东吴100：关于调整场内份额注册登记日期规则的公告查看PDF公告
东吴基金管 理有限公司关于调整旗下部 分深圳证券交易所上市 基金场内份 额注册登记日期规则的公告
鉴于中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）将于 2017 年 9 月 29 日起调整深圳证券交易所上市基金的场内份额 （登记在投资者证券账户的基金份额， 以下简 称 “场 内份 额” ） 转托 管业 务注 册登 记日 期记 录规 则。 根据 中登 公司 最新 的业 务规 则， 东吴 基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 旗下以中登公司为注册登记机构的下列深圳证券 交易所上市基金场内份额注册登记日期规则将于 2017 年 9 月 29 日起做相应调整。 现将有关事项公告 如下： 一、 适用基金： 编号 基金代码 基金名称 场内简称 1 165806 东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF) 东吴 100 2 165807 东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF) 东吴鼎利 3 165809 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金 东吴转债
二、中登公司调整内容 目前 ， 深圳 证券 交易 所上 市开 放式 基金 场内 份额 不记 录原 始过 户日 期， 持有 期固 定为 一 天。 自 2017 年 9 月 29 日起 ， 上述 基金 的场 内份 额开 始记 录原 始份 额过 户日 期， 办理 跨系 统 转托管业务（包括场内转场外、场外转场内，下同 ）的份额均继承该过户日期。2017 年 9 月 29 日当日场内相关业务过户登记处理完毕后，上述基金全部场内份额（包括以往未记录 原始过户日期的份额以及当日过户的份额） 过户日期统一登记为 2017 年 9 月 29 日。 9 月 29 日起当日发起的跨市场转托管申请， 转托管成功后份额过户日期统一登记为 2017 年 9 月 29 日。 投资者份额的具体注册登记日期记录以中登系统记录为准。 东吴基金管理有限公司 二零一七年九月二十八日
