博时黄金：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
博 时黄金 交易 型开放 式证 券投资 基金
更新 招募 说明 书 摘要
2017 年 第 2 号
【 重 要提 示】
1 、 本基金 根据 2013 年 7 月 31 日 中国证券监督 管理 委员会 《关于核 准博时 黄金交易 型
开放式证券 投资基金 及其联接 基 金募集 的批复》 （ 证监 许可[2013 ]1026 号）和 2014 年 7 月
29 日 《关于博时黄金交 易型开 放式证券 投资基金 及其 联接基金募 集时间安 排的确认 函》 （基
金部函[2014]903 号）文进行募集 。
2 、本基金管理人 保证招募 说明书 的内容真 实、准确 、完整。
本招募说明 书经中国 证监会核 准， 但中国 证监会对 本 基金募集的 核准， 并不 表明其对 本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证，也不 表明 投资于本基 金没有风 险。
3 、 本基金投资于黄 金现货合 约的比例 不低于基 金资 产的 90% ， 具有与上海黄 金交易所
Au99.99 现货实盘合约相似的 风险收益 特征。
本基金净值 会随黄金 市场的变 化而波动。 投资者在 投 资本基金前， 请认真阅 读本招募 说
明书， 全面认识 本基金的 风险收益 特征和产 品特性， 充分考虑自 身的风险 承受能力， 理 性判
断市场，对 认购（或 申购赎回） 、买卖基 金的意 愿、 时机、数量 等投资行 为作出独 立决策，
获得基金投 资收益， 亦承担基 金投资中 出现的各 类风 险。
4、 投资本基 金可能遇 到的风险 包括黄金 市场波 动风 险、基金跟 踪偏离风 险、基金 份额
二级市场交 易价格折 溢价的风 险、本基 金交易时 间与 境内外黄金 市场交易 时间不一 致的风
险、 不同申购 赎回模式 下交易和 结算规则 存在差异 的 风险、 基金份 额交易规 则调整的 相关风
险等特有风 险， 以及第 三方机 构服务的 风险、 管理 风 险、 操作风险 、 交收失 败风险、 技术风
险、不可抗 力风险等。
基金管理人 提醒投资 者关于基 金投资的 “买者自 负” 原则，在投 资者作出 投资决策 后，
基金运营状 况与基金 净值变化 引致的投 资风险， 由投 资者自行承 担。
5 、本基金向投 资 者开放 场内份额 的现券申购 、赎回 业务，场内 份额 的现 金申购 、 赎回
业务 ， 场外份 额的现金 申购、 赎 回业务。 不同申购 、 赎回方式的 开放日与 开放时间 、 清算交
收及登记结 算规则或 有差异。
在本基金开 放申购、 赎回后：
（1 ） 投资 者 参与黄 金现货实 盘合约申购 ， 需要持 有深 圳 A 股账户或证 券投资 基金账户，
以及 上海黄 金交易所 黄金账户 （以 下简称 “黄金 账户” ） 。 投资者在首次 参与黄金 现货实 盘合
约申购前须 根据上海 黄金交易 所的相关 规定，完成 账 户备案。
（2 ） 仅持有 深圳 A 股账 户 的投资 者， 除 可参与 本基 金基金份额 二级市场 交易 ， 还可参
与 本基金场 内份额的 现金申购 、赎回；
（3 ）仅持有深 圳 证券交 易所基金 账户 的投 资者，仅 可 参与本基 金基金份 额的二级 市场
交易 ， 不能 参与本基 金的申购 、赎回；
（4 ）投资者进 行 黄金现 货实盘合 约申购或 赎回时， 单一账户每 笔申购或 赎回份额 须为
最小申赎单 位的整数 倍，最高 不得超过 999,999,999 份，申购、 赎回份额 上限的具 体规定
详见每日公 布的申购 赎回清单 。
敬请投资者 详细阅读 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 关 于本基金各 类申购、 赎 回方式的 说
明。
6 、投资者一旦 认购、申 购或赎回 本基金， 即表示对 基金认购、 申购和赎 回所涉及 的基
金份额的证 券变更登 记方式以 及申购赎 回所涉及 申购 、赎回对价 的交收 方 式已经认 可。
7 、在目前结算规 则下， 投资者交 易、申购 、赎回 本 基金 ，应当 遵守下列 规定，具 体以
深圳证券交 易所、登 记结算机 构及上海 黄金交易 所等 服务机构的 规则为准 ：
（1 ）投资 者 T 日买入的 场内 份额 ，T 日可以卖出 ；
（2 ） 投资者 T 日买入的场 内 份额，T+1 日可以 赎回 。 如果对应的结 算参与 人当日日 终
资金不足，T+1 日不 得以黄金 现货实盘 合约为对 价进行 赎回；
（3 ） 投资者 T 日以现 券 申购方 式申购的 场内 份额 ，T 日可以卖出或 赎回 ； 投资 者 T 日
以 现券赎回 方式赎回 场内份额 后，T 日可卖出赎 回获得 的黄金现 货实盘合 约；投资 者 T 日
以现金申购 方式申购 的场内份 额，T+1 日可卖出 或 赎 回。
（4 ）以现金赎 回方式赎 回场内份 额 的 ，登 记结算机 构对现金替 代采取逐 笔全额非 担保
交收模式 。 当登记 结算机 构确认 投 资者的赎 回申请 后 ， 基金份额即被 记减， 但此时 投资 者尚
未收到赎回 款。
（5 ）未来，如 深圳证券 交易所、 登记结算 机构及上 海黄金交易 所等服务 机构就本 基金
基金份额的 交易、 结算 等相关规 则进行调 整， 基金管 理人或将调 整本基金 相关业务 的具体 办
理时间及销 售机构， 请投资者 关注基金 管理人及 相关 服务机构的 相关公告 。
8 、本基金 基金 份额 根据 登记结算 机构的不 同分为场 内份额与场 外份额。 本基金 的 场外
份额根据 费 用收取方 式的 不同 分为 D 类场外份 额 和 I 类场外份额 。
本基金场内 份额、D 类场 外份额 和 I 类场外份 额单独 设置基金代 码， 并 分别公布 基金份
额净值。
9 、本基金追踪 黄金现货 实盘合约 价格，但 不等同于 实物黄金， 投资者赎 回基金份 额时
得到相应价 值的上海 黄金交易 所的黄金 现货实盘 合约 及现金差额 ， 无法直 接取得实 物黄金。
10 、基金不同于银行 储蓄与债 券，基金 投资 者有 可能 获得较高的 收益，也 有可能损 失
本金 。 投 资有风险 ， 投资 者认购 （或申购 ） 本基 金时 应认真阅读 本 基金的 《 招募 说明书》及
《基金合同》 。11 、基金的 过往业绩 并不预示 其未 来 表现。
12 、基金管理人依照 恪尽职守 、诚实信 用、谨慎 勤勉 的原则管理 和运用基 金财产， 但
不保证基金 一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
本招募说明 书更新所 载内容截 止日为 2017 年 8 月 13 日，有关财 务数据和 净值表现 截
止日为 2017 年 6 月 30 日。（财务数据未 经审计）
第 一 部分
基 金管 理 人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：张光华
成立时间： 1998 年7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管 理有限公 司（以下 简称“公 司”）经 中国 证监会证监 基字[1998]26 号文 批
准设立。目 前公司股 东为招商 证券股份 有限公司 ，持 有股份 49%； 中国长 城资产管 理公司，
持有股份 25% ；天津 港（集团 ）有限公 司，持有 股份6％；上海汇 华实业有 限公司， 持有股
份 12％； 上 海盛业股 权投资基 金有限公 司， 持有 股份6％； 广厦建 设集团有 限责任公 司， 持
有股份 2% 。 注册资本 为 2.5 亿 元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设两 大总部和 二十八个 直属部门， 分 别是： 权 益投资总部、 固 定收益总 部以及宏
观策略部、 交易部、 指数与量 化投资部 、特定资 产管 理部、多元 资产管理 部、年金 投资部、
产品规划部 、营销服 务部、客 户服务中 心、市场 部、 养老金业务 中心、战 略客户部 、机构-
上海、 机构-南 方、 券商 业务部、 零 售-北京、 零售-上 海、 零售-南方 、 央企业 务部、 互联 网
金融部、 董事 会办公室、 办公室、 人力资源 部、 财务 部、 信息技术 部、 基金运 作部、 风 险管
理部和监察 法律部。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部 （含各 投资风格 小组） 、 研究部。 股票投资 部 负责进行股 票选择和 组合管理 。 研究部
负责完成对 宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市 场的研究。 固定 收益总部 负责公司 所管
理资产的固 定收益投 资管理及 相关工作。 固 定收益总 部下设现金 管理组、 公募 基金组、 专户
组、国际组 和研究组 ，分别负 责各类固 定收益资 产的 研究和投资 工作。
市场部负责 公司市场 和销售管 理、 销售组织、 目 标和 费用管理、 销售 督导与营 销培训管
理、 公司零售渠 道银行总 行管理与 维护、 推动金 融同 业业务合作 与拓展、 国际 业务的推 动与
协作等工作。 战 略客户部 负责北方 地区由国 资委和财 政部直接管 辖企业以 及该区域 机构客户
的销售与服 务工作。 机 构-上海 和机构-南 方分别主 要 负责华东地 区、 华南地 区以及其 他指定
区域的机构 客户销售 与服务工 作。 养老金业 务中心负 责公司社保 基金、 企业年 金、 基本养老
金及职业年 金的客户 拓展、 销售与 服务、 养老金 研究 与政策咨询、 养 老金销售 支持与中 台运
作协调、相 关信息服 务等工作 。券商业 务部 负责 券商 渠道的开拓 和销售服 务。 零售- 北京、
零售-上海、 零 售-南方 负责公司 全国范围 内零售客 户 的渠道销售 和服务。 央 企业务部 负责招
商局集团签 约 机构客 户、 重要中 央企业及 其财务公 司 等客户的拓 展、 合作业 务落地与 服务等
工作。营销 服务部负 责营销策 划、销售 支持、品 牌传 播、对外媒 体宣传等 工作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 指数与量化投 资部负责 公司各类 指数
与量化投资 产品的研 究和投资 管理工作。 特 定资产管 理部负责公 司权益类 特定资产 专户和权
益类社保投 资组合的 投资管理 及相关工 作。 多元资产 管理部负责 公司的基 金中基金 投资产品
的研究和投 资管理工 作。 年金投资 部负责公 司所管理 企业年金等 养老金资 产的投资 管理及相
关工作。 产品 规划部负 责新产品 设计、 新 产品报批 、 主管部门沟 通维护、 产 品维护以 及年金
方案设计等 工作。 互联 网金融部 负责公司 互联网金 融 战略规划的 设计和实 施， 公司互 联网金
融的平台建 设、 业务拓展 和客户运 营， 推动公司 相关 业务在互联 网平台的 整合与创 新。 客户
服务中心负 责零售客 户的服务 和咨询工 作。
董事会办公 室专门负 责股东会 、董事会 、监事会 及董 事会各专业 委员会各 项会务工 作；
股东关系管 理与董、 监事的联 络、沟通 及服务； 基金 行业政策、 公司治理 、战略发 展研究、
公司文化建 设； 与公司治 理及发展 战略等相 关的重大 信息披 露管 理； 政府公共 关系管理； 党
务工作； 博时慈 善基金会 的管理及 运营等。 办公 室负 责公司的行 政后勤支 持、 会议及文 件管
理、外事活 动管理、 档案管理 及工会工 作等。人 力资 源部负责公 司的人员 招聘、培 训发展、
薪酬福利、 绩 效评估、 员工沟通 、 人力资 源信息管 理 工作。 财务部 负责公司 预算管 理、 财务
核算、成本 控制、财 务分析等 工作。信 息技术部 负责 信息系统开 发、网络 运行及维 护、IT
系统安全及 数据备份 等工作。 基 金运作部 负责基金 会 计和基金注 册登记等 业务。 风险 管理部
负责建立和 完善公司 投资风险 管理制度 与流程， 组织 实施公司投 资风险管 理与绩效 分析工
作， 确 保公司各 类投资风 险得到良 好监督与 控制。 监 察法律部负 责对公司 投资决策、 基 金运
作、 内部管理 、 制度执 行等方面 进行监察 ， 并向公 司 管理层和有 关机构提 供独立、 客观、 公
正的意见和 建议。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司、 郑州 分 公司和成都 分公司， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和 成都人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以及境 外子公司 博时基金 （国际）
有限公司。
截止到2017 年6 月 30 日， 公司总人 数为 512 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 87% 拥有
硕士及以 上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理 人董事会 成员
张光华先生， 博士， 董 事长。 历 任国家外 汇管理局 政 研室副主任， 计划处处 长， 中国 人
民银行海南 省分行副 行长、 党委 委员， 中 国人民银 行 广州分行副 行长、 党委 副书记， 广东发
展银行行长 、 党委 副书记 ， 招商银 行副行长 、 执行 董 事、 副董 事长、 党委副书 记， 在 招商银
行任职期间 曾兼任永 隆银行副 董事长、 招 商基金管 理 有限公司董 事长、 招商 信诺人寿 保险有
限公司董 事 长、招银 国际金融 有限公司 董事长、 招银 金融租赁有 限公司董 事长。2015 年8
月起，任博 时基金管 理有限公 司董事长 暨法定代 表人 。
熊剑涛先生 ， 硕士 ， 工程师 ， 董事 。1992 年 5 月至1993 年 4 月任 职于深圳 山星电子 有
限公司。1993 年起， 历任招商 银行总行 电脑部信 息中 心副经理， 招商证券 股份有限 公司电
脑部副经理 、 经理 、 电 脑中心总 经理、 技术总监 兼信息 技术中心总 经理；2004 年1 月至 2004
年 10 月，被 中国证监 会借调至 南方证券 行政接 管组 任接管组成 员；2005 年 12 月 起任招商
证券股份有 限公司副 总裁， 现分 管经纪 业务、 资产 管 理业务 、 信息 技术中心 ， 兼任招 商期货
有限公司董 事长、中 国证券业 协会证券 经纪专业 委员 会副主任委 员。 2014 年 11 月 起，任
博时基金管 理有限公 司第六届 董事会董 事。
江向阳先生 ，董事。2015 年 7 月起任博 时基金管 理有 限公司总经 理。中共 党员，南 开
大学国际金 融博士， 清 华大学金 融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于 北京师范 大学信息 与情报
学系， 获学士学 位； 1994-1997 年就读 于中国政 法大学 研究生院， 获法 学硕士学 位； 2003-2006
年，就读于 南开大学 国际经济 研究所， 获国际金 融博 士学位。2015 年 1 月至 7 月， 任招商
局金融集 团 副总经理、 博 时基金管 理有限公 司党委副 书记。 历任中国 证监会办 公厅、 党办副
主任兼新闻 办（网信 办）主任 ；中国证 监会办公 厅副 巡视员；中 国证监会 深圳专员 办处长、
副专员；中 国证监会 期货监管 部副处长 、处长； 中国 农业工程研 究设计院 情报室干 部。
王金宝先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年 4 月在上海同 济大学数 学系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招商证 券，先后 任上海澳 门路 营业部总经 理、上海 地区总部 副总经
理 （主持工作 ） 、 投资 部总经理 、 投资部 总经理兼 固 定收益部总 经理、 股票 销售交 易部总经
理（现更名 为机构业 务总部） 、机构业 务董 事总 经理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任博
时基金管理 有限公司 第二届、 第三届监 事会监事 。2008 年 7 月起 ，任博时 基金管理 有限公
司第四届至 第六届董 事会董事 。
陈克庆先生 ，北京大 学工商管 理硕士。2001 年起 历任 世纪证券投 资银行北 京总部副 总
经理， 国信证 券投行业 务部副总 经理， 华 西证券投 资 银行总部副 总经理、 董 事总经理 。2014
年加入中国 长城资产 管理公司 ，现任投 资投行事 业部 副总经理。
杨林峰先生 ，硕士， 高级经济 师，董事 。1988 年8 月 就职于国家 纺织工业 部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于中国 华源集团 有限公司 ，先 后任华源发 展股份有 限公司（ 上海证
交所上市公 司）董秘 、副总经 理、常务 副总经理 等职 。2006 年 7 月就职于 上海市国 资委直
属上海大盛 资产有限 公司， 任战 略投资 部副总经 理。2007 年 10 月 至今， 出 任上海盛 业股权
投资基金有 限公司执 行董事、 总 经理。2011 年 7 月至2013 年 8 月， 任博时 基金管理 有公司
第五届监事 会监事。2013 年 8 月起， 任博 时基金管 理 有限公司第 五届、 第六 届董事会 董事。
顾立基先生 ， 硕士 ， 独立董 事。1968 年至 1978 年就 职于上海印 染机械修 配厂， 任 共青
团总支书记 ；1983 年 起，先后 任招商局 蛇口工业 区管 理委员会办 公室秘书 、主任； 招商局
蛇口工业区 免税品有 限公司董 事总经理 ；中国国 际海 运集装箱股 份有限公 司董事副 总经理、
总经理； 招商 局蛇口工 业区有限 公司副总 经理、 国际 招 商局贸易投 资有限公 司董事副 总经理；
蛇口招商港 务股份有 限公司董 事总经理； 招商局蛇 口 工业区有限 公司董事 总经理； 香 港海通
有限公司董 事总经理； 招商局科 技集团有 限公司董 事 总经理、 招商 局蛇口工 业区有限 公司副
总经理。2008 年退休 。2008 年2 月至今 ，任清 华大 学深圳研究 生院兼职 教授；2008 年 11
月至 2010 年10 月， 兼任招商 局科技集 团有限公 司执 行董事；2009 年 6 月 至今， 兼 任中国
平安保险（ 集团）股 份有限公 司外部监 事、监事 会主 席；2011 年3 月至今 ，兼任湘 电集团
有限公司外 部董事；2013 年 5 月至2014 年 8 月 ，兼 任德华安顾 人寿保险 有限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市昌红 科技股 份有 限公司独立 董事。2014 年11 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司第六届 董事会独 立董事。
李南峰先生 ，学士， 独立董事 。1969 年 起先后在 中国 人民解放军 酒泉卫星 基地、四 川
大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 ， 历任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区 人 行 办公室主任， 深圳国际 信托投资 公司副
总经理、总 经理、董 事长、党 委书记， 华润深国 投信 托有限公司 总经理、 副董事长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董事、 董事 长。2010 年 退休。2013 年 8 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司第五届 、第六届 董事会独 立董 事。
何迪先生， 硕士，独 立董事。1971 年起 ，先后在 北京 西城区半导 体器件厂 、北京东 城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、 标准国际 投资管理 公司工作。1997 年 9 月至今 任瑞银投资 银行副主 席。2008 年 1 月，
何迪 先生建 立了资助、 支持中国 经济、 社会 与国际关 系领域中长 期问题研 究的非营 利公益组
织“博源基 金会”， 并担任该 基金会总 干事。2012 年7 月起， 任博时基 金管理有 限公司第
五届、第六 届董事会 独立董事 。
2、基金管理 人监事会 成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历 任郑州航 空工 业管理学院 助教、讲 师、珠海 证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 第四至六 届监事会 监事。
陈良生先生 ， 中央 党校经济 学硕士 。1980 年至 2000 年就职于中 国农业银 行巢湖市 支行
及安徽省分 行。2000 年起就 职于中国 长城资 产管理公 司， 历任 合肥办事 处综合管 理部部长 、
福州办事处 党委委员 、总经理 、福建省 分公司党 委书 记、总经理 。2017 年 4 月至今 任中国
长城资产管 理股份有 限公司机 构协同部 专职董监 事 。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有
限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 （ 集团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至 今任天津 港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司第 五至六届 监事 会监事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后 在中国平 安保 险公司总公 司、博时 基金管理 有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月 起，任博 时基金
管理有限公 司第四至 六届监事 会监事。
黄健斌先生 ，工商管 理硕士。1995 年起 先后在广 发证 券有限公司 、广发基 金管理有 限
责任公司投 资管理部 、中银国 际基金管 理有限公 司基 金管理部工 作。2005 年加入博 时基金
管理公司， 历任 固定收益 部基金 经 理、 博时平衡 配置 混合型基金 基金经理、 固 定收益部 副总
经理、 社保组合 投资经理、 固 定收益部 总经理。 现任 公司总经理 助理兼固 定收益总 部董事总
经理、 年金投 资部总经 理、 社保 组合投资 经理、 高 级 投资经理、 兼 任博时资 本管理有 限公司
董事。2016 年 3 月 18 日至今 担任博时 基金管理 有限 公司监事会 员工监事 。
严斌先生， 硕士，监 事。1997 年7 月起 先后在华 侨城 集团公司、 博时基金 管理有限 公
司工作。现 任博时基 金管理有 限公司财 务部副总 经理 。2015 年 5 月起，任 博时基金 管理有
限公司第六 届监事会 监事。
3、高级管理 人员
张光华先生 ，简历同 上。
江向阳先生 ，简历同 上。
王德英先生 ，硕士， 副总经理 。1995 年 起先后在 北京 清华计算机 公司任开 发部经理 、
清华紫光股 份公司 CAD 与信息 事业部任 总工程师 。2000 年加入博 时基金管 理有限公 司，历
任行政管理 部副经理， 电脑部副 经理、 信 息技术部 总 经理、 公司代 总经理。 现任公司 副总经
理，主管 IT 、运作、 指数与量 化投资等 工作，博 时基 金( 国际)有 限公司及 博时资本 管理有
限公司董事 。
董良泓先生 ，CFA，MBA ，副总 经理。1993 年起先 后在 中国技术进 出口总公 司、中技 上
海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理 工作。2005 年 2
月加入博时 基金管理 有限公司， 历 任社保股 票基金经 理， 特定资产高 级投资经 理， 研究部总
经理兼特定 资产高级 投资经理、 社 保股票基 金经理、 特定资产管 理部总经 理、 博时资本 管理
有限公司董 事。 现任公 司副总经 理兼高 级投资经 理、 社保组合投 资经理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事。
邵凯先生， 经 济学硕士 ， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年8 月加 入博时基 金管理有 限公 司，历任债 券组合经 理助理、 债券组
合经理、 社保债 券基金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理 、 固定 收益
部总经理、 固 定收益投 资总监、 社保组合 投资经理 。 现任公司副 总经理、 兼 任博时 基金 （国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
徐卫先生， 硕士，副 总经理。1993 年起 先后在深 圳市 证券管理办 公室、中 国证监会 、
摩根士丹利 华鑫基金 工作。2015 年6 月 加入博时 基金 管理有限公 司，现任 公司副总 经理兼
博时资本管 理有限公 司董事、 博时基金( 国际)有 限公 司董事。
孙麒清女士 ，商法学 硕士，督 察长。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博 时
基金管理有 限公司， 历 任监察法 律部法 律顾问、 监 察 法律部总经 理。 现任公 司督察长 ， 兼任
博时基金（ 国际）有 限公司董 事、博时 资本管理 有限 公司副董事 长。
4、本基金基 金经理
赵 云 阳 先 生 ， 硕 士 。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 量 化 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 博 时 特 许 价 值 混 合 型 证 券 投
资基金（2013 年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日） 、 博 时 招 财 一 号 保 本 基 金 （2015 年 4
月 29 日至 2016 年 5 月 30 日 ） 、 博 时 中 证 淘 金 大 数 据 100 基 金 （2015 年 5 月 4 日至
2016 年 5 月 30 日 ） 、 博 时 沪 深 300 指 数 基 金 （2015 年 5 月 7 日至 2016 年 5 月 30 日 ）
基金经理。现 任博时深证基本面200ETF 基金兼博时深证基本面200ETF 联 接 基 金 （2012
年 11 月 13 日 至 今 ） 、 上 证 企 债 30ETF 基金（2013 年 7 月 11 日 至 今 ） 、 博 时 证 券 保 险
指 数 分 级 基 金 （2015 年 5 月 19 日 至 今 ） 、 博 时 黄 金 ETF 基 金 （2015 年 10 月 8 日 至 今 ） 、
博时上证 50ETF 基金（2015 年 10 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 上 证 50ETF 联接基金（2015 年
10 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 银 行 分 级 基 金(2015 年 10 月 8 日至今)、博时黄金 ETF 联接基
金（2016 年 5 月 27 日至今） 的 基 金 经 理 。
王 祥 先 生 ， 学 士 。2006 年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015 年加入
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 基 金 经 理 助 理 。 现 任 博 时 黄 金 ETF 基金(2016 年 11 月 2
日至今)、博时黄金 ETF 联 接 基 金(2016 年 11 月 2 日 至 今) 、 博 时 上 证 自 然 资 源 ETF
基金(2016 年 11 月 2 日至今) 、 博 时 上 证 自 然 资 源 ETF 联 接 基 金(2016 年 11 月 2 日至
今)的基金经理。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 ： 方维玲女士，2014 年 08 月 14 日至 2015 年 12 月 23 日任
本 基 金 基 金 经 理 。
5、投资决策 委员会成 员
委员：江向 阳、邵凯 、黄健斌 、李权胜 、欧阳凡 、魏 凤春、王俊 、过钧、 白仲光
江向阳先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
黄健斌先生 ，简历同 上。
李权胜先生 ，硕士。2001 年起 先后在招 商证券、 银华 基金工作。2006 年加 入博时基 金
管理有限公 司， 历任研 究员、 研 究员兼基 金经理助 理 、 特定资产投 资经理、 特定资产 管理部
副总经理、 博时 医疗保健 行业股票 基金基金 经理、 股 票投资部副 总经理、 股票 投资部成 长组
投资总监。 现任 董事总经 理兼股票 投资部总 经理兼价 值组投资总 监、 博时精选 混合基金、 博
时新趋势混 合基金的 基金经理 。
欧阳凡先生 ，硕士。2003 年起 先后在衡 阳市金杯 电缆 厂、南方基 金工作。2011 年加 入
博时基金管 理有限公 司， 曾任特定 资产管理 部副总经 理、 社保组合投 资经理助 理。 现任特定
资产管理部 总经理兼 社保组合 投资经理 。
魏凤春先生 ，经济学 博士。1993 年起先 后在山东 经济 学院、江南 证券、清 华大学、 江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年加入博 时基 金管理有限 公司，历 任投资经 理、博
时抗通胀增 强回报 （QDII-FOF ） 基金、 博 时平衡配 置 混合基金的 基金经理。 现任首席 宏观策
略分析师兼 宏观策略 部总经理 、多元资 产管理部 总经 理。
王俊先生， 硕 士，CFA。2008 年从 上海交通 大学硕士 研究生毕业 后加入博 时基金管 理有
限公司。 历任 研究员、 金融地产 与 公用事 业组组长 、 研究部副总 经理、 博时 国企改革 股票基
金、 博时丝路 主题股票 基金的基 金经理。 现 任研究部 总经理兼博 时主题行 业混合(LOF) 基金、
博时沪港深 优质企业 混合基金、 博时沪港 深成长企 业 混合基金、 博 时沪港深 价值优选 混合基
金的基金经 理。
过钧先生， 硕士，CFA 。1995 年起 先后在上 海工艺品 进出口公司 、 德国德 累斯顿银 行上
海分行、美 国 Lowes 食品有限 公司、美 国通用电 气公 司、华夏基 金固定收 益部工作 。2005
年加入博时 基金管理 有限公司， 历 任基金经 理、 博时 稳定价值债 券投资基 金的基金 经理、 固
定收益部副 总经理、 博 时转债增 强债 券型 证券投资 基 金、 博时亚洲 票息收益 债券型证 券投资
基金、 博时裕祥 分级债券 型证券投 资基金、 博时 双债 增强债券型 证券投资 基金、 博时新 财富
混合型证券 投资基金 的基金经 理。 现任董 事总经理 兼 固定收益总 部公募基 金组投资 总监、 博
时信用债券 投资基金 、博时稳 健回报债 券型证券 投资 基金（LOF） 、博时新 收益灵活 配置混
合型证券投 资基金、 博 时新机遇 混合型证 券投资基 金 、 博时新价值 灵活配置 混合型证 券投资
基金、博时 新策略灵 活配置混 合型证券 投资基金 、博 时鑫源灵活 配置混合 型证券投 资基金、
博时乐臻定 期开放混 合型证券 投资基金、 博时新起 点 灵活配置混 合型证 券 投资基金、 博时双
债增强债券 型证券投 资基金、 博 时鑫惠灵 活配置混 合 型证券投资 基金、 博时 鑫瑞灵活 配置混
合型证券投 资基金、 博时鑫润 灵活配置 混合型证 券投 资基金 的基 金经理。
白仲光先生 ， 博士 。1991 年 起先后在 石家庄 无线电九 厂、 石家庄 经济学院 、 长盛 基金、
德邦基金、 上海金珀 资产管理 公司工作 。2015 年 加入 博时基金管 理有限公 司，现任 董事总
经理兼年金 投资部投 资总监、 股票投资 部绝对收 益组 投资总监。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
第 二 部分
基 金托 管 人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ” ）
住 所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余 人， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金、 信托从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全、 产品丰 富的托管 业务体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家开展绩 效评估、 风 险分析等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年06 月 30 日， 中国 银行已托 管 611 只 证券 投资基金， 其 中境内基 金 574 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型 、 债券型 、 混 合型 、 货币型、 指数型等 多种类 型的基金 ， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚 持 “规范运 作、 稳健 经 营” 的原则。 中国银行 托管业务 部风险
控制工作贯 穿业务各 环节， 通过风 险识别与 评估、 风 险控制措施 设定及制 度建设、 内外 部检
查及审计等 措施强化 托管业务 全员、全 面、全程 的风 险管控。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基 于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主流内 控审阅准
则的无保留 意见的审 阅报告。2017 年， 中国 银行继续 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则的内 部控制审 计报告。 中国 银行托管 业务内控 制度完善， 内控 措施严密， 能 够有效保
证托管资产 的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 的相
关规定， 基金托 管人发现 基金管理 人的投资 指令违反 法律、 行政法规 和其他有 关规定， 或者
违反基金合 同约定的， 应 当拒绝执 行， 及时通知 基金 管理人， 并及时 向国务院 证券监督 管理
机构报告。 基 金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程 序已经生效 的投资指 令违反法 律、 行政
法规和其他 有关规定 ，或者违 反基金合 同约定的,应 当及时通知 基金管理 人，并及 时向国务
院证券监督 管理机构 报告。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、场外份额销售 机构
名称：博时 基金管 理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 北京市建 国门内大 街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：韩 明亮
全国统一客 服热线 ：95105568 （免长途费）
2 、场外份额 代销 机构
(1) 浙 商银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(2) 杭 州联 合农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市上 城区 建国 中路99 号
办公 地址 ： 杭州 市上 城区 建国 中路99 号
法定 代表 人： 张晨
联系 人： 张强
电话 ： 0571-87923324
传真 ： 0571-87923314
客户 服务 电话 ： 96596
网址 ： www.urcb.com
(3) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 文一 西路1218 号1 栋202 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道3588 号 恒生 大厦12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 朱晓 超
电话 ： 021-60897840
传真 ： 0571-26697013
客户 服务 电话 ： 400-076-6123
网址 ： http://www.fund123.cn
(4) 上 海华 夏财 富投 资管 理有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号1 幢2 楼268 室
办公 地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号1 幢2 楼268 室
法定 代表 人： 毛淮 平
客户 服务 电话 ： 13816092323
网址 ： http://www.cwmc.cn/
(5) 中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 邓颜
电话 ： 010-66568292
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(6) 江 苏紫 金农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 南京 市建 邺区 梦都 大 街136 号
办公 地址 ： 南京 市建 邺区 梦都 大街136 号
法定 代表 人： 张小 军
联系 人： 樊林
电话 ： 025-88866851
传真 ： 025-88866715
客户 服务 电话 ： 025-96855
网址 ： www.zjrcbank.com
3、场 内份额 现金申购 、赎回办 理机构 （ 以下排 序不 分先后）
浙商证券股 份有限公 司、 华宝证券 有限责任 公司、 万 联证券有限 责任公司、 招 商证券股
份有限公司、 中信证券 股份有限 公司、 申 万宏源证 券 有限公司、 光 大证券股 份有限公 司、 中
泰 证券股份 有限公司 （原 齐鲁证券 ） 、 中信建 投 证券股 份有限公司、 渤 海证券股 份有限公 司、
长城证券有 限责任公 司、 中国中投 证券有限 责任公司 、 广发证券股份 有限公司、 中 国银河证
券股份有限 公司、 华泰 证券股份 有限公司 、 方正证 券股 份有限公司、 海通证券 股份有限 公司、
第一创业证 券股份有 限公司、 国泰 君安证券 股份有限 公司、 平安证券 有限责任 公司、 西藏东
方财富证券 股份有限 公司。
4、场内份额 实物申购 、赎回办 理机构
(1) 中国工 商银行
注册地址： 北京市西 城区 复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区 复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：杨 菲
传真： 010 －66107914
客户服务电 话：95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
（2 ）交通银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：温 从镭
传真：021-58408928
客户服务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3 ）海通证券
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 李 笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
二、登记结算机构
1 、场内份额登记 结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人：严 峰
2 、场外份额登记 结算机构
名称：博时 基金管理 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 8 号 中粮广 场 A 座 5 层
法定代表人 ： 张光华
电话：010-65171166
传真：010-65187068
联系人：许鹏
三、上海黄金交易所
名称： 上海 黄金交易 所
注册地址： 上海市黄 浦区 河南 中路 99 号上海黄 金交 易所大厦
办公地址： 上海市黄 浦区 河南 中路 99 号上海黄 金交 易所大厦
电话：021-33189588
传真：021-33662058
联系人：杨艳
四 、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：安冬
经办律师： 吕红、安 冬
五 、 审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：张 振波
经办注册会 计师：薛 竞、张振 波
第 四 部分
基 金的 名称
博时黄金交 易型开放 式证券投 资基金
第 五 部分
基金 的类型
交易型开放 式
第 六 部分
基 金的 投 资目标
本基金通过 投资于黄 金交易所 的黄金现 货合约， 在跟 踪偏离度和 跟踪误差 最小化的 前提
下，争取为 投资者提 供与标的 指数表现 接近的投 资回 报。
第 七 部分 投 资的 方向
本基金可以 投资黄金 交易所的 黄 金现货 合约及法 律法 规或中国证 监会允许 基金投资 的
其他金融工 具 。 本基金 主要投 资于黄金 交易所的 黄金 现货合约， 包括：黄 金现货实 盘合约、
黄金现货延 期交收合 约及其他 在上海黄 金交易所 上市 的、 经中国人 民银行批 准的合约。 本基
金主要投资 的黄金现 货实盘合 约为 AU99.99 、 AU99.95 。 本基金主要投资的 黄金现 货延期交
收合约为 AU （T+D ）。 本基金主 要投资的 黄金现货 合约可以根 据市场流 动性情况 的变化进
行调整。本 基金可从 事黄金现 货租赁业 务。
建仓完成后 ，本基金 投资于黄 金现货合 约的比例 不低 于基金资产 的 90% ，其他金融 工
具的投资比 例依照法律 法规或 监管机构 的规定执 行。
基于跟踪误 差、 流动性因 素和交 易便利程 度的考虑， 黄金现货实 盘合约中， 本 基金将 主
要投资于AU99.99 。 但因特殊情 况 （比如流 动性不 足等 ） 导致本基金 无法 买入 足够的AU99.99
时， 基金管 理人可投资 于 AU99.95 和 AU （T+D ）或 其他品种以 进行适当 替代 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金主要 投资的黄 金现货合 约可以根 据市场流 动性 情况的变化 进行调整 ， 此调整 无须
召开持有人 大会。 本 基金可从 事黄金现 货租赁业 务。
第 八 部分 投 资策 略
本基金主要 采取被动 式管理策 略。
本基金投资 于 黄金现 货合约 的 资产比例 不低于基 金资 产的 90% 。
基于跟踪误 差、 流动性因 素和交 易便利程 度的考虑， 黄金现货实 盘合约中， 本 基金将 主
要投资于 AU99.99 。 但因特殊情 况（ 包括 但不限于 流 动性不足等 ）导致本 基金无法 买入足
够的 AU99.99 时， 基金管理人可 投资于 AU99.95 和 AU （T+D ）或其 他品种以 进行适当 替
代。
在正常市场 情况下， 本基金的 风险 管理 目标是追 求日 均跟踪偏离 度的绝对 值不超过
0.2% ， 年化跟踪误差 不超过 2% 。 当基金跟 踪偏离度 和跟踪误差 超过了上 述范围 时 ， 基金 管
理人应采取 合理措施 ，避免跟 踪偏离度 和跟踪误 差的 进一步扩大 。
第 九 部分 基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业 绩比较基 准为 黄金 现货实盘 合约 AU99.99 收益率。
基金管理人 有权变更 本基金的 业绩比较 基准 ，而 无须 召开基金份 额持有人 大会 。
第 十 部分 、基 金的 风 险收 益特 征
本基金主要 投资对象 为黄金现 货合约， 预期风险/ 收 益 水平与黄金 相似，在 证券投资 基
金中属于较 高风险和 预期收益 的基金品 种。
第 十 一部 分 、 基金 的 投资 组合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司 根据 本基金合 同规 定复核了本 报告中的 财务指标、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2017 年 6 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1 报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资 产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资
5,066,883,307.00 97.28
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回 购的
买入返售金 融资产
- -
6
银行存款和 结算备
付金合计
104,561,169.60 2.01
7 其他各项资 产 37,241,073.60 0.71
8 合计 5,208,685,550.20 100.00
2 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
2.1 报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
2.2 报告期 末按行业 分类的港 股通投资 股票投资 组合
本基金本报 告期 末未 持有股票 。
3 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名股 票投资明 细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名贵 金属投资 明细
序号
贵金属代
码
贵金属名称 数量 （份） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 Au9999 Au9999 17,502,370.00 4,779,897,247.00 93.29
2 Au9995 Au9995 1,051,000.00 286,986,060.00 5.60
8 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
10 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持有国 债 期货。
11 投资组合 报告附注
11.1 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主 体没 有被监管部 门立案调 查，或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。
11.2 基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 24,881,220.00
2 应收证券清 算款 2,162.58
3 应收股利 -
4 应收利息 12,357,383.60
5 应收申购款 307.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,241,073.60
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
11.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
第 十 二部 分
基金 的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有 风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
1 、 博时黄金 ETFA 类：
期间
净值增长 率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－ ④
2014.8.13-2014.12.31 -5.30% 0.98% -7.47% 1.04% 2.17% -0.06%
2015.1.1-2015.12.31 -7.80% 0.85% -7.37% 0.87% -0.43% -0.02%
2016.1.1-2016.12.31 18.87% 0.92% 18.42% 0.93% 0.45% -0.01%
2017.1.1-2017.6.30 3.44% 0.57% 3.49% 0.57% -0.05% -0.00%
2014.8.13-2017.6.30 7.36% 0.86% 5.04% 0.87% 2.32% -0.01%
2 、 博时黄金 ETF 场外 D 类：
期间
净值增长 率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益 率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ② － ④
2014.12.18-2014.12.31 0.26% 0.67% 0.10% 0.86% 0.16% -0.19%
2015.1.1-2015.12.31 -0.33% 0.96% -7.37% 0.87% 7.04% 0.09%
2016.1.1-2016.12.31 19.10% 0.92% 18.42% 0.93% 0.68% -0.01%
2017.1.1-2017.6.30 3.67% 0.57% 3.49% 0.57% 0.18% -0.00%
2014.12.18-2017.6.30 23.38% 0.88% 13.63% 0.84% 9.75% 0.04%
3 、 博时黄金 ETF 场外 I 类 ：
期间
净值增长 率
①
净值增长
率标准差
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
①－③ ② －④
② 率标准差
④
2014.12.18-2014.12.31 0.21% 0.67% 0.10% 0.86% 0.11% -0.19%
2015.1.1-2015.12.31 -7.21% 0.86% -7.37% 0.87% 0.16% -0.01%
2016.1.1-2016.12.31 18.38% 0.92% 18.42% 0.93% -0.04% -0.01%
2017.1.1-2017.6.30 3.50% 0.57% 3.49% 0.57% 0.01% -0.00%
2014.12.18-2017.6.30 13.92% 0.84% 13.63% 0.84% 0.29% 0.00%
注：本基金 的业绩比 较基准为 黄金现货 实盘合约AU99.99 收益率。 自2014 年12 月 18
日起对本基 金增设 I 类场外份 额，同时 ，本基金 原场 外份额变更 为本基金 的 D 类场 外份额。
本基金的场 外份额根 据费用收 取方式的 不同分为D 类 场外份额和I 类场外 份 额。D 类场 外份
额和 I 类场 外份额单 独设置基 金代码， 并分别公 布基 金份额净值 。
第十 三部分
基金 费 用概览
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、场外份额的销 售服务费 ；
4 、基金的上市费 及年费；
5 、基金收益分配 发生的费 用；
6 、因基金的证券 交易或结 算而产 生的费用 ；
7 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用；
8 、基金份额持有 人大会费 用；
9 、基金合同生效 以后的会 计师费 和律师费 ；
10 、基金资产的资金 汇划费用 ；
11 、黄金现货合约交 易手续费 、延期补 偿费、交 割费 、过户费及 仓储费 ；
12 、在中国证监会规 定允许的 前提下， 本基金可 以从 基金财产中 计提销售 服务费， 具
体计提方法 、计提标 准在招募 说明书或 相关公告 中载 明；
13 、按照国家有关法 律法规规 定可以列 入的其他 费用 。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式
1 、基金管理人的 管理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.5% 年费率计提。
在通常情况 下， 基 金管理 费按前一 日基金资 产净值的 0.5% 年费率计提。 计算方法 如下 ：
H ＝E ×0.5% ÷当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 财产净 值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金 管理人 与基金 托管人核 对一致后，由 基金 托管
人于次月 首 日起 3 个工作 日内从 基 金财产中 一次性 支 付给 基金管 理 人。
2 、基金托管人的 基金托管 费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.1% 年费率计提。
在通常情况 下， 基 金托管 费按前一 日基金资 产净值的 0.1% 年费率计提。 计算方法 如下 ：
H=E ×0.1% ÷当年天 数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 经基 金 管理人 与基金 托管人核 对一致后，由 基金 托管
人于次月 首 日起 3 个工作 日内从 基 金财产中 一次性 支 付给 基金托 管人。
3 、场外份额的销 售服务费
本基金场外 份额 暂不 收取销售 服务费。 本基 金场外份 额的销售服 务费可以 根据基金 合同
的相关规定 进行调整 并在调整 前进行公 告。
4 、本条第一款 第 4 至第 13 项费用由 基金管理 人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协
议的规定， 列入当期 基金费用 。
三、不列入基金费用的项目
本条第一款 约定以外 的其他费 用， 以及基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行
义务导致的 费用支出 或基金财 产的损失 等不列入 基金 费用。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可 协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费 、 销售服 务费 ， 无须
召开基金份 额持有人 大会。
五、其他费用
按照国家有 关规定和 基金合同 约定， 基金 管理人可 以 在基金财产 中列支其 他的费用， 并
按照相关的 法律法规 的规定进 行公告或 备案。
六、税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
第十 四部分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《公开募集证 券投资基 金运作 管
理办法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的要 求, 对本 基金管理 人于 2017 年 3 月 30 日 刊登的本基 金原招募 说明书（ 《 博时黄
金交易型开 放式证券 投资基金 更新招募 说明书 2017 年第 1 号》 ） 进行了更 新,并根 据本基金
管理人对本 基金实施 的投资经 营活动进 行了内容 补充 和更新,主要 补充和更 新的内容 如下：
1、在“第三 部分 基 金管理人 ”中，对 基金管理 人的 基本情况进 行了更新 ；
2、在“第四 部分 基 金托管人 ”中，对 基金托管 人的 基本情况进 行了更新 ；
3、 在 “第五 部分 相关 服务机构 ” 中， 对 场外份额 销 售信息的联 系人、 代销 机构进 行了
更新，对场 内份额现 金申购、 赎回办理 机构进行 了增 加；
4、 在 “第十一 部分 基金 的投资” 中， 对 “十二、 基 金投资组合 报告” 的内 容进行了 更
新，数据内 容截止时 间为 2017 年6 月 30 日；
5、在“第十 二部分 基金的业 绩”中， 更新了基 金业 绩的内容， 数据内容 截止时间 为
2017 年 6 月30 日；
6、 在 “二十 四、 其他应 披露的事 项” 中， 根据最新 情 况对相关应 披露事项 进行了更 新 ：
( 一) 、 2017 年 07 月 22 日，我公司分别在中国 证券 报、上海证 券报、证 券时报上 公
告了《博时 黄金交易 型开放式 证券投资 基金 I 类场 外 份额分红公 告》；
( 二) 、 2017 年 07 月 19 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时黄 金交易型 开放式证 券投资基 金 2017 年第 2 季度报告》；
( 三) 、 2017 年 07 月 08 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时黄 金交易型 开放式证 券投资基 金 I 类场外 份 额分红公告 》；
( 四) 、 2017 年 07 月 03 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时 旗下部分 开放式基 金参加 华润银行 申购 费率优惠活 动的公告》 、 《关于 博时旗
下部分开放 式基金增 加泰诚财 富基金销 售 （大连） 有 限公司为代 销机构并 参加其费 率优惠活
动的公告》 ；
( 五) 、 2017 年 07 月 01 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时 旗下部分 基金继续 参加交通 银行网上 银 行申购业务 费率优惠 活动的公 告》 、 《关
于博时基金 管理有限 公司旗下 部分基金 参加交通 银行 股份有限公 司手机银 行申购及 定投业
务费率优惠 活动的公 告》 ；
( 六) 、 2017 年 06 月 24 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时黄 金交易型 开放式证 券投资基 金 I 类场外 份 额分红公告 》；
( 七) 、 2017 年 06 月 19 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《关于博 时旗下部 分开放 式 基金增加 首创证券 股份 有限公司为 代销机构 的公告》 ；
( 八) 、 2017 年 06 月 15 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了 《关于博时旗 下部分开 放式基金 增加中证 金牛 （北 京） 投资咨询有 限公司为 代销机构 并参
加其费率优 惠活动的 公告》；
( 九) 、 2017 年 06 月 13 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《关于博 时黄金交 易型开放 式证券投 资基金新 增兴 业证券为申 赎代办券 商的公告 》；
( 十) 、 2017 年 06 月 10 日， 我公司分别 在中国证 券 报、 上海 证券报 、 证券 时报上公 告
了《博时黄 金交易 型 开放式证 券投资基 金 I 类场外 份 额分红公告 》；
( 十 一) 、 2017 年 05 月 24 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了《博时 黄金交易 型开放式 证券投资 基金 I 类场 外 份额分红公 告》；
( 十 二) 、 2017 年 05 月 19 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了《关于 博时黄金 交易型开 放式证券 投资基金 暂不 新增兴业证 券为代办 券商的公 告》；
( 十 三) 、 2017 年 05 月 18 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了《关于 新增兴业 证券为博 时黄金交 易型开放 式证 券投资基金 申赎代办 券商的公 告》；
( 十 四) 、 2017 年 05 月 15 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了 《关于博时 旗下部分 开放式基 金增加北 京肯特瑞 财富投资管 理有限公 司为代销 机构并参
加其费率优 惠活动的 公告》；
( 十 五) 、 2017 年 05 月 13 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了《博时 黄金交易 型开放式 证券投资 基金 I 类场 外 份额分红公 告》；
( 十 六) 、 2017 年 05 月 10 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了 《关于博时 旗下部分 开放式基 金增加南 京苏宁基 金销售有限 公司为代 销 机构并 参加其费
率优惠活动 的公告》 ；
( 十 七) 、 2017 年 04 月 28 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了《博时 黄金交易 型开放式 证券投资 基金 I 类场 外 份额分红公 告》；
( 十八) 、 2017 年 04 月 22 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了 《 博时黄金 交易型开 放式证券 投资基金 2017 年第 1 季度报告 》 、 《 关于博时 基金管理
有限公司旗 下部分基 金参加交 通银行股 份有限公 司手 机银行申购 及定投业 务费率优 惠活动
的公告》 ；
( 十九) 、 2017 年 04 月 15 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证 券报 、 证 券时报上 公
告了《博时 黄金交易 型开放式 证券投资 基金 I 类场 外 份额分红公 告》；
( 二十) 、 2017 年 04 月 13 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了 《关于新 增联讯证 券为博时 黄金交易 型开放式 证 券投资基金 申赎代办 券商的公 告》 、 《关
于博时黄金 交易型开 放式证券 投资基金 D 类份 额新增 江苏紫金农 村商业银 行股份有 限公司
为代销机构 的公告》 ；
( 二十一) 、 2017 年 04 月 12 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了《关 于博时黄 金交易型 开放式证 券投资基 金 D 类份额新增 杭州联合 农村商业 银行 股
份有限公司 为代销机 构的公告 》；
( 二十二) 、 2017 年 04 月 06 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了《关 于博时旗 下部分开 放式基金 增加华夏 财富 为代销机构 的公告》 ；
( 二十三) 、 2017 年 03 月 30 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了《博 时黄金交 易型开放 式证券投 资基金更 新招 募说明书 2017 年第 1 号（摘要） 》 、
《博时黄金 交易型开 放式证券 投资基金 更新招募 说明 书 2017 年第 1 号（正文）》 ；
( 二十四) 、 2017 年 03 月 29 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证 券时报 上
公告了《博 时黄金交 易型开放 式证券投 资基金 I 类 场 外份额分红 公告》；
( 二十五) 、 2017 年 03 月 27 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了《博 时黄金交 易型开放 式证券投 资基金 2016 年年度报告 （摘要） 》；
( 二十六) 、 2017 年 03 月 18 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了《博 时黄金交 易型开放 式证券投 资基金 I 类 场 外份额分红 公告》；
( 二十七) 、 2017 年 03 月 17 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了 《关于博 时旗下部 分开放式 基金增加 大有 期货 有限公司为 代销机构 并参加其 费率优惠
活动的公告 》；
( 二十八) 、 2017 年 03 月 04 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了《博 时黄金交 易型开放 式证券投 资基金 I 类 场 外份额分红 公告》；
( 二十九) 、 2017 年 02 月 23 日， 我公司 分别在中 国 证券报、 上海证券 报、 证券时报 上
公告了 《关于博 时基金管 理有限公 司旗下部 分基金参 加交通银行 股份有限 公司手机 银行申购
及定投业务 费率优惠 活动的公 告》；
( 三十) 、 2017 年 02 月 18 日， 我公司分 别在中国 证 券报、 上 海证券报 、 证 券时报上 公
告了《博时 黄金交易 型 开放式 证券投资 基金 I 类场 外 份额分红公 告》；
博时基金管理有限公司
2017 年 9 月 27 日
