大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
大成 定增灵活配置混合型证 券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年第 2 期
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国银行 股份有 限公司
二〇一 七 年十 月
大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
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重 要 提 示
大成定增灵 活配置 混 合型 证券 投资基金 （以 下简称 “ 本基金” ） 经中国 证监会 2016 年 5
月 26 日证监 许可 【2016 】1124 号文 予以注 册 。基金 合同于 2016 年 8 月 19 日正式 生效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会 注
册 ， 但中国 证监会对 本基金募 集的 注册 ， 并不 表明中 国证 监会对 本基金的 价值和收 益做出实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本更新招募 说明书根 据基金合 同编写， 并经中国 证监 会注册。 基 金合同是 约定基金 当事
人之间权利 、 义务的 法律文件 。 基金投 资者自依 基金 合同取得基 金份额， 即成为基 金份额持
有人和基金 合同的当 事人，其 持有基金 份额的行 为本 身即表明其 对基金合 同的承认 和接受，
并按照《证券投资基 金法》 、 《公开 募集证券投资基 金 运作办法》 、基金合 同及其他有关规 定
享有权利、 承担义务 。 基金投 资者欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详细查 阅基金合
同。
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 财产， 但 不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本更新的招募说明书 所载内容截止日 为2017年8月19 日（其中人员变动信 息以公告日为
准） ，有关财 务数据和 基金净值 表现截止 日为2017 年6 月30日，所 列财务数 据未经审 计。
一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银 行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司（ 持股 比例 50% ） 、中国银 河投资管 理有大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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限公司（持 股比例 25% ） 、 光大证券 股份有限 公司（ 持股比例 25% ）三 家公司。
法定代表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 剑
（二）主要 人员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生， 董事长， 工学学士 。 曾任职 于共青团 哈尔滨 市委、 哈尔 滨银行股 份有限公 司、
中泰信托有 限责任公 司；2007 年6 月， 任哈尔滨 银行股 份有限 公司 执行董事；2008 年8 月， 任
哈尔滨银行 股份有限 公司董事 会秘书；2012 年4 月， 任哈尔滨银 行股份有 限公司副 董事长；
2012 年11月 至今， 任 中泰信托 有限责任 公司监事 会主 席。2014年12 月15日 起任大成 基金管理
有限公司董 事长。
靳天鹏先生， 副 董事长， 国际 法学硕士。1991 年7月至1993年2 月， 任职 于共青团 河南省
委；1993年3 月至12 月 ，任职于 深圳市国 际经济 与法 律咨询公司 ；1994年1 月至6月 ，任职于
深圳市蛇口 律师事务 所；1994 年7 月至1997 年4月 ， 任 职于蛇口招 商港务股 份有限公 司；1997
年5月至2015 年1月， 先后任光 大证券有 限责任公 司南 方总部研究 部研究员 ， 南方总 部机构管
理部副总经 理， 光大 证券股份 有限公司 债券业务 部总 经理助理， 资产管理 总部投资 部副总经
理 （主持工 作） ， 法 律合规部 副总经理 ， 零售交 易业 务总部副总 经理；2014 年10 月 ， 任大成
基金管理有 限公司公 司董事；2015 年1月 起任大 成基 金管理有限 公司副董 事长。
罗登攀先生 ，董事、 总经理， 耶鲁大学 经济学博 士。 具注册金融 分析师(CFA) 、金融 风
险管理师（FRM ）资格 。曾任毕 马威（KPMG ）法 律诉 讼部资深咨 询师、金 融部资深 咨询师，
以及SLCG证 券诉讼和 咨询公司 合伙人；2009 年至2012 年， 任中国 证券监督 管理委员 会规划委
专家顾问委 员，机构 部创新处 负责人， 兼任国家 “千 人计划”专 家；2013 年2月至2014 年10
月， 任中信 并购基金 管理有限 公司董事 总经理， 执委 会委员。2014 年11月26 日起任 大成基金
管理有限公 司总经理 。2015 年3 月起兼任 大成国 际资 产管理有限 公司董事 长。
周雄先生， 董事，金 融学博士 ，北京大 学光华管 理学 院高级管理 人员工商 管理硕士
（EMBA ） ， 上海市 黄浦区政 协委员。1987 年8月至1993 年4月， 任厦门 大学财经 系教师；1993
年4月至1996 年8月， 任华 夏证 券有限公 司厦门分 公司 经理；1996 年8 月至1999 年2月 ， 任人民大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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日报社事业 发展局企 业管理处 副处长；1999 年2 月至 今任职于中 泰信托有 限责任公 司，历任
副总裁、总 裁，现任 中泰信托 有限责任 公司董事 、总 裁。
孙学林先生， 董 事， 硕士研 究生。 具注册 会计师、 注 册资产评估 师资格。 现任 中国银河
投资管理有 限公司党 委委员、 总裁助理 ， 兼任投 资二 部总经理兼 行政负责 人、 投资 决策委员
会副主任。2012 年6月 起，兼任 镇江银河 创业投 资有 限公司总经 理、投资 决策委员 会委员。
黄隽女士， 独立 董事， 经济 学博士。 现任 中国人 民大 学经济学院 教授、 博士 生 导师， 中
国人民大学 艺术品金 融研究所 副所长。
叶林先生， 独立董事 ，法学博 士。现任 中国人民 大学 法学院教授 、民商法 教研室主 任，
博士研究生 导师、国 家社会科 学重点基 地中国民 商事 法律科学研 究中心兼 职教授。
吉敏女士， 独立 董事， 金融 学博士， 现任 东北财 经大 学讲师， 教研室 主任， 东北 财经大
学金融学国 家级教学 团队成员 ， 东北财 经大学开 发金 融研究中心 助理研究 员， 主要 从事金融
业产业组织 结构、 银行业竞 争方面的 研究 。 参与两 项国 家自然科学 基金、 三项国家 社科基金 、
三项教育部 人文社会 科学一般 项目、 多 项省级创 新团 队项目， 并 负责撰写 项目总结 报告， 在
国内财经类 期刊发表 多篇学术 论文。
金李先生， 独立董事 ，博士。 现任英国 牛津大学 商学 院终身教职 正教授（ 博士生导 师）
和北京大学 光华管理 学院讲席 教授 （博士 生导师） ， 金融系联合 系主任， 院长 助理， 北京 大
学国家金融 研究中心 主任。 曾 在美国哈 佛大学商 学院 任教十多年 ， 并兼任 哈佛大学 费正清东
亚研究中心 执行理事 。
监事会：
陈希先生， 监事 长， 中国人民 大学经济 学专业研 究生 ， 高级经济师。2006 年被亚洲 风险
与危机管理 协会授予 “企业风 险管理师 ”资格。2000 年1月，先后 任中国银 河证券有 限责任
公司审计部 、合规（ 法律）部 总经理；2007 年1 月， 任中国银河 投资管理 有限公司 董事、常
务副总裁、 党委委员 ；2010 年7 月，兼任 吉林省 国家 生物产业创 业投资有 限责任公 司董事长
兼总经理、 吉林省国 家汽车电 子产业创 业投资有 限责 任公司董事 ；2012年6 月，兼任 镇江银
河创业投资 有限公司 董事长 ； 2012年7 月， 任中国银 河 投资管理有 限公司总 裁； 2015 年1月 起，
任大成基金 管理有限 公司监事 长。
蒋卫强先生 ，职工监 事，经济 学硕士。1997 年7 月至1998 年10 月任 杭州益和 电脑公司 开
发部软件工 程师。1998 年10月至1999年8 月任杭 州新 利电子技术 有限公司 电子商务 部高级程
序员 。1999 年8月加入 大成基金 管理有限 公司， 历任 信息技术部 系统开发 员、金融 工程部高
级工程师、 监察稽核 部总监助 理、 信息 技术部副 总监、 风险管理部 副总监、 风险管理 部总监，大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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现任信息技 术部总监 。
吴萍女士 ， 职工 监事， 文学学 士， 中国注册 会计师协 会非执业会 员。 曾任职于 中国农业
银行深圳分 行、日本 三和银行 深圳分行 、普华永 道会 计师事务所 深圳分所 。2010 年6 月加入
大成基金管 理有限公 司，历任 计划财务 部高级会 计师 、总监助理 ，现任计 划财务部 副总监。
2016 年10月 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司董 事。
其他高级管 理人员：
肖剑先生， 副总 经理， 哈佛 大学公共 管理硕士。 曾任 深圳市南山 区委 （政府） 办 公室副
主任， 深圳 市广聚能 源股份有 限公司副 总经理兼 广聚 投资控股公 司执行董 事、 总经 理， 深圳
市人民政府 国有资产 监督管理 委员会副 处长、 处 长。2015 年1月加 入大成基 金管理有 限公司，
任公司副总 经理。
温智敏先生 ，副总经 理，哈佛 大学法学 博士。曾 任职 于Hunton & Williams 美国及国 际
律师事务所 。 曾任中 银国际投 行业务副 总裁、 香 港三 山投资公司 董事总经 理、 标准 银行亚洲
有限公司董 事总经理 兼中国投 行业务主 管。2015 年4 月加入大成 基金管理 有限公司 ，任首席
战略官，2015 年8月 起任公司 副总经理 。2016年10月起 兼任大成国 际资产管 理有限公 司董事。
周立新先生， 副 总经理， 大学 本科学历。 曾 任新疆精 河县党委办 公室机要 员、 新疆精河
县团委副书 记、 新疆 精河县人 民政府体 改委副主 任、 新疆精河县 八家户农 场党委书 记、 新疆
博尔塔拉蒙 古自治州 团委副书 记及少工 委主任、 江苏 省铁路发展 股份有限 公司办公 室主任、
江苏省铁路 发展股份 有限公司 控股企业 及江苏省 铁路 实业集团有 限公司控 股企业负 责人、 中
国华闻投资 控股有限 公司燃气 战略管理 部项目经 理。 2005 年1月加 入大成基 金管理有 限公司，
历任客户服 务中心总 监助理、 市场部副 总经理、 上海 分公司副总 经理、 客 户服务部 总监兼上
海分公司总 经理、公 司助理总 经理，2015 年8月 起任 公司副总经 理。
谭晓冈先生， 副 总经理， 哈佛 大学公共 行政管理 硕士 。 曾任财政部世 界银行司 科长， 世
界银行中国 执基办技 术顾问， 财政部办 公厅处长 ， 全 国社保基金 理事会办 公厅处长 、 海外投
资部副主任 。2016 年7 月加入大 成基金管 理有限 公司 ，2017年2月 起任公司 副总经理 。
姚余栋先生， 副 总经理， 英国 剑桥大学 经济学博 士。 曾任职于原 国家经贸 委企业司、 美
国花旗银行 伦敦分行 。 曾任世 界银行咨 询顾问 ， 国际 货币基金组 织国际资 本市场部 和 非洲部
经济学家， 原黑龙江 省招商局 副局长， 黑龙江省 商务 厅副厅长， 中国人民 银行货币 政策二司
副巡视员， 中国人民 银行货币 政策司副 司长，中 国人 民银行金融 研究所所 长。2016 年9月加
入大成基金 管理有限 公司，任 首席经济 学家，2017 年2月起任公司 副总经理 。
陈翔凯先生 ，副总经 理，香港 中文大学 工商管理 硕士 。曾任职于 广发证券 海南分公 司，大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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平安保险集 团公司。 曾任华安 财产保险 有限公司 高级 投资经理， 国投瑞银 基金管理 有限公司
固定收益部 总监， 招 商证券资 产管理有 限公司副 总经 理。2016年11 月加入 大成基金 管理有限
公司，2017 年2月起任 公 司副总 经理。
赵冰女士， 督察 长， 清华大学 工商管理 硕士。 曾任 职 于中国证券 业协会资 格管理部、 专
业联络部、 基金公司 会员部， 曾任中国 证券业协 会分 析师委员会 委员、 基 金销售专 业委员会
委员。 曾参 与基金业 协会筹备 组的筹备 工作。 曾先后 任中国证券 投资基金 业协会投 教与媒体
公关部负责 人、 理财 及服务机 构部负责 人。2017 年7月 加入大成基 金管理有 限公司，2017年8
月起任公司 督察长。
2、本基金基 金经理
戴军先生 ， 金融学 硕士 ， 证券从 业年限 6 年。2011 年6 月加入大成 基金管 理有限公 司，
历任研究员 、行业研 究主管、 大成价值 增长基金 经理 助理，2015 年 5 月 21 日至 2015 年 7
月 23 日任大 成优选股 票型证券 投资基金 （LOF ） 基 金 经理，2015 年 7 月 24 日起 任大成优 选
混合型证券 投资基金 （LOF ）基 金经理。2016 年 8 月 19 日起任大 成定增灵 活配置混 合型证
券投资基金 基金经理 。2017 年 6 月 2 日起任 大成一 带一路灵活 配置混合 型证券投 资基金基
金经理。现 任研究部 副总监。 具有基金 从业资格 。国 籍：中国。
3、公司投资 决策委员 会
公司股票投 资决策委 员会由 8 名成 员组成， 设股票投 资决策委员 会主席 1 名， 其他委
员 7 名，名 单如下：
陈翔凯，公司副 总经理， 股票投资决 策委员会主 席； 李本刚，基金经 理，股票 投资部
总监， 股票 投资决策 委员会委 员； 路荣 强， 研究 部总 监， 股票投 资决策委 员会委员 ； 周德昕，
基金经理， 股票 投资部成 长组投资 总监， 股票 投资决 策委员会委 员； 苏秉毅， 基 金经理， 数
量与指数投 资部副总 监， 股票投资 决策委员 会委员； 徐彦， 基金经理， 股 票投资部 价值组投
资总监， 股票投 资决策委 员会委员； 于雷， 交易 管理 部总监， 股票投 资决策委 员会委员； 郑
刚，风险管 理部总监 ，股票投 资决策委 员会委员 。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二 、基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ”） 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员 工 110 余 人， 大部 分员工具 有丰富 的银行、
证券、 基金、 信托 从业经验， 且 具有海外 工作、 学习 或培训经历，60 ％以上的 员工具有 硕士
以上学位或 高级职称 。 为给客 户提供专 业化的托 管服 务， 中国银 行已在境 内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首批开 展证券投 资基金托管 业务的商业 银行 ，中国银行拥有 证券投资 基金、
基金（一 对多 、一对一 ）、 社保基 金、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机 构、 券
商资产管理 计划、 信 托计划、 企业年金 、 银行理 财产 品、 股权基 金、 私募 基金、 资 金托管等
门类齐全、 产品 丰富的托 管业务体 系。 在国内， 中国 银行首家开 展绩效评 估、 风险分析 等增
值服务，为 各类客户 提供个性 化的托管 增值服务 ，是 国内领先的 大型中资 托管银行 。
（ 三）证券 投资基金 托管情况
截至 2017 年 06 月 30 日， 中国银行 已托管 611 只证券 投资基金 ， 其中境 内基金 574 只，
QDII 基金 37 只， 覆 盖了股票 型、 债券 型、 混 合型、 货币型、 指 数型等多 种类型的 基金， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。
（四）托管 业务的内 部控制制 度
中国银行托管业 务部风险 管理与控制 工作是中国 银行 全面风险控制工 作的组成 部分，
秉承中国银 行风险控 制理念， 坚持 “ 规范运作、 稳健 经营” 的原则。 中 国银行托 管业务部 风
险控制工作 贯穿业务 各环节， 通过风险 识别与评 估、 风险控制措 施设定及 制度建 设 、 内外部
检查及审计 等措施强 化托管业 务全员、 全面、全 程的 风险管控。
2007 年起， 中国银行 连续聘请 外部会计 会计师事 务所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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“SSAE16 ” 双准则的内 部控制审 计报告 。 中国银 行托 管业务内控 制度完善 ， 内控 措施严密，
能够有效保 证托管资 产的安全 。
（五）托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序
根据《中华人民 共和国证 券投资基金 法》、《公 开募 集证券投资基金 运作管理 办法》
的相关规定 ，基金托 管人发现 基金管理 人的投资 指令 违反法律、 行政法规 和其他有 关规定，
或者违反基 金合同约 定的， 应 当拒绝执 行， 及时 通知 基金管理人 ， 并及时 向国务院 证券监督
管理机构报 告。基金 托管人如 发现基金 管理人依 据交 易程序已经 生效的投 资指令违 反法律、
行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同 约定的,应当及时通知基金管 理人，并及时向
国务院证券 监督管理 机构报告 。
三、相关服务机构
（一）销售 机构及联 系人
1．直销机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：乐 园
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费）
大成基金深 圳投资理 财中心：
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：肖 成卫、关 志玲、白 小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代销机构
1、中国银行 股份有限 公司 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-8
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街1号
法定代表人 ：田国立
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、中国农业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯晨 世贸 中心东座
法定代表人 ：周慕冰
联系人：林 葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3、中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
客服电话：95588
联系人：洪 渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
4、中国民生 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区正义 路4号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
客服电话：95568
联系人：穆 婷 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-9
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
5、洛阳银行 股份有限 公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道256号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道256号
客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
6、东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市运 河东一路193 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
7、江苏银行 股份有限 公司
地址：南京 市洪武北 路55号
法定代表人 ：夏平
联系人：田 春慧
客服电话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
8、上海农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道981 号 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-10
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人：施 传荣
网址：www.shrcb.com
9、中国光大 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街25 号中国光 大中 心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
10、上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路500 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：高 天、虞谷 云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
11 、北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙17 号
法定代表人 ：冯丽华
联系人：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-11
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12、中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路28 号
法定代表人 ：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
13、中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳 区安立 路66 号4号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
14、上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路1118 号鄂尔 多斯 国际大厦903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
15、蚂蚁( 杭州) 基金销售 有限公司 （原杭州 数米基 金 销售有限公 司）
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路1218号1栋202 室 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-12
法人代表： 陈柏青
联系人：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
16、诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路360 弄9 号3724室
法定代表人 ：汪静波
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路508 号北 美广场B 座12 楼
联系人：徐 诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
17、浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市西 湖区文二 西路1号元 茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园2 号楼
法人代表： 凌顺平
联系人：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电话: 4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
18、上海凯 石财富基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路765号602-115 室
法定代表人 ：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-13
网址：www.vstonewealth.com
19、天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
20、深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006号
法定代表人 ：杨懿
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园4 栋10 层1006号
联系人：张 燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
21、上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元
法定代表人 ：郭坚
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼
联系人：宁 博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
22、中国国 际金融有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街1号国贸 大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲6号SK 大厦
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-14
23、渤海证 券股份有 限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街42号 写字 楼101室
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
24、湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 长沙市黄 兴中路63 号中山国 际大厦12 楼
法定代表人 ：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
25、华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市五 四路157号 新天地大 厦7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
26、爱建证 券有限责 任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道1600 号1幢32楼
法定代表人 ：钱华
客服电话：4001-962-502
联系人：陈 敏
电话：021-32229888 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-15
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
27、华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路228号 华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
28、中山证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路6009 号 新世界中 心29 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
29、上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路195 号3C 座9楼
法人代表： 其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
30、华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街198号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
客户服务热 线：4008888818
大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-16
联系人：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
31、第一创 业证券股 份有限公 司
地址：深圳 市罗湖区 笋岗路12 号中民时 代广场B 座25F
法人代表： 刘学民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
32、联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广 播电视新闻 中心三、 四楼
法人代表： 徐刚
联系人：郭 晴
联系电话：0752-2119391
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
33、招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座38-45层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
34、中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路8号卓 越时 代广场（二 期）北座
法定代表人 ：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾 凌
电话：010-60838696 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-17
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
35、国都证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10 层
法定代表人 ：常喆
客服电话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
36、中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C 座
法定代表人 ：宋卫刚
客服电话：4008-888-888
联系人：宋 明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
37、中泰证 券股份有 限公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路20518 号
法定代表人 ：李玮
客服电话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
38、上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄 浦区四川 中路213号 久事商 务大 厦7楼
法定代表人 ： 李俊杰
客服电话：021-962518 ，4008918918 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-18
联系人： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
39、华宝证 券有限责 任公司
地址：上海 市浦东新 区环球金 融中心57 楼
法定代表人 ：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
40、万联证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼15 层1501
法定代表人 ：张建军
联系人：王 鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
41、长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大 厦
法定代表人 ：杨泽柱
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
42、平安证 券股份有 限公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
法定代表人 ：曹实凡 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-19
客服电话：95511 转8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
43、和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区朝外 大街22号 泛利大厦10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
44、国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海 银行 大厦29楼
法定代表人 ：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮 敏 祺、朱 雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
45、珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路6号105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东1号 保利国 际广 场南塔12 楼B1201-1203
联系人：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
46、大同证 券有限责 任公司
注册地址： 大同市城 区迎 宾街15 号桐城 中央21层
法定代表人 ：董祥 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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08-20
客服电话：4007121212
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
（二）注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 27 号 投资广 场 23 层
办公地址： 北京市西 城区金 融 大街 27 号 投资广 场 23 层
法定代表人 ：陈耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱 立元
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯 艾
（四） 会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国( 上海) 自由贸 易试验区 陆家嘴环 路1318 号 星展银行大 厦6楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路202 号企 业天地2 号楼 普华永道中 心11 楼
大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-21
执行事务合 伙人：李 丹
电话：021-23238189
联系人：俞 伟敏
经办注册会 计师：张 振波、俞 伟敏
四、基金的名称
本基金名称 ： 大成定 增灵活配 置混合型 证券投资 基金 。
五、基金的类型
本基金类型 ： 混合 型 基金
六、基金的运作方式
本基金运作 方式：契 约型开放 式
七 、基金的投资目标
在封闭期内，本基金 主要参与上市公 司股票定向增 发 ，基金管理人在控制 风险的前提
下，追 求基 金资产长 期稳健增 值。
转为上市开 放式基金 （LOF ）后，基金管 理人在控 制 风险和保持 资产流动 性的基础 上，
主要采用多 策略投资 于股票， 追求基金 资产的长 期稳 健增值。
八 、基金的投资范围
本基金的投资范围为 具有良好流动性 的金融工具， 包 括国内依法发行上市 的股票 （包
括中小板、创业板及 其他经中国证 监会核准上市 的股 票） 、债券（包括国债 、央行票据、 金
融债、 企业债、 公司 债、 次级债、 中 小企业私 募债、 地方政府债 券、 中期票据、 可转换债 券
（含分离交 易可转债） 、 短期融资 券、 超短期 融资券等 ） 、 资产支持证 券、 债券回购、 货币市
场工具、 银行存 款 、 同业存 单、 权证、 股指 期货、 国 债期货 以及 法律法规 或中国证 监会允许
基金投资的 其他金融 工具 （ 但 须符合中 国证监会 相关 规定 ） 。 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-22
如法律法规或监管机 构以后允许基金 投资其他品种 ， 基金管理人在履行适 当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为： 封闭期内股票 占基金资产的 比例为 0% —100% ， 其中投资于
上市公司定 向增发股 票占基金 非现金资 产的比例 不低 于 80% ； 转为上市 开放式基 金（LOF ）
后， 股票 占基金资 产的比例 为 0-95% 。 封闭期 内每个 交易日日终 在扣除股 指期货和 国债期货
合约需缴纳 的交易保 证金后， 应当保持 不低于交 易保 证 金一倍的 现金； 转 为上市开 放式基金
（LOF ） 后， 每 个交易 日日终在 扣除股指 期货和国 债 期货合约需 缴纳的交 易保证金 后， 保持
现金或者到 期日在一 年以内的 政府债券 不低于基 金资 产净值的 5% 。权证 、股指期 货、国债
期货及其他 金融工具 的投资比 例依照法 律法规或 监管 机构的规定 执行。
九 、基金的投资策略
1、大类资产 配置策略
本基金通过对宏观经 济、市场面、政 策面等因素的 分 析研究，结合与定增 事件相关的
情绪指标确 定股票、 债券及其 他金融工 具的比例 。
2、股票投资 策略
（1）定向增 发投资策 略
在封闭期内，本基金 股票资产将主要 参与上市公司 定 向增 发，并辅以其他 股票投资策
略。 基金经理在 参与定向 增发项目 时， 将根据定 向增 发折价率、 定向 增发类别、 市 场氛围判
断 （牛市/ 熊市） 、 所 处行业、 公 司自身价 值判断、 定 增项目前景 等因素精 选优质标 的， 采用
分散投资方 式， 降低组合 风险。 对于解 除锁定的 增发 股份， 基金管理 人将基于 市场环境、 公
司估值水平 、 同类行 业估值水 平、 公司 近期的经 营管 理状况等作 出是否售 出的判断 。 项目退
出策略更注 重本金和 盈利的安 全。
（2）股票投 资策略
本基金转为上市开放 式基金后，主要 采用多策略投 资 于股票，包括基本面 选股策略和
与定增事件 相关的投 资策略。 一般不参 与上市 公 司定 向增发， 但 基金经理 可以根据 相关法律
法规的规定 及考虑流 动性安排 后将部分 资产投资 于上 市公司定向 增发。
1）基本面选 股策略
本基金将通 过分析上 市公司的 经营模式 、 产品研 发能 力、 公司治 理等多方 面的运营 管理
能力，判断 公司的核 心价值与 成长能力 ，选择具 有良 好经营状况 的上市公 司股票。 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-23
经营模式方 面， 选择 主营业务 鲜明、 行 业地位突 出、 产品与服务 符合行业 发展趋势 的上
市公司股票 ； 产品研 发能力方 面， 选择 具有较强 的自主 创新和市场 拓展能力 的上市公 司股票；
公司治理方 面，选择 公司治理 结构规范 ，管理水 平较 高的上市公 司股票。
本基金将重 点关 注上 市公司的 盈利能力 、 成长和 股本 扩张能力以 及现金流 管理水平 ， 选
择优良财务 状况的上 市公司股 票。 盈利 能力方面 ， 主要 考察销售毛 利率、 净 资产收益 率 （ROE ）
等指标； 成 长和股本 扩张能力 方面， 主 要考察主 营业 务收入增速 、 净资产 增速、 净 利润增速、
每股收益 （EPS ） 增速 、 每股现 金流净额 增速等指 标 ； 现金流管 理能力 方面， 主 要考察 每股
现金流净额 等指标。
在对公司基 本情况分 析的基础 上， 本基 金通过对 上市 公司内在价 值、 相对 价值、 收 购价
值等方面的研 究，考察市 盈率（P/E ） 、市 净率（P/B ） 、企业价值/ 息税 前利润（EV/EBIT）、
自由现金 流 贴现 （DCF ） 等 一系列估 值指标， 给出股 票综合评级， 从中选 择估值水 平相对合
理的公司。
本基金将结 合公司状 况以及股 票估值分 析的基本 结论 ， 选择具有 竞争优势 且估值具 有吸
引力的股票。 基 金经理将 按照公司 的投资决 策程序， 审慎精选， 权衡 风险收益 特征后， 根据
市场波动情 况构建股 票组合并 进行动态 调整。
2）与定增事 件相关的 投资策略
基金管理人采用“自 上而下”和“自 下而上”相结 合 的投资策略，筛选定 增事件相关
的股票， 重 点关注自 定增预案 公告至增 发股份锁 定期 结束后 6 个 月内的上 市公司， 通过分析
上市公司所 处行业、 主营 业务、 同行 业竞争水 平、 公 司内部管理 水平、 盈利能 力、 资本负 债
结构、商誉等，评估 上市公司的“ 内在价值” ，结 合 上市公司的定增行为 对上市公司估 值重
构、 盈利提升的 影响、 上市公 司市值管 理需要、 市场 情绪特征、 宏观 经济环境 等多方面 的因
素综合判断 ， 把握定 增事件的 联动效应 ， 审慎制 定参 与股票投资 交易的投 资方案。 与定增事
件相关的投 资策略主 要包括：
a ）定增 倒挂策略
定增倒挂是指定增发 行价格高于届时 股票交易价格 的 情形。基金管理人将 关注并择机
参与定增倒 挂发行的 公司，获 取超额收 益。
b）定增破发 策略
定增破发是指股票交 易价格跌破之前 定增发行价格 的 情形。基金管 理人将 择机参与定
增破发上市 公司，获 取超额收 益。
c ）事件驱动策略 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-24
定向增发项目自预案 公告开始至成功 实施历经董事 会 、股东大会、发审委 、证监会等
几个环节的 审议批准 。 基金管 理人基于 对定增事 件的 分析， 重点 关注自定 增预案公 告至增发
股份锁定期 结束后 6 个月内的 投资机遇 。
d ）3 年期定增底价策 略
基金管理人将选择股 票交易价格与三 年期定增价格 接 近的公司，择机参与 并获取超额
收益。
e ）定增套利策略
以定向增发 价格为基 准， 在股价低 于定增价 时买入， 在股价高于 定增价 20%-50%时止
盈卖出，反 复套利， 获得超额 收益。
f ）其他与定增事 件 相关的 投资策略
基金管理人将保持对 定增事件的持续 研究，不断挖 局 与定增相关的投资策 略并运用于
本基金的实 际投资管 理中。
3、债券投资 策略
本基金的债券投资采 取 主动管理方式 ， 通过分析未 来 市场利率趋势及市场 信用环境变
化方向， 综合考 虑不同券 种收益率 水平、 信用 风险、 流动性等因 素， 构造债券 投资组合。 在
实际的投资 运作中， 本基 金将运用 久期控制 策略、 收 益率曲线策 略、 类别选择 策略、 个券选
择策略等多 种策略， 获取债券 市场的长 期稳定收 益。
4、权证投资 策略
本基金的权证投资是 以权证的市场价 值分析为基础 ， 配以权证定价模型寻 求其合理估
值水平， 以 主动式的 科学投资 管理为手 段， 充分 考虑 权证资产的 收益性、 流动性及 风险性特
征，通过资 产配置、 品种与类 属选择， 追求基金 资产 稳定的当期 收益。
5、中小企业 私募债投 资策略
本基金将根据对宏观 经济的研究、前 瞻性判断经济 周 期、债券市场的收益 率水平，重
点考虑个券的风险收 益水平，综合 考虑个券的信 用等 级（如有） 、期限、流 动性、息票率 、
提前偿还和 赎回等因 素， 结合 债券发行 人所处行 业发 展前景、 发 行人业务 发展状况 、 企业市
场地位、 财 务状况、 管理水平 及其债务 水平等 ， 以确 定债券的实 际信用风 险状况及 其信用利
差水平， 重 点选择信 用风险相 对较低、 信用利差 收益 相对较大、 或预期信 用质量将 改善的中
小企业私募 债。
基金在控制信用风险 的基础上，对中 小企业私募债 投 资，主要采取分散投 资，控制个
债持有比例 。 当预 期发债企 业的基 本面情况 出现恶化 时， 采取 “ 尽 早出售 ” 策略 ， 控制 投资风大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-25
险。
6、资产支持 证券投资 策略
本基金将通过对宏观 经济、提前偿还 率、资产池结 构 以及资产池资产所在 行业景气变
化等因素的 研究， 预 测资产池 未来现金 流变化， 并通 过研究标的 证券发行 条款， 预 测提前偿
还率变化对 标的证券 的久期与 收益率的 影响。 在 严格 控制风险的 情况下， 结合信用 研究和流
动性管理， 选择风险 调 整后收 益高的品 种进行投 资， 以期获得长 期稳定收 益。
7、股指期货 的投资策 略
本基金投资股指期货 将以投资组合避 险和有效管理 为 目的，通过套期保值 策略，对冲
系统性风险 ，应对组 合构建与 调整中的 流动性风 险， 力求风险收 益的优化 。
在构建套期保值组合 过程中，基金 管 理人通过对股 票 组合的结构分析，分 离组合的系
统性风险 （beta ） 及非 系统性风 险。 基金管理 人将关 注 股票组合 beta 值的易 变性以及 股指期
货与指数之 间基差波动 对套期 保值策略 的干扰 ， 通过 大量数据分 析与量化 建模， 确 立最优套
保比率。
在套期保值过程中， 基金管理人将 不 断精细和不断修正 套保策略 ，动态管 理 套期保值
组合 。主要工 作包括： 基于 合理 的保证金 管理策略 严 格进行 保证金 管理 ；对 投资组合 beta
系数 的实时 监控 ， 全程 评估 套期 保值的效 果 和基差 风 险， 当 组合 beta 值超过事 先设定 的 beta
容忍度 时， 需要对套 期保值组 合进行及 时调整 ； 进行 股指期货合 约的提前 平仓 或 展 期决策 管
理 。
8、国债期货 投资策略
国债期货作 为利率衍 生品的一 种， 有助 于管理债 券组 合的久期、 流动性和 风险水平 。 管
理人将按照 相关法律 法规的规 定， 结合 对宏观经 济形 势和政策趋 势的判断 、 对债券 市场进行
定性和定量 分析。 构建量 化分析体 系， 对国债期 货和 现货基差、 国债 期货的流 动性、 波动水
平、 套期保 值的有效 性等指标 进行跟踪 监控， 在 最大 限度保证基 金资产安 全的基础 上， 力求
实现基金资 产的长期 稳定增值 。国债期 货相关投 资遵 循法律法规 及中国证 监会的规 定。
十、基金的业绩比较基准
沪深 300 指 数收益率 ×60%+ 中债综 合指数 收益率×40%
沪深 300 指数是上 海证券交 易所和深 圳证券交 易所共 同推出的沪 深两市指 数，该指 数
编制合理、 透明， 有一定的 市场覆盖、 抗 操纵性 强， 并且有较高 的知名度 和市场影 响力。 中大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-26
债综合指数 由中央国 债登记结 算有限责 任公司编 制， 样本债券涵 盖的范围 全面， 具 有广泛的
市 场代表性 ， 能够较 好的反映 中国债券 市场总体 价格 水平和变动 趋势。 综 合考虑到 本基金大
类资产的配 置情况和 指数的代 表性， 本 基金选 择沪深 300 指数和中 债综合指 数的平均 加权作
为本基金的 投资业绩 比较基准 。
若未来市场 发生变化 导致此业 绩比较基 准不再适 用或 有更加适合 的业绩比 较基准， 基金
管理人有权 根据市场 发展状况 及本基金 的投资范 围和 投资策略， 依据维护 投资者合 法权益的
原则， 经与 基金托管 人 协商一 致并按照 监管部 门要求 履行适当程 序后调整 本基金的 业绩比较
基准。 业绩 比较基准 的变更须 经基金管 理人和基 金托 管人协商一 致， 并及 时在指定 媒介上公
告，而 无需 召开基金 份额持有 人大会 。
十一、基金的风险收益特征
本基金是混 合型基金 ， 其预期 收益及风 险水平低 于股 票型基金， 高于货币 市场基金 与债
券型基金， 属于风险 水平中高 的基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国银行 根据基金 合同规定 ，于 2017 年 8 月 25 日 复核了本 报告中的 财务
指标、 净值 表现和投 资组合报 告等内容 ， 保证复 核内 容不存在虚 假记载、 误导性陈 述或者重
大遗漏。
本投资组合 报告 所载 数据取自 大成 定增 灵活配置 混合 型 证券投资 基金 2017 年第 2 季度
报告，截止 2017 年 6 月 30 日 ，本报告 中所列财 务数 据未经审计 。
（一）报告 期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 391,810,853.65 38.61
其中：股票
391,810,853.65 38.61
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投 资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产 支持证券
- 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品 投资 - 0.00 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-27
6 买入返售金 融资产
- 0.00
其中：买断 式回购的 买入返
售金融资产
- 0.00
7 银行存款和 结算备付 金合计
543,994,589.98 53.60
8 其他资产
79,104,922.40 7.79
9 合计
1,014,910,366.03
100.00
（二）报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合
（1）报告 期末按行 业分类的 境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 304,745,452.18 30.08
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应
业
30,193,553.52 2.98
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售 业 - 0.00
G 交通运输、 仓储和邮 政业 44,903,847.95 4.43
H 住宿和餐饮 业 - 0.00
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - 0.00
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 - 0.00
L
租赁和商务 服务业
- 0.00
M 科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N 水利、环境 和公共设 施管理业 11,968,000.00 1.18
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会 工作
- 0.00
R 文化、体育 和娱乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 391,810,853.65 38.67
（三）报告 期末按行 业分类的 沪港通投 资股票投 资组 合
无
（四）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名股票明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％）
1 000513 丽珠集团 1,200,000 76,716,000.00 7.57
2 601689 拓普集团 2,293,577 70,665,107.37 6.97
3 002705 新宝股份 5,095,173 70,619,097.78 6.97 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-28
4 002250 联化科技 3,759,398 53,759,391.40 5.31
5 601000 唐山港 9,615,385 44,903,847.95 4.43
6 001896 豫能控股 4,301,076 30,193,553.52 2.98
7 000035 中国天楹 1,700,000 11,968,000.00 1.18
8 002242 九阳股份 600,000 11,802,000.00 1.16
9 600219 南山铝业 3,000,000 10,170,000.00 1.00
10 603901 永创智能 483,083 5,724,533.55 0.57
（五）报告 期末按券 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 投资。
（六）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前五 名债券明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 投资。
（七） 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比 例大小 排序的前十 名资产支 持证券投 资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
（八）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前五 名贵金属 投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属投资。
（九）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前五 名权证投 资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
（十）报告 期末本基 金投资的 股指期货 交易情况 说明
（1）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
（2）本基金 投资股指 期 货的投 资政策
本基金投资 股指期货 将根据风 险管理的 原则， 力 争利 用股指期货 的杠杆作 用， 降低 股票
仓位频繁调 整的交易 成本和跟 踪误差， 达到有效 跟踪 标的指数的 目的。
（十一）报 告期末本 基金投资 的国债期 货交易情 况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资国债期 货。 大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-29
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
（十二）投 资组合报 告附注
1、 本基金投 资的前 十名证券 的发行主 体本期无 被监管 部门立案调 查， 或在 报告编制 日前
一年内受到 公开谴责 、处罚的 情形：
2、本基金投资的前十 名股票中，没 有投资于超出基 金合同规定的备选股 票库之外的股
票。
3、其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 62,381.80
2 应收证券清 算款 79,000,013.37
3 应收股利 -
4 应收利息 42,527.23
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,104,922.40
4、报告期末 基金持有 的处于转 股期的可 转换债 券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换 债 券。
5、报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情 况说
明
1 000513 丽珠集团 76,716,000.00 7.57 非公开发行
2 601689 拓普集团 70,665,107.37 6.97 非公开发行
3 002705 新宝股份 70,619,097.78 6.97 非公开发行
4 002250 联化科技 53,759,391.40 5.31 非公开发行
5 601000 唐山港 44,903,847.95 4.43 非公开发行
6 001896 豫能控股 30,193,553.52 2.98 非公开发行
6、由于四舍 五入原因 ，分项之 和与合计 可能有 尾差 。
十三、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-30
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一） 自基 金合同生 效日 （2016年8 月19 日） 至2017 年6月30日以来 完整会计 年度的基 金
份额净值增 长率以及 与同期业 绩比较基 准收益率 的比 较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
2016.8. 19-2016.12.31 0.20% 0.05% -1.41% 0.43% 1.61% -0.38%
2017.1.1-2017.6.30 0.50% 0.18% 6.33% 0.35% -5.83% -0.17%
2016.8.19-2017.6.30 0.70% 0.14% 4.84% 0.38% -4.14% -0.24%
（二） 自基 金 合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 ， 并与同期 业绩比较 基准的变 动的
比较 ：
大成定增灵活配置混合型证券投资基金 累计 份额净值 增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图
（2016 年 8 月 19 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：1、本基 金合同 于 2016 年8 月19 日 生效， 截至 报告期末， 本基金合 同生效未 满一年。
2、按基金合 同规定， 基金管理 人应当自 基金合 同生 效之日起 6 个月内 使基金的 投资组合 比
例符合基金 合同的约 定，截至 报告期末 ，本基金 已完 成建仓，各 资产比例 符合合同 要求。
大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-31
十四、基金的费用与税收
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用 （ 包括但不 限于场 地费 、会计师费 、律师费 和公证费） ；
6、基金的证 券 、期货 交易费用 ；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、基金的开 户费用、 账户维护 费用；
9、基金上市 初费及年 费；
10、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.50% 年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下：
H＝E×1.50%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基金 托管人复 核后于 次月前3 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%的 年费 率计 提 。 托管 费的 计算 方法 如
下：
H＝E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令，基金托管 人复核后于次月 前 3 个工作日内从 基金财产中一 次性支大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-32
取。若遇法 定节假日 、公休日 等,支付日 期顺延 。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 3－10 项费用” ， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管 理人和基金 托管人因未履 行或未完全履行 义务导致的费用支出 或基金财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招 募说明书 依据 《中 华人民共 和国证券 投资 基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金
运作管理办 法》 、 《证 券投资基 金销售管 理办法》 、 《证 券投资基金 信息披 露 管理办法 》 及其他
有关法律法 规的要求 ， 对2017 年4月1日 公布的 《 大成 定增灵活配 置混合型 证券投资 基金招募
说明书 （2017 年1期） 》 进行了 更新， 并 根据本 基金管 理人对本基 金实施的 投资经营 活动进行
了内容补充 和 更新， 主要更新 的内容如 下：
1．根据最新 资料，更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。
2．根据最新 资料，更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。
3．根据最新 资料，更 新了 “ 五、相 关服务机 构 ” 部 分。
4．根据最新 数据，更 新了 “ 八、基 金的投资 ” 部分 。
5．根据最新 数据，更 新了 “ 九、基 金的业绩 ” 部分 。
6．根据最新 公告，更 新了 “ 二十一 、其他应 披露的事 项 ” 。
7．根据最新 情况，更 新了 “ 二十二 、招募说 明书更新 部分的说明 ” 。
大成 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
更新 招募 说明 书摘 要
08-33
大成基金管 理有限公 司
二〇一七年 九 月二十 九 日
