中证500：关于开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
关于 汇 添富中证 500 指数型发起式 证券投资 基金 （LOF ） 开放日常申购 、
赎回、 转换、定期定额投 资业务公告
公 告送 出日期 ：2017 年 9 月 27 日
1 公 告基 本信息
基金名称 汇添富中证 500 指数型 发起式证券投资基金 （LOF ）
基金简称 汇添富中证 500 指数（LOF ）
基金主代码 501036
基金运作方式 契约型、上市开放式
基金合同生效日 2017 年 8 月 10 日
基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人名称 招商证券股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套
法规和 《汇添富中证 500 指数型发起式证券投资基
金（LOF ）基金合同》 的有关规定。
申购起始日 2017 年 10 月 9 日
赎回起始日 2017 年 10 月 9 日
转换转入起始日 2017 年 10 月 9 日
转换转出起始日 2017 年 10 月 9 日
定期定额投资起始日 2017 年 10 月 9 日
下属分级基金的基金简称 汇添富中证 500 指数 A
（场内简称：中证
500A ）
汇添富中证 500 指数 C
（场内简称 ： 中证 500C ）
下属分级基金的交易代码 501036 501037
该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎
回（ 转换、定期定额投资）
是 是
注：1、本基金 A 类份额和 C 类份额仅开通场外份额的转换和定期定额投资业务 。
2、本基金的跨系统转托管将于 2017 年 10 月 9 日开通。
2 日 常申 购、 赎回（ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但 基金管理人根据法律法规、 中国证监会
的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出 现新的证券/ 期货 交 易市 场 、 证 券/ 期货 交 易所 交 易 时 间 变
更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
1 、投资者通过场外其他销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额
为人民币 10 元 （含申购费） ； 通过基金管理人直销中心申购本基金基金份额的最低金
额为人民币 50,000 元 （含申购费） 。 通过基金 管理人网上直销系统 （trade.99fund.com ）
申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 （含申购费） 。 超过最低申购金额的
部分不设金额级差。 各 销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的， 以
各销售机构的业务规定为准。
2 、投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为人民币 1,000
元，同时申购 金额必须是整数金额。
3 、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限
限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
4 、对于场内申购及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
5、 基金管理人可在法 律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法 》 的有关规定在指定媒介上公告并报中
国证监会备案。
3.2 申 购费 率
（1）场外申购费用
投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔 分别计算。 投资人在申购 A
类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金 份额不支付申购费用。本基金 A 类基金
份额的场外申购费率如下：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜50 万元 0.80%
50 万元≤M ＜100 万元 0.50%
M ≥100 万元 1000 元/ 笔
基金申购费用用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用， 不列入基金财产。
（2）场内申购费用
本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。
基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 《 基金合同》 约定的情形下根据市场情况开展基金申购的费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的申购费率为准。
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
1、“ 未知价” 原则，即 申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算；
2、“ 金额申购” 原则， 即申购以金额申请；
3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购时，需遵守上海
证券交易所和登记机构的相关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 上海证券交
易所或登记机构对申购业务等规则有新的规定， 按新规定执行 ， 并在招募说明书中或
相关公告中进行更新 ；
5、投资人通过场外申购应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基
金账户， 通过场内申购应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的证券
账户( 人民币普通股票账户和证券投资基金账户) 。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上 述原则进行调整。 基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人在办理场
外赎回时， 赎回最低份 额 1 份， 基 金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份
的， 登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 基金份额持有人办理场内赎回时， 每笔
赎回申请的最低份额为 100 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。
2、对于场内赎回的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
3、 基金管理人可在法 律法规允许的情况下， 调整上述规定赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法 》 的有关规定在指定媒介上公告并报中
国证监会备案。
4.2 赎 回费 率
（1）场外赎回费用
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额采用相同 的赎回费率结构，其场外赎回费率具体
如下：
持有期限（N ） 赎回费率 归入基金资产比例
N ＜7 日 0.10% 100%
N ≥7 日 0 ---
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。
（2）场内赎回费用
本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
1 、 “ 未知价 ” 原 则 ， 即 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进
行计算；
2、“ 份额赎回” 原则， 即赎回以份额申请；
3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、 基金份额持有人在场外赎回基金份额时，除指定赎回外，遵循“先进先出”
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5 、投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内赎回时，需遵守上海
证券交易所和登记机构的相关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 上海证券交
易所或登记机构对赎回业务等规则有新的规定， 按新规定执行 ， 并在招募说明书中或
相关公告中进行更新；
6 、投资人通过场外赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基
金账户， 通过场内赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的证券
账户( 人民币普通股票账户和证券投资基金账户) 。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上 述原则进行调整。 基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5 日 常转 换业 务
5.1 转 换费 率
本基金 A 类份额和 C 类份额仅办理场外份额的基金转换业务。
基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准
收取费用。上述基金调整后的转换费用如下： （一）赎回费用
转出基金的赎回费率按持有年限递减， 具体各基金的赎回费率请参见各基金的招
募说明书或在本公司网站 （www.99fund.com ） 查询。 基金转换费用中转出基金的赎回
费总额的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。
（二）申购补差费用
当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时， 费用补差为按照转出基金金额计
算的申购费用差额； 当 转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时， 不收取费用补
差。
基金转换份额的计算
1）计算公式：
转出确认金额＝转出份额× 转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额× 赎回费率
补差费＝( 转出确认金额－赎回费)× 补差费率÷ (1 ＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷ 转入基金份额净值
（若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时，补差费为零）
2）举例：
1、某基金份额持有人申请将已持有 5 天的 汇添富中证 500 指数 A 类份额 10 万
份场外份额 转换为汇添富 优势精选混合基金。假设转换当日转出基金份额净值为
1.0066 元， 转入基金的份额净值为 1.001 元， 对应赎回费率为 0.1% ， 汇添富 优势精选
混合 基金申购费率 1.50% ， 汇添富中证 500 指数 A 类份额申购费率为 0.80% ， 申购补
差费率为 0.70% 。则转换所得份额为：
转出确认金额＝100,000× 1.0066 ＝100,660（元）
赎回费＝100,660× 0.1% ＝100.66（元）
补差费＝(100,660 －100.66) × 0.70%/(1＋0.70%) ＝699.02（元）
转入确认金额＝100,660 －100.66－699.02＝99,860.32（元）
转入确认份额＝99,860.32/1.001 ＝99,760.56 （份）
2、某基金份额持有人申请将已持有 5 天的 汇添富中证 500 指数 C 类份额 10 万
份场外份额转换为汇添富 优势精选混合基金。假设转换当日转出基金份额净值为
1.0066 元， 转入基金的份额净值为 1.001 元， 对应赎回费率为 0.1% ， 汇添富 优势精选混合 基金申购费率 1.50% ， 汇添富中证 500 指数 C 类份额不收取申购费用， 申购补差
费率为 1.50% 。则转换所得份额为：
转出确认金额＝100,000× 1.0066 ＝100,660（元）
赎回费＝100,660× 0.1% ＝100.66（元）
补差费＝(100,660 －100.66) × 1.50%/(1 ＋1.50%) ＝1486.10（元）
转入确认金额＝100,660 －100.66－1486.10 ＝ 99,073.24（元）
转入确认份额＝99,073.24/1.001 ＝98,974.27 （份）
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
1 、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记 人处注册登记的基金。 投资者办理基金
转换业务时， 转出方的 基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须 处于可申购状态。
2、汇添富优势精选混合基金、汇添富均衡增长混合基金、汇添富成长焦点混合
基金、汇添富蓝筹稳健混合基金、汇添富价值精选 混合基金、汇添富货币基金 A 类、
B 类基金、汇添富增强 收益债券基金 A 类、汇添富精准医指数基金（A 类场外份额、
C 类场外份额） 、汇添富中证互联网医疗指数基金（A 类、C 类场外份额） 、汇添富中
证环境治理指数基金（A 类、C 类场外份额） 、汇添富中证生物科技指数基金（A 类、
C 类场外份额） 、汇添富中证中药指数基金（A 类、C 类场外份额） 、汇添富中证 500
指数（A 类、C 类场外份额 ）、汇添富沪深 300 指数（A 类、C 类场外份额）之间可
以进行相互转换。
3、汇添富增强收益债券基金 C 类、汇添富上证综合指数基金、汇添富策略回报
混合基金、 汇添 富民营活力混合基金、 汇添富医药保健混合基金、 汇添富双利债券基
金、汇添富社会责任混合基金、汇添富可转换债券基金、汇添富深证 300ETF 联接基
金、 汇添富逆向投资混合基金、 汇添富多元收益债券基金、 汇添富消费行业混合基金、
汇添富实业债债券基金、汇添富美丽 30 混合基金、汇添富高息债债券基金、汇添富
沪深 300 安中指数基金、汇添富安心中国债券基金、汇添富添富通货币基金（A 类、
B 类） 、汇添富移动互 联股票基金、汇添富环保行业股票基金、汇添富外延增长股票
基金、 汇添富成长多因子量化策略股票基金、 汇添富主要消费 ETF 联接基金、 汇添 富
医疗服务混合基金、 汇添富国企创新股票基金、 汇添富民营新动力股票基金、 汇添富
达欣灵活配置混合基金、 汇添富新兴消费股票基金、 汇添富盈鑫保本混合基金、 汇添
富盈安保本混合基金、 汇添富沪港深新价值股票基金、 汇添富盈稳保本混合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 上海国企 ETF 联接基 金、 汇添富新睿精选混合基金、 汇添富
高端制造股票、 添富添福吉祥混合 之间可以进行相互转换。
4 、基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，但单笔转换份额不
得低于 1 份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
5、 转换后基金份额持有人在销售机 构保留的汇添富货币基金 （A 类、B 类） 、 添
富通货币基金 （A 类、B 类） 份额不足 0.01 份 ， 其他基金份额不足 1 份的， 登记系统
有权将全部剩余份额自动赎回。
6 定 期定 额投 资业务
本基金 A 类份额和 C 类份额仅办理场外份额的基金定期定额投资业务。
1、投资者在本基金销售机构办理定投业务，具体办理规则及程序请遵循各销售
机构的规定。
2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。
3、 销售机构将按照投 资者申请时所约定的每期约定扣款日、 扣款金额进行扣款。
由于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同， 投资者应参照各销售机
构的具体规定。
4、投资者应与销售机构约定每期扣款金额，该金额应不低于销售机构规定的最
低定投金额。
5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本
基金的定投申购费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。
6、定投的实际扣款日为定投的申请日，并以该日（T 日）的基金份额净值为基
准计算申购份额， 申购份额将在 T+1 工作日进 行确认， 投资者可在 T+2 日起查询定投
的确认情况。
7 基 金销 售机 构
7.1 场 外销 售机 构
7.1.1 直 销机 构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购、 赎回、 转换业务， 不
办 理 本 基 金 的 定 投 业 务 。 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统
（trade.99fund.com ）办理本基金的申购、赎回、转换、定投业务。
7.1.2 场 外代 销机 构 1) 办 理 本基金 申购、 赎回 的代 销机构
工商银 行 第一创 业证 券 华安证 券 申万宏 源西 部证 券
中国银 行 东方证 券 华宝证 券 申万宏 源证 券
招商银 行 东海证 券 华福证 券 西南证 券
上海农 商行 东吴证 券 华龙证 券 湘财证 券
爱建证 券 东兴证 券 华融证 券 新时代 证券
安信证 券 方正证 券 华泰证 券 信达证 券
渤海证 券 光大证 券 华鑫证 券 银河证 券
财富证 券 广发证 券 江海证 券 招商证 券
财通证 券 广州证 券 联储证 券 中金公 司
长城国 瑞证 券 国金证 券 联讯证 券 中泰证 券
长城证 券 国联证 券 民生证 券 中天证 券
大同证 券 国泰君 安 民族证 券 中投证 券
德邦证 券 海通证 券 平安证 券 中信建 投
中信证 券（ 山东 ） 恒泰证 券 上海证 券 中信证 券
世纪证 券 中银国 际
2) 办 理 本基金 份额转 换的 代销 机构
工商银行 第一创业 证券 恒泰证券 申万宏源 证券
中国银行 东方证券 华安证券 西南证券
招商银行 东海证券 华宝证券 湘财证券
上海农商 行 东吴证券 华福证券 信达证券
世纪证券 东兴证券 华龙证券 银河证券
爱建证券 方正证券 华融证券 招商证券
安信证券 光大证券 华鑫证券 中金公司
渤海证券 广发证券 江海证券 中泰证券
财富证券 广州证券 联储证券 中天证券
财通证券 国金证券 联讯证券 中投证券
长城国瑞 证券 国联证券 民族证券 中信建投
大同证券 国泰君安 平安证券 中信证券
德邦证券 海通证券 申万宏源 西部证 券 中信证券 （山东 ）
中银国际
3) 办 理 本基金 份额定 投的 代销 机构
代销机构 每期定投申购最低扣 代销机构 每期定投申购最低扣款金额（元） 款金额（元）
招商银 行 300 华融证 券 100
上海农 商行 100 华鑫证 券 100
爱建证 券 200
江海证 券 100
安信证 券 300 联储证 券 100
财通证 券 100 联讯证 券 300
长城国 瑞证 券 200 民族证 券 100
德邦证 券 300 平安证 券 100
第一创 业证 券 100 申万宏 源西 部证 券 500
东方证 券 100 申万宏 源证 券 500
东吴证 券 100 西南证 券 100
方正证 券 100 湘财证 券 100
广发证 券 200 信达证 券 100
广州证 券 200 银河证 券 100
国金证 券 100 招商证 券 100
国联证 券 100 中泰证 券 100
国泰君 安 100 中天证 券 300
海通证 券 100 中投证 券 100
恒泰证 券 100 中信建 投 100
华安证 券 100 中信证 券 100
华宝证 券 100 中信证 券（ 山东 ） 100
华福证 券 100 中银国 际 100
世纪证 券 100
7.2 场 内销 售机 构
本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、 并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。 具体
会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
8 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
从 2017 年 10 月 9 日起， 基金管理人将通过中 国证监会指定的信息披露媒体、 基
金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值。
9 其 他需 要提 示的事 项
1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定投业务的有关事项予以说
明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)
的本基金 《基金合同》 和 《招募说明书》 等法律文件， 还可拨打本公司客户服务热线
（400-888-9918）咨询 相关信息。
2、投资者在本基金销售机构办理基金事务，具体办理规则及程序请遵循各销售
机构的规定。 3、基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据
市场情况开展基金申购的费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的申购费率为
准。
汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育， 特此提醒投资者需正确认知基金
投资的风险和长期收益， 做理性的基金投资人、 做明白的基金投资人， 享受长期投资
的快乐！
特此公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 9 月 27 日
