信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
信诚中证 800 医药指数 分级证券投 资基金
招募说明书 摘要
（2017 年第2 次更新 ）
基金管理人 ：信诚基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
重要提示
本基金于2013 年8 月16 日基 金合同正 式生效。
基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。
投资有风险 ，投资人 申购本基 金时应认 真阅读招 募说 明书。
本 摘要 根据 基金合 同和 基金 招募说 明书 编写 ，并经 中国 证监 会核 准。基 金合 同是 约定
基 金当 事人之 间权 利、 义务的 法律 文件。 基金 投资人自 依基 金合同 取得 基金 份额， 即成 为
基 金份 额持有 人和 本基 金合同 的当 事人， 其持 有基金份 额的 行为本 身即 表明 其对基 金合 同
的 承认 和接受 ，并 按照 《基金 法》 、《运 作办 法》、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务，应 详细查阅 基金合同 。
本 更 新 招 募说 明 书 所载 内 容 截止 日 若 无特 别 说明 为2017 年8 月16日 ， 有 关财 务 数 据和
净值表现截 止日为2017年6月30 日（未经 审计） 。 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
1
一、 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
基金管理人 ：信诚基 金管理有 限公司
住所：
中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪 大道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字【2005 】142 号
注册资本：
2亿元人 民币
电话：
（021）6864 9788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民 币）
出资比例
（% ）
中信信托有 限责任公 司 9800 49
英国保诚集 团股份有 限公司 9800 49
中新苏州工 业园区创 业投资有 限公司 400 2
合 计 20000 100
（二）主要 人员情况
1.董事会成 员
张 翔燕 女士 ，董 事长， 工商 管理 硕士 。历 任中信 银行总 行营 业部 副总 经理、 综合 计 划
部 总经 理，中 信银 行北 京分行 副行 长、中 信银 行总行营 业总 部副总 经理 ，中 信证券 股份 有
限 公司 副总经 济师 ，中 信控股 有限 责任公 司风 险管理部 总经 理、中 信控 股有 限责任 公司 副
总 裁、 中国中 信集 团有 限公司 业务 协同部 主任 ，现兼任 中信 信托有 限责 任公 司副董 事长 、
中信信诚资 产管理有 限公司 （ 信诚基金 管理有限 公司 之子公司） 董事长。
王 道远 先生 ，董 事，工 商管 理硕 士。 历任 中信信 托有限 责任 公司 综合 管理部 总经 理 、
信 托管 理部总 经理 、总 经理助 理、 董事会 秘书 、副总经 理。 现任中 信信 托有 限责任 公司 副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生 ， 董事 ，商 科 学士 。历 任瀚亚 投 资（ 香 港） 有限 公司 首 席执
行 官， 英国保 诚集 团亚 洲区资 产管 理业务 投资 总裁、瀚 亚投 资（新 加坡 ）有 限公司 首席 执
行官。现任 瀚亚投资 集团首席 执行官兼 瀚亚投资 （香 港）有限公 司首席执 行官。 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
2
魏 秀彬 女士 ，董 事，新 加坡 籍， 工商 管理 硕士。 历任施 罗德 国际 商业 银行东 南亚 区 域
合 规经 理、施 罗德 投资管 理( 新加坡)有 限公 司亚太 地区 风险 及合规 总监 。现任 瀚亚 投资 首
席风险官。
吕 涛先 生， 董事 ，总经 理， 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总
经理、中信 基金管理 有限公司 （中信证 券股份有 限公 司的全资子 公司，2009 年 2 月已与 华
夏 基金 管理有 限公 司合 并）总 经理 、中信 证券 股份有限 公司 董事总 经理 、中 信资产 管理 有
限公司副总 经理。现 任信诚基 金管理有 限公司总 经理 、首席执行 官。
孙 麟麟 先生 ，独 立董事 ，商 科学 士。 历任 安永会 计师事 务所 （香 港） 资产管 理审 计 团
队 亚太 区联合 领导 人， 安永会 计师 事务所 （旧 金山）美 国西 部资产 管理 市场 审计团 队领 导
等职。现任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董 事。
夏 执东 先生 ，独 立董事 ，经 济学 硕士 。历 任财政 部财政 科学 研究 所副 主任、 中国 建 设
银 行总 行国际 部副 处长 、安永 华明 会计师 事务 所副总经 理、 北京天 华会 计师 事务所 首席 合
伙人。现任 致同会计 师事务所 管委会副 主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清 华大学经 济管理学 院经济系 副教授。
注：原“英 国保诚集 团亚洲区 总部基金 管理业务 ”自 2012 年 2 月 14 日起正 式更名为
瀚亚投资， 其旗下各 公司名称 自该日起 进行相应 变更 。瀚亚投资 为英国保 诚集团成 员。
2.监事
於 乐女 士， 执行 监事， 经济 学硕 士。 历任 日本兴 业银行 上海 分行 营业 管理部 主管 、 通
用 电气 金融财 务（ 中国 ）有限 公司 人力资 源经 理。现任 信诚 基金管 理有 限公 司 首席 人力 资
源官。
3.经营管理 层人员情 况
吕 涛先 生， 董事 ， 总经 理， 工商 管理 硕士 。历任 中信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 总
经理、中信 基金管理 有限公司 （中信证 券股 份有 限公 司的全资子 公司，2009 年 2 月已与 华
夏 基金 管理有 限公 司 合 并）总 经理 、中信 证券 股份有限 公司 董事总 经理 、 中 信资产 管理 有
限公司副总 经理。现 任信诚基 金管理有 限公司总 经理 、首席执行 官。
桂 思毅 先生 ，副 总经理 ，工 商管 理硕 士。 历任安 达信咨 询管 理有 限公 司高级 审计 员 ，
中 乔智 威汤逊 广告 有限 公司财 务主 管，德 国德 累斯登银 行上 海分行 财务 经理 ，信诚 基金 管
理 有限 公司风 险控 制总 监、财 务总 监、首 席财 务官、首 席运 营官。 现任 信诚 基金管 理有 限
公司副总经 理、首席 财务官 ， 兼任中信 信诚资产 管理 有限公司董 事 。
唐 世春 先生 ，副 总经理 ，法 学硕 士。 历任 北京天 平律师 事务 所律 师、 国泰基 金管 理 有
限 公司 监察稽 核部 法务 主管、 友邦 华泰基 金管 理有限公 司法 律监察 部总 监、 总经理 助理 兼信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
3
董 事会 秘书； 信诚 基金 管理有 限公 司督察 长兼 董事会秘 书、 中信信 诚资 产管 理有限 公司 董
事。现任信 诚基金管 理有限公 司副总经 理、首席 市场 官。
4.督察长
周 浩先 生， 督察 长，法 学硕 士， 历任 中国 证券监 督管理 委员 会主 任科 员、公 职律 师 、
副 调研 员，上 海航 运产 业基金 管理 有限公 司合 规总监， 国联 安基金 管理 有限 公司督 察长 。
现任信诚基 金管理有 限公司督 察长 ，兼 任中信信 诚资 产管理有限 公司监事 。
5.基金经理
杨旭先生， 理学硕士 、 文学硕 士 。曾任 职于 美国 对冲 基金 Robust methods 公司 ，担任
数量分析师 ；于 华尔街对冲基 金 WSFA Group 公司， 担任 Global Systematic Alpha Fund
助理基金经 理。2012 年 8 月加入信 诚基金， 历任助 理投资经理 、专户投 资经理。 现任 数量
投资副总监 ， 信诚中证 500 指数分 级基金、 信诚沪 深 300 指数分级 基金、信 诚中证 800 医
药指数分级 基金、信 诚中证 800 有色 指数分级 基金、 信诚中证 800 金融 指数分级 基金、信
诚中证 TMT 产业 主题指数分级证 券投资基金、 信诚 中证信息安全指数分 级基金、信诚 中证
智 能家居指数分级基 金、信诚中证 基建工程指数 型证 券投资基金 （LOF ） 、信诚鼎利定 增灵
活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 信诚 至益灵 活配 置混合型 证券 投资基 金 、 信诚 至裕灵 活配 置
混 合型 证券投 资基 金 、 信诚新 悦回 报灵活 配置 混合型证 券投 资基金 、信 诚新 兴产业 混合 型
证 券投 资基金 、信 诚永 丰一年 定期 开放混 合型 证券投资 基金 、信诚 至泰 灵活 配置混 合型 证
券 投资 基金、 信诚 新泽 回报灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、 信诚至 信灵 活配 置混合 型证 券
投资基金、 信诚量化 阿尔法股 票型证券 投资基金 的基 金经理。
历任基金经 理：
吴雅楠先生 ，自 2013 年 8 月 16 日至2015 年 3 月 27 日担任本基 金基金经 理。
6.投资决策 委员会成 员
胡喆女士， 总经理助 理、副首 席投资官 、特定资 产投 资管理总监 ；
王国强先生 ，固定收 益总监、 基金经理 ；
董越先生， 交易总监 ；
张光成先生 ，股票投 资总监、 基金经理 ；
王睿先生， 研究副总 监、基金 经理。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
二、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
4
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行托管业务部设 立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工 具有丰富的银
行 、证 券、基 金、 信托 从业经 验， 且具有 海外 工作、学 习或 培训经 历，60％ 以上的 员工 具
有 硕士 以上学 位或 高级 职称。 为给 客户提 供专 业化的托 管服 务，中 国银 行已 在境内 、外 分
行开展托管 业务。
作 为国 内首 批开 展证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行， 中国 银行 拥有 证券投 资基 金 、
基金（一对多、一对 一）、社保基金 、保险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三类机 构、券
商 资产 管理计 划、 信托 计划、 企业 年金、 银行 理财产品 、股 权基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、 产品 丰富 的托管 业务 体系。 在国 内，中国 银行 首家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值服务 ，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是国内领 先的大型 中资托管 银行。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已 托管 611 只 证券投资基 金，其中 境内基金 574
只，QDII 基金 37 只，覆盖了 股票型、债券 型 、混 合型、货币型、指数 型等多种类型 的基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
1.场外发售 机构
（1）直销机 构
信诚基金管 理有限公 司及本公 司的网上 交易平台
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道8 号上 海国金中心 汇丰银行 大楼9层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道8 号上海国金 中心汇丰 银行大楼9 层
法定代表人 ：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：杨 德智
投资人可以通过本公 司网上交易系 统办理本基金 的开 户、认购、 申购及赎 回等业务,具
体交易细则 请参阅本 公司网站 公告。网 上交易网 址：http://www.xcfunds.com
（2）销售机 构 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
5
1）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：田国立
联系人：刘 岫云
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 交通银行 股份有限 公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4）中信建投 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：魏 明
联系电话：(010)85130579
开放式基金 咨询电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
5）中信证券 股份有限 公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048 ） 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
6
法定代表人 ：王东明
联系人：侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
6）中信证券 （山东） 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 20 层（266061 ）
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
7）招商证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
8）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦
法人代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
基金业务联 系人：李 颖
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
全国统一客 户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
9）长城证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
7
法定代表人 ：: 黄耀 华
联系人：刘 洋
联系电话：0755-83516289
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
10）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服务热 线：400-8888-666 / 95521
11）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：张 鹏
联系电话：0755-82023442
统一客户服 务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
12）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦Ｃ 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦Ｃ 座
法定代表人 ：陈有安
联系人：邓 颜
联系电话：010-66568292
客户服务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
13）和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 18 号 保利广 场 E 座 18F
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
8
联系电话：010-85650628
传真：010-65884788
官网网址：www.licaike.com
客服电话：400-920-0022
14）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国 际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：单 丙烨
电
话：021-20691832
传
真：021-20691861
15）上海天 天基金销 售有限公 司
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
法定代表人 ：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
16）上海汇 付金融服 务有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中 山南路 100 号金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代表人 ：张皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服务电 话：400-820-2819
17）中信期 货有限公 司
注册地址：深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：洪 诚
电话：0755-23953913 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
9
网址：http://www.citicsf.com
18）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路 1 号 元茂大厦903
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路7 号电子 商务 产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
19）上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区金钟 路 658 弄2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人 ：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
20）北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 ：梁蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电 话：400-6262-818
21）北京虹 点基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
法定代表人 ：胡伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-618-0707
22）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
10
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电 话：020-89629066
23）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服务电 话：4008219031
24）泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市 沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
邮政编码：116000
法定代表人 ：林卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网站：www.taichengcaifu.com
25）大泰金 石投资管 理有限公 司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 359 号国睿大 厦一 号楼 B 区4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号 文广大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
电
话：021-22267995
传
真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服务电 话：4009282266
26）上海凯 石财富基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
11
法定代表人 ： 陈继武
电
话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服务电 话：4000178000
27）北京增 财基金销 售有限公 司
注册地址：
北京市 西城区南 礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
办公地址：
北京市 西城区南 礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
法定代表人 ：罗细安
电
话：
010-67000988-6003
传
真：
010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务电 话：400-001-8811
28) 奕丰金融 服务(深圳) 有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
29）上海云 湾投资管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人 ：王爱玲
电话：021-68783068
传真：20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
30) 深圳众禄 金融控股 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
31）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
12
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-9665
32）上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表： 沈继伟
公司网址：www.leadbank.com.cn
客服电话：400-067-6266
33）北京晟 视天下投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6 号万通中 心 D 座 28 层
法定代表人 ：蒋煜
联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
34）北京广 源达信投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座六 层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
35）北京新 浪仓石基 金销售有 限公司
注册地址：北京市海 淀区东北旺西路 中关村软件园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总 部
科研楼 5 层518 室
办公地址：北京市海 淀区东北旺西路 中关村软件园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总 部
科研楼 5 层518 室
法人代表： 李昭琛
联系电话：010-82628888
公司传真： 010-62676582
官网网址：www.xincai.com
客服电话：010-62675369 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
13
36）北京汇 成基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 1108
法定代表人 ：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176
37）浙江金 观诚财富 管理有限 公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号锦 昌大厦 一楼 金观诚财富
法定代表人 ：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
38）杭州科 地瑞富基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市下 城区武林 时代商务 中心 1604 室
办公地址： 杭州市下 城区上塘 路 15 号武 林时代 20F
法定代表人 ：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
39）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法人代表： 张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
40）北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
14
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部
法人代表： 陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话： 个人业务 ：95118
企业业 务：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
41）北京钱 景财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电 话：400-893-6885
42）平安证 券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中 华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼（518048 ）
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：周 一涵
电话：021-38637436
全国免费业 务咨询电 话：95511-8
开放式基金 业务传真 ：0755-82400862
全国统一总 机：95511-8
网址： stock.pingan.com
43）一路财 富信息科 技有限公 司
住所：北京 市西城区 阜成门大 街 2 号万 通新世界 广场A 座 2208
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
服务电话：400-893-6885
44）上海朝 阳永续基 金销售有 限公司
注册地址： 上海浦东 新区上丰 路 977 号1 幢 B 座812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路 690 号 4 号楼2 楼 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
15
法人代表： 廖冰
联系电话：021-80234888
官网地址：www.998fund.com
客服电话：4009987172
45）武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
注册地址： 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号、4
号
办公地址： 武汉市江 汉区中央 商务区泛 海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 1 号、4
号
法人代表： 陶捷
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
官网网址：www.buyfunds.cn
46）上海大 智慧财富 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 、1103 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 、1103 单元
法人代表： 申健
联系电话：021-20219988
公司传真：021-20219988
客服电话：021-20292031
官网网址：https://8.gw.com.cn
47）蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓 前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
法定代表人 ：陈柏青
客服电话： 4000-766-123
官网网址：www.fund123.cn
48）深圳金 斧子基金 销售有限 公司
注册地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路 16 号 东方 科技大厦 18 楼
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3 单元 7 楼
法定代表人 ：赖任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
公司官网：www.jfzinv.com
客服电话：400-950-0888 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
16
49）乾道金 融信息服 务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西 城区德外 大街合生 财富广场1302 室
法定代表人 ：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网址：http://www.qiandaojr.com
客服电话：400-088-8080
50）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号2 号楼 6153 室（上海 泰和经济 发
展区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号A1002 室
法定代表人 ：王翔
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电 话：021-65370077
2. 场内 发售 机构 ：深圳 证券 交易 所内 具有 基金销 售业务 资格 的会 员单 位，具 体名 单 见
本基金份额 发售公告 。
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
（二）登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街17号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街17 号
法定代表人 ：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）出具 法律意见 书的律师 事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市银城中 路68 号时 代金融中 心19楼
办公地址： 上海市银 城中路68 号时代金 融中心19 楼
负责人：韩 炯 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
17
联系电话： （021）31358666
传真：（021 ）31358600
联系人：孙 睿
经办律师： 吕红、孙 睿
（四）审计 基金财产 的会计师 事务所
名称： 毕马 威华振会 计师事务 所(特殊 普通合伙)
住所： 北京 市东长安 街1号东 方广场 东 二办公楼 八层
办公地址： 北京市东 长安街1号 东方广场 东二办 公楼 八层
法定代表人 ：姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会 计师：王 国蓓、黄 小熠
四、基金的名称
信诚中证800 医药指数 分级证券 投资基金
五、基金的类型
契约型开放 式
六、基金的投资目标
本基金进行 数量化指 数投资， 通过严谨 的数量化 管理 和投资纪律 约束，实 现对中证
800 制药与生 物科技 指数的有 效跟踪， 为投资者 提供 一个有效的 投资工具 。
七、基金的 投资范围
本基金投资 于具有良 好流动性 的 金融工 具，包括 标的 指数的成份 股、备选 成份股、 新
股（含首次 公开发行 和增发） 、债券、 债券回购 、中 期票据、银 行存款、 权证、股 指期货
以及法律法 规或中国 证监会允 许本基金 投资的其 他金 融工具（但 须符合中 国证监会 的相关
规定）。本 基金所持 有的股票 市值和买 入、卖出 股指 期货合约价 值，合计 （轧差计 算）占
基金资产的 比例为 85% －100% ，其中投 资于股票 的资 产不低于基 金资产的85%，投 资于标的
指数成份股 和备选成 份股的资 产不低于 非现金资 产的80% ；每个交 易日日终 在扣除股 指期
货合约需缴 纳的交易 保证金后 ，应当保 持不低于 基金 资产净值 5% 的现金 或 到期日在 一年以
内的政府债 券。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
18
八、基金的 投资策略
本基金原则 上采用完 全复制法 跟踪指数 ，即原则 上按 照标的指数 中成份股 组成及其 权
重构建股票 投资组合 ，并根据 标的指数 成份股及 其权 重的变化进 行相应调 整，力争 保持基
金净值收益 率与业绩 比较基准 之间的日 均跟踪偏 离度 的绝对值不 超过 0.35% ，年跟 踪误差
不超过 4%。
当发生特殊 情况（如 成份股长 期停牌、 成份股发 生变 更、成份股 权重由于 自由流通 量
发生变化、 成份股公 司行为、 市场流动 性不 足等 ）， 或因基金的 申购和赎 回等对本 基金跟
踪标的指数 的效果可 能带来影 响时，或 法律法规 禁止 投资等其他 原因导致 无法有效 复制和
跟踪标的指 数时，基 金管理人 可以对投 资组合管 理进 行适当变通 和调整， 力求降低 跟踪误
差。
基金管理人 将对成份 股的流动 性进行分 析，如发 现流 动性欠佳的 个股将可 能采用合 理
方法寻求替 代。基金 管理人运 用以下策 略构造替 代股 组合：
(1) 基本面替 代：按照 与被替代 股票基本 面及规 模相 似的原则， 选取一揽 子标的指 数成
份股票作为 替代股备 选库；
(2) 相关性检 验：计算 备选库中 各股票与 被替代 股票 日收益率的 相关系数 并选取与 被替
代股票相关 性较高的 股票组成 模拟组合 ，以组合 与被 替代股票的 日收益率 序列的相 关系数
最大化为优 化目标， 求解组合 中替代股 票的权重 ，并 构建替代股 组合。
基金管理人 可运用股 指期货， 以提高投 资效率更 好地 达到本基金 的投资目 标。本基 金
在股指期货 投资中将 根据风险 管理的原 则，以套 期保 值为目的， 在风险可 控的前提 下，本
着谨慎原则 ，参与股 指期货的 投资，以 管理投资 组合 的系统性风 险，改善 组合的风 险收益
特性。此外 ，本基金 还将运用 股指期货 来对冲特 殊情 况下的流动 性风险以 进行有效 的现金
管理，如预 期大额申 购赎回、 大量分红 等，以及 对冲 因其他原因 导致无 法 有效跟踪 标的指
数的风险。
基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组 ，授 权特定的管 理人员负 责股指期 货
的投资审批 事项，同 时针对股 指期货交 易制定投 资决 策流程和风 险控制等 制度并报 董事会
批准。此外 ，基金管 理人还将 做好培训 和准备工 作。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：95％ ×中证 800 制药与 生物 科技指数收 益率+5％ ×金融同 业
存款利率。
十、基金的风险收益特征 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
19
本基金为跟 踪指数的 股票型基 金，具有 较高预期 风险 、较高预期 收益的特 征，其预 期
风险和预期 收益高于 货币市场 基金、债 券型基金 和混 合型基金。 从本基金 所 分离的 两类基
金份额来看 ，信诚医 药 A 份额 具有预期 风险、预 期收 益较低的特 征；信诚 医药 B 份 额具有
预期风险、 预期收益 较高的特 征。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理 人董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 本报告内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司根据 基金合同 的约 定，于 2017 年 7 月 20 日 复核 了
本招募说明 书中的投 资组合报 告，保证 复核内容 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗
漏。
本投资组合 报告的财 务数据截 止至 2017 年 6 月 30 日 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 191,600,618.40 93.93
其中：股票 191,600,618.40 93.93
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 金
融资产
- -
6 银行存款和 结算 备付 金合计 12,114,269.25 5.94
7 其他资产 270,202.91 0.13
8 合计 203,985,090.56 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
1) 指数投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 165,365,352.71 81.72
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 23,313,509.44 11.52
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - - 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
20
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 1,353,411.65 0.67
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 190,032,273.80 93.91
2) 积极投资按 行业分类 的境内股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,560,704.98 0.77
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 7,639.62 -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居 民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,568,344.60 0.78
3) 报告期末按 行业分类 的港股通 投资股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资股 票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 股票投资明细
1) 报告期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（% ）
1 600276 恒瑞医药 346,500 17,529,435.00 8.66
2 600518 康美药业 608,540 13,229,659.60 6.54
3 000538 云南白药 106,778 10,021,115.30 4.95
4 000423 东阿阿胶 107,284 7,712,646.76 3.81
5 601607 上海医药 236,557 6,831,766.16 3.38
6 600196 复星医药 206,148 6,388,526.52 3.16
7 600535 天士力 132,878 5,519,752.12 2.73
8 000963 华东医药 99,700 4,955,090.00 2.45
9 600201 生物股份 125,746 4,472,785.22 2.21 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
21
10 000623 吉林敖东 190,690 4,364,894.10 2.16
2) 报告期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（% ）
1 002399 海普瑞 58,820 1,189,928.60 0.59
2 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.02
3 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.02
4 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.02
5 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
1)
报告期末本 基金投资 的股指期 货持仓和 损益明 细
按照股指期 货每日无 负债结算 的结算规 则、《基 金股 指期货投资 会计业务 核算细则
( 试行)》及 《企业会 计准则- 金 融工具列 报》的 相关 规定 ,“其他 衍生工具-股指期 货投资 ”
与 “证券清 算款-股指 期货每日 无负债结 算暂收 暂付 款 ”, 符合金 融资产与 金融负债 相抵销
的条件,故将 “ 其他衍 生工具- 股指期货 投资 ”的 期末 公允价值以 抵销后的 净额列报, 净额为
零。
本基金本 报告期末 未持有股 指期货投 资。
2)
本基金投资 股指期货 的投资政 策
基金管理人 可运用股 指期货,以 提高投资 效率更 好地 达到本基金 的投资目 标。本基 金在
股指期货投 资中将根 据风险管 理的原则, 以套期 保值 为目的, 在风 险可控的 前提下, 本着
谨慎原则, 参 与股指期 货的投资,以管理 投资组合 的系 统性风险,改 善组合的 风险收益 特
性。此外, 本 基金还将 运用股指 期货来对 冲特殊 情况 下的流动性 风险以进 行有效的 现金
管理,以及对 冲因其他 原因导致 无法有效 跟踪标 的指 数的风险。
本基金本 报告期内, 股指期货 投资符合 既定的 投资 政策和投资 目标。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
1) 本期国债期 货投资政 策
本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。
2) 报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
3) 本期国债期 货投资评 价
本基金投资 范围不包 括国债期 货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金投资的前 十名证券的 发行主体 均没有被监 管部 门立案调查, 或在报告编 制日前
一年内受到 公开谴责 、 处罚。
2) 本基金投资 的前十名 股票中,没 有超出基 金合同 规定 备选库之外 的股票。
3) 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 88,699.25 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
22
2 应收证券清 算款 161,428.16
3 应收股利 -
4 应收利息 3,494.44
5 应收申购款 16,581.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 270,202.91
4) 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5) 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
i. 报告期末指 数投资前 十名股票 中存在流 通受限情 况的 说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中未存在 流通 受限情况。
ii. 报告期末积 极投资前 五名股票 中存在流 通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公
允价值(元)
占基金资产 净值比例
（%）
流通受限情 况说明
1 002399 海普瑞 1,189,928.60 0.59
因筹划发行 股份购买
资产事项停 牌
6) 投资组合报 告附注的 其他文字 描述部分
因四舍五入 原因,投资 组合报告 中市值占 净值比 例的 分项之和与 合计可能 存在尾差 。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。基金的过往 业绩并不代表 其未来表现 。投资有 风险,投资者在作出 投资决策前 应仔细
阅读本招募 说明书。 基金业绩 数据截至2017年6 月30 日。
（一）基金 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年8 月
16 日至2013
年 12 月 31 日
1.03% 1.05% -0.58% 1.16% 1.61% -0.11%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月31 日
8.03% 1.03% 10.55% 1.05% -2.52% -0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月31 日
32.42% 2.65% 40.93% 2.44% -8.51% 0.21%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月31 日
-9.97% 1.52% -10.59% 1.55% 0.62% -0.03% 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
23
2017 年1 月1
日至 2017 年
6 月 30 日
12.97% 0.63% 8.52% 0.64% 4.45% -0.01%
2013 年8 月
16 日至2017
年 6 月30 日
46.97% 1.69% 50.29% 1.62% -3.32% 0.07%
（二）基金 累计净值 增长率与 业绩比较 基准收益 率的 历史走势对 比图
注:本基金建 仓期 自 2012 年 2 月 1 日至 2012 年 8 月 1 日,建仓期 结 束时资 产配置比 例
符合本基金 基金合同 规定。
十三、费用概览
(一) 与基金运作 有关的费 用
1．基金费用 的种类
1）基金管理 人的管理 费；
2）基金托管 人的托管 费；
3）因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用；
4）基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
5）基金份额 持有人大 会费用；
6）基金合同 生 效以后 的会计师 费和律师 费；
7）基金资产 的资金汇 划费用；
8）基金上市 初费和上 市月费；
9）基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费；
10）按照国 家有关法 律法规规 定可以列 入的其他 费用 。
上 述基 金费 用由 基金管 理人 在法 律规 定的 范围内 参照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法 规
另有规定时 从其规定 。 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
24
2．基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
1）基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 1.0% 年费 率计提。
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金 资产净值 的 1.0% 年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 。经 基金 管理人 与 基金 托管 人 核 对一 致后， 由基 金 托
管人于次月 首日起 3 个工作日 内从基金 财产中一 次性 支付给基金 管理人 。
2）基金托管 人的基金 托管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.22% 年 费率计提。
在 通常 情况 下， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.22% 年费 率计 提。 计算 方法 如
下：
H=E ×0.22% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。经 基金 管理人 与 基金 托管 人核 对一 致后， 由基 金 托
管人于次月 首日起 3 个工作日 内从基金 财产中一 次性 支付给基金 托管人。
3）基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费
本 基金 作为 指数 基金， 需根 据与 指数 所有 人中证 指数有 限公 司签 署的 指数许 可使 用 协
议 的约 定向中 证指 数有 限公司 支付 指数许 可使 用费。如 上述 指数许 可使 用协 议约定 的费 率
发 生变 更，本 条下 的指 数许可 使用 费将相 应变 更，基金 管理 人将在 更新 的招 募说明 书或 公
告中予以披 露。
通 常情 况下 ，指 数许 可使 用费 按前 一日 基金 资产 净值的 0.02% 的年 费率 计提 。计 算 方
法如下：
H=E×年费率/ 当年天 数
H 为每日应付 的指数 许可 使用 费
E 为前一日的 基金资 产净值
许可使用费的收取下 限为每季度人 民币 5 万元（ 大 写： 伍万元整 ）。 计 费期间不足一
季 度的 ， 根据 实际 天数 按比例 计算 。计费 区间 不足一季 度的 ，该季 度指 数许 可使用 费收 取
下限 的计算方法如 下： 许可使用 费的收取下限=5 万元 * 本基金在本季 度的实际运作 天数
/ 所在季度 的实际天 数 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
25
指 数许 可使 用费 从基金 合同 生效 日开 始每 日计算 ，逐日 累计 。标 的指 数许可 使用 费 的
支 付方 式为每 季支 付一 次，自 基金 合同生 效日 起，由基 金管 理人向 基金 托管 人发送 指数 许
可使用费划 付指令， 经基金托 管人复核 后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的最后 一个工
作日前从基 金财产中 一次性支 付给中证 指数有限 公司 上一季度的 标的指数 许可使用 费。
4）除管理费 、托管费 、指数许 可使用费 之外的 前述 第（一）款 约定的其 他费用由 基金
管理人和基 金托管人 根据有关 法规及相 应协议的 规定 ，列入基金 费用。3 、 不列入基 金运作
费用的项目
本条第（一 ）款约定 以外的其 他费用， 以及基金 管理 人和基金托 管人因未 履行或未 完
全履行义务 导致的费 用支出或 基金财产 的损失等 不列 入基金费用 。
(二) 与基金销售 有关的费 用
1.根据基金 合同的规 定，信诚 医药份额 的申购费 率不 超过 5％，赎 回费率 不超过 5% 。
2.信诚医药 份 额的场 外申购费 率如下：
单笔申购金 额 场外申购费 率
M<50 万 1.2%
50 万≤M<200 万 0.8%
200 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 1000 元/笔
（注：M：申 购金额； 单位：元 ）
信诚医药份 额的场内 申购费率 由基金代 销机构参 照场 外申购费率 执行。
为更好地满 足投资者 的理财需 求，根据 相关基金 基金 合同、招募 说明书的 有关规定 ，
信诚基金管 理有限公 司（以下 简称“本 公司”） 决定 自 2015 年 12 月 1 日 起，针对 旗下现
有所有指数 分级证券 投资基金 基础份额 的场内申 购费 率实施费率 优惠，优 惠活动截 止日期
另 行公告。
调整后信诚 中证 800 医药指数 分级证券 投资基金 场内 申购费率如 下：
单笔申购金 额 申购费率
M ＜50 万 0
50 万≤M＜200 万 0
200 万≤M＜500 万 0
M ≥500 万 0
3.信诚医药 份额的场 外赎回费 率按照基 金份额持 有时 间逐级递减 ，场外赎 回的实际 执
行的费率如 下：
持有时间 场外赎回费 率
Y＜1 年 0.5% 信诚 中证 800 医 药指 数分 级证 券投 资基 金 招 募说 明书 摘 要（2017 年第 2 次更 新）
26
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
（注：Y：持 有时间， 其中 1 年为 365 日，2 年为 730 日）
信诚医药份 额的场内 赎回费率 为固定值0.5%，不 按份 额持有时间 分段设置 赎回 费率 。
从场内转托 管至场外 的信诚医 药份额， 从场外赎 回时 ，其持有期 限从转托 管转入确 认
日开始计算 。
4. 基金管理人可以 在法律法规和基 金合同规定范 围 内调整申购费率和赎 回费率。费
率如发生变 更，基金 管理人应 在调整实 施 3 个工 作日 前在至少一 种指定媒 介上公告 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以在 基 金 合 同约 定 的 范 围内 调 整 费率 或 收 费 方 式 ，并 最 迟 应 于新 的
费率或收费 方式实施 日前2日依 照《信息 披露办 法》 的有关规定 在指定媒 介上公告 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《公开 募集证券 投资基金 运
作管 理办法 》（以下 简称“运 作办法” ）、《证 券投 资基金销售 管理办法 》、《证 券投资
基金信息披 露管理办 法》及其 它有关法 律法规的 要求 ，结合本基 金管理人 对本基金 实施的
投资管理活 动，对原 《信诚中 证800 医药 指数分 级证 券投资基金 招募说明 书》进行 了更新，
主要更新的 内容如下 ：
1 、在“重要 提示”部 分更新了 相应日期 。
2 、在“第三 部分 基 金管理人 ”中的 “ 主要人 员情 况”部分， 更新了相 关成员的 内容。
3 、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分， 更新了托 管人 的有关信息 。
4 、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 ，根据实 际情 况对销售机 构的相关 信息进 行 了更
新。
5 、在“第九 部份 信 诚医药份 额的申购 与赎回” 的“ （五）信诚 医药份额 申购和赎 回的数
额和价格 ” 部分， 更 新了 场外 单笔最低 申购限额 、单 笔最低赎回 份额和最 低保留份 额的数
额限制 。
6 、在“第十 三部分 基金的投 资”部分 ，更新了 “基 金投资组合 报告”， 财务数据 截止至
2017 年6月30 日。
7 、在“第十 四部分 基金的业 绩”部分 ，更新了 该节 的内容，数 据截止至2017 年6 月30日。
8 、在“第二十八部 分 其他应披露 事项”部分， 披露 了自2017年2月17 日 以来涉及本基 金的
相关公告。
信诚基金管 理有限公 司
2017 年9 月29 日
