要经 过发 育期 、成长 期、 成
熟期及 衰退 期等 阶段 ，同 一行业 在不 同的 行业 生命 周期阶 段以 及不 同的 经济 景气度 下， 亦
具有不 同的 盈利 能力 与市 场表现 。基 金对 于那 些具 有较强 盈利 能力 与投 资吸 引力、 在行 业
生命周 期中 处于 成长 期或 成熟期 、且 预期 近期 经济 景气度 有利 于行 业发 展的 行业， 给予 较
高的权 重； 而对 于那 些盈 利能力 与投 资吸 引力 一般 、在行 业生 命周 期中 处于 发育期 或衰 退
期，或 者当 前经 济景 气不 利于行 业发 展的 行业 ，则 给予较 低的 权重 。
2）公 司财 务状 况评 估
在对行 业进 行深 入分 析的 基础上 ， 对上 市公 司的 基 本财务 状况 进行 评估 。 结 合基本 面
分析、 财务 指标 分析 和定 量模型 分析 ，根 据上 市公 司的财 务情 况进 行筛 选， 剔除财 务异 常
和经营 不够 稳健 的股 票， 构建基 本投 资股 票池 。
3）价 值评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采 用现 金流 折现 模型等 方法 评估 公司 股票 的合理 内
在价值 ，同 时结 合股 票的 市场价 格， 挖掘 具有 持续 增长能 力或 者价 值被 低 估 的公司 ，选 择
最具有 投资 吸引 力的 股票 构建投 资组 合。
4）股 票选 择与 组合 优化
综合定 性分 析与 定量 价值 评估的 结果 ， 选 择定 价合 理或者 价值 被低 估的 股票 构建投 资
组合， 并根 据股 票的 预期 收益与 风险 水平 对组 合进 行优化 ，在 合理 风险 水平 下追求 基金 收
益最大 化。 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平， 在市 场价格 明显 高于 其内 在合 理价值 时适 时
卖出证 券。
3、债 券投 资策 略
基金在 固定 收益 证券 投资 与研究 方面 ， 实 行投 资策 略研究 专业 化分 工制 度， 专业研 究
人员分 别从 利率 、债 券信 用风险 等角 度， 提出 独立 的投资 策略 建议 ，经 固定 收益投 资团 队
讨论， 并经 投资 决策 委员 会批准 后形 成固 定收 益证 券指导 性投 资策 略。
（1） 利率 策略
通过全 面研 究 GDP 、 物价 、就业 以及 国际 收支 等主 要经济 变量 ，分 析宏 观经 济运行 的工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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可能情 景， 并预 测财 政政 策、货 币政 策等 宏观 经济 政策取 向， 分析 金融 市场 资金供 求状 况
变化趋 势及 结构 。在 此基 础上， 预测 金融 市场 利率 水平变 动趋 势， 以及 金融 市场收 益率 曲
线斜度 变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 基金 将根 据对市 场利 率变 化趋 势的 预期， 制
定出组 合的 目标 久 期 ：预 期市场 利率 水平 将上 升时 ，降低 组合 的久 期； 预期 市场利 率将 下
降时， 提高 组合 的久 期。
（2） 信用 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段，分 析企 业债 券、 公司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、
业务发 展状 况、 市场 竞争 地位、 财务 状况 、管 理水 平和债 务水 平等 因素 ，评 价债券 发行 人
的信用 风险 ，并 根据 特定 债券的 发行 契约 ，评 价债 券的信 用级 别， 确定 企业 债券、 公司 债
券的信 用风 险利 差。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、偿 债能力 、经 营效 益等 财务 信息， 同
时需要 考虑 企业 的经 营环 境等外 部因 素， 着重 分析 企业未 来的 偿债 能力 ，评 估其违 约风 险
水 平。
（3） 债券 选择 策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 其信 用等 级、流 动
性、选 择权 条款 、税 赋特 点等因 素， 确定 其投 资价 值，主 要选 择定 价合 理或 价值被 低估 的
企业（ 公司 ）债 券进 行投 资。
4、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性，具 有抵 御下 行风 险、 分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 ，是 基金的 重要 投资 对象 之一 。基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资， 并采 用期 权定 价模 型等数 量化 估
值工具 评定 其投 资价 值， 以合理 价格 买入 并持 有。
5、权 证投 资策 略
为实现 基金 投资 目标 ，在 有效控 制风 险的 前提 下， 基金还 将在 法规 和基 金合 同允许 的
范围内 并基 于谨 慎原 则适 度进行 权证 投资 。基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上， 结合 股价 波动 率等 参数， 运用 数量 化期 权定 价模型 ，确 定
其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或避 险交 易组 合。
6、股 指期 货投 资策 略
基金投 资股 指期 货根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的。 基金 选择 采用 流动性 好、工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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交易活 跃的 股指 期货 合约 对权益 类资 产进 行多 头或 空头套 期保 值。 此外 ，基 金还将 运用 股
指期货 来对 冲诸 如预 期大 额申购 赎回 、分 红等 特殊 情况下 的流 动性 风险 以进 行有效 的现 金
管理。
多头套 期保 值指 当基 金需 要增加 权益 类资 产时 ，为 避免市 场冲 击， 提前 建立 股指期 货
多头头 寸， 然后 逐步 买入 现货并 解除 股指 期货 多头 ，当完 成现 货建 仓后 将股 指期货 平仓 ；
空头套 期保 值指 当基 金需 要减少 权益 类资 产时 ，先 建立股 指期 货空 头头 寸， 然后逐 步卖 出
现货并 解除 股指 期货 空头 ，当现 货全 部清 仓后 将股 指期货 平仓 。采 用股 指期 货投资 策略 可
以有效 对冲 投资 组合 的系 统性风 险， 有效 管理 现金 流量， 降低 建仓 或者 调仓 过程中 的冲 击
成本。 基金 在股 指期 货套 期保值 过程 中， 将定 期测 算权益 类投 资组 合与 股指 期货的 相关 性、
投资组 合beta 的稳 定性 ， 精细化 确定 最优 套保 比例 、 套 保时 机 、 展 期策 略并 进 行保证 金管
理。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 基准
基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×60% ＋中证 全债 指数 收益 率×40% 。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于基金
时，基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益 的 原则 ，根 据实 际情 况对业 绩比 较
基准进 行相 应调 整。 调整 业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 并报 中国 证监 会备案 。基 金
管理人 应在 调整 前2 日在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 收益 及风 险水 平低 于股票 型基 金 ， 高 于债 券 型基金 和货
币市场 基金 。
十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 4 月 1 日 起至 6 月 30 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 103,687,860.34 84.92
其中： 股票
103,687,860.34 84.92
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
6,205,400.50 5.08
其中： 债券
6,205,400.50 5.08
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,571,898.70 8.66
8 其他资 产
1,639,490.63 1.34
9 合计
122,104,650.17
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,669,116.00 1.38
B 采矿业 - -
C 制造业 61,551,407.02 50.76
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 1,468,092.00 1.21
E 建筑业 834,182.80 0.69
F 批发和 零售 业 7,405,599.00 6.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,757,781.60 2.27
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,998,157.12 5.77
J 金融业 9,294,730.20 7.66
K
房地产 业
4,516,280.40 3.72
L
租赁和 商务 服务 业
3,838,932.00 3.17
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,271,714.20 1.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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Q 卫生和 社会 工作
866,360.00 0.71
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,215,508.00 1.00
S 综合 - -
合计 103,687,860.34 85.51
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600887 伊利股 份 199,900 4,315,841.00 3.56
2 002450 康得新 154,100 3,470,332.00 2.86
3 600079 人福医 药 169,720 3,329,906.40 2.75
4 002415 海康威 视 99,450 3,212,235.00 2.65
5 002074 国轩高 科 94,700 2,987,785.00 2.46
6 002142 宁波银 行 151,904 2,931,747.20 2.42
7 300003 乐普医 疗 127,200 2,812,392.00 2.32
8 000423 东阿阿 胶 35,000 2,516,150.00 2.07
9 002027 分众传 媒 181,300 2,494,688.00 2.06
10 002050 三花智 控 148,900 2,430,048.00 2.00
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,186,980.00 5.10
其中： 政策 性金 融债 6,186,980.00 5.10
4 企业债 券 18,420.50 0.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,205,400.50 5.12 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 108601 国开 1703 62,000 6,186,980.00 5.10
2 136671 16 中车 01 190 18,420.50 0.02
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
11.1 本 基 金 投 资的 前 十名证 券 的 发行 主 体 本期 被 监管 部 门 立案 调 查 或在 报 告编 制 日 前 一
年内受到公开谴责、 处罚 的投资决策程序说明 ：
分众传 媒
违规行 为：
公司存 在以 下问 题： 一、 公司部 分临 时报 告信 息未 披露、 披露 不及 时、 不完 整，2015
年年报 信息 披露 存在 遗漏 。二、 公司 未在 股东 大会 授权范 围内 购买 银行 理财 产品。
处分类 型：
根据《 证券 法》 第一 百七 十九条 、 《 上市 公司 信息 披 露管理 办法 》 第 五十 九条 的规定 ，
我局现 对公 司予 以警 示。 请公司 认真 吸取 教训 ，切 实加强 对证 券法 律法 规的 学习， 不断 完
善内部 控制 ，依 法履 行信 息披露 义务 ，杜 绝此 类问 题再次 发生 。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求， 目前 公司 经营 状况良 好， 业绩 稳定 ，对 投资无 重
大影响 。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 94,922.65
2 应收证 券清 算款 1,494,757.33
3 应收股 利 - 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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4 应收利 息 46,613.47
5 应收申 购款 3,197.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,639,490.63
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
无。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
无。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1.本基 金转 型后 基金 同生 效日为2016 年2 月19 日， 本 基金转 型后 （截 至2017年6 月30日）
的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.2.19-2016.12.31 0.55% 0.21% 5.91% 0.63% -5.36% -0.42%
2017.1.1-2017.6.30 4.44% 0.61% 6.30% 0.35% -1.86% 0.26%
自基金 转型 至今
5.01%
0.40%
12.58%
0.55%
-7.57%
-0.15%
工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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43
2. 本基 金转 型后 基金 累计 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较 ：
（2016 年2 月19 日至2017 年6月30 日）
注：1 、本 基金 于 2016 年2 月19 日 转型 为工 银瑞 信优质 精选 混合 型证 券投 资基 金 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为 6 个月 。截 至 报告期 末， 本基 金的 各项 投资比
例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票等权益类资产占基金资产比例为
0%-95% ， 债 券等 固定 收益 类资产 占基 金资 产比 例不 低于 5% ， 权 证投 资占 基金 资产净 值的 比
例为0-3%。 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基 金
资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 股指 期货 及其 他金 融 工具的 投资 比
例依照 法律 法规 或监 管机 构的规 定执 行。
十 四 、 基金的 费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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1、基 金费 用 的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理 费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起第3 个 工作日 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗力 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起第3 个 工作日 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金
托管人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗力 ，支 付日期 顺延 。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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3、不 列入 基金 费用 的项 目
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ，基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商酌 情降 低基 金管 理费和 基
金托管 费， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费
率实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。
5、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.4%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
养老金 客户
特定申 购费
M＜100 万 0.48%
100 万 ≤M ＜300 万 0.32%
300 万 ≤M ＜500 万 0.16%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/ 笔
注：M 为申 购金额 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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本基金 对申 购 本 基金 的养 老金客 户实 施特 定申 购费 率。 养老 金客 户指 基本 养 老基金 与
依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养老 基金 等， 具体包 括全 国
社会保 障基 金、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、企业 年金 单一 计划 以及 集合计 划。 如
将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 本公 司将 发布 临时 公告将 其纳 入
养老金 客户 范围 ，并 按规 定向中 国证 监会 备案 。有 关养老 金客 户实 施特 定申 购费率 的具 体
规定以 及活 动时 间如 有变 化，敬 请投 资人 留意 本公 司发布 的相 关公 告。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于 6 个月 但 少于 2 年 的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 25% 计 入基 金财 产 （1 年以 365
天 计） 。赎 回费 率随 赎回 基 金份额 持有 期限 的增 加而 递减， 具体 费率 如下 ：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.50%
6 个月 ≤Y ＜1 年 0.10%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天，6 个 月指180 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率、 基金 赎回 费率和 转换 费
率 。 工银瑞信优质精选混合型证券投资基金
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十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 相关 信息 ；
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况的 相关 信息 ；
3、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 托管 人提 供的 信息对 相关 内容 进行 了更 新；
4、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 ，更 新了 相关 服务 机构的 相关 信息 ；
5、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期的 投资 组合 报告 ；
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2017 年6 月30 日本 基金 的业 绩 表现；
7、在 “二 十一、 对基 金份 额持有 人的 服务 ”部 分， 修改了 “关 于对 账单 服务 ”、 “ 关
于电子 化交 易 ” 、“ 关于 网站服 务 ” 相关 的内 容。
8、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇 一七 年 九 月 二 十九 日
