东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-1
东 吴 安 享 量 化 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
东 吴 安 享 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 东 吴 新 创 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转
型而来 。2017 年 2 月 20 日东吴 新创 业混 合型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会以 通讯
方 式 召 开 ， 大 会 审 议 并 通 过 《 关 于 东 吴 新 创 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 有 关 事 项 的 议
案 》 ，内容包 括东吴新创 业混合 型证券投资 基金变更名称 、修改基金 投资目标、投 资范
围、 投资 策略 、 收 益分 配 方式和 修订 基金 合同 等事 项。 自基 金份 额持 有人 大 会决议 生效
并公 告之日次一 日起， 《 东吴新 创业混合型 证券投资基金 基金合同》 失效且《东吴 安享
量化灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 》 同 时 生效 。 本 基金 的基 金合 同 于 2017 年2
月22 日正 式生 效 。
基金 管理人保 证《东吴 安享量 化灵活配 置混合型 证券投 资基金招 募说明书 》 （以 下
简称 “ 《招 募说 明书》 ” 或 “本 《招 募说 明书》 ” ） 的 内容真 实 、 准确 、 完整 。 本 《 招募说
明书 》 经 中国 证监 会注 册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集的 变更 注册 ， 并不 表 明其对 本基
金的投 资价 值 、 市 场前 景 和收益 作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资于 本 基金没 有风
险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成
新基金 业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其预 期 风险和 预期 收益 均高 于货 币市场
基金和 债券 型基 金 ， 低 于 股票型 基金 ， 在证 券投 资 基金中 属于 预期 风险 较高 、 预 期收 益
较高的 基金 产品 。 本基 金 投资于 证券 市场 ， 基金 净 值会因 为证 券市 场波 动等 因素产 生波
动， 投资 者在 投资 本基 金 前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的
各类风 险， 包括： 因政 治 、 经济、 社会 等环 境因 素 对证券 价格 产生 影响 而形 成的系 统性
风险 ， 个 别证 券特 有的 非 系统性 风险 ， 由于 基金 投 资者连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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风险 ， 基 金管 理人 在基 金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基 金的 特 定风险 ， 基
金运作 风险 等等 。 此 外， 本 基金 以 1 元 初始 面值 进行 募集， 在市 场波 动等 因素 的影响 下，
存在单 位份 额净 值跌 破 1 元初始 面值 的风 险。
基金投 资有 风险 ，投 资者 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书 》
及《基 金合 同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基金 投资 者有 可能 获 得较高 的收 益 ， 也 有可 能 损失本
金。 投资者投资 于本基金时应 认真阅读本 《招募说明书 》 。全面 认识本基金 产品的 风险
收益特 征和 产品 特性 ， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 对 认 购基金 的意
愿、 时 机、 数 量等 投资 行 为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自
负”原 则， 在投 资者 作出 投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 ，
由投资 者自 行负 责。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权
利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人
和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受， 并按照《基金 法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有 关规定享有权 利、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2017 年 8 月 22 日 ， 有 关财 务数 据和 净值表
现截止 日 为2017 年6 月30 日( 财务 数据 未经 审计) 。
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
1. 名称 ：东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 王炯
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司（国 内合 资）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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9. 联系 人： 贾云 鹏
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经 理下设 投资 决策 、 风险 管 理、 产
品开发 、专 户投 资四 个专 门委员 会； 公司 设有 固定 收益部 、绝 对收 益部 、权 益投资 部 、
深圳业 务总 部 、 专 户业 务 事业部 、 研究 策划 部 、 集 中交易 室 、 机 构业 务部 、 渠道业 务部 、
金融同 业部 、 营销管 理部 、 苏 州分 公司 、 产 品策 略 部、 基金 事务 部、 信息 技 术部 、 财 务
管理部 、综 合管 理部 、合 规风控 部 共 18 个部 门。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主
任 兼 事 业 部 部 长 ， 苏 州 证 券 公 司 投 资 部 副 经 理 、 办 公 室 主 任 、 人 事 部 总 经 理 ； 东 吴 证 券 有
限 责 任 公 司 总 裁 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 经 纪 分 公 司 总 经 理 、 公 司 副 总 裁 、 常 务 副 总 裁 ； 东 吴
证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 常 务 副 总 裁 、 副 董 事 长 。 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委
书记、董事长、总裁。
陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际
（ 集 团 ） 有 限 公 司 五 金 分 公 司 总 经 理 、 上 海 轻 工 国 际 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 、 上 海 兰 生 股
份 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 营 运 管 理 部 总 经 理 。 现 任
上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科
员 ， 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客 户 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常
务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国
联 证 券 研 究 所 所 长 、 总 裁 助 理 兼 经 管 总 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 东 吴 证 券 总 规 划 师 兼 研 究 所 所
长，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总 规 划 师 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二
证 券 部 副 经 理 ， 东 吴 证 券 昆 山 前 进 中 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 、 福 州 湖 东 路 证 券 营 业 部 总 经
理 、 昆 山 分 公 司 副 总 经 理 、 东 吴 证 券 经 纪 管 理 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 现 任 东 吴 证 券 人
力资源部总经理。
倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市 审 计 局 工
交 审 计 科 科 员 ， 上 海 上 工 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 ， 上 海 万 隆 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 高 级 项
目 经 理 、 合 伙 人 ， 上 海 市 国 际 展 览 有 限 公 司 财 务 部 经 理 。 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 贸 易 服 务
有限公司计财部副总经理。自 2016 年 12 月 28 日 起 在 公 司 第 二 届 董 事 会 任 职 。
贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲
师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学
人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州
中 心 支 行 科 员 ， 新 疆 农 业 银 行 巴 州 及 自 治 区 分 行 科 长 、 处 长 ， 交 通 银 行 上 海 分 行 处 长 、 副
行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
2 、监 事会 成员
顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电
子 计 算 机 厂 工 程 师 、 室 主 任 ， 苏 州 人 民 银 行 科 技 科 硬 件 组 组 长 ， 苏 州 证 券 电 脑 中 心 经 理 、
技 术 总 监 ， 东 吴 证 券 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 总 部 总 经 理 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 、
监事会主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员 。 历 任 东 吴 证 券 经 纪 分 公 司 财 务
经 理 、 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 。
沈清韵女士，员工监事， 硕 士 研 究 生 ，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高
级 审 计 员 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 ， 合 规 风 控 部 总 经 理 ， 现 任 东 吴 基
金管理有限公司合规副总监兼合规风控部总经理。 。
3 、高 级管 理人 员
范力先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任苏 州团 市委常 委 、 办公室
主任兼 事业 部部 长， 苏州 证券公 司投 资部 副经 理、 办公室 主任 、 人 事部 总经 理； 东 吴证
券有限 责任 公司 总裁 助理 、 董事会 秘书、 经纪 分公 司 总经理、 公司 副总 裁、 常 务 副总裁 ；
东吴证 券股 份有 限公 司党 委副书 记 、 常 务副 总裁 、 副董事 长 。 现 任东 吴证 券 股份有 限公
司党委 书记 、董 事长 、总 裁。
王炯先 生， 总经 理， 硕 士 研究生 、 经 济师， 中共 党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡
处科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理， 东吴 基 金管理 有限东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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公司常 务副 总经 理。 现任 东吴基 金管 理有 限公 司总 经理。
徐军女 士， 督察 长， 大学 ，会计 师、 审计 师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政 、
金融审 计处 科员 、 副 处长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、
公司总 裁助 理等 职 务 ，现 任东吴 基金 管理 有限 公司 督察长 。
吕晖先 生， 副总 经理， 大 专， 历 任苏 州商 业大 厦业 务员， 苏州 证券 公司 交易 员， 苏
州证券 登记 公司 总经 理助 理， 东吴 证券 资产 管理 总 部副总 经理 ， 东吴 证券 吴 江盛泽 西环
路营业 部 、 吴 江中 山北 路 营业部 总经 理 ， 东 吴基 金 管理有 限公 司总 经理 助理 、 运 营总 监
等职， 现任 东吴 基金 管理 有限公 司副 总经 理。
4、基 金经 理
徐嶒先 生 ， 硕 士 ， 香 港中 文 大学毕 业 。2009 年7 月至2010 年 12 月就 职于 埃森 哲咨
询公司 上海 分公 司任 行业 研究员 ，自 2011 年 1 月 起加入 东吴 基金 管理 有限 公司， 一直
从事投 资研 究工 作， 曾任 研究员 、基 金经 理助 理， 现任基 金经 理， 其中 ，自 2015 年 5
月 12 日 起担 任东 吴内 需增 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ，自 2015 年 5 月 29 日起 担
任东吴 新经 济 混 合型 证券 投资基 金基 金经 理，自 2015 年 5 月 29 日 起担 任东 吴 安享量 化
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （原 东吴 新 创业混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ） 。
5、投 资决 策委 员会 成员
王
炯
公司 总经 理；
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理；
戴
斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人员 之间不 存在近 亲属 关系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年3 月末 ， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工205 人 ， 平 均年 龄30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务
以来 ， 秉 承 “诚 实信 用 、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨 ， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、
规范的 管理 模式 、 先进 的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产 托管 人 职责 ， 为 境
内外广 大投 资者 、 金 融资 产管理 机构 和企 业客 户提 供安全 、 高 效、 专 业的 托 管服务 ， 展
现优异 的市 场形 象和 影响 力。 建立 了国 内托 管银 行 中最丰 富 、 最 成熟 的产 品 线。 拥有 包
括证券 投资 基金 、 信托 资 产、 保险 资产 、 社会 保障 基金 、 基 本养 老保 险 、 企 业年金 基金 、
QFII 资产、QDII 资产、 股 权投资 基金 、 证 券公 司集 合资产 管理 计划 、 证 券公 司定向 资产
管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等门 类齐 全的 托 管产品 体系 ， 同时 在国 内 率先开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值
服务 ，可以为各 类客户提供个 性化的托管 服务。截至2017年3月，中国 工商银行共 托管
证券投 资基 金709 只 。 自2003 年 以来 ， 本行 连续 十四 年 获得 香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全
球托管 人》 、香 港《财资》 、美国 《环球金融 》 、内地《证券 时报》 、 《上海证券报》等 境
内外权 威财 经媒 体评 选的53 项最 佳托 管银 行大 奖； 是 获得奖 项最 多的 国内 托管 银行 ， 优
良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度说 明
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行
业的优 势地 位。 这 些成 绩 的取得， 是与 资产 托管 部 “ 一手抓 业务 拓展， 一手 抓 内控建 设”
的做法 是分 不开 的 。 资 产 托管部 非常 重视 改进 和加 强内部 风险 管理 工作 ， 在 积极拓 展各
项托管 业务 的同 时 ， 把 加 强风险 防范 和控 制的 力度 ， 精 心培 育内 控文 化， 完 善风险 控制
机制， 强化 业务 项目 全过 程风险 管理 作为 重要 工作 来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、
2011 、2012 、2013 、2014 年八次 顺利 通过 评估 组织 内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权
威的SAS70 （ 审计 标准 第70 号） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产托 管部 均 通东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 ， 迄今 已第 十次 获得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表
明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认
可， 也证 明中 国工 商银 行 托管服 务的 风险 控制 能力 已经与 国际 大型 托管 银行 接轨 ， 达 到
国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成为 年度 化 、常规 化的 内控 工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营 、
规范运 作的 经营 思想 和经 营风格 ， 形成 一 个 运作 规 范化 、 管 理科 学化 、 监 控 制度化 的内
控体系 ； 防 范和 化解 经营 风险， 保证 托管 资产 的安 全完整 ； 维 护持 有人 的权 益； 保 障资
产托管 业务 安全 、有 效、 稳健运 行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（内 控合规部、 内部审计局 ） 、资产托 管部内设风 险控制 处及资产托 管部各业务处 室共
同组成 。 总行 稽核 监察 部 门负责 制定 全行 风险 管理 政策 ， 对 各业 务部 门风 险 控制工 作进
行指导 、 监督 。 资 产托 管 部内部 设置 专门 负责 稽核 监察工 作的 内部 风险 控制 处， 配备 专
职稽核 监察 人员 ， 在总 经 理的直 接领 导下 ， 依照 有 关法律 规章 ， 对业 务的 运 行独立 行使
稽核监 察职 权。 各业 务处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）合法 性原则。 内控制度应 当符合国 家法律法 规及监 管机构的 监管要求 ，并 贯
穿于托 管业 务经 营管 理活 动的始 终。
（2）完整 性原则。 托管业务的 各项经营 管理活动 都必须 有相应的 规范程序 和监 督
制约 ； 监 督制 约应 渗透 到 托管业 务的 全过 程和 各个 操作环 节 ， 覆 盖所 有的 部 门、 岗位 和
人员。
（3）及时 性原则。 托管业务经 营活动必 须在发生 时能准 确及时地 记录；按 照“ 内
控优先 ”的 原则 ，新 设机 构或新 增业 务品 种时 ，必 须做到 已 建 立相 关的 规章 制度。
（4）审慎 性原则。 各项业务经 营活动必 须防范风 险，审 慎经营， 保证基金 资产 和
其他委 托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效 性原则。 内控制度应 根据国家 政策、法 律及经 营管理的 需要适时 修改 完
善，并 保证 得到 全面 落实 执行， 不得 有任 何空 间、 时限及 人员 的例 外。 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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（6）独立 性原则。 设立专门履 行托管人 职责的管 理部门 ；直接操 作人员和 控制 人
员必须 相对 独立 ， 适当 分 离； 内控 制度 的检 查、 评 价部门 必须 独立 于内 控制 度的制 定和
执行部 门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格 的隔离制 度。资产托 管业务与 传统业务 实行严 格分离， 建立了明 确 的岗
位职责 、科 学的 业务 流程 、详细 的操 作手 册、 严格 的人员 行为 规范 等一 系列 规章制 度 ，
并采取 了良 好的 防火 墙隔 离制度 ， 能 够确 保资 产独 立、 环 境独 立、 人 员独 立 、 业务 制度
和管理 独立 、网 络独 立。
（2）高层 检查。主 管行领导与 部门高级 管理层作 为工行 托管业务 政策和策 略的 制
定者和 管理 者 ， 要 求下 级 部门及 时报 告经 营管 理情 况和特 别情 况 ， 以 检查 资 产托管 部在
实现内 部控 制目 标方 面的 进展 ， 并 根据 检查 情况 提 出内部 控制 措施 ， 督促 职 能管理 部门
改进。
（3 ） 人 事控 制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防线” 、
“监控 防线 ” 三道 控制 防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “以 人为 本 ” 的 内控文 化，
增强员 工的 责任 心和 荣誉 感， 培育 团队 精神 和核 心 竞争力 。 并通 过进 行定 期 、 定 向的 业
务与职 业道 德培 训、 签订 承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4）经营 控制。资 产托管部通 过制定计 划、编制 预算等 方法开展 各种业务 营销 活
动、 处 理各 项事 务， 从 而有 效地控 制和 配置 组织 资源 ， 达到 资源 利用 和效 益最 大化目 的 。
（5）内部 风险管理 。资产托管 部通过稽 核监察、 风险评 估等方式 加强内部 风险 管
理， 定 期或 不定 期地 对业 务运作 状况 进行 检查 、 监 控， 指 导业 务部 门进 行风 险识别 、 评
估，制 定并 实施 风险 控制 措施， 排查 风险 隐患 。
（6）数据 安全控制 。我们通过 业务操作 区相对独 立、数 据和传真 加密、数 据传 输
线路的 冗余 备份 、监 控设 施的运 用和 保障 等措 施来 保障数 据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据、
应用、 操作、 环境 四个 层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ， 并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更
加接近 实战 ， 资产 托管 部 不断提 高演 练标 准 ， 从 最 初的按 照预 订时 间演 练发 展到现 在的
“随 机演练” 。从演练结 果看， 资产托管部 完全有能力在 发生灾难的 情况下两个小 时内
恢复业 务。 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产 托管部内 部设置专职 稽核监察 部门，配 备专职 稽核监察 人员，在 总经 理
的直接 领导 下 ， 依 照有 关 法律规 章 ， 全 面贯 彻落 实 全程监 控思 想 ， 确 保资 产 托管业 务健
康、稳 定地 发展 。
（2）完善 组织结构 ，实施全员 风险管理 。完善的 风险管 理体系需 要从上至 下每 个
员工的 共同 参与 ， 只 有这 样， 风 险控 制制 度和 措施 才会全 面、 有效。 资产 托 管部实 施全
员风险 管理 ， 将风 险控 制 责任落 实到 具体 业务 部门 和业务 岗位 ， 每位 员工 对 自己岗 位职
责范围 内的 风险 负责 ， 通 过建立 纵向 双人 制 、 横 向 多部门 制的 内部 组织 结构 ， 形 成不 同
部门、 不同 岗位 相互 制衡 的组织 结构 。
（3）建立 健全规章 制度。资产 托管部十 分重视内 控制度 的建设， 一贯坚持 把风 险
防范和 控制 的理 念和 方法 融入岗 位职 责 、 制 度建 设 和工作 流程 中 。 经 过多 年 努力 ， 资 产
托管部 已经 建立 了一 整套 内部风 险控 制制 度， 包括 ： 岗位 职责、 业务 操作 流 程、 稽 核监
察制度 、 信 息披 露制 度等 ， 覆盖 所有 部门 和岗 位， 渗透各 项业 务过 程， 形成 各个业 务环
节之间 的相 互制 约机 制。
（4）内部 风险控制 始终是托管 部工作重 点之一， 保持与 业务发展 同等地位 。资 产
托管业 务是 商业 银行 新兴 的中间 业务 ，资 产托 管部 从成立 之日 起就 特别 强调 规范运 作 ，
一直将 建立 一个 系统 、 高 效的风 险防 范和 控制 体系 作为工 作重 点 。 随 着市 场 环境的 变化
和托管 业务 的快 速发 展 ， 新问题 、 新情 况不 断出 现 ， 资 产托 管部 始终 将风 险 管理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基金法 》 、基 金合同、托 管协议和 有关基金 法规的 规定，基 金托管人 对基 金
的投资 范围 和投 资对 象 、 基金投 融资 比例 、 基金 投 资禁止 行为 、 基金 参与 银 行间债 券市
场、 基 金资 产净 值的 计算 、 基金 份额 净值 计算、 应 收资金 到账 、 基 金费 用开 支及收 入确
定、 基金 收益 分配 、 相 关 信息披 露 、 基 金宣 传推 介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行
监督和 核查 ，其 中对 基金 的投资 比例 的监 督和 核查 自基金 合同 生效 之后 六个 月开始 。
基金 托管人发 现基金管 理人违 反《基金 法》 、 基金合同、 基金托管 协议或有 关基 金
法律法 规规 定的 行为 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 ， 基金 管 理人收 到通
知后应 及时 核对 ， 并以 书 面形式 对基 金托 管人 发出 回函确 认 。 在 限期 内， 基 金托管 人有东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-10
权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理人 对基 金托 管 人通知 的违
规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基
金管理 人限 期纠 正。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 基金 管理人 网上 交易 系统 办理 本基金 的开 户 、 申 购等 业 务， 具
体交易 细则 请参 阅基 金管 理人网 站公 告。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2.代销 机构 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-11
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-12
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ） 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-13
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-14
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-15
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（18） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-16
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-54509953
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-17
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-18
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-921-7755
（26） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 戎兵
联系人 ： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（28） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（29） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-19
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http://www.fundzone.cn
（30） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（31） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（32） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-20
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（33） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：010-59200800
客服热 线：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（34） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（35） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-21
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（36） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（37） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌
联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（38） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（39） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-22
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（40） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（42） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-23
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（43） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室（ 邮编：
510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（44） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（45） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-24
办公地 址： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（46） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（47） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（48） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-25
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（49） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（50） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（51） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-26
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（52） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（53） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（54） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（55） 安信 证券 股份 有限 公司 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-27
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（56） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（57） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（58） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-28
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（59） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（60） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（61） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-29
客服电 话：0512-33396288
公司网 址 ：www.dwzq.com.cn
（62） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（63） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（64） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（65） 光大 证券 股份 有限 公司 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-30
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（66） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（67） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（68） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-31
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（69） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（70） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（71） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-32
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（72） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（73） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（74） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（75） 中银 国际 证券 有限 责任公 司 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-33
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（76） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（77） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼
2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区） 北京 南 路 358 号大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（78） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-34
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（79） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（80） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（81） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-35
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（82） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（83） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（84） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-36
（85） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（86） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（87） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-37
（88） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（89） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（90） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
3.基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-38
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴安 享量 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-39
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混合 型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在充 分控 制风 险的 前提下 ， 采用 定量 、 定 性 相结合 的策 略进 行资 产配 置， 追
求持续 的资 产增 值。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中
小板 、 创 业板 及其他 中国 证监会 允许 基金 投资 的股 票） 、 权 证、 股指 期货 、 国债 、 金 融
债、 企 业债 、 公 司债 、 次 级 债、 可 转换 债券 、 分 离交 易可转 债、 可交 换债 券、 央行票 据、
中期票 据 、 短 期融资 券 、 超短期 融资 券 、 资产 支持 证券 、 债 券回 购、 银行 存 款、 货币 市
场工 具等以及法 律法规或中国 证监会允许 基金投资的其 他金融工具(但须符 合中国 证监
会相关 规定)。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的 0%-95% ， 每个 交易 日 日终在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 保持 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券
的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金 主 要 采用 “ 自 上 而下 ” 的 投 资 思路 进 行 大 类资 产 及 行 业 配置 ， 并 使 用量 化
模型控 制组 合回 撤 ， 优 化 基金的 风险 收益 结构 。 本 基金一 方面 参考 量化 择时 指标进 行股
票组合 的开 平仓 和止 损等 投资交 易 ， 另 一方 面通 过 行业模 型和 多因 子选 股模 型进行 分散
化投资 ，以 期为 投资 者带 来稳健 收益 。
1、资产配置策略
本基金 综合 考虑 宏观 经济 运行态 势 、 政 策变 化 、 证 券 市场运 行状 况 、 国 际市 场 变化
情况等 因素 ， 定 量分 析大 类资产 的风 险收 益特 征， 采用 “ 自上 而下” 的方 法 动态调 整股
票、 债 券、 现 金等 大类 资 产的配 置。 本基 金参 考均 线系统 、 相 对强 弱等 模型 ， 在具 体交东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-40
易过程 中引 入止 损、 再进 场等量 化策 略， 控制 组合 下行风 险。 此外， 本基 金 还可通 过债
券投资 策略 、 股指 期货 、 权证及 其他 金融 工具 投资 策略等 辅助 投资 策略 ， 控 制基金 组合
的投资 风险 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
2、选股策略
（1） 行业 配置
本基金 借鉴 投资 时钟 模型 ， 按 照经 济周 期理 论对 行 业进行 分类 ， 通 过 对宏 观 经济态
势的分 析和 预测 ， 以及 对 行业组 合相 对收 益趋 势的 量化分 析 ， 选 择当 前经 济 环境下 投资
者可能 偏好 的行 业进 行配 置。 本基 金还 会利 用历 史 数据对 行业 指数 的风 险收 益水平 进行
度量 ， 根 据统 计规 律， 同 时参考 行业 基本 面和 景气 度等定 性标 准 ， 选 择 未 来 一段时 间里
绝对收 益概 率较 高的 行业 进行配 置。
（2） 个股 精选
本基 金使用多 因子模型 进行个 股优选， 主要参考 估值因 子、成长 因子、盈 利因子 、
分红因 子、 反转 因子 等指 标，前 三类 因子 为长 期有 效因子 ，在 模型 中会 保持 较高比 例 ，
其余因子的权重 要视市场 环境进行分配。 体现估值 水平的因子包括 但不限于 历史 PE 、
PB 、 预估 PE 等， 体现 成 长性的 因子 包括 但不 限于 净利润 历史 增长 率、 净利 润预期 增长
率、主 营收 入增 长率 等， 体现盈 利水 平的 因子 包括 但不限 于 ROE 、毛 利率 等 。
首 先， 多因 子模型 使用 历史 数据 对每 个因子 X 计算 得到 其与 股票收 益 Y 之 间的
Spearman 相关 系数 历史 序 列ρ（t ，X ，Y ） ，计算 方 法和公 式如 下 。 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-41
对 X 、Y 进行 排序 （同 时 为升序 或降 序） ，得 到两 个 元素排 行集 合 x、y ，其中 元素
x
i
、y
i
分别为 X
i
在 X 中的 排行以 及 Y
i
在 Y 中 的排 行 。 将 集合 x、y 中的元 素对 应相减 得
到一个 排行 差分 集 合 d， 其中 d
i
=x
i
-y
i
，1<=i<=N ，N 为 横截 面样 本数 量。
之后， 根据 每个 因子 的数 值高低 对 股 票集 合排 序打 分，按 照得 分高 低将 股票 分成 i
个组别 ，得 到 单 因子 选股 组合 ，其 中 X 代 表因子 ，i 代表组 别，i=1, …,5。
统计单 因子 选股 组合 的历 史收益 ，计 算超 额收 益及 风险调 整收 益指 标。
最后，根 据观察 相关系 数 ρ（t ，X ，Y ） 和单因 子 的超额收 益能力 ，对各 因 子的选
股有效 性进 行评 价 ， 据 此 调整多 因子 模型 中的 因子 权重 ， 选 取综 合得 分最 高 的一定 比例
的股票 进行 配置 。
此外 ， 本 基金 还使 用事 件 选股策 略对 组合 进行 增强 ， 所 关注 的事 件因 子包 括 但不限
于高送 转类 、 业绩 超预 期 类等 ， 通 过公 开披 露数 据 进行选 股并 买入 持有 ， 持 有一定 时间
后卖出 ，期 间视 市场 系统 性风险 和个 股非 系统 风险 水平进 行相 应的 止损 操作 。 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-42
3、资产支持证券投 资策略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款、 支持 资产 的构 成及 质量 、
提前偿 还率 、 风险 补偿 收 益和市 场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风 险 和提前 偿付
风险 ， 并 根据 资产 证券 化 的收益 结构 安排 ， 模拟 资 产支持 证券 的本 金偿 还和 利息收 益的
现金流 过程 ，辅 助采 用数 量化定 价模 型， 评估 其内 在价值 。
4、股指期货投资策 略
本基金 将以 套期 保值 为目 的， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本 着谨 慎原 则， 参与 股 指期货
投资， 达到 管理 投资 组合 系统性 风险 以及 加强 现金 管理的 目的 。
5、权证投资策略
本 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础
上， 把握 市场 的短 期波 动 ， 进 行积 极操 作， 追求 在 风险可 控的 前提 下实 现稳 健的超 额收
益。具 体投 资方 法如 下：
考量标 的股 票合 理价 值、 标的股 票价 格、 行权 价格 、 行权 时间、 行权 方式、 股价历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值。
本基金
投资组 合
个
股
组
合
行业配 置
风险控 制
资
产
配
置
预期收 益与 风险
宏观研 究
技术指 标
基本面 因子
事件类 因子
技
术
指
标
市
场
情
绪
周
期
模
型
统
计
模
型 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-43
根据权 证合 理价 值 与 其市 场价格 间的 差幅 以及 权证 合理价 值对 定价 参数 的敏 感性 ，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
6、固定收益类资产 投资策 略
本基金 固定 收益 类资 产的 投资目 标主 要为 非股 票资 产的有 效使 用和 管理 。 在 实际管
理中 ， 在 保持 较好 流动 性 以及控 制组 合违 约风 险的 前提下 ， 通过 主动 筛选 ， 投资于 收益
较高的 固定 收益 类资 产， 提高基 金收 益。
九 、业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准： 沪 深 300 指数 收益 率×55%+ 中国债 券综 合全 价指 数收 益率×
45%
十 、风 险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其预 期 风险和 预期 收益 均高 于货 币市场
基金和 债券 型基 金 ， 低 于 股票型 基金 ， 在证 券投 资 基金中 属于 预期 风险 较高 、 预 期收 益
较高的 基金 产品 。 本基 金 力争通 过资 产配 置 、 精 选 个股等 投资 策略 的实 施和 积极的 风险
管理而 追求 较高 收益 。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴安享量化灵 活配置混 合型证券投资基 金( 以下简 称“本基金”) 基金管理 人 的董
事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述或 重大 遗漏, 并 对 其内容 的
真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 7 月
14 日复 核了 本报告 中的 财 务指标 、净值 表现 和投资 组合报 告等内 容,保 证复核 内容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 131,998,027.68 57.01
其中： 股票
131,998,027.68 57.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
57,742,547.80 24.94 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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5-1-44
其中： 债券
57,742,547.80 24.94
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
33,000,000.00 14.25
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,172,607.58 3.10
8 其他资 产
1,630,867.97 0.70
9 合计
231,544,051.03
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,252,281.00 2.28
C 制造业 68,366,471.97 29.61
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,416,836.00 2.35
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,734,232.64 2.48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,184,218.00 9.18
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,639.62 0.00
J 金融业 15,904,734.00 6.89
K
房地产 业
1,262,592.00 0.55
L
租赁和 商务 服务 业
2,822,040.00 1.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,924,100.00 1.27
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,122,882.45 1.35
S 综合 - -
合计 131,998,027.68 57.18
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
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5-1-45
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000895 双汇发 展 263,800 6,265,250.00 2.71
2 600887 伊利股 份 268,700 5,801,233.00 2.51
3 600004 白云机 场 309,200 5,707,832.00 2.47
4 600900 长江电 力 352,200 5,416,836.00 2.35
5 002003 伟星股 份 517,954 5,412,619.30 2.34
6 601318 中国平 安 106,600 5,288,426.00 2.29
7 000063 中兴通 讯 204,800 4,861,952.00 2.11
8 000429 粤高 速A 514,600 4,394,684.00 1.90
9 002563 森马服 饰 505,500 4,286,640.00 1.86
10 000338 潍柴动 力 316,300 4,175,160.00 1.81
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 6,655,027.80 2.88
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,989,500.00 2.16
其中： 政策 性金 融债 4,989,500.00 2.16
4 企业债 券 36,085,020.00 15.63
5 企业短 期融 资券 10,013,000.00 4.34
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 57,742,547.80 25.01
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011759003
17 人福
SCP001
100,000 10,013,000.00 4.34
2 112119 12 恒 邦债 100,000 10,011,000.00 4.34
3 112129 12 华 锦债 100,000 10,003,000.00 4.33
4 122212 12 京 江河 73,000 7,286,860.00 3.16
5 020177 17 贴债21 60,000 5,953,800.00 2.58
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-46
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基金 投资的前十 名证券 的发行主体 本期未出现被 监管部门立 案调查，或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 65,362.69
2 应收证 券清 算款 205,825.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,359,680.28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,630,867.97
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-47
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险,投资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 安享 量化 基金 历 史时间 段净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
时间 净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2017.02.22-2017.06.30 8.72% 0.42% 2.32% 0.33% 6.40% 0.09%
注： 本基金业绩比较基准： 沪 深 300 指数收益率×55%+ 中国债券综合全价指数收益率×45% ， 数据截
止到 2017 年 6 月 30 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2017 年02 月22 日至2017 年6 月30 日） 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-48
注：1. 比较 基准=沪深 300 指数收 益率 ×55 %+ 中 国债 券综合 全价 指数 收益 率 × 4 5%
2、本 基金 转型 日为2017 年2 月22 日， 自本 基金 转 型起至 报告 期末 不满 一年 。
3、本 报告 期内 ，转 型后 本 基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同约 定的 各项 投资 范围及 比
例要求 。
十 三、 基金转 换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办本 基金 与基 金管
理人管 理的 其他 基金 之间 的转换 业务 ， 基金 转换 可 以收取 一定 的转 换费 ， 相 关规则 由基
金管理 人届 时根 据相 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 制定并 公告 ， 并提 前告 知 基金托 管人
与相关 机构 。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾 优势精 选混 合型 开放 式证 券投资
基金( 基 金代 码： 580001 ） 、 东吴价 值成 长双 动力 混合 型证券 投资 基金( 基金 代码 ： 580002）、
东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金( 基 金代 码：580003 ） 、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型
开放式 证券 投资 基金( 基金 代码：580005 ） 、东 吴新 经 济混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ：东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-49
580006 ） 、 东吴 新产 业精 选 混合型 证券 投资 基金( 基金 代码：580008 ） 、东 吴中 证 新兴产
业指数 证券 投资 基金( 基金 代码 ： 585001 ） 、 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基 金 A( 基 金代
码：582001 ） 、 东吴 优信 稳 健债券 型证 券投 资基 金 C( 基金代 码 ：582201 ） 、 东 吴 增 利债 券
型证券 投资 基 金 A( 基金 代 码：582002 ） 、 东吴 增利 债 券型证 券投 资基 金 C( 基 金 代码：
582202 ） 、 东吴 货币 市场 证 券投资 基 金 A( 基金 代码 ：583001 ） 、 东吴 货币 市场 证 券投资
基金 B( 基 金代 码：583101 ） 、东 吴配 置优 化混 合型 证 券投资 基金( 基金 代码 ：582003）、
东吴内 需增 长混 合型 证券 投资基 金( 基 金代 码：580009 ） 、 东吴 阿尔 法灵 活配 置 混合型 证
券投资 基金( 基金 代码 ： 000531 ） 、 东 吴移 动互 联灵 活 配置混 合型 证券 投资 基 金 A( 基 金代
码：001323 ） 、 东吴 新趋 势 价值线 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金( 基金 代码：001322）、
东吴国 企改 革主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金( 基 金代码 ：002159 ） 、 东 吴安 盈量化 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代码 ：002270 ） 、 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金
A( 基 金代 码：000958 ） 、 东 吴鼎元 双债 债券 型证 券投 资基 金 C( 基金 代码 ：000959 ） 、 东
吴安鑫 量化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金( 基金 代码 ：002561 ） 、 东吴 智慧 医疗 量化策 略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金( 基 金代 码 ： 002919 ） 、 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金 A( 基 金代
码：003588 ） 、 东吴 增鑫 宝 货币市 场基 金 B( 基 金代 码 ：003589） 的基 金转 换业 务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ，
并将另 行公 告。
2. 开 通转 换的 销售 机构
投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 渠 道 和 以 下 代 销 机 构 办 理 以 上 基 金 的 基 金 转 换 业
务： 中国 工商 银行 股份 有 限公司 、 中国 农业 银行 股 份有限 公司 、 中国 建设 银 行股份 有限
公司、 交通 银行 股份 有限 公司、 招商 银行 股份 有限 公司、 中信 银行 股份 有限 公司、 中国
民生银 行股 份有 限公 司 、 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 、 华夏 银行 股份 有 限公司 、 平
安银行 股份 有限 公司 、 宁 波银行 股份 有限 公司 、 温 州银行 股份 有限 公司 、 烟 台银行 股份
有限公 司、 江苏 银行 股份 有限公 司、 苏州 银行 股份 有限公 司、 天相 投资 顾问 有限公 司 、
和讯信 息科 技有 限公 司、 诺亚正 行 （ 上海） 基金 销 售投资 顾问 有限 公司 、 深 圳众禄 金融
控股股 份有 限公 司 、 上 海 天天基 金销 售有 限公 司 、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 蚂蚁 （ 杭
州） 基金 销售 有限 公司 、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 浙江 同花 顺 基金销 售有
限公司 、 浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司、 宜信 普泽 投资顾 问 （ 北京） 有限 公 司、 北 京恒
天明泽 基金 销售 有限 公司 、 北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 、 北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公
司、 一 路财 富 （北 京） 信 息科技 有限 公司 、 北 京钱 景基金 销售 有限 公司 、 北 京唐鼎 耀华东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-50
投资咨 询有 限公 司、 中经 北证 （ 北京） 资产 管理 有 限公司 、 杭 州科 地瑞 富基 金销售 有限
公司 、 上 海万 得基 金销 售 有限公 司 、 上 海联 泰资 产 管理有 限公 司 、 上 海汇 付 金融服 务有
限公司 、 北京 微动 利投 资 管理有 限公 司 、 上 海基 煜 基金销 售有 限公 司 、 大 泰 金石投 资管
理有限 公司 、 珠 海盈 米财 富管理 有限 公司 、 奕 丰金 融服务 （深 圳） 有 限公 司 、 中信 期货
有限公 司 、 国 泰君 安证 券 股份有 限公 司 、 中 信建 投 证券股 份有 限公 司 、 国 信 证券股 份有
限公司 、 招 商证 券股 份有 限公司 、 广 发证 券股 份有 限公司 、 中 信证 券股 份有 限公司 、 中
国银河 证券 股份 有限 公司 、 海 通证 券股 份有 限公 司 、 长 江证 券股 份有 限公 司 、 安 信证 券
股份有 限公 司 、 西 南证 券 股份有 限公 司 、 万 联证 券 股份有 限公 司 、 渤 海证 券 股份有 限公
司、 中信 证券 （ 山东 ） 有限 责任公 司 、 东 吴证 券股 份 有限公 司 、 信 达证 券股 份 有限公 司、
东方证 券有 限责 任公 司 、 长城证 券股 份有 限公 司 、 光大证 券股 份有 限公 司 、 广州证 券股
份有限 公司 、 南 京证 券有 限责任 公司 、 上 海证 券有 限责任 公司 、 国 联证 券股 份有限 公司 、
平安证 券股 份有 限公 司 、 华安证 券有 限责 任公 司 、 国海证 券股 份有 限公 司 、 财富证 券有
限责任 公司 、 东海 证券 股 份有限 公司 、 中银 国际 证 券有限 责任 公司 、 恒泰 证 券股份 有限
公司、 申万 宏源 （ 西部） 证券有 限公 司、 中泰 证券 股份有 限公 司、 世纪 证券 有限责 任公
司、 金 元证 券股 份有 限公 司、 中 航证 券有 限公 司、 华福证 券有 限责 任公 司、 上海华 信证
券有限 责任 公司 、 华鑫 证 券有限 责任 公司 、 九州 证 券股份 有限 公司 、 国金 证 券股份 有限
公司、 华宝 证券 有限 责任 公司、 长城 国瑞 证券 有限 公司、 爱建 证券 有限 责任 公司 。 根据
业 务 需 要 ， 本 基 金 管 理 人 还 将 会 选 择 其 他 销 售 机 构 开 办 此 业 务 并 将 按 有 关 规 定 予 以 公
告。
十 四、 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-51
8、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
本基金的管理费 按 前 一 日 基金资产净值的1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管
人发送 基金 管理 费划 款指 令， 基金 托管 人 复 核后 于 次月 前3 个 工作 日内 从基 金 财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人 。 若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的 计 算方法
如下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管
人发送 基金 托管 费划 款指 令， 基金 托管 人 复 核后 于 次月 前3 个 工作 日内 从基 金财产 中一
次性支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等, 支付 日期 顺 延。
上述一 、 基 金费 用 的 种类 中第 3－9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财
产的损 失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基 金合 同》 生 效前 的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息
披露费 用等 费用 ； 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-52
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四 ）与基金销售有 关的 费用
1 、本基金 的申购费 用由基金申 购人承担 ，不列入 基金财 产，主要 用于本基 金的 市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。赎 回费 用由 基金赎 回人 承担 。
2、具 体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200 万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500 万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3、赎 回费 率如 下：
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回 基金 份 额时收 取 。 对 持续 持有 期 少于 30
日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期不 少于 30 日但 少 于 3 个月
的投资 人收 取的 赎回 费， 将不低 于赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期不 少
于 3 个 月但 少 于 6 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 ， 并 将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金
财产； 对持 续持 有期 不少 于 6 个 月的 投资 人， 应当 将不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金
财产。 未计 入 基 金财 产 的 赎回费 用于 支付 登记 费和 其他必 要的 手续 费。
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.50%
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注：1 个月 指 30 日，1 年指 365 日。
4.基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 2 个工 作日 在指定 媒介 公告 。
5.基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情
况制定 基金 促销 计划 ， 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相
关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费
率。 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
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（五 ）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金
运作管 理办 法 》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理 人对 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了代 销机 构， 更新了 相关 内容 。
5、在“ 七 、基 金份 额的 申 购和赎 回 ” 中， 增加 了基 金转换 等相关 内 容。
6、在“ 八 、基 金的 投资 ” 中，增加 了 基金 投资 组合 报告 等 相关 内容 。
7、在“ 九 、基 金的 业绩 ” 中， 增 加了 基金 的业 绩 等 相关内 容。
8、在 “十九 、 基金 托管 协 议的内 容摘 要 ” 中， 更新 了相关 内容 。
9、在“ 二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
（1）2017 年 02 月23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了《 东吴 安享 量化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 暂停申 购（ 含转 换转 入） 的公告 》 ；
（2）2017 年 02 月 23 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 的 公
告》 ；
（3）2017 年 03 月09 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（4）2017 年 03 月23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享 量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（5）2017 年 03 月27 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了《 关于 东吴 新创 业混 合型证 券投 资基 金 2016 年 年度报 告以 及摘 要》 ；
（6）2017 年 04 月06 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
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提示性 公告 》 ；
（7）2017 年 04 月 12 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒 体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 奕丰
金融服 务（ 深圳 ）有 限公 司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
（8）2017 年 04 月 12 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于参 加奕 丰金融 服务
（深圳 ）有 限公 司费 率优 惠的公 告》 ；
（9）2017 年 04 月 14 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 宜信
普泽投 资顾 问（ 北京 ）有 限公司 为 代 销机 构并 推出 定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》 ；
（10）2017 年 04 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于参 加宜 信普泽 投资
顾问（ 北京 ）有 限公 司费 率优惠 的公 告》 ；
（11 ）2017 年04 月20 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（12）2017 年 04 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 的 公
告》 ；
（13 ）2017 年04 月24 日 在上海 证券 报 、 中国 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了《 东吴 安享 量化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金2017 年第1 季 度报 告》 ；
（14 ）2017 年05 月04 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（15 ）2017 年05 月18 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（16 ）2017 年06 月02 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（17）2017 年 06 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于参 加中 泰证券 股份
有限公 司费 率优 惠的 公 告 》 ； 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
更新招募说 明书摘要
5-1-55
（18 ）2017 年06 月16 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（19 ）2017 年06 月30 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（20）2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司管 理的 基 金 2017 年半
年度资 产净 值公 告》 ；
（21）2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加
交通银 行股 份有 限公 司网 上银行 基金 申购 手续 费费 率优惠 的公 告》 ；
（22）2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 的 公
告》 ；
（23 ）2017 年07 月14 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（24）2017 年 07 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 费率 优惠 活动 的公 告》 ；
（25）2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 西南
证券股 份有 限公 司为 代销 机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
（26）2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报、 公司网 站、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于参 加西 南证券 股份
有限公 司费 率优 惠的 公告 》 ；
（27 ）2017 年07 月28 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ；
（28 ）2017 年08 月11 日 在中国 证券 报 、 上海 证券 报、 证券 时报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了 《东 吴安 享量 化灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 继续暂 停申 购 （含 转换 转 入） 业务 的
提示性 公告 》 ； 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基 金
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十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2017 年9 月29 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 七年 九月 二十 九日
