九 泰锐 智定 增灵 活配 置混 合型
证 券投 资基 金 招 募说 明书 更新摘要
2017 年 第 2 号
基金管理 人： 九泰基金管理有限 公司
基金托管 人： 中国银河证券股份 有限公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 4 月 1 日证监许可【2015】511 号
文注册。 本 基金的基金合同于2015 年 8 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金基金 合同生效后前五年 内 （含 第五 年） 仅对 场外基金份额 每年受限 开
放一次申购赎回业务， 且申购赎回业务采取 “以 申 定赎 ” 原则 ， 发生 申购赎回 份
额部分 确认时， 采取 “按 比例确认 ” 原则 。 固可能出现在 基金合同生效后前五年
内 ， 基金 份额 持有人 连续提出申购赎回申请 但无法完全确认或完全无法确认的情
况。 基金 份额持有人在 每年受限开放日无法 全部赎回或全部无法赎回时， 可以 将
基金份额进行跨系统转托管到场内交易。在 场内交易过程中， 可能出现基金份额
二级市场交易价格低于基金份额净值的情形， 即基金折价交易， 从而影响持有人
收益或产生损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动； 尤
其 在 基金合同 生效 前五年内（ 含第五年 ） ，本基金以参与 投资定向增发股票 为 主
要投资 目标， 公募 基金参与定向增发 股票 投资需采取摊余成本发进行估值， 固 本
基金 基金 净值 可能由于 估值方法的原因偏离所 持有 股票的 收盘价 所对应的净值。投资 有风 险， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 和基 金合 同
等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特
征和 产品 特性 ， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 对认 购 （或 申购 ）
基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策。 投资 者在 获得 基金 投资 收益
的同 时， 亦承 担基 金投 资中 出现 的各 类风 险， 可能 包括 ： 证券 市场 整体 环境 引发
的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风 险、 大量 赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风
险、 基金 管理 人在 投资 经营 过程 中产 生的 操作 风险 以及 本基 金特 有风 险等 。 基金
管理人提醒投资者基金 投资 的 “买 者自 负” 原则 ， 在投 资 者作 出投 资决 策后 ， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市 场基 金、 债券 型基 金， 低于股票型基金 ， 属于 高风 险收 益特 征的 证券 投资 基
金品种。 本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企业
在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券， 其
发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小
企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而 增加了本基金整
体的债券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 8 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年 6 月30 日 。
第 一 部分
基金 管理人
一、基金 管理人的 基本情况
名称： 九泰 基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层 设立日期：2014 年 7 月 3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿 元人民币
存续期限： 持续 经营
联系电话：010-52601666
传真：010-52601699
联系人：黄涛
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理 集团 股份有限公
司、 拉萨 昆吾 九鼎 产业 投资 管理 有限 公司 、 九州 证券 股份 有限公司出资分别占注
册资本的26% 、25% 、25% 和 24% 的股权。
二、主要人员情况
1、 董事会成员
吴强 先生 ，管 理 学硕 士， 董 事长 。曾 任万 联证 券投 行 部业 务经 理 ，宏 源证
券资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经
理助理。现任九州证券 股份 有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚 先生 ，管 理 学硕 士， 董 事。 曾任 闽发 证券 投资 银 行部 项目 经 理， 中国
证监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投资管理 集团股份有限公司董事
长。
卢伟 忠先 生， 金 融学 硕士 ， 董事 、法 定代 表人 ，总 经 理。 曾任 金 瑞期 货研
究员 ， 安信 证券 股指 期货 IB 业务 专员 ， 安信 期货 办公 室主 任， 安信 期货 IB 业务
部总 经理 ， 安信 证券 资产 管理 部产 品总 监， 安信 乾盛 常务 副总 经理 。 现任 九泰 基
金管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小 文女 士， 高级 管理 人员 工商 管理 硕士 ， 独立 董事 。 曾任 广东 万通 期货 公
司副 总经 理， 浙江 金马 期货 公司 常务 副总 ， 长城 伟业 期货 经纪 有限 公司 （后 更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳 女士 ，经 济 学博 士， 独 立董 事。 曾任 长春 税务 学 院金 融系 国 际金 融教研室 主任 ， 海国 投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学MBA 教育中
心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿 先生 ， 经济 学博 士， 教授 ， 独立 董事 。 曾任 青岛 崂山 区政 府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重 庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊 磊先 生， 工商 管理 硕士 ， 监事 。 曾任 昆吾 九鼎 投资 管理 有限 公司 行政 助
理、 行政 经理 ， 同创 九鼎 投资 管理 集团 股份 有限 公司 监事 ， 现任 同创 九鼎 投资 管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 监事 。 曾任 毕马 威会 计师 事务 所审 计师 ， 昆吾 九
鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司战略投
资部定增业务组（锐系列）执行投资总监。
3 、公司高级管理人员
卢伟忠先生 ，简历如上。
王玉 女士 ，涉 外 经济 本科 ， 副 总经 理。 曾 任陕 西群 力 子弟 学校 教 师， 北京
思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分 公司营销业务部经理、
海淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总
经理。现任九泰基金管理有限公司 副总经理。
吴祖 尧先 生， 工学 硕士 ， 副总 经理 。 曾任 中国信达信托投资公司证券研究部
副经 理， 中国 银河 证券 研究 中心 研究 主管 、 董事 总经 理， 中国 银河 证券 投行 内核
小组 成员 ， 中国 银河 证券 投资 顾问 部董 事总 经理 ， 中 国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理 。
王彦 斌先 生， 经 济学 硕士 ， 董事会秘书 。 曾任 中国 建 设银 行邯 郸 市分 行科
员， 平安 证券 有限 责任 公司 科员 ， 银华 基金 管理 有限 公司 业务 主管 ， 信达 澳银 基
金管理有限公司基金运营中心副总经理、 监察稽核总监， 九泰基金管理有限公司
总经理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。
谢海 波先 生， 经济 学硕 士， 督察 长。 曾任 南宁 铁路 局助 理 工程 师， 广西 斯壮
股份有限公司投资部负责人， 中国证监会广西监管局主任科员、 副处长， 中国证
监会青海监管局局长助理。现任九泰基金管理有限公司督察长。 严军 先生 ，工 商 管理 硕士 ， 总经 理助 理。 曾任 天津 证 券深 圳营 业 部电 脑部
总经 理， 渤海 证券 电子 商务 部银 证通 中心 总经 理， 博时 基金 管理 有限 公司 运维 主
管， 信达 澳银 基金 管理 有限 公司 运营 总监 。 现任 九泰 基金 管理 有限 公司 总经 理助
理。
郑立 昌先 生， 工 商管 理硕 士 ，总 经理 助理 。曾 任立 信 会计 师事 务 所北 京总
部高级审计经理， 昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。 现任九泰基金
管理有限公司总经理助理。
王泳 先生 ，工 商 管理 硕士 ， 总经 理助 理。 曾任 深圳 清 华大 学研 究 院国 际教
育学院办公室主任， 安信证券经纪业务总部渠道组经理、 渠道组总监、 渠道和营
销团队组负责人、 财富管理中心产品总监， 安信乾盛结构融资部总经理， 安信乾
盛总经理助理。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。
4、基金经理
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 中国 籍， 具有 基金 从业 资格 ， 6 年证券从业经验。
曾任毕马威华振 会计师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合
伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司，现任战略投资部 锐系列 定
增业务组执行投资总监，九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
（2015 年 7 月16 日至2016 年 7 月 16 日） 、九 泰锐 智定 增灵 活配 置混 合型 证券
投资基金（2015 年 8 月 14 日至 今） 、九 泰锐 富事 件驱 动灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金（2016 年 2 月4 日至 今） 、九 泰锐 益定 增灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
（2016 年 8 月11 日至 今） 、九 泰锐 丰定 增两 年定 期开 放灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金（2016 年 8 月30 日至 今） 、九 泰锐 华定 增灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
（2016 年 12 月 19 日至今） 、 九泰 锐诚 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （2017
年3 月24 日至今） 的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、 张勇先
生 、 刘开运先生 、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇 先生 ， 经济 学硕 士， 中国 籍，14 年证 券从 业经 验 ，9 年基金经理任职经
验。 历任 南京 市商 业银 行信 贷员 、 债券 交易 员， 博时 基金 管理 有限 公司 债券 交易员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监 、
博时现金收益证券投资基金基金经理（2006 年 7 月至 2015 年 5 月） 、博 时策 略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2009 年 8 月至2015 年5 月） 、博 时稳
定价值债券投资基金基金经理（2010 年 8 月至2014 年 2 月） 、博 时安 盈债 券型
证券投资基金基金经理（2013 年4 月至2015 年 5 月） 、博 时宏 观回 报债 券型 证
券投资基金基金经理（2014 年 2 月至2015 年 5 月） 、博 时天 天增 利货 币市 场基
金（2014 年 8 月至2015 年 6 月）基金经理、博时现金宝货币市场基金（2014
年9 月至2015 年6 月） 基金 经理 、 博时 月月 盈短 期理 财债 券型 证券 投资 基金 （2014
年9 月至2015 年 6 月）基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金（2014
年11 月至2015 年 6 月） 基金 经理 。 现任 九泰 基金 管理 有限 公司 总裁 助理 兼绝 对
收益部总经理。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生 ， 北京 大学 、 香港 大学 经济 金融 双硕 士， 中国 籍，6 年证券从业
经验，具有基金从业资格。曾 任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加
入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。 现任九泰
久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年11 月 15 日至今）的基金经理。
6、 公司 董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系 。除此以外 ，上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及 人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规 定， 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 ， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11 、严格按照《基金法》 、基 金合同及其他有关规定，履行 信息披露及报告
义务；
12、 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等。 除 《基 金法 》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基 金合 同的 约定 确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回 款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基 金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关
资料 20 年以上；
17、 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出， 并且 保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织 并参 加基 金财 产清 算小 组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临 解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产的 损失 或损 害基 金份 额持 有人 合法 权益 时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和基 金合 同规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基金
事务的行为承担责任；
23、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律 、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券 法》 、 《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守 ，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ） 越权或违规经营；
（2 ） 违反基金合同或托管协议；
（3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定 履行职责；
（7 ） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规 定， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密， 尚未 依法 公开 的基
金投 资内 容、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从事
相关的交易活动；
（8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓 等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9 ） 贬损同行，以抬高自己；
（10 ） 以不正当手段谋求业务发展；
（11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假 、误导、欺诈成分；
（13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责 的原 则， 严格 遵守 有关 法律 法规 和中 国证 监会 发布 的监 管规 定， 不断 更新 投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着 谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基 金合同和中国证监会的
有关 规定 ， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的
基金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从
事相关的交易活动；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部 控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ） 健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ） 有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3 ） 独立性原则
公司 各机 构、 部门 和岗 位确 保相 对独 立并 承担 各自 的风 险控 制职 责。 公司 基
金资 产、 自有 资产 、 其他 资产 的运 作须 分离 。 督察 长和 监察 稽核 部对 公司 风险 控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ） 相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约 的机 制， 从而 建立 起不 同岗 位之 间的 制衡 体系 ， 消除 内部 风险 控制 中的 盲点 ，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ） 成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极 性， 尽量 降低 经营 成本 ， 提高 经营 效 益， 保证 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的
内部控制效果。
（6 ） 适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7 ） 内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行 内控 制度 不能 有任 何例 外， 任何 人不 得拥 有超 越制 度或 违反 规章 的权 力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ） 防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算 岗位之间， 基金会计和
公司 会计 之间 、 会计 与出 纳之 间等 等， 在物 理上 和制 度上 设置 严格 的防 火墙 进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施 、 废止 遵循 相应 的程 序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控 防线。各岗位均制定明
确的 岗位 职责 ， 各业 务均 制定 详尽 的操 作流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必须 以书 面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2 ）建立相关部门、相关岗 位之间相互监督的第二 道监控防线。公司在相
关部 门、 相关 岗位 之间 建立 重要 业务 处理 凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门 、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司 逐级 授权 制度 ， 确保 公司 各项 规章 制度 的贯 彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从管 理层 制定 的操 作规 程， 经办 人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立 投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征 ， 在充 分研 究的 基础 上建 立和 维护 备选 库。 建立 研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研 究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易 业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 了相 关的 安全 设施 ； 集中 交易 室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 建立 了科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的 会计 系统 ， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制
度、 凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实 、 完整 、 及时 地记 载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信 息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报 中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的 需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相 关档 案， 就内 部控 制制 度的 执行 情况 独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建议 职
能。 督察 长定 期和 不定 期向 董事 会报 告公 司内 部控 制执 行情 况， 董事 会对 督察 长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司 明确 了监 察稽 核部 及内 部各 岗位 的具 体职 责， 配备 了充 足的 人员 ， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务 发展不断完善内部控
制制度。
第 二 部分
基金 托管人
一、基金托管人的基本情况
名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券” ）
注册地址：中国北京西城区金融大街35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
成立日期：2007 年 1 月 26 日
批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号
注册资本：101.37 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014 】629 号
联系人：李蔚
联系电话：95551
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合 性金融服务提供商，
提供 经纪 、 销售 和交 易、 投资 银行 等综 合证 券服 务。2007 年1 月 26 日， 公司 经
中国证监会批准， 由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人， 联合4 家国
内机构投资者共同发起正式成立。 中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。
公司本部设在北京 ，注册资本为人民币 101.37 亿元人民币。公司于 2013 年 5
月22 日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河金融控股有限责任公司。
二、 主要人员情况
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、 公募基金、 证券清算等金融从
业经 验， 骨干 员工 从公 司原 有运 营部 门抽 调 ， 可为 客户 提供 更多 安全 高效 的资 金
保管、产品核算及产品估值等服务。
三、 基金托管业务经营情况
银河证券托管部于2014 年 1 月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托
管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥
有独立的安全监控设施， 稳定、 高效的托管业务系统， 完 善的业务管理制度， 同
时秉 承公 司 “忠 诚、 包容 、 创新 、 卓越 ” 的企 业精 神， 为基 金份 额持 有人 利益 履
行基金托管职责。 四、 基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
银河证券作为基金托管人：
（1 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行 业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制 体系，保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
（3 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托 管业务稳健运行和受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4 ）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度 、流程，提高业务运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系，
保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司 审计 部、 风险 管理 部、 法律 合规 部将 根据 法律 法规 和公 司相 关制 度， 定
期或不定 期对开展该业务的相关部门进行稽核检查， 评估风险控制措施的有效性，
对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。
五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程， 依据法律法规的规定、 基金
合同和托管协议的约定， 在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。
投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括： （一）对托管资产的
投资范围、投资比例、投资限制进行监督； （二）对托管 资产的核算估值是否符
合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约 定进行 监督 ； （三 ）对
托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监 督； （四）对托管资产
是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督 ； （五）对托管资产的
收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督； （六）其他法律法规、
基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中， 发现违反法律、 行政法规和其他
相关 规定 ， 或者 违反 基金 合同 和托 管协 议约 定的 事项 ， 应当 履行 通知 管理 人、 报告监管部门等程序， 并持续跟进管理人的后续处理， 督促管理人依法履行信息披
露义务。
第 三 部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）九泰基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区 华远北街2 号 通港大厦812-818
电话：010-83369933
传真：010-52601225
邮箱：service@jtamc.com
网址：www.jtamc.com
联系人： 潘任会
（2 ）九泰基金管理有限公司电子交易 平台
2、代销机构
1）中国银河证券股份有限公司
注册地址：中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址 ：中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
2）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228 号
办公 地址： 南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
3) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公 地址： 北京市朝阳门内大街188 号
法定 代表人： 王常青
客户 服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
4) 信达 证券 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市西城区 闹市口大街9 号院1 号楼
办公 地址： 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定 代表人： 张志刚
客户 服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
5）国都 证券 股份 有限公司
注册地址 ： 北京市东城区 东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公 地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定 代表人： 王少华
网址：www.guodu.com
客户 服务电话：400-818-8118
6）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾馆15 号 桐城中央21 层
办公地址 ： 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 F12,F13
法定 代表人：董祥
网址：www.dtsbc.com.cn
客户 服务电话：400-712-1212
7）招商 证券 股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层办 公地 址： 深圳 市福 田区
益田路江苏大厦38-45 层
法定 代表人： 霍达
网址：www.newone.com.cn
客户 服务电话：95565 8）东莞 证券 股份 有限公司
注册地址： 广东省东莞市 莞城区可园南路一号
办公地址：广州省东莞市莞城区可园南路一号22 楼
法定 代表人：张运勇
网址：www.dgzq.com.cn
客户 服务电话：95328
9）联讯 证券 股份 有限公司
注册地址 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中 心 西面一层大堂和三、
四 层
办公 地址 ： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三，
四层
法定 代表人：徐刚
网址：www.lxzq.com.cn
客户 服务电话：95564
10）安信 证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼，28 层A02 单元
法定 代表人： 王连志
网址：www.essence.com.cn
客户 服务电话：95517
11）华龙 证券 股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号文化大厦21 楼
法定 代表人：李 晓安
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话 ：95368/400-6898888
12) 华西证券股份有限公司
注册 地址： 四川省成都市高新区天府二街198 号
办公 地址： 四川省成都市高新区天府二街198 号 法定 代表人： 杨炯洋
网址：www.hx168.com.cn
客户 服务电话：95584/4008-888-818
13） 首创证券 有限责任公司
注册 地址： 北京市西城区德胜门外大街115 号
办公 地址： 北京市西城区德胜门外大街115 号
法定 代表人： 毕劲松
网址：www.sczq.com.cn
客户 服务电话：400-620-0620
14） 华融证券 股份有限公司
注册 地址： 北京市西城区金融大街8 号
办公 地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18 层
法定 代表人： 祝献忠
网址：www.hrsec.com.cn
客户 服务电话：95390/400-898-9999
15） 国金证券 股份有限公司
注册 地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95 号
办公 地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95 号
法定 代表人： 冉云
网址：www.gjzq.com.cn
客户 服务电话：95310
16） 申万宏源证券 有限公司
注册 地址： 上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公 地址： 上海市徐汇区长乐路989 号 40 层
法定 代表人： 李梅
网址：www.sywg.com
客户 服务电话：95523
17） 申万宏源西部证券 有限公司
注册 地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公 地址： 新疆乌鲁木齐天山区文艺路233 号宏源大厦8 楼
法定 代表人： 李季
网址：www.hysec.com
客户 服务电话：400-800-0562
18） 平安证券 股份有限 公司
注册 地址： 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公 地址： 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定 代表人： 曹实凡
网址：www.stock.pingan.com
客户 服务电话：95511
19）北京电盈 基金销售有限公司
注册地址：北京市 朝阳区呼家楼（ 京广 中心）1 号楼36 层 3603 室
办公地址：北京市 东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
20）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市 下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市 下城区上塘路15 号 武林时代20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话： 0571-86655920
网址：www.cd121.com
21） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市 经七路86 号
办公地址：济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/ 22）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579
网址：https://www.95579.com/
23）深圳盈信 基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 莲花 街道 商报 东路英龙 商务大厦8 楼A-1 （811-812 ）
办公 地址：大连市中山区南山1910 小区A3-1
法定 代表人：苗宏 升
客户服务电话：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
24）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富A 座46 层
法定代表人：杨健
客户服务电话：400 —673 —7010
网址：http://www.jianfortune.com/
25）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门大街28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：400-619-8888
网址：http://www.mszq.com/
26）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：95355 或4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn
27） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册 地址 ： 湖北 省武 汉市 江汉 区武 汉中 央商 务区 泛海 国际 SOHO 城 （一 期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公 地址 ： 湖北 省武 汉市 江汉 区武 汉中 央商 务区 泛海 国际 SOHO 城 （一 期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：400-027-9899
网址：http://www.buyfunds.cn/
28） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 东 北旺 西路 中关 村软 件园 二 期（ 西扩 ）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 东 北旺 西路 中关 村软 件园 二 期（ 西扩 ）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29） 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
客户服务电话：400-699-1888
网址：http://www.998fund.com/
30） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 31）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19 、36 、38-44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
网址：https://www.gf.com.cn/
32）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
传真： 0571-26697013
网址： www.fund123.cn
34）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com 35）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
36）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
37）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
38）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
传真： 021-52975270
网址：www.66zichan.com
39）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
电话：010-85650628
传真：010-65884788
网址：www.hexun.com
40）深圳市新兰德投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
传真：010-83363072
网址： 8.jrj.com.cn
41）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn ；www.zengcaiwang.com 42）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu. com
43）诺亚正行( 上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
44）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服服务电话：400-893-6885
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
45）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
46）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
47）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：400-068-1176
传真：010-65951887
网址：www.hongdianfund.com
48）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008202819
传真：021-33323837
网址：http://www.chinapnr.com/
49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网） 注册地址：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
网址：www.jnlc.com
50）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
51）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
52）上海大智慧财富管理有限公司
注册 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号 1 号楼1102 、1103
单元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号 1 号楼1102 、1103
单元
法定代 表人：申健 联系人：胡旦
客户服务电话：021-20219931
传真：021-20219923
网址：8.gw.com.cn
53）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
54）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
传真：021-63332523
网址：www.lingxianfund.com
55) 京东金融- 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号院 京东 集团 总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
客户服务电话：400 098 8511
网址：fund.jd.com
56) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
传真：010-62680827
网址：www.fundzone.cn
57) 上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518 号北美广场A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：4008-205-369
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
3、场内销售机构：本基金办理场内认购业务的发售机 构为具有基金销售业
务资 格并 经深 圳证 券交 易 所和 中 国证 券登 记结 算 有限 责 任公 司认 可的 深 圳证 券
交易 所会 员。 本基 金认 购期 结束 前获 得基 金销 售业 务资 格的 会员 单位 经深 圳证 券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务 。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽 三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城西二办公楼8 层 10 室
北京分所负责人：崔劲
联系人：杨婧
联系电话：010-85124461
传真电话：010-85181218
经办注册会计师：杨丽、杨婧
第 四 部分 基 金的名称
九泰 锐智 定增 灵活配置混合型证券投资基金
第 五 部分基 金的运作方式
契约 型， 本基 金在 基金 合同 生效 后五 年内 （含 第五 年） 以参 与 投资 定向增发
股票 为主要投资 目标， 场内份额 不开 放申 购、 赎回 业务 ， 但可 上市 交易 ； 场外 份
额每年定期开放一次申购、 赎回业务， 基金管理人可 采取部分确认的方式确保 申
购、 赎回 结束 后本 基金 的 总份额基本保持不变。 本基金 合同生效后第五个年度对
日起，本基金转为上市开放式基金（LOF ） ，并 更名 为九泰锐智事件驱动 灵活 配
置混合型证券投资基金（LOF ） ，接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上
市交 易。 本基金 运作过程中， 开放 跨系统转托管 业务 ， 不开 放系 统内 转托 管业务。
第 六 部分基金 的投资目标
基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解， 在基金合同生效后五年内 （含
第五年） ，通过对 定 向增发 项目 的深入研究， 利用 定向 增 发项 目 的 事件性特征与
折价优势 ， 优选 能够 改善 、 提升 企业基本面与经营状况的定向增发 股票 进行投资 ；
本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 通过 深入挖掘国内经济增长和结构转型
所带来的事件性投资机会，精选具有估值优势和成长优势 的公司股票进行投资，
力争获取超越各 阶段 业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
第 七 部分基 金的 投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票） ，债券（国债、金融 债、企业（公司）债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、中小企业私 募债、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等） 、资产支持证券、 债券回购、银行存款等
固定收益类资产， 权证， 股指期货， 货币市场工具 ， 以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 。 本基 金 不得 投资于相关法律 、 法规 、 部门 规章
及基金 合同禁止 投资 的投资工具。
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后五年内 （含第五年） ， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ；
非公开发行 股票资产占 非现金 资产的比例 不低于 80% ； 每个 交易 日日 终在 扣除 股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金的期货交易账户内应当保持不低于期
货交易保证金一倍的现金。
本基金转为上市开放式基金（LOF ）后，股票资产占基金资产的比例为
0%-95% ；投资事件 驱动 类公司的证券占 非现金 资产的比例 不低于 80% ；非公开
发行 股票资产占 基金 资产的比例不超过 20% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后， 本基金的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保
证金一倍的现金， 同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分基 金的 投资策略
（一 ） 本基金 在 基金合同生效后五年内（含第五年） ， 通过对宏观 经济，行
业分析 轮动效应与定向 增发 项目 优势 的深入研究 的 基础上， 利用 定向增发项目 的
事件性特征与折价优势 ， 优选 能够 改善 、 提升 企业基本面与经营状况的定向增发
股票 进行投资。将 定向增发 改善 企业基本面与产业结构 作为 投资 主线 ， 形成 以定
向增发为核心的投资 策略 。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股 票、 债券 、 现金 等各 类资 产类 别上 的投 资比 例， 并在 基金 合同投资范围约定
的范围下 适时进行动态调整。
2、定向 增发 股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 分析不同类别 的定向增发项目
对企业基本面 与所处行业的影响 。 采取 定性 和定 量分析相结合的方法对影响上市
公司定向 增发项目 未来的价值进行全面的分析， 精选股价受益或未能充分体现定
向增发项目发展 潜力 的股 票， 在严 格掌 控投 资组 合风 险与 收益 的前 提下 ， 对行 业
进行优化配置和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将在 现有定向增发项目的基础之上， 分析市场 现
有定向 增发项目 中各行业公司的估值指标 （如 PE 、 PB 、 PE/G 、 PS 、 股息 率等 ） 、
成长 性指 标 （主 营业 务收 入增 长率 、 净利 润增 长率 、 毛利 率增 长率 、 净利 润现 金
保障 倍数 等） 、现 金流 量指 标和 其他 财务 指标 ，从 中选 出 价值 相对 低估 、成 长性
确定 、 现金 流量 状况 好、 盈利 能力 和 偿债能力强的公司， 作为本基金的备选定向
增发 股票 ； 再通 过分 析备 选股 票所 代表 的公 司的 资产 收益 率、 资产 周转 率等 变量
的时 间序 列， 以及 通过 对市 场整 体估 值水 平、 行业 估值 水平 、 主要 竞争 对手 估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。 在定量分析的基础上， 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系， 从 定向增发项目 目的 ， 定向增发 对象结构， 定向 增发项目
类别， 并结合基金管理人的股票研究平台和产业 投资平台 ， 多层 面地 分析 备选 定
增增发项目 所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势， 分析定向 增发 项目对 公
司未 来的影响， 公司管理方面的优势和劣势， 分析定向 增发项目 对所处行业的波
特五力结构与 上下游 产业 的 影响。
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
本基金将定向增发根据其本身 的性 质， 发行 对象 ， 项目 类别 ， 对企业的实际
影响细化为如下几个方面：
（1 ）大股东 主导 的定向增发投资
大股东 主导 的定向 增发 项目包括集团 公司整体上市，实 际控制人资产注入，
公司间资产 置换 重组中发行 对象 包含大股东或者大股东关联方， 以及 融资收购资
产中收购大股东资产的 几种定向 增发项目。 从根本 上来说， 此类 项目 不仅直接改
变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影
响。本基金通过定性和定量方法对大股东 的 增资 目的 、增 发资产的 质量等 方面，
对定向增发 项目 可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公 司股 票， 再通 过分 析和 评估 股权 变化 ， 结合 预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2 ）项目融资 类定向 增发投资
项目融资 类的定向增发项目为 定向 增发项目中最常见的类别 ， 目前 市场 上 近
一半的定向 增发 项目为项目 融资类 。
项目融资类的定向增发项目 的特点在于 公司在融资项 目完成 后， 无法 在短期
显现 其盈利能力 。 在项目完工后， 公司的财务绩效逐步 体现 ， 公司 盈利 能力 逐步
改善 。 同时 ， 募集 资金 的 规模 ， 机构投资者的 认购比例 对公司财务 表现有一定的
影响。
本基金对 项目融资类定向增发项目 将详细 评估项目 具体投资 方向 ， 预测 其 对
企业基本面指标的影响， 将通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而上评估， 结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。 （3 ）非 大股东 方参与资产重组的 定向增发投资
通过 定向 增发 项 目实 现 资产 重 组是 企业 与其 他 主体 对 企业 资 产的 分 布状 态
进行 重新 组合 、 调整 、 配置 的过 程， 或对 设在 企业 资产 上的 权利 进行 重新 配置 的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
由于此类资产 重组 为非大股东 方参与， 通常 会对 公司带来正面 影响 ， 本基金
将关注资产重组类定向增发 项目对 增发公司 业务 范围 、 行业地位 与 市场份额的变
化， 通过 定量 与定 性分 析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进
行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（4 ）融资收购非 大股东方资产 的定向增发投资
对于 融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司 能够通过 定
向增发 项目中收归的资产 实现 企业基本面指标的优化， 通过上下游 产业并购 、 合
并同业竞争对手 或跨 行业并购实现 公司 主营业务的 拓展， 减少公司 运营成本 或 大
幅提升市场占有量 来 重组企业现有资源 ， 提升 经营业绩 。 重组 前后 公司 的估 值往
往会有明显的改变。
本基金将着重 关注 此类定向增发 项目对 增发公司 业务范围 、 行业地位 与市场
份额 的变 化， 通过 定量 与定 性分 析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（5 ）壳公司重组的 定向增发投资
由于 A 股市场 上市公司的稀缺性，壳公司重组 类 的定向增发对壳 公司 的基
本面 产生 重大改变 。 其具 体 运作模式 为 非上市公司购买壳 收购目标 成为 上市公司 ，
本基金在投资 壳公司 重组的定向增发项目 时 ， 会考 察 借 壳 公司 过往业绩 ， 股东情
况， 业务前景，壳 公司 资产负债剥离情况 等 一系 列 财务 与基本面指标 ， 并结合行
业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期 稳定 收益的股票。
本基金将 深入 研 究不 同 类别 的 定向 增发 项目在 不同 期 限内 对 公司 基 本面 的
影响， 分析 基本面 变化， 在一年 期定增与三年 期 定增项目中 根据定向 增发项目类
别择优 参加， 尽可能 获取定向增发项目 给投资者 带来 的超额收益。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观 经济 数据 、 货币 政策 和利 率变 化趋 势以 及不 同类 属
的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金将运用多种 策略 配置非投资于 定向增发项目的基金资产， 在保持 久期匹配 的情况
下，尽可能提高 闲置 资金的 收益率 。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量 ， 综合 考虑 中小 企业 私募 债券 的安 全性 、 收益 性和 流动 性等 特征 ， 选择 风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 基金权证投资将以
价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
7、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期 保值 为目 的， 在 风险 可控 的前 提下 ，
本着 谨慎 原则 ， 参与 股指 期货 的投 资， 以管 理投 资组 合的 系统 性风 险， 改善 组合
的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金
在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
（二）本基金转为上市开放 式基金（LOF ）后 ，在积 极把 握宏 观经 济周 期、
证券市场变化以及证券市场参与各方行为逻辑的基础上， 深入挖掘可能对行业或
公司的当前或未来价值产生重大影响的事件， 将事件性因素作为投资的主线， 形
成以事件驱动为核心的 投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 注重事件性因素对行业影响的
分析 。 采取 定性 和定 量分 析相 结合 的方 法对 影响 上市 公司 当前 及未 来价 值的 事件
性因素进行全面的分析， 精选股价受益或未能充分体现事件影响的股票， 在严格
掌控投资组合风险与收益的前提下，对行业进行优化配置 和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将分析各行业公司的估值指标 （如 PE 、 PB 、 PE/G 、
PS 、股 息率 等） 、成 长性 指标 （主 营业 务收 入增 长率 、净 利润 增长 率、 毛利 率增
长率、净利润现金保障倍数等） 、现金流量指标和其他财 务指标，从中选出价值
相对 低估 、 成长 性确 定、 现金 流量 状况 好、 盈利 能力 和偿 债能 力强 的公 司， 作为
本基金的备选股票； 再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、 资产周转
率等变量的时间序列， 以及通过对市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争
对手估值水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分 析的 基础 上， 本基 金的 股票 定性 分析 方法 采用 深度 价值 挖掘 和多 层
面立体投资分析体系， 并结合基金管理人的股票研究平台， 多层面地分析备选股
票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势， 分析公司治理和公司管理方面的
优势和劣势，分析公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量。
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
本基金将影响个股估值的事件驱动因素归纳为如下几个方面：
（1 ）股权变动，包括定向增发、增持与回购等
公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生
产、 经营 、 管理 等多 个方 面产 生影 响。 本基 金通 过定 性和 定量 方法 对股 权变 动可
能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票， 再通
过分析和评估股权变化， 结合预期盈利水平和成长潜力， 择优选取安全边际较高、
成长性较好的公司进行投资。
定向增发是指公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为， 以
促进公司行业整合和产业升级，拓宽融资渠道，提高兼并效率。
股份增持包括股东增持和高管增持， 其中股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股份行为 ； 高管 增持 是指 公司 高管 及其 一致 行动 人增 持股 份的 行为 ； 股
份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。
其他股权变化事件包括但不限于公司通过增发、 发行可转换债券等方式在证
券市场上进行的融资；其对公司的发展起到了较大的推动作用。
（2 ）业绩预告与超预期
根据交易所规定， 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的， 应当在会
计年度结束后一个月内进行业绩预告， 预计中期和第三季度业绩将出现下列情形
之一 的， 可以 进行 业绩 预告 ： 净利 润为 负值 ； 净利 润与 上年 同期 相比 上升 或者 下
降 50% 以上 ； 实现 扭亏 为盈 。 业绩 超预 期 是指公司披露的实际业绩显著超越过去
3 个月券商等研究机构的预测平均数的情况。
此两种情况都显示公司经营上出现显著变化， 本基金将通过筛选与分析业绩
变化 情况 ， 自下 而上 评估 ， 结合 公司 基本 面情 况， 择优 选 取成 长性 好， 安全 边际
高的公司进行投资。
（3 ）资产重组，包括重组、注入与并购
资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、 调整、 配
置的 过程 ， 或对 设在 企业 资产 上的 权利 进行 重新 配置 的过 程。 重组 前后 公司 的估
值往往会有明显的改变。
本基金在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进行分析与估值，
挑选具有吸引力 的公司股票。
（4 ）高分红及高转送
分红 指公 司以 现 金分 红 方式 将 盈余 公积 和当 期 应付 利 润的 部 分或 全 部发 放
给股 东， 是股 东分 享公 司红 利的 重要 方式 ， 高分 红是 指公 司分 红比 例较 高的 股票 。
高转送是实施较高比例的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、 分析和评估高分红， 高转送股票； 结合预期盈利水平和
成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（5 ）股权激励
股权激励包括员工持股、 股票期权等不同形式， 使企业经营者与所有者利益
一致，利润与风险共担；起到改善公司治理，提升公司运营效率的作用。
本基金将对采用股权激励 的公司进行调研， 综合分析公司基本面、 预期盈利水平和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（6 ）其他影响公司的重大因素
其他 事件 包括 但 不限 于 公司 发 布对 预期 业绩 及 行业 造 成极 大 影响 的 重要 产
品或重大合同公告； 有影响上下游公司的重大事项发生； 公司遭遇重大危机； 管
理层发生重大变更等。 此类事件会对公司的运营造成深远的影响， 继而影响其市
场估值。
本基金将通过筛选、 分析和评估发生重大变动的股票， 结合其预期盈利水平
和成长潜力，择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
3、债券投资策略
本基金通过深 入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金将在严 格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 基金权证投资将以
价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
6、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，
本着 谨慎 原则 ， 参与 股指 期货 的投 资， 以管 理投 资组 合的 系统 性风 险， 改善 组合
的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金
在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
第 九 部分 基 金的 业绩 比较基准
1、基金合同生效后五年内（含第五年） ，本基金业绩 比较 基准 为年 化收益
率5.5%。
本基金为混合型基金， 力争在 基金合同生效后五年内 （含第五年） 为投资者
提供稳定的绝对 回报 ， 因此 ， 本 基金采取 年化收益率5.5%， 作为 本基 金业 绩比 较
基准，能够较好反应本基金的产品特性及风险收益特征。
2、本基金转为上市开放式基金（LOF ）后，本基金业绩比较基准为：
沪深300 指数收益率 ×60%+中国债券总指数收益率 ×40%
本基金股票投资部分选取沪深300 指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比
较基 准， 该指 数能 够较 为全 面地 反映 中国 固定 收益 市场 的状 况， 具有 广泛 的市 场
代表性。
3、如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时 ，
本基金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序
后报中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持
有人大会。
第 十 部分 基 金的 风险收益 特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市 场基 金、 债券 型基 金， 低于股票型基金 ， 属于 高风 险收 益特 征的 证券 投资 基
金品种。
第 十一 部分 基金 投资组合报告
九泰基金管理公司的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 387,696,317.16 92.87
其中：股票
387,696,317.16 92.87
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
23,000,000.00 5.51
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,714,849.28 1.61
8 其他资产
67,444.00 0.02
9 合计
417,478,610.44 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 293,651,351.69 70.55
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
- -
E 建筑业 3,379,835.54 0.81
F 批发和零售业 41,044,512.99 9.86
G 交通运输、仓储和邮政业 4,296,499.48 1.03 H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 32,073,256.98 7.71
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L 租赁和商务服务业 11,572,405.17 2.78
M 科学研究和技术服务业 30,178.20 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业
36,678.11 0.01
S 综合 1,611,599.00 0.39
合计 387,696,317.16 93.15
1.2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 603368 柳州医药 705,500 34,364,905.00 8.26
2 002706 良信电器 2,835,696 33,688,068.48 8.09
3 603601 再升科技 2,200,000 32,890,000.00 7.90
4 002709 天赐材料 704,034 28,985,079.78 6.96
5 002475 立讯精密 1,090,992 28,671,269.76 6.89
6 002460 赣锋锂业 555,561 25,694,696.25 6.17
7 300017 网宿科技 2,044,694 24,679,456.58 5.93
8 603799 华友钴业 423,728 19,805,046.72 4.76
9 002425 凯撒文化 1,617,061 14,779,937.54 3.55
10 600531 豫光金铅 1,801,707 13,260,563.52 3.19
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。 1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 53,243.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,200.22
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 67,444.00
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 603368 柳州医药 34,364,905.00 8.26 非公开发行
2 002475 立讯精密 28,671,269.76 6.89 非公开发行
3 300017 网宿科技 24,679,456.58 5.93 非公开发行
4 603799 华友钴业 19,805,046.72 4.76 非公开发行
5 600531 豫光金铅 13,260,563.52 3.19 非公开发行
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二 部分 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年 4 月
1 日-2017
年 6 月 30
日
-5.71% 1.02% 1.26% 0.01% -6.97% 1.01%
第 十三 部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.0% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E ×2.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月 支付 。 由基 金管 理人 向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取 ， 若遇 法定 节假 日、 休息 日或 不可 抗力 致使 无法 按时 支付
的， 顺延 至法 定节 假日 、 休息 日结 束之 日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－10 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关 费用，包括但不限于验资费 、会计师和律师费、信息披露费用等 费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金 发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金 管理 人必 须 依照 《 信息 披 露办 法》 的有 关 规定 于 新的 费 率实 施 日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分 对 招募说明书更新部分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管
理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本 基金 管理 人 于2017年3 月31 日刊登的
本基金原招募说明书（《 九泰锐智 定增 灵活配置 混合型 证 券投 资基 金 招募说明 书
更新2017年第1号 》 ） 进行了更新,并根据本基金管理人对 本基金实施的投资经营
活动进行了内容补充和更新,主要 补充和 更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、 在“ 四、基金托管人 ” 中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构 的内容，各新增代销
机构均在指定媒体上公告列示；
4、 在“九、基金的投资”中，新增了“基金投资组合 报告”的内容，数据
内容截止时间为2017 年 6 月30 日； 5、 在“ 十一、基金的业绩 ”部分 ， 更新过去三个月的基金业绩；
6、 在 “二 十 三、 其他 应披 露事 项” 部分 ， 根据 相关 公告 的内 容进 行了 更新 。
九泰基金管理有限公司
2017 年 9 月 28 日
