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工银月月薪A(000236)

工银月月薪:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
工 银 瑞信 月 月薪 定 期支 付 债券 型 证券 投 资基 金 
更 新 的招 募 说明 书 摘要 
(2017 年第2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司 
基金托管 人: 交 通 银行 股份 有限公 司 
 
 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 2 重要提 示 本基金经 中国 证券监 督管 理委员会2013 年6月8 日证 监 许可﹝2013 ﹞772 号文核 准募集 。 本基金 基金 合同 于2013 年8 月14日 生效 。 投资有 风险 , 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读招 募说明 书。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详 细查阅 基金 合同 。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。 基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ,也 不向 投资 者保 证最低 收益 。 本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017年8 月13 日,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日 为2017 年6 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 3 一、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 1 、基 金管 理人 基本 情况 名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦大 厦 A 座 6-9 层 邮政编 码:100033 法定代 表人 :郭 特华 成立日 期:2005 年6 月 21 日 批准设 立机 关: 中国 证监 会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号




















中国 银监 会银监 复[2005]105 号 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 联系人 :朱 碧艳 联系电 话:400-811-9999 股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%; 瑞士 信贷 银行 股份有 限 公司占 公司 注册 资本 的 20%。 存续期 间: 持续 经营 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 尚军先 生 , 董事 长, 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。 复旦大 学工 商管 理( 国际 )硕士 ,高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、 国际部 副总 经理 , 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 , 河南 分行 副行 长、党 委委 员, 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。 Neil Harvey 聂 瀚文 先生 , 董事, 是瑞 士信 贷 ( 香港 ) 有限 公司 董事 总经 理, 常驻香 港。 聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO , 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ; 并 为亚太 区运 营工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 4 委员会 成员 。 聂先生 从事 投资银 行和 资产 管理 业务 长达三 十年 , 在亚太 地区 工作二 十年 , 拥 有对新 兴市 场和 亚太 区的 丰富经 验和 深入 了解 。 聂 先生在 瑞士 信贷 工作 了十 七年, 担任 过很 多要职 , 他 之前 曾为 亚太 区和新 兴市 场资 产管 理部 主管。 此前 , 亦 曾担 任亚 洲 (除 日本 ) 投 资银行 部和 固定 收益 业务 负责人 。另 外, 他在 瑞信 和其他 公司 都担 过要 职, 负责澳 大利 亚 、 非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区的 业务。 郭特华 女士 , 董事 , 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产 管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中 国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。 王一心 女士 , 董 事, 高 级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专 职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行 营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。 王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职 派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor) 资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清 算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银 行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。 田国强 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等 研究院 院长 , 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “ 千人 计划 ” 入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘 决策咨询 专家, 中国 留美 经济学会 会长 (1991-1992)。 2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国 大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经 济等。


孙祁祥 女士, 独立 董事, 经济学 博士, 北京 大学 经 济学院 院长, 教授, 博士 生导师, 享 受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中 国金 融学 会学术 委员 会委 员、 常务 理事 , 中 国保 险学会 副会 长, 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教 学指导 委员 会委 员, 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人, 美国 C.V. Starr 冠名 教 授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大 学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇, 主持过 20 多项 由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。 Jane DeBevoise 女士, 独 立董事, 香港大 学艺术 系 博士,历 任银行 家信托 公 司(1998工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 5 年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政 府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今 担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。 2 、监 事会 成员 郑剑锋 先生 : 监事 , 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 , 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商 银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责 风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ,郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系 部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。 黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士 信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、 中 国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。 洪波女 士: 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务 所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009 年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任 内 控稽 核 部 总监。 倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 , 校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入 工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任副总 监。 章琼女 士: 监事 , 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ;2003年至2005 年任 职 于银河 基金 , 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 , 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总 监。 3 、高 级管 理人 员 郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。 朱碧艳 女士 : 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼 任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997-1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 , 2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。 江明波 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理 (国际 ) 有 限公 司固 定收 益 投资总 监, 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001 年11 月 ,任职 于长城 证券 有限责任 公司 ,担任 研究 员;2001 年12 月至2006 年12 月 ,任 职于鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 普 天债 券基 金经 理、 社 保债 券组 合、社保 回购 组合基 金经 理、机构 理财 部总监 助理 、固定收 益小 组负责 人。2006 年 加入工工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 6 银瑞信 基金 管理 有限 公司 。 杜海涛 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理 (国际 ) 有 限公 司董 事,1997 年7 月至2002 年9 月 , 任职 于长 城证 券有 限责 任公司 , 历 任 职员、债 券( 金融工 程) 研究员;2002 年10 月至2003 年5 月, 任职于 宝盈 基金管理 有限 公司,历 任研 究员、 基金 经理助理 ;2003 年6 月至2006 年3月, 任职于 招商 基金管理 有限 公司, 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。 赵紫英 女士 : 博士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,1989 年8 月至1993 年 5 月, 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 , 从 事国 际业 务;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任 职于 中国工商 银行 北京市 分行 国际业务 部, 历任综 合科 科长、国 际业 务部副 总经 理;2002 年5 月 至2005 年6月, 任职 于中国 工商银行 牡丹 卡中心 ,历 任市场营 销部 副总经 理、 清算部副 总经 理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。 郝 炜 先生 :硕 士, 现任 工银 瑞 信基 金管 理有 限公 司副 总 经理 ,兼 任工 银瑞 信资 产管理 (国际 ) 有 限公 司董 事, 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年4 月至2005 年6月 , 任 职于 中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年加 入工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 。 4、本 基金 基金 经理 刘琦先 生,9 年证 券从 业经 验; 北 京大 学概 率统 计专 业博士 ; 曾 先后 在嘉 实基 金管理 有 限公司 担任 基金 经理 助理 、 研 究员 , 在 嘉实 国际 担 任助理 副总 裁 , 在易 方达 基金担 任基 金经 理。2015 年 加入 工银 瑞信 , 现任 固定 收益 部 基 金经 理。2015 年11月10 日 至今 , 担任 工银 月月 薪定期 支付 债券 型基 金基 金经理 ;2016 年10 月14 日 至今, 担任 工银 瑞信 新焦 点灵活 配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 ;2016 年11月2 日至 今,担 任工银瑞 信瑞 盈18个 月定 期开放债 券型 证券投资 基金 基金经 理;2017 年1月4日至 今,担 任工 银瑞信中 债-国 债(7-10年 )总指数 证 券投资基 金基 金经理 ;2017 年1月23 日至今 ,担 任工 银瑞信全 球美 元债债 券型 证券投资 基金 (QDII )基 金经 理 。 历任基 金经 理:


杜海涛 先生 ,2013 年8月14日至2015 年11月11 日 , 担 任工银 月月 薪定 期支 付债 券型基 金 基金经 理。 鄢耀先 生,2014 年1 月20 日至2015 年11 月11 日, 担任 工银月 月薪 定期 支付 债券 型基金 基 金经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 7 江明波 先生 ,简 历同 上。 杜海涛 先生 ,简 历同 上。 宋炳珅 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工 银瑞信 , 现任 权益 投资 总 监、 研究 部 负 责人 。2012 年 2 月 14 日至 今 , 担任 工 银瑞信 添颐 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理; 2013 年1 月 18 日至 今 , 担任 工银 双利 债券 基金 基 金经理 ; 2013 年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 , 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年1 月20 日至 今, 担任 工银 瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ;2014 年1 月 20 日至 2017 年5 月 27 日, 担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2014 年10 月 23 日至 今,担 任工 银瑞 信研 究精 选股票 型基 金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日 至今 , 担任工 银医 疗 保健行 业股 票型 基金 基金 经理;2015 年2 月16 日至 今, 担 任工 银战 略转 型主 题股票 基金 基 金经理 ;2017 年 4 月 12 日至今 ,担 任 工 银瑞 信中国 制造 2025 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理 。 欧阳凯 先生 ,15 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入 工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金 经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理,2013 年 2 月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更 为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ,2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞 信保 本 3 号混 合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放 基金基 金经 理, 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理, 2015 年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。 黄安乐 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国信 证 券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加 入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资总监 、权 益投 资部 负责 人。2011 年 11 月 23 日至 今,担 任工 银 瑞信主 题策 略混 合型 证券 投资基 金基 金经 理;2013 年 9 月 23 日至 今, 担 任工 银瑞信 精选 平 衡基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22 日 至今 ,担 任工 银高端 制造 行业 股票 型基 金基金 经理 ; 2015 年 4 月 28 日 至今 , 担任工 银新 材料 新能 源行 业股票 型基 金基 金经 理;2016 年 1 月 29 日至今 , 担 任工 银瑞 信国 家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ;2017 年4 月21 日 至今, 担任 工 银瑞信 互联 网加 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。 李剑峰 先生 ,14 年证 券从 业经验 ;曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高 级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任 固 定收益 投资 总监兼养 老金工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 8 投资中 心总 经理 。


上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二、基 金托管人 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月30 日 注册资 本:742.62亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :陆 志俊 电


话:95559 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直销 中心 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层 注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、 甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 法定代 表人 : 郭 特华 全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999 传真:010-66583111 联系人 : 王 秋雅 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 9 公司网 站:www.icbccs.com.cn 2 、销 售机 构 (1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 : 易 会满 传真:010 -66107914 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 上海 市 银 城中 路188 号


办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 : 张 宏革 电话: 021-58781234


传真: 021-58408483 客户服 务电 话 :95559 网址:www.bankcomm.com (3) 中信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层


办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦


法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:010 -84588888


传真:010 -84865560


客户服 务电 话:010-84588888


网址:http://www.cs.ecitic.com/


(4) 中信建 投证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼


办公地 址: 北京 市朝 阳 门 内大 街188 号


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 10 法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐


电话:010 -85130588


传真:010 -65182261


客户服 务电 话:4008888108


网址:http://www.csc108.com/


(5) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层


办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层


法定代 表人 :杨 宝林


联系人 :吴 忠超


电话:0532-85022326


传真:0532-85022605


客户服 务电 话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn


(6) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层


法定代 表人 :沈 强


联系人 :周 妍


电话:0571 -86811958


传真:0571 -85783771


客户服 务电 话:0571-95548


网址:http://www.bigsun.com.cn/


(7) 招商证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层


法定代 表人 :宫 少林


联系人 :林 生迎


电话:0755-82960223


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 11 传真:0755 -82943636


客户服 务电 话:4008888111 ;95565


网址:http://www.newone.com.cn/ (8) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 : 杨 德红


联系人 :芮 敏祺


电话:021 -38676666


传真:021 -38670161


客户服 务电 话:95521 /400-8888-666 网址:http://www.gtja.com/


(9) 光大证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号


办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号


法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨


电话:021 -22169081


传真:021 -22169134


客户服 务电 话:4008888788 ;95525


网址:http://www.ebscn.com/


(10) 海通证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号


办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦


法定代 表人 :王 开国


联系人 :金 芸、 李笑 鸣


电话:021 -23219275


传真:021 -63602722


客户服 务电 话:95553


网址:http://www.htsec.com/


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 12 (11) 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 网址:www.guodu.com 客户服 务电 话:400-818-8118 (12) 华泰证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼


法定代 表人 :周 易


联系人 :庞 晓芸


电话:0755-82492193


传真:0755-82492962 ( 深 圳)


客户服 务电 话:95597


网址:http://www.htsc.com.cn/


(13) 国信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号


办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼


法定代 表人 :周 易


联系人 :齐 晓燕


电话:0755-82492193


传真:0755-82492962 ( 深 圳)


客户服 务电 话:95536


网址:http://www.guosen.com.cn/


(14) 信达证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 13 联系人 :唐 静


电话:010 -63080985


传真:010 -63080978


客户服 务电 话:95321


网址:http://www.cindasc.com (15) 中国中 投证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来


联系人 :刘 毅


电话:0755-82023442


传真:0755-82026539


客户服 务电 话:4006008008


网址:


http://www.china-invs.cn/ (16) 国联证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 无锡 市 县 前东 街168 号


办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702 室


法定代 表人 :范 炎


联系人 :沈 刚


电话:0510 -82831662


传真:0510 -82830162


客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无锡 )


网址:http://www.glsc.com.cn (17) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 ) 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 维琳 、钱 达琛 电话:021-33389888 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 14 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (18) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号


办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层


法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳


电话:0531 -81283938


传真:0531 -81283900


客户服 务电 话:95538


网址:http://www.qlzq.com.cn/


(19) 中航证 券有 限公 司


注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号


办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号


法定代 表人 :杜 航


联系人 :余 雅娜


电话:0791-6768763


传真:0791-6789414


客户服 务电 话:400-8866-567


网址:http://www.avicsec.com/


(20) 西南证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号


办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦


法定代 表人 :余 维佳


联系人 :张 婷


电话:023-63786220


传真:023-63786212


客户服 务电 话:4008096096


网址:http://www.swsc.com.cn


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 15 (21) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 、5 层 法定代 表人 : 宋 德清 联系人 :黄恒 联系电 话:010 -58568235 联系传 真:010 -58568062 公司网 址:www.hrsec.com.cn 客服电 话:010-58568118 (22) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号


法定代 表人 :陈 宏 联系电 话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人 :汪 尚斌 公司网 址:www.xzsec.com 客户咨 询电 话:40088-11177


(23) 天相投 资顾 问有 限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701


邮编 :100032 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相


联系人 :林 爽


电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


客户服 务电 话:010-66045678


网址:http://www.txsec.com


(24) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 16 联系人 :李 昕田 电话:0931 -8888088 传真:0931 -4890515 客户服 务电 话:0931 —4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (25) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩萍


联系电 话: 0755-33227950 传真: 0755-82080798 客户服 务电 话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (26) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号


办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层


法定代 表人 :闫 振杰


联系人 :宋 丽冉 联系电 话: 010-62020088 客服电 话:4008-886-661


传真: 62020088-8802 网址: www.myfund.com (27) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实


联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509988-7019 客服电 话:400-1818-188 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 17 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (28) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (29) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 联系电 话:021-58870011-6705 客服电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com/ (30) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼


法定代 表人 :汪 静波


联系人 :李 玲 联系电 话:021-38602750 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (31) 和讯 信息 科技 有限 公司 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 18 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层


法定代 表人 :王 莉 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 客服电 话:400-920-0022 传真:010-85657357 网址: http://licaike.hexun.com/ (32) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司 注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室 办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 法定代 表人 :陆 彬彬 联系人 :鲁 盛 联系电 话:0571-56028617 客服电 话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址: www.jincheng-fund.com (33) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :曹 怡晨 联系电 话:021-50583533 客服电 话:400-921-7755 传真:021-50583633 网址: www.leadfund.com.cn (34) 嘉实 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层


法定代 表人 :赵 学军 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 19 联系人 :景 琪 联系电 话:010- 65215266


客服电 话:010-85572999 传真:010-65185678


网址: http://www.harvestwm.cn/ (35) 众升 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内 办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李艳 联系电 话:010-59393920-811 客服电 话:400-876-9988 传真: 010-59393074 网址: www. zscffund.com (36) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼


法定代 表人 : 凌 顺平


联系人 :杨 翼


联系电 话:0571-88911818


客服电 话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (37) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :单 丙烨 联系电 话:021-20691832


客服电 话:400-089-1289


传真:021-20691861


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 20 网址: http://www.erichfund.com (38) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层 法定代 表人 :马 令海


联系人 : 刘宝 文 联系电 话: 010-58325395 客服电 话:4008-166-1188 传真: 010-58325282 网址: http://8.jrj.com.cn (39) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 : 王巨 明 联系电 话: 010-85892781 客服电 话: 400-609-9500 网址:


www.yixinfund.com (40) 一路 财富 (北 京) 信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :苏 昊 联系电 话:010-88312877-8033 客服电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (41) 中国 国际 期货 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层 法定代 表人 :王 兵 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 21 联系人 :赵 森 联系电 话:010-65807399 客服电 话:95162 网址:www.cifco.net (42)中 期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 联系电 话:010-65807865 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (43)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层 法定代 表人 :黄 俊辉 联系人 :张 立新 联系电 话:010-58276785 客服电 话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (44)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303 法定代 表人 :杨 涛 联系人 :周 君 联系电 话:010-53570568 客服电 话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (45) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 22 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 联系电 话:13521165454 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (46) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :冯 立 联系电 话:021-80133535 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (47) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 联系人 :付 江 联系电 话:021-20219988*31781 客服电 话:020-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (48) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :周 丹 电话:021-33323999*8318


客服电 话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 23 (49) 汉口 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号


办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号


法定代 表人 :陈 新民


联系人 :李 欣


电话:027-82656704 传真:027-82656236


客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com (50) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼 法定代 表人 :余 磊 联系电 话: (027 )87618889


传真: (027 )87618882 联系人 :刘 鑫


客服电 话: (027 )87618889


公司网 址:http://www.tfzq.com (51) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


法定代 表人 :李 国华


联系人 :陈 春林


传真:010 -68858117


客户服 务电 话:95580


网址:http://www.psbc.com (52) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 24 联系人 :刘 玲 电话:021-52629999 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (53) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层


办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层


法定代 表人 :金 立群 联系人 :罗 春蓉


武 明明 电话:010 -65051166


传真:010 -65051156


客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196


网址:http://www.cicc.com.cn/ (54) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室 联系人 :付 勇斌 电话:028-86758820 传真:028-86758820-805 客服电 话:4008-588-588 网址:www.pyfund.com.cn/ (55) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司





注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定代 表人 :郭 坚


联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服 务电 话: 4008219031


网址:www.lufunds.com 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 25 (56) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室


法定代 表人 :胡伟


联系人 : 张婷 婷 电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


客户服 务电 话: 400-068-1176


网址:www.hongdianfund.com (57)上 海联 泰资 产管 理有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 : 凌秋 艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话: 400-046-6788 网址:www.66zichan.com (58) 君德 汇富 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室


法定代 表人 :李 振


联系人 :魏 尧


电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189


客服电 话:400-066-9355


网址:www.kstreasure.com (59) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室


办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 26 法定代 表人 :陈 继武


联系人 :王 哲宇


电话:021-63333389


传真:021-63333390


客户服 务电 话:4006 433 389 网址:www.lingxianfund.com (60) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


法定代 表人 : 梁洪军 联系人 : 季长 军 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


(61) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司


注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司)


办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室


法定代 表人 :齐 小贺


联系人 刘勇 电话: 0755-83999907-813 传真: 0755-83999926 客户服 务电 话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (62)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉


联系人 : 赵海 峰 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 27 电话: 010-66154828 传真: 010-88067526 客户服 务电 话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (63)中 证金 牛( 北京 )投 资咨询 有限 公司


注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层


法定代 表人 :彭 运年


联系人 : 孙雯





电话: 010-59336519 传真: 010-59336510 客户服 务电 话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (64) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


法定代 表人 :李 淑慧


联系人 : 裴小 龙 电话: 0371-55213196 传真: 0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671


网址: www.hgccpb.com (65) 汉口 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号


办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号


法定代 表人 :陈 新民


联系人 :李 欣


电话:027-82656704 传真:027-82656236


客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国) 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 28 网址:www.hkbchina.com (66) 晋商 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 法定代 表人 :阎 俊生


联系人 :杨 瑞


电话:0351-6819579 传真:0351-6819926 客服电 话:9510-5588


网址:www.jshbank.com (67) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号


办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号


法定代 表人 :何 沛良 联系人 :林 培珊


电话: 0769-22866254 传真: 0679-22866282 客服电 话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (68) 齐商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号 办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号 法定代 表人 :杲 传勇 联系人 : 郭 媛媛 电话: 0533-2178888-9535 传真:0533-2163766 客服电 话:400-86-96588 网址:www.qsbank.cc (69) 德州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 29 办公地 址: 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号 法定代 表人 : 孙 玉芝 联系人 : 王 方震 电话: 0534-2297326 传真:0533-2297327 客服电 话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com (70) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉路9 号 办公地 址: 威海 市宝 泉路9 号 法定代 表人 : 谭 先国 联系人 : 刘 文静 电话: 0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电 话:40000-96636 网址:www.whccb.com (71) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 法定代 表人 : 陆 华裕 联系人 : 胡 技勋 电话: 0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (72) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号


办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼


法定代 表人 :洪 崎


联系人 :董 云巍


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 30 电话:010 -58560666


传真:010 -57092611


客户服 务电 话:95568


网址:http://www.cmbc.com.cn/ (73) 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层


办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元


法定代 表人 :李 长伟


联系人 :唐 昌田


传真:010-88321763


客户服 务电 话:4006650999


网址:www.tpyzq.com (74) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 传真:0755-25838701 客服电 话:95358 网址: www.firstcapital.com.cn (75) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012


法定代 表人 :赵 荣春


联系人 :盛 海娟


电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客户服 务电 话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (76) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 31 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 )


办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸 城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室


法定代 表人 :TAN YIK KUAN


联系人 : 陈广 浩 电话: 0755 8946 0500 传真: 0755 2167 4453 客户服 务电 话:400-684-0500


网址: www.ifastps.com.cn (77) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系 人: 钟琛 电话 :020-89629099 传真 :020-89629011 客服 电话 :020-89629066 网址 :www.yingmi.cn (78) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :蒋 宸 电话:010-58170911 传真:010-58170800 客户服 务电 话:400 818 8866 网址:http://fund.shengshiview.com/ (79) 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司


注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 32 法定代 表人 :宋 时琳


联系人 : 贺杰 电话: 18551612276 传真: 025-86853960 客户服 务电 话:4007-999-999 转3 网址:http://jr.tuniu.com/ (80) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108


办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108


法定代 表人 : 王伟 刚


联系人 : 2000 万 人民 币


电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服 务电 话: 400-619-9059 网址: www.fundzone.cn (81) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发 展区) 办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室 法定代 表人 :王 翔


联系人 : 蓝杰 电话: 021-65370077-220 传真: 021-55085991 客户服 务电 话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (82) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室


办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606


法定代 表人 : 吴永 宏 联系人 : 邹冲 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 33 电话: 15920063836 客户服 务电 话:400-800-8668 网址:www.ph6.com (83) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司


注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


法定 代表 人: 李悦 章


联系 人: 曹庆 展


电话 : 010-85932450 传真 : 010-65983333 客户 服务 电话 : 400-066-8586 网址 : www.igesafe.com (84) 北京 广源 达 信 基金 销售 有 限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层


法定代 表人 :齐 剑辉


联 系人 : 王英 俊 电话: 010-52798634 传真: 010-82055860 客户服 务电 话: 400-623-6060 网址: www :niuniufund.com (85) 上海 万得 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座


办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼


法定代 表人 :王 廷富


联系人 : 沈杰


电话: 021-5132 7185


传真: 021-5071 0161 客户服 务电 话:400-821-0203 (86) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公司


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 34 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室


法定代 表人 :李 悦


联系人 : 张晔 电话: 010-56642600 传真: 010-56642623 客户服 务电 话: 4008-980-618 网址: www.chtfund.com (87) 天津 国美 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层


法定代 表人 :丁 东华


联系人 : 郭宝 亮 电话:010-59287061


传真:010-59287825


客户服 务电 话: 400-111-0889 网址:www.gomefund.com (88) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司


注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号


办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号


法定代 表人 :林 卓


联系人 : 姜焕 洋 电话: 0411-88891212 传真: 0411-84396536 客户服 务电 话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (89) 金惠 家保 险代 理有 限公司


注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部


办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009


法定代 表人 : 夏予 柱


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 35 联系人 : 胡明 哲 电话: 15810201340 传真: 028-62825327 客户服 务电 话: 400-8557333 网址: www.jhjhome.net (90) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科 研 楼 5 层 518 室


办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科 研 楼 5 层 518 室


法定代 表人 : 李昭 琛


联系人 : 吴翠 电话: 010-60619607 传真: 8610-62676582 客户服 务电 话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (91) 徽商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 法定代 表人 : 李 宏鸣 联系人 : 叶 卓伟 电话: 0551-62667635 传真: 0551-62667684 客户服 务电 话:96588 网址:www.hsbank.com.cn (92) 天津 银行 股份 有限 公司


注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号


办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号


法定 代表 人: 袁福 华


联系 人: 李岩


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 36


电话 : 022-28405684


传真 : 022-28405631


客户 服务 电话 :4006960296


网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn (93) 云南 红塔 银行 股份 有限公 司


注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号


办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 法定代 表人 :旃 绍平


联系人 :常 奕潍


电话:0877-2060607


传真:0877-2061603


客户服 务电 话:0877-96522


网址:http://www.yxccb.com.cn (94) 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司


注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号 办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号 法定代 表人 :张 小军


联系人 : 游丹


电话: 025-88866645 传真: 025-88866724 客户服 务电 话:025-96008


网址: http://www.zjrcbank.com (95) 富滇 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号 办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号 法定代 表人 :夏 蜀 联系人 : 杨翊 琳 电话: 0871-63140324 传真: 0871-63194471 客户服 务电 话:400-88-96533 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 37 网址: www.fudian-bank.com (96) 苏州 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :朱 瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客户服 务电 话:96067 网址:www.suzhoubank.com (97) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号


办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯阳


联系人 :金 达勇


电话:0755 -83025723


传真:0755 -83025991


客户服 务电 话:4008888818


网址:http://www.hx168.com.cn (98) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号


办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号


法定代 表人 :孙 名扬


联系人 :张 宇宏


电话:0451 -82336863


传真:0451 -82287211


客户服 务电 话:4006662288


网址:http://www.jhzq.com.cn


(99) 大同 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 38 办公地 址: 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13


法定代 表人 :董 祥


联系人 :薛 津


电话:0351 -4130322


传真:0351 -4192803


客户服 务电 话:4007121212


(100 ) 弘业 期货 股份 有限公司 注册地 址: 南 京市 中华 路 50 号弘 业大 厦 办公地 址: 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦 法定代 表人 : 周剑 秋 电话:025-52278870 传真:025-52313068 联系人 : 孙朝 旺 客户服 务电 话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn (101 )通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼


法定代 表人 : 周盛


联系人 : 金昌 明 联系电 话:021-61766938


客服电 话: 400-669-5156


网址:https://www.tonghuafund.com (102 ) 北京 植信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层 法定代 表人 :杨 纪峰 联系人 :陶 翰辰 联系电 话:010-85721404 客服电 话:4006-802-123 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 39 网址:www.zhixin-inv.com (103 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司


注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座 法定代 表人 : 江卉


联系人 : 万容 电话: 010-89188345 传真: 89189566 客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118


企业 业务 :400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (104 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 客户服 务电 话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (105 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 : 钟斐 斐 联系人 : 戚晓 强 电话: 010-61840688 传真: 010-61840699 客户服 务电 话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com (106 )济 安财 富( 北京 ) 资本管 理有 限公 司











注 册地 址: 北京 市朝 阳区东 三环 中路7号4 号楼40 层4601 室





工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 40





办 公地 址: 北京 市朝 阳区东 三环 中路7号 北京 财 富中心A 座46 层











法 定代 表人 : 杨健





联 系人 : 李海 燕





电 话:


010-65309516











传 真:


010-65330699











客 户服 务电 话:


400-673-7010











网 址: www.jianfortune.com 基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 , 选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ,并 及时 履行 公告 义 务。 (二) 注册 登记 机构 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、 甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6 层 法定代 表人 : 郭 特华 全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999 传


真:010-66583100 联系人 :朱 辉毅 (三) 律师 事务 所及 经办 律师





称: 上 海市 通力 律师 事务所 住


所: 上 海市 银城 中 路68 号 时代 金融 中心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩炯 电


话: (021 )31358666 传


真: (021 )31358600


经办律 师: 吕红 、黎 明 联系人 :黎 明 (四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 名


称 :普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 41








所 :上 海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路 1318 号 星 展银行 大 厦 6 楼








办 公地 址: 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信











话 : (021 )23238888











真 : (021 )23238800








联 系人 :洪磊





经 办注 册会 计师 : 汪 棣、洪 磊 四、基 金的名称 本基金 名称 : 工 银瑞 信月 月薪定 期支 付债 券型 证券 投资基 金 五、基 金的类型 本基金 类型 :债券 型 基金 六、基 金的投资目标 在 控制 风险 并 保 持资 产流 动性的 基础 上 , 通过 配置 债券等 固定 收益 类金 融工 具, 追 求基 金资产 的长 期稳 定增 值, 以 获得 超过 基金 业绩 比较 基准的 投资 收益 。 七、基 金的投资方向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内依法 发行 上市 的企 业债 券、 公 司债 券、可 转换 债券 (含 可分 离债券 )、 金融 债、 央行 票据、 国债 、资 产支 持证 券、中 期票 据 、 短期融 资券 、 债券回 购和 银行存 款等 固定 收益 类资 产, 一级 市场 新股申 购和 增发新 股 、 二 级 市场股 票和 权证 等权 益类 资产, 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工 具 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金投 资组 合资产 配置 比例: 债 券资 产 占基 金资 产 的比例 不低 于 80 %,股 票资产 占工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 42 基金资 产的 比例 不超 过 20%, 本基 金持 有的 全部 权证 , 其 市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% , 基金持 有现 金 或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例不 低 于5% 。 八、基 金的投资策略 (一) 投资 策略 本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上 , 通 过固 定收 益类 品种投 资策 略构 筑债 券组 合的平 稳 收益, 通过 积极 的权 益类 资产投 资策 略追 求基 金资 产的增 强型 回报 。 1 、 资产配 置策 略 本基金 将研 究与 跟踪 中国 宏观经 济运 行状 况和 资本 市场变 动特 征 , 依 据定 量分 析和定 性 分析相 结合 的方 法, 考虑 经济环 境、 政策 取向 、 类 别资产 收益 风险 预 期 等因 素, 采 取 “ 自上 而下” 的方 法将 基金 资产 在债券 与股 票等 资产 类别 之间进 行动 态资 产配 置。 本基金 将在 稳健 的资 产配 置策略 基础 上 , 根 据股 票一 级市场 和二 级市 场的 运行 状况和 收 益预期 , 在严 格控制 风险 的基础 上 , 积 极并适 时适 度的参 与权 益类 资产 配置 , 把 握市 场时 机 力争为 基金 资产 获取 增强 型回报 。 2 、 固定收 益品 种投 资策 略 本基金 将采 取利 率策 略、 久期策 略、 信用 策略 、 债 券选择 策略 等积 极投 资策 略, 在 严格 控制风 险的 前提 下, 发掘 和利用 市场 失衡 提供 的投 资机会 ,以 实现 组合 增值 的目标 。 (1) 利率 策略 本基金 首先 通过 全面 研究GDP 、CPI 、 就业 以及 国际 收 支等主要 经济 变量 , 分析 宏观经 济 运行的 可能 情景 , 并 预测 财政政 策 、 货 币政策 等宏 观经济 政策 取向 , 结 合债 券市场 资金 供 求 状况变 化的 趋势 和结 构, 对市场 利率 水平 和收 益率 曲线斜 度的 变化 趋势 做出 预测和 判断 。 (2) 久期 策略 组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 , 制 定出组 合的 目标 久期 : 预 期市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的 久期 ; 预 期 市场利 率将 下降 时,提 高组 合的 久期 。 (3) 信用 策略 根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分 析企 业债 券、 公 司债 券等信 用债 券发 行人 所处 行业发 展 前景、 业务 发展 状况 、 市 场竞争 地 位 、 财 务状 况、 管理水 平和 债务 水平 等因 素, 评 价债 券发 行人的 信用 风险 , 并 根据 特定债 券的 发行 契约 , 评 价债券 的信 用级 别, 确定 企业债 券、 公司工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 43 债券等 信用 债券 的信 用风 险利差 。 债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 , 同 时 需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 , 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 , 评估 其违 约风险 水 平 。 (4) 债券 选择 策略 根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 , 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、 选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素, 确 定其 投资 价值, 主要 选择定 价合 理或 价值 被低 估的 企 业 ( 公 司) 债 券进 行投 资。 (5) 可转 换债 券投 资策 略 可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性。 本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其对 应的 基础 证券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券 进 行投资 ,并 采用 期权 定价 模型等 数量 化估 值工 具评 定其投 资价 值, 以合 理价 格买入 并持 有 。 本基金 持有 的可 转换 债券 可以转 换为 股票 。 (6) 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略 包括资 产抵 押贷 款支 持证 券 (ABS ) 、 住房 抵押 贷款 支持证 券 (MBS) 等在 内的 资产支 持 证券, 其定 价受 多种 因素 影响, 包括 市场 利率 、 发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 、 提 前偿 还率等 。本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素, 并辅 助采用 蒙特 卡洛 方法 等数 量化定 价模 型 , 评估其 内在 价值 。 3. 权 益类 资产 投资 策略 (1) 新股 投资 本基金 将研 究首 次发 行股 票(IPO) 及 增发 新股 的上 市 公司基 本面 因素 ,根 据股 票市场 整 体定价 水平 , 估计新 股上 市交易 的合 理价 格, 并参 考一级 市场 资金 供求 关系 , 从 而制 定相 应 的新股 申购 策略 。 本 基金 对于通 过参 与新 股认 购所 获得的 股票 , 将 根据 其市 场价格 相对 于其 合理内 在价 值的 高低 ,确 定继续 持有 或者 卖出 。 (2) 二级 市场 股票 投资 在资产 配置 策略 的基 础上 , 本基 金可 直接 进行 二级 市场股 票投 资。 对于 二级 市场股 票投 资将采 取行 业配 置 与 个股 精选相 结合 的投 资策 略。 a .行 业配 置 本基金 将密 切关 注国 内外 经济运 行情 况、 国内 财政 政策和 产业 政策 等政 策取 向, 深 入分 析国民 经济 各行 业的 发展 现状及 政策 影响 , 并 结合 行业景 气分 析, 对具 有良 好发展 前景 特别 是国家 重点 扶植 的行 业进 行重点 配置 。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 44 b .个 股精 选策 略 上市公 司持 续的 现金 收益 和盈利 的稳 定增 长前 景是 股价上 涨的 长期 内在 推动 力。 本基 金 在个股 选择 中将 坚持 价值 投资理 念, 理性 地分 析中 国证券 市场 的特 点和 运行 规律, 用产 业投 资眼光 , 采 用长 期投 资战 略, 辅 以金 融工 程技 术, 发掘出 价值 被市 场低 估的 , 具有 长期 增长 能力的 公司 的股 票, 买入 并长期 持有 , 将 中国 经济 长期增 长的 潜力 最大 程度 地转化 为投 资者 的长期 稳定 收益 。 (3) 权证 投资 策略 为实现 基金 投资 目标 , 在 有效控 制风 险的 前提 下, 本基金 还将 在法 规和 基金 合同允 许的 范围内 并基 于谨 慎原 则适 度进行 权证 投资 。 本 基金 进行权 证投 资时 , 将 在对 权证标 的证 券进 行基本 面研 究及 估值 的基 础上 , 结 合股 价波动 率等 参数 , 运 用数 量化期 权定 价模型 , 确定 其 合理内 在价 值, 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。 (二) 投资 管理 程序 本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式, 建立 了严 谨、科 学的 投资管 理流 程, 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估 等全过 程, 如图1所 示。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 45 图1


固定收益证券投资 管理程序 1 、投 资研 究及 投资 策略 制 定 本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 , 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 , 由 基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 , 进 行宏 观经 济及 政策、 产业 结构 、 金 融市 场、 单 个证 券等 领域的 深入 研究 , 分 别从 利率、 债券 信用 风险、 相对 价值等 角度 , 提 出独 立的 投资策 略建 议, 经固定 收益 投资 团队 讨论 ,并经 投资 决策 委员 会批 准后形 成固 定收 益证 券指 导性投 资策 略 。 该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断 , 对 公司 旗下 管理的 所有 基 金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。 各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 , 提 出下 一 阶段 投 资策略 , 每周 定期举 行策 略评估 会议 , 回顾本 周的 各项经 济数 据和 重大 事项 , 分 析其 对季 度 投资策 略的 影响 ,检 讨投 资策略 的有 效性 ,必 要的 时候进 行调 整。 2 、投 资决 策 投资决 策委 员会 投资小 组 研究小 组 久期配 置/ 期 限结构 配置 类属配 置 个券选 择 组合构 建 绩效评 估 基 金 经 理 投 资 经 理 中央交 易室 风险管 理部 风险管 理委 员会 宏 观 策 略 研 究 信 用 、 转 债 个 券 研 究 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 46 基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下, 根 据基 金合 同关 于投 资目标 、 投 资范围 及投 资限 制等 规定 ,制定 相应 的投 资计 划, 报投资 决策 委员 会审 批。 投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构, 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 , 审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。 3 、投 资组 合构 建 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决 议 , 在 权限 范围 内, 评 估债 券的 投资 价值 , 选择 证 券构建 基金 投资 组合 ,并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ,进 行投 资组 合的 日常管 理。 4 、交 易执 行 交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。 5 、风 险管 理及 绩效 评估 风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 , 报 风险 管理 委员会 , 抄 送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ,并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。 法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金 经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。


九 、基 金的业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 三年 期银 行定 期存 款收 益率( 税后 )+1.5% 三年期 银行 定期 存款 利率 是指当 年第 一个 工作 日中 国人民 银行 网站 上发 布的 三年期 “ 金 融机构 人民 币存 款基 准利 率” 。 上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 “主 要配 置债 券等 固定收 益类 金融 工具 , 追 求基金 资产 的长期 稳定 增值 ” 的 债券 基金产 品定 位 , 符合 本基 金的风 险收 益特 征, 易于 广泛地 被投 资 人 理解。 由于 本基 金面 向的 客户群 体主 要为 具有 长期 理财需 求的 投资 者, 银行 定期存 款利 率能 够为本基 金提 供良好 的业 绩参照, 本基 金以“ 三年 期银行定 期存 款收益 率( 税后)+1.5% ” 的业绩 评价 基准 较为 适当 。 如果今 后 法 律法 规发 生变 化, 或 证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比 较基准 适用 于本 基金 时, 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 根据 实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意, 并报 中国 证监会 备案 , 而 不需 要召 开基金 份额 持有 人大 会。 基金管 理人 应在 调整 前2 日在指 定媒 体上 予以公 告。 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 47 十、基 金的风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险水 平高 于货币 市场 基金 , 低 于混 合型基 金与 股票型 基金 ; 因 为本 基金 可以配 置二 级市 场股 票, 所以预 期收 益和 预期 风险 水平高 于投 资范 围不含 二级 市场 股票 的债 券型基 金。 十一、 基金的投资组合报 告 本报告 期 为2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止。 (财 务数据 未经 审计 ) 。 1.1 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 101,232,966.73 12.29 其中: 股票


101,232,966.73 12.29 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


692,628,747.00 84.07 其中: 债券


692,628,747.00 84.07 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,940,349.49 1.09 8 其他资 产


21,053,869.72 2.56 9 合计





823,855,932.94





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 48 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,455,455.94 0.23 B 采矿业 - - C 制造业 50,074,043.18 7.93 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 5,631,400.28 0.89 E 建筑业 1,283,601.60 0.20 F 批发和 零售 业 2,015,577.00 0.32 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,050,915.60 0.64 J 金融业 19,961,425.54 3.16 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 8,813,280.00 1.40 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,022,119.75 0.64 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 3,925,147.84 0.62 S 综合 - - 合计 101,232,966.73 16.04 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 1.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合 无。 1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 49 1 002027 分众传 媒 640,500 8,813,280.00 1.40 2 300003 乐普医 疗 286,911 6,343,602.21 1.01 3 000001 平安银 行 622,600 5,846,214.00 0.93 4 601318 中国平 安 108,851 5,400,098.11 0.86 5 600036 招商银 行 221,633 5,299,245.03 0.84 6 600079 人福医 药 268,645 5,270,814.90 0.84 7 300285 国瓷材 料 267,214 5,264,115.80 0.83 8 000651 格力电 器 125,177 5,153,537.09 0.82 9 600887 伊利股 份 197,752 4,269,465.68 0.68 10 601222 林洋能 源 525,646 3,905,549.78 0.62 1.4


报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 43,582,334.40 6.90 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 207,377,000.00 32.86 其中: 政策 性金 融债 207,377,000.00 32.86 4 企业债 券 256,150,435.80 40.58 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 185,135,000.00 29.33 7 可转债 (可 交换 债) 383,976.80 0.06 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 692,628,747.00 109.73 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 101364008 13 兵 团建 工 MTN001 500,000 51,605,000.00 8.18 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 50 2 170206 17 国开 06 500,000 49,800,000.00 7.89 3 124380 13 曹 妃甸 500,000 40,900,000.00 6.48 4 124135 13 滇 公投 400,000 40,740,000.00 6.45 5 170201 17 国开 01 400,000 39,184,000.00 6.21 1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政 策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 1.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。 1.9.3 本期国债期货投资评 价 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、 处罚 的投资决策程序说明 : 分众传 媒 违规行 为: 公司存 在以 下问 题: 一、 公司部 分临 时报 告信 息未 披露、 披露 不及 时、 不完 整,2015 年年报 信息 披露 存在 遗漏 。二、 公司 未在 股东 大会 授权范 围内 购买 银行 理财 产品。 处分类 型: 根据《 证券 法》 第一 百七 十九条 、 《 上市 公司 信息 披 露管理 办法 》第 五十 九条 的规定 , 我局现 对公 司予 以警 示。 请公司 认真 吸取 教训 , 切 实加强 对证 券法 律法 规的 学习 , 不 断完 善 内部控 制, 依法 履行 信息 披露义 务, 杜绝 此类 问题 再次发 生。 投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 , 目 前公司 经营 状况良 好 , 业 绩稳定 , 对 投资无 重大工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 51 影响。 1.10.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定 的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 104,350.33 2 应收证 券清 算款 2,320,799.88 3 应收股 利 - 4 应收利 息 18,476,776.34 5 应收申 购款 151,943.17 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 21,053,869.72


1.10.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113009 广汽转 债 58,115.50 0.01 注:上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。


1.10.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 无。 1.10.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 无。 十二、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 1. 本基金 合同 生效 日为2013 年8月14 日 , 基 金合 同生 效 以来 (截 至2017年6 月30 日 ) 的工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 52 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:


工银月 月薪 定期 支付 债券A 阶段 净值收 益率 (1 ) 净值收益 率标准差 (2 ) 业绩比较基 准收益率 (3 ) 业绩比较基 准 收益率标准 差(4 ) (1)-(3) (2) -(4) 2013.8.14-2013.12.31 0.10% 0.06% 2.21% 0.02% -2.11% 0.04% 2014 年 26.37% 0.37% 5.75% 0.02% 20.62% 0.35% 2015 年 14.78% 0.46% 5.50% 0.02% 9.28% 0.44% 2016 年 -1.17% 0.27% 4.25% 0.01% -5.42% 0.26% 2017.1.1-2017.6.30 1.95% 0.13% 2.11% 0.01% -0.16% 0.12% 自基金 合同 生效 起至 今 46.30% 0.34% 19.81% 0.02% 26.49% 0.32% 工银月 月薪 定期 支付 债券C 阶段 净值收 益率 (1 ) 净值收益 率标准差 (2 ) 业绩比较基 准收益率 (3 ) 业绩比较基 准 收益率标准 差(4 ) (1)-(3) (2) -(4) 2016.2.26-2016.12.31 1.10% 0.23% 3.60% 0.01% -2.50% 0.22% 2017.1.1-2017.6.30 1.88% 0.13% 2.11% 0.01% -0.23% 0.12% 自基金 合同 生效 起至 今 3.00% 0.20% 5.71% 0.01% -2.71% 0.19% 2. 自基金合同生效以 来基 金累计净值收益率 变动 及其 与 同 期 业 绩 比 较 基准 收益 率 变 动 的比较 (2013 年8 月 14 日至 2017 年 6 月 30 日) 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 53 (2016 年2 月 26 日至 2017 年6 月30 日) 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 54 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月14 日 生效 。 2 、按 基金 合同 规定 ,本 基 金建仓 期为 6 个月 。截 至 报告期 末, 本基 金的 各项 投资比 例 符合基金 合同 关于投 资范 围及投资 限制 的规定 :债 券资产占 基金 资产的 比例 不低于 80%, 股票资产 占基 金资产 的比 例不超 过 20% ,本 基金持 有的全部 权证 ,其市 值不 得超过基 金资 产净值 的3 % , 基 金持 有现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基金 资产 净值 的比例 不低 于 5% 。


3 、本 基金 自2016 年2 月26 日 起增 加C 类基 金份 额 类别。 十三、 费用概览 ( 一)与 基金 运作 有关 的费 用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 55 (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H =E×0.70 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ,支 付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E×0.20 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基 金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等 , 支付日 期顺 延。 上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 (3) - (8) 项费 用 ”, 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定, 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 56 (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及 中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 由于本 基金 为开 放式 基金 ,规模 随时 可变 ,当 本基 金达到 一定 规模 或市 场发 生变化 时 , 在 遵 守 相 关 的法 律 法 规 并履 行 了 必 要 的程 序 的 前 提下 , 基 金 管 理人 可 酌 情 调低 基 金 管 理费 率, 或基 金托 管人 可酌 情调 低基金 托管 费率 。 此项 调整 不需要 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 三个 工作 日在指 定媒 体上 刊登 公告 。 5 、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 ( 二)与 基金 销售 有关 的费 用 1、申 购费 本基金 申购 费率 结构 如下 表所示 : 费用种类 申购金额(M) 费率 申购费 率 M<100 万 0.8% 100 万 ≤M <300 万 0.5% 300 万 ≤M <500 万 0.3% M≥500 万 按笔收 取,1,000 元/笔 养老金 特定 申购 费率 M<100 万 0.32% 100 万 ≤M <300 万 0.15% 300 万 ≤M <500 万 0.06% M≥50 0 万 按笔收 取,1,000 元/笔 注:1、M 为申 购金 额 2、实施 特定申 购费率 的养 老金客户 包括 :全国 社会 保障基金 、可 以投资 基金 的地 方社会 保障 基金 、 企 业年 金单一 计划 以及 集合 计划 、 企业 年金 理事 会委 托的 特定客 户资 产管 理计划 。 如 将来 出现 经养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金 类型 , 本 公司 将在招 募说 明书 更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围, 并按规 定向 中国 证监 会备 案。 3、养 老金 客户 须通 过我 公 司直销 柜台 申购 。 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售、 登记 等各 项费用 , 不列入 基金 财产 。 2 、赎 回费 本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的5% 。 赎回 费率随 投资 人 持 有基 金份 额期限 的 增加而 递减 。具 体赎 回费 率结构 如下 表所 示: 费用种类 持有天数(Y) 费率 赎回费 率 Y<1 年 1.5% 工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金















































更新的招 募说明书摘要 57 1 年≤Y<2 年 0.5% 2 年( 含) 以上 0% 注:1 年为 365 天, Y 为持有 期限。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。不 低于 赎回 费总 额 的25%应 归基 金财 产, 其余 用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 进行 定期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间, 按相 关监 管 部门要 求履 行必 要手 续后 ,基金 管理 人可 以适 当调 低申购 费率 。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明


本招 募说 明书依 据《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售管理 办法》 、 《信息 披露 管理办 法》及 其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 : 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况信 息。 2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 托管 人提 供的 信息对 相关 内容 进行 了更 新。 3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 相关 服务 机构的 信息 。 4 、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了截 至最 近一 期基金 的投 资组 合报 告。 5 、在 “十 一、 基金 的业 绩 ”部分 ,更 新了 基金 截至2017 年6 月30 日的 业绩 表现 情况 。 6 、在“ 二十 二 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 修改 了 “ 关于 对账单 服务 ”、“ 关 于 电子 化交 易 ” 、“ 关于 网站服 务 ” 相关 的内 容。 7 、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 二○一 七年 九月 二十 七 日