南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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中 证 南 方 小 康 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 08 月 27 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年6 月30 日证 监许 可[2010]892 号文 核准 募集 。 本基 金基金
合同 于2010 年8 月27 日 正式生 效。 基金 管理 人保 证招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完 整 。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金
的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策， 获 得
基金投 资收 益， 亦承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体 政治、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ， 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险， 由 于基 金投
资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管
理风险 ， 本基 金的特 定风 险： 本基 金为 目标 ETF 的 联接基 金 ， 通 过投资 目 标ETF 紧 密中 证南
方小康 产业 指数 的表 现， 与目 标 ETF 在投 资方 法、 交易方 式等 方面 存在 着联 系和区 别等 。 投
资有风 险， 投资 者认 购（ 或申购 ）基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 8 月 27
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南 方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理， 第一 证券总 裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘 、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部 商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊 普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管 理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部 总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东 ， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2010 年 8 月至 2013 年 4 月 ，杨德 龙、 柯晓 ；2013 年 4 月至
2016 年8 月， 柯 晓；2016 年8 月至 2016 年11 月， 柯晓、 周豪 ；2016 年11 月 至今， 周豪 。
周豪先 生， 北京 大学 软件 工程专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2008 年 7 月加 入南方 基
金信息 技术 部， 长期 负责 指数基 金及 ETF 基金 的 投 研及系 统支 持工 作；2015 年 6 月， 任数
量化投 资部 高级 研究 员 ； 2016 年4 月 至今 ， 任500 工业 ETF 、 500 原材料 ETF 基 金经理 ； 2016
年 8 月 至今 ，任 380ETF 、 南方 380 、 小康 ETF 、南 方小康 、互 联基 金基 金经 理；2016 年 9
月至今 ， 任1000ETF 基金 经理；2017 年8 月 至今 ， 任南方 有色 金属 基金 经理 。 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 总 裁助 理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博 先生， 权 益专户 投资 部负 责人 蒋峰 先生， 权益 研究
部负责 人茅 炜 先 生， 交易 管理部 负责 人王 珂女 士， 权益投 资部 负责 人张 原先 生， 指数 投资 部
兼数量 化投 资部 负责 人罗 文杰女 士， 现金 投资 部负 责人夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部负 责人
李璇女 士， 固定 收益 专户 投资部 负责 人乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部负 责人 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产 管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 3 月， 中 国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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来， 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 53 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
四、 基金 托管 人的 职责 的 内容
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产 托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账 户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
五、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发 展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过 ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营 管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风 险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生 命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税 商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方小康 A 代销 银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
客户服务 电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
17
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 李 小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
19
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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21 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人: 王 者凡
联系电话 ：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
23 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
24 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
25 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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26 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
办公地址 ： 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉
口银行大 厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
网址：www.hkbchina.com
27
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
28 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
网址：www.czbank.com
29 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 陈浩
联系电话 ：0577-88996129
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
30 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话 ：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 常志勇
联系电话 ：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
32
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
33 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
34 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
35 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
19
36 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路30 号广
州银行大 厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
38 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱朱
电话：0411-82356695
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
39 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
20
40
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
42
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
43 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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45
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
46 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588(广东省外加拨0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
47
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
48 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
22
49
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96596
网址：www.urcb.com
50 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
51 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
52
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
53
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788134
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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54
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号
办公地址 ： 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
55 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
56 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
57 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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58 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
59 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
60 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号
办公地址 ： 广东 省广州 江 市珠江新 城临江 大
道5 号保 利中心30 层
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
61 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn. 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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62 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
63 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
64 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
65 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
66
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
26
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
67 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省德州 市三八东 路 1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人： 孙 玉芝
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
68 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
办公地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
法定代表 人：史 跃峰
联系人： 张永财
电话：0536-8050039
传真：0536-8051916
客服电话 ：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
69 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
70
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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71
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
72 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
73
福建漳 州农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ： 福建 省漳州 市芗城区 水仙大 街
53 号
办公地址 ： 福建 省漳州 市芗城区 水仙大 街
53 号
法定代表 人： 滕 秀兰
联系人： 周毅伟
电话：0596-2688325
传真：0596-2678563
客服电话 ：全省 统一客 服 热线 96336 （省 外
拨打 0591-96336 ）
网址：http://www.fjnx.com.cn/zzrcb
74 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
28
75
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
南方小康 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路
228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长
柳路 36 号 兴业证 券大 厦20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭
中路 1012 号国信 证券大 厦十
六层至二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭
中路 1012 号国信 证券大 厦十
六层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
29
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融
大街 35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融
大街 35 号 国际企 业大 厦C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或
95551
网址： www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由
贸易试验 区商城 路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银
城中路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七
路86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中
区经七路86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689
号
办公地址 ：上海 市广东 路 689
号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
30
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立
路66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大
街188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新
广州知识 城腾飞 一街 2 号618
室
办公地址 ：广州 市天河 北 路
183 号大 都会广 场 5 、 7 、 8 、 17、
18、19、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地
营业网点
网址：广 发证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南
大道6008 号特 区报业 大 厦14、
16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南
大道特区 报业大 厦 14 、16 、17
层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
31
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田
路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田
区中心三 路 8 号 卓越时 代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马
桥路 48 号 中信证 券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐
路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐
路989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或
4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸
路1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸
路1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
32
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田
路与福中 路交界 处荣超 商 务中
心A 栋第18 层-21 层及 第 04
层01、02 、03、05 、11 、12、
13、15、16、18、19、20 、21、
22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田
路6003 号荣超商 务中心A 栋第
04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、
95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高
新区（新 市区） 北京南 路 358
号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高
新区（新 市区） 北京南 路 358
号大成国 际大厦20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆
家嘴环路958 号 华能联 合 大厦
5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话： 021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
33
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田
路4018 号 安联大 厦 35 层、28
层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南
大道凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳
路222 号 青岛国 际金融 广 场 1
号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南
区东海西 路 28 号 龙翔广 场东
座5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银
城中路 200 号中 银大厦39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西
城区闹市 口大街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
34
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国
门内大街28 号 民生金 融 中心A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国
门内大街28 号 民生金 融 中心A
座16-18 层
法定代表 人：冯 鹤年
联系人： 韩秀萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
23 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融
大街 8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳
门北大街18 号中 国人保 寿险
大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
24 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新
区天府二 街 198 号华西 证 券大
厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新
区天府二 街 198 号华西 证 券大
厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
35
25 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8
号长江证 券大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或
4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：
www.95579.com
26 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南
大道 7088 号招商 银行大 厦
40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南
大道 7088 号招商 银行大 厦
40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
27 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街
6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街
6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
36
28 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川
中路 213 号久事 商务大 厦 7 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川
中路 213 号久事 商务大 厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或
021-53686100-7008
网址：www.962518.com
29 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市
香坊区赣 水路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市
松北区创 新三路833 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区
太湖新城 金融一 街 8 号7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区
太湖新城 金融一 街 8 号7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
37
31 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城
区可园南 路 1 号 金源中 心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城
区可园南 路 1 号 金源中 心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开
发区第二 大街42 号写 字 楼101
室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水
西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
33 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区
金田路4036 号 荣超大厦16-20
层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区
金田路4036 号 荣超大厦16-20
层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
34 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直
门南大街3 号国 华投资 大 厦 9
层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直
门南大街3 号国 华投资 大 厦 9
层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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35 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳
街5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳
街5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
36 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江
西路 5 号 广州国 际金融 中 心主
塔19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江
西路 5 号 广州国 际金融 中 心主
塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
37 华林证券 股份有 限公司
注册地址 ：西藏 自治区 拉 萨市
柳梧新区 察古大 道 1-1 号 君泰
国际 B 栋 一层 3 号
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田
路178 号 华融大 厦 6 楼
法人代表 ：林立
联系人： 郑琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路
389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路
389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
39
网址：www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务
文化新区 天鹅湖 路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务
文化新区 天鹅湖 路 198 号 财智
中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
40 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京
路155 号附 1 号 红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京
路155 号附 1 号 红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 高国泽
联系电话 ：0871-63577946
客服电话 ：4008718880
网址：
http://www.hongtastock.com
41 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子
林四路紫 竹七道18 号光 大银
行大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子
林四路紫 竹七道18 号光 大银
行大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由
贸易试验 区世纪 大道100 号57
层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由
贸易试验 区世纪 大道100 号57
层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西
街69 号山 西国际 贸易中 心东
塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西
街69 号山 西国际 贸易中 心东
塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，
95573
网址：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华
一路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华
一路 115 号投行 大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网
址:www.firstcapital.com.cn
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157
号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆
家嘴环路1088 号 招商银 行大
厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省 外请
先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 科技
中一路西 华强高 新发展 大 楼 7
层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南
大道 9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
41
47 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星
路13 号
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田
区竹子林 四路光 大银行 大 厦
3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：
http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商
务外环路10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商
务外环路10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
49 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北
苑8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨
路510 号 南半幢9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福
山路 500 号城建 国际中 心 26
楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
42
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区
红谷中大 道 1619 号国际 金融
大厦 A 座41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立
路60 号润枫德尚6 号楼3 层中
航证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：
http://www.avicsec.com/
52 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山
路18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山
路18 号安 徽国际 金融中 心 A
座国元证 券
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 米硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京
西路 88 号 江信国 际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京
西路 88 号 江信国 际金融 大厦
法定代表 人: 徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
54 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大
街1 号国 贸大厦2 座 27 层及
28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大
街甲 6 号SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
43
55 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街
15 号桐城 中央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治
路111 号 山西世 贸中心A 座
F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn
56 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路
2 段华侨 国际大 厦 22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路
2 段华侨 国际大 厦 22—24 层
法定代表 人：高 利
联系人： 丁敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
57 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵
西路 23 号 投资广 场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东
方路 1928 号东海 证券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；
400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
44
58 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新
街232 号 陕西信 托大厦16-17
层
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新
街232 号 陕西信 托大厦6 楼
616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：
http://www.westsecu.com/
59 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三
环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三
环西路 99 号院 1 号楼 15 层
1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融
大街7 号英蓝 国际金 融中 心12
层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融
大街7 号英蓝 国际金 融中 心12
层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址： www.ubssecurities.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
45
61 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36
号证券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道
4001 号时 代金融 中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
62 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江
东路 11 号 高德置 地广 场F 栋
18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江
东路 13 号 高德置 地广 场E 栋
12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
63 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街
95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街
95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、
028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
64 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二
段80 号顺 天国际 财富中 心 26
楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二
段80 号顺 天国际 财富中 心 26
楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
46
65 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区
敕勒川大 街东方 君座 D 座14
层
办公地址 ：呼和 浩特市 赛 罕区
敕勒川大 街东方 君座 D 座14
层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
66 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗
西路 638 号财富 大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗
西路 638 号财富 大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
67 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田
路4018 号安联 大厦28 层A01、
B01（b） 单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉
浜路 750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；
029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
68 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市
新城区锡 林南路18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市
口大街 1 号长安 兴融中 心 西座
11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
47
69 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南
中路华能 大厦三 十、三 十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南
中路华能 大厦三 十、三 十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 王晓静
联系电话 ：0755-83007336
客服电话 ：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
70 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣
街23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 南五
马路 121 号万丽 城晶座4 楼中
天证券经 纪事业 部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com
71 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田
路4028 号 荣超经 贸中心 办公
楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田
路4028 号 荣超经 贸中心 办公
楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
48
72 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河
口区会展 路 129 号大连 国 际金
融中心A 座-大 连期货 大 厦38、
39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口 区会
展路 129 号大连 期货大 厦 39
层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
73 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融
街19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街
口外大街28 号C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：
www.jjm.com.cn
74 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城
区江北东 江三路 惠 州广 播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城
区江北东 江三路 惠州广 播 电视
新闻中心 三、四 楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
49
75 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融
大街 5 号 新盛大 厦 B 座12 、 15
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融
大街 5 号 新盛大 厦 B 座12 、 15
层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
76 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业
路1 号都 市之门B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业
路1 号都 市之门B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
77 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延
路5 号陕西邮 政信息 大厦9~11
层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市
口东大街17 号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
50
78 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四
环中路 27 号盘古 大观 A 座
40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四
环中路 27 号盘古 大观 A 座
40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
79 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年
路389 号 志远大 厦 18 层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展
北街九号 华远企 业号 D 座 三单
元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
80 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江
区人民南 路二段18 号川 信大
厦10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江
区人民南 路二段18 号川 信大
厦10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
81 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹
路49 号
办公地址： 沈阳 市沈河 区 热闹
路49 号恒 信大 厦 C 座
法定代表 人： 王媖
联系人： 赵辉
电话：024-22955400
传真：024-22955426
客服电话 ：400-618-3355 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
51
网址：www.wxzq.com
82 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖
新技术开 发区关 东园路2 号高
科大厦四 楼
办公地址： 湖北 省武汉 市 武昌
区中南路99 号保 利广 场A 座
37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或
95391
网址：www.tfzq.com
83 诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾 问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹
路360 弄9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇
岛路 32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
84 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园
路物资控 股置地 大厦 8 楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园
路物资控 股置地 大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、
www.jjmmw.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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85 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳
路196 号26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦
东南路 1118 号鄂 尔多斯 国际
大厦 903 ～906 室 ； 上海 市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意
园）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
86 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前
街文一西 路 1218 号1 栋202
室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖
区万塘路18 号 黄龙时 代 广场B
座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
87 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高
翔路 526 号2 幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东
方路 1267 号11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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88 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田
路190 号2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平
南路 88 号 金座大 楼 （东 方 财富
大厦）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
89 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙
峪镇安富 街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑
路15-1 号 邮电新 闻大 厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
90 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二
西路一号 元茂大 厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常
街道同顺 街 18 号 同花 顺 大楼
4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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91 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国
门外光华 路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华
路16 号中 期大 厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：
http://www.cifcofund.com
92 众升财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京
东园四 区13 号楼A 座9 层908
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京
浦项中心A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
93 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外
大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外
大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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94 宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国
路88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国
路88 号SOHO 现 代城C 座1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
95 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云
路45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10
楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云
路43 号金 诚集团 （锦昌 大厦）
13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
96 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华
区建设路9 号高 地中心1101
室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华
区锦江区 东大街99 号平 安金
融中心 1501 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：
http://www.puyifund.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
56
97 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世
纪大道 8 号B 座46 楼 06-10
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世
纪大道 8 号B 座46 楼 06-10
单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
98 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强
北路赛格 科技园4 栋 10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武
门外大街28 号富 卓大 厦16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
99 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开
发区宏达 北路 10 号五 层5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三
环北路甲19 号SOHO 嘉 盛 中心
30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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100 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱
街6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱
街6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
101 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤兴
二道 6 号 武汉大 学深圳 产 学研
大楼 B815 房 （入 驻深圳 市 前海
商务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田
路2028 号皇 岗商 务中 心2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
102 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合
作区前湾 一路鲤 鱼门街1 号前
海深港合 作区管 理局综 合 办公
楼A 栋 201 室（ 入驻深 圳 市前
海商务秘 书有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区 铜鼓
路39 号大 冲国际 中信 5 号楼
7D
法定代表 人： 薛峰
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-26900826 转
804
客服电话 ：0755-26900826
网址：
http://www.xiniujijin.com/ 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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103 中国国际 期货有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳 区 建国
门外光华 路 14 号 1 幢1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京 市朝阳 区 麦子
店西路3 号新 恒基国 际大 厦15
层
法定代表 人：王 兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、
400-8888-160
网址：www.cifco.net
104 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址： 北京 市西城 区 民丰
胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京 市西城 区 白纸
坊东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
105 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东
方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银
城中路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
106 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛
南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世
龙源国食 苑 10 号楼
法定代表 人： 于龙
联系人： 吴鹏
南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
59
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：
http://www.zhixin-inv.com
107 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址： 上海 浦东杨 高 南路
428 路1 号楼 10-11 层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路
428 路1 号楼 10-11 层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
108 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由
贸易试验 区富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉
北路 518 号8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：
http://www.66zichan.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
60
109 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼
士路 66 号 建威大 厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼
士路 66 号 建威大 厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
110 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川
路5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山
路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
111 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山
南路 100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号
金外滩国 际广场19 楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：
http://tty.chinapnr.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
61
112 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址： 厦门 市思明 区 鹭江
道2 号第 一广场1501-1504
办公地址： 厦门 市思明 区 鹭江
道2 号第 一广场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
113 中信建投 期货有 限公司
注册地址： 重庆 市渝中 区 中山
三路 107 号上站 大楼平 街
11-B， 名义层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路
107 号上 站大楼 平街 11-B ，名
义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
114 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆
家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆
家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
115 中经北证 （北京 ）资产 管 理有限公 司
注册地址： 北京 市西城 区 车公
庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址： 北京 市西城 区 车公
庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
116 中信期货 有限公 司 注册地址 ：深圳 市福田 区 中心南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
62
三路 8 号 卓越时 代广场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址 ：深圳 市福田 区 中心
三路 8 号 卓越时 代广场 （ 二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：
http://www.citicsf.com
117 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大
望路 1 号1 号楼16 层1603 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人
体育馆北 路甲 2 号盈科 中 心 B
座裙楼二 层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
118 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北
旺西路中 关村软 件园二 期(西
扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科
研楼 5 层518 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北
旺西路中 关村软 件园二 期(西
扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科
研楼 5 层518 室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址： http://www.xincai.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
63
119 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新 区宝
华路 6 号105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲
大道东 1 号保利 国际广 场 南塔
12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
120 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海
街道科苑 南路高 新南七 道 惠恒
集团二期418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新
南七道12 号惠 恒集团 二 期418
室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
64
121 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司
注册地址： 北京 市延庆 县 延庆
经济开发 区百泉 街 10 号2 栋
236 室
办公地址： 北京 朝阳区 亮 马桥
路40 号二 十一世 纪大 厦A 座
303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：
010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：
http://www.tdyhfund.com/
122 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏
南路 765 号602-115 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安
东路 1 号 凯石大 厦 4 楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
123 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东
中路 222 号南京 奥体中 心 现代
五项馆 2105 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨
山路 505 号东方 纯一大 厦 15
楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：
400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
65
124 济安财富 （北京 ）资本 管 理有限公 司
注册地址： 北京 市朝阳 区 东三
环中路 7 号4 号楼 40 层4601
室
办公地址： 北京 市朝阳 区 东三
环中路 7 号 财富 中心 A 座46
层
法定代表 人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：
http://www.jianfortune.com
125 中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管
头1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京 市西城 区 宣武
门外大街 甲 1 号 新华社 第 三工
作区 5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
126 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关
村东路1 号院8 号楼C 座1701
室
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关
村东路1 号院8 号楼C 座1701
室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
127 徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽 省合肥 市 芜湖
路258 号
办公地址： 安徽 省合肥 市 芜湖
路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
66
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
128 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京 市海淀 区 中关
村大街 11 号1108
办公地址： 北京 市海淀 区 中关
村大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
129 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京 市玄武 区 苏宁
大道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁
大道 1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
130 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京 市西城 区 新街
口外大街28 号C 座六 层605
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京
东园四区 浦项中 心 B 座19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
131 上海万得基金销售有限公司
注册地址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由
贸易试验 区福山 路 33 号11 楼
B 座
办公地址： 上海 市浦东 新 区福
山路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
67
132 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通
东大街1 号院6 号楼2 单元21
层222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通
东大街1 号院6 号楼2 单元21
层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：
https://www.danjuanapp.com
133 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由
贸易试验 区新金 桥路 27 号13
号楼 2 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由
贸易试验 区新金 桥路 27 号13
号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：
www.zhengtongfunds.com
134 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾
大道 2815 号302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾
大道 2815 号302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
135 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武
大道 699-1 号
办公地址： 南京 市玄武 区 玄武
大道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
68
网址：http://jr.tuniu.com
136 东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏 省常州 市 延陵
西路 23、25、27 、29 号
办公地址： 上海 市浦东 新 区东
方路 1928 号东海 证券大 厦 8
楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
137 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京 市秦淮 区 中华
路50 号
办公地址： 南京 市秦淮 区 中华
路50 号弘 业大 厦 2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
138 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海 市崇明 县 长兴
镇路潘园 公路 1800 号2 号楼
6153 室（ 上海泰 和经济 发展
区）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518
号北美广 场 A 栋1002-1003 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
139 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海
街道科苑 路 16 号 东方科 技大
厦18 楼
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海
街道科苑 路科兴 科学园B3 单
元7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
69
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
140 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关
村东路 66 号1 号楼 22 层
2603-06
办公地址 ：北京 市大兴 区 亦庄
经济开发 区科创 十一街18 号
院京东总 部 A 座17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
141 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大
名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融
大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
142 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址： 贵州 省贵阳 市 南明
区新华路110-134 号富 中 国际
广场 1 栋20 层1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明
区新华路110-134 号富 中 国际
广场 1 栋20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
143 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
70
南方小康 C 代 销机 构：
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前
街文一西 路 1218 号1 栋202
室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖
区万塘路18 号 黄龙时 代 广场B
座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
2 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田
路190 号2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平
南路 88 号 金座大 楼 （东 方 财富
大厦）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
3 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二
西路一号 元茂大 厦 903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常
街道同顺 街 18 号 同花 顺 大楼
4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
4 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强
北路赛格 科技园4 栋 10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武
门外大街28 号富 卓大 厦16 层
法定代表 人：马 勇
南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
71
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
5 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆
家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆
家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
6 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址： 珠海 市横琴 新 区宝
华路 6 号105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲
大道东 1 号保利 国际广 场 南塔
12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
72
7 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通
东大街1 号院6 号楼2 单元21
层222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通
东大街1 号院6 号楼2 单元21
层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：
https://www.danjuanapp.com
8 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
73
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
§ 5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
通过投 资于 小 康ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于小 康 ETF 、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非成 份股 、 新 股、 债券 、 股 指期 货及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 其 中投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资 产 净值 的90%， 基金 保留 的现 金或者 到期
日在一年 以内 的政府 债券 的比例合 计不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 权证 、股指 期货及其 他金
融工具 的投 资比 例依 照法 律法 规 或监 管机 构的 规定 执行。
本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 待其 他衍 生金 融产品 推
出以后 ，基 金管 理人 可以 在控制 风险 的前 提下 运用 衍生金 融产 品进 行投 资。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以小 康 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资小 康ETF 。 本基金 并不 参与 小 康ETF 的管理 。
（一） 资产 配置 策略 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
74
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于小 康 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 成份 股、 新 股、 债券、 股指 期 货及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 其目 的是 为了 使本 基金在 应付 申购 赎回 的前 提下， 更好 地跟
踪标的 指数 。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过 0.3% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 如因 指数 编制 规则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
（二） 目 标ETF 投资 策略
1 、投 资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在建
仓期内 将股 票组 合换 购成 小康 ETF ， 使 本基 金投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。
2 、投 资组 合的 投资 方式
本基金 投资 小 康ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 小康ETF 开 放申 购赎 回后 ，以 股 票组合 进行 申购 赎回 。
（2） 二级 市场 方式 ： 小 康ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 小 康ETF 基金 份额 的交易 。
本基金 将通 过 《 上海 证券 交易所 交易 型开 放式 指数 基金业 务实 施细 则》 允许 的方式 申购
赎回小 康ETF 份 额 。 目 前本 基金申 购赎 回小 康 ETF 份 额通过 租用 小 康ETF 申购 赎回代 理券 商
的交易 单元 进行 。
当小 康ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 小 康ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基 金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
75
（五） 股指 期货 及其 他金 融衍生 品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
本基金 管理 人对 股指 期货 及其他 金融 衍生 品的 运用 将进行 充分 的论 证 ， 运 用股 指期货 的
情形主 要包 括： 对冲 系统 性风险 ； 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 ； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ， 降低 股票 和目
标ETF 仓位 频繁 调整 的交 易成本 ，达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
（一） 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 本基金 合同 和标 的指 数的 有关规 定。
2 、宏 观经 济发 展态 势、 微 观经济 运 行 环境 和证 券市 场走势 。
3 、团队 投资方 式。本 基金 在投资决 策委 员会领 导下 ，通过投 资研 究全体 人员 的共同 努
力与分 工协 作， 由基 金经 理具体 制定 并执 行投 资计 划， 争 取对 标的 指数 的跟 踪偏离 度和 跟踪
误差最 小化 。
（二） 决策 体制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 投资 方式 。 在遵守 投资 决策 委员 会制 定的投 资
原则前 提下 ， 通过投 资研 究全体 人员 的团 队投 资、 分工协 作 ， 由 基金经 理具 体制定 并执 行 投
资计划 。
（三） 决策 程序
1 、决定 主要投 资原则 ：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资策略 ，审 定基 金资 产的 配置方 案。
2 、团队 投资与 投资决 策制 定：在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，通过 投
资研究 全体 人员 的团 队投 资、分 工协 作， 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 。
3 、金融 工程小 组运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标， 对市 场预期 风险 和指数 化
投资组 合风 险进 行风 险测 算， 并 提供 数量 化风 险分 析报告 ； 研 究部 对标 的指 数成份 股中 基本
面 恶 化 的 企 业情 况 提 供 及时 的 风 险 分 析报 告 ； 市 场部 每 日 提 供 基金 申 购 赎 回的 数 据 分 析报
告， 供 基金 经理 决策 参考 。
4 、投资 决策委 员会依 据金 融工程小 组提 供的研 究报 告，定期 召开 或遇重 大事 项时召 开
投资决 策会 议， 决策 相关 事项。 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
76
5 、基金 经理根 据量化 风险 分析报告 和申 购赎回 分析 报告，在 追求 跟踪误 差最 小化的 前
提下， 采取 适当 的方 法以 降低交 易成 本、 控制 投资 风险。
6 、交易 部依据 基金经 理的 指令，制 定交 易策略 ，通 过指数交 易系 统执行 指数 投资组 合
的买卖 ， 同 时判 断执 行该 投资指 令是 否将 发生 违法 、 违规 行为 ， 是 否会 发生 特殊交 易、 是否
将要超 过比 例限 制等 ，履 行一线 监控 职责 。
7 、 金 融工 程小 组根 据市 场 变化定 期和 不定 期对 基金 进行投 资绩 效评 估, 并提 供 相关绩 效
评估报 告 ， 基 金经理 根据 评估报 告分 析该 基金 的投 资操作 、 组合 状况和 跟踪 误差等 情况 ， 重
点分析 基金 的偏 离度 和跟 踪误差 产生 原因 、 现金 控制 情况 、 标 的指 数成 份股 调整 前后的 操作 、
以及成 份股 未来 可能 发生 的变化 等； 监察 稽核 部、 风 控策略 部对 投资 计划 的执 行进行 日常 监
督和实 时风 险控 制。
8 、基金 经理将 跟踪标 的指 数变动， 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申赎 情
况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ，对 投资 组合 进行 监控和 调整 。
本基金管理人在确保 基金 份额持有人利益的 前提 下有 权 根 据 市 场 环 境 变化 和实 际 需 要
调整上 述投 资程 序， 并予 以公告 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 标的 指数 为中 证南 方小康 产业 指数 。
本基金 业绩 比较 基准 为中 证南方 小康 产业 指数 收益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率 （ 税后）
×5%。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证南 方小 康产 业指 数的编 制、 发布 或授 权， 或 中证南 方
小康产 业指 数由 其他 指数 替代 、 或 由于 指数 编制 方法 的重大 变更 等事 项导 致中 证南方 小康 产
业指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或 证券 市场有 其他 代表性 更强 、 更适合 投资 的指数 推出 ， 或
目标ETF 标 的指 数发 生变 更， 基 金管 理人 认为 有必 要作相 应调 整时 ， 本 基金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 其中 ， 若 变更 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若
变更标 的指 数对 基金 投资 范围和 投资 策略 无实 质性 影响（ 包括 但不 限于 指数 编制单 位变 更 、
指数更 名等 事项 ） ， 则 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人应与 基金 托管人 协商 一致
后，报 中国 证监 会备 案并 及时公 告。
§ 10 基金的风险收益特 征 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
77
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市 场基金 。 同
时本基 金为 指数 型基 金， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益
特征。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
8,125,176.89 0.85
其中： 股票
8,125,176.89 0.85
2
基金投 资
855,781,949.16 89.44
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
41,000,000.00 4.29
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
49,780,814.84 5.20
- - - -
- 其他资 产
2,081,899.65 0.22
- 合计
956,769,840.54 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
78
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 324,368.80 0.04
C 制造业 2,782,536.04 0.31
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业 1,009,290.54 0.11
E 建筑业 949,789.88 0.10
F 批发和 零售 业 386,042.78 0.04
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业 293,393.00 0.03
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业 807,565.40 0.09
J 金融业 1,162,256.65 0.13
K 房地产 业 409,933.80 0.04
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业 - -
N 水利、 环境 和公 共设
施管理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其
他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,125,176.89 0.89
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股 ）
公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600050 SH 中国联 通 109,984 753,390.40 0.08
2 600795 SH 国电电 力 170,700 614,520.00 0.07
3 601668 SH 中国建 筑 37,301 361,073.68 0.04
4 600019 SH 宝钢股 份 51,288 344,142.48 0.04
5 600887 SH 伊利股 份 11,000 237,490.00 0.03
6 600741 SH 华域汽 车 8,698 210,839.52 0.02
7 600100 SH 同方股 份 14,607 206,250.84 0.02
8 601169 SH 北京银 行 20,300 186,151.00 0.02 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
79
9 600585 SH 海螺水 泥 8,036 182,658.28 0.02
10 600886 SH 国投电 力 21,400 169,060.00 0.02
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序号
基金名 称
基金
类型
运作方 式
管理人
公允价值
（元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1
中证南 方小
康产业 指数
ETF
股票型
交易型 开
放式
南方基 金管
理有限 公司
855,781,94
9.16
93.93
1.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
1.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.12 投 资组 合报告 附注
1.12.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
80
1.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.12.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
64,809.67
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
5,620.27
5
应收申 购款
2,011,469.71
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
2,081,899.65
1.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分
的公允
价值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600050 中国联 通 753,390.40 0.08 重大事 项
2 600795 XD 国 电电 614,520.00 0.07
重大资 产重 组
3 600100 XD 同 方股 206,250.84 0.02 重大资 产重 组
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方小 康ETF 联接 A
阶段 净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4）
2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19%
2011.1.1 －2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -9.29% 1.21% -10.21% 1.24% 0.92% -0.03% 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
81
2014.1.1-2014.12.31 63.14% 1.19% 60.29% 1.22% 2.85% -0.03%
2015.1.1-2015.12.31 3.21% 2.62% 5.21% 2.68% -2.00% -0.06%
2016.1.1-2016.12.31 -0.57% 1.44% -2.42% 1.47% 1.85% -0.03%
2017.1.1-2017.06.30 10.31% 0.56% 8.93% 0.57% 1.38% -0.01%
自基金 成立 起至 今 31.37% 1.51% 42.54% 1.55% -11.17% -0.04%
南方小 康ETF 联接 C
阶段 净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4）
自基金 成立 起至 今 4.36% 0.53% 3.23% 0.54% 1.13% -0.01%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 指数 使用 费；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
82
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前 一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值－前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 各销 售机构 ， 或一 次
性支付 给基 金管 理人 并由 基金管 理人 代付 给各 基金 销售机 构 ， 若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支
付日期 顺延 。
上述一 、 基金 费用的 种类 中第 4 －10 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
83
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费 率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、
本 基金A 类 份额 提供 两种申 购费 用的 支付 模式 。 本基 金A 类份 额 在 申购 时收取 的申
购费用 称为 前端 申购 费用 ， 在赎 回时 收取 的申 购费 用称为 后端 申购 费用 。 基 金投资 者可 以选
择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。本基金 C 类 份额不 收取 申购 费。
本基金 A 类份 额 前 端申 购 费率最 高不 高于 1.2% ， 且 随申购 金额 的增 加而 递减 ，后端 申
购费率 最高 不高 于 1.4% ， 且随持 有时 间的 增加 而递 减，如 下表 所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限（N ） 申 购费 率
N ＜1 年
1.4%
1 年≤N ＜2 年
1.2%
2 年≤N ＜3 年
1.0% 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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3 年≤N ＜4 年
0.8%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 A 类 份额 赎回 费率 不 高于 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 （ 其 中 1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如
下表所 示 ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 日 0.5%
N≥30 日 0
对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ： 南方小康（2017 年第 2 号）招 募说明书（摘要）
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1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 29 日
