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创金沪港深(001662)

创金沪港深:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(2017 年第2 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 : 创 金合 信基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国工 商银 行股 份有 限公 司 
 
 
截 止日 :2017 年08 月24 日 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
1 
重要提示 
本基金 经中 国证 监 会 2015 年7 月2 日 证监 许可[2015]1477 号文 注册 募集 。 本基 金的基
金合同 于2015 年8 月 24 日正式 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册, 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 , 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本基金 的特 有风险 等 。 本 基
金的具 体风 险详 见招 募说 明书 “ 风险 揭示 ” 章 节。 本 基金为 混合 型基 金, 属于 证券投 资基 金
中的中 等风 险品 种, 本基 金的预 期收 益和 预期 风险 高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 , 低于 股
票型基 金 。 本 基金 除可 投 资 A 股 外 , 还 可根 据法 律法 规规定 投资 香港 联合 交易 所上市 的股 票。
除了需 要承 担与 境内 证券 投资基 金类 似的 市场 波动 风险等 一般 投资 风险 之外 , 本基金 还面 临
汇率风 险、 香港 市场 风险 等境外 证券 市场 投资 所面 临的特 别投 资风 险。 
本基金 单一 投资 者持 有的 基金份 额不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的50% , 但在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。 
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 , 中小 企业 私募债 是根 据相 关法 律法 规由非 上
市中小 企业 采用 非公 开方 式发行 的债 券。 中小 企业 私募债 的风 险主 要包 括信 用风险 、 流 动性
风险、 市场 风险 等。 信用 风险指 发债 主体 违约 的风 险, 是 中小 企业 私募 债最 大的风 险。 流动
性风险 是由 于中 小企 业私 募债交 投不 活跃 导致 的投 资者被 迫持 有到 期的 风险 。 市场风 险是 未
来市场 价格 ( 利率、 汇率 、 股票 价格、 商品价 格等 ) 的不确 定性 带来 的风 险 , 它影响 债券 的
实际收 益率 。这 些风 险可 能会给 基金 净值 带来 一定 的负面 影响 和损 失。 
投资有 风险 , 投 资人 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 基金 的 《 招募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等 信息 披露 文件, 自主 判断 基金 的投 资价值 , 自 主做 出投 资决 策, 自 行承 担投
资风险 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在 投资 者作 出投 资决 策后, 基金创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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运营状 况 与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ,由 投资 者自行 负担 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 8 月 24
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日( 未经 审计 )。 
第一部分 基 金 管理 人 
一、基 金管 理人 概况 
名称: 创金 合信 基金 管理 有限公 司 
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ) 
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层 
法定代 表人 :刘 学民 
成立日 期:2014 年7 月9 日 
联系电 话:0755-23838000 
联系人 :王 晶晶 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本: 人民 币 1.7 亿元 
股权结 构 
股东名 称 出资比 例 
第一创 业证 券股 份有 限公 司 70% 
深圳市 金合 信投 资合 伙企 业(有 限合 伙) 30% 
总计 100% 
 
二、主 要人 员情 况 
1 、董 事会 成员 基本 情况 
公司董 事会 共 有7 名 成员 ,其 中1 名 董事 长,3 名 董事,3 名 独立 董事 。 
刘学民 先生, 董事 长, 研 究生, 国籍: 中国。 历任 北京市 计划 委员 会外 经处 副处长、 北
京京放 经济 发展 公司 总经 理、 佛 山证 券有 限责 任公 司董事 长, 现任 第一 创业 证券股 份有 限公
司董事 长、 第一 创业 投资 管理有 限公 司董 事、 第一 创业摩 根大 通证 券有 限责 任公司 董事 长 、
深圳第 一创 业创 新资 本管 理有限 公司 董事 、 国 泰一 新 ( 北京 ) 节 水投 资基 金 管理有 限公 司董
事、 深圳 第一 创业 元创 投资 管理有 限公 司董 事 、 北 京第 一创业 圆创 资本 管理 有限 公司的 董事 、
珠海一 创风 华文 化投 资管 理有限 公司 董事 、 北京 一创 远航投 资管 理有 限公 司董 事长 、 普 创 ( 珠
海) 投 资管 理有 限公 司董 事长、 法人 代表、 创金 合信 基金管 理有 限公 司董 事长 、 法定 代表 人 。 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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苏彦祝 先生 , 董 事, 硕士, 国籍: 中国 。 历 任南 方基 金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 、
投资部 执行 总监 、 投 资部 总监 、 第 一创 业证券 股份 有限公 司副 总裁 兼资 产管 理部总 经理 , 现
任创金 合信 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理。 
黄越岷 先生, 董事, 硕士 , 国籍: 中国。 历任 佛山 市计量 所工 程师、 佛山 市 诚信税 务师
事务所 副经 理、 第一 创业 证券股 份有 限公 司信 息技 术部总 经理 助理 、清 算托 管部副 总经 理 、
资产管 理部 运营 与客 服负 责人, 现任 创金 合信 基金 管理有 限公 司董 事、 公司 副总经 理。 
刘红霞 女士, 董事, 本科 , 国 籍: 中国。 历任 广东 省香江 集团 人力 资源 部副 总经理、 中
国建材 集团下 属北新 家居/ 易好家 电器连 锁有限 公司 人力资 源总监 、顺丰 快递 集团人 事处总
经理 , 现 任第 一创 业证 券股 份有限 公司 副总 裁 、 第 一创 业摩根 大通 证券 有限 责任 公司监 事长 ,
深圳市 透镜 科技 有限 公司 执行董 事, 北京 第一 创业 圆创资 本管 理有 限公 司董 事长, 深圳 第一
创业元 创投 资管 理有 限公 司董事 长, 第一 创业 投资 管理有 限公 司董 事长 、 深 圳第一 创业 创新
资本管 理有 限公 司董 事长 , 深圳 聚创 文化 产业 投资 管理有 限公 司董 事长 , 深 圳一创 泓宇 投资
管理有 限公 司法 人代 表、 执行董 事、 总经 理, 深圳 一创泰 和投 资管 理 有 限公 司董事 长, 珠海
一创风 华文 化投 资管 理有 限公司 董事 长, 深圳 市一 创创富 投资 管理 有限 公司 执行董 事, 广东
恒元创 投资 管理 有限 公司 董事, 珠海 一创 明昇 投资 管理有 限公 司董 事长 , 一 创道胜 资产 管理
(青岛 ) 有限 公司 董事 长 , 深圳一 创汇 智股 权投 资管 理有限 公司 法人 代表 、 董 事长 , 普 创 (珠
海) 投 资管 理有 限公 司董 事, 珠 海一 创众 值大 数据 投资有 限公 司董 事, 中关 村顺势 一创 (北
京)投 资管 理股 份有 限公 司法人 代表 、董 事长 ,创 金合信 基金 管理 有限 公司 董事。 
陈基华 先生, 独立 董事, 硕士, 高级会 计师, 国籍 : 中国。 历任 中国诚 信证 券评估 有 限
公司经理 、红 牛维他 命 饮 料有限公 司财 务总监 、ALJ (中国) 有限 公司财 务总 监、吉通 网络
通讯股 份有 限公 司副 总裁 、 财务 总监、 中国 铝业 股份 有限公 司执 行董 事、 副总 裁、 财 务总 监、
农银汇 理基 金管 理有 限公 司董事 、 中 铝海 外控 股有 限公司 总裁 、 中 国太 平洋 保险 ( 集团 ) 有
限公司 副总 裁 , 现 任北 京厚 基资本 管理 有限 公司 总裁 、 中铁高 新工 业股 份有 限公 司独立 董事 、
江苏沃 田集 团董 事、 黄山 永新股 份有 限公 司、 创金 合信基 金管 理有 限公 司独 立董事 。 
潘津良 先生 , 独立 董事 , 研 究生 , 国 籍 : 中 国 。 于1970 年 12 月-1975 年 3 月服 役;1975
年4 月 起历 任北 京照 相机 总厂职 工, 北京 经济 学院 劳动经 济系 教师 , 北 京市 西城区 委办 公室
干部、 副总 主任 , 北 京市 委办公 厅副 处长 , 北 京市 政府休 改办 调研 处、 研究 室处长 , 建 设银
行信托 投资 公司 房地 产业 务部总 经理 、 海南 代表 处主 任、 海南 建信 投资 管理 有限 公司总 经理 ,
信达信 托投 资公 司总 裁助 理、 总 裁办 主任 兼基 金部 总经理 , 信 达投 资有 限公 司总裁 助理 兼总
裁办主 任, 中润 经济 发展 有限责 任公 司副 总经 理、 总经理 、董 事长 、党 委委 员、党 委书 记 ,
名誉董 事长 。现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。 
徐肇宏 先生, 独立 董事, 学士, 国籍, 中国。 曾就 职于北 京市 皮革 工业 公司 、 中国人 民
银行、 中国 工商 银行 ,1999 年12 月-2015 年 5 月 历 任中国 华融 资产 管理 公司 人力资 源部 总
经理、 组织 部部 长, 北 京 办事处 总经 理、 党委 书记 , 公司 总裁 助理、 党委 委 员、 副 总裁。 现创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
4 
任创金 合信 基金 管理 有限 独立董 事。 
2 、监 事基 本情 况 
公司不 设监 事会 ,设 监事 一名、 职工 监事 一名 。 
杨健先 生, 监事, 博士, 国籍: 美国。 历任 华北 电 力设计 院 ( 北京) 工程 师 ,GE Energy
(通用 电气 能源 集团 ) 工 程师,ABB Inc. 项目 经理、 新英格 兰电 力交 易与 调度 中心首 席分 析
师、 通用 电气 能源投 资公 司助理 副总 裁 、 花旗 集团 高级副 总裁 , 现任第 一创 业证券 股份 有 限
公司首 席风 险官 兼 风 险管 理部负 责人 、创 金合 信基 金管理 有限 公司 监事 。 
梁少珍 女士 , 职 工监 事, 国籍: 中国 。 历 任第 一创 业证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 营销
管理 、 东 莞营 业部运 营总 监、 资产 管理 部综合 运营 主管 。 现 任创 金合信 基金 管理有 限公 司 基
金运营 部总 监助 理, 职工 监事。 
3 、高 级管 理人 员基 本情 况 
刘学民 先生 ,董 事长 、法 定代表 人, 简历 同前 。 
苏彦祝 先生 ,总 经理 ,简 历同前 。 
梁绍锋 先生 , 督 察长 , 硕 士, 国 籍: 中国。 历任 中 国国际 贸易 促进 委员 会深 圳分会 法务
主管、 世纪 证券 有限 责任 公司合 规专 员、 第一 创业 证券股 份有 限公 司法 律合 规部副 总经 理 、
现任创 金合 信基 金管 理有 限公司 督察 长。 
黄先智 先生, 副总 经理, 硕士, 国籍: 中国。 历任 湖南浏 阳枫 林花 炮厂 销售 经理、 第 一
创业证 券股 份有 限公 司资 产管理 部高 级投 资助 理、 固定收 益部 投资 经理 、 资 产管理 部产 品研
发与创 新业 务部 负责 人兼 交易部 负责 人。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 
黄越岷 先生 ,副 总经 理, 简历同 前。 
刘逸心 女士 , 副 总经 理, 学士, 国籍 : 中 国。 历 任 中国工 商银 行北 京市 分行 个人金 融业
务部项 目经 理、 上投 摩根 基金管 理有 限公 司北 京分 公司北 方区 域渠 道业 务总 监、 第 一创 业证
券股份 有限 公司 资产 管理 部市场 部负 责人 ,现 任创 金合信 基金 管理 有限 公司 副总 经 理。 
张雪松 先生, 副总 经理, 博士, 国籍: 中国。 历任 广东发 展银 行深 圳分 行信 贷员, 深 圳
市太阳 海岸 国际 旅游 发展 有限公 司财 务副 经理 , 南方 基金管 理有 限公 司养 老金 及机构 理财 部
总监助 理、 基金 经理 、 养 老金业 务部 总监 、 机 构业 务部总 监, 第一 创业 证券 股份有 限公 司资
产管理 部私 募业 务战 略规 划组负 责人 ,现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 副总 经理。 
4 、本 基金 基金 经理 
李晗先生 ,中 南财经 政法 大学硕士 ,FRM 。曾 就职于 海航股份 、海 航集团 、鹏 华基金 资
产管理部 。2009 年 加盟第 一创业证 券资 产管理 部任 高级研究 员, 并担任 多个 集合资产 管理
计划投 资主 办。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司基 金经理 。 
张荣先生 ,北 京大学 金融 学硕士,2004 年就 职于深 圳银监局 从事 银行监 管工 作,历 任
多家银行 监管 员。2010 年 加盟第一 创业 证券资 产管 理部,历 任金 融行业 研究 主管、投 资主
办等职 务。 现任 创金 合信 基金管 理有 限公 司基 金经 理。 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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陈玉辉 先生 ,经 济学 硕士 ,2003 年 6 月加 入新 疆证 券有限 责任 公司 ,从 事石 化行业 研
究;2005 年 度获中 央电视 台、中国 证券 报联合 评选 的首届“ 全国 十佳证 券分 析师”。2006
年 1 月加 入东 方证 券股 份 有限公 司研 究所 ,任 化工 行业研 究员 。2008 年 3 月 加入招 商基 金
管理有 限公 司, 历 任 研究 部副总 监、 总监 ,并 于 2012 年 11 月 14 日至 2015 年 4 月10 日担
任招商 大盘 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理 。 现 任创金 合信 基金 管理 有限 公司投 资一 部
总监、 基金 经理 。 
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务 
苏彦祝 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理 
陈玉辉 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 投资 一部 总监 
曹春林 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 基金 经理 
王一兵 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监 
张荣先 生, 创金 合信 基金 管理有 限公 司基 金经 理 
薛静女 士, 创金 合信 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 
程志田 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总监 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
第二部分 基 金 托管 人 
一、基 金托 管人 基本 情况 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间:1984 年1 月1 日 
法定代 表人 :易 会满 
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话:010-66105799 
联系人 :郭 明 
2 、主 要人 员情 况 
截至2017 年 6 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ,平 均年龄30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金 基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 6 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年以
来, 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选的 54 项 最佳 托
管银行 大奖 ; 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 , 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。 
 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 (审 计标 准第
70 号) 审阅 后,2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402(原 SAS70 ) 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告, 表明 独立 第三 方对中 国工 商银 行托 管服 务在风 险管 理 、
内部控 制方 面的 健全 性和 有效性 的全 面认 可 。 也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力
已经与 国际 大型 托管 银行 接轨, 达到 国际 先进 水平 。 目前 ,ISAE3402 审 阅已 经成为 年度 化、
常规化 的内 控工 作手 段。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控
合规部 、 内 部审 计局 ) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务 部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
(1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
(2) 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
(3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
(4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
(5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何 空 间、 时限 及人员 的例 外。 
(6)独 立性原 则。设 立专 门履行基 金托 管人职 责的 管理部门 ;直 接操作 人员 和控制 人
员必须 相对 独立 , 适 当分 离; 内控 制度 的检查 、 评 价部门 必须 独立 于内 控制 度的制 定和 执行
部门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
(1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
(2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工 行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 
(3) 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线, 健 全绩效 考核 和激 励 机制, 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化, 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 
(4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定 计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
(5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 
(6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
(7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数 据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
(1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直
接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
(2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每 个员 工
的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
(3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
(4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定, 对基 金
投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市
场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 , 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 , 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 , 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 , 应 当拒 绝执行 , 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 , 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的, 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 托管 协议 对基金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示, 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 , 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证; 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 , 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应及 时报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权, 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督, 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
第三部分 相 关 服务 机 构 
一、基 金份 额销 售机 构 
1 、直 销机 构 
直销机 构: 创金 合信 基金 管理有 限公 司 
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦15 层 
法定代 表人 :刘 学民 
传真:0755-82769149 
电话:0755-23838923 
邮箱:cjhxzhixiao@cjhxfund.com 
联系人 :欧 小娟 
网站:www.cjhxfund.com 
2 、其 他销 售机 构 
(1) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号西 裙 楼 4 楼 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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法定代 表人 :胡 学勤 
联系人 :宁 博宇 
客服电 话:4008219031 
官方网 址:www.lufunds.com 
(2) 深圳 前海 凯恩 斯基 金 销售有 限公 司 
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 :高 锋 
联系人 :叶 健辉 
客服电 话:4008048688 
官方网 址:www.foreseakeynes.com 
(3) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司 
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室 
法定代 表人 :肖 雯 
联系人 :邱 湘湘 
客服电 话:020-89629066 
官方网 址:www.yingmi.cn 
(4) 招商 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 至45 层 
法定代 表人 :宫 少林 
联系人 :黄 婵君 
联系电 话:0755-82943666 
客服电 话:95565 
官方网 址:www.newone.com.cn 
(5) 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司 
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 
法定代 表人 :赖 任军 
联系人 :张 烨 
客服电 话:400-9500-888 
官方网 址:www.jfzinv.com 
(6) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 
法定代 表人 :汪 静波 
联系人 :朱 了 
客服电 话:400-821-5399 
官方网 址:www.noah-fund.com 
(7) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司 
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 
法定代 表人 :凌 顺平 
联系人 :刘 宁 
客服电 话:4008-773-772 
官方网 址:www.5ifund.com 
(8) 大泰 金石 基金 销售 有 限公司 
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 
法定代 表人 :袁 顾明 
联系人 :王 骅 
客服电 话:400-928-2266 
官方网 址:https://www.dtfunds.com 
(9) 第一 创业 证券 股份 有 限公司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 :刘 学民 
联系人 :毛 诗莉 
联系电 话:0755-23838750 
客服电 话:400-888-1888 
官方网 址:www.fcsc.com 
(10) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 :王 常青 
联系人 :许 梦圆 
联系电 话:010-85156398 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
12 
客服电 话:95587 
官方网 址:www.csc108.com 
(11) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层 
办公地 址: 上海 徐汇 区东 湖路 7 号大 公馆 
法定代 表人 :其 实 
联系人 :高 莉莉 
客服电 话:95021/400-1818-188 
官方网 址:http://www.1234567.com.cn 
(12) 安信 证券 股份 有限 责任公 司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 :王 连志 
联系人 :郑 向溢 
联系电 话:0755-82558038 
客服电 话:400-800-1001 
官方网 址:www.essence.com.cn 
(13) 招商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 :李 建红 
联系人 :邓 炯鹏 
客服电 话:95555 
官方网 址:www.cmbchina.com 
(14) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 
法定代 表人 :薛 峰 
联系人 :童 彩平 
客服电 话:4006-788-887 
官方网 址:www.zlfund.cn 
(15) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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法定代 表人 :马 勇 
联系人 :文 雯 
客服电 话:400-166-1188 
官方网 址:http://8.jrj.com.cn/ 
(16) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102/1103 单元 
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102/1103 单元 
法定代 表人 :申 健 
联系人 :胡 旦 
客服电 话:021-20292031 
官方网 址:https://8.gw.com.cn/ 
(17) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 
法定代 表人 :杨 文斌 
联系人 :王 诗玙 
客服电 话:400-700-9665 
官方网 址:www.ehowbuy.com 
(18) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号 
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 号 
法定代 表人 :王 伟刚 
联系人 :熊 小满 
客服电 话:010-62680527 
官方网 址:www.hcjijin.com 
(19) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展
区) 
办公地 址: 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002-A1003 室 
法定代 表人 :王 翔 
联系人 :吴 鸿飞 
客服电 话:400-820-5369 
官方网 址:www.jiyufund.com.cn 
(20) 长城 证券 股份 有限 公司 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 
法定代 表人 :丁 益 
联系人 :金 夏 
联系电 话:0755-83516289 
客服电 话:400-666-6888 
官方网 址:www.cgws.com 
(21) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F 
法定代 表人 :陈 柏青 
联系人 :韩 爱彬 
客服电 话:4000-766-123 
官方网 址:www.fund123.cn 
(22) 银河 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 :陈 共炎 
联系人 :邓 颜 
联系电 话:010-66568292 
客服电 话:400-888-8888 
官方网 址:www.chinastock.com.cn 
(23) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元 
法定代 表人 :胡 伟 
联系人 :姜 颖 
客服电 话:4006180707 
官方网 址:www.hongdianfund.com 
(24) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号9 楼 
法定代 表人:王 廷富 
联系人 :徐 亚丹 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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客服电 话:400-821-0203 
官方网 址:www.520fund.com.cn 
(25) 金元 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 
法定代 表人 :王 作义 
联系人 :马 贤清 
联系电 话:0755-83025022 
客服电 话:4008-888-228 
官方网 址:www.jyzq.cn 
(26) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06 
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总 部A 座 
法定代 表人 :江 卉 
联系人 :徐 伯宇 
客服电 话:95118 
官方网 址:jr.jd.com 
(27) 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 :王 莉 
联系人 :刘 洋 
客服电 话:010-85650628 
官方网 址: http://licaike.hexun.com 
(28) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场20 楼 
法定代 表人 :陈 灿辉 
联系人 :徐 璐 
客服电 话:400-820-5999 
官方网 址:www.shhxzq.com 
(29) 永鑫 保险 销售 服务 有限公 司 
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世博 馆 路200 号3 层A 区 
办公地 址: 上海 浦东 新区 世博馆 路 200 号 B 栋 3 层 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
16 
法定代 表人 :单 开 
联系人 :曹 楠 
客服电 话:95552 
官方网 址:www.all-share.com.cn 
(30) 珠海 华润 银行 股份 有限公 司 
注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号 
办公地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号 
法定代 表人 :刘 晓勇 
联系人 :李 阳 
客服电 话:400-8800-338 
官方网 址:http://www.crbank.com.cn 
(31) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层 
法定代 表人 :钟 斐斐 
联系人 :戚 晓强 
客服电 话:4000618518 
官方网 址:https://danjuanapp.com 
(32) 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 
法定代 表人 :詹 露阳 
联系人 :石 静武 
客服电 话:95511-8 
官方网 址:stock.pingan.com 
(33) 申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室 
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室 
法定代 表人 :韩 志谦 
联系人 :王 怀春 
联系电 话:0991-2307105 
客服电 话:400-800-0562 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
17 
官方网 址:www.hysec.com 
(34) 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层 
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层 
法定代 表人 :李 梅 
联系人 :李 玉婷 
联系电 话:021-33388229 
客服电 话:4008895523 
官方网 址:www.swhysc.com 
(35) 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 
法定代 表人 :易 会满 
联系人 :杨 菲 
客户服 务电 话:95588 
官方网 址:www.icbc.com.cn 
(36) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司 
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室 
法定代 表人 :张 冠宇 
联系人 :刘 美 薇 
客服电 话:4008199868 
官方网 址:http://www.tdyhfund.com 
(37) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司 
注册地 址: 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 
办公地 址: 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 
法定代 表人 :程 刚 
联系人 :陈 旭 
客服电 话:4000761166 
官方网 址:www.fengfd.com 
(38) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 
法定代 表人 :陈 继武 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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联系人 :王 哲宇 
客服电 话:4006433389 
官方网 址:www.vstonewealth.com 
(39) 国信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 :何 如 
联系人 :周 杨 
客服电 话:95536 
官方网 址:www.guosen.com.cn 
(40) 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 
法定代 表人 :詹 露阳 
联系人 :周 一涵 
客服电 话:95511-8 
官方网 址:stock.pingan.com 
(41) 东莞 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 :张 运勇 
联系人 :李 荣 
客服电 话:95328 
官方网 址:www.dgzq.com.cn 
(42) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 :李 修辞 
联系人 :王 茜蕊 
客服电 话:010-59013825 
官方网 址:www.wanjiawealth.com 
(43) 中投 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
19 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 座4 层、18-21 层 
法定代 表人 :高 涛 
联系人 :万 玉琳 
客服电 话:95532 
官方网 址:www.china-invs.cn 
(44) 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 
办公地 址: 福州 市湖 东 路154 号 
法定代 表人 :高 建平 
联系人 :卞 晸煜 
客服电 话:95561 
官方网 址:www.cib.com.cn 
(45) 华夏 银行 股份 有限 公司 
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 :吴 建 
联系人 :王 者凡 
客服电 话:95577 
官方网 址:www.hxb.com.cn 
(46) 微众 银行 
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 
办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场 A 座36 楼、37 楼 
法定代 表人 :顾 敏 
客户服 务电 话:400-999-8877 
官方网 址:www.webank.com 
(47) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司 
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室 
法定代 表人 :胡 燕亮 
联系人 :李 娟 
客服电 话:021-50810673 
官方网 址:www.wacaijijin.com 
二、登 记机 构 
名称: 创金 合信 基金 管理 有限公 司 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
20 
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层 
法定代 表人 :刘 学民 
电话:0755-23838000 
传真:0755-23838333-8922 
联系人 :吴 东海 
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 
名称: 上海 市通 力律 师事 务所 
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 :俞 卫锋 
电话:021-31358666 
传真:021-31358600 
经办律 师: 安冬 、陆 奇 
联系人 :安 冬 
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 
法定代 表人 :李 丹 
电话:021-2323 8888 
传真:021-2323 8800 
联系人 :边 晓红 
经办注 册会 计师 :曹 翠丽 、边晓 红 
第四部分 基 金 的名 称 
创金合 信沪 港深 研究 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基 金 
第五部分 基 金 的类 型 
混合型 证券 投资 基金 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
21 
第六部分 基 金 的投 资 目 标 
本基金 积极 进行 资产 配置 , 深入挖 掘受 益于 国家 经济 增长和 转型 过程 中涌 现出 来的持 续
成长性 良好 的和 业绩 稳定 增长的 优秀 企业 进行 积极 投资 , 充 分分 享中 国经 济增 长和优 化资 产
配置的 成果 ,在 有效 控制 风险的 前提 下, 力争 为基 金份额 持有 人提 供长 期稳 定的投 资 回 报 。 
第七部分 基 金 的投 资 方 向 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 沪 港通 机制 下允 许 投资的 香港 联合
交易所 上市 的股 票( 以 下 简称“ 港股 通标 的股 票” )、权 证、 股指 期货 、债 券、中 期票 据 、
中小企 业私 募债 券、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及法律 法规 或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为: 
(1) 股 票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ( 其中 投资 于国 内依法 发行 上市 的股 票的 比例占 基
金资产 的 0-95% ,投 资于 港股通 标的 股票 的比 例占 基金资 产的 0-95% ) ,基 金持有 全部 权证
的市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ; 
(2) 债 券、 中 期票 据、 中 小企业 私募 债券、 资产 支 持证券、 货币 市场 工具、 债券回 购、
银行存 款以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 5%-100% 。
其中, 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后, 应当保 持不 低于
基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 
若将来 法 律 法规 或者 中国 证监会 的相 关规 定发 生修 改或变 更 , 致 使本 款前 述约 定的投 资
组合比 例限 制被 修改 或者 取消, 基金 管理 人在 依法 履行相 应的 程序 后, 本基 金可相 应调 整投
资限制 规定 。 
第八部分 基 金 投资 策 略 
1 、资 产配 置 
本基金 采取 灵活 的资 产配 置体系 , 通 过对 宏观 经济 环 境、 经 济增 长前 景、 通 货膨 胀水平 、
各类别 资产 的风 险收 益特 征水平 进行 综合 分析 , 并 结 合市场 趋势 、 投 资期 限、 预 期收益 目标 ,
灵活动 态地 调整 固定 收益 类资产 和权 益类 资产 的比 例, 以 规避 或控 制市 场系 统性风 险, 从而创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
22 
实现长 期稳 健增 长的 投资 目标。 
2 、股 票投 资策 略 
(1)A 股 股票 投资 策略 
多种理 念方 式精 选个 股, 通过企 业价 值的 快速 成长 或重新 估值 实现 投资 资产 的增值 。 
深入研 究 , 对 企业 、 行 业 的发展 脉络 进行 全方 位的 分析 , 对 上市 公司业 绩尤 其是业 绩的
质量进 行分 析 , 基于 对上 市公司 的业 绩质 量、 成长 性与投 资价 值的 综合 权衡 , 选 出中 长期 持
续增长 或未 来阶 段性 高速 增长且 价值 被低 估的 优质 企业作 为投 资对 象 。 在 深入 研究基 本面 的
基础上 ,坚 持价 值投 资理 念,准 确把 握投 资机 会, 不为短 期波 动影 响。 
挑选业 务模 式简 单、 具有 较强优 势地 位、 良好 管理 团队、 过往 业绩 优良 的优 秀企业 , 长
期投资 ,耐 心持 有等 待其 价值的 持续 稳定 增加 。 
保持逆 向思 维, 战 略 关注 并把握 周期 性行 业的 拐点 机会、 优秀 企业 受短 暂负 面消息 影响
的逆向 机会 、熊 市末 牛市 初的系 统性 机会 等。 
把握因 并购 重组 、 整 体上 市、 增 发等 各类 特殊 原因 而产生 的具 有较 高确 定性 收益的 股票
投资机 会, 或获 取该 事件 产生的 低风 险稳 定收 益, 如具有 现金 选择 权的 并购 套利等 。 
(2) 港股 通标 的股 票投 资 策略 
本基金 将仅 通过 沪港 股票 市场交 易互 联互 通机 制投 资于香 港股 票市 场 , 不 使用 合格境 内
机构投资 者(QDII) 境外投 资额度进 行境 外投资 。 本 基金采用 “自 下而上 ”精 选个股策 略,
重点投 资于 受惠 于中 国经 济转型 、 升级 , 且 处于 合 理价位 的具 备核 心竞 争力 股票 。 对 上市 公
司进行 系统 性分 析, 其中 偏重: 估值 采用 多种 估值 方法, 包括 P/E (预 期) 、P/B 、PCF、PFCF 、
相对 于NAV 的溢/ 折价 、DDM、ROE , 与历 史、 行业 和市场 的比 较。 
1 )成长 性:EPS 增长 率、ROE 趋 势、行 业增长 率、 市场份额 增长 率以及 增长 来源。 注
重选股 , 选择 具有 持续 领先 优势或 核心 竞争 力的 企业 , 偏好具 有优 异管 理能 力及 效率的 公 司 。 
2 )独 立思 考: 领先 市场 共 识,寻 找未 被充 分挖 掘的 企业。 
3 )注 重估 值: 严谨 基本 面 分析, 判断 合理 估值 水平 ,给予 目标 价。 
4 )长 期投 资: 注重 现金 分 红及资 本增 值, 愿意 承受 短期盈 余增 长波 动。 
3 、资 产支 持证 券投 资策 略 
证券化 是将 缺乏 流动 性但 能够产 生稳 定现 金流 的资 产, 通 过一 定的 结构 化安 排, 对 资产
中的风 险与 收益 进行 分离 组合, 进而 转换 成可 以出 售 、 流通, 并带 有固 定收 入的 证券的 过程 。 
资产证 券化 产品 的定 价受 市场利 率 、 发 行条款 、 标 的资产 的构 成及 质量 、 提 前偿还 率等
多种因 素影 响。 本基 金将 在基本 面分 析和 债券 市场 宏观分 析的 基础 上, 对资 产证券 化产 品的
交易结 构风 险、 信用 风险、 提前偿 还风 险和 利率 风险 等进行 分析 , 采 取包 括收 益 率曲线 策略 、
信用利 差曲 线策 略、 预期 利率波 动率 策略 等积 极主 动的投 资策 略, 投资 于资 产 证券 化 产 品 。 
4 、债 券等 其他 固定 收益 类 投资策 略 
本基金 关注 长期 债在 利率 下降时 的投 资机 会以 及部 分高收 益公 司债 的投 资机 会。 在股 票创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
23 
市场可 能具 有较 高系 统性 风险时 ,本 基金 将加 强对 债券的 配置 。 
在债券 等固 定收 益类 的投 资和研 究方 面, 基金 管理 人通过 对宏 观经 济、 货币 政策等 方面
数据 、 信 息的 跟踪 , 在 日 常分析 对未 来利 率水 平变 化趋势 进行 合理 判断 , 从 而对债 券等 其他
固定收 益类 进行 配置 。 
5 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略 
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资主 要围 绕久 期、 流动性 和信 用风 险三 方面 展开。 久期
控制方 面, 根据 宏观 经济 运 行状况 的分 析和 预判 , 灵 活 调整组 合的 久期 。 信 用风 险 控制方 面,
对个券 信用 资质 进行 详尽 的分析 , 对企 业性质 、 所 处行业 、 增信 措施以 及经 营情况 进行 综合
考量 , 尽 可能 地缩小 信用 风险暴 露 。 流 动性控 制方 面, 要根 据中 小企业 私募 债券整 体的 流 动
性情况 来调 整持 仓规 模, 在力求 获取 较高 收益 的同 时确保 整体 组合 的流 动性 安全。 
6 、股 指期 货投 资策 略 
通过对 宏观 经济 环境 、 经 济增长 前景 、 通货膨 胀水 平、 各类 别资 产的风 险收 益特征 水 平
进行综 合分 析, 并结 合市 场趋势 、 投 资期 限、 预期 收益目 标, 合理 确定 现货 资产规 模和 用于
套期保 值的 现货 资产 规模 , 通过 估算 现货 组合 与股 指期货 市场 价格 的相 关性 , 确定 股指 期货
规模, 对冲 系统 性风 险。 
7 、权 证投 资策 略 
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将注 重对 权证 标的 证券 的基本 面进 行研 究, 同时 结合权 证定
价模型 寻求 其合 理估 值水 平,积 极利 用正 股和 权证 之间的 不同 组合 来套 取无 风险收 益。 
本基金 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性 , 通 过资 产配置 、 品 种与类 属选
择, 谨 慎投 资, 追求 较稳 定的当 期收 益。 
8 、现 金管 理策 略 
现金管 理策 略的 关键 在于 保持资 产的 流动 性与 稳健 性。 本基 金将 在综 合考 虑投 资组合 配
置需求 和投 资者 流动 性需 求的基 础上 ,构 建投 资组 合的现 金管 理组 合。 
第九部分 基 金 的业 绩 比 较 基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准是 : 
沪深 300 指 数收益 率×40 %+恒生 指数 收益率 ×20 %+中债 总指 数(全 价) 收益率 ×
40 % 
沪深 300 指 数是 反映 沪深 两市 A 股 综合 表现 的跨 市 场成份 指数 ,由 沪深 两市 300 只规
模大 、 流 动性 好的股 票作 为样本 编制 而成 。 它 涵盖 了沪深 两市 大部 分流 通市 值, 具有 良好 的
市场代 表性 、 可 投资 性和 较强的 市场 影响 力。 恒生 指数是 由恒 生指 数服 务有 限公司 编制 , 以
香港股 票市 场中 的 50 家上 市股票 为成 份股 样本 ,以 其发行 量为 权数 的加 权平 均股价 指数 ,
是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种 股价 指数 。 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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有限责 任公 司编 制的 中国 债券指 数。 该指 数同 时覆 盖了上 海证 券交 易所 、 银 行间以 及银 行柜
台债券 市场 上的 主要 固定 收益类 证券 , 具有 广泛 的市 场代表 性 , 能 够反 映债 券市 场总体 走 势 。 
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 , 本 基金 管理 人可以 依据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 , 根 据实 际情 况 对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调 整业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 , 报 中国 证监 会备 案, 基 金管 理人 应在 调整 前 2 日 在中 国证
监会指 定的 信息 披露 媒介 上刊登 公告 。 
第十部分 风 险 收益 特 征 
本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 属于 证券 投资 基金 中的中 等风 险品 种, 本基 金的预 期收
益和预 期风 险高 于货 币市 场基金 、债 券型 基金 ,低 于股票 型基 金。 
本基金 除可 投 资A 股 外, 还可根 据法 律法 规规 定投 资香港 联合 交易 所上 市的 股票。 除了
需要承 担与 境内 证券 投资 基金类 似的 市场 波动 风险 等一般 投资 风险 之外 , 本基 金还面 临汇 率
风险、 香港 市场 风险 等境 外证券 市场 投资 所面 临的 特 别投 资风 险。 
第十一部分 基 金的 投 资 组 合 报 告( 未 经 审 计 ) 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 内容 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 根据 基金 合同的 规定 , 复 核了 本报 告的内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日( 未经审 计) 。 
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
金额单 位: 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 
751,216,197.38 65.91 
 其中: 股票 
751,216,197.38 65.91 
2 基金投 资 
- - 
3 固定收 益投 资 
- - 
 其中: 债券 
- - 
 资产支 持证 券 
- - 
4 贵金属 投资 
- - 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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5 金融衍 生品 投资 
- - 
6 买入返 售金 融资 产 
270,000,000.00 23.69 
 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 
117,102,598.81 10.27 
8 其他资 产 
1,408,861.45 0.12 
9 合计 
1,139,727,657.64 100.00 
注: 本 基金 本报 告期 末通 过沪港 通交 易机 制投 资的 港股公 允价 值 为 2,101,234.32 元, 占
净值比 为 0.19% 。 
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
金额单 位: 人民 币元 
代码 行业类 别 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
- - 
C 制造业 
329,488,430.62 29.03 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
73,945,890.57 6.52 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
71,083,938.15 6.26 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
102,111,937.24 9.00 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
7,639.62 0.00 
J 金融业 
139,439,929.85 12.29 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
33,037,197.01 2.91 
 合计 
749,114,963.06 66.01 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 
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2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合 
金额单 位: 人民 币元 
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 
金融 1,051,919.04 0.09 
能源 780,607.25 0.07 
工业 268,708.03 0.02 
合计 2,101,234.32 0.18 
注: (1 )以 上分 类采 用全 球行业 分类 标准 (GICS) 。 






(2 )由 于四 舍五 入的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 6005 09 天富 能源 9,716,937 73,945,890.57 6.52 2 6007 31 湖南 海利 7,388,812 63,617,671.32 5.61 3 6008 88 新疆 众和 9,475,508 58,558,639.44 5.16 4 6013 33 广深 铁路 12,899,951 58,307,778.52 5.14 5 6018 18 光大 银行 12,879,940 52,163,757.00 4.60 6 0000 01 平安 银行 5,288,815 49,661,972.85 4.38 7 6001 25 铁龙 物流 4,888,857 43,804,158.72 3.86 8 6019 98 中信 银行 5,980,000 37,614,200.00 3.31 9 6001 92 长城 电工 4,804,642 37,139,882.66 3.27 10 6008 59 王府 井 2,118,823 34,218,991.45 3.02 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 27 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 11.1 本 报告 期内未 出现基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体被 监管 部门立 案调 查或者 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他 资产 构成 金额 单 位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 281,971.75 2 应收证 券清 算款 79,748.23 3 应收股 利 107,512.00 4 应收利 息 -73,526.27 5 应收申 购款 1,013,155.74 6 其他应 收款 - 7 其他 - 8 合计 1,408,861.45 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 28 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 第十二部分 基 金的 业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现, 基金管 理人 管 理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 投 资有 风险, 投资 者在 作出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年8 月24 日, 基金 合同 生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的 比较如 下表 所示 : 阶段 净值收 益 率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015.8.24-2015.12.31 -0.5% 0.29% 2.90% 1.12% -3.40% -0.83% 2016.1.1-2016.12.31 7.54% 1.46% -4.65% 0.72% 12.19% 0.74% 2015.8.24-2016.12.31 7.00% 1.26% -1.89% 0.84% 8.89% 0.42% 2017.4.1-2017.6.30 -5.49% 0.87% 3.37% 0.32% -8.86% 0.55% 2017.1.1-2017.6.30 -0.19% 0.84% 6.53% 0.31% -6.72% 0.53% 2016.6.30-2017.6.30 19.20% 0.89% 9.38% 0.38% 9.82% 0.51% 2015.8.24-2017.6.30 6.80% 1.16% 4.51% 0.74% 2.29% 0.42% 第十三部分 费 用概 览 一、基 金运 作费 用 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 7 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 29 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H =E×1.50% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送 基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类” 中 第 3 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 二、基 金销 售费 用 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 30 1 、申 购费 率 投资者 申购 本基 金基 金份 额时, 需交 纳申 购费 用。 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 , 适用费 率按 单笔 分别 计算 。申购 费随 申购 金额 的增 加而递 减, 如下 表所 示: 申购金 额 申购费 率 100 万 元以 下 1.5% 100 万 元( 含) —500 万元 0.8% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/ 笔 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等 各项费 用。 2 、赎 回费 率 本基金 赎回 费率 随申 请份 额持有 时间 增加 而递 减。 具体如 下表 所示 : 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <7 日 1.5% 7 日 ≤N <30 日 0.75% 30 日 ≤N <365 日 0.5% 365 日 ≤N <730 日 0.25% N ≥730 日 0% 投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持 有人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日( 不含) 的基 金 份额所 收取 的赎 回费 , 赎 回费用 全额 归入 基金 财产 ; 对 于持 有期 长于30 日 ( 含) 但少 于 90 日(不含 )的 基金份 额所 收取的赎 回费 ,赎回 费用 75%归入 基金财 产; 对于持 有期长 于 90 日(含 )但 小 于180 日( 不含) 的基 金份 额所 收取 的赎回 费, 赎回 费 用 50% 归入基 金财 产 ; 对于持 有期 长 于180 日( 含)的 基金 份额 所收 取的 赎回费 ,赎 回费 用 25% 归 入基金 财产 。 3 、基金 管理人 可以根 据《 基金合同 》的 相关约 定调 整费率或 收费 方式, 基金 管理人 最 迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 公告 。 4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划 。 在基 金促 销活动 期间 , 按相关 监管 部门要 求履 行必 要手 续后 , 基 金管 理人 可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。 第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明 创金合 信沪 港深 研究 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ( 以下 简称 “本 基金” ) 基金 合创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金(2017 年第 2 号)招募说明书(摘 要) 31 同于2015 年8 月24 日起 生效, 根据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办 法 》 等 有 关法 律 法 规 及《 创 金 合 信 沪港 深 研 究 精选 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基 金合 同》 , 结合 本公 司对 本基 金实施 的投 资管 理活 动, 对本基 金的 招募 说明 书进 行了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 一、“ 重要 提示 ”部 分 1 、更 新了 招募 说明 书所 载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日。 2 、增 加了 投资 本基 金可 能 遇到的 风险 类型 。 二、“ 基金 管理 人” 部分 更新了 董事 会成 员、 监事 、投资 决议 委员 会成 员的 信息。 三、“ 基金 托管 人” 部分 更新了 基金 托管 人的 信息 。 四、“ 相关 服务 机构 ”部 分 1 、更 新了 直销 机构 的办 公 地址、 联系 人和 联系 电话 。 2 、更 新了 其他 销售 机构 信 息。 五、“ 基金 份额 的申 购和 赎回” 部分 增加了 拒绝 或暂 停申 购的 情形。 六、“ 基金 的投 资” 部分 更新了 最新 的“ 基金 投资 组合报 告” 。 七、“ 基金 业绩 ”部 分 更新了 最新 的“ 基金 业绩 ”报告 。 八、“ 基金 的信 息披 露” 部分 增加了 需要 在基 金定 期报 告披露 的内 容。 九、“ 风险 揭示 ”部 分 增加了 因单 一投 资者 申购 比例上 限而 导致 的部 分确 认或无 法确 认的 风险 。 十、“ 其他 应披 露事 项” 部分 根据相 关公 告的 内容 进行 了更新 。 创金合 信基 金管 理有 限公 司 2017 年 9 月 29 日