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鹏华弘泰C(001775)

鹏华弘泰:更新招募说明书摘要(2017年9月)查看PDF公告

 





















鹏 华 弘 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更新 的 招募说明 书摘要

















基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 2017 年 09 月 重要提 示 鹏华弘泰灵活配置混合型 证券投资基金由鹏华行业 成长证券投资基金(以下 简称“行 业成长 基金 ”) 变更 而成 。2015 年 7 月 3 日至 2015 年 8 月 4 日,行业 成长 基金的 基金 份 额持有人大会以通讯 方式 召开,大会审议通过 了行 业成长基金的基金合 同变 更议案,内容 包括行业成长基金调 整基 金名称、投资目标、 投资 范围、投资策略和限 制、 基金费用、收 益分配方式、估值方 法等 。上述基金份额持有 人大 会决议事项自表决通 过之 日起生效。自 2015 年 8 月 14 日 起, 原 《鹏华 行业 成长 证券 投资 基金基 金合 同》 失效 ,《 鹏华弘 泰灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。 基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。中国证监会对鹏华 行业成长 证券投资基金变更为 本基 金的变更注册,并不 表明 其对本基金的价值和 收益 做出实质性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 本基金属于混合型基金, 其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型 基金,低 于股票型基金,属于 证券 投资基金里中高风险 、中 高预期收益的品种。 投资 人在投资本基 金前,应全面了解本 基金 的产品特性,充分考 虑自 身的风险承受能力, 理性 判断市场,自 主判断基金的投资价 值, 自主作出投资决策, 并承 担基金投资中出现的 各类 风险,包括但 不限于 : 系 统性 风险 、非 系统性 风险 、管 理风 险、 本基金 特定 风险 等。 本基金投资范围包括中小 企业私募债,中小企业私 募债券的流动性风险在于 该类债券 采取非公开方式发行 和交 易,由于不公开资料 ,外 部评级机构一般不对 这类 债券进行外部 评级,可能会降低市 场对 该类债券的认可度, 从而 影响该类债券的市场 流动 性。中小企业 私募债券的信用风险 在于 该类债券发行主体的 资产 规模较小、经营的波 动性 较大,同时, 各类材料(包括招募 说明 书、审计报告)不公 开发 布,也大大提高了分 析并 跟踪发债主体 信用基 本面 的难 度。 本基金投资股指期货等金 融衍生品。金融衍生品是 一种金融合约,其价值取 决于一种 或多种基础资产或指 数, 其评价主要源自于对 挂钩 资产的价格与价格波 动的 预期。投资于 衍生品需承受市场风 险、 信用风险、流动性风 险、 操作风险和法律风险 等。 由于衍生品通 常具有杠杆效应,价 格波 动比标的工具更为剧 烈, 有时候比投资标的资 产要 承担更高的风 险。并且由于衍生品 定价 相当复杂,不适当的 估值 有可能使基金资产面 临损 失风险。股指 期货采用保证金交易 制度 ,由于保证金交易具 有杠 杆性,当出现不利行 情时 ,股价指数微 小的变动就可能会使 投资 人权益遭受较大损失 。股 指期货采用每日无负 债结 算制度,如果 没有在 规定 的时 间内 补 足 保证金 ,按 规定 将被 强制 平仓, 可能 给投 资带 来损 失。 基金的过往业绩并不预示 其未来表现,基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对 本基金 表现 的保 证。 基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ,但不保 证基金一定盈利,也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原 则,在投资人作出投 资决 策后,基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险,由投资人 自行承担。投资有风 险, 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合 同。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内 容 截止 日 为 2017 年 08 月 13 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年06 月 30 日 (未 经审 计) 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755)82021155 7、联 系人 :吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100%


(二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,讲 师, 国籍 :中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济 学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总 经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员, 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。 孙煜扬 先生 ,董 事, 经济 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券 交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 (集 团) 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副 总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司 董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ,国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。 Massimo Mazzini 先 生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信 (Arthur Andersen MBA ) 从事风 险管 理和 资产 管理 工作, 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、 CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司 (CAAM SGR )投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group )国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司 (Epsilon SGR )首 席执 行 官, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 ) 首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场及 业务 发展 总监。 Andrea Vismara 先 生, 董 事,法 学学 士, 律师 ,国 籍:意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师 事务所 担任 律师 ,先 后在 法国农 业信 贷集 团(Credit Agricole Group ) 东方 汇理资 产管 理 股份有 限公 司(CAAM SGR )法务 部、 产品 开发 部, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治 理与股 权部 工作 ,现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ,欧 利盛 资本股 份公 司 (Eurizon Capital S.A. )(卢 森堡 )企 业服 务部 总经理 。 周中国 先生 ,董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 :中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司 定价中 心经 理助 理;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副总经理 、资 金财 务总 部副 总经理;2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部 总经理 。 史际春 先生 ,独 立董 事, 法学博 士, 国籍 :中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学 副教授 ,现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师,国 务院 特殊 津贴 专家 ,兼任 中国 法 学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。 张元先 生, 独立 董事 ,大 学本科 ,国 籍: 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑, 甘 肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任, 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任,中 国银 监 会政策 法规 部( 研究 局) 主任( 局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至2007 年 12 月 ,任中 央国 债 登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ;2007 年12 月至 2010 年12 月, 任 中央国 债登 记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士, 独立 董事 ,工 商管理 硕士 ,国 籍: 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长, 负 责贷款 管理 和运 营, 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ;2007 年加 入 曼达林 投资 顾 问有限 公司 ,现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监事 会主 席, 研究生 学历 ,国 籍: 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司 工作, 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ,现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事 长。 陈冰女 士, 监事 ,本 科学 历,国 籍: 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会 计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金 财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等, 现任 国 信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。 SANDRO VESPRINI 先 生, 监事, 工商 管理 学士 ,国 籍:意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出 纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资 产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管 理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人 。 于丹女 士, 职工 监事 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律 师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部 总经理 助理 。 郝文高 先生 ,职 工监 事, 大专学 历, 国籍 :中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事 务 部总监 ;2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 登记 结算 部总经 理。 刘嵚先 生, 职工 监事 ,管 理学硕 士, 国籍 :中 国。 历任毕 马威 (中 国) 管理 顾问公 司 咨询顾 问, 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理;2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理 有限公 司, 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 硕士 ,高级 会计 师, 国籍 :中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公 司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ,深圳 发展 银 行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记, 现任 国信 证券股 份有 限 公司董 事长 、党 委书 记, 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,经济 学博 士, 讲师 ,国 籍:中 国。 历任 北京 理工 大学管 理 与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公 司副总 经理 ,现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 总裁 、党 总支书 记。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) ,经 济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中国 国 际金融 有限 公司 经理 ,博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总 经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ,现 任鹏 华 基金 管理 有 限公司 副总 裁。 邢彪先 生, 副总 裁, 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ,国 籍:中 国。 历任 中国 人民 大学校 办 科员, 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ,全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部 (实业 投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专 职委员 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部监察 稽核 经理 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工 监事、 督察 长, 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 ,国 籍: 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所长、 投资 部经 理, 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ,易 方达 基金管 理有 限 公司信 息技 术部 总经 理助 理,鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工 监事, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高永杰 先生 ,督 察长 ,法 学硕士 ,国 籍: 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、 处长, 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。 韩亚庆 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。国 籍: 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科 员,全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ,南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固定收 益部 总监 。


4、本 基金 基金 经理 祝松先 生, 国籍 中国 ,经 济学硕 士,11 年证 券基 金 从业经 验。 曾任 职于 中国 工商银 行 深圳市 分行 资金 营运 部, 从事债 券投 资及 理财 产品 组合投 资管 理; 招商 银行 总行金 融市 场 部,担 任代 客理 财投 资经 理,从 事人 民币 理财 产品 组合的 投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟 鹏华基 金管 理有 限公 司, 从事债 券投 资管 理工 作。2014 年02 月担 任鹏 华普 天 债券基 金基 金经理 ,2014 年 02 月担 任鹏华 丰润 债券(LOF ) 基 金基金 经理 ,2014 年03 月担任 鹏华 产 业债基 金基 金经 理,2015 年 03 月担 任鹏 华双 债加 利 债券基 金基 金经 理,2015 年 12 月担 任 鹏华丰 华债 券基 金基 金经 理,2016 年02 月担 任鹏 华弘泰 混合 基金 基金 经理 ,2016 年 06 月 担任鹏 华金 城保 本混 合基 金基金 经理 ,2016 年06 月担任 鹏华 丰茂 债券 基金 基金经 理, 2016 年12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理 ,2016 年 12 月 担任 鹏华 丰盈 债 券基金 基金 经 理,2016 年 12 月担 任鹏 华永盛 定期 开放 债券 基金 基金经 理,2017 年 03 月 担任鹏 华永 安定 期开放 债券 基金 基金 经理 ,2017 年 05 月 担任 鹏华 永泰定 期开 放债 券基 金基 金经理 。祝 松 先生具 备基 金从 业资 格。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 : 2014 年 02 月担 任鹏 华普 天债券 基金 基金 经理 2014 年 02 月担 任鹏 华丰 润债券 (LOF ) 基金 基金 经 理 2014 年 03 月担 任鹏 华产 业债基 金基 金经 理 2015 年 03 月担 任鹏 华双 债加利 债券 基金 基金 经理 2015 年 12 月担 任鹏 华丰 华债券 基金 基金 经理 2016 年 06 月担 任鹏 华金 城保本 混合 基金 基金 经理 2016 年 06 月担 任鹏 华丰 茂债券 基金 基金 经理 2016 年 12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理 2016 年 12 月担 任鹏 华丰 盈债券 基金 基金 经理 2016 年 12 月担 任鹏 华永 盛定期 开放 债券 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华永 安定期 开放 债券 基金 基金 经理 2017 年 05 月担 任鹏 华永 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理 周恩源 先生 ,国 籍中 国, 经济学 博士 ,5 年证 券基 金从业 经验 。2012 年6 月 加盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 从事 债券投 资研 究工 作, 担任 固定收 益部 基金 经理 助理/ 高级债 券研 究 员,2016 年 2 月起 担任 鹏 华丰泽 债券 (LOF ) 基金 基 金经理 ,2016 年2 月起 兼 任鹏华 弘泽 混合基 金基 金经 理,2016 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 饶定 期开放 债券 、鹏 华弘 腾混 合、鹏 华弘 康 混合基 金基 金经 理,2016 年 10 月起 兼任 鹏华 弘尚 混 合基金 基金 经理 ,2017 年3 月起 兼任 鹏华丰 享债 券、 鹏华 丰玉 债券基 金基 金经 理,2017 年 5 月 起兼 任鹏 华弘 泰灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金 经 理。2016 年02 月担 任鹏 华丰 泽 债券(LOF )基 金基 金经 理 ,2016 年 02 月 担任 鹏华 弘泽 混合 基 金基金 经理 ,2016 年 09 月担任 鹏华 丰饶 债券 基金 基金经 理, 2016 年09 月担 任鹏 华弘 腾混合 基金 基金 经理 ,2016 年 09 月 担任 鹏华 弘康 混 合基金 基金 经 理,2016 年 10 月担 任鹏 华弘尚 混合 基金 基金 经理 ,2017 年 03 月 担任 鹏华 丰玉债 券基 金基 金经理 ,2017 年 03 月担 任鹏华 丰享 债券 基金 基金 经理,2017 年 05 月 担任 鹏华弘 泰混 合基 金基金 经理 ,2017 年 07 月担任 鹏华 丰玺 债券 基金 基金经 理,2017 年 07 月 担任鹏 华丰 源债 券基金 基金 经理 。周 恩源 先生具 备基 金从 业资 格。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 : 2016 年 02 月担 任鹏 华丰 泽债券 (LOF ) 基金 基金 经 理 2016 年 02 月担 任鹏 华弘 泽混合 基金 基金 经理 2016 年 09 月担 任鹏 华丰 饶债券 基金 基金 经理 2016 年 09 月担 任鹏 华弘 腾混合 基金 基金 经理 2016 年 09 月担 任鹏 华弘 康混合 基金 基金 经理 2016 年 10 月担 任鹏 华弘 尚混合 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华丰 玉债券 基金 基金 经理 2017 年 03 月担 任鹏 华丰 享债券 基金 基金 经理 2017 年 07 月担 任鹏 华丰 玺债券 基金 基金 经理 2017 年 07 月担 任鹏 华丰 源债券 基金 基金 经理 本基金 历任 的基 金经 理: 2002 年 05 月至2003 年 04 月














李 文忠 先生 2003 年 04 月至2005 年 02 月














杨 毅平 先生 2005 年 02 月至2006 年 11 月














杨 建勋 先生 2006 年 11 月至2007 年 08 月














易 贵海 先生 2007 年 08 月至2011 年 01 月














陈 鹏先 生 2011 年 01 月至2013 年 03 月














张 卓先 生 2013 年 03 月至2015 年 08 月














彭 建辉 先生 2015 年 08 月至2017 年 01 月














刘 方正 先生 2016 年 02 月至 本更 新招 募书截 止日














祝松 先生 2017 年 05 月至 本更 新招 募书截 止日














周恩 源先 生 5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合基 金基 金经理 。 赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。 6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人,平均年龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增 值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月,中国工商银行共 托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相 关服务机构 一、基 金份 额销 售机 构 1、直 销机 构 (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 联系电 话:0755-82021233 传真:0755-82021155 联系人 :吕 奇志 网址:www.phfund.com (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 联系电 话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 联系电 话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 联系电 话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人 :周 樱 2、其 他销 售机 构 (1) 银行 销售 机构 1)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :胡 昇荣 客户服 务电 话:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn 2)洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号 办公地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址: www.bankofluoyang.com.cn 3)交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 4)徽 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 办公地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 法定代 表人 :李 宏鸣


联系人 :叶 卓伟 客户服 务电 话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 5)珠 海华 润银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号 办公地 址: 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号 法定代 表人 :刘 晓勇 联系人 :李 阳 客户服 务电 话:400-880-0338 或96588 ( 广东 省外 请 加拨 0756 ) 网址:www.crbank.com.cn 6)广 发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市东 风东 路 713 号 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号 法定代 表人 :杨 明生 联系人 :陈 泾渭 客户服 务电 话: 网址:www.cgbchina.com.cn 7)广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 办公地 址: 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 法定代 表人 :姚 真勇 客户服 务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 8)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 9)东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 办公地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址:www.drcbank.com 10)大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :朱 珠 客户服 务电 话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 11)渤 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 法定代 表人 :李 伏安 联系人 :王 宏 客户服 务电 话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 12)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 :张 喆 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 13)包 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 建鑫 客户服 务电 话:95352 网址:www.bsb.com.cn 14)华 夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :李 民吉 联系人 :董 金 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 15)中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :李 庆萍 联系人 :迟 卓 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com 16)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 17)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :陈 洪源 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 18)中 国农 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :邱 泽滨 客户服 务电 话:95599 网址:www.abcchina.cn 19)中 国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn


20)中 国建 设银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 21)中 国工 商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 复兴 门内 大街 55 号 办公地 址: 北京 复兴 门内 大街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :刘 秀宇


客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 22)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 杭州 市庆 春路 288 号 办公地 址: 中国 杭州 市庆 春路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :沈 崟杰 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com 23)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 联系人 :刘 兴龙 客户服 务电 话:4008896521 网址:www.mintaibank.com 24)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 25)温 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波 客户服 务电 话:96699 ( 浙 江),962699 ( 上海 ),0577-96699 (其 他地 区) 网址:www.wzbank.cn 26)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :唐 苑 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 27)平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :张 莉 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com 28)吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 法定代 表人 :张 宝祥 联系人 :孟 明 客户服 务电 话:400-889-6666 网址:www.jlbank.com.cn 29)杭 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 30)宁 波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (2) 证券 公司 销售 机构 1)中 国民 族证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 法定代 表人 :何 亚刚 联系人 :胡 创 客户服 务电 话:40088-05618 网址:www.e5618.com 2)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :孙 燕波 客户服 务电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 3)国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 4)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 客户服 务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 5)民 生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 法定代 表人 :冯 鹤年 联系人 :韩 秀萍 客户服 务电 话:95376 网址:www.mszq.com 6)华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7 -8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 客户服 务电 话:95547( 福 建省外 电信 、联 通用 户暂 加拨0593-95547) 网址:www.hfzq.com.cn 7)东 兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系人 :汤 漫川 客户服 务电 话:95309 网址:www.dxzq.net 8)五 矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 法定代 表人 :赵 立功 联系人 :马 国栋 客户服 务电 话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn 9)财 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层 法定代 表人 :翟 建强 联系人 :马 辉 客户服 务电 话:4006128888 网址:www.s10000.com 10)西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 客户服 务电 话:4008096096 、95355 网址:swsc.com.cn 11)华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 客户服 务电 话:95323/4001099918 ( 全国 )/021 -32109999/029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 12)西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 13)天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏 旻 客户服 务电 话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 14)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 15)华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 网址:www.hazq.com 16)第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 17)江 海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 18)华 龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤 客户服 务电 话:95368 网址:www.hlzq.com 19)中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn 20)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 客户服 务电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 21)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :赵 洋洋 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 22)中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 23)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 24)兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :乔 琳雪 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 25)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 26)中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 27)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 28)东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 客户服 务电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 29)湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 客户服 务电 话:95351 网址:www.xcsc.com 30)广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼 办公地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 31)申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 客户服 务电 话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 32)长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 客户服 务电 话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 33)东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 法定代 表人 :陈 照星 (代 ) 联系人 :李 荣 客户服 务电 话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 34)东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人 :安 岩岩 客户服 务电 话:95360 网址:www.nesc.cn 35)上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 客户服 务电 话:021-962518 网址:www.962518.com 36)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 37)平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 客户服 务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 38)中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :何 志华 客户服 务电 话:95335 网址:www.avicsec.com 39)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 40)万 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路13 号高 德 置地广 场 E 座 12 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 客户服 务电 话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn 41)广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :梁 微 客户服 务电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 42)华 林证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼 法定代 表人 :林 立 联系人 :胡 倩 客户服 务电 话:400-188-388 网址:www.chinalions.com 43)方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层 法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 44)长 城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼 办公地 址: 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20F 法定代 表人 :王 勇 联系人 :邱 震 客户服 务电 话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 45)银 泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :黄 冰 联系人 :林 文宇 客户服 务电 话:4008-505-505/0755-28810131 网址:www.ytzq.net 46)中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 客户服 务电 话:95532 网址:www.china-invs.cn 47)联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxsec.com 48)国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com 49)爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 法定代 表人 :钱 华 联系人 :王 冠昌 客户服 务电 话:4001-962-502 网址:www.aizq.com 50)新 时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 客户服 务电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 51)华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :胡 星煜 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 52)财 富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中 心 36 层 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 静 客户服 务电 话:95317 网址:www.cfzq.com (3) 第三 方销 售机 构 1)上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 客户服 务电 话:400-821-9031 网址:www.lu.com 2)珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 客户服 务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


3)北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 客户服 务电 话:010-56282140 网址:www.fundzone.cn 4)北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2,B 座2507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :翟 相彬 客户服 务电 话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 5)南 京苏 宁 基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :喻 明明 客户服 务电 话:95177 网址:www.snjijin.com 6)北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 客户服 务电 话:95118 网址:fund.jd.com 7)上 海华 夏财 富投 资管 理 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:400-817-5666 基金管理人可根据有关法 律法规要求,根据实情, 选择其他符合要求的机构 销售本基 金或变 更上 述销 售机 构, 并及时 公告 。 二、登 记机 构 名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层 法定代 表人 :何 如 办公室 地址 :深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层 联系电 话: (0755 )82021106 传真: (0755 )82021165 负责人 :吴 群莉 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 法定代 表人 :俞 卫锋 办公室 地址 :上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :黎 明 四、会 计师 事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 办公室 地址 :上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办会 计师 :单 峰、 陈熹 四、基 金的名称 本基金 名称 :鹏 华弘 泰灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 五 、 基金的 运作方式与类 型 契约型 开放 式, 混合 型基 金 六、基 金的投资目标 本基金在科学严谨的资产 配置框架下,严选安全边 际较高的股票、债券等投 资标的, 力争实 现绝 对收 益的 目标 。 七、基 金的投资方向 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行的股票 (包含中 小板、创业板及其他 经中 国证监会核准上市的 股票 )、债券(包括中小 企业 私募债券、可转债等)、货币市场 工具 、股指期货、权证、 资产 支持证券以及法律法 规或 中国证监会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 )。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0% -95% ; 基 金 持 有全 部 权 证 的市值不 得超过基 金资产 净值的 3% ;每个 交易日 日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保 证金后,基金保留的 现金 以及投资于到期日在 一年 以内的政府债券的比 例合 计不低于基金 资产净 值 的5% 。 如果法律法规对该比例要 求有变更的,以变更后的 比例为准,本基金的投资 范围会做 相应调 整。 八、基 金的投资策略 1、资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量( 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平和增长率、利率 水平 与走势等)以及各项 国家 政策(包括 财 政 、 税收 、货 币 、 汇 率 政 策等),并结合美林 时钟 等科学严谨的资产配 置模 型,动态评估不同资 产大 类在不同时期 的投资价值及其风险 收益 特征,追求股票、债 券和 货币等大类资产的灵 活配 置和稳健的绝 对收益 目标 。 2、股 票投 资策 略 本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司,严选其 中安全边 际较高的个股构建投 资组 合:自上而下地分析 行业 的增长前景、行业结 构、 商业模式、竞 争要素等分析把握其 投资 机会;自下而上地评 判企 业的产品、核心竞争 力、 管理层、治理 结构等;并结合企业 基本 面和估值水平进行综 合的 研判,严选安全边际 较高 的个股,力争 实现组 合的 绝对 收益 。 (1) 自上 而下 的行 业遴 选 本基金将自上而下地进行 行业遴选,重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成 功要素。对行业增长 前景 ,主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动 与经济周期的关系等 ;对 行业利润前景,主要 分析 行业结构,特别是业 内竞 争的方式、业 内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争 的关键 成功 要素 的判 断, 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。 (2) 自下 而上 的个 股选 择 本基金主要从两方面进行 自下而上的个股选择:一 方面是竞争力 分 析 , 通 过对 公 司 竞 争策略和核心竞争力 的分 析,选择具有可持续 竞争 优势的上市公司或未 来具 有广阔成长空 间的公司。就公司竞 争策 略,基于行业分析的 结果 判断策略的有效性、 策略 的实施支持和 策略的执行成果;就 核心 竞争力,分析公司的 现有 核心竞争力,并判断 公司 能否利用现有 的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。 另一方面是管理层分析, 在国内监管体系落后、公 司治理结构不完善的基础 上,上市 公 司 的 命 运 对 管理 团 队 的依 赖 度 大 大 增 加。 本 基 金将 着 重 考 察 公 司的 管 理 层以 及 管 理 制度。 (3) 综合 研判 本基金在自上而下和自下 而上的基础上,结合估值 分析,严选安全边际较高 的个股, 力争实现组合的绝对 收益 。通过对估值方法的 选择 和估值倍数的比较, 选择 股价相对低估 的股票。就估值方法 而言 ,基于行业的特点确 定对 股价最有影响力的关 键估 值方法(包括 PE 、PEG、PB、PS 、EV/EBITDA 等) ;就估值 倍数而 言,通过业 内比较 、历史 比较和增长 性 分析, 确定 具有 上升 基础 的股价 水平 。 3、债 券投 资策 略 本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择 策 略 、 信 用 策 略、 中 小 企业 私 募 债 投 资 策略 等 积 极投 资 策 略 , 灵 活地 调 整 组合 的 券 种 搭 配, 精选安 全边 际较 高的 个券 ,力 争 实现 组合 的绝 对收 益。 (1) 久期 策略 久期管理是债券投资的重 要考量因素,本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而 下的组 合久 期管 理策 略。 (2) 收益 率曲 线策 略 收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据,本基金将据此 调整组合 长、中 、短 期债 券的 搭配 ,并进 行动 态调 整。 (3) 骑乘 策略 本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的骑乘策略,以 达到增强 组合的 持有 期收 益的 目的 。 (4) 息差 策略 本基金 将采 用息 差策 略, 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。 (5) 个券 选择 策略 本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度,结合 信用等级 、 流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素,确定 其投 资价值,选择定价合 理或 价值被低估的 债券进 行投 资。 (6) 信用 策略 本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价,根据内、外部信用评 级结果, 结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断,选择 信用 利差被高估、 未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。 (7) 中小 企业 私募 债投 资 策略 中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让,约定在一定期限 还本付息 的公司债券。由于其 非公 开性及条 款 可 协 商 性, 普遍 具 有 较 高 收 益 。 本基 金将 深 入 研 究 发 行人资信及公司运营 情况 ,合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过 程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 , 尽 力 规 避风 险 , 并获 取 超 额 收益。 4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略 本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。 本基金投资股指期货将根 据风险管理的原则,以套 期保值为目的,主要选择 流动性好 、 交易活跃的股指期货 合约 。本基金力争利用股 指期 货的杠杆作用,降低 申购 赎回时现金资 产 对 投 资 组 合 的影 响 及 投资 组 合 仓 位 调 整的 交 易 成本 , 达 到 稳 定 投资 组 合 资产 净 值 的 目的。 基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货 的投资审批事项,同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会 批准。 本基金通过对权证标的证 券基本面的研究,并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价 差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ,追求 稳定 的当 期收 益。 5、资 产支 持证 券的 投资 策 略 本基金将综合运用战略资 产配置和战术资产配置进 行资产支持证券的投资组 合管理, 并根据信用风险、利 率风 险和流动性风险变化 积极 调整投资策略,严格 遵守 法律法规和基 金 合同 的约 定, 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。 九、基 金的业绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 : 一年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )+3% 本基金的投资目标是追求 绝对收益,为投资者提供 长期稳定的保值增值,“ 一年期银 行定期 存款 利率 (税 后)+3% ”作 为业 绩比 较基 准可 以较好 地反 映本 基金 的投 资目标 。 如果今后法律法规发生变 化,或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准 推出,或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩基准的指数时,本 基金 管理人与基金 托管人协商一致后可 以在 报中国证监会备案以 后变 更业绩比较基 准 并 及时 公告 , 但 不 需 要 召集基 金份 额持 有人 大会 。 十、基 金的风险收益特征 本基金属于混合型基金, 其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型 基金,低 于股票 型基 金, 属于 证券 投资基 金里 中高 风险 、中 高预期 收益 的品 种。 十一、 基金的投资组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 7 月17 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。


1、 报告期末基金资产组合 情况


序号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


132,013,848.32


20.14


其中: 股票


132,013,848.32


20.14


2


基金投 资


-


-


3


固定收 益投 资


238,076,000.00


36.33


其中: 债券


238,076,000.00


36.33


资产支 持证 券


-


-


4


贵金属 投资


-


-


5


金融衍 生品 投资


-


-


6


买入返 售金 融资 产


257,789,414.69


39.34


其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返售金 融资 产


-


-


7


银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


19,684,045.68


3.00


8


其他资 产


7,803,748.79


1.19


9


合计


655,367,057.48


100.00


2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合


(1) 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


-


-


B


采矿业


10,199,600.00


1.57


C


制造业


86,843,248.32


13.37


D


电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供应 业


-


-


E


建筑业


10,260,800.00


1.58


F


批发和 零售 业


-


-


G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


-


-


H


住宿和 餐饮 业


-


-


I


信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业


-


-


J


金融业


24,710,200.00


3.80


K


房地产 业


-


-


L


租赁和 商务 服务 业


-


-


M


科学研 究和 技术 服务 业


-


-


N


水利、 环境 和公 共设 施管 理 业


-


-


O


居民服 务、 修理 和其 他服 务 业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和 社会 工作


-


-


R


文化、 体育 和娱 乐业


-


-


S


综合


-


-


合计


132,013,848.32


20.32


(2) 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合


注:无 。


3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1


002415


海康威 视


709,885


22,929,285.50


3.53


2


601988


中国银 行


3,910,000


14,467,000.00


2.23


3


000651


格力电 器


280,000


11,527,600.00


1.77


4


000333


美的集 团


255,000


10,975,200.00


1.69


5


600690


青岛海 尔


700,000


10,535,000.00


1.62


6


601668


中国建 筑


1,060,000


10,260,800.00


1.58


7


601288


农业银 行


2,910,000


10,243,200.00


1.58


8


600028


中国石 化


1,720,000


10,199,600.00


1.57


9


002236


大华股 份


438,000


9,990,780.00


1.54


10


000725


京东方 A


1,970,000


8,195,200.00


1.26


4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序 号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1


国家债 券


-


-


2


央行票 据


-


-


3


金融债 券


79,702,000.00


12.27


其中: 政策 性金 融债


79,702,000.00


12.27


4


企业债 券


-


-


5


企业短 期融 资券


-


-


6


中期票 据


-


-


7


可转债 (可 交换 债)


-


-


8


同业存 单


158,374,000.00


24.38


9


其他


-


-


10


合计


238,076,000.00


36.65


5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1


111715106


17 民 生银 行CD106


500,000


49,485,000.00


7.62


2


111795752


17 杭 州银 500,000


49,470,000.00


7.62


行CD095


3


111710218


17 兴 业银 行CD218


500,000


49,460,000.00


7.61


4


160311


16 进出 11


300,000


29,874,000.00


4.60


5


160217


16 国开 17


300,000


29,844,000.00


4.59


6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细


注:无 。


7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细


注:无 。


8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细


注:无 。


9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明


(1) 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细


注:无 。


(2) 本基金投资股指期 货 的投资政策


本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 主要 选择 流动性 好、 交 易活跃 的股 指期 货合 约。 本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ,降 低申 购赎 回时现 金资 产 对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ,达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。


10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明


(1) 本期国债期货投资 政 策


本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。


(2) 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细


注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期 货 投资。


(3) 本期国债期货投资 评 价


本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。


11 、 投资组合报告附注


(1)


本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的股 票。


(2)


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。


(3) 其他资产构成


序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


78,225.01


2


应收证 券清 算款


4,954,599.94


3


应收股 利


-


4


应收利 息


2,766,845.37


5


应收申 购款


4,078.47


6


其他应 收款


-


7


待摊费 用


-


8


其他


-


9


合计


7,803,748.79


(4) 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


(5) 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明


注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。


(6) 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分


由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产,但不保 证基金一 定盈利,也不保证最 低收 益。基金的过往业绩 并不 代表其未来表现。投 资有 风险,投资人 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 鹏华弘泰 A 成立时 间 净值增 长率 1 净值增 长 率标准 差 2 业绩比 较 基准收 益 率3 业绩比 较基 准收 益 率标准 差 4 1-3 2-4 2002 年5 月24 日( 基 金合同 生效 日) 至2002 年12 月31 日 -14.69% 0.55% -12.30% 1.01% -2.39% -0.46% 2003 年1 月1 日至2003 年12 月31 日 16.85% 0.80% -2.30% 0.88% 19.15% -0.08% 2004 年1 月1 日至2004 年12 月31 日 -10.10% 0.99% -13.84% 1.08% 3.74% -0.09% 2005 年1 月1 日至2005 年12 月31 日 8.22% 0.97% -6.70% 1.14% 14.92% -0.17% 2006 年1 月1 日至2006 年12 月31 日 126.49% 1.17% 83.30% 1.13% 43.19% 0.04% 2007 年1 月1 日至2007 年12 月31 日 104.26% 1.66% 122.38% 1.82% -18.12% -0.16% 2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日 -39.11% 1.79% -53.34% 2.41% 14.23% -0.62% 2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日 56.74% 1.33% 80.22% 1.63% -23.48% -0.30% 2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日 10.78% 1.23% -1.77% 1.25% 12.55% -0.02% 2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日 -23.00% 1.03% -22.33% 1.07% -0.67% -0.04% 2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日 3.07% 1.00% 5.38% 1.06% -2.31% -0.06% 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 10.32% 0.93% 2.75% 1.07% 7.57% -0.14% 2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日 7.71% 0.94% 38.95% 0.89% -31.24% 0.05% 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日 26.09% 0.44% 30.73% 1.59% -4.64% -1.15% 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 2.78% 0.07% 4.51% 0.01% -1.73% 0.06% 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 1.36% 0.12% 2.23% 0.01% -0.87% 0.11% 自基金 合同 生效 日 至 2017 年6 月30 日 487.93% 1.08% 164.40% 1.30% 323.53% -0.22%


鹏华弘泰 C 成立时 间 净值增 长率 1 净值增 长率 标准 差 2 业绩比 较基 准收益 率3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 4 1-3 2-4 2015 年8 月14 日( 基金 合同生 效 日) 至2015 年12 月31 日 1.40% 0.11% 1.78% 0.01% -0.38% 0.10% 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 2.39% 0.08% 4.51% 0.01% -2.12% 0.07% 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 1.47% 0.12% 2.23% 0.01% -0.76% 0.11% 自基金 合同 生效 日 至 2017 年6 月 30 日 5.35% 0.10% 8.53% 0.01% -3.18% 0.09% 十三、 基金的费用与税收 一、基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券/ 期货 交易 费用; 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、证 券/期 货账 户开 户费 用、账 户维 护费 用; 9、基 金销 售服 务费 ; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E×0.6% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费 每日计 提,按 月支付。自 动在月 初 2 个 工作日内、 按照指 定的账 户路径进 行资金支 付 , 管 理 人无 需再 出 具 资 金 划 拨 指 令。 若遇 法 定 节 假 日 、 休 息日 等, 支 付 日 期 顺 延。费 用自 动扣 划后 ,管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费 每日计 提,按 月支付。自 动在月 初 2 个 工作日内、 按照指 定的账 户路径进 行资金支付,管理人 无需 再出具资金划拨指令 。若 遇法定节假日、休息 日等 ,支付日期顺 延。费 用自 动扣 划后 ,管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 托管 人协商 解决 。 3、销 售服 务费 本基金 A 类基金 份额不 收 取销售服务 费,C 类基金 份额的销售 服务费 年费率 为 0.30% 。 本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务,基 金管 理人将在基金 年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下: H=E ×0.30% ÷当 年天 数


H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值 基金销售服 务费每 日计提 ,按月支付 。自动 在月 初 2 个工作日 内、按 照指定 的账户路 径进行资金支 付 , 管理 人无 需 再 出 具 资 金 划 拨指 令。 若 遇 法 定 节 假 日 、休 息日 等 , 支 付 日 期顺延。费用自动扣 划后 ,管理人应进行核对 ,如 发现数据不符,及时 联系 托管人协商解 决。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 -8 、10 项 费用 ” ,根据 有关 法规 及相 应协 议规定 , 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 三、与 基金 销售 有关 的费 用 1、申 购费 本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成 的补充养老基金等, 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年 金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型,基 金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围, 并按规定向中 国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。 通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 , 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 : A 类、C 类基 金份 额 申购金额 M (元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% 500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06% M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。 申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 ,主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、登 记 等各项 费用 。 2、赎 回费 本基 金 A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示: 持有期限(Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y <6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 赎回费 用由 赎回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类基 金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产; 对持 续 持有期 少于 3 个 月的 投资 人收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ;对 持续 持有期 长于 3 个月但 少于 6 个 月的 投资 人收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ;对 持续 持有期 长于 6 个月的投资 人,将不低于赎回费总额 的 25% 计入 基金财产。上 述未纳入基金财产的赎回 费 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 本基 金 C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示: 持有期限(Y ) 赎回费率 Y <30 天 0.5% Y≥30 天 0 赎回费 用由 赎 回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类基 金份额 时收 取。 对 C 类基 金份额 持有 人投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。 四、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财产投资的相关税收 ,由基金份额持有人承担 ,基金管理人或者其他扣 缴义务人 按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明


本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运 作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及 其它有关法律法规的 规定 ,结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ,对本基金管 理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止 日期。 2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。 3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。 4、在 “第 七部 分 基 金份 额的申 购 与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。 5、在 “第 八部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。 6、在 “第 九部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。 7、在 “第 二十 部分 对基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。 8、在 “第 二十 一部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。











鹏华基金管理有限公 司 2017 年 09 月