中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
更 新招 募说明 书摘要
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中邮核心成长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 中邮 创 业 基 金 管 理 股份有限公司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二 Ｏ 一 七 年 九 月
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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重要提 示
本基金 根 据 2007 年 7 月 27 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意中 邮核 心成 长股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 基金 字[2007]219 号 ）和 2007 年 8 月 2 日 《关 于同意 中邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （基 金部 函[2007]202 号） 的 核准， 进
行募集 。本 基金 的基 金合 同于 2007 年 8 月 17 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证
监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益 。
投资有 风险 ， 投 资人 投资 于本基 金前 应 认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的
风险收 益特 征， 应充 分考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、
时机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决策 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 ， 包
括市场 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险、 操作 或技 术风 险、 合规风 险等 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成新 基
金业绩 表现 的保 证。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 8 月 17 日 ， 有 关财务 数据 和净 值 表现数 据
截止日 为 2017 年 6 月 30 日。本 更新 招募 说明 书已 经基金 托管 人复 核。
本 更新 招募 说明 书 摘 要摘 自 更新 招募 说明 书 正 文， 投资者 欲了 解详 细内 容， 应阅读 更新
招募说 明书 正文。
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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一 、基 金管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
成立时 间：2006 年5 月8 日
住
所： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
注 册资 本：3.041 亿 元人民 币
股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
二、主 要人 员情 况
1. 董 事会 成员
曹均先 生， 中共 党员 ，经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院
教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房
地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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财务总 监 （其 中：1998 年12 月-2000 年 1 月为 公司 筹备期 ） 、 首创 证券 有限 责 任公司 副总 经
理；现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 董事 长。
周克先 生， 董事 ，中 共党 员。曾 任中 信实 业银 行北 京分行 制度 科科 长； 中信 实业银 行
总行开 发部 副总 经理 ； 中 信实业 银行 总行 阜成 门支 行行长 ； 首创 证券有 限公 司副总 经理 ； 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司总 经理 、首 誉光 控资产 管理 有限 公司 董事 长。
王洪亮 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易 员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、首 创证券 有限 责任 公司 固定 收益部 副总 经
理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 总部 总经 理， 现担任 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益事
业部、 事业 部总 裁兼 销售 交易部 总经 理。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年7 月 至今 ， 就 职于 中 央财经 大学 ， 现 任中 央财 经大学 教授 。
期间 于2004 年4 月至 2005 年6 月， 在北 京市 地方 税务局 挂职 锻炼 ，任 职局 长助理 。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学 者） ； 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ；1996 年2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事 务所 （主 任 /
支部书 记） 。期 间任 北京市 律师协 会五届 、六届 理事 会理事 ；北京 市律师 协会 预算委 员会副
主任、 主任 ； 北 京市 律师 协会税 务专 业委 员会 副主 任； 全 国律 师协 会财 务委 员会委 员； 曾任
南方基 金管 理公 司、( 香港) 裕田 中国 发展 有限 公司 独立董 事； 现任 深圳 天源 迪科信 息技 术
股份有 限公 司、 信达 金融 租赁有 限公 司独 立董 事。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生， 监事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营总 监。
潘丽女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
曹均先 生 ， 中 共党 员， 经 济学硕 士 。 曾 任河 北省 财 政厅主 任科 员 、 中 央财 政 金融学 院教
师、 北京 京广 中心有 限公 司中 方 财务 总监 、 日 本大 和证券 北京 代表 处代 表、 北京利 达行 房 地
产集团 副总 经理 、 北 京永 事达投 资顾 问有 限责 任公 司总经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司财中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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务总监 （其 中： 1998 年12 月-2000 年1 月 为公 司筹 备期） 、 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理；
现任 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。
郭建华 先生 ， 工学硕 士 ， 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4 、本 基金 基金 经理
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现任 公
司投资 部员 工兼 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮军 民融 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
纪 云飞 先生 ： 曾 担任 首创证 券有 限责 任公 司证 券投资 总部 总经 理助 理、 中邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理， 现 担任 中邮核 心优 选混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资
部基金 交易 经理 、 中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固定 收益部 总经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 副总监 、张 萌投 资工 作室 总负责 人 、
中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经
理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资
基金基 金经 理、 中邮 纯债 聚利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中 邮 增力 债券 型证券 投资
基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 稳健 合赢 债券型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债恒 利债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿利 增强债 券型
证券投 资基 金基 金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信
证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 研究 部副 总经 理、研 究部 总经 理、 投资 部总经 理 、
中邮核 心优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮新 思路灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
基金经 理， 现任 中 邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司投 资部员 工。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混
合型证券投资基金基 金经 理助理、中邮战略新 兴产 业混合型证券投资基 金基 金经理助
理、 投 资部 总经 理助 理、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份
有限公司任泽松投资 工作 室总负责人、中邮战 略新 兴产业混合型证券投 资基 金基金经
理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮信 息 产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮尊享 一年
定期开 放灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业
研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮稳健 添利
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 投资部 副中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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总经理 、 中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资
基金基 金经 理、 中邮 稳健 合赢债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司研究 部副 总经 理 、 固 定收 益部负 责人 、
专户理 财二 部负 责人 。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 量 化投 资部 员工、 量化 投资部 副总 经理 兼中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理助 理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 投资部 员工 兼中 邮上 证 380 指数 增强 型
证券投 资基 金基 金经 理 、 中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金 经 理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型
证券投 资 基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮乐 享收
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮睿 信增强 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 未来 新蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 。
聂璐女 士 ： 文 学硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究员 、 首 誉光 控资产 管理
有限公 司投 资经 理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 现任 中邮 创业基 金管 理
股份有 限公 司研 究部 副总 经理兼 公司 投资 经理 。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮 核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现任 公
司投资 部员 工兼 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮军 民融 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 投资 部员工 兼中 邮核 心优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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邮低碳 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮 创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中
小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券
投资基 金基 金经 理 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技 股
份有限 公司 产品 工程 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 战略新 兴产
业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基
金经理 助理 ， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮信息 产业 灵活 配置 混 合 型证券 投
资基金 基金 经理 、中 邮消 费升级 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业
基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理
助理， 现任 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮趋 势精 选灵活 配置
混合型 基金 基金 经理 、 中 邮未来 新蓝 筹灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 。
吴昊先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任宏源 证券 股份 有限 公司 固定收 益研 究员 、 中 邮创 业基金
管理股 份有 限公 司固 定收 益研究 员、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司张 萌投 资工 作室 成员 、 中 邮稳 定收 益债 券型 基金基 金
经理、 中邮 稳健 添利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 乐享 收益 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮景 泰灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
李晓博 先生 ：经 济学 硕士 ，曾任 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 助理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 兼张 萌投资 工作 室成 员 ， 从 事固 定收益 研
究。
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司
行业研 究员 、 中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心成 长混 合型证 券投
资基金 基金 经理 助理 、 中 邮核心 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮创 新优势 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 任泽 松投资 工
作室成 员兼 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
郑玲女 士 ： 金 融硕士 ， 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业 基金中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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管理股 份有 限公 司投 资部 员工、 中邮 多策 略灵 活配 置混合 型投 资基 金基 金经 理助理 ， 现 任中
邮创业 基金 管理 股份 有限 公司专 户理 财二 部总 经理 助理兼 公司 投资 经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（ 三） 基金 托管 业务 经 营情况
截止 到2017 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共372 只。
三 、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1 ）中 邮创 业基 金管 理 股份 有限 公司 直销 中心
办 公地 址： 北京 市 东 城 区和平 里中 街 乙 16 号
法 定代 表人 ：曹 均
联 系人 ： 杨帆
电 话：010-82290840
传 真：010-82294138 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网 址：www.postfund.com.cn
（2 ）京 东金 融基 金直 销 平台中 邮基 金旗 舰店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-098-8511
（3 ）中 邮基 金官 方微 信 平台—— 中 邮基 金服 务号
（4 ）中 邮创 业基 金网 上 直销平 台：https://i.postfund.com.cn/
2、代销机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（2） 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
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网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号东 方文 化 大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰靖
客服热 线：95558
网 址：www.bank.ecitic.com
（6） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：赵姝
电话：010-66223584
客服电 话： 95526
网 址：www.bankofbeijing.com.cn
（7） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
客服电 话：021-962888
联系人 ：王 笑
联系电 话：021-68475732
网址：www.bankofshanghai.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
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注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（9） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 肖钢
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
（10） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
（11） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
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电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司 （原 申银 万国 ）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（16） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周易
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址：www.htsc.com.cn
（17） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何如
联系人 ：周杨
联系电话 ：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 （4301-4316 房 ）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 站： http://www.gf.com.cn
（19） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（20） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
联系人 ：王虹 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326（全 国）
网址：www.hfzq.com.cn
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赖 奕欣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 周雯 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（25） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ： 许 曼华
客服电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（26） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ：李 欣
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（27） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（28） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（29） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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19
法 定代 表人 ：宁 敏
联 系人 ：王 炜哲
客服电 话 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（30） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：赵 艳青
客服电 话：95548
网 址：www.citicssd.com
（31） 东莞 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 广东 省东 莞市莞 城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
联 系人 ：李荣
联 系电 话：0769-22115712
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（32） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
（33） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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法定代 表人 ：韩 志谦
客 服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（34） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
电话：021-80108643
客服：95345
（35） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法 定代 表人 ：步 国旬
联 系人 ：王 万君
客 服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（36） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn
（37） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
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客服电 话：95531 ，400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（38） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法 定代 表人 ： 姜 昧军
联 系人 ：王 雯
联 系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（39 ） 中航 证券 有限 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：孙 超
电话：010-64818304
客服电 话：95335 （0791-95335）、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（40） 国融 证券 股份 有限 公司（ 原日 信证 券）
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88086830-730 ；010-88086830-737
客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
(41) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（42） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公 地址 ：西 安市 东 新街 232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定 代表 人： 刘建 武
电话 ：029-87406168
传真 ：029-87406387
联系 人： 梁承 华
网址 ：www.westsecu.com.cn
客 户服 务电 话：95582
（43） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（44） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（45 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（46 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系 人： 奚博 宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（47 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公 地址 ：深 圳市 福田 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定 代表 人： 曹实 凡
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（48） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49 ） 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公 区地 址 ： 北京 市朝 阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系 人： 李波 桥
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
联系 电话 ：400-818-8000
(51) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（52 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系 人： 杜娟
联系 电话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址 ：www.zengcaiwang.com
（53 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司（ 原杭 州数 米）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（54 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（56） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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（57 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：杭 州市 余杭 区五常 街道 同顺 街 18 号 同花顺 大 楼4 层
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 刘晓 倩
联系 电话 ：13116765372
客服 电话 ：4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（58 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区宛平 南 路 88 号金 座（ 北 楼）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（59 ） 众升 财富 （北 京） 基 金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定 代表 人： 李招 娣
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
客服 电话 ：400-876-9988
财富网 址：www.zscffund.com
（60 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ： 李娟
联系电 话：021-80359115 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（61 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公 地址 ：上 海市 浦东 新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系 人： 张佳 琳
电话 ：021-2069-1831
传真 ：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（62 ） 网信 证券 有限 责任 公司（ 原诚 浩证 券）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（63 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（64 ） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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客服电 话： 010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（65 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：北 京市 西城 区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址 ：www.hrsec.com.cn
（66 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 阎 俊生
客服电 话：95105588
网址 ：www.jshbank.com
（67 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（68） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 （ 原钱 景财 富）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-562000948 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址：www.qianjing.com
（69 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（70 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（71 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（72 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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（73 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 、8 层 和深 圳市 华侨城 深
南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（74 ） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（75 ） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ： 徐福 星
联系人 ：徐 娜
联系电 话：010-68292940
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（76 ） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客服电 话：95561
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网址：www.cib.com.cn
（77 ） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（78 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（79 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊东街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：李 婷婷
联系电 话：010-66154828 转 801
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（80） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（81） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（82） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（83） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
(84) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
注册地址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩）N-1、N-2 地 块新浪 总 部中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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科技研 楼 5 层518 室
办公地址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩）N-1、N-2 地 块新浪 总 部
科技研 楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付文红
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（85） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地址：北 京市 海淀 区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地址：北 京市 海淀 区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁向坤
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（86） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地址：中国（上 海） 自由贸易试验区新金 桥路27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人：江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（87） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地址：上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人：宁博宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（88） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（89） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地址：上 海市 中山 南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地址：上海市徐 汇区 虹梅路 1801 号凯科国际大 厦 7 楼
法定代表人：金佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人：陈云卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
(90) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 李兴 春
联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 400-921-7755 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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网址： http://a.leadfund.com.cn/
（91） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（92） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（93） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（94） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（95） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（96） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（97） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
电话： 00371-85518391 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（98） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（99） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（100 ）北 京虹 点基 金销 售 有限公 司（ 原乐 融多 源）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（101 ）中 证金 牛（ 北京 ） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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38
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
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联 系 人： 仲 甜甜
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（102 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
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（103 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
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（104 ）济 安财 富（ 北京 ） 资本管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
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中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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（105 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
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客户服 务电 话：400-855-7333
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（106 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
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（107 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ：万 容
联系电 话：010-89188345
客服电 话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
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（108 ）联 储证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（109 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
（110 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
基 金管 理人 可根 据有 关法律 、法 规的 要求 ，选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市 东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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41
联系人 ：李 焱
电话：010 －82295160 －170
传真：010 －82292422
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李 飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四）会计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
中邮核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
契约型 开放 式， 混合 型
六、 投 资目标
本基金 定位 为主 动型 混合 投资基 金。 以追 求长 期资 本增值 为目 的， 通过 重点 投资于 具有
核心竞 争力 且能 保持 持续 成长的 行业 和企 业， 在充 分控制 风险 的前 提下 ， 分 享中国 经济 快速中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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增长的 成果 和实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
七、 投 资理念
具有核 心竞 争力 的企 业才 具备持 续增 长的 能力 ， 进 而获得 竞争 力溢 价。 具备 持续增 长能
力的企 业能 带来 高成 长性 的溢价 ， 进 而带 来长 期的 资本增 值。 只有 注重 企业 成长的 质量 和综
合治理 能力 才能 准确 发掘 公司的 核心 价值 ， 降 低投 资风险 ， 再辅 以良好 的风 险控制 ， 切实 保
障基金 资产 的稳 定增 值。
具体来 说， 该理 念包 含以 下几层 含义 ：
1．在全 球经济 增长 和全球 经济一 体化的 背景下 ，随 着我国 国家竞 争力不 断的 提高， 中国已
经开始 了大 国重 新崛 起的 历程 。 在 这一 过程中 ， 一 些优势 行业 已经 走出 国门 ， 进 入了 全球 竞
争的行 列 。 通 过专业 化的 研究分 析 ， 我 们力争 把握 各行业 景气 周 期 ， 最 大限 度地挖 掘此 类 具
有持续 增长 前景 的优 势龙 头行业 中具 有高 速成 长能 力公司 的投 资价 值。
2．具有 持续增 长能 力公司 的内在 价值是 投资的 基础 。随着 股权分 置改革 的成 功完成 ，中国
资本市 场微 观基 础得 到了 根本性 改善 。 上 市公 司的 治理结 构已 经实 质性 改善 、 经营 业绩 明显
提升等 积极 因素 ， 最 终将 在公司 价值 中得 到充 分的 体现， 有持 续增 长能 力的 上市公 司的 长期
投资价 值必 将凸 现。
3． 随着 股指 期货 2007 年 即将推 出， 大盘 蓝筹 权重 股更增 添了 一份 新的 金融 对冲工 具标 的物
的功能 。 同 时大 盘蓝 筹权 重股基 本是 各行 业的 龙头 企业， 也就 成为 中国 经济 景气和 行业 景气
的直接 代表 和受 益者 。其 中持续 成长 性好 的公 司的 长期投 资价 值将 在未 来充 分体现 。
4、中国 经济持 续稳 定的快 速增长 ，作为 微观经 济主 体的企 业将明 显受益 。事 实上， 一些上
市公司 已经 呈现 出良 好的 成长性 ， 投 资于 这些 成长 型股票 ， 可 以最 大程 度的 分享中 国经 济快
速增长 的成 果。
5．与此 同时， 通过 专业研 究获取 信息优 势，充 分挖 掘证券 市场不 完全有 效特 征中的 机会，
通过积 极主 动投 资， 获得 较高的 投资 收益 。
八、 投 资范围和投资比重
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的 其 他金 融工具 。
本基 金投 资组合 范围 为：股票 资产 占基金 资产 的比例 为 60%-95% ，债 券 、权证、 短期中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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金融工 具以 及证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为 0%-40% 。 本基金 投资 于
权证、 资产 支持 证券 的比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
对 于中 国证 监会 允许 投资的 创新 类金 融产 品 （包 括未来 将推 出的 股指 期货 等衍生 金融 产
品） ，将 依据有 关法 律法规 进行投 资管理 。如法 律法 规或监 管机构 以后允 许基 金投资 的其他
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金 股票 资产 中 80 ％ 以 上投资 于具 有“ 核心 ”及 “成长 ”这 两条 主线 的股 票。
基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起六 个月 内使基 金的 投资 组合 比例 符合上 述 约 定 。
九、 投 资策略
本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。
“核心 ” 包含 核心趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 ， 从 宏观 经 济
和产业 政策 走向 、行 业周 期和景 气变 化、 市场 走势 等方面 ，寻 找促 使宏 观经 济及产 业政 策 、
行业及 市场 演化 的核 心驱 动因素 ， 把握 上述方 面未 来变化 的趋 势 ； 与此 同时 ， 强 调甄 别公 司
的核心 竞争 要素 ， 从 公司 治理、 公司 战略 、 比 较优 势等方 面来 把握 公司 核心 竞争优 势， 力求
卓有远 见的 挖掘 出具 有核 心竞争 力的 公司 。
“成长 ” 体 现在 对公 司持 续成长 性的 评价 和比 较上 ， 利用 成长 性指 标和 深度 挖掘成 长质 量
等方法 来选 择个 股。 本基 金针对 不同 行业 和公 司的 特点， 通过 建立 成长 性估 值模型 来分 析评
价公司 的成 长价 值， 并进 行横向 比较 来发 现具 有持 续成长 优势 的公 司， 从而 达到精 选个 股的
目的。
1、资产配置策略
本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中， 主要 采取 “ 自上而 下 ” 为主 的投 资方 法 ， 研究 员
着重在 行业 内通 过分析 上 下游产 业链 景气 状况 的不 同、 供需 情况 、 传 导机 制 的变化 ， 选择 质
地 良好 的企 业或 持续 成长 突出 的 股票 。 通过宏 观经 济、 金融 货币 、 产 业景 气 等运行 状况 及政
策的分 析， 对行 业判 断进 行修正 ， 结 合证 券市 场状 况， 做 出资 产配 置及 投资 组合的 构建 ， 并
根据上 述因 素的 变化 及时 调整资 产配 置比 例 。 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期的投 资组 合
回顾与 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。 资 产配 置流程 如 图 2-1 所示 。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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图 9-1 资产 配置 流程
战略性 资产 配置 首先 要确 定各类 资产 的预 期回 报率 和波动 率 ， 然 后再 按照 要求 对满足 风
险收益 目标 的资 产进 行混 合。 由于 使用 了预 期回 报率 和波动 率等 信息 ， 该类 信息 具有长 期性 ；
战术 性 资产 配置 增加 了对 市场短 期趋 势判 断的 重视 ， 通过 对市 场的 研究， 把握 时机进 行仓 位
调整和 波段 操作 ，一 般用 于短期 的资 产配 置 。
本基金 采用 战略 性 资 产配 置 为主 、 战术 性资产 配置 为辅的 配置 策略 ： 中 长期 （一 年或一
年 以上 ）采 用战 略 性 资产 配置， 短期 内采 用战 术 性 资产配 置。
2、股票投资策略
（1） 行业 配置 策略
本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ，遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 ：
基 于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断
本基金 着眼 于全 球视 野， 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路， 从对 全球 产业 周期 运行的 大环
境分析 作为 行业 研究 的出 发点 ， 再 结合 对国内 宏观 经济 、 产 业政 策、 货币 金 融政策 等经 济环
境的分 析 ， 从 而判别 国内 各行业 产业 链传 导的 内在 机制 ， 并 从中 找出处 于景 气中的 行业 。 在
行业把 握上 ，本 基金 进一 步通过 从宏 观到 行业 再到 行业内 部的 思路 进行 深入 挖掘。
基于行 业生 命周 期的 分析
宏观经济
战 略资产 配置
配置优化
股票市场 风险收 益
预期
债券市场 风险收 益预
期
货币因素
市场估值
市场心理
政策因素
战术资产 配置
配置优化
资产配置比例
总量指标：GDP、
工业增加值、 投
资、 消费、 进出
口等；
价格指标：PPI、
CPI 等。
总量指标：
M1 、M2 等；
信贷规模；
价格指标：
利率、 汇率
成 长 性 指
标：主营业
务增长率、
主营利润增
长率、净利
润增长率
客观指标：
成交量、换
手率等；
主观指标：
市场信心指
数等
经济金融
政策；
产业政策；
资本市场
政策
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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对每一 个行 业， 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 成长
期的行 业 ， 对 这些行 业给 予相对 较高 估值 ； 而 对处 于初始 期的 行业 保持 谨慎 。 某 些行 业虽 然
从大类 行业 看属 于衰 退性 行业， 但其 中某 些细 分行 业仍然 处于 成长 期， 具有 较好的 发展 前景
或较强 的盈 利能 力， 本基 金将对 这些 细分 行业 的公 司进行 投资 。 对 于国 家扶 持和经 济转 型中
产生的 行业 成长 机会 也予 以重点 关注 。
基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析
本 基金 重点 通过 迈克 尔 ? 波 特的 竞争 理论 考察 各 行业的 竞争 结构 ： （a ） 新 进入者 的威 胁；
（b）供应商的议价能力 ； （c ）行业内部的竞争现状 ； （d）替代 品的威胁 ； （e ）购买者的议
价能力 等。 本基 金重 点投 资那些 拥有 特定 垄断 资源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势， 具有
较高进 入壁 垒或 者具 有较 强定价 能力 ，具 有核 心竞 争优势 的行 业。
图 9-2 行业 配置 流程 图
（2） 个股 选择 策略
在选定 的行 业中 ， 选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续成长 能力 强且 质量 出色 的企业 。 股
票的选 择和 组合 构建 通过 以下几 个方 面进 行：
企业在 行业 中的 地位 和核 心竞争 力
根据迈克尔? 波特的竞争理论，本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技
术或资 源优 势， 具有 较高 进入壁 垒或 者较 强定 价能 力，具 有核 心竞 争力 的行 业。
本基金 认为 ， 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或提 供中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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差异化 服务 等手 段取 得优 于竞争 对手 的竞 争优 势 ， 而 这种竞 争优 势能 够为 公司 带来超 越竞 争
对手的 市场 份额 或者 高于 行业平 均水 平的 回报 率 ， 同 时有助 于企 业在 未来 超越 行业其 它对 手
确立行 业龙 头的 地位 。 筛 选企业 时 我 们重 点考 量以 下标准 ，所 选企 业将 至少 满足其 中 一 项 ：
主营业务突出，来自主营业务方面的收入占总收入的比重超 过 50% ，并在行业 上市公司 排
名中处 于 前 50% ；
规模相 对较 大， 资产 规模 和市值 规模 在行 业 上 市公 司中 排 名处 于 前 75% ；
盈利能 力出色：主营 业务利润率 （主营业务利 润/ 主营业务 收入）高于行 业 上市公司 平
均值； 或者 ，净 资产 收益 率（净 利润/ 净资 产） 高于 行业 上 市公 司 平 均值 ；
具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略； 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势
或其它 特定 优势 ； 在 特定 领 域具有 原材 料、 专有 技术 或 其它专 有资 源； 有较 强技 术 创新能 力；
具有良 好公 司治 理结 构， 注重股 东回 报， 已建 立起 市场化 经营 机制 、 决 策效 率高、 对市
场变化 反应 灵敏 并内 控有 力。主 要考 核指 标： 财务 信息质 量、 所有 权结 构、 独立董 事制 度 、
信息披 露制 度和 主营 业务 涉及的 行业 数量 等等 。
本基金 认为，具备上 述条件的企 业通常会成为 同行业中的 成本领导者或 者产品/ 服务 差
异化 的 提供 者 ， 享有 比同 行业中 其它 企业 更好 的利 润水平 ， 具备 可持续 的成 长能力 ， 能较 好
的分享 到国 民经 济快 速发 展带来 的成 果 。 因而 ， 在 市场表 现中 ， 能够为 投资 者带来 较好 的回
报，这 类企 业将 是本 基金 投资的 重点 对象 。
高成长 性
对每一 个行 业 ， 分析 其所 处的生 命周 期阶 段。 本基 金将重 点投 资处 于成 长期 的行业 ， 对
这些行 业给 予相 对较 高估 值； 而 对处 于初 始期 的行 业保持 谨慎 。 某 些行 业虽 然从大 类行 业看
属于衰 退性 行业 ， 但 其中 某些细 分行 业仍 然处 于成 长期， 具有 较好 的发 展前 景或较 强的 盈利
能力 ， 本 基金 将对这 些细 分行业 的公 司进 行投 资。 同时 ， 对 于国 家扶持 和经 济转 型 中产 生 的
行业成 长机 会也 予以 重点 关注。
筛选企 业时 我们 重点 考量 以下标 准 ， 所选 企业 将至 少满足 其中 一项 ：
主营业 务收 入增 长率 高于 行业 上 市公 司 平 均值 ； 或者 根据预 测结 果计 算的 主营 业务收 入
未来两 年预 期的 年复 合增 长率不 低 于 GDP 未 来两 年 预期的 年复 合增 长率 。
主营业 务利 润增 长率 高于 行业 上 市公 司 平 均值 ； 或者 根据预 测结 果计 算的 主营 业务利 润
未来两 年预 期的 年复 合增 长率不 低 于 GDP 未 来两 年 预期的 年复 合增 长率 。
税后利 润增 长率 高于 行业 上市公 司 平 均值 且税 后利 润为正 。
PEG 优于 行业 上 市公 司 平 均值： 对该 指标 排名 前几 名的企 业将 作为 重点 配置 选择。 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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企业的 质量
本基金 认为 ， 在 考察 企业 的核心 竞争 力和 持续 成长 性的同 时， 亦应 注重 企业 成长的 质量
和综合 治理 能力 ，只 有注 重企业 成长 的质 量和 综合 治理能 力才 能准 确发 掘公 司的内 在价 值 ，
降低投 资风 险。 在进 行企 业财务 健康 度和 综合 治理 能力的 时候 ， 筛 选企 业时 我们重 点考 量以
下标准 ，所 选企 业将 至少 满足其 中一 项：
资产报 酬率 ，主 要反 映企 业资产 总体 的获 益能 力；
流动资 产周 转率 ，主 要反 映企业 流动 资产 的周 转速 度。周 转速 度快 ，会 节约 流动资 产 ，
等于相 对扩 大资 产投 入， 增 强企业 盈利 能力 ； 而 延缓 周 转速度 ， 需 要补 充流 动资 产 参加周 转，
形成资 金浪 费， 降低 企业 盈利能 力；
资产负 债率 ， 主 要反 映企 业利用 债权 人提 供资 金进 行经营 活动 的能 力， 以及 反映企 业的
偿债能 力。
我们首 先计 算出 企业 的资 产报酬 率、 流动 资产 周转 率和资 产负 债率 得分 。 然 后将它 们按
5:3:2 的比 例加 权平 均， 得 出企业 质量 总得 分并 排名 ，选择 在行 业 上 市公 司中 排名前 50% 的
公司作 为首 选。
本基金 认为 ， 通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性和 企业 质量三 个方 面的 综合 评价 而选择 出的
企业将 会充 分反 映本 基金 “ 核心成 长 ” 的投 资理 念， 同 时再辅 以科 学、 全面 的风 险控制 ， 可 以
有效保 障本 基金 实现 长期 稳定增 值的 投资 目标 。 在 本基金 的个 股选 择中 ， 所 选择的 公司 股票
将至少 具备 上述 三个 方面 标准中 的一 个。
3、 债券投资策略
久期管 理
久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 ， 是提高 收益 、 控 制风 险的 有效手 段 。 利率水 平的
变化对 债券 投资 的收 益会 产生非 常大 的影 响。 本基 金在综 合分 析中 国
宏观经 济 、 财 政金融 政策 和市场 状况 的基 础上 ， 对 未来市 场利 率变 化趋 势做出 预测 。 当
预期利 率上 升时 ， 本 基金 将适度 降低 组合 久期 ； 当 预期利 率下 降时 ， 本 基金 将适度 提高 组 合
久期， 在有 效控 制风 险基 础上， 提高 组合 整体 的收 益水平 。
期限结 构配 置
由于期 限不 同， 债券 价格 变化对 市场 利率 的敏 感程 度 也不 同， 本基 金将 在确 定组合 久期
后， 结 合收 益率 曲线 变化 的预测 ， 进 行期 限结 构的 配置。 主要 的配置 方 式有 ： 梯形 组合 、 哑
铃组合 、子 弹组 合。
确定类 属配 置 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择， 实现 债券组 合收 益的 优化 。 主 要包括 银行
间市场 和交 易所 市场 之间 ， 以及 各个 市场 内不 同债 券类型 之间 的选 择 。 本基 金在充 分考 虑不
同类型 债券 流动 性、 税收 、以及 信用 风险 等因 素基 础上， 进行 类属 的配 置， 优化组 合 收 益 。
个债选 择
本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上， 通过 对个 体券种 的价 值分 析， 重点 考察各 券种
的收益 率、 流动 性、 信 用等 级， 选 择相 应的 最优 投 资 对象。 本基 金还 将采 取积 极主动 的策 略，
针对市 场定 价错 误和 回购 套利机 会等 ，在 确定 存在 超额收 益的 情况 下， 积极 把握市 场机 会 。
本基金 在已 有组 合基 础上 ， 根据 对未 来市 场预 期 的 变化， 持续 运用 上述 策略 对债券 组合 进行
动态调 整。
宏 观经济 形势 市 场环境 经 济金融 政策
利 率预测
久 期管理 期 限结构 配置 类 属配置
绝 对价值
相 对价值 分析
配置策略
宏观环境
组
合
构
建
信 用分析
个 券选择
个券分析
流 动性分 析
收 益率曲 线分析
图 9-3
债券 投资 策略 示意 图
4、权证投资策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证， 或者 在
进行套 利交 易 、 避险 交易 等情形 下主 动投 资权 证。 本基金 进行 权证 投资 时， 将在对 权证 标 的
证券进 行基 本面 研究 及估 值的基 础上 ，结 合股 价波 动率等 参数 ，运 用数 量化 期权定 价模 型 ，
确定其 合理 内 在 价值 ，从 而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。
十、业 绩 比较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪深 300 指 数， 债券 部分 的业 绩比 较基 准为中 国中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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债券总 指数 。
本基金 的整 体业 绩比 较基 准 采用 ：
沪深 300 指数× 80% ＋中 国 债券总 指数× 20%
沪深 300 指 数是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股 市场 整体 走势 的 指数， 由
中证指 数公 司编 制和 维护 ，是在 上海 和深 圳证 券市 场中选 取 300 只 A 股 作为 样本编 制而 成
的， 指数 样本 覆盖了 沪深 市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 沪 深 300 指数 引 进
国际指数 编 制和 管理 的 经 验， 编制 方法 清晰透 明 ， 具有独 立性 和良 好的 市场 流动性 ； 与市 场
整体表 现具 有较 高的 相关 度，且 指数 历史 表现 强于 市场平 均收 益水 平 。 因此 ， 本基 金认为，
该指数 能够 满足 本基 金的 投资管 理需 要。
十一、 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十二、 投资组合限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
(2) 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的
10% ；
(3) 进入 全国 银行 间同 业市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 得超 过基 金资 产净 值的 40% ；
(4) 本基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
(5) 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ；
(6) 本基 金投 资股 权分 置改 革中产 生的 权证 ， 在 任何 交易日 买入 的总 金额 ， 不 超过上 一交 易
日基金 资产 净值 的 0.5% ， 基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 本 基金 管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证 的 10% 。投资于其他权证的投资 比
例，遵 从法 规或 监管 部门 的相关 规定 ；
(7) 本基 金投 资资 产支 持证 券的 ， 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比
例，不得超过该资产支持证券规模 的 10% ；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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证券的比例，不得超过该基金资产净值 的 10% ；基金管理人管理的全部证券投资基金投 资
于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；
本基金持有的全部资产支持证券，其 市值不得超过该基金资产净值 的 20% ，中国证监会 规
定的特 殊品 种除 外；
(8) 法律 法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。
(9) 法律 法规 或监 管部 门规 定得其 他比 例限 制。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的有关 约定 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规模 变动 等非 本基 金管 理人的 因素 致使
基金的 投资 组合 不符 合上 述(1)-(3) 项以及(5)-(9) 项规 定的投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在 10
个交易 日内 进行 调整 。
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。
十三、 禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1、承 销证 券；
2、向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5、向其 基金管 理人 、基金 托管人 出资或 者买卖 其基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券；
6、买卖 与其基 金管 理人、 基金托 管人有 控股关 系的 股东或 者与其 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由国 务院 证券 监督 管理 机构规 定禁 止的 其他 活动 。
十四、 基金的融资
根据国 家有 关规 定， 在法 律法规 允许 的前 提下 ，以 基金的 名义 依法 为基 金融 资；
中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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十五、 基金管理人代表基 金行使股东权利的 处理原则及方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 人的利 益。
十六、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 止。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,379,634,519.10 72.09
其中： 股票
4,379,634,519.10 72.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,692,066,499.80 27.85
8 其他资 产
3,111,781.16 0.05
9 合计
6,074,812,800.06
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之
和与合 计可 能有 尾差.
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 49,186,124.33 0.81
C 制造业 2,684,092,988.01 44.42
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 23,403,870.00 0.39
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 579,746,364.77 9.59
J 金融业 715,514,177.19 11.84
K
房地产 业
278,673,994.80 4.61
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 18,795,000.00 0.31
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
30,222,000.00 0.50
S 综合 - -
合计 4,379,634,519.10 72.47
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002617 露笑科 技 22,927,449 344,599,558.47 5.70
2 300456 耐威科 技 8,356,193 311,518,875.04 5.15
3 002340 格林美 54,736,841 268,757,889.31 4.45
4 300033 同花顺 4,063,874 252,813,601.54 4.18
5 600622 嘉宝集 团 18,038,800 213,759,780.00 3.54
6 002766 索菱股 份 5,900,000 195,762,000.00 3.24
7 600030 中信证 券 11,177,662 190,243,807.24 3.15
8 603158 腾龙股 份 8,158,085 175,969,893.45 2.91
9 300101 振芯科 技 12,164,121 170,297,694.00 2.82
10 300467 迅游科 技 3,457,296 142,890,043.68 2.36
4 、 报告 期末 按债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本 报告 期末 本基 金未 持 有 债券 。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本 报告 期末 本基 金未 持 有 债券 。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报 告期 末本 基金 未持 有资产 支持 证券 。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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本报 告期 末本 基金 未持 有贵金 属投 资。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本报 告期 末本 基金 未持 有权证 。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
11.1
本基金 投资 的中 信证 券（600030 ） ，中 信证 券股 份有 限公司 于二 〇一 七年 五月 二十四 日
发布《 关于 收到 中国 证监 会行政 处罚 事先 告知 书的 公告》 ，违 反了 《证 券公 司 融资融 券业 务
管理办 法 》 第 十一条 的规 定， 未按 照规 定与客 户签 订业务 合同 ； 收到了 中国 证券监 督管 理 委
员会《 行政 处罚 事先 告知 书》 （ 处罚 字【2017 】57 号） ， 对公 司及 相关 责任 人 给予拟 处罚 的
决定 。 除 此， 基金 投资 的 前十名 其他 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查的 ， 也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,798,781.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,177,591.28
5 应收申 购款 135,408.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,111,781.16
11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本 报告 期末 本基 金未 持 有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002340 格林美 268,757,889.31 4.45 非公开 发行
2 600622 嘉宝集 团 213,759,780.00 3.54 非公开 发行
3 002766 索菱股 份 195,762,000.00 3.24 重大事 项
12 、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
截至 2017 年 6 月 30 日， 过去三 个月 的投 资业 绩及 同期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.55% 0.96% 4.84% 0.50% -15.39% 0.46%
十七、 基金的费用与税收
（一）与基金运作相 关的 费用
1、 基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、 上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范 围内 按照公允的市场价格 确定 ， 法律法规另
有规定时从其规定。
3、基金费用计提方 法、计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 上述 1、 基金 费用 的 种类中 （3） 至 （8） 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
4、不列入基金费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
5、 基金 管理人 和基 金托管 人可根 据基金 发展情 况调 整基金 管理费 率和基 金托 管费率 。降低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上刊 登公告 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、 申购费
（1） 申购 费率
本基金 申购 费率 如下 表所 示： 中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
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申购金 额 （ 元 ）
申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万 元至200 万元 以下 1.20%
200 万 元至500 万元 以下 0.80%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
申购本基 金的 申购费 用采 用前端收 费模 式（即 申购 基金时缴 纳申 购费） ， 投资 人的申 购
金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 不计 入基 金财 产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售 、
注册登 记等 各项 费用 。
（3） 申购 份额 的计 算
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 单位 净值
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 至小数 点后 两位 ； 申 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
2、赎回费
（1） 赎回 费率
本基金 赎回 费率 如下 表所 示：
持有时 间
[1]
赎回费 率
一年以 下
0.5%
1 年（ 含1 年） 至 2 年
0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0%
注：
[1]
就赎 回费 的计 算而 言，1 年指365 天，2 年为 730 天， 以此 类推
（2） 赎回 费的 收取 和用 途
赎回费用 由赎 回基金 份额 的基金份 额持 有人承 担， 赎回费总 额的 25% 归 基金 财产，75%
用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
十八、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及中邮 核 心成 长混合 型 证券 投资基 金
更 新招 募说明 书摘要
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其 它 有 关 法 律法 规 的 要 求， 对 本 基 金 管理 人 于2017年4 月1 日 刊 登 的本 基 金 更新 招 募 说 明书
（ 《中 邮核 心成 长混 合 型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书》 ） 进 行了 更新 ， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、对本 基金名 称、 本基金 公司名 称及 “ 重要提 示” 中对于 招募说 明书的 更新 截止日 期进行
了更新 。
2、在“ 三、基 金管 理人” 中对 “ （ 一） 基金管 理人 基本情 况 （二 ）主要 人员 情况” 进行了
更新。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中对基 金托 管人 的相 关内 容进行 了更 新。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中对 “ （ 一） 基金 份额 发 售机构 ”进 行了 更新 。
5、 在 “九 、基 金的 投资 ” 中对（ 十一 ）基 金的 投资 组合报 告” 进行 更新 。
6、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 的相 关内 容进 行更新 。
中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司
2017 年 9 月 29 日
