金 元 顺安 宝石 动 力混 合型 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年 2 号 ）
基金管理人：金元 顺安 基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 工商银行股份有 限 公司
二 〇一七年 九 月 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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重要提示
金元 顺安 宝 石动 力混合 型证 券投 资基 金（ 原名为 ： 金 元比 联宝 石动 力混合 型证 券投 资基 金 ， 以下
简 称“ 本基金 ” ） ，由 金元比 联宝 石动力 保本混 合型证 券投 资基金 转型而 来 。金 元比 联宝石 动力保 本混
合型证 券投 资基 金于 2007 年 7 月 19 日 获中 国证 券 监督管 理委 员会 《关 于同 意金元 比联 宝石 动力 保本
混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监 基金 字[2007]213 号） 文 件批 准募 集 。
本基金 于 2007 年 8 月 15 日正式 生效 。
本 基金 为契 约型 开放式 证券 投资 基金 ，基 金管理 人和 基金 注册 登记 人为金 元顺 安基 金管 理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
本基金 于 2010 年 8 月 16 日保本 期到 期， 由于 不符 合保本 基金 存续 条件 ，按 照《金 元比 联宝 石 动
力 保本 混合型 证券 投资基金 基金 合同》 约定 ， 本基金 由保 本混合 型基 金转型为 非保 本混合 型基 金，相
应 调整 基金投 资目 标、投资 策略 、业绩 比较 基准和费 率等 ，同时 修订 基金合同 ，并 更名为 “金 元比联
宝石动 力混 合型 证券 投资 基金 ” ，于 2010 年 10 月 1 日起始 运作 。
2012 年 3 月 15 日， 经 金元 比联第 二届 董事 会第 七次 会议及 第二 届股 东会 第五 次会议 审议 通过 ， 并
由中国 证券 监督 管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2012]276 号文核 准 ， 金 元比 联 基 金 管
理有限 公司 完成 相关 工 商 变更登 记手 续， 并且 变更 公司名 称为 “金 元惠 理基 金管理 有限 公司 ” 。 经本基
金 管理 人与基 金托管 人协商 一致 ，并报 中国证 监会备 案后 ， “ 金元比 联宝石 动力 混合 型证券 投资基 金 ”
更名为 “ 金 元惠 理宝 石动 力混合 型证 券投 资基 金 ” ， 并于 2012 年 5 月 2 日进行公告。
2015 年 2 月 5 日， 经金 元 惠理基 金管 理有 限公 司股 东金元 证券 股份 有限 公司 及惠理 基金 管理 香 港
有限公 司于 以书 面表 决的 方式达 成更 名决 议 。 金 元 惠理基 金管 理有 限公 司 于 2015 年 3 月 6 日完 成相 关
工商变 更登 记手 续， 并且 变更公 司名 称为 “金 元顺 安基金 管理 有限 公司 ” ， 并 于 2015 年 3 月 10 日进行
公告。 经本 基金 管理 人与 基金托 管人 协商 一致 ， 并 报中国 证监 会备 案后 ， “金 元惠理 宝石 动力 混合 型 证
券投资 基金 ”更 名为 “ 金 元顺安 宝石 动力 混合 型证 券投资 基金 ” ， 并于 2015 年 7 月 15 日进 行公 告。
本 基金 管理 人保 证本招 募说 明书 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 招募 说明书 经中 国证 监会 核准 ，但
中 国证 监会对 本基 金 作出的 任何 决定 ， 并不 表明其对 本基 金的价 值和 收益作出 实质 性判断 或保 证，也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ，基 金投 资者 认购或 申购 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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基 金管 理人 依照 恪尽职 守， 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 作为 主动 配置 的混 合型
基 金， 本基金 将力 争通过对 股票 、债券 等大 类资产的 有效 合理配 置降 低投资组 合的 波动性 ，但 同时也
可 能存 在因本 基金 如下原因 而产 生的风 险： 投资管理 人对 宏观经 济情 景、各类 资产 收益风 险预 期等判
断 有误 从而导 致资 产配置比 例不 合适而 产生 的风险； 本基 金对各 行业 投资价值 进行 的优先 排序 有误导
致 行业 投资比 重不 适应而产 生的 风险； 本基 金采用“ 金元 顺安股 票评 级体系” 精选 优 选行 业内 的最有
投资价 值的 股票 。 在该 体 系中使 用了 预测 性指 标 ， 包括盈 利增 长潜 力 、 估 值 水平等 ， 如果 研究 不深 入 、
业 绩预 测不准 会增 加投资风 险。 投资人 申购 本基金时 应认 真阅读 本招 募说明书 ，全 面认识 本基 金产品
的 风险 收益特 征和 产品特性 ，充 分考虑 自身 的风险承 受能 力，理 性判 断市场， 对申 购基金 的意 愿、时
机 、数 量等投 资行 为作出独 立决 策。投 资者 在获得基 金投 资收益 的同 时，亦承 担基 金投资 中出 现的各
类风险 。
本招募 说明 书系 依据 该基金 基金 合同 进行 编写 ， 并 报经中 国证 监会 备案 。 《基 金合同 》 是 约定 基 金
当 事人 之间权 利、 义务的法 律文 件。基 金投 资人自依 《 基 金合同 》取 得基金份 额起 ，即成 为基 金份额
持 有人 和本基 金合 同的当事 人， 其持有 基金 份额的行 为本 身即表 明其 对《基金 合同 》的承 认和 接受，
并 按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 基金合 同》及 其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书更 新 内 容截 止日 为 2017 年 8 月 10 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2017 年 6
月 30 日 。
本招募 说明 书所 载财 务数 据未经 审计 。
金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经 营范 围： 募集 基金、 管理 基金 和经 中国 证监会 批准 的其 他业 务（ 依法须 经批 准的 项目 ，经 相关
部门批 准后 方可 开展 经营 活动 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 2.45 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 孙 筱君
联系电 话：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司 占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司 设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。
公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 市场 营销 部、 专户理 财部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部、监察 稽核 部、金 融同 业部、
资产管 理部 、 创新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和投 资部 等 22 个 职能 部 门。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。2008 年 至今 ， 任 金元 证券股 份有 限公 司副 总裁 ；2010 年 7 月出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 ，2010 年 9 月 出任 金元 顺 安基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事，学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东 莞 营业 部总经 理和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷 天晴 先生 ，董 事，副 董事 长， 学士 学位 。曾长 期在 军区 部队 服役 ，主要 从事 军队 内部 的管 理工
作，后 相继 于多 家大 型企 业担任 总经 理、 执行 董事 等高级 职务 ， 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月 年任 云
南 工投 集团动 力配 煤股份有 限公 司总经 理， 现担任云 南九 天投资 控股 集团有限 公司 总经理 ， 主 持公司
的全面 工作 ， 此 外兼 任云 南滇中 供应 链管 理有 限公 司执行 董事 、 深 圳滇 中商 业保理 有限 公司 执行 董 事 。
具有丰 富的 企业 业务 开拓 、经营 管理 经验 。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。 吉 林大 学资 深教 授， 曾 任吉 林大 学数 学系 助教， 吉林 大学 经济 管理 学院
任 副教 授，日 本关 西学院大 学客 座教授 ，天 治基金管 理有 限公司 独立 董事，吉 林大 学商学 院院 长、博
士生导 师。
张 嘉宾 先生 ，董 事，公 司总 经理 ，兼 任子 公司董 事长 ，工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基
金管理 有限 公司 总经 理。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 曾于 1995 年至 1999 年 任上 海功 茂律 师事务 所行 政主 管， 于
1999 年至 2006 年 任上 海 崇林律 师事 务所 （后 更名 为上海 海之 纯律 师事 务所 ）行政 主管 ，此 后自 2006
年至今 在上 海恒 建律 师事 务所担 任主 任律 师、 首席 合伙人 。 另 外， 潘书 鸿先 生自 2013 年至 今在 第十 届
上海律 师协 会担 任副 会长 ，自 2016 年至 今在 上海 仲 裁委员 会担 任仲 裁员 。
栗旻先 生， 董事 ， 硕 士学 位。 曾 长期 在中 国农 业银 行多个 岗位 担任 管理 职位 ， 自 1996 年始 至 2012
年在农业银行先后 担任了 分行营业部公司业 务部/ 国际业务部担任副总 经理、 总经理，在农行云 南省分
行下属 的支 行担 任副 行长 、 行长 等职 务。 自 2012 年 始担任 深圳 滇中 商业 保理 有限公 司总 经理 至今 。 其
长期在 银行 系统 及非 银金 融领域 工作 ，并 在多 个岗 位担任 管理 职位 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事 会主 席 ， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监 、 财务 部总 经理 。曾 任 山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历任 首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ，监 事， 硕士 学位， 具有 上海 证交 所颁 发的董 秘资 格证 书。 曾于 2005 年至 2015 年在
云南凌 云律 师事 务所 担任 律师， 自 2015 年至 今在 上 海泉意 金融 信息 服务 有限 公司担 任副 总经 理。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ，兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士学 位， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 部 副总 监 。 曾任 职于 昆山 组合
服饰有 限公 司出 纳及 华尔 街英语 金茂 培训 中心 财务 会计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符 刃先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ，香 港海 信投 资有 限公金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。
邝晓星 先生 ， 财务 总监 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉 楠 女士 ， 副总 经 理，硕 士 学 位。 曾 任职 于 上海金 元 百 利资 产 管理 有 限公司 创 新 金融 部 副
总经理， 西 南证券 股份有 限公司投 行部董 事， 新兴 集团总经 理助理， 联想集 团有限公 司高级 经 理 。
4、 本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
闵 杭 先 生， 总 经理 助 理，投 资 总 监， 金 元顺 安 消费主 题 混 合型 证 券投 资 基金、 金 元 顺安 新 经
济 主 题混 合 型证 券投 资 基金 、 金元 顺 安宝 石动 力 混合 型 证券 投 资基 金、 金 元顺 安 成长 动 力灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金 、金 元 顺安 金 通宝 货币 市 场基 金 、金 元 顺安 桉盛 债 券型 证 券投 资 基金 和金
元 顺 安桉 泰 债券 型证 券 投资 基 金的 基 金经 理， 上 海交 通 大学 工 学学 士。 曾 任湘 财 证券 股 份有 限公
司上海自 营分公 司总经 理 ，申银万 国证券 股份有 限 公司证券 投资总 部投资 总 监。2015 年 8 月加 入
金元顺安 基金管 理有限 公 司。23 年 证券、 基金等 金融行业 从业经 历，具 有 基金从业 资格。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
李玲女 士：2007 年 8 月至 2007 年 12 月；
何旻先 生：2007 年 8 月至 2010 年 12 月；
黄奕女 士：2009 年 5 月至 2010 年 6 月；
夏福陆 先生 ：2010 年 12 月至 2011 年 12 月；
谷伟先 生：2012 年 12 月至 2013 年 4 月；
晏斌先 生：2013 年 1 月至 2015 年 11 月 ；
侯斌女 士：2011 年 12 月至 2017 年 7 月。
5、 投 资决 策委 员会 成员
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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闵杭先 生， 基金 经理 ，简 历同上 。
侯 斌 女 士， 金 元顺 安 核心动 力 混 合型 证 券投 资 基金的 基 金 经理 ， 上海 财 经大学 经 济 学学 士 。
曾任光大 保德信 基金管 理 有限公司 行业研 究员。2010 年 6 月加 入金元 顺安 基金管理 有限公 司，历
任 高 级行 业 研究 员， 金 元顺 安 成长 动 力灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 助 理， 金 元顺 安核
心 动 力混 合 型证 券投 资 基金 基 金经 理 助理 ，金 元 顺安 价 值增 长 混合 型证 券 投资 基 金、 金 元顺 安成
长动力灵 活配置 混合型 证 券投资基 金和金 元顺安 宝 石动力混 合型证 券投资 基 金的基金 经理。15 年
基 金 等金 融 行业 从业 经 历， 具 有基 金 从业 资格 。 李杰 先 生， 金 元顺 安丰 祥 债券 型 证券 投 资基 金、
金 元 顺安 保 本混 合型 证 券投 资 基金 、 金元 顺安 丰 利债 券 型证 券 投资 基金 、 金元 顺 安沣 楹 债券 型证
券 投 资基 金 和金 元顺 安 金元 宝 货币 市 场基 金的 基 金经 理 ，上 海 交通 大学 理 学硕 士 。曾 任 国联 安基
金管理有 限公司 数量策 略 分析员、 固定收 益高级 研 究员。2012 年 4 月 加入 金元顺安 基金管 理有限
公司。10 年证券 、基金 等金融行 业从业 经历， 具 有基金从 业资格 。
缪 玮彬 先生 ， 金 元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 和金 元顺 安桉 盛债券 型 证 券投 资基 金的 基金
经 理， 复旦大 学经 济学硕士 。曾 任华泰 资产 管理有限 公司 固定收 益部 总经理， 宝盈 基金管 理有 限公司
研 究员 ，金元 证券 有限责任 公司 资产管 理部 总经理助 理， 联合证 券有 限责任公 司高 级投资 经理 ，华宝
信托投 资有 限责 任公 司投 资经理 。2016 年 10 月 加 入金元 顺安 基金 管理 有限 公司。19 年基 金等 金融 行
业从业 经历 ，具 有基 金从 业资格 。
郭 建 新 先生 ， 金元 顺 安金通 宝 货 币市 场 基金 、 金元顺 安 桉 盛债 券 型证 券 投资基 金 和 金元 顺 安
桉 泰 债券 型 证券 投资 基 金的 基 金经 理 ，西 南财 经 大学 经 济学 硕 士。 曾任 河 北银 行 股份 有 限公 司资
金运营中 心债券 交易经 理 。2016 年 9 月 加入金 元 顺安基金 管理有 限公司 。7 年证 券、基 金等金 融
行业从业 经历， 具有基 金 从业资格 。
孔 祥 鹏 先生 ， 金元 顺 安新经 济 主 题混 合 型证 券 投资基 金 和 金元 顺 安成 长 动力灵 活 配 置混 合 型
证券投资 基金 的 基金经 理 ， 北京大学 理学硕 士。 曾 任上海市 盟洋投 资管理 有 限公司投 资部研 究员，
中山证券 有限责 任公司 研 究所研究 员，德 邦证券 有 限责任公 司研究 所研究 员 。2015 年 5 月加入 金
元顺安基 金管理 有限公 司 。5 年证 券、基 金等金 融 行业从业 经历， 具有基 金 从业资格 。
6、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金管理人的 职责
1 、 依法募 集基 金，办 理或者 委托 经 中 国证监 会 认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额的 发售 、申购 、
赎回和 登记 事宜 ； 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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2、 办 理基 金备 案手 续；
3、 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金管理人的 承诺
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《 证券 法》 的 行为， 并 承诺建 立健 全内 部控 制制 度， 采 取有 效措 施，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 管理 人固 有财 产或 者 他人财 产混 同于 基金 财产 从事证 券投 资；
（2 ） 不公 平对 待管 理的 不 同基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 行政 法规 有关 规定 ， 由中国 证 监 会规 定禁 止的 其他行 为。
3、 基金 管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止违 反
基金合 同行 为的 发生 ；
4、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责；
5、 基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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（五） 基金经理的承 诺
1、 依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益；
2、 不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ；
3、 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
4、 不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（六） 基金管理人的 内部 控制制度
1、 内 部控 制的 原则
（1 ） 健全 性原 则
内 部控 制应 当包 括公司 的各 项业 务、 各个 部门或 机构 和各 级人 员， 并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、
反馈等 各个 环节 。
（2 ） 有效 性原 则
通过科 学的 内控 手段 和方 法，建 立合 理的 内控 程序 ，维护 内控 制度 的有 效执 行。
（3 ） 独立 性原 则
公 司各 机构 、部 门和岗 位职 责应 当保 持相 对独立 ，公 司基 金资 产、 自有资 产、 其他 资产 的运 作应
当分离 。
（4 ） 相互 制约 原则
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成本 效益 原则
公 司运 用科 学化 的经营 管理 方法 降低 运作 成本， 提高 经济 效益 ，以 合理的 控制 成本 达到 最佳 的内
部控制 效果 。
2、 内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公司 建立 健全 的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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公 司管 理层 树立 内控优 先 的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ， 建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化 ， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四眼 ”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制 。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、 执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员 了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程， 具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司 的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险 。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权 与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定 期 出具 监察 稽核 报告 。
3、 基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任；
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ；
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人， 平均 年 龄 30 岁， 95% 以上 员工 拥
有大学 本科 以上 学历 ，高 管人员 均拥 有研 究生 以上 学历或 高级 技术 职称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉 承 “ 诚
实 信用 、勤勉 尽责 ”的宗旨 ，依 靠严密 科学 的风险管 理和 内部控 制体 系、规范 的管 理模式 、先 进的营
运 系统 和专业 的服 务团队， 严格 履行资 产托 管人职责 ，为 境内外 广大 投资者、 金融 资产管 理机 构和企
业 客户 提供安 全、 高效、专 业的 托管服 务， 展现优异 的市 场形象 和影 响力。建 立了 国内托 管银 行中最金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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丰 富、 最成熟 的产 品线。拥 有包 括证券 投资 基金、信 托资 产、保 险资 产、社会 保障 基金、 基本 养老保
险、 企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投 资基金 、 证 券公 司集 合资 产管理 计划 、 证 券公 司定
向资产 管理 计划 、 商 业银 行信 贷 资产 证券 化、 基金 公司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW
等 门类 齐全的 托管 产品体系 ，同 时在国 内率 先开展绩 效评 估、风 险管 理等增值 服务 ，可以 为各 类客户
提供个 性化 的托 管服 务。 截至 2017 年 3 月 ，中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以
来 ，本行 连续 十四年 获得香 港《亚 洲货 币》 、 英国 《全 球托管 人》 、香港 《财 资》 、美 国《环 球金融 》 、
内地 《证 券时 报》 、 《 上海 证券报 》 等境 内外 权威 财 经媒体 评选 的 53 项 最佳 托 管银行 大奖 ； 是获 得奖 项
最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
（四） 基金托管人的 职责
1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2、 设立 专门 的基 金托 管部 门， 具有 符合 要求 的营 业 场所 ， 配 备足 够的 、 合格 的熟悉 基金 托管 业务
的专职 人员 ，负 责基 金财 产托管 事宜 ；
3、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ， 确 保 基金财 产的 安全 ， 保
证 其托 管的基 金财 产与基金 托管 人自有 财产 以及不同 的基 金财产 相互 独立；对 所托 管的不 同的 基金分
别 设置 账户， 独立 核算，分 账管 理，保 证不 同基金之 间在 名册登 记、 账户设置 、资 金划拨 、账 册记录
等方面 相互 独立 ；
4 、 除依据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 外， 不得 利用 基金财 产为 自己 及任 何第 三人谋取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6、 按 规定 开设 基金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ， 按 照基金 合同 的约 定， 根据 基金管 理人 的投 资 指
令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
7 、 保守基 金商 业秘密 ，除《 基金 法》 、基 金合同 及其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披
露前予 以保 密， 不得 向他 人泄露 ；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、办 理与 基金 托管 业 务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、对 基金 财务 会计报 告、 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 出具 意见 ，说明 基金 管理 人在 各重 要方
面 的运 作是否 严格 按照基金 合同 的规定 进行 ；如果基 金管 理人有 未执 行基金合 同规 定的行 为， 还应当金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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说明基 金托 管人 是否 采取 了适当 的措 施；
11 、 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、按 照规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金管 理人 、 基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份
额持有 人大 会；
16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、面 临解 散、 依法被 撤销 或者 被依 法宣 告破产 时， 及时 报告 中国 证监会 和银 行监 管机 构， 并通
知基金 管理 人；
19、因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失时 ，应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
20 、按 规定 监督 基金管 理人 按法 律法 规和 基金合 同规 定履 行自 己的 义务， 基金 管理 人因 违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 利益 向 基 金管 理人追 偿；
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五）基金托管人的 内部 控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势 地位 。
这 些成 绩的取 得， 是与资产 托管 部“一 手抓 业务拓展 ，一 手抓内 控建 设”的做 法是 分不开 的。 资产托
管 部非 常重视 改进 和加强内 部风 险管理 工作 ，在积极 拓展 各项托 管业 务的同时 ，把 加强风 险防 范和控
制的力 度 ， 精 心培 育内 控 文化 ， 完 善风 险控 制机 制 ， 强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做。
继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措 施
是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审 阅后，2015 年、2016 年中 国工商 银行 资产 托管 部
均通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅， 迄 今已 第十 次 获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 ， 表 明独 立第
三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的 健全性和有效性的全面认 可, 也证明中国工商银行 托
管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托 管银 行接 轨， 达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅 已 经
成为年 度 化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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1、内 部风 险控 制目 标
保 证业 务运 作严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规则 ，强 化和 建立守 法经 营、 规范 运作 的经
营 思想 和经营 风格 ，形成一 个运 作规范 化、 管理科学 化、 监控制 度化 的内控体 系； 防范和 化解 经营风
险，保 证托 管资 产的 安全 完整； 维护 持有 人的 权益 ；保障 资产 托管 业务 安全 、有效 、稳 健运 行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中 国工 商银 行资 产托管 业务 内部 风险 控制 组织结 构由 中国 工商 银行 稽核监 察部 门（ 内控 合规 部、
内部审 计局 ） 、 资 产托 管部 内设风 险控 制处 及资 产托 管部各 业务 处室 共同 组成 。 总行 稽核 监察 部门 负 责
制定 全 行风险 管理 政策，对 各业 务部门 风险 控制工作 进行 指导、 监督 。资产托 管部 内部设 置专 门负责
稽 核监 察工作 的内 部风险控 制处 ，配备 专职 稽核监察 人员 ，在总 经理 的直接领 导下 ，依照 有关 法律规
章，对 业务 的运 行独 立行 使稽核 监察 职权 。各 业务 处室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于托 管业 务 经
营管理 活动 的始 终。
（2 ） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约； 监督 制 约
应渗透 到托 管业 务的 全过 程和各 个操 作环 节， 覆盖 所有的 部门 、岗 位和 人员 。
（3 ） 及 时性 原则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “ 内控优 先” 的原 则，
新设机 构或 新增 业务 品种 时，必 须做 到已 建立 相关 的规章 制度 。
（4 ） 审 慎性 原则 。 各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险， 审慎 经营 ， 保 证基 金 资产和 其他 委托 资产
的安全 与完 整。
（5 ） 有 效性 原则 。 内 控制 度应根 据国 家政 策 、 法 律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ， 并保 证得 到
全面落 实执 行， 不得 有任 何空间 、时 限及 人员 的例 外。
（6 ） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制 人员必 须相 对独 立，
适当分 离； 内控 制度 的检 查、评 价部 门必 须独 立于 内控制 度的 制定 和执 行部 门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1 ） 严 格的 隔离 制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建立 了明 确 的岗位 职责 、 科学 的
业 务流 程、详 细的 操作手册 、严 格的人 员行 为规范等 一系 列规章 制度 ，并采取 了良 好的防 火墙 隔离制
度，能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、业 务制度 和管 理独 立、 网络 独立。
（2 ）高层 检查 。主管 行领导 与部 门高 级管理 层作 为工 行托 管业 务政策 和策 略的 制定 者和 管理者 ，金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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要求下 级部 门及 时报 告经 营管理 情况 和特 别情 况 ， 以检查 资产 托管 部在 实现 内部控 制目 标方 面的 进展，
并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3 ） 人事 控制。 资产托 管部 严格 落实岗 位责任 制，建 立“ 自控防 线” 、 “ 互控防 线” 、 “ 监控 防线 ”
三 道控 制防线 ，健 全绩效考 核和 激励机 制， 树立“以 人为 本”的 内控 文化，增 强员 工的责 任心 和荣誉
感 ，培 育团队 精神 和核心竞 争力 。并通 过进 行定期、 定向 的业务 与职 业道德培 训、 签订承 诺书 ，使员
工树立 风险 防范 与控 制理 念。
（4 ） 经 营控 制。 资产 托管 部通过 制定 计划 、 编制 预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处理 各项 事
务，从 而有 效地 控制 和配 置组织 资源 ，达 到资 源利 用和效 益最 大化 目的 。
（5 ） 内 部风 险管 理。 资产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ， 定期 或不 定
期地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监 控 ， 指 导业 务部 门进行 风险 识别 、 评估 ， 制定并 实施 风险 控制 措 施 ，
排查风 险隐 患。
（6 ） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数 据和 传真 加密 、 数 据传 输线路 的冗 余备 份 、
监控设 施的 运用 和保 障等 措施来 保障 数据 安全 。
（7 ）应急 准备 与响应 。资产 托管 业务 建立专 门的 灾难 恢复 中心 ，制定 了基 于数 据、 应用 、操作 、
环 境四 个层面 的完 备的灾难 恢复 方案， 并组 织员工定 期演 练。为 使演 练更加接 近实 战，资 产托 管部不
断提高 演练 标准 ， 从最 初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的 “随 机演 练” 。 从 演练结 果看 ， 资产 托管 部
完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ）资产 托管 部内部 设置专 职稽 核监 察部门 ，配 备专 职稽 核监 察人员 ，在 总经 理的 直接 领导下 ，
依照有 关法 律规 章， 全面 贯彻落 实全 程监 控思 想， 确保资 产托 管业 务健 康、 稳定地 发展 。
（2 ） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同参 与，
只 有这 样，风 险控 制制度和 措施 才会全 面、 有效。资 产托 管部实 施全 员风险管 理， 将风险 控制 责任落
实 到具 体业务 部门 和业务岗 位， 每位员 工对 自己岗位 职责 范围内 的风 险负责， 通过 建立纵 向双 人制、
横向多 部门 制的 内部 组织 结构， 形成 不同 部门 、不 同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。
（3 ） 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范和 控制 的 理
念 和方 法融入 岗位 职责、制 度建 设和工 作流 程中。经 过多 年努力 ，资 产托管部 已经 建立了 一整 套内部
风 险控 制制度 ，包 括：岗位 职责 、业务 操作 流程、稽 核监 察制度 、信 息披露制 度等 ，覆盖 所有 部门和
岗位， 渗透 各项 业务 过程 ，形成 各个 业务 环节 之间 的相互 制约 机制 。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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（4 ） 内部 风险 控制始 终是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管业 务是 商 业
银 行新 兴的中 间业 务，资产 托管 部从成 立之 日起就特 别强 调规范 运作 ，一直将 建立 一个系 统、 高效的
风 险防 范和控 制体 系作为工 作重 点。随 着市 场环境的 变化 和托管 业务 的快速发 展， 新问题 、新 情况不
断 出现 ，资产 托管 部始终将 风险 管理放 在与 业务发展 同等 重要的 位置 ，视风险 防范 和控制 为托 管业务
生存和 发展 的生 命线 。
（六） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《基 金法 》 、 基金 合同 、 托 管协 议和 有关 基金 法 规的规 定 ， 基 金托 管人 对 基金的 投资 范围 和 投
资 对象 、基金 投融 资比例、 基金 投资禁 止行 为、基金 参与 银行间 债券 市场、基 金资 产净值 的计 算、基
金 份额 净值计 算、 应收资金 到账 、基金 费用 开支及收 入确 定、基 金收 益分配、 相关 信息披 露、 基金宣
传 推介 材料中 登载 基金业绩 表现 数据等 进行 监督和核 查， 其中对 基金 的投资比 例的 监督和 核查 自基金
合同生 效之 后六 个月 开始 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律法 规规 定 的
行 为， 应及时 以书 面形式通 知基 金管理 人限 期纠正， 基金 管理人 收到 通知后应 及时 核对， 并以 书面形
式 对基 金托管 人发 出回函确 认。 在限期 内， 基金托管 人有 权随时 对通 知事项进 行复 查，督 促基 金管理
人 改正 。基金 管理 人对基金 托管 人通知 的违 规事项未 能在 限期内 纠正 的，基金 托管 人应报 告中 国证监
会。
基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为，应 立即 报告 中国 证监 会，同 时通 知基 金管 理人 限期
纠正。
三、相关服务机 构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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邮政编 码：200120
联系人 ：孙 筱君
联系电 话：021-68882850
传真：021-68882865
客服电 话：400-666-0666 、021-6881898
公司 网 址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
3、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：于 菲
联系电 话：0755-83161095
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
5、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
联系电 话：010-68858101
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
6、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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联系人 ：董 金
联系电 话：010-85238441
客服电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
7、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：姚 磊
联系电 话：021-61614467
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
8、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-57092619
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 媛
联系电 话：010-89937322 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
10、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：王 笑
联系电 话：021-68475732
客服电 话：021-962888
公司网 址：www.bankofshanghai.com
11 、 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
12、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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13、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
14、中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
15、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
客服电 话 ：95525
公司网 址：www.ebscn.com
16、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
客服电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
17、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219275
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
18、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定 代 表人 ：宫 少林 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：黄 蝉君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
20、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
21、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82493561
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
22、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
23、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888-333
客服电 话：95575 、 致电 各 地营业 网点
公司网 址：www.gf.com.cn
24、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551-2246273
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
25、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
客服电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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26、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
客服电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
27、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
28、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
客服电 话：95579 、4008-888-999
网址：www.95579.com
29、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
客服电 话：96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
30、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
31、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.howbuy.com
32、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509680
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
33、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
34、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
35、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835787 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
36、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系电 话：021-20691922
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
37、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509988
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
38、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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39、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
40、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
41、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133828
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
42、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.jrj.com.cn
43、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
44、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn
45、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 外滩 国际 广场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com
46、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：4008-6666-18
公司网 址：www.lu.com
47、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258
客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
48、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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客服电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
49、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
50、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
51、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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52、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
客服电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com
53、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
联系电 话：0574-87050038
客服电 话：95574
公司网 址：www.nbcb.com.cn
54、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：马 怡
联系电 话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 址：www.fundzone.cn
55、天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发 区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
联系电 话：010-59287105
客服电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
56、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
联系电 话：0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
57、方 正证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22 －24 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：高 洋
联系电 话：010-59355546
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
58、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座、
法定代 表人 ：王 廷富 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：孙 骏
联系电 话：021-51327185
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
59、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：18600280556
客服电 话：4000988511/4000888816
公司网 址：http://fund.jd.com
60、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
61、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
联系电 话：027-87006003-8015
客服电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
62、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄欣
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三）注册登记机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易实 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易实 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ： 任 开宇
联系电 话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）出具法律意见 书的 律师事务所
上海市 通力 律师 事务 所 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（五）审计基金财产 的会 计师事务所
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ： 印 艳萍
经办注 册会 计师 ： 汤 骏、 印艳萍
四 、基金的 名称
金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
五、基金 的类型
混合型 证券 投资 基金
六 、 基金 的投资 目 标
本基金 主要 投资 具有 稳健 基础的 中国 优质 企业 ，追 求 本基 金资 产的 稳定 收益 与长期 资本 增值 。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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七、基金的投资 范 围
本 基金 投资 范围 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包 括国 内依 法发 行上市 的股 票、 债券 及法 律、
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 40% －60% ， 债券 资产 占基 金 资
产的比 例 为 35% －55% ， 权证不 超过 基金 资产 净值 的 3% ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资其 他品 种 ， 基金管 理人 在履 行适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
八、基金的投资 策 略
本 基金 资产 配置 策略分 为两 个层 次： 第一 个层次 是大 类资 产配 置策 略，确 定本 基金 在股 票、 债券
及 现金 资产类 别上 的配置比 例； 第二个 层次 是采用行 业配 置指导 下的 个股精选 策略 ，挖掘 具有 稳健基
础的中 国优 质企 业， 构建 股票组 合。
1、大类 资 产配 置
（1 ） 配置 原则
本基金 将遵 循以 下大 类资 产配置 原则 ：
1） 定量 与定 性分 析相 结合 原则 ： 本 基金 将通 过量 化 分析和 定性 判断 ， 对股 票 、 债 券的 风险 收益 特
征进行 研究 比较 ，并 依此 确定基 金资 产在 股票 、债 券及现 金三 大类 资产 之间 的配置 比例 。
2） 及时 性原 则： 针对 市场 的不确 定性 ， 本基 金将 随 着各类 证券 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 及时 调
整基金 资产 在各 类资 产间 的配置 比例 。
3） 动 态调 整原 则： 在 基金 实际管 理过 程中 ， 本 基金 管理人 将根 据宏 观经 济形 势以及 中国 证券 市 场
的结构 性调 整与 阶段 性变 化，动 态调 整基 金资 产在 股票、 债券 和现 金之 间的 配置比 例。
（2 ） 配置 流程
大 类资 产 配 置策 略的关 键在 于自 上而 下的 宏观分 析与 自下 而上 的市 场趋势 分析 的有 机结 合。 一方
面 ，本 基金将 分析 和预测众 多的 宏观经 济变 量和关注 经济 结构调 整过 程中政策 、法 规的相 关变 化，另
一 方面 ，本基 金会 对股票市 场整 体估值 水平 、债券市 场整 体收益 率曲 线变化进 行定 量分析 ，从 而得出
对 可投 资市场 走势 和波动特 征的 判断。 基于 上述研究 结果 ，本基 金将 决定股票 、债 券和现 金等 大类资金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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产在给 定区 间内 的动 态配 置。
本基金 大类 资产 配置 的主 要分析 流程 如下 ：
1）宏 观经 济分 析
根 据主 要的 经济 信号指 标对 国内 外经 济形 势进行 分析 ，判 断经 济所 处的经 济周 期阶 段、 景气 循环
状况和 未来 运行 趋势 。
2）经 济周 期、 企业 盈利 与 股票市 场的 关系 分析
在 经济 所处 周期 阶段分 析基 础上 ，同 时结 合历史 回溯 ，进 一步 分析 企业未 来盈 利状 况， 判断 股票
市场未 来趋 势。
3）市 场的 风险 溢价 水平 分 析
基于统 计分 析， 对国 内资 本市场 的风 险溢 价水 平进 行纵向 （与 历史 比） 和横 向 （与 国外 比） 比较 ，
判断国 内资 本市 场的 估值 水平是 否合 理。
4）股 票和 债券 的波 动性 和 收益预 期
在上述 分析 的基 础上 ，给 出股票 资产 和债 券资 产的 波动性 和收 益预 期。
5）资 产配 置预案
依据以 上分 析结 果， 给出 资产配 置预 案。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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6）组 合优 化修 正
利 用投 资决 策系 统资产 配置 管理 功能 对股 票和债 券的 配置 比例 进行 优化， 以确 定给 定约 束条 件下
组合中 股票 、债 券和 现金 的最佳 配置 比例 。
7）最 终配 置方 案
结合资 产配 置预 案和 组合 优化修 正的 结果 ，确 定资 产配置 的最 终方 案。
2、 股 票投 资策 略
本 基金 采用 行业 配置指 导下 的个 股精 选策 略：首 先， 采用 “投 资时 钟”模 型判 断各 行业 的发 展趋
势 ，在 此基础 上， 利用本基 金管 理人自 行开 发的“行 业配 置综合 评分 模型”对 各行 业的投 资价 值进行
综 合评 分，确 定拟 投资行业 及其 配置权 重； 其次，采 用本 基金 管 理人 建立的“ 金元 顺安股 票投 资价值
评 估体 系”对 拟投 资行业内 上市 公司从 流动 性、盈利 质量 、盈利 增长 潜力、公 司治 理以及 估值 水平等
五个方 面进 行评 估， 精选 出具有 稳健 增长 且价 值被 低估的 个股 ，构 建股 票组 合。
（1 ） 行业 配置 策略
本基金 以 “全 球行 业分 类 标准 （GICS ） ” 作为 行业 分 类标准 。 在此 基础 上， 采 用 “ 投资 时钟 ” 模 型
分 析不 同经济 环境 下各行业 的趋 势，在 明确 各行业发 展趋 势之后 ，本 基金管理 人运 用自行 开发 的“行
业配置 综合 评分 模型 ” ， 对 各行业 投资 价值 进行 综合 分析， 通过 主观 赋权 和打 分排序 的方 法， 取排 名 靠
前的行 业作 为拟 投资 行业 ，并按 照各 行业 的分 值调 整拟投 资行 业的 配置 比例 。
1） 投 资时 钟
投 资时 钟主 要表 明了在 经济 周期 的不 同阶 段，各 个行 业的 表现 如何 。比如 ，在 经济 发展 停滞 时，
防 御型 的行业 表现 较为出色 ；在 经济快 速发 展时，周 期性 的行业 表现 较为出色 。另 一方面 ，通 常价值
型的行 业在 通货 膨胀 严重 时 表现 较佳 ， 而成 长型 的 行业在 通货 膨胀 下降 时 ， 相对表 现较 好 。 参 见下图。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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资料来源 ：美林 投资管 理， 金元顺安 基金管 理有限 公司
参照 这 一理 论基 础， 本 基金 管理 人的 投研 团队通 过对 宏观 经济 的分 析，确 定其 所处 的经 济周 期阶
段，进 而定 性的 预测 在此 阶段各 行业 的未 来趋 势。
2）行 业配 置综 合评 分模 型
在 对行 业趋 势研 判的基 础上 ，本 基金 管理 人建立 “行 业配 置综 合评 分模型 ”来 确定 各行 业的 投资
价 值。 该模型 以五 分制为基 础， 将行业 的投 资价值从 六个 主因素 进行 评估：产 业结 构、国 家政 策、景
气 度、 盈利状 况、 市场表现 以及 相对价 值。 本基金管 理人 的投资 团队 结合各证 券研 究机构 的行 业研究
成 果与 个人的 分析 判断，给 出行 业评分 和行 业评述， 从而 得到该 行业 各因素的 得分 ，然后 将各 因素得
分加总 ，从 而得 到行 业的 综合评 分 。
下图 分 别展 示了 行业 配置 综合评 分模 型的 基本 框架 和具体 实现 方法 。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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主因素 子因素 评分方 法
产业结 构
垄断 5 分
寡占 4 分
垄断竞 争 3 分
一般性 竞 争 2 分
强烈竞 争 1 分
国家政 策
强烈支 持 5 分
很支 持 4 分
支持 3 分
放任 2 分
限制 1 分
景气度
上升 5 分
复苏 4 分
平稳 3 分
见底 2 分
下滑 1 分
盈利状 况 销售增 长率 比各行 业平 均值 ： 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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大于 1.5 为 5 分
大于 1.2 为 4 分
介于 1.2 至-1.2 为 3 分
小于-1.2 为 2 分
小于-1.5 为 1 分
净利润 增长 率 比各行 业平 均值 ：
大于 1.5 为 5 分
大于 1.2 为 4 分
介于 1.2 至-1.2 为 3 分
小于-1.2 为 2 分
小于-1.5 为 1 分
市场表 现 相对大 盘涨 幅 过去三 个月 ：
大于 1.3 为 0 分
小于 1.3 大于 1.2 为 1 分
小于 1.2 大于 1.1 为 2 分
小于 1.1 大于 0.95 为 3 分
小于 0.95 大于 0.75 为 4 分
小于 0.75 为 5 分
相对大 盘换 手率 过去三 个月 ：
大于 1.3 为 0 分
小于 1.3 大于 1.2 为 1 分
小于 1.2 大于 1.05 为 2 分
小于 1.05 大于 0.95 为 3 分
小于 0.95 大于 0.8 为 4 分
小于 0.8 为 5 分
相对价 值 预测当 年市 销率 比市场 平均 值 ：
大于 1.3 为 0 分
大于 1.2 小于 1.3 为 1 分 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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大于 1.1 小于 1.2 为 2 分
大于 0.9 小于 1.1 为 3 分
大于 0.8 小于 0.9 为 4 分
小于 0.8 为 5 分
预测当 年市 盈率 比市场 平均 值：
大于 1.3 为 0 分
大于 1.2 小于 1.3 为 1 分
大于 1.1 小于 1.2 为 2 分
大于 0.9 小于 1.1 为 3 分
大于 0.8 小于 0.9 为 4 分
小于 0.8 为 5 分
本基金 根据 “行 业配 置综 合评分 模型 ” ， 采 用主 观赋 权和打 分排 序的 方法 对各 行业进 行 投 资价 值 评
估，取 排名 在 前 75% 的行 业作为 拟投 资行 业。
3）行 业配 置比 例及 调整
本 基金 确定 拟投 资行业 的配 置比 例方 法如 下：对 于投 资价 值评 估得 分高的 行业 ，给 予“ 增持 ”的
评级 ， 即 在该 行业 市场 权 重的基 础上 增加 一定 比例 的投资 ； 对于 评分 居中 的 行业 ， 本 基金 给予 “ 中性 ”
的 评级 ，即在 资产 配置时维 持该 行业的 市场 权重；对 于投 资价值 评估 得分低的 若干 行业， 本基 金给予
“减持 ”的 评级 ，即 在该 行业市 场权 重的 基础 上减 少一定 比例 的投 资。
本 基金 管理 人每 季度对 全部 行业 的投 资价 值进行 综合 评分 和排 序， 定期的 调整 各个 行业 的投 资权
重。
（2 ） 股票 组合 的构 建与 调 整
1）初 级股 票池
本基金 首先 从全 部 A 股中 进行初 步筛 选， 剔除 明显 不具投 资价 值的 股票 ，构 建初级 股票 池， 剔 除
股 票的 特征如 下： 暂停上市 股票 ；经营 状况 异常或最 近财 务报告 严重 亏损且短 期内 扭亏无 望的 股票；
价格发 生异 常波 动的 股票 ；其他 经本 基金 管理 人投 研人员 认定 应该 剔除 的股 票等。
2）核 心股 票池
在 初级 股票 池的 基础上 ，本 基金 以“ 基本 面研究 引导 投资 ”为 理念 ，从“ 稳健 增长 ”角 度出 发精金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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选 个股 。基于 此， 本基金建 立了 金元顺安 股 票评级体 系， 该体系 从五 个角度深 入研 究上市 公司 基本面
以确定 股票 投资 组合 ：流 动性、 盈利 质量 、盈 利增 长潜力 、公 司治 理以 及估 值水平 。
流动性筛选
本 基金 以日 均成 交额和 流通 市值 作为 上市 公司流 动性 筛选 的指 标。 根据目 前的 市场 条件 ，本 基金
管理人 确定 流动 性筛 选标 准如下 ：
A 、90 个 交易 日内 日平 均 成交额 不低 于 1,000 万元 ；
B 、 流通 市值 不低 于 3 亿元 。
本 基金 将根 据未 来中国 证券 市场 的发 展规 模、上 市公 司日 均成 交额 和流通 市值 的变 化情 况， 以及
本基金 资金 规模 ，相 应调 整上述 流动 性筛 选标 准。
盈利质量分析
下表 列 明了 本基 金盈利 质量 分析 的 相 关指 标框架 ，该 分析 框架 从盈 利表现 、盈 利速 度、 盈利 稳健
度 三个 方面对 通过 流动性筛 选的 上市公 司进 行盈利质 量分 析，本 基金 管理人将 采用 主观赋 权和 打分排
序的方 法， 得到 相关 股票 的综合 评分 ， 选 取排 名处 于前 1/2 的股 票进 行盈 利 增长潜 力的 深入 分析 。 本 基
金管理 人主 要考 察的 未 来 1－2 年各 相关 指标 的发 展 变化。
指标类别 基本指标
盈利表 现 净利润 率
净资产 收益 率
主营业务 利 润率
盈利速 度 存货周 转率
应收账款 周 转率
盈利稳 健 速动比 率
流动比 率
净负债 率
盈利增长潜力分析
下表 展 示了 本基 金股票 组合 进行 盈利 增长 潜力分 析的 指标 框架 。该 框架主 要从 盈利 增长 率和 盈利
利润率 变化 2 个 方面 对通 过盈利 质量 筛选 的股 票进 行盈利 增长 潜力 分析 。本 基金管 理人 将采 用主 观 赋
权和打 分排 序的 方法 ， 得 到相关 股票 的综 合评 分， 选取排 名处 于 前 1/2 的 股 票进行 公司 治理 分析 。 本 基金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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金管理 人主 要考 察的 未 来 1－2 年各 相关 指标 的发 展 变化。
指标类别 基本指标
盈利增 长率 每股收 益增 长率
主营业务 收 入增 长率
盈利利 润率 净利润 率的 变化
主营业务 利 润率 的变 化
公司治理
下表 是 本基 金进 行上市 公司 公司 治理 分析 的指标 框架 ，各 指标 均以 五分制 为基 础， 本基 金管 理人
通 过对 各种指 标的 主观赋权 和打 分排序 ，对 上市公司 的公 司治理 结构 做出评判 ，得 出综合 评分 ，选取
排名处 于 前 1/2 的 股票 进 行估值 分析 。
评估模 块 评估指 标
企业的 纪律 性约 束
财务的 纪律 性
企业战 略与 行为 的纪 律性
信息披 露的 透明 度
对股东 利益 的关 注
与股东 沟通 渠道 的建 立
对股东 利益 的保 护
管理层 在企 业中 的利 益
企业策 略执 行评 估
是否合 理地 执行 既定 的策 略
对既往 策略 执行 成败 的合 理解释
处理危 机的 能力
企业的 社会 责任 感
对社会 、客 户、 员工 及环 境问题 的态 度
执行社 会责 任的 信息 可得 性
社会责 任的 执行 历史
持续创 新能 力
最近三 年的 新产 品和 服务
科研人 员质 素
研发费 用所 占收 入比 例
金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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估值水平
本 基金 管理 人认 为股票 估值 水平 会很 大程 度影响 其投 资回 报率 ，故 本基金 在上 述分 析的 基础 上，
对相关 股票 进行 估值 分析 ，精选 价值 被低 估的 上市 公司， 构建 最终 的核 心股 票池。
本基金 主要 采用 相对 估值 法进行 估值 分析 ，同 时以 绝对估 值法 作为 参考 。
相对估值法
本基金 具体 采用 的方 法包 括市销 率法 和 PEG 法。 对 市销率 ，在 通常 情况 下， 该估值 倍数 若跌 倒 1
倍以下 ， 就 可视 为低 估，3 倍以上 则是 高估 。 对 PEG ， 在通 常情 况下， 该估 值 倍数若 跌 倒 1 倍 以下 ， 就
可视为 低估 ，1.5 倍以 上则 算高估 ，2 倍以 上则 是严 重高估 。本 基金 将针 对不 同企业 的有 关特 性， 通 过
历史比 较和 同业 比较 ， 灵 活应用 上 述 2 个 估值 倍数 。 对 于某 些特 殊行 业 （比 如金融 行业 等） ， 本基 金将
采用适 合该 行业 的估 值方 法进行 估值 判断 。
绝对估值法
本基金 具体 采用 的方 法包 括折现 现金 流法 及股 息折 现法等 方法 。
3）优 化股 票池
依据本 基金 股票 筛选 体系 ， 本 基金 管理 人的 投研 人 员将对 核心 股票 组合 每月 进行动 态调 整和 监测 ，
以保证 进入 最终 优化 股票 池的质 量。
3、 债 券投 资策 略
本 基金 债券 投资 策略主 要包 括债 券投 资组 合策略 、个 券选 择策 略和 债券组 合的 构建 与调 整三 个方
面。
（1 ） 债券 投资 组合 策略
本 基金 在综 合分 析宏观 经济 和货 币政 策的 基础上 ，采 用久 期控 制下 的主动 性投 资策 略， 并本 着风
险 收益 配比最 优、 兼顾流动 性的 原则确 定债 券各类属 资产 的配置 比例 。债券组 合的 具体投 资实 现方法
如图表 ： 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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1）票 息策 略
票 息策 略是 指投 资于较 高票 息的 债券 ，通 常来说 ，高 票息 债券 一般 为中长 期期 国债 或信 用等 级低
于 国债 的企业 债券 、次级债 以及 基金所 允许 投资的其 它固 定收益 类产 品。在利 率水 平及信 用水 平维持
稳 定的 情况下 ，通 过投资高 票息 债券， 可以 获取较高 的利 息收入 ，在 提高债券 组合 的整体 收益 率水平
的同时 也获 取较 高的 投资 回报。
2）息 差策 略
息 差策 略是 指利 用回购 利率 低于 债券 收益 率的情 形， 通过 正回 购将 所获得 的资 金投 资于 债券 的策
略 。息 差策略 实际 上就是杠 杆放 大策略 。在 进行放大 策略 操作时 ，必 须考虑回 购资 金成本 与债 券收益
率之间 的关 系 。 只 有当 债 券收益 率高 于回 购资 金成 本 （ 即回 购利 率 ） 时 ， 息 差 策略才 能取 得正 的收 益 。
3）利 差策 略
利 差策 略是 指对 两个期 限相 近的 债券 的利 差进行 分析 ，从 而对 利差 水平的 未来 走势 做出 判断 ，进
而 进行 相应的 债券 置换。影 响两 个期限 相近 的债券的 利差 水平的 因素 主要有息 票因 素、流 动性 因素及
信 用评 级因素 等。 当预期利 差水 平缩小 时， 可以买入 收益 率高的 债券 同时卖出 收益 率低的 债券 ，通过
两 个债 券利差 的缩 小获得投 资收 益；当 预期 利差水平 扩大 时，可 以买 入收益率 低的 债券同 时卖 出收益金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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率 高的 债券， 通过 两个债券 利差 的扩大 获得 投资收益 。利 差策略 实际 上是某种 形式 上的债 券互 换，也
是 相对 价值投 资的 一种常见 策略 。随着 信用 市场的发 展， 本基金 将密 切关 注企 业债 以及其 它固 定收益
类产品 的信 用状 况的 变化 ，从中 分析 信用 利差 的走 势，积 极进 行信 用利 差投 资策略 。
（2 ） 个券 选择
根 据上 述投 资策 略，本 基金 通过 对个 券相 对于收 益率 曲线 被低 估（ 或高估 ）的 程度 分析 ，结 合个
券 的信 用等级 、交 易市场、 流动 性、息 票率 、税赋特 点等 ，充分 挖掘 价值相对 被低 估的个 券， 以把握
市场失 效所 带来 的投 资机 会。
（3 ） 债券 投资 组合 的构 建 与调整
1） 组 合构 建
通 过上 述投 资策 略，本 基金 初步 完成 债券 组合的 构建 。在 此过 程中 ，本基 金需 要遵 循以 下原 则：
债券组 合信 用等 级维 持在 投资级 以上 水平 ；将 债券 组合的 流动 性维 持在 适当 的水平 。
2）组 合调 整
在 投资 过程 中， 本基金 需要 随时 根据 宏观 经济、 市场 变化 ，以 及基 于流动 性和 风险 管理 的要 求，
对债券 组合 进行 调整 。
4、 其 他资 产投 资策 略
（1 ） 权证 投资 策略
本 基金 通过 对权 证标的 证券 基本 面的 研究 ，并结 合权 证定 价模 型寻 求其合 理估 值水 平， 主要 考虑
运 用的 策略包 括： 杠杆策略 、价 值挖掘 策略 、获利保 护策 略、价 差策 略、双向 权证 策略、 卖空 保护性
的 认购 权证策 略、 买入保护 性的 认沽权 证策 略等。本 基金 将充分 考虑 权证资产 的收 益性、 流动 性及风
险性特 征， 通过 资产 配置 、品种 与类 属选 择， 谨慎 进行投 资， 追求 较稳 定的 当期收 益。
（2 ） 资产 支持 证券
本 基金 将分 析资 产支持 证券 的资 产特 征， 估计违 约率 和提 前偿 付比 率，并 利用 收益 率曲 线和 期权
定 价模 型，对 资产 支持证券 进行 估值。 本基 金将严格 控制 资产支 持证 券的总体 投资 规模并 进行 分散投
资，以 降低 流动 性风 险。
（3 ） 现金 头寸 管理
为 了尽 可能 避免 基金操 作过 程中 出现 的现 金过度 和现 金不 足现 象对 基金运 作的 拖累 ，在 现金 头寸
管 理上 ，本基 金通 过对内生 性与 外生性 未来 现金流的 预测 进行现 金预 算管理， 及时 满足本 基金 运作中
的流动 性需 求。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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50
九、业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：
中信标 普 300 指数× 50%+ 中信标普 国 债指 数× 50%
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者
是 市场 上出现 更加 适合用于 本基 金的业 绩基 准的股票 指数 时，本 基金 可以在报 中国 证监会 备案 后变更
业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十、基金的风险 收 益特征
本 基金 为一 只稳 健增长 型的 混合 型基 金， 其风险 收益 特征 从长 期平 均及预 期来 看， 低于 股票 型基
金 ，高 于债券 型基 金和货币 市场 型基金 ，属 于中等预 期收 益、中 等预 期风险的 证券 投资基 金品 种。本
基 金力 争在股 票、 固定收益 证券 和现金 等大 类资产间 的适 度灵活 配置 与稳健投 资下 ，获取 长期 持续稳
定的合 理回 报。
十一、基金投资 组 合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定 ， 于 2017 年 9 月 8 日复 核了 本 报
告 中的 财务指 标 、 净值表现 和投 资组合 报告 等内容 ， 保证 复核内 容不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日。
1、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资
50,253,779.91 44.17
其中： 股票
50,253,779.91 44.17
2 固定收 益投 资
40,896,687.80 35.95 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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51
其中： 债券
40,896,687.80 35.95
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资
- -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,879,607.87 19.23
7 其他资 产
735,744.36 0.65
8 合计
113,765,819.94 100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
1,721,335.00 1.53
C 制造业
17,446,175.52 15.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
31,086,269.39 27.57
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- - 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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52
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
50,253,779.91 44.58
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1
601318 中国平 安 223,057 11,065,857.77 9.82
2
600036 招商银 行 438,646 10,488,025.86 9.30
3
600276 恒瑞医 药 181,728 9,193,619.52 8.16
4
601939 建设银 行 897,100 5,517,165.00 4.89
5
600521 华海药 业 200,600 4,220,624.00 3.74
6
601601 中国太 保 118,548 4,015,220.76 3.56
7
600056 中国医 药 133,600 3,466,920.00 3.08
8
600547 山东黄 金 59,500 1,721,335.00 1.53
9
000063 中兴通 讯 23,800 565,012.00 0.50
10 - - - - -
4、 期 末按 券种 分类 的债 券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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1 国家债 券
15,349,950.00 13.62
2 央行票 据
- -
3 金融债 券
10,766,700.00 9.55
其中： 政策 性金 融债
10,766,700.00 9.55
4 企业债 券
14,780,037.80 13.11
5 企业短 期融 资券
- -
6 中期票 据
- -
7 可转债
- -
8 其他
- -
9 合计
40,896,687.80 36.28
5、 期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前五 名债券 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1
018002 国开 1302 105,000 10,766,700.00 9.55
2
122652 12 杨 农债 100,010 10,379,037.80 9.21
3
010303 03 国债 （3 ） 100,000 9,856,000.00 8.74
4
019546 16 国债 18 55,000 5,493,950.00 4.87
5
1380055 13 万 正债 100,000 4,401,000.00 3.90
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证投 资。 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（3 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、 投资组合报告 附注
（1 ） 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 出现 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编 制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
关于中国平安（代码 ：601318 ）的处罚说明
2017 年 2 月 22 日中 国证 券监督 管理 委员 会深 圳监 管局对 敖翔 涉嫌 违法 买卖 股票案 进行 了调 查 、 审
理，并 依法 向当 事人 告知 了作出 行政 处罚 的事 实、 理由、 依据 以及 当事 人依 法享有 的权 利。
经查明 ，敖 翔存 在以 下违 法事实 ：
敖翔 于 2008 年 4 月至 2011 年 11 月 在平 安证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 门任 职，2011 年 11 月至
2015 年 3 月在 齐鲁 证券 有 限公司 （现 更名 为中 泰证 券股份 有限 公司 ） 投 资银 行部门 任职 ；2015 年 4 月
至调查 日（2016 年 5 月 6 日）在 华泰 联合 证券 有限 责任公 司投 资银 行部 门任 职。
“徐某 珍” 账户 于 2010 年 9 月 20 日 开立 于世 纪 证券有 限责 任公 司樟 树富 通街证 券营 业部 ，资 金
账号 19****33 ， 下挂 上海 股东 账 A31*****38 和深 圳股东 账 户 01******89 ；2014 年 12 月 10 日 开通 融
资融券 业务 ，信 用资 金账 户为 90****44 ，下挂深 A 信用 证券 账户 06******56 和沪 A 信用证 券账 户
E02*****18 。
敖 翔在 上述 证券 公司任 职期 间， 利用 “徐 某珍” 账户 通过 网上 委托 、手机 委托 等方 式交 易“ 中国金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
55
平安” 、 “欣 旺达 ” 、 “ 金城 股份” 等多 只股 票。 经查 ， “徐某 珍” 账户 累计 转入 资金 6,056,900 元 ，转 出
资金 5,916,054.8 元， 累计 买入金 额 25,916,482.17 元 ， 卖出 金额 25,775,796.68 元， 合 计亏 损 140,685.49
元。 截 至调 查日， “ 徐某 珍 ” 账户 无期 末持股 ， 资 金 余额 159.71 元。 在案 件调 查过程 中， 敖翔能 积极 配
合调查 。
上 述违 法 事 实， 有任职 情况 说明 、相 关证 券账户 资料 、证 券交 易记 录、银 行账 户流 水和 询问 笔录
等证据 在案 证明 。
敖 翔的 上述 行为 违反了 《证 券法 》第 四十 三条“ 证券 交易 所、 证券 公司和 证券 登记 结算 机构 的从
业 人员 、证券 监督 管理机构 的工 作人员 以及 法律、行 政法 规禁止 参与 股票交易 的其 他人员 ，在 任期或
者 法定 限期内 ，不 得直接或 者以 化名、 借他 人名义持 有、 买卖股 票， 也不得收 受他 人赠送 的股 票”的
规定， 构成 了《 证券 法》 第一百 九十 九条 所述 违法 行为。
敖翔在 陈述 和申 辩材 料中 提出， “徐 某珍 ”账 户由 其 父亲敖 某生 2010 年开 立 并独立 控制 ，资 金主
要 来源 于父亲 的积 蓄 ，自己 也将 部分闲 置资 金借给父 亲， 但对父 亲开 立并使用 “徐 某珍” 账户 炒股并
不知情 。 直至 2014 年初 ， 才知晓 父亲 使用 “ 徐某 珍 ” 账 户炒 股的 事实 ， 并 协 助父亲 进行 了少 量股 票操
作。愿 对自 己的 行为 承担 责任， 请求 考虑 上述 情况 酌情处 理。
我局认 为， 根据 在案 证据 ，敖翔 与其 父亲 2010 年 开始在 上海 共同 居住 生活 ， “徐某 珍” 账户 开立
后 ，即 通过敖 翔多 个银行账 户转 入多笔 资金 ，资金主 要来 源于敖 翔及 其夫妻共 同财 产；资 金转 出主要
去 向为 敖翔夫 妻、 其他个人 和企 业，用 于敖 翔家庭日 常生 活消费 以及 敖翔对外 投资 、借给 朋友 和支付
离婚协 议费 用等 。 “ 徐某 珍 ” 账户 网上 委托 交易 使用 多 个 MAC 地址 ， 对 应的 IP 地址分 布在 北京 、 上 海、
杭 州、 无锡、 南通 、南昌和 丽江 等地， 同时 还有多笔 敖翔 通过手 机下 单的交易 记录 。敖翔 所称 其父亲
在上海 家中 使用 单一 MAC 地址 下单 交易 、自 己在 2014 年 初之 后才 知道 “徐 某珍” 账户 并仅 协助 进行
少量股 票操 作的 说法 与上 述事实 明显 不符 。 敖翔 在 接受调 查时 承认 利用 “ 徐 某珍 ” 账 户进 行股 票交 易 ，
并 称融 资融券 账户 都由其操 作。 综合本 案情 况，虽然 不排 除敖某 生可 能使用“ 徐某 珍”账 户进 行了股
票交易 ，但 在案 证据 足以 认定敖 翔主 要控 制和 利用 “徐某 珍” 账户 进行 股票 交易的 违法 事实 。
根 据当 事人 违法 行为的 事实 、性 质、 情节 和社会 危害 程度 ，依 据《 证券法 》第 一百 九十 九条 的规
定，我 局决 定： 对敖 翔处 以 10 万元 罚款 。
当事人 应自 收到 本处 罚决 定书之 日起 15 日 内， 将 罚款汇 交中 国证 券监 督管 理委员 会（ 开户 银行 ：
中信银 行总 行营 业部 ， 账 号：7111010189800000162 ， 由该 行直 接上 缴国 库） ， 并将注 有当 事人 名称 的付
款 凭证 复印件 送中 国证券监 督管 理委员 会稽 查局和深 圳证 监局备 案。 当事人如 对本 处罚决 定不 服，可
在收到 本处 罚决 定书 之日 起 60 日内 向中 国证 券监 督 管理委 员会 申请 行政 复议 ， 也 可在 收到 本处 罚决 定金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
56
书之日 起 6 个月 内直 接 向 有管辖 权的 人民 法院 提起 行政诉 讼。 复议 和诉 讼期 间， 上 述决 定不 停止 执 行 。
现作出 说明 如下 ：
A. 投资 决策 程序 ：基 金经理 根 据投 资决 策委 员会 和投 资 总监 制定 的投 资策 略和 资产 配置 方案 ，综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此次 事件 是公 司下 属
子 公司 平安证 券一 名部门员 工利 用个人 账户 参与股票 市场 交易而 违规 ，是该员 工的 个人行 为。 我们判
断此次 事件 对公 司 无 任何 影响， 公司 生产 经营 活动 一切正 常， 我们 认为 不会 对整体 的业 绩造 成影 响。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
（3 ） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
26,758.08
2 应收证 券清 算款
34,062.88
3 应收股 利
-
4 应收利 息
673,820.40
5 应收申 购款
1,103.00
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
735,744.36
（4 ） 本报 告期 末 持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十二、基金的业 绩
本 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一
定 盈利 ，也不 保证 最低收益 。基 金的过 往业 绩并不代 表其 未来表 现。 投资有风 险 ， 投资者 在做 出投资
决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
基金业 绩数 据截 至 2017 年 6 月 30 日。
1、 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
2007-8-15 至
2007-12-31
6.36% 0.60% 1.51% 0.00% 4.85% 0.60%
2008-1-1 至
2008-12-31
-3.07% 0.39% 3.95% 0.00% -7.02% 0.39%
2009-1-1 至
2009-12-31
-3.34% 0.39% 3.97% 0.00% -7.31% 0.39%
2010-1-1 至
2010-8-16
-1.21% 0.08% 2.80% 0.00% -4.01% 0.08%
自基金 合同 生
效起至
2010-8-16
3.44% 0.39% 12.32% 0.00% -8.88% 0.39%
2010-8-17 至
2010-9-30
0.51% 0.16% - - - -
2010-10-1 （基
金转型 日） 至
2010-12-31
4.88% 1.16% 3.07% 0.86% 1.81% 0.30%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.02% 0.95% -11.44% 0.65% -13.58% 0.30%
2012-1-1 至
2012-12-31
1.84% 0.66% 5.75% 0.62% -3.91% 0.04%
2013-1-1 至
2013-12-31
4.99% 1.00% -1.75% 0.69% 6.74% 0.31% 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
58
2014-1-1 至
2014-12-31
29.83% 0.96% 26.18% 0.59% 3.65% 0.37%
2015-1-1 至
2015-12-31
13.69% 1.81% 5.72% 1.21% 7.97% 0.60%
2016-1-1 至
2016-12-31
-18.99% 1.10% -3.68% 0.68% -15.31% 0.42%
2017-1-1 至
2017-6-30
6.42% 0.43% 6.08% 0.29% 0.34% 0.14%
自基金 转型 日
至 2017-6-30
7.00% 1.10% 29.30% 0.75% -22.30% 0.35%
注：
（1 ） 自 2007 年 8 月 15 日 （基金 合同 生效 之日 ） 至 2010 年 9 月 30 日
1） 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人 认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字 ；
2）业 绩比 较基 准是 基金 发 行阶段 三年 期凭 证式 国债 （2007 年第 三期） ，票 面 利率为 3.66% ，发 行
期间因 加息 调整 票面 利率 为 4.11% ， 折算 复合 年增 长 率为 3.95% ， 业 绩比 较基 准 收益率 的计 算公 式如 下：
基金成 立前 最后 发行 的一 期三年 期凭 证式 国债 的复 合年化 收益 率/ 年 度时 长× 报告期 时长 。
（2 ） 自 2010 年 10 月 1 日 （基金 转型 之日 ） 至 2015 年 11 曰 26 日
1）本 基金 自 2010 年 10 月 1 日 转型 为混 合型 证 券 投资基 金；
2） 转 型后 的基 金业 绩比 较 基准为 ： 中 信标 普 300 指数× 50%+ 中信 标普 国债 指 数× 50% ；
（3 ） 自 2015 年 11 月 27 日（基 金业 绩基 准变 更） 至今
基金业 绩比 较基 准为 ： 标 普中 国 A 股 300 指数× 50%+ 中 证综 合债 指数× 50%
2、 基 金累 计份 额净 值增 长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较 ：
（1 ） 自 2007 年 8 月 15 日 （基金 合同 生效 之日 ） 至 2010 年 9 月 30 日 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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注：
1）本 基金 合同 生效 日为 2007 年 8 月 15 日；
2）本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例范 围为 基金 资产 净值 的 0% －40% ；债 券为 0% －95% ；现 金比
例在 5% 以上 ； 本基 金的 建 仓期系 自 2007 年 8 月 15 日起 至 2008 年 3 月 14 日 ， 在 建仓 期末 及本 报告 期
末各项 资产 市值 占基 金净 值的比 率均 符合 基金 合同 约定。
（2 ） 自 2010 年 10 月 1 日 （基金 转型 之日 ）至 今 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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注：
1）本 基金 从 2010 年 10 月 1 日 起正 式转 型为 混合 型证券 投资 基金 ；
2） 本 基金 在 2015 年 11 月 27 日 变更 了业 绩比 较基 准 ， 业 绩比 较基 准由 “中 信标 普 300 指数× 50%+
中信国 债指 数× 50% ”变更为 “标 普中 国 A 股 300 指数× 50%+ 中证 综合 债指 数× 50% ” ；
3）本 基金 投资 组合 中， 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 40% －60% ，债 券资 产 占基金 资产 的比 例为
35% －55% ， 权证 不超 过基 金资产 净值 的 3% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产
净值 的 5% ； 本报 告期 末各 项资产 市值 占基 金净 值的 比率均 符合 基金 合同 约定 。
十三 、基金的费 用 概览
（一） 基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用； 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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6、 基 金的 证券 交易 费用 ；
7、 基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月首 日起 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等 ，支 付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按 月支 付 ， 由 基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人 复核 后 于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日 等 ， 支 付日 期顺延 。
上述 “ （一 ） 基 金费 用 的 种 类”中第 3 —8 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实 际支
出金额 列入 当期 费用 ， 由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 基 金合 同生效 前的 相 关费 用 ，包 括但 不限 于验 资费 、 会计 师和 律师 费 、 信息 披 露费 用等 费用 ；
4、 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ，可 根据基 金发 展情 况调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调 高基 金管 理费 率、基 金托 管费 率或 基金 销售费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调
低基金 管理 费率 、基 金托 管费率 或基 金销 售费 率等 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公告 。
（五） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本 招募 说明书 根据 《中华人 民共 和国证 券投 资基金法 》 、 《公 开募 集证券 投资基 金运 作管理 办法 》 、
《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《 证券 投资基 金信息 披露 管理办 法》及 其他有 关法 律法规 的要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1、 “重 要提 示” 部分 对招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2、 “基 金管 理人 ”部 分对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3、 “基 金托 管人 ”部 分对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4、 “相 关服 务机 构” 部分 对代销 机构 进行 了更 新；
5、 “基 金的 投资 ”部 分对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6、 “对 基金 份额 持有 人的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7、 “其 它应 披露 事项 ”部 分进行 了更 新； 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
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金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九月 二十 八 日
