华 商 新 兴 活 力 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资
基金招募说明书( 更新) 摘要
（2017年第2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重 要提 示
华商新兴活力 灵活配置 混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 经 中国证
监会2015 年8 月3 日 证 监 许 可[2015]1880 号文 注册 ， 本 基 金 基 金 合 同 于2016 年2 月
25 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金， 存在大类资产配置风险， 有可能受到经济周
期、 市场环境或 基金 管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素
的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平， 给基金投资组合的绩效
带来风险。 本基金在股票投资中重点关注 “ 新兴活力 ” 方向的上市公司股票， 这种华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风
险。 该类型股票的波动会受到宏观经济环境、 行业周期和公司自身经营状况等因
素的影响。 因此， 本基金整体表现可能 在特定时期内低于其他基金。 本基金坚持
价值和长期投资理念， 重视股票投资风险的防范， 但是基于投资范围的规定， 本
基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时， 本基金可 能因持续规
模较小而被合并导致基金终止的风险 。
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、 基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本 招募说明书摘要 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年8 月25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2017年06月30日（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
1、 名称：华商基金管理有限公司
2、 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3、 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4、 法定代表人：李晓安
5、 成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、 注册资本：壹亿元
7、 电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、 联系人：周亚红
9、 股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限 公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10、 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11 、 管理基金情况： 目 前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红
利优选灵活配置混合型证券投资 基金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商双债丰利债券型证券投资基
金、 华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型证券投资基金、 华商量化进取灵活华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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配置混合型证券投资基金、 华商新趋势 优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合 型证券投资基金、 华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金 、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 、 华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰混合型证券投资基金 、 华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金 、华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基 金。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李 晓 安 ： 董 事长 。 男 ，清 华 大 学 EMBA 。 现任 甘 肃 金 融 控股 集 团 有限 公 司
董事长 ， 华龙证券股份有限公司党委书记 、董事长， 中国证券业协会副 监事长；
历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、
局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任； 中央企业工委国有重点大型 企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕 士研究生学历 、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理兼财务总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股
份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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曾就职于 招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司
副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总 支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金 管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市 乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北 省冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈 星 辉 ： 独 立董 事 。 男， 北 京 大 学 EMBA 。现 任 立 信 会 计师 事 务 所管 理 合
伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，
任副主任；三峡建行房地产公司，任 财务经理。
2、监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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司；历任华龙证券 股份 有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
张新福： 监事。 男， 法 律硕士 、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管
理部部长， 历任济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总 经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
高敏：副总经理、 董事会秘书。女，2007 年 5 月加入华商基金管理有限公
司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾任 兰州百货大楼股份
有限公司计划财务总部主管会计 ， 甘肃金信会计师事务所 审计主管， 兰州金瑞税
务师事务所业务部 副主任， 华龙证券有限责任公司计划财务总部 副总 经理。
4、基金经理 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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何奇峰： 男， 中国籍， 经济学硕士， 具有基金从业资格。 2004 年 6 月至 2006
年 12 月，就职于赛迪顾问股份有限公司，任高级分析师；2007 年 1 月至 2010
年 1 月，就职于长城证券金融研究所，任行业研究员、行业部经理；2010 年 2
月加入华商基金管理有限公司， 曾 任 研 究 发 展 部 行 业 研 究 员 、 研 究 组 长 ；2014
年 1 月 28 日至 2015 年 1 月 26 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理助理 ； 2015 年 1 月 27 日起 至今担任华商价值共享灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金经理 ； 2016 年 2 月 25 日起至今担任华商新兴活力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2016 年 12 月 23 日起至今 担任华商盛
世成长混合型证券投资基金基金经理 ； 2017 年 3 月 15 日起至今担任华商民营活
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
翟金林： 男， 中国籍， 经济学博士， 具有基金从业资格。 1985 年 7 月至 1990
年 9 月、 1992 年 7 月至 1994 年 9 月， 就职于安 徽无为县六洲中学， 任 教师； 1997
年 8 月至 1999 年 2 月， 就职于天津信托投资有限公司， 任研究员；1999 年 2 月
至 2000 年 7 月， 就职于津联集团资产管理公司， 任项目经理； 2001 年 7 月至 2003
年 7 月， 就职于申银万国证券研究所， 任宏观部研究员；2003 年 7 月至 2009 年
11 月，就职于太平洋资产管理公司固定收益部，任资深高级投资经理；2009 年
12 月 2017 年 5 月， 就职于中国人保资产管理有限公司权益研究投资部， 任助理
总经理； 2017 年 5 月加入华商基金管理有限公司 ， 2017 年 7 月 31 日起至今担任
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理 、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理 、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理 ；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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置混合型证券投资基金基金经 理、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理 、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
邓默： 华商基金管理有限公司 量化投资部总经理 、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、华商价值精选混合型证券投资基金 基金经理、
华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新常态灵
活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理 。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、 依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 自基 金合同 生效之 日起，以 诚实信 用、勤 勉尽责的 原则管 理和运 用基金
财产；
4、 配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定外， 不得为 自己及 任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额 申购、赎回价格； 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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9、 采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、 编制季度、半年度和年度基金报告；
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
14、 保守基金商业秘密 ， 不得泄露基金投资计 划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任 ，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22、 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简 称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生；
2、 基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事 证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产 或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取 利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相 关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、 基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规 或监管 部门取 消上述限 制，如 适用于 本基金， 则本基 金投资 不再受
相关限制。
（五）基金经理承诺
1、 依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着敬业、 诚信和 谨慎的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2、 不协 助、接 受委托 或以其他 任何形 式为其 他组织或 个人进 行证券 交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、 不违 反现行 有效的 法律、法 规、规 章、基 金合同和 中国证 监会的 有关规
定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资 计划等信息；
4、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1、 内部控制制度
(1) 内部控制的原则 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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1) 健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内
控制度的有效执行。
3) 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5) 成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2) 内部控制的主要内容
1) 控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包 括民主透明的决策程
序和管理议事规则、 高效严谨的业务执行系统、 以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
⑤建立科学的聘用、 培 训、 轮岗、 考评、 晋升 、 淘汰等人事管理制度 ， 严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3) 组织体系
内部控制组织体系包括三个 层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基 金运作、
固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告
进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略， 对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披
露制度、监察稽核制度等。 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、 基金管理人关于内部控制的声明
(1) 本 公 司 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的
责任，董事会承担最终责任；
(2) 上述关于内部控制的 披露真实、准确；
(3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京 市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品
体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提
供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 624
只。 自 2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管
人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管 银行大奖；是获得奖项最多的国内
托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
( 四) 基金托管人的内部 控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）
审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管服 务在风 险管理 、内部控 制方面 的健全 性和有效 性的全 面认可,也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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经营、 规范运作的经营 思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增 业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实 行 严格分 离，建 立了明华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别 、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风 险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生 命线。
( 五) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 基金 合同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有
关 基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中 心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、 代销机构（以下排名不分先后） ：
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大姐 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 交通银行股份有限公司 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（4） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（5） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（6） 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（7） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
网站：www.jshbank.com
（8） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（9） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（10） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
（11） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（12） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表：何如
电话：0755－82130833
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（13） 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
（14） 中信证券股份有限公司 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
（15） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（17） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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传真：021-33388224
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18） 长江证券股份有 限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（19） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755—82825551
传真：0755—82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（20） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳） 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（21） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
（22） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（23） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（24） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（25） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
（26） 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（27） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：李婷
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（28） 平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市 福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市 福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（29） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址： www.hazq.com
（30） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（31） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（33） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
（34） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ） 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
27
法定代表人：韩志谦
联系人：王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（35） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（36） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
（37） 华福证券股份有限公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7—10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
28
联系人：王虹
客服电话：96326 （福建省外请加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（38） 财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 201、501、502 、1103 、
1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 201、501、502 、1103 、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,400-869-6336
网址：www.ctsec.com
（39） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福 中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（40） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾 鹏
客服电话：95310
电话：028-86690057
网址：www.gjzq.com.cn
（42） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（43） 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：021-32109999, 029-68918888 、4001099918、
网址：www.cfsc.com.cn
（44） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（45） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（46） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
31
公司网址：www.ccnew.com
（47） 华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（48） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010 ）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（49） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（50） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-81137494
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（51） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（52） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（53） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（54） 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（55） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（56） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（57） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
（58） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（59） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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网址：www.5irich.com
（60） 泰信财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人： 穆宏轩
电话：010-88460066
联系人：房珊珊
客户服务电话:400-811-5596
网址：fangshanshan126@126.com
（61） 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：韩钰
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（62） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（63） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.ascffund.com
（64） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（65） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（66） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：www.new-rand.cn
（67） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（68） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（69） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
38
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（70） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（71） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（72） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（73） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（74） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（75） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（76） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（77） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（78） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（79） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
41
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（80） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（81） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（82） 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电话：400-9500-888 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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公司网址：www.jfzinv.com
（83） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-85594745
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（84） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
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（85） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
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（86） 上海云湾投资管理有限公司 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
43
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话 021-20530186 、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
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（87） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
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（88） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
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（89） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北 路 10 号五层 5122 室 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
44
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（90） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
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（91） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（92） 大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411 ） 3902 7888 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
45
客服电话：4000-899-100
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（93） 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（94） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（95） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
46
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（96） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（97） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人： 杨健
联系人：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
（98） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
（99） 北京蛋卷基金销售有限公司
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47
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com
（100） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人：江卉
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（101） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人: 胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
（102） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
电话:010-59013825
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传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
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（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人： 廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
49
四 、基 金的名 称
华商新 兴活 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金重点研究以新技术、 新需求及新模式为特点的新兴产业， 进行积极的
行业配置。 同时本基金在精选行业的基础上， 将重点挖掘具备 “ 活力” 的上市公司，
力争获得资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围包括依法发行、 上市的股票 （包括创业板、 中小板和其他
经中国证 监会批 准上市 的股票） 、债券 （国债 、金融债 、企业 债、公 司债、央行
票据 、 中期票据、 短期 融资券、 次级债、 可转 换债券、 可交换债券、 中小企业私
募债等） 、债券 回购、 银行存款 、权证 、股指 期货及法 律法规 或中国 证监会允许
基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 其中投资
于 新兴活力 方向的证券资产 不低于非现金基金资产的 80% ， 每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持 现金或到期日在一年以内的政府债
券 的投资比例合计 不低于基金资产净值的 5% ，权证、股指期货及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八 、基 金的投 资策 略
本基金将重点关注各种新兴产业对生活及经济发展造成的影响， 挖掘经济发华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
50
展中存在的各类新技术、 新需求、 新模式及其所蕴含的投资机会， 并从中精选具
备活力的上市公司。 同时， 根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断， 通过不
断优化资产配置、 控制仓位和采用股指期货做套期保值等策略， 实现基金资产长
期稳定增值。
1、大类资产配置
本基金采用 “ 自上而下 ” 的分析视角， 综合考量中国宏观经济发展前景、 国内
股票市场 的估值 、国 内 债券市场 收益率 的期 限 结构、CPI 与 PPI 变 动趋势、外
围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素， 分析研判货币市场、 债券
市场与股票市场的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建， 合
理确定本基金在股票、 债券、 现金等金融工具上的投资比例， 并随着各类金融工
具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金采用精选新兴行业与优选活力个股相结合的股票投资策略。 通过深入
分析各行业特征， 对各类新兴产业及 其相关行业进行辨识与精选， 挖掘出具备投
资价值的优质行业进行积极的配置。 同时本基金在行业配置的基础上， 深入分析
新兴行业内个股 “ 活力 ” ， 通过定量与定性相结合的方式筛选出具备成长活力的上
市公司，分享产业与企业的成长回报。
（1 ）优选“ 新兴 ” 产业
本基金所指新兴产业是指以新技术、 新需求、 新模式为基础， 对经济社会全
局及其长远发展具有重大引领带动作用， 只是技术密集、 物质资源消耗少、 成长
潜力大、综合效益好的产业。
本基金将根据未来经济发展情况、 社会生活习惯、 产业结构变迁、 科 技发展、
人口结构变化， 以及国家的相关政策等因素， 定期评估现有的行业、 公司是否可
能在未来成为经济增长动力， 并且保持较高增速， 动态调整新兴产业的范围。 部
分传统行业如果能通过新的技术、 经营方式或商业模式等的运用而获得新的成长
动力，也将被纳入本基金的新兴产业范畴。
（2 ）个股投资策略
本基金将在 “ 新兴 ” 范畴 下优选具备活力的个股进行投资。 在个股选择时， 本
基金将重点考量 “ 活力 ” ， 采用定性研究与定量分析相结合的方法评价投资标的投华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
51
资价值，构建股票组合。
1） 定量分析
定量初选考察的主要指标有：
① 成长性指 标： 营业收 入 同比增速 、营 业利润 增 速、净资 产收 益率增 速 、
每股净资 产增速
② 相对估值空间：ROIC 、ROA 、PFCF 、EV/EBITDA 、PE 、PB 、PS
③ 增长稳定性指标： 近三年平均净资产增长率/ 近三年净资产增长率的标准
差盈利能力指标：营业利润率、总资产报酬率、净资产收益率
2）定 性分析
本基金认为， 有活力的上市公司， 具备业务布局前瞻， 公司制度健全， 激励
机制优越， 治理结构完善， 团队建设卓越等特征。 其次， 其具有领先 的商业模式，
可持续的研发能力， 可控制的销售渠道， 可拓展的爆发式增长的市场需求等特征，
这类公司在其行业中具有不可替代的竞争优势和潜力。
3、债券投资策略
（1 ）普通债券投资策略
普通债券投资过程中， 期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。 本基
金普通债券资产投资策略为：
以基本面分析为基础， 实现对债券组合期限结构的积极配置， 构建优化的资
产组合。
上述投资策略实施的总体思路是：
1） 通过对宏观经济、 利率走势等基本面分析， 从整体上把握今后一段时间
内债券市场的变化趋势；
2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；
3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。
（2 ）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为： 选取债/ 股性适中和基本面良好的转债，
同时通过对发行人转股意愿的分析，把握获利机会。具体投资策略包括：
1）债/ 股性分析
可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/ 股性。本基金投资范围包括普华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债/ 股性，而并
不是简单的普通债券或股票的替代品， 平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投
资选择。
2）基本面分析
未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。 在把握行业周期性
特征的同时， 为获得较高的超额收益， 选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将
更为重要， 基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券
发行公司。
4、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对
单只中小企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债
券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估 ， 并充分考
虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和流动性
管理后，决定投资品种。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨
慎原则， 参与股指期货的投资， 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
在预测市场风险较大时， 应用择时对冲策略， 即在保有股票头寸的同时， 在
市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值， 当股市好转之后再将期指合约
空单平仓。
此外， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 本基金华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，
稳定收益。
6、其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的
可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定
价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款 因素。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为
0-95% ，其中投资于 新 兴活力 方向的证券资产 不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％； 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
54
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净 值的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（15 ）本基金投资的股指期货，应遵循中国证监会规定的以下投资限制：
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 不得超 过基金
资产净值的 10% ；
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入期 货合约价 值与有 价证券 市值之
和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有 价证券指股票、 债券 （ 不含到期日
在一年以 内的政 府债券 ） 、权证 、资产 支持证 券 、买入 返售金 融资产 （不含质押
式回购） 等；
3）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出期 货合约价 值不 得 超过基 金持有
的股票总市值的 20% ；
4）本基 金所持 有的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）占基金资产的比例为 0～95% ；
5）本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（16 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ； 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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（17 ）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进
行投资。 基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（18 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140%
（19 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。法律法规或监管部门另有规定
时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人 的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
56
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述 限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中证 800 指数收益率× 65%+ ＋上证国债指数收 益率× 35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为 65% ，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、中证 800 指数是由 中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大
中小市值公司的整体状况的指数。 中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准在当前市场中能
够反映本基金的风险收益特征。
2、 上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成， 具有良好的债券市场
代表性。
3、作为 混合型 基金， 选择该业 绩比较 基准能 够真实反 映本基 金长期 动态的
资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发生变化， 或
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数， 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告 ，无需召开基金份额持有人大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品 。
（七 ）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
57
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金按 照《 基金法 》 、《信息 披露 办法》 及 中国证监 会的其 他规 定 中关
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2017 年 6 月 30 日,华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 资产净
值为54,498,928.48 元， 份额净值为0.999 元， 份额累计净值为 0.999 元。 其投
资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 35,917,030.53 65.50
其中： 股票
35,917,030.53 65.50
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,873,941.57 34.42
8 其他资 产
46,103.83 0.08
9 合计
54,837,075.93
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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B 采 矿 业 - -
C 制造业 26,611,193.63 48.83
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 1,593,600.00 2.92
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
1,693,120.00 3.11
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 4,131,516.90 7.58
Q 卫生和 社会 工作
1,887,600.00 3.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 35,917,030.53 65.90
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例 大小排序的前十名股 票 投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300142 沃森生 物 359,200 4,439,712.00 8.15
2 603377 东方时 尚 109,910 4,131,516.90 7.58
3 300003 乐普医 疗 149,993 3,316,345.23 6.09
4 603816 顾家家 居 40,000 2,351,200.00 4.31
5 600963 岳阳林 纸 304,800 2,295,144.00 4.21
6 603788 宁波高 发 49,600 2,133,792.00 3.92
7 300238 冠昊生 物 82,600 2,093,910.00 3.84
8 600686 金龙汽 车 146,500 1,948,450.00 3.58
9 600563 法拉电 子 39,000 1,926,990.00 3.54
10 300244 迪安诊 断 60,000 1,887,600.00 3.46
4.
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
59
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6.
报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小 排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期 末未持有国债期货。 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 金龙汽车 2016 年 11 月 29 日收到财政部 行政处罚决定书，子公司苏州
金龙公司申报 2015 年度中央财政补助资金的新能源汽车中， 有 1,683 辆车
涉嫌骗取财政补贴， 根 据相关法规规定，财 政 部将追回苏州金龙公 司 2015
年中央财 政预 拨资金 51,921 万元， 并对 苏州 金龙公司 作出 按违规 问 题金额
的 50% 处以 25,960.5 万元罚款的行政处罚， 同时从 2016 年起取消 苏州金
龙公司中央财政补助资格， 涉及的问题车型责令停止生产和销售； 责成苏州
金龙公司进行为期 6 个月整改，整改完成后 ，工信部将对整改情况 进行验
收。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规
定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 本基金投资的其他
前十名证 券的发 行主体 本期未被 监管部 门立案 调查, 且 在本报 告编制 日前一
年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,121.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,829.56
5 应收申 购款 2,153.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 46,103.83
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
1.本 报告 期基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金成 立日 至2016/12/31 1.10% 0.35% 4.65% 0.74% -3.55% -0.39%
2017/01/01-2017/03/31 1.48% 0.70% 2.53% 0.36% -1.05% 0.34%
2017/04/01-2017/06/30 -2.63% 0.72% 2.07% 0.42% -4.70% 0.30%
2.自 基金 合同生 效以 来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益
率 变动 的比较
华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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注：① 本基 金合 同生 效日 为 2016 年2 月25 日。
②根据 《 华商 新兴活 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 的规定 ， 本 基金的 投资
范围包 括依 法发 行 、 上 市的 股票 （包 括创 业板 、 中 小板 和其他 经中 国证 监会 批准 上市的 股票 ） 、
债券 （国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 次 级债 、 可转
换债券 、可交 换债券 、中 小企业 私募债 等） 、 债券回 购、银 行存款 、权证 、股 指期货 及法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基
金资产 的比 例 为0-95% ， 其 中投资 于新 兴活 力方 向的 证券资 产不 低 于 非现 金基 金资产 的 80% 。
每个交 易日 日终 在扣 除股 指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 保 持现 金或 者到 期日在 一年 以
内的政府 债券 的比例 合计 不低于基 金资 产净值 的 5% ，权证、 股指 期货及 其他 金融工具 的投
资比例 依照法 律法规 或监 管机构 的规定 执行。 根据 基金合 同的规 定, 自 基金合 同生效 之日起
6 个月 内基 金各 项资 产配 置比例 需符 合基 金合 同要 求。 本 基金 在建 仓期 结束 时， 各 项资 产配
置比例 符合 基金 合同 有关 投资比 例的 约定 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一 ）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费 。
（2 ）基金托管人的托管费 。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
（5 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和 仲裁费 。
（6 ）基金的证券 、期货交易费用。
（7 ）基金的银行汇划费用 。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费 用。
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假 等, 支付日
期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1 、 基金 费 用的 种类 中 第 （3 ） －（9 ）项费 用 ” ， 根据 有 关法 规及 相 应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失 。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用 。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（二 ）基金管理费、基金托管费 的调整 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低 基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要 基金份额持有人大会 决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定 媒介上刊登公告。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
他有关法律法规的要求， 本公司结合 基金的运行情况， 对其原招募说明书进行了
更新，主要更新的内容说明如下：
( 一) 更新了“ 重要提示 ” 部分 的相关内容。
( 二) 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
( 三) 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关信息。
( 四) 更新了“ 五、相关服务机构 ” 的相关 信息。
( 五) 在“ 九、 基金的投资 ” 中 根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投
资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
( 六) 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
华商基金管理有限公司
2017 年 9 月 29 日
