华安德国30：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
华 安国际 龙头（DAX ）交易型 开放式 指数
证 券投资 基金联 接基金 更新的 招募说 明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招 商 银行 股 份有 限 公司
二〇一七 年 九 月
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
重要提 示
本基金 于 2014 年 4 月 2 日经中 国证 券监 督管 理委 员会 《 证监 许可 【2014 】347 号 》注
册，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 自 2014 年8 月12 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金为 华安 国际龙 头（DAX ）交易 型开 放式指 数证 券投资基 金的 联接基 金， 基金净 值
会因为 华 安国 际龙头 （DAX ）交易型 开放 式指数 证券 投资基金 净值 波动 等 因素 产生波动 ， 华
安国际 龙头 （DAX ） 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 主要跟 踪德 国市 场的 DAX 指数， 其投 资
的相关 风险 可能 直接 或间 接成为 本基 金的 风险 。 投 资者在 投资 本 基 金前 ， 应 全面了 解本 基金
的产品 特性， 理性 判断 市 场， 并 承担基 金投 资中 出 现的各 类风 险， 包 括： 因 政治、 经 济、 社
会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 、 基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特 定风 险等 等。 本 基金 为华
安国际龙 头（DAX ） 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 的联接基 金， 主要通 过投 资华安国 际龙
头（DAX ）交易 型开 放式指 数证券投 资基 金紧密 跟踪 标的指数 的表 现。华 安国 际龙头（DAX）
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 为股 票型 指数 基金 ， 因此本 基金 的风 险与 收益 高于混 合型 基
金、债 券型 基金 与货 币市 场基金 。
本基金初 始募 集净值1 元。 在市场波 动因 素影响 下， 本基金净 值可 能低于 初始 面值， 本
基金投 资者 有可 能出 现亏 损。 因 分红 等行 为导 致基 金份额 净值 变化 ， 不 会改 变基金 的风 险收
益特征 ，不 会降 低基 金投 资风险 或提 高基 金投 资收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 者的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收益 。基金 管理 人提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负 ” 原则， 在作 出投资 决策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日 为2017 年8 月12 日， 有 关财 务数 据和净 值表 现
截止日 为2017 年6 月 30 日。
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 5
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 5
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 5
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 5
五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 6
六、标的指数与业绩 比较 基准..................................................................................................... 10
七、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 10
八、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 10
九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 13
十、基金的费用与税 收................................................................................................................. 14
十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 18
十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 21
十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 24
十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 26
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 48
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一、基 金的名称
本基金 名称 ： 华 安国 际龙 头（DAX ）交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 。
二、基 金的类型
本基金 类型 ： 本 基金 为 ETF 联接基金。运 作方 式为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定期 。
三、基 金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
四、基 金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 境外 交易 的跟 踪同 一标 的指数 的公 募基 金、 德国 DAX 指数
成份股 及备 选成 份股 、 跟 踪德 国 DAX 指数 的股 指期 货等金 融衍 生品 、 固 定收 益类证 券 、 银 行
存款、 货币 市场 工具 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会相 关规 定） 。
本基金 投资 于目 标 ETF 基 金的比 例不 低于 基金 资产 净值 的90% （ 已申 购但 尚未 确认的 目
标ETF 份 额可 计入 在内） ， 投资于 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 的，基金 管理 人在履 行适 当程序后，
可以相 应将 其纳 入本 基金 的投资 范围 ； 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 的比例 限制 的 ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 相应 调整 投资 比例 限制 ， 不 需经 基金 份额 持有 人大会 审 议 。
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五、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为目 标 ETF 的 联接 基金， 目标 ETF 是采 用完 全复制 法实 现对 标的 指数 紧密跟 踪
的全被 动指 数基 金。
本基金 通过 把全 部或 接近 全部的 基金 资产 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股和 备选成 份
股进行 被动 式指 数化 投资 ， 实 现对 业绩 比较基 准的 紧密跟 踪 ， 正 常情况 下 ， 本基金 投资 于目
标 ETF 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 90% ，日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ，年 跟踪
误差不超 过 4% 。如 因指数 编制规则 调整 或其他 因素 导致跟踪 偏离 度和跟 踪误 差超过上 述范
围，基 金管 理人 将采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步 扩大 。
本基金 投资 于目 标 ETF 的 方式以 申购 和赎 回为 主 ， 但 在目 标ETF 二级 市场 流动 性较好 的
情况下 ， 为了 更好地 实现 本基金 的投 资目 标， 减小 与标的 指数 的跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 ， 也
可以通 过二 级市 场交 易买 卖目 标 ETF。 本基 金在 目 标 ETF 上市 前， 可通 过特 殊申购 的方 式 完
成对目 标ETF 的 建仓 。
为了更 好地 对外 币资 金进 行投资 管理 ， 本基 金还 可以 与目 标 ETF 或 其他QDII 基金 进 行
外汇互 换， 互换 价格 需遵 循公允 、合 理的 原则 以及 监管机 构的 相关 规定 。
（ 二） 投资 限制
1. 禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 除中 国证 监会 另有规 定外 ， 本 基金 禁止 从事下 列行
为：
（1） 承销证 券；
（2） 违反规 定向 他人 贷款 或 提 供担保 ；
（3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（4） 购买不 动产 ；
（5） 购买房 地产 抵押 按揭 ；
（6） 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；
（7） 购买实 物商 品；
（8） 除应付 赎回 、交 易清 算等 临时用 途以 外， 借入 现金 ；
（9） 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外；
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（10） 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ；
（11） 购买证 券用 于控 制或 影响 发行该 证券 的机 构或 其管 理层；
（12） 直接投 资与 实物 商品 相关 的衍生 品；
（13） 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 ；
（14） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 价格及 其他 不正 当的 证券 交易活 动；
（15） 当时有 效的 法律 法规 、 中 国证监 会及 《基 金合 同》 规 定禁止 从事 的其 他行 为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 ，不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。
除非法 律法 规和 监管 部门 禁止， 本基 金可 以投 资境 外托管 人发 行的 金融 产品 。
2. 投资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 基金持 有同 一家 银行 的存 款不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。 本款 所称 银行 应当
是中资商业银行在境外设 立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认 可的
信用评 级机 构评 级的 境外 银行， 但 在 基金 托管 账户 的存款 可以 不受 上述 限制 。
（2） 基金持有与中国证监会 签 署双边监管合作谅解备 忘 录国家或地区以外的其 他
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值 的 10% ， 其中 持有
任一国 家或 地区 市场 的证 券资产 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
（3） 基金持 有非 流动 性资 产市 值不得 超过 基金 净值 的 10% 。 前项 非流动 性资 产是 指
法律或 《基 金合 同》 规定 的流通 受限 证券 以及 中国 证监会 认定 的其 他资 产。
（4） 基金持 有境 外基 金的 市值 合计不 得超 过基 金净 值 的10% 。 持 有货币 市场 基金 可
以不受 前述 限制 。
（5） 基金管理人管理的全部 基 金持有任何一只境外基 金 ，不得超过该境外基金 总
份额 的20 ％。
（6） 为应付赎回、交易清算 等 临时用途借入现金的比 例 不得超过基金资产净值 的
10%， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
（7） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的其 他投 资限 制。
基 金 管 理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之 日 起 六个 月 内 使基 金 的 投 资 组 合比 例 符 合基 金 合 同
的约定 。 若基 金 超 过上 述 （1）- （6） 项 投资 比例 限 制， 应当 在超 过比 例 后30 个工作 日内 采
用合理 的商 业措 施进 行调 整以符 合投 资比 例限 制要 求。
由于本 基金的 申购 赎回 和 目标 ETF 的 申购 赎回存 在 确认和 交收时 间上 的差 异 ，基金 规
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模变动 可能 导致 基金 投资 比例在 短期 内不 符合 基金 合同的 约定 ， 此外 ， 因 证 券市场 波动 、 目
标 ETF 申购 、赎回 、交易 被暂停或 交收 延迟等 因素 也可能致 使基 金投资 不符 合基金合 同约
定的投 资比 例规 定， 对于 上述情 形， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调整。 但因 目标
ETF 申 购、 赎回、 交易 被 暂停或 交收 延迟 致使 不能 在 10 个交 易日 内完 成调 整的， 基金 管理
人应当 在合 理时 间内 进行 调整。 法律 法规 另有 规定 时，从 其规 定。
若将来 法律 法规 或中 国证 监会的 相关 规定 发生 修改 或变更 ， 致 使本 款约 定的 投 资组合 限
制被修 改或 取消 的， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 本 基金 可相 应调整 投资 限制规 定 ， 不 需
经基金 份额 持有 人大 会审 议。
3. 金 融衍 生品 投资
基金投 资衍 生品 应当 仅限 于投资 组合 避险 或有 效管 理， 不得 用于 投机 或放 大 交易 ， 同 时
应当严 格遵 守下 列规 定：
（1） 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100 ％。
（2）基 金投 资期货 支付 的 初始保 证金、 投资 期权 支 付或收 取的期 权费 、 投 资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
（3） 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
1） 所有 参与 交易 的对 手方 （中资 商业 银行 除外） 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信
用评级 机构 评级 。
2） 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价
值终止 交易 。
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20 ％。
（4）基 金 拟 投资衍 生品 ， 基金管 理人在 产品 募集 申 请中应 当向中 国证 监会 提 交基金 投
资衍生 品的 风险 管理 流程 、拟采 用的 组合 避险 、有 效 管理 策略 。
（5） 基金 管理 人应 当在 基 金会计 年度 结束 后 60 个 工 作日内 向中 国证 监会 提交 包括衍 生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。
（6） 基金 不得 直接 投资 与 实物商 品相 关的 衍生 品 。
4. 关 于投 资境 外基 金的 限 制
（1 ） 每 只境 外基 金投 资比 例不超 过本 基金 基金 资产 净值 的 20 ％ 。 本 基金 投资 境外伞 型
基金的 ，该 伞型 基金 应当 视为一 只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
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2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
5. 本 基金 可以 参与 证券 借 贷交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1）所 有参 与交易 的对 手 方（中 资商业 银行 除外 ） 应当具 有中国 证监 会认 可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102％。
（3 ） 借 方应 当在交 易期 内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1） 现 金；
2） 存 款证 明；
3） 商 业票 据；
4） 政 府债 券；
5） 中资 商业 银行 或由 不 低于中 国证 监会 认可 的信 用评级 机构 评级 的境 外金 融机构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
（5）本 基金 有权在 任何 时 候终止 证券借 贷交 易并 在 正常市 场惯例 的合 理期 限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基金 管理 人应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
6. 基 金可 以根 据正 常市 场 惯例参 与正 回购 交易 、 逆回 购交易 ， 并且 应当 遵守 下列 规定 ：
（1）所 有参 与正回 购交 易 的对手 方（中 资商 业银 行 除外） 应当具 有中 国证 监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正 回购交 易， 应 当采 取 市值计 价制 度对 卖 出收益 进行调 整以 确保 现 金不低 于
已售出 证券 市值 的102 ％。 一旦买 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应 当在正 回购 交 易期内 及时向 本基 金支 付 售出证 券产生 的所 有股 息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆 回购交 易， 应 当对购 入证券 采取 市值 计 价制度 进行调 整以 确保 已 购入证 券
市值不 低于 支付 现金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
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（5）基 金管 理人应 当对 基 金参与 证券正 回购 交易 、 逆回购 交易中 发生 的任 何 损失负 相
应责任 。
7. 基金 参与 证券 借贷交 易 、正回 购交易 ，所 有已 借 出而未 归还证 券总 市值 或 所有已 售
出而未回 购证 券总市 值均 不得超过 基金 总资产 的 50 ％。前项 比例 限制计 算， 基金因参 与证
券借贷 交易 、正 回购 交易 而持有 的担 保物 、现 金不 得计入 基金 总资 产。
六、 标 的指数与业绩比较 基准
本基金 的标 的指 数为 德 国 DAX 指 数（DAX Index）。
本基金 的业绩 比较 基准 为 ：经人 民币汇 率调 整的 标 的指数 收益率 ×95% ＋人 民 币活期 存
款税后 利率 ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的 ， 相应更 换基 金名 称和 业绩 比较基 准 ， 并 在报 中国 证 监会备 案后
及时公 告 。 若 标的指 数变 更对基 金投 资无 实质 性影 响 （ 包括 但不 限于编 制机 构变更 、 指数 更
名等） ， 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 在取得 基金托 管人同 意后 报中国 证监会
备案并 及时 公告 。
七 、基 金的风险收益特征
本基金 属 于 ETF 联接基金 ，预期 风险 与预 期收 益高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
基金 。 本 基金 为股票 型指 数基金 ， 紧密 跟踪标 的指 数， 其风 险收 益特征 与标 的指数 所代 表 的
市场组 合的 风险 收益 特征 相似， 属于 证券 投资 基金 中预期 风险 较高 、预 期收 益较高 的品 种 。
本 基金 为境 外证 券投 资的 基金， 主要 投资 德国 证券 市场上 市的 德国 企业 ， 需 要承担 汇率
风险 、 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资 风 险。
八 、基 金的投资组合报告
1、 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
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漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2017 年7月18 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资 组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年6月30 日 。
2. 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民 币元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 79,904,878.46 94.35
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,320,188.91 5.10
8 其他各 项资 产 462,249.28 0.55
9 合计 84,687,316.65 100.00
2.2 期末投资目标基金明细
序号 基金名 基金类 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金
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称 型 资产净
值比例
（%）
1 DAXETF 股票型
交易型 开放 式
（ETF ）
华安基 金管 理
有限公 司
79,904,878.46 96.70
2.3 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.4 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.6 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.10 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细
序号
基 金 名
称
基金类
型
运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1 DAXETF 股票型 交易型 开放 式 华安基 金管 理 79,904,878.46 96.70
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13
（ETF ） 有限公 司
2.11 投资组合报告附注
2.11.1 本报 告期内 ，本 基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体没 有被 监管部 门立 案调查的 ，也
没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
2.11.2 本基 金投资 的前 十 名股票中 ，不 存在投 资于 超出基金 合同 规定备 选股 票库之外 的股
票。
2.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 人民 币元)
1 存出保 证金 14,731.58
2 应收证 券清 算款 386,066.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,223.55
5 应收申 购款 60,227.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 462,249.28
2.11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.11.5 报告 期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
九、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2017 年 6 月
30 日）
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017 年1 月1
日-2017 年6 月
30 日
11.41% 0.72% 13.15% 0.73% -1.74% -0.01%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月31 日
6.69% 1.27% 9.67% 1.31% -2.98% -0.04%
2015 年1 月1
日-2015 年12
月31 日
1.83% 1.44% 4.23% 1.55% -2.40% -0.11%
2014 年 8 月 12
日（基 金成 立
日）-2014 年
12 月 31 日
-1.60% 0.78% -3.22% 1.32% 1.62% -0.54%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十 、基 金的费用与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 本基 金的管 理
费按前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 （ 若为 负
数，则 取0 ）的0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.8% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分；
若为负 数， 则E 取0
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基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人出 具划款 指令 ， 经基金 托管 人复核 后 于
次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 在首 期支 付基金 管理 费前 ， 基 金管 理人应 向托 管人 出具 正式 函件指 定基 金管
理费的 收款 账户 。如 需要 变更收 款账 户， 基金 管理 人应提 前 10 个工 作日 向基 金托管 人出 具
书面的 收款 账户 变更 通知 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 本基 金的托 管
费按前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净 值 后剩 余部分 （ 若为 负
数，则 取0 ）的 0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分；
若为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人出 具划款 指令 ， 经基金 托管 人复核 后 于
次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管 人从 基金 财产 中划 付， 如资产 余额 不足 支付 该开 户费用 ， 由 基金
管理人 于产 品成 立一 个月 后的 5 个工 作日 内进 行垫 付， 基金 托管 人不 承担 垫付 开户费 用 义 务 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的方 式进行 申购 ， 申 购费 率随 申购金 额的 增加 而递 减。 投资者 在一
天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 表所 示：
申购金 额（M ， 单位 ：元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
通过基 金管 理人 的直 销中 心 申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为500 元/ 笔。
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本基金的 申购 费用由 基金 申购人承 担， 不列入 基金 财产，主 要用 于本基 金的 市场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 ，具 体费 率如 下：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续 费 。
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和基 金合 同规定 范围 内调整申 购费 率和赎 回费 率 或收 费
方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 按照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒体 上公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资者
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 ，并 进行 公告 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失等 不列 入基 金费 用。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 除非 《基 金合同 》 、
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相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开基金 份额 持有
人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定 媒体 上刊 登公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 或所 投资市 场所 在国 家的 法律 法规的 规
定履行 纳税 。
（六） 其他 费用
1 、基 金投 资目 标 ETF 的 相关费 用；
2 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于在 境外 市场开 户、 交易、 清
算、登 记等 各项 费用 以及 为了加 快清 算向 券商 支付 的费用 ） ；
3 、 《基 金合 同》 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
6 、基 金收 益分 配过 程中 发 生的费 用；
7 、为 应付 赎回 和交 易清 算 而进行 临时 借款 所发 生的 费用；
8、《 基 金合 同》 生效 以后 的会计 师费 、律 师费 和税 务顾问 费；
9 、基 金的 资金 汇划 费用 和 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
10、 除 去基 金管 理人 和基 金托管 人因 自身 原因 而导 致的更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管
人 及 基 金 资 产由 原 任 基 金托 管 人 转 移 至新 任 基 金 托管 人 以 及 由 于境 外 托 管 人更 换 导 致 基金
资产转 移所 引起 的费 用；
11、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 、 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） 以及
相关手 续费 、汇 款费 、基 金的税 务代 理费 等；
12、 为了 基金 利益 ， 除 去 基金 管 理人 和基 金托 管人 因自身 原因 而导 致的 、 与 基金有 关的
诉讼、 追索 费用 ；
13、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
上述费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定 ， 列 入或摊 入
当期基 金费 用。
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十一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期 31 －32 层
3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大专学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
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司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历 。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记 、 总 裁 、 董 事 ， 上 海建 筑材料 （ 集团 ） 总公 司党 委书记 、 董事 长 （法 定代 表人） 、 总裁 。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹先 生， 工商管 理硕 士，高级 会计 师。历 任凤 凰股份有 限公 司副董 事长 、总经理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现 任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 董事 、 华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 长 江养 老保 险股份 有限 公司董 事 、 上 海
景域文 化传 播有 限公 司董 事、Crystal Bright Developments Limited 董 事、 史带财 产保 险
股份有 限公 司监 事、 上海 上国投 资产 管理 有限 公司 监事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市 审 计局财 政审计
处处长 ， 上 海电 气 （集 团 ） 总公 司财 务总 监。 现 任 上海电 气 （ 集团） 总公 司 副总裁 、 财 务总
监。
聂小刚 先生 ， 经济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总部 助理业 务董 事、总 裁办公 室主管 、总 裁办公 室副经 理、营 销管 理总部 副经理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁等职 务。 现任 国泰 君安 证券股 份有 限公 司战 略管 理部总 经理 。
独立董 事：
吴伯庆先 生， 大学学 历， 一级律师 ，曾 被评为 上海 市优秀律 师与 上海市 十佳 法律顾问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
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夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红女 士， 经济学 博士 。历任中 国证 监会上 海监 管局(原 上海证 管办) 机构 处副处长 、
机构监 管处 副 处长、 机构 监管处 处长、 机构监 管一 处处长 、上市 公司监 管一 处处长 等职务 ，
长城证 券有限 责任公 司党 委委员 、纪委 书记、 预算 管理委 员会委 员、合 规总 监、副 总经理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 中 小企业 融资 部总 经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 投 行
业务委 员会 副总 裁等 职务 。 现任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 业务 总监 兼投 行业 务委员 会副 总
裁，华 安基 金管 理有 限公 司监事 长。
许诺先生 ，研究 生学 历。 曾任怡安 翰威 特咨询 业务 总监，麦 理根 （McLagan ） 公司中 国
区负责 人。 现任 华安 基金 管理有 限公 司人 力资 源部 高级总 监， 华安 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
诸慧女士 ，研 究生学 历， 经济师。 历任 华安基 金管 理有限公 司监 察稽核 部高 级监察员 ，
集中交 易部 总监 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 大专学 历，18 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上海 财政 证券 有限 公司党 总支 副书 记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验。 历 任上 海证券 有限 责任公 司
研 究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理 兼董 事会 办
公室主 任 ， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士 ，研 究生学 历，16 年证券 、基 金从业 经验 。曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长。 现任华 安基 金管
理有限 公司 督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
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徐宜宜 先生 ， 管 理学 硕士 ，CFA （ 国际 金融 分析 师） ，FRM( 金融 风险 管理 师） ，11 年 证券、
基 金 行业 从 业经 历 ，具 有基 金 从业 资 格。 曾 在美 国道 富 全球 投 资管 理 公司 担任 对 冲基 金 助
理、 量 化分 析师 和风 险管 理师等 职。2011 年1 月加 入 华安基 金管 理有 限公 司被 动投资 部从 事
海外被 动投 资的 研究 工作 。2011 年5月至2012 年12月 担任上 证龙 头企 业交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 及其 联接 基金 的基金 经理 职务 。2012 年3 月起同 时担 任华 安标 普全 球石油 指数 证
券投资 基金 的基 金经 理。2013 年7 月起 同时 担任 华安 易富黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 的
基金经 理。2013 年8月 起同 时担任 本基 金及 华安 纳斯 达克100 指 数证 券投 资基 金 的基金 经理 。
2013 年12 月至2016 年9 月 同 时 担 任 华 安 中 证 细 分 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理。2014 年8 月 起同 时担 任 华 安国 际 龙头 （DAX ）交 易 型 开放 式 指数 证券 投资 基 金 及本
基金的 基金 经理 。2017 年4 月起 ， 同 时担 任华 安中 证 定向增 发事 件指 数证 券投 资基金 （LOF ）
的基金 经理 。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，公司 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
童
威 先生 ，总 经理
翁启森 先生 ，总 经理 助理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数与 量化 投资事 业总 部高 级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 助理总 监
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 公司目 前共 有员 工 345 人 （不含 香港 公司 ） ， 其中 57.4%具有
硕士及以 上学 位，86% 以上 具有三年 证券 业或五 年金 融业从业 经历 ，具有 丰富 的实际操 作经
验。 所 有上 述人 员在 最近 三年内 均未 受到 所在 单位 及有关 管理 部门 的处 罚。 公司业 务由 投资
与研究 、营 销、 后台 支持 等三个 业务 板块 组成 。
十二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
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1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立 于1987 年4 月8日 ，是 我国第 一家完 全由 企业法人 持股 的股份 制商 业银行，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市 的公司 。2006 年9 月 又成功 发行了22 亿H 股，9 月22日 在香港 联交所 挂牌 交易（ 股票代
码：3968），10 月5日 行使H股超 额配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截 至2017 年6 月30 日， 本 集团
总资产61,996.90 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率14.59% ，权 重法 下资 本充 足 率11.85% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 74 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基 金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
23
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管 专 业银行”。2016 年 6 月 招商银行荣膺《财资 》 “中国最佳
托管银行奖” ， 成为国 内 唯一获奖项国内托管 银 行； “托管通” 获得国 内 《银行家 》
2016 中国金融 创新“十 佳金融产品创新奖” ；7 月荣 膺 2016 年 中国资 产管理【金
贝奖】 “最佳资产托管 银行” ；2017 年6 月 再度荣膺 《财资》 “中国最佳托管银
行奖”, “全功能网上 托管银行 2.0” 荣获 《 银 行家》2017 中国金融 创 新 “十佳金
融产品创新奖 ”。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团）总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行长 、 行长 、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
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姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年6 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管 301 只开 放式 基金 。
十三、 境外托管人
（一） 基本 情况
名称 ：布 朗兄 弟哈 里 曼银行 （Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址 ：140 Broadway New York, NY 10005
法定 代表 人：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织 形式 ：合 伙制
存续 期间 ：持 续经 营
成 立于1818 年的 布朗 兄弟哈 里曼 银行 （ “ B B H ” ） 是全球 领先 的托 管银 行之 一。 BBH 自1928
年起已 经开 始在 美国 提供 托管服 务 。 1963年，BBH 开始为 客户 提供 全球 托管 服务 ，是 首批
开展全 球托 管业 务的 美国 银行之 一。 目前 全球 员工 约5700 人， 在全 球18 个国 家和地 区设 有分
支机构 。
BBH 的惠 誉长 期评 级为A+ ，短期 评级 为F1 。
（二） 托管 业务 及主 要人 员情况
布朗兄 弟哈 里曼 银行 的全 球托管 业务 隶属 于本 行的 投资者 服务 部。 在全 球范 围内， 该部
门由本 行合 伙人Sean Pairceir 先生领 导。 在亚 洲， 该 部门由 本行 合伙 人Taylor Bodman 先生领
导。
作 为一 家 全 球化 公 司，BBH 拥有 服 务 全球 跨 境投 资 的 专 长， 其 全 球托 管网 络 覆 盖 近一
百个 市场。截 至2016 年12月31 日，托管 资产 规模达到了4.2万亿美元 ，其中 超过 百 分之 六 十
是 跨 境 投资 资 产。 亚 洲是BBH 业务 增 长 最快 的 地区之 一 。 我们 投 身于 亚 洲市场 ， 迄 今已 逾
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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25 年， 亚洲 区服务 的 资产 超6000 亿美 元。
投资者 服务 部(Investor Services) 是公司 最大 的业 务， 拥有 近4600 名员 工 。 我 们 致力为客
户提供稳定优 质的服务 ， 并根据客户具 体需求提 供 定制化的全面 解决方 案， 真正做到 “以客
户为中 心 ” 。
由于坚 持长 期提 供优 质稳 定的客 户服 务，BBH 多年来 在行 业评 比中 屡获 殊荣 ，包括 ∶
1 、 《全 球托 管人 》
2016年 行业 领导 者大 奖
#1 – 共同 基金 管理 托管 服务- 北美
2015年 共同 基金 行政 管理 调查
被评为 “全 球杰 出表 现者 ”
2015年 行业 领导 者大 奖
#1 – 共同 基金 管理 客户 服务 – 北美
2014年 代理 银行 调查 ：
#1 – 美国 代理 银行 资产 服务
2013年 全球 托管 银行 调查
机构投 资者:
12 项 类别 中 有9项位 #1, 2 项位 列 #2
基金管 理者: 8 项类 别中 有2项位#1, 5 项位 列 #2
2 、 《全 球投 资人 》
2016全 球托 管银 行调 查
#1 – 共同 基金/ UCITS
- 美洲 地区(原 始分 数)
#2
- 使用 多个 托管 人的 客户 – – 欧 洲、 中东 和 非洲地 区 ( 加权 )
2015年 全球 托管 银行 调查
#1 – 使用 多个 托管 人的 客户 – 亚 太地 区 ( 加权 )
#2 – 共同 基金 管理 者 ( 全球和 仅美 洲地 区)
2014年 全球 托管 银行 调查
#1 -
资产 管理 规模 超过30 亿美 元的 客户 – 全球
#1 -
资产 管理 规模 超过30 亿美 元的 客户 – 欧洲 、 中东和 非洲
#1 -
美洲 共同 基金 管理 者
3、《 ETF Express 》
2016年ETF Express 大奖 ： 最佳欧 洲ETF 基 金管 理者
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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2014年ETF Express 大奖 ： 最佳北 美ETF 基 金管 理者
4 、 《R&M 调 查》
2014年Custody.net 全球 托管银 行调 查：
#1 美洲 市场
（三） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按 照相 关合同 的约 定和 所适用 国家 、地 区法 律法 规的规 定， 开设 受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 总部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座504 单元
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电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路 35 号 旺座 现代 城 H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
华安电 子交 易热 线：40088-50099
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
（1） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
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传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3)中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4)中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
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客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(6)和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(7) 深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市 罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(9) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(10)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
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注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(11)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市翠 柏 路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（12） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服 务电 话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
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网址：www.cindasc.com
（14） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（16） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ： 罗细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
（17） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20 号 乐成 中心A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（18） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
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客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（19） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B 单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（20） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（21） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层（ 邮编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：021-96250500
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号
法定代 表人 ： 尤 习贵
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电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（23） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大 厦2 座6 层、26层、27 层及28层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（24） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京路926 号同 德广 场写 字 楼31楼
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（25） 泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
传真号 码：0595-22505215
（26） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号 东码 头园 区C 栋 2楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
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网址: www.noah-fund.com
（27） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
（28） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（29） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（30） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ：燕 斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（31） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系电 话：021-22267987
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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传真号 码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（32） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
（33） 华 龙证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（34） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四 川省 成都 市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴玉 明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（35） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
36
（36） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深 圳市 福田 区华 强北 路赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办公地 址: 北 京市 西城 区金 融大街35号 国际 企业 大厦C 座9层
法定代 表人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服 务电 话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（37） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（38） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（39） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（40） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
（41） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
37
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ： 赵荣春
联系电 话：010-57418813
传真号 码：010-57569671
（42） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ： 李悦章
联系电 话：
（010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
（43） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
联系电 话： 010-68292745
传真号 码： 010-68292941
（44） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系电 话： 0571-88337717
传真号 码： 0571-88337666
（45） 平 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 詹 露阳
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
38
网址：stock.pingan.com
（46） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
（47） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话： 0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
（48） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系电 话： 010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
（49） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
（50） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ： 齐剑 辉
联系电 话：4006236060
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
39
传真号 码：010-82055860
（51） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱三 发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话： 020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
（52） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ： 赖 任军
联系电 话：0755-66892301
传真号 码：0755-66892399
（53） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 峰
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
（54） 江苏 常熟 农村 商业 银行股 份有 限公 司
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或前 往常熟 农 商银 行各 营业 网点 进行 咨 询。
网址：www.csrcbank.com
(55)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
40
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（56） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
客服电 话： 021-20219931
公司网 站：https://8.gw.com.cn
（57）北 京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 中水 大厦215A
法定代 表人 ： 梁蓉
联系电 话： 010-66154828
传真号 码： 010-88067526
（58） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系电 话：010-56282140
传真号 码：010-62680827
（59） 钱滚 滚财 富投 资管 理（上 海） 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行大 厦 15 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行大 厦 8 层
法定代 表人 ： 许欣 联系 电 话：（021 ）68609600
传真号 码： （021 ）33830351
（60 ）北 京新 浪仓 石 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 906 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ： 张琪
联系电 话： 010-62675369
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
41
传真号 码：010-82607516
（61） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉 兴市 建国 南 路 409 号
法定代 表人 ： 夏林 生
联系电 话：0573-96528
传真号 码：0573-82099678
（62） 宁波 银行 股份 有限 公司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（63） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办 公地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系电 话：021-51327185
传真号 码：021-6888 2281
（64） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系电 话： 025-86853969
传真号 码：025-86853969
（65） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金 融大 厦6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系电 话：0371-85518396
传真号 码：0371-85518397
（66） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
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42
联系电 话： 021-20538888
传真号 码：021-20538999
（67） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系电 话：010-62062880
传真号 码：010-82057741
（68） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（69） 北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
法定代 表人 ： 许现 良
联系电 话： 4001-500-882
传真号 码：010-57649620
（70） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞洋
客服电 话：021 －32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（71） 东海 期货 有限 责任 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
电话：021-68757102
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43
网址： www.qh168.com.cn
（72） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石 家庄 市平 安 北大街 28 号
办公地 址： 石 家庄 市平 安 北大街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
联系人 ： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
（73） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（74） 济安 财富(北京)资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46 层 济 安财 富
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-075-6663 （ 济安 财富 官网 ）
400-071-6766 （腾 讯财 经）
公司网 站：www.jianfortune.com
（75） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
44
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（76） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址www.hfzq.com.cn 华 福证券
（77） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
（78） 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
办公地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
法定代 表人 ： 苏素 华
联系电 话： 0591-87332762
传真号 码：0591-87330926
（79） 上海朝 阳永 续基 金销 售有 限公司 注册 地址 ：
办公地 址： 上海 浦东 碧波 路 690 号4 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 廖冰
联系电 话： 021-80234888
传真号 码： 021-80234898
（80） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系电 话：010-88066632
传真号 码：010-88066552
（81） 上海通 华财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 层
法定代 表人 ： 兰奇
联系电 话：021-60818249
传真号 码：021-60818187
（82） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
客户服 务电 话：96688
公司网 站：www.zybank.com.cn
（83） 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
办公地 址： 山 西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（84） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城 （一 期） 第 七幢23 层 1 号 4
号
办公地 址： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国际SOHO 城 （一 期） 第七幢23 层 1 号
4 号
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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法定代 表人 ： 陶捷
联系电 话： （027 ）87006009
传真号 码： （027 ）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
（85） 中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号07 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号17 层
法定代 表人 ： 弭洪 军
联系电 话： 021-33355333
传真号 码：021-33355288
（86） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发
展区）
法定代 表人 ： 王翔
联系电 话：021-65370077
（87） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
（88） 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综 合
办公 室A 栋201 室（ 入住 深圳市 前海 商务 秘书 有限 公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综 合
办公 室A 栋201 室（ 入住 深圳市 前海 商务 秘书 有限 公司）
法定代 表人 ：李 学东
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
47
联系电 话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
（89） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场18-23 楼
法定代 表人 ：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-63898888
公司网 站：http://www.shhxzq.com
（2） 基金 管理 人可 根据 情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
（二） 注册 登记 机构
华安基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 31 －32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙睿
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（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 中国 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办会 计师 ：单 峰、 张振 波
十 五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 本基 金自 成立 以来 的历史 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
十 七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十八、 境外 托管 人 更新了 境外 托管 人相 关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构
更新 了 华安 基金 西安 分公 司 、 部分 销售 机构 以 及会 计师事 务所 的相 关
信息 。
二十三 、 其他 应披 露
事项
增加本 部分 ， 披 露了 自2017 年2 月 12 日至 2017 年8 月 12 日 期间 本
基金的 公告 信息 ，详 见招 募说明 书。
华 安基 金管 理有 限公 司
二○一七 年 九 月 二十 六 日
