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华夏聚惠FOFA(005218)

华夏聚惠FOF:托管协议查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
华 夏 聚惠稳 健 目标风 险 混合型 
基 金 中基金 (FOF ) 托 管协议 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:华 夏基金管 理有限 公司 
基金托管 人:中 国建设银 行股份 有限公司 
 
 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 
1 
目


录 一、基 金托 管协 议当 事人 ....................................................................................................... 2 二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ............................................................................... 3 三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ............................................................... 3 四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ........................................................................... 9 五、基 金财 产的 保管 ............................................................................................................. 10 六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ............................................................................................. 13 七、交 易及 清算 交收 安排 ..................................................................................................... 15 八、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 ..................................................................................... 19 九、基 金收 益分 配 ................................................................................................................. 25 十、基 金信 息披 露 ................................................................................................................. 26 十一、 基金 费用 ..................................................................................................................... 27 十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ..................................................................................... 29 十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ......................................................................................... 30 十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ............................................................................. 30 十五、 禁止 行为 ..................................................................................................................... 32 十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ............................................................. 33 十七、 违约 责任 ..................................................................................................................... 34 十八、 争议 解决 方式 ............................................................................................................. 35 十九、 托管 协议 的效 力 ......................................................................................................... 36 二十、 其他 事项 ..................................................................................................................... 36 二十一 、托 管协 议的 签订 ..................................................................................................... 36


华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 2 鉴于华夏 基金 管理有 限公 司系一家 依照 中国法 律合 法成立并 有效 存续的 有限 责任公司 , 按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任基 金管 理人 的资 格和能 力 , 拟 募集 发行 华夏 聚惠稳 健目 标 风险混 合型 基金 中基 金(FOF ) ; 鉴于中 国建 设银 行股 份有 限公司 系一 家依 照中 国法 律合法 成立 并有 效存 续的 银行 , 按 照 相关法 律法 规的 规定 具备 担任基 金托 管人 的资 格和 能力; 鉴于华夏 基 金管 理有 限公 司拟担 任 华 夏聚 惠稳 健目 标风险 混合 型基 金中 基金 (FOF ) 的 基 金 管 理 人 ,中 国 建 设 银行 股 份 有 限 公司 拟 担 任 华夏 聚 惠 稳 健 目标 风 险 混 合型 基 金 中 基金 (FOF )的基金托 管人 ; 为明确 华夏 聚惠 稳健 目标 风险混 合型 基金 中基 金 (FOF ) 的基金 管理 人和 基金 托管人 之 间的权 利义 务关 系, 特制 订本托 管协 议; 除非另 有约 定, 《华 夏聚 惠 稳健目 标风 险混 合型 基金 中基金 (FOF ) 基金合同》 ( 以 下简 称“基 金合同” )中 定义的 术语在 用于本 托管协 议时 应具有 相同的 含义; 若有 抵触应 以《基 金合同 》为 准, 并依 其条 款解释 。 一、基金托管协议当 事人 (一) 基金 管理 人 名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 天竺空 港工 业 区 A 区 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 邮政编 码:100033 法定代 表人 : 杨 明辉 成立日 期:1998 年 4 月 9 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2.38 亿 元 存续期 间:100 年 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 ( 简称 :中 国建 设银行 ) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 3 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 邮政编 码:100033 法定代 表人 :王 洪章 成立日 期:2004 年 09 月 17 日 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 吸 收公 众存 款 ; 发放 短期、 中期、 长期 贷款; 办 理国 内外 结算; 办理票 据承 兑与贴 现 ; 发 行金 融债 券; 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ; 买 卖政 府 债 券、 金融债 券; 从事同 业拆 借; 买卖 、 代 理买卖 外汇 ; 从 事银 行卡 业务; 提供 信用 证服 务及 担保; 代理 收付 款项及 代理 保险 业务 ; 提 供保管 箱服 务; 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务。 二、基金托管协议的 依据 、目的和原则 (一) 订立 托管 协议 的依 据 本协议 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 (以 下简称 “ 《 基金法 》 ” ) 等有 关法律 法 规、 《 基金 合同 》及 其他 有 关规定 制订 。 (二) 订立 托管 协议 的目 的 订立本协 议的 目的是 明确 基金管理 人与 基金托 管人 之间在基 金财 产的保 管、 投资运作 、 净值计 算 、 收 益分配 、 信 息披露 及相 互监 督等 相关 事宜中 的权 利义 务及 职责 , 确 保基 金财 产 的安全 ,保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。 (三) 订立 托管 协议 的原 则 基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益 的原则 ,经 协商 一致 ,签 订本协 议。 三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 (一)基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 《基 金合同》 的约 定,对 基金 投资范围 、 投资对 象进 行监 督。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 4 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括经中 国证 监会 依法 核准 或注册 的 公开募 集的 基金 (包 括 QDII 基金) 、 国内 依法发 行 上市的 股票 (包 括创 业板 、中小 板及 其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ) 、 债券、 货币 市场 工具 ( 含同 业存 单) 、 权证 、 资产 支持 证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 投资经 中国 证监 会依 法核 准或注 册的 公开 募集 的基 金的比 例不 低于 本基 金资 产的 80% , 投资单只基金的比例不高于本基金资产净值 的 20% ,每个交易日日终在扣除需缴纳的交 易 保证金 后 , 现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 在 正常 市场 状况下,本基金目标是 将 20% 的基金资产投资于权益类资产(包括股票、股票型基金、 混 合型基金) , 将 80% 的基金资产投资于固定收益类资产(包括债券、债券基金、货币基金 、 现金等 ) 。 上 述大 类资 产配 置比例 可在 上下 10% 的 空 间内调 整, 但在 极端 波动 的 市场环 境下 , 为控制 基金 风险 , 权 益类 资产 ( 包括 股票 、 股 票型 基金、 混合 型基 金) 的配 置比例 可以 降低 至 0% 。 (二) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 对 基金 投资、 融资 比例进 行监 督。 基金 托 管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督: 1 、本基 金投资 于经中 国证 监会依法 核准 或注册 的公 开募集的 基金 不低于 本基 金资产 的 80% 。 2 、本 基金 持有 单只 基金 的 市值 , 不得 高于 本基 金 资 产净值 的 20% 。 3 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 中 基 金 持 有 单 只 基 金 不 得 超 过 被 投 资 基 金 净 资 产 的 20% , 被投 资基 金净 资产 规模以 最近 定期 报告 披露 的规模 为准 。 4 、本 基金 不得 持有 其他 基 金中基 金。 5 、本基 金不得 持有分 级基 金等具有 复杂 、衍生 品性 质的基金 份额 ,中国 证监 会 认可 或 批准的 特殊 基金 中基 金除 外 。 6 、本基 金投资 其他基 金, 被投资基 金的 运作期 限应 当不少于 一年 、最近 定期 报告披 露 的基金 净资 产应 当不 低 于 1 亿元 。 7 、本 基金 投资 于股 票、 股 票型、 混合 型基 金的 比例 为本基 金资 产 的 0%-30% 。 8 、每个交易 日日终保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政 府 债券。 其中 ,现 金不 包括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款 等 。 9 、本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 5 10 、 本基 金管 理人 管理 的且 在本基 金托 管人 处托 管的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 , 不超过 该证 券 的 10% 。 11 、 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% 。 12 、 本 基金 管理 人管 理的 且在本 基金 托管 人处 托管 的全部 基金 持有 的同 一权 证, 不 得超 过该权 证 的 10% 。 13 、 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 , 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% 。 14 、 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。 15 、本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% 。 16 、 本基 金持 有的同 一指 同一信 用级 别 、 资产 支持 证券的 比例 , 不得超 过该 资产支 持 证 券规模 的 10% 。 17 、 本基 金管 理人 管理 的且 在本基 金托 管人 处托 管的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的 各类资 产支 持证 券, 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% 。 18 、 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以 上含 BBB 、 的 资产 支持 证券。 基 金持有 资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 。 19 、 基金 财产 参与股 票发 行申购 , 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产, 本基 金 所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 。 20 、 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40% , 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 。 21 、本 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% 。 22 、 本 基金 投资 于封 闭运 作基金 、 定 期开 放基 金等 流通受 限基 金的 比例 不得 超过 本 基金 基金资 产净 值 的 10% 。 23 、 本基 金管 理人 管理 的 且 在本基 金托 管人 处托 管的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司 发行的 可流 通股 票, 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% 。 24 、 本基 金管 理人 管理 的 且 在本基 金托 管人 处托 管的 全部投 资组 合持 有一 家上 市公司 发 行的可 流通 股票 ,不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% 。 25 、本基金主动投 资于流动性受限资产的市 值合计不得超过本基金资产 净值的 15% 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符 合前款 所规 定比 例限 制的 ,基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 6 26 、 本基 金与 私募 类证 券资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购 交易的 ,可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 。 27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《 基 金合 同》 约定 的 其他 投资 限制 。 因证券市 场 波 动、基 金规 模变动等 基金 管理人 之外 因素致使 基金 投资不 符合 前款第 2 、 3 项 约定 的投 资比例 的, 基金管 理人 应当 在 20 个 交易日 内进 行调 整, 但中 国证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 因 证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基 金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ,除 2、3 、8 、18 、25、26 条 以外 ,其余 应 当在 10 个交 易 日内进 行调 整。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 则本 基金投资不再 受相关限制,自动适 用届时有效 的法律 法规或监管规 定,不需另 行召开基 金份额 持有 人大 会。 (三) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 对 本托 管协议 第十 五条第 九款 基金 投资 禁止 行为通 过事 后监 督方 式进 行监督 。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交 易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 , 防范 利 益冲突 , 相关 交易必 须事 先得到 基金 托管 人的 同意 , 并 履行 信息 披露义 务 。 本基金 投资 基金 管理人 或基 金管 理人 关联 方管理 基金 的情 况, 不属 于前述 重大 关联 交易 , 但 是应当 按照 法律 法规或 监管 规定 的要 求履 行信息 披露 义务 。 (四) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 对 基金 管理人 参与 银行间 债券 市场 进行 监督 。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法 规及行 业标 准的 、 经 慎重 选择的 、 本基 金适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单, 并约 定各 交 易对手 所适 用的 交易 结算 方式 。 基 金管 理人 应严 格按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市 场选择 交易 对手 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银行 间债 券市 场交易 对手 名 单进行 交易。 基金管 理人 可以每 半年对 银行间 债券 市场交 易对手 名单及 结算 方式进 行更新 , 新名单 确定前 已与本 次剔 除的交 易对手 所进行 但尚 未结算 的交易 ,仍应 按照 协议进 行结算 。华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 7 如基金 管理 人根 据市 场情 况需要 临时 调整 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 的 , 应 向 基金托 管人 说明 理由 ,并 在与交 易对 手发 生交 易 前 3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制, 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易, 并负 责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 , 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律 责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责 任及其 他相 关法 律责 任的 , 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担, 然后 再向相 关交 易对 手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人 事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 , 基 金托管 人应 及 时提醒 基金 管理 人, 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 (五) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 对 基金 管理人 投资 流通受 限证 券进 行监 督。 基金管 理人 投资 流通 受限 证券, 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定, 明确 基金 投资流 通受 限证券 的比 例 , 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 , 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操 作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及 相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 1 、本基 金投资 的流通 受限 证券须为 经中 国证监 会批 准的非公 开发 行股票 、公 开发行 股 票网下 配售 部分 等在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 可交易 证券 , 不包 括由 于发 布重大 消息 或 其他原 因而 临时 停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券 、 回购交 易中 的质 押券 等流 通受限 证券 。 本 基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。 本基金投资的流通受 限证 券限于可由中国证券 登记 结算有限责任公司或 中央 国债登记 结算有 限责 任公 司负 责登 记和存 管, 并可 在证 券交 易所或 全国 银行 间债 券市 场交易 的证券 。 本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 , 基金 管理 人 负 责相 关工作 的 落实和 协调 , 并 确保 基金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记 存管问 题, 造成 基金 托管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 , 及 因流 通受限 证券 存管 直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失, 由基 金管 理人 承担。 本基金 投资 流通 受限 证券 ,不得 预付 任何 形式 的保 证金。 2 、基金 管理人 投资非 公开 发行股票 ,应 制订流 动性 风险处置 预案 并经其 董事 会批准 。 风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 流通 受限 证券 需要解 决的 基金 投资 比例 限制失 调 、 基 金 流动性 困难 以及 相关 损失 的应对 解决 措施 , 以 及有 关异常 情况 的处 置。 基金 管理人 应在 首 次 投资流 通受 限证 券前 向基 金托管 人提 供基 金投 资非 公开发 行股 票相 关流 动性 风险处 置预案 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 8 基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 , 确保 对相 关风 险采 取积极 有 效的措 施, 在合 理的 时间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题。 如因 基金 巨额 赎回或 市场 发生 剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时 , 基 金管 理人按 照基 金合 同及 托管 协议的 有关 规 定做出 合理 资金 安排 并承 担 相应 责任 , 不 得影 响基 金资产 的清 算交 收, 基金 托管人 不承 担由 此产生 的损 失。 对本 基金 因投资 流通 受限 证券 导致 的流动 性风 险, 基金 托管 人不承 担任 何责 任。 如 因基 金管 理人 原因 导致本 基金 出现 损失 致使 基金托 管人 承担 连带 赔偿 责任的 , 基 金管 理人应 赔偿 基金 托管 人由 此遭受 的损 失。 3 、本基 金投资 非公开 发行 股票,基 金管 理人应 至少 于投资前 三个 工作日 向基 金托管 人 提交有 关书 面资 料, 并保 证向基 金托 管人 提供 的有 关资料 真实 、 准 确、 完整。 有关资 料如 有 调整, 基金 管理 人应 及时 提供调 整后 的资 料。 上述 书面资 料包 括但 不限 于: (1) 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。 (2) 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 (3)非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有 限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 (4) 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 4 、基金 管理人 应在本 基金 投资非公 开发 行股票 后两 个交易日 内, 在中国 证监 会指定 媒 介披露 所投 资非 公开 发行 股票的 名称 、 数 量、 总成 本、 账 面价 值, 以及 总成 本和账 面价 值占 基金资 产净 值的 比例 、锁 定期等 信息 。 本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定 , 在 合理 期限 内未 能进 行及时 调 整,基 金管 理人 应在 两个 工作日 内编 制临 时报 告书 ,予以 公告 。 5 、基 金托 管人 根据 有关 规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督: (1) 本基 金投 资流 通受 限 证券时 的法 律法 规遵 守情 况。 (2)在 基金投 资流通 受限 证券管理 工作 方面有 关制 度、流动 性风 险处置 预案 的建立 与 完善情 况。 (3) 有关 比例 限制 的执 行 情况。 (4) 信息 披露 情况 。 6 、相 关法 律法 规对 基金 投 资流通 受限 证券 有新 规定 的,从 其规 定。 ( 六) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 对 基金 资产净 值计 算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信 息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 9 ( 七 ) 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、 《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定, 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限 期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知 后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 , 就基 金托 管人的 疑义 进 行解释 或举 证 , 说明 违规 原因及 纠正 期限 , 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限 内, 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托 管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 , 基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 ( 八)基 金管 理人有 义务 配合和协 助基 金托管 人依 照法律法 规、 《 基金合 同》 和本托 管 协议对 基金 业务 执行 核查 。 对基 金托 管人 发出 的书 面提示 , 基 金管 理人 应在 规定时 间内 答复 并改正 , 或 就基 金托 管人 的 疑义进 行解 释或 举证 ; 对 基 金托管 人按 照法 律法 规、 《 基金合 同》 和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 , 基金 管理 人应 积极配 合提 供 相关数 据资 料和 制度 等。 ( 九) 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规 和其他 有关 规定 , 或 者违 反 《基 金合 同》 约定 的, 应当立 即通 知基 金管 理 人 , 由此 造成 的损 失由基 金管 理人 承担 。 (十 ) 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 , 应 及时 报告 中国证 监会 , 同 时通 知 基金管 理人 限期 纠正 , 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由, 拒 绝、 阻挠 对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督权 , 或 采取 拖延、 欺诈等 手段 妨碍 基金 托管 人 进行 有效 监 督,情 节严 重或 经基 金托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 (一) 基金管理人对 基金托管人 履行托管职责 情况进行核 查,核查事项 包括基金托 管 人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值、 根据基 金管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作等 行为 。 (二) 基金管理人发 现基金托管 人擅自挪用基 金财产、未 对基金财产实 行分账管理 、 未执行 或无 故延 迟执 行基 金管理 人资 金划 拨指 令、 泄露基 金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基 金合同》 、本协 议及 其他有 关规定 时,应 及时以 书面 形式通 知基金 托管人 限期 纠正。 基金托 管人收 到通 知后 应及 时核 对并以 书面 形式 给基 金管 理人发 出回 函 , 说 明违 规原 因及纠 正期 限 ,华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 10 并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述规 定期 限内, 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复 查,督 促基金 托管人 改正 。基金 托管人 应积极 配合 基金管 理人的 核查行 为, 包括但 不限于 : 提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管财 产的 完整 性和真 实性 , 在规 定时 间内 答复基 金管 理 人并改 正。 (三) 基金管理人发 现基金托管 人有重大违规 行为,应及 时报告中国证 监会,同时 通 知基金 托管 人限 期纠 正, 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 托管 人无 正当 理由, 拒绝 、 阻 挠 基金 管理 人 根 据本 协议 规定行 使监 督权 , 或 采取 拖延、 欺 诈 等手 段妨 碍 基 金管理 人 进 行有 效监督 ,情 节严 重或 经基 金管理 人提 出警 告仍 不改 正的, 基金 管理 人应 报告 中国证 监会 。 五、基金财产的保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金 财产 分别 设置 账户 , 确保 基金 财产 的完 整与 独 立。 5 、 基 金托 管人 按照 《基 金 合同 》 和 本协 议的 约定 保 管基金 财产 , 如有 特殊 情 况双方 可 另行协 商解 决。 基金 托管 人未经 基金 管理 人的 指令 , 不得 自行 运用 、 处 分、 分 配本基 金的 任 何资产 ( 不包 含基 金托 管人 依据中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 结算 数据 完成 场内交 易交 收 、 开户银 行或 登记 结算 机构 扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ) 。 6 、 对 于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 , 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日 期并通 知基 金托 管人 , 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的, 基金 托管 人应 及时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的, 基 金管 理人 应负 责向 有关当 事人 追偿 基金财 产的 损失 ,基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 7 、 除 依据 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定外 , 基 金 托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财 产。 (二) 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 1 、 基 金募 集期 间募 集的 资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基金 募集专 户” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 2 、 基 金募 集期 满或 基金 停 止募集 时 , 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 11 持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后, 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全 部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户, 同时 在规定 时间 内, 聘请 具有 从事证 券相 关业 务资格的 会计 师事务 所进 行验资, 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2 名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 3 、 若 基金 募集 期限 届满 , 未能达 到 《基 金合 同》 生 效的条 件 , 由 基金 管理 人 按规定 办 理退款 等事 宜。 (三) 基金 银行 账户 的开 立和管 理 1 、 基 金托 管人 可以 基金 的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 , 并 根据 基 金管理 人 合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 2 、 基 金银 行账 户的开 立和 使用, 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金 管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户; 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基 金业务 以外 的活 动。 3 、基 金银 行账 户的 开立 和 管 理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 4 、 在 符合 法律 法规 规定 的 条件下 , 基金 托管 人可 以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金 资产的 支付 。 (四) 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司 上 海分公司 、深 圳分公 司 为 基金开 立 基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 2 、基金 证券账 户的开 立和 使用,仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基 金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 , 亦 不得 使用 基金的 任何 账 户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责, 账户资 产的 管理和 运 用由基 金管 理人 负责 。 证券账 户开 户费 由 本 基金 财产承 担。 此项 开户 费由 基金管 理人 先行 垫付 , 待 托管产 品启 始运营 后 , 基金 管理 人可 向基金 托管 人发 送划 款指 令 , 将 代垫 开户 费从 本产品 托管 资金 账户 中扣还 基金 管理 人。 账户 开立后 ,基 金托 管人 应及 时将证 券账 户开 通信 息通 知基金 管理人 。 4 、基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金 账户, 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 , 基 金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算保 证 金、 交收 资金 等的收 取按 照中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 规定 以及基 金管 理人 与基 金托 管人签 署的 《 托管 银行 证券 资金结 算协 议 》华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 12 执行。 5 、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种 的投资 业务 , 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的, 若无 相关规 定, 则基 金托 管人 比照上 述关 于账 户开立 、使 用的 规定 执行 。 (五) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 《基金 合同 》 生 效后, 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆 借市场 的交 易资 格, 并代 表基金 进行 交易 ; 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登记 结算机 构的 有关 规定 , 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户, 持有 人账户 和资 金结 算账户 , 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的结 算。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签 订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议。 (六) 其他 账户 的开 立和 管理 1 、在本 托管协 议订立 日之 后,本基 金被 允许从 事符 合法律法 规规 定和《 基金 合同》 约 定的其 他投 资品 种的 投资 业务时 , 如 果涉 及相 关账 户的开 设和 使用 , 由 基金 管理人 协助 托管 人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定, 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用 并管理 。 2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开 立 和管 理另 有规定 的, 从其 规定 办理 。 (七) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基 金托管 人的 保管 库, 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司上 海分 公司/ 深圳 分公 司/ 北京 分公 司或 票据 营业 中心的 代保 管库 , 保管 凭 证由基 金托 管 人持有 。 实物 证券 、 银 行 定期存 款证 实书 等有 价凭 证的购 买和 转让 , 按 基金 管理人 和基 金托 管人双 方约 定办 理 。 基 金托 管人对 由基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制或 保管 的资产 不承 担 保管责 任。 (八) 与基 金财 产有 关的 重 大合 同的 保管 与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 , 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、 与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定 外, 基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、 基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同, 基金 管理 人应 保证 基金 管理人 和基 金 托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件 。 基 金管 理人 应在 重大合 同签 署后 及时 以加 密方式 将重 大 合同传 真给 基金 托管 人, 并在三 十个 工作 日内 将正 本送达 基金 托管 人处 。 重 大合同 的保 管期华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 13 限为《 基金 合同 》终 止后 15 年。 六、指令的发送、确 认及 执行 基金管 理人在运用基 金财产时向 基金托管人发 送资金划拨 及其他款项付 款指令,基 金 托管人 执行 基金 管理 人的 指令、 办理 基金 名下 的资 金往来 等有 关事 项。 (一) 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权 1 、基 金管 理人 应指 定专 人 向基金 托管 人发 送指 令。 2 、 基 金管 理人 应向基 金托 管人提 供书 面授 权文 件, 内容包 括被 授权 人名 单、 预留印 鉴 及被授 权人 签字 样本 ,授 权文件 应注 明被 授权 人相 应的权 限。 3 、 基 金托 管人 在收到 授权 文件原 件并 经电 话确 认后 , 授权 文件 即生 效。 如果 授权文 件 中载明 具体 生效 时间 的 , 该 生效时 间不 得早 于基 金托 管人收 到授 权文 件并 经电 话确认 的时 点 。 如早于 ,则 以基 金托 管人 收到授 权文 件并 经电 话确 认的时 点为 授权 文件 的生 效时间 。 4 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人对授 权文 件负 有保 密义 务, 其内 容不 得向 被授 权 人及相 关 操作人 员以 外的 任何 人泄 露。但 法律 法规 规定 或有 权机关 要求 的除 外。 (二) 指令 的内 容 1 、指 令包 括付 款指 令以 及 其他资 金划 拨指 令等 。 2 、 基 金管 理人 发给 基金 托 管人的 指令 应写 明款 项事 由、 到账 时间 、 金 额、 账 户等 , 加 盖 预留 印鉴 并由 被授 权人 签字 或 盖章 。 (三) 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序 1 、指 令的 发送 基金管 理人 发送 指令 应采 用传真 方式 或双 方协 商一 致的其 他方 式。 基金管 理人应按照法 律法规和《 基金合同》的 规定,在其 合法的经营权 限和交易权 限 内发送 指令 ; 被 授权 人应 严格按 照其 授权 权限 发送 指令。 对于 被授 权人 依约 定程序 发出 的指 令, 基金 管理 人不得 否认 其效力 。 但如 果基金 管理 人已经 撤销 或更 改对 被授 权人的 授权 , 并 且基金 托管 人根 据本 协议 确认后 , 则 对于 此后 该被 授权人 无权 发送 的指 令, 或超权 限发 送的 指令, 基金 管理 人不 承担 责任, 授权 已更 改但 未经 基金托 管人 确认 的情 况除 外。 指令发 出后,基金管 理人应及时 以电话方式 或 者双方认可 的其他方式 向 基金托管人 确 认。 基金管 理人应在银行 间交易成交 后,及时将通 知单、 相关 文件及划款指 令加盖印章 后华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 14 发至基 金托 管人 并以 电话 或者双 方认 可的 其他 方式 确认 , 由 基金 托管 人完 成后 台交易 匹配 及 资金交 收事 宜。 如果 银行 间结算 系统 已经 生成 的交 易需要 取消 或终 止, 基金 管理人 要以 书面 或者双 方认 可的 其他 方式 通知基 金托 管人 。 2 、指 令的 确认 基金托 管人应指定专 人接收基金 管理人的指令 ,预先通知 基金管理人其 名单,并与 基 金管理 人商 定指 令发 送和 接收方 式。 指令 到达 基金 托管人 后, 基金 托管 人应 指定专 人立 即审 慎验证 指令 的要 素是 否齐 全, 并将 指令 所载 签字 和印 鉴与授 权文 件进 行表 面真 实性及 权限 范 围核对 ,复 核无 误后 应在 规定期 限内 执 行 ,不 得延 误,如 有疑 问必 须及 时通 知基金 管理人 。 3 、指 令的 时间 和执 行 基金管 理人 尽量 于划 款 前 1 个 工作 日向 基金 托管 人 发送指 令并 确认 。对 于要 求当天 到 账的指 令, 必须 在当 天 15:30 前向 基金 托管 人发 送,15:30 之 后发 送的 ,基 金托 管人尽 力执 行, 但不 能保 证划账 成功 。 如 果要 求当 天某一 时点 到账的 指令 , 则指令 需要 提前 2 个工 作 小 时发送 , 并相 关付款 条件 已经具 备 。 基 金托管 人将 视付款 条件 具备 时为 指令 送达时 间 。 对 新 股申购 网下 发行 业务 , 基 金管理 人应 在网 下申 购缴 款日 (T 日) 的前 一工 作日 下班前 将指 令 发送给 基金 托管 人, 指令 发送时 间最 迟不 应晚 于 T 日上 午 10:00 。 对 于中 国证 券登记 结算 有 限责任 公司 实 行 T+0 非担 保交收 的业 务 , 基 金管 理 人应在 交易 日 14 :00 前将 划款指 令发 送 至托管 人。 因基 金管 理人 指令传 输不 及时 , 致 使资 金未能 及时 划入 中登 公司 所造成 的损 失由 基金管 理人 承担 ,包 括由 于目前 沪深 市场 T+0 非担 保交收 规则 下, 可能 产生 的引起 其他 托 管客户 交易 失败 、占 用结 算参与 人最 低备 付金 带来 的利息 损失 。若 沪深 市场 T+0 非担 保交 收规则 调整 , 则此条 款内 容相应 调整 。 基金管 理人 应确保 基金 托管 人在 执行 指令时 , 基金 资 金账户 有足 够的 资金 余额 , 在基 金资 金头 寸充 足的 情况下 , 基 金托 管人 对 基 金管理 人符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 、本 协议的 指令 不得 拖延 或拒 绝执行 。 (四) 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序 基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 包括 指令 违反 法律 法规和 《 基金 合同》 , 指令 发送人 员 无权或 超越 权限 发送 指令 。 基金托 管人在履行监 督职能时, 发现基金管理 人的指令错 误时,有权拒 绝执行,并 及 时通知 基金 管理 人改 正。 如需撤 销指 令, 基金 管理 人应出 具书 面说 明, 并加 盖业务 用章 。 (五) 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序 若基金 托管人发现基 金管理人的 指令违反法律 法规,或者 违反《基金合 同》约定的 , 应当拒 绝执 行, 立即 通知 基金管 理人 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 15 (六) 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法 基金托 管人由于自身 原因,未按 照基金管理人 发送的指令 执行并对基金 财产或投资 人 造成的 直接 损失 ,由 基金 托管人 赔偿 由此 造成 的直 接损失 。 (七) 更换 被授 权人 员的 程序 基金管 理人更换被授 权人、更改 或终止对被授 权人的授权 ,应立即将新 的授权文件 以 传真方 式或 者双 方认 可的 其他方 式通 知基 金托 管人 , 并经 电话 确认 后生 效, 原 授权文 件同 时 废止 。 新 的授 权文件 在传 真发出 后七 个工 作日 内送 达文件 正本 。 新的授 权文 件生效 之后 , 正 本送达 之前 , 基 金托 管人 按照新 的授 权文 件传 真件 内容执 行有 关业 务, 如果 新的授 权文 件正 本与传 真件 内容 不同 , 由 此产生 的责 任由 基金 管理 人承担 。 基 金托 管人 更换 接受基 金管 理人 指令的 人员 ,应 提前 以双 方认可 的方 式 通 知基 金管 理人。 (八) 其他 事项 基金托 管人在接收指 令时,应对 指令的要素是 否齐全、印 鉴与被授权人 是否与预留 的 授权文 件内 容相 符进 行检 查, 如发 现问 题, 应及 时 报告基 金管 理人 , 基 金托 管人对 执行 基金 管理人 的合 法指 令对 基金 财产造 成的 损失 不承 担赔 偿责任 。 基金参 与认 购未 上市 债券 时, 基金 管理 人应 代表 本 基金与 对手 方签 署相 关合 同或协 议, 明确约 定债 券过 户具 体事 宜。否 则, 基金 管理 人需 对所认 购债 券的 过户 事宜 承担相 应责任 。 七、交易及清算交收 安排 (一) 选择 证券 买卖 的证 券经营 机构 基金管 理人 应设 计选 择证 券买卖 的证 券经 营机 构的 标准和 程序 。 基金 管理 人负 责选择 证 券经营 机构 , 租 用其 交易 单元作 为基 金的 专用 交易 单元。 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机 构签订 委托 协议 , 基金 管理 人应提 前通 知基 金托 管人 , 并依据 基金 托管 人要 求提 供相关 资料 , 以便基 金托 管人 申请 办理 接收结 算数 据手 续。 基金 管理人 应根 据有 关规 定, 在基金 的半 年度 报告和 年度 报告 中将 所选 证券经 营机 构的 有关 情况 及交易 信息 予以 披露 , 并将 该等情 况及 基 金交易 单元 号、 佣金 费率 等基本 信息 以及 变更 情况 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 。 (二) 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排 1 、清 算与 交割 基金管 理人与基金托 管人应根据 有关法律法规 及相关业务 规则,签订《 托管银行证 券 资金结 算协 议》 , 如投 资港 股通, 还需 签订 《证 券投 资基金 港股 通结 算补 充协 议》 , 用以 具体华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 16 明确基 金管 理人 与基 金托 管人在 证券 交易 资金 结算 业务中 的责 任。 根据中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 规定 ,在 每月 前 3 个 工作 日内 ,中 国证 券登记 结 算有限 责任 公司 对结 算参 与人的 最低 结算 备付 金、 结算保 证金 限额 进行 重新 核算 、 调 整。 基 金托管 人在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司调 整最 低结算 备付 金、 结算 保证 金当日 , 在 账户 资金报 告中 反映 调整 后的 最低备 付金 和结 算保 证金 。 基 金管 理人 应预 留最 低备 付金和 结算 保 证金, 并根 据中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 确定 、 基金 托管 人调 整后 的实 际下月 最低 备付 金、结 算保 证金 数据 为依 据安排 资金 运作 ,调 整所 需的现 金头 寸。 基金托 管人负责基金 买卖证券的 清算交收。场 内资金结算 由基金托管人 根据中国证 券 登记结 算有 限责 任公 司结 算数据 办理 ; 场外 资金 汇划 由基金 托管 人根 据基 金管 理人的 交易 划 款指令 具体 办理 。 如果因 为基金托管人 自身原因在 清算上造成基 金财产的直 接损失,应由 基金托管人 负 责赔偿 ; 如 果因 为基 金管 理人未 事先 通知 基金 托管 人增加 交易 单元 等事 宜, 致使基 金托 管人 接收数 据不 完整 , 造 成清 算差错 的责 任由 基金 管理 人承担 ; 如 果因 为基 金管 理人未 事先 通知 需要单 独结 算的 交易 , 造 成基金 资产 损失 的由 基金 管理人 承担 ; 如 果由 于基 金管理 人违 反市 场操作 规则 的规 定进 行超 买、 超 卖及 质押 券欠 库等 原因造 成基 金投 资清 算困 难和风 险的 , 基 金托管 人发 现后 应立 即通 知基金 管理 人, 并按 照基 金托管 人与 基金 管理 人 签 订的 《 托管 银行 证券资 金结 算协 议》 处理 解决。 基金管 理人 应采 取合 理、 必要措 施, 确保 T 日日终 有足够 的资 金头 寸完 成 T+1 日中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的资 金 交 收; 如因 基金 管理人 原因 导致 资金 头寸 不足, 基金 管理 人应 在 T+1 日上 午 12:00 前补足 透支 款项 , 确 保资 金清算 。 如 果未 遵循 上述 规定备 足资 金 头寸 , 影 响基 金资 产的 清算 交收及 基金 托管 人与 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司之间 的一 级 清算, 按照 基金 托管 人 与 基金管 理人 签订 的《 托管 银行证 券资 金结 算协 议》 处理解 决 。 根据中 国证券登记结 算有限责任 公司结算规定 ,基金管理 人在进行融资 回购业务时 , 用于融 资回 购的 债券 将作 为偿还 融资 回购 到期 购回 款的质 押券 。 如因 基金 管理 人原因 造成 债 券回购 交收 违约 或因 折算 率变化 造成 质押 欠库 , 导致 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 欠库 扣 款或对 质押 券进 行处 置造 成的投 资风 险和 损失 由基 金管理 人承 担。 实行场 内 T+0 交 收的 资金 清算按 照基 金托 管人 的相 关规定 流程 执行 。 2 、交 易记 录、 资金 和证 券 账目核 对的 时间 和方 式 (1) 交易 记录 的核 对 基金管 理人 按日 进行 交易 记录的 核对 。 每 日对 外披 露净值 之前 , 必 须保 证当 天所有 实际华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 17 交易记 录与 基金 会计 账簿 上的交 易记 录完 全一 致 。 如 果实际 交易 记录 与会 计账 簿记录 不一 致 , 造成基 金会 计核 算不 完整 或不真 实, 由此 导致 的损 失由基 金管 理人 承担 。 (2) 资金 账目 的核 对 资金账 目按 日核 实。 (3) 证券 账目 的核 对 基金管 理人 和基 金托 管人 每交易 日结 束后 核对 基金 交易所 场内 证券 账目 , 确保 双方账 目 相符。 基金 管理 人和 基金 托管人 每月 月末 最后 一个 交易日 核对 非交 易所 场内 的证券 账目 。 (三) 基金 申购 和赎 回业 务处理 的基 本规 定 1 、基 金份 额申 购、 赎回 的 确认、 清算 由基 金管 理人 或其委 托的 登记 机构 负责 。 2 、 基 金管 理人 或其委 托的 登记机 构应 将每 个开 放日 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的 数据传 送给 基金 托管 人, 并对传 递的 申购 、 赎 回、 转换开 放式 基金 的数 据真 实性负 责。 基金 托 管 人 应 及 时查 收 申 购 及转 入 资 金 的 到账 情 况 并 根据 基 金 管 理 人指 令 及 时 划付 赎 回 及 转出 款项。 3 、基金管理人应 保证本基金(或 本基金管理人 委托)的登 记机构每个工 作日 15:00 前向基 金托 管人 发送 前一 开放日 上述 有关 数据 ,并 保证相 关数 据的 准确 、完 整。 4 、 登 记机 构应 通过 与基 金 托管人 建立 的加 密系 统发 送有关 数据 ( 包括 电子 数 据和盖 章 生效的 纸制 清算 汇总 表) , 如因各 种原 因, 该系 统无 法 正常发 送, 双方 可协 商解 决 处理方 式。 基金管 理人 向基 金托 管人 发送的 数据 ,双 方各 自按 有关规 定保 存。 5 、关 于清 算专 用账 户的 设 立和管 理 为满足 申购、赎回及 分红资金汇 划的需要,由 基金管理人 开立资金清算 的专用账户 , 该账户 由登 记机 构管 理。 6 、 对 于基 金申 购过 程中 产 生的应 收款 , 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日 期并通 知基 金托 管人 , 到 账日应 收款 没有 到达 基金 资金账 户的 , 基 金托 管人 应及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 , 由此 造成 基金 损失 的, 基 金管理 人应 负责 向有 关当 事人追 偿基 金 的损失 。 7 、赎 回和 分红 资金 划拨 规 定 拨付赎 回款或进行基 金分红时, 如基金资金账 户有足够的 资金,基金托 管人应按时 拨 付; 因基 金资 金账户 没有 足够的 资金 , 导致基 金托 管人不 能按 时拨 付, 如系 基金管 理人 的 原 因造成 ,责 任由 基金 管理 人承担 ,基 金托 管人 不承 担垫款 义务 。 8 、资 金指 令 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 18 除申购 款项到达基金 资金账户需 双方按约定方 式对账外, 回购到期付款 和与投资有 关 的付款 、赎 回和 分红 资金 划拨时 ,基 金管 理人 需向 基金托 管人 下达 指令 。 资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。 (四) 申赎 净额 结算 基 金 托 管账 户与 “ 基 金清 算账 户 ” 间 的资 金结 算 遵循 “ 全 额 清 算、 净额 交 收 ” 的 原则 , 每 日按照 托管 账户 应收 资金 与应付 资金 的差 额来 确定 托管账 户净 应收 额或 净应 付额 , 以 此确 定 资金交 收额 。 当 存在 托管 账户净 应收 额时 , 基 金管 理人应 在交 收 日 15:00 之 前从基 金清 算账 户划到 基金 托管 账户 ; 当 存在托 管账 户净 应付 额时 , 基 金 托管 人按 基金 管理 人的划 款指 令将 托管账 户净 应付 额在 交收 日 12:00 之前 划往 基金 清 算账户 。特 殊情 况时 ,双 方协商 处理 。 (五) 基金 转换 1 、 在 本基 金与 基金 管理 人 管理的 其它 基金 开展 转换 业务之 前 , 基 金管 理人 应 函告基 金 托管人 并就 相关 事宜 进行 协商。 2 、 基 金托 管人 将根 据基 金 管理人 传送 的基 金转 换数 据进行 账务 处理 , 具体 资 金清算 和 数据传 递的 时间 、程 序及 托管协 议当 事人 承担 的权 责按基 金管 理人 届时 的公 告执行 。 3 、本 基金 开展 基金 转换 业 务应按 相 关法 律法 规规 定及 《 基金 合同 》的 约定 进行 公 告。 (六) 基金 现金 分红 1 、基金 管理人 确定分 红方 案通知基 金托 管人, 双方 核定后依 照《 信息披 露办 法》的 有 关规定 在中 国证 监会 指定 媒介上 公告 并报 中国 证监 会备案 。 2 、 基 金托 管人 和基 金管 理 人对基 金分 红进 行账 务处 理并核 对后 , 基金 管理 人 向基金 托 管人发 送现 金红 利的 划款 指令, 基金 托管 人应 及时 将资金 划入 专用 账户 。 3 、基 金管 理人 在下 达指 令 时,应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。 (七) 投资 银行 存款 的特 别约定 1. 本基 金投 资银 行存 款前, 基金管 理人 应与 存款 银行 签订具 体存 款协 议, 包括 但不限 于 以下内 容: (1 ) 存 款账户 必须 以本 基 金名义 开立, 并 将基 金托 管 人为本 基金 开立 的基 金银 行账户 指 定为唯 一回 款账 户, 任何 情况下 ,存 款银 行都 不得 将存款 投资 本息 划往 任何 其他账 户。 (2)存 款银行 不得接 受基 金管理人 或基 金托管 人任 何一方单 方面 提出的 对存 款进行 更 名、 转 让、 挂 失、 质 押、 担保、 撤 销、 变更印 鉴及 回款账 户信 息等 可能 导致 财产转 移的 操作 申请。 (3) 约定 存款 证实 书的 具 体传递 交接 方式 及交 接期 限。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 19 (4)资 金划转 过程中 需要 使用存款 银行 过渡账 户的 ,存款银 行须 保证资 金在 过渡账 户 中不出 现滞 留, 不被 挪用 。 2. 本基 金投 资银 行存 款, 必 须采用 双方 认可 的方 式办 理。 托管 人负 责依 据管 理 人提供的 银行存款 投资合同/ 协议、投资指令 、支取通知等有关文件办 理资金的支付以及存款证 实书 的接收 、 保 管与 交付 , 切 实履行 托管 职责 。 托 管人 负责对 存款 开户 证实 书进 行保管 , 不 负责 对存款 开户 证实 书真 伪的 辨别, 不承 担存 款开 户证 实书对 应存 款的 本金 及收 益的安 全。 3. 基金 管理 人投 资银 行存 款或办 理存 款支 取时 , 应 提前书 面通 知基 金托 管人 , 以 便基 金 托管人 有足 够的 时间 履行 相应的 业务 操作 程序 。 因发 生逾期 支取 、 提前 支取 或部 分提前 支取 , 托管银 行不 承担 相应 利息 损失及 逾期 支取 手续 费。 八、基金资产净值计 算和 会计核算 (一) 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的金 额。基金 份额 净值是 按照 每个交 易 日闭市 后, 基金 资产 净值 除以当 日基 金份 额的 余额 数量计 算, 精确 到 0.0001 元,小 数点 后 第 五位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的, 从其 规定 。 每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 , 并 按 规定公 告, 本基 金 T 日 的 基金份 额 净值 在 T+3 日内 公告 。 2 、 基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。 但 基金 管 理人根 据法 律法 规或 《基 金 合同》 的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 , 将 基金 份额净 值结 果发 送基金 托管 人, 经基 金托 管人复 核无 误后 ,由 基金 管理人 按规 定 对 外公 布。 (二) 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 1 、估 值对 象 基金所 拥有 的 基 金、 股票 、 权证 、 债 券和 银行 存款 本息、 应收 款项 、 其 它投 资等资 产及 负债。 2 、估 值方 法 本基金 所持 有的 投资 品种 ,按如 下原 则进 行估 值: (1) 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 ① 交易所 上市 的有价 证券 (包括股 票等) ,以其 估值 日在证券 交易 所挂牌 的市 价(收 盘 价) 估值 ; 估 值日 无交 易 的, 且最 近交 易日后 经济 环境未 发生 重大 变化 或证 券发行 机构 未发华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 20 生影响 证券 价格 的重 大事 件的, 以最 近交 易日 的市 价 (收 盘价 ) 估 值; 如 最近 交易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 或证 券发行 机构 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的 , 可 参考 类似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素,调 整最 近交 易市 价, 确定公 允价 格。 ② 在交易 所市 场上市 交易 或挂牌转 让的 固定收 益品 种(另有 规定 的除外) ,选 取第三 方 估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 估值 。 ③ 对在 交易 所市 场上 市交 易的可 转换 债券 ,选取 每 日收盘 价作 为估 值全 价。 ④ 对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 债券 , 估 值日 不存 在活 跃市 场时采 用 估值技 术确 定其 公允 价值 进行估 值。 在成 本能 够近 似体现 公允 价值 时 按 成本 估值 。 (2) 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理: ① 送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 , 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估 值方法 估值 ;该 日无 交易 的,以 最近 一日 的市 价( 收盘价 )估 值 。 ② 首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券, 采用 估值 技 术确定 公允 价值 , 在 估值 技术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ,按成 本估 值。 ③ 对在 交易 所市 场发 行未 上市或 未挂 牌转 让的 债券 , 对存 在活 跃市 场的 情况 下, 应 以活 跃市场 上未 经调 整的 报价 作为计 量日 的公 允价 值进 行估值 ; 对于 活跃 市场 报价 未能代 表计 量 日公允 价值 的情 况下 , 应 对市场 报价 进行 调整 , 确 认计量 日的 公允 价值 ; 对 于不存 在市 场 活 动或市 场活 动很 少的 情况 下,则 采用 估值 技术 确定 公允价 值。 ④ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 , 同 一股 票在 交易所 上市 后, 按交 易所 上市的 同一 股票的 估值 方法 估值 ; 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票, 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确 定公允 价值 。 (3)对 全国银 行间市 场上 不含权的 固定 收益品 种, 按照第 三 方估 值机构 提供 的相应 品 种当日 的估 值净 价估 值。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 , 按 照第 三方 估值机 构提 供的 相应品 种当日 的唯一 估值 净价或 推荐估 值净价 估值 。对于 含投资 人回售 权的 固定收 益品种 , 回售登 记截 止日 (含 当日 ) 后 未行 使回 售权的 按照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 。 对银 行 间市场 未上 市, 且第 三方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 , 在 发行 利率 与二 级市场 利率 不存 在明显 差异 ,未 上市 期间 市场利 率没 有发 生大 的变 动的情 况下 ,按 成本 估值 。 (4) 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的, 按 证券 所处 的市 场分 别估 值。 (5) 证券 投资 基金 的估 值 方法: 1 )非 上市 基金 估值 : ① 境内 非货 币市 场基 金, 按所投 资基 金估 值日 的份 额净值 估值 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 21 ② 境内 货币 市场 基金 , 按 所投资 基金 前一 估值 日后 至估值 日期 间 (含节 假日 ) 的 万份 收 益计提 估值 日基 金收 益。 2 )交 易所 上市 基金 估值 : ①ETF 基金,按 所投 资 ETF 基金估值日的 收盘 价估 值。 ② 境内 上市 开放 式基 金(LOF ) ,按所投 资基 金估 值 日的份 额净 值估 值。 ③ 境内 上市 定期 开放 式基 金、封 闭式 基金 ,按 所投 资基金 估值 日的 收盘 价估 值。 ④ 境内 上市 交易 型货 币市 场基金 , 如 所投 资基 金披 露份额 净值 , 则 按所 投资 基金估 值日 的份额 净值 估值 ; 如 所投 资基金 披 露 万份 (百 份) 收益, 则按 所投 资基 金前 一估值 日后 至估 值日期 间( 含节 假日 )的 万份( 百份 )收 益计 提估 值日基 金收 益。 ⑤ 其他 证券 投资 基金 按估 值日的 基金 份额 净值 估值 , 当日 未公 布的, 按其 最近 公布的 基 金份额 净值 为基 础估 值 。 3 )特 殊情 况处 理 如遇所 投资 基金 不公 布基 金份额 净值 、 进行折 算或 拆分 、 估 值日 无交易 等特 殊情况 , 基 金管理 人根 据以 下原 则进 行估值 : ① 以所 投资 基金 的基 金份 额净值 估值 的 , 若 所投 资基 金与基 金中 基金 估值 频率 一致但 未 公布估 值日 基金 份额 净值 ,按其 最近 公布 的基 金份 额净值 为基 础估 值。 ② 以所 投资 基金 的收 盘价 估值的 , 若 估值 日无 交易, 且最近 交易 日后 市场 环境 未发生 重 大变化 , 按最 近交易 日的 收盘价 估值 ; 如最近 交易 日后市 场环 境发 生了 重大 变化的 , 可使 用 最 新 的 基 金 份额 净 值 为 基础 或 参 考 类 似投 资 品 种 的现 行 市 价 及 重大 变 化 因 素调 整 最 近 交易 市价, 确定 公允 价值 。 ③如果 所投 资基 金前 一估 值日至 估值 日期 间发 生分 红除权 、 折 算或 拆分, 基金 管理人 应 根据基 金份 额净 值或 收盘 价、 单位 基金 份额分 红 金 额、 折算 拆分 比例 、 持 仓 份额等 因素 合理 确定公 允价 值。 如果未来相 关 法 律 法规 或监 管 规 定 对基金 中 基金 投资 证 券 投 资 基 金 的 估值 方法 进行调 整, 本 基金 将采 用调 整后 的方法 对基 金 中 基金 投资 的证券 投资 基金 进行 估值,不 需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 (6) 存款 的估 值方 法 持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示, 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 (7) 投资 证券 衍生 品的 估 值方法 ① 从持 有确 认日 起到 卖出 日或行 权日 止 , 上 市交 易的 权证按 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 22 该权证 的收 盘价 估值 ; 估 值日没 有交 易的 , 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 , 按 最 近交易 日的 收盘 价估 值; 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的, 将参 考监管 机构 或行 业协会 有关 规定 , 或 者类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 , 调整 最近 交易市 价 , 确 定 公允价 值。 ② 首次 发行 未上 市的 权证 , 采用 估值 技术 确定 公允 价值, 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值的 情况 下, 按成 本估 值。 ③ 因持 有股 票而 享有 的配 股权, 以及 停止 交易 但未 行权的 权证 , 采 用估 值技 术确定 公允 价值进 行估 值。 在估 值技 术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下, 按成 本进 行估 值。 (8) 本基 金可 以采 用第 三 方估值 机构 按照 上述 公允 价值确 定原 则提 供的 估值 价格数 据 。 (9) 除估 值方法 第 (5) 项 外, 如 有确 凿证 据表 明按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其 公允价 值的 , 基 金管 理人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 , 按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值。 当基金 管理人 认为 所投资 基金按 第(5 )项约 定的方 法 进行 估值存 在不 公允时 ,应与 托管人 协商 一致 采用 合理 的估值 技术 或估 值标 准确 定其公 允价 值。 (10 ) 当 发生 大额申 购或 赎回情 形时 , 基金管 理人 可以采 用摆 动定 价机 制 , 以确保 基 金 估值的 公平 性 。 (11 )其 他 资 产按 法律 法 规或监 管机 构有 关规 定进 行估值 。 (12) 相关 法律 法规 以及 监管部 门有 强制 规定 的, 从其规 定。 如有 新增 事项 , 按国 家最 新规定 估值 。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时, 应立即 通知对 方, 共同查 明原因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍无 法达 成一 致意 见的, 基金管 理人 向基 金托 管人 出具加 盖公 章 的书面 说明 后, 按照 基金 管理人 对基 金资 产净 值的 计算结 果对 外予 以公 布。 3 、特 殊情 形的 处理 基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第 (9) 项进 行估值时 ,所 造成的 误差 不作为 基 金份额 净值 错误 处理 。 (三) 基金 份额 净值 估值 错误的 处理 方式 1 、当 基金 份额 净值 小数 点 后 4 位 以内 (含 第 4 位 ) 发生差 错时 ,视 为基 金份 额净值 错华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 23 误; 基 金份 额净 值估值 出 现错误 时, 基金 管理 人应 当立即 予以 纠正 , 通 报基 金托管 人, 并采 取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大 ; 错 误偏 差达 到 基金份 额净 值 的 0.25% 时 , 基金管 理人 应 当通报 基金 托管 人并 报中 国证监 会备 案; 错误 偏差 达到基 金份 额净 值的 0.5% 时,基 金管 理 人应当 公告 并报 中国 证监 会备案 ; 当发 生净值 计算 错误时 , 由基 金管理 人负 责处理 , 由此 给 基金份 额持 有人 和基 金造 成损失 的 , 应 由基金 管理 人先行 赔付 , 基金管 理人 按差错 情形 , 有 权向其 他当 事人 追偿 。 2 、当基 金份额 净值计 算差 错给基金 和基 金份额 持有 人造成损 失需 要进行 赔偿 时,基 金 管理人 和基 金托 管人 应根 据实际 情况 界定 双方 承担 的责任 ,经 确认 后按 以下 条款进 行赔偿 : (1)本 基金的 基金会 计责 任方由基 金管 理人担 任, 与本基金 有关 的会计 问题 ,如经 双 方在平 等基 础上 充分 讨论 后, 尚不 能达 成一致 时 , 按基金 管理 人的 建议 执行 , 由 此给 基金份 额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ,由 基金 管理 人负 责赔付 。 (2)若 基金管 理人计 算的 基金份额 净值 已由基 金托 管人复核 确认 后公告 ,而 且基金 托 管人未 对计 算过 程提 出疑 义或要 求基 金管 理人 书面 说明 , 基 金份 额净 值出 错且 造成基 金份 额 持有人 损失 的, 应根 据法 律法规 的规 定对 投资 者或 基金支 付赔 偿金 , 就 实际 向投资 者或 基金 支付的 赔偿 金额 , 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费和托 管费 的比 例各 自承 担相应 的 责 任 。 (3)如 基金管 理人和 基金 托管人对 基金 份额净 值的 计算结果 ,虽 然多次 重新 计算和 核 对, 尚不 能达 成一致 时 , 为避免 不能 按时 公布 基金 份额净 值的 情形 , 以 基金 管理人 的计 算结 果对外 公布 ,由 此给 基金 份额持 有人 和基 金造 成的 损失, 由基 金管 理人 负责 赔付。 (4) 由于 基金 管理 人提 供 的信息 错误 ( 包括但 不限 于基金 申购 或赎 回金 额等 ) , 进 而导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金份 额持 有人 和基金 财产 的损 失 , 由 基金 管理人 负责 赔 付。 3 、由于 证券交 易所 及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 ,有关会 计制 度变化 或由 于其他 不 可抗力 原因 , 基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适 当、 合理 的措 施进行 检查 , 但 是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 , 基金管 理人 、 基金 托管 人免 除赔偿 责任 。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应积 极采 取必 要的 措施 减轻或 消除 由此 造成 的影 响。 4 、基金 管理人 和基金 托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差, 以基金 管 理人计 算结 果为 准。 5 、 前述 内容 如法 律法 规或 者监管 部门 另有 规定 的, 从 其规定 。 如 果行 业另 有通 行 做法, 双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 (四) 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 24 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时 。 2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时 。 3 、占 相当 比例 的被 投资 基 金暂停 估值 。 4 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时, 经与 基金托 管人 协商 确认 后, 基金管 理人 应当 暂停基 金估 值。 5 、中 国证 监会 和《 基金 合 同》认 定的 其他 情形 。 (五) 基金 会计 制度 按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 (六) 基金 账册 的建 立 基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录 和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧, 应以 基金 管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 , 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净 值的计 算和 公告 的, 以基 金管理 人的 账册 为准 。 (七) 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 1 、财 务报 表的 编制 基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ,基 金托 管人 复核 。 2 、报 表复 核 基金托管 人在 收到基 金管 理人编制 的基 金财务 报表 后,进行 独立 的复核 。核 对不符时 , 应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ,进 行调 整, 直至双 方数 据完 全一 致。 3 、财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排 (1) 报表 的编 制 基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ; 在 每个 季度 结束之 日 起 15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ; 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报 告的编 制; 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计 报告应 当经 过审 计。 《 基金 合同》 生效 不足 两个 月的, 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半年度 报告 或者 年度 报告 。 (2) 报表 的复 核 基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 , 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ; 基 金 托 管人在 复核 过程中 , 发现 双方 的报 表存 在不符 时 , 基 金管 理人 和基 金托管 人应 共同 查明 原因 , 进行调 整,华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 25 调整以 国家 有关 规定 为准 。 基金管 理人 应留 足充 分的 时间, 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 (八 ) 在 编制 季度报 告 、 半年度 报告 或者 年度 报告 时, 如果 基金 托管人 无法 取得业 绩比 较基准 的基 础数 据, 或者 基金管 理人 的业 绩比 较基 准编制 结果 与基 金托 管人 不一致 , 基 金管 理人需 向基 金托 管人 提供 基金业 绩比 较基 准的 基础 数据。 九、基金收益分配 基金收 益分 配是 指按 规定 将基金 的可 分配 收益 按基 金份额 进行 比例 分配 。 (一) 基金 收益 分配 的原 则 基金收 益分 配应 遵循 下列 原则: 1 、由于 基金费 用的不 同, 不同类别 的基 金份额 在收 益分配数 额方 面可能 有所 不同, 基 金管理 人可 对各 类别 基金 份额分 别制 定收 益分 配方 案, 同一 类别 内的 每一 基金 份额享 有同 等 分配权 。 2 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 , 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 , 每 次收 益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 20% ,若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行 收益分 配 。 3 、本基 金收益 分配方 式 分 两种:现 金分 红与红 利再 投资 ,投 资者 可 选择 现金 红利或 将 现金红 利自 动 转 为基 金份 额 进行 再投 资; 若投 资者 不 选择,本 基金 默认 的收 益分配 方式 是 现 金 分红 。 4 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ;即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 。 5 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的, 从其 规定 。 在不违反 法律 法规且对 基 金份额 持 有人 利益无 实质 性不利影 响 的 情况下 ,基 金管理人 、 登记机 构可 对基 金收 益分 配原则 进行 调整 ,不 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 (二) 基金 收益 分配 的时 间和程 序 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订, 并由 基金 托管人 复核 , 在 2 日 内在 指定媒介 公 告并报 中国 证监 会备 案 。 基 金红利 发放 日距 离收 益分 配基准 日 (即 可供 分配 利润 计算截 止日 ) 的时间 不得 超 过 15 个工 作 日。 基金 收益 分配方 案公 告后 (依 据具 体方案 的规 定), 基金 管理 人就支 付的 现金 红利 向基 金托管 人发 送划 款指 令 , 基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 26 行分红 资金 的划 付。 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金 红利小 于一 定金 额, 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时, 基金 登记 机构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法, 依照 《业 务规 则》执 行。 十、基金信息披露 (一) 保密 义务 基金托管 人和 基金管 理人 应按法律 法规、 《基金 合同 》的有关 规 定 进行信 息披 露,拟 公 开披露 的信 息在 公开 披露 之前应 予保 密。 除按 《基 金法》 、 《基 金合 同》 、 《信 息披露 办法 》 及 其他有 关规 定进 行信 息披 露外 , 基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 运作 中产 生的 信息以 及从 对 方获得 的业 务信 息应 予保 密。 但 是, 如 下情 况不 应视 为基金 管理 人或 基金 托管 人违反 保密 义 务: 1 、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开 。 2 、基金 管理人 和基金 托管 人为遵守 和服 从法院 判决 或裁定、 仲裁 裁决或 中国 证监会 等 监管机 构的 命令 、决 定所 做出的 信息 披露 或公 开。 (二) 信息 披露 的内 容 基金的 信息 披露 内容 主要 包括基 金招 募说 明书 、 《 基 金合同 》 、 托管 协议 、 基 金 份额发 售 公告、 《基 金合 同》 生效 公 告、基 金份 额上 市交 易公 告书(LOF 和 ETF 基金适 用) 、 基金 资 产净值 、 基金 份额 净值、 基金份 额申 购、 赎 回价 格 、 基金定 期报 告、 包 括基 金年度 报告、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告、 临时 报告 、 澄 清公 告、 基 金份 额持 有人 大会 决议、 中国 证监 会规定 的其他 信息。 基金 年度报 告需经 具有从 事证 券相关 业务资 格的会 计师 事务所 审计后 , 方可披 露。 (三) 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序 1 、职责 基金托 管人 和基 金管 理人 在信 息 披露 过程 中应 以保 护基金 份额 持有 人利 益为 宗旨 , 诚 实 信用 , 严 守秘 密。 基金 管 理人负 责办 理与 基金 有关 的信息 披露 事宜 , 基 金托 管人应 当按 照相 关法律 法规 和 《 基金 合同 》 的约 定, 对于 本章 第 ( 二) 条 的应 由基 金托 管人 复核的 事项 进行 复核, 基金 托管 人复 核无 误后, 由基 金管 理人 予以 公布。 对于不 需要 基金 托管 人 ( 或基金 管理 人 ) 复核 的信 息, 基 金管 理人 (或 基金 托管人 ) 在华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 27 公告前 应告 知基 金托 管人 (或基 金管 理人 ) 。 基金管 理人 和基 金托 管人 应积极 配合 、 互 相监 督, 保 证其履 行按 照法 定方 式和 限时披 露 的义务 。 基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 , 将 应予 披露的 基金 信息 通过 指定 媒介披 露 。 根据法 律法 规应 由基 金托 管人公 开披 露的 信息 , 基金 托管人 将通 过指 定媒 介或 基金托 管人 的 互联网 网站 公开 披露 。 当出现 下述 情况 时, 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息: (1) 不可 抗力 。 (2) 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 市场 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 。 (3)出 现基金 管理人 认为 属于会导 致基 金管理 人不 能出售或 评估 基金资 产的 紧急事 故 的任何 情况 。 (4) 法律 法规、 《基 金合 同》或 中国 证监 会规 定的 情况。 2 、程序 按有关 规定 须经 基金 托管 人复核 的信 息披 露文 件, 由基金 管理 人起 草、 并经 基金托 管人 复核后 由基 金管 理人 公告 。 发生 《 基金 合同》 中规 定需要 披露 的事 项时, 按 《基金合 同》 规 定公布 。 3 、信 息文 本的 存放 予以披 露的信息文本 ,存放在基 金管理人/ 基金 托管人处, 投资者可以免 费查阅。在 支 付工本 费后 可在 合理 时间 获得上 述文 件的 复制 件或 复印件 。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证 文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。 十一、基金费用 (一) 基金 管理 费的 计提 比例和 计提 方法 本基金的管理费按前 一日 基金资产净值扣除基 金中 本基金管理人管理的 基金 份额所对 应资产 净值 后剩 余部 分 的 0.8% 年 费率 计提 。管 理费 的计算 方法 如下 : H =E× 0.8%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为前 一 日的 基金 资 产净值 扣 除基 金中 本 基金 管理人 管 理的 基金 份 额所 对应资 产 净值 后剩余 部分 ,若 为负 数, 则 E 取 0 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 28 (二) 基金 托管 费的 计提 比例和 计提 方法 本 基金的托管费按 前一 日基 金 资 产 净 值 扣 除 基金 中本 基 金 托管人 托管的基 金份 额 所 对 应资产 净值 后剩 余部 分 的 0.20% 年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 : H =E× 0.20%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为前 一 日的 基金 资 产净值 扣 除基 金中 本 基金 托管人 托 管的 基金 份 额所 对应资 产 净值 后剩余 部分 ,若 为负 数, 则 E 取 0 (三) 销售 服务 费的 计提 比例和 计提 方法 销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金 份额分 为不 同的 类别 , 适 用不同 的销 售服 务费 率。 其中 , 对 基金 管理人 运用 本基金 财产 申 购 自身管 理的 其他 基金 不收 取销售 服务 费, A 类不 收 取销售 服务 费, C 类 销售 服务费 年费 率为 0.40%。若 遇 法定 节假 日、 公休日 等 , 支付 日期 顺延 。 各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下: H =E× R÷ 当年 天数 H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费 E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值 R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率 销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 自动在 月 初 5 个工 作日内 、按照 指定 的账户 路径进 行资金 支付 ,基金 管理人 无需再 出具 资金划 拨指令 , 经登记 机构 分别 支付 给各 个基金 销售 机构 。 费 用自 动扣划 后 , 基 金管理 人应 进行核 对 , 如 发 现数据 不符 ,及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。 证券账 户开 户费 用、 证券 交易结 算费 用 、 基金 财产 划拨支 付的 银行 费用 、 银行 账户 维 护 费、 《 基金 合同》 生效 后的 信息披 露费 用、 基金 份额 持有人 大会 费用 、 《 基金 合 同》 生 效后 与 基金有 关的会 计师费 、 律 师费 和 仲裁费 等根据 有关 法律法 规、 《基 金合 同》及 相应协 议的规 定,列 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 《基金 合同 》 生 效前 的律 师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等相 关费 用 不 得从 基金财 产中 列支 ; 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 ; 以 及其 他根据 相关 法律 法规及 中国 证监 会的 有关 规定不 得列 入基 金费 用的 项目 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 29 ( 五) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 履行适当 程序 后, 基 金管 理人和基 金托 管人可 协商 酌情降低 基金 管理费 和基 金托管费 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定 媒介 上刊 登公 告。 (六) 基金 管理 费和 基金 托管费 的复 核程 序、 支付 方式和 时间 1 、复 核程 序 基金托 管人 对基 金管 理人 计提的 基金 管理 费和 基金 托管费 等, 根据 本托 管协 议和 《 基金 合同》 的有 关规 定进 行复 核。 2 、支 付方 式和 时间 基金管 理费 、 基金托 管费 每日计 提 , 按 月支付 。 由 基金托 管人 根据 与基 金管 理人核 对一 致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 基金 管理 人 无需再 出具资 金划拨 指令 。若遇 法定节 假日、 休息 日等, 支付日 期顺延 。费 用自动 扣划后 , 基金管 理人 应进 行核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系基金 托管 人协 商解 决。 在首期 支付 基金 管理 费、 销售服 务费 前, 基金 管理 人应向 托管 人出 具正 式函 件指定 基金 管理费 、 销售 服务费 的收 款账户 。 基金 管理人 如需 要变更 此账 户 , 应提 前 5 个工作 日向 托 管 人出具 书面 的收 款账 户变 更通知 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 不得对 基金 中基 金财 产中 持有的 自身 管理 、 托管 的 基金部 分收 取基金 中基 金的 管理 费、 托管费 。 基金管 理人 运用 基金 中基 金财产 申购 自身 管理 的基 金的 , 应 当通 过直 销渠 道申 购且不 得 收取申 购费 、 赎 回费 (按 照相关 法规 、 基 金募 集说 明书约 定应 当收 取, 并记 入基金 财产 的赎 回费用 除外 ) 、 销售 服务 费 等销售 费用 (七) 违规 处理 方式 基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、 《 基金 合同》 、 《运 作办 法》 及其 他有关 规定 从基金 财产 中列 支费 用时 , 基金 托管 人可 要求 基金 管理人 予以 说明 解释 , 如 基金管 理人 无正 当理由 ,基 金托 管人 可拒 绝支付 。 十二、基金份额持有 人名 册的保管 基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持 有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管 , 基 金管 理人 和基 金托管 人应 分 别保管 基金 份额 持有 人名 册,保 存期 不少 于 15 年。 如不能 妥善 保管 ,则 按相 关法规 承担 责华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 30 任。 基金托 管人 不得 将所 保管 的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 , 并 应遵守 保密 义务 。 十三、基金有关文件 档案 的保存 (一) 档案 保存 基金管 理人 应保 存基 金财 产管理 业务 活动 的记 录、 账册 、 报 表和 其他相 关资 料。 基金 托 管人应 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、 账册 、 报 表 和其他 相关 资料 。 基 金管 理人和 基金 托管 人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于 15 年。 (二) 合同 档案 的建 立 1 、基 金管 理人 签署 重大 合 同文本 后, 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。 2 、基金 管理人 应及时 将与 本基金账 务处 理、资 金划 拨等有关 的合 同、协 议传 真基金 托 管人。 (三) 变更 与协 助 若基金 管理人/ 基金托 管人发生变 更,未变更的 一方有义务 协助变更后的 接任人接收 相 应文件 。 (四 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按各 自职 责完 整保 存原始 凭证 、 记账 凭证 、 基 金账册 、 交易记 录和 重要 合同 等, 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。 十四、基金管理人和 基金 托管人的更换 (一) 基金 管理 人职 责终 止的情 形 1 、基 金管 理人 职责 终止 的 情形 有下列 情形 之一 的, 基金 管理人 职责 终止 : (1) 被依 法取 消基 金管 理 资格 。 (2) 依法 解散 、被 依法 撤 销或被 依法 宣告 破产 。 (3) 被基 金份 额持 有人 大 会解任 。 (4) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 情形 。 2 、基 金管 理人 的更 换程 序 更换基 金管 理人 必须 依照 如下程 序进 行: 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 31 (1 ) 提 名 : 新 任基 金管 理 人由基 金托 管人 或由 单独 或合计 持 有 10% 以上 ( 含 10% )基 金份额 的基 金份 额持 有人 提名 。 (2) 决议 :基 金份 额持 有 人大会 在基 金管 理人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 管 理人形 成决 议, 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的三 分之 二以上 (含 三分 之二 ) 表决 通过 。 (3) 临 时基 金管 理人: 新 任基金 管理 人产 生之 前, 由 中国证 监会 指定 临时 基金 管理人 。 (4) 备案 :基 金份 额持 有 人大会 选任 基金 管理 人的 决议须 报中 国证 监会 备案 。 (5)公 告:基 金管理 人更 换后,由 基金 托管人 在更 换基金管 理人 的基金 份额 持有人 大 会决议 生效 后 2 日内 在指 定媒介 公告 。 (6)交 接:基 金管理 人职 责终止的 ,基 金管理 人应 妥善保管 基金 管理业 务资 料,及 时 向临时 基金 管理 人或 新任 基金管 理人 办理 基金 管理 业务的 移交 手续 , 临时 基金 管理人 或新 任 基金管 理人 应及 时接 收 。 临 时基金 管理 人或 新任 基金 管理人 应与 基金 托管 人核 对基金 资产 总 值 。 (7)审 计:基 金管理 人职 责终止的 ,应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金 财产进 行审 计 , 并 将审 计结 果予以 公告 , 同时 报中 国证 监会备 案 。 审 计费 用由 基金 财产承 担 。 (8)基 金名称 变更: 基金 管理人更 换后 ,如果 原任 或新任基 金管 理人要 求, 应按其 要 求替换 或删 除基 金名 称中 与原基 金管 理人 有关 的名 称字样 。 (二) 基金 托管 人职 责终 止的情 形 1 、基 金托 管人 职责 终止 的 情形 有下列 情形 之一 的, 基金 托管人 职责 终止 : (1) 被依 法取 消基 金托 管 资格 。 (2) 依法 解散 、被 依法 撤 销或被 依法 宣告 破产 。 (3) 被基 金份 额持 有人 大 会解任 。 (4) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 情形 。 2 、基 金托 管人 的更 换程 序 (1 ) 提 名 : 新 任基 金托 管 人由基 金管 理人 或由 单独 或合计 持 有 10% 以上 ( 含 10% )基 金份额 的基 金份 额持 有人 提名 。 (2) 决议 :基 金份 额持 有 人大会 在基 金托 管人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 托 管人形 成决 议, 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的三 分之 二以上 (含 三分 之二 ) 表决 通过 。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 32 (3) 临 时基 金托 管人: 新 任基金 托管 人产 生之 前, 由 中国证 监会 指定 临时 基金 托管人 。 (4) 备案 :基 金份 额持 有 人大会 更换 基金 托管 人的 决议须 报中 国证 监会 备案 。 (5)公 告:基 金托管 人更 换后,由 基金 管理人 在更 换基金托 管人 的基金 份额 持有人 大 会决议 生效 后 2 日内 在指 定媒介 公告 。 (6)交 接:基 金托管 人职 责终止的 ,应 当妥善 保管 基金财产 和基 金托管 业务 资料, 及 时办理 基金 财产 和基 金托 管业务 的移 交手 续 , 新 任基 金托管 人或 者临 时基 金托 管人应 当及 时 接收。 新任 基金 托管 人或 临时基 金托 管人 与基 金管 理人核 对基 金资 产总 值 。 (7)审 计:基 金托管 人职 责终止的 ,应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金 财产进 行审 计 , 并 将审 计结 果予以 公告 , 同时 报中 国证 监会备 案 。 审 计费 用由 基金 财产承 担 。 (三) 基金 管理 人与 基金 托管人 同时 更换 的条 件和 程序 1 、 提 名: 如 果基 金管 理人 和基金 托管 人同 时更 换, 由单独 或合 计持 有基 金总 份额 10% 以上 ( 含 10% ) 的基 金份 额持有 人提 名新 的基 金管 理人和 基金 托管 人 。 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行 。 3 、公告 :新任 基金管 理人 和新任基 金托 管人应 在更 换基金管 理人 和基金 托管 人的基 金 份额持 有人 大会 决议 生效 后 2 日 内在 指定 媒介 上联 合公告 。 (四 ) 新 任或 临时 基金 管理 人接收 基金 管理 业务 或新 任或临 时基 金托 管人 接收 基金财 产 和基金 托管 业务 前, 原基 金管理 人或 原基 金托 管人 应继续 履行 相关 职责 , 并 保证不 做出 对基 金份额 持有 人的 利益 造成 损害的 行为 。 十五、禁止行为 本协议 当事 人禁 止从 事的 行为, 包括 但不 限于 : (一) 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投 资。 (二) 基金 管理 人不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产, 基金 托管 人不 公平 地对待 其托 管的不 同基 金财 产。 (三 ) 基 金管 理人 、 基金 托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益 。 (四) 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。 (五) 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄漏 基金 运作 和管理 过程 中任 何尚 未按 法律法 规 规定的 方式 公开 披露 的信 息。 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 33 (六) 基金 管理 人在 没有 充足资 金的 情况 下向 基金 托管人 发出 投资 指令 和赎 回、 分 红资 金的划 拨指 令, 或违 规向 基金托 管人 发出 指令 ,但 特殊情 况除 外 。 (七) 基金 管理 人、 基金 托 管人 在行 政上 、 财 务上 不独立 , 其 高级 管理 人员 和其他 从业 人员相 互兼 职。 (八) 基金 托管 人私 自动 用 或处分 基金 财产 , 根 据基 金 管理人 的合 法指 令、 《 基金 合同》 或托管 协议 的规 定进 行处 分的除 外。 (九) 基金 财产 用于 下列 投资或 者活 动:1、 承 销证 券;2、 违反 规定 向他 人贷 款或者 提 供担保 ;3、从 事承 担无限 责任的 投资;4 、向 其基金 管理人 、基金 托管人 出资 ;5、从 事内 幕交易 、操纵 证券交 易价 格及其 他不正 当的证 券交 易活动 ;6、 法 律、 行政法 规和国 务院证 券监督 管理 机构 规定 禁止 的其他 活动 。 法 律法 规或 监管部 门 变 更或 取消 上述 限制, 如适 用于 本基金 , 则本 基金投 资不 再受相 关限 制 , 自动 适用 变更后 的法 律法 规或 监管 规定 , 不 需另 行 召开基 金份 额持 有人 大会 。 (十)法 律法 规和《 基金 合同》禁 止的 其他行 为, 以及依照 法律 、行政 法规 有关规定 , 由国务 院证 券监 督管 理机 构规定 禁止 基金 管理 人、 基金托 管人 从事 的其 他行 为。 十六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算 (一) 托管 协议 的变 更程 序 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 , 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 , 其 内容不 得与 《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案后 生效。 (二) 托管 协议 终止 的情 形 1 、 《基 金合 同》 终止 。 2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产 。 3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 。 4 、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 (三) 基金 财产 的清 算 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 34 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 。 (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 。 (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 。 (4) 制作 清算 报告 。 (5)聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计, 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书 。 (6) 将清 算结 果报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ,但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时 变现的 ,清 算期 限相 应顺 延 。 6 、清 算费 用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 7 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 : 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 8 、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告; 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计、 并由 律师事 务所 出具 法律 意见 书后, 报中 国证 监会 备案 并公告 。 基 金财 产清 算公 告于基 金财 产清 算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 9 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 十七、违约责任 (一 ) 基 金管 理人 、 基 金 托管人 不履 行本 协议 或履 行本协 议不 符合 约定 的, 应当承 担违华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 35 约责任 。 (二) 基金管 理人、 基金 托管人 在履 行各 自职 责的 过程中 , 违反 《基金 法》 或者 《基 金 合同 》 和 本托 管协议 约定 , 给 基金 财产 或者基 金份 额持有 人造 成损 害的 , 应 当分别 对各 自 的 行为依 法承 担赔 偿责 任; 因共同 行为 给基 金财 产或 者基金 份额 持有 人造 成损 害的, 应当 承担 连带赔 偿责 任。 对损 失的 赔偿, 仅限 于直 接损 失。 (三) 一方 当事 人违 约, 给另一 方当 事人 造成 损失 的, 应 就直 接损 失进 行赔 偿; 给 基金 财产造 成损 失的 , 应 就直 接损失 进行 赔偿 , 另 一方 当事人 有权 利及 义务 代表 基金向 违约 方追 偿。但 是如 发生 下列 情况 ,当事 人免 责: 1 、不 可抗 力 。 2 、基金 管理人 、基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作 为而造 成的 损失 等 。 3 、在没 有过错 的情况 下, 基金管理 人由 于按照 《基 金合同》 规定 的投资 原则 投资或 不 投资造 成的 直接 损失 或潜 在损失 等 。 (四 ) 一 方当 事人违 约 , 另一方 当事 人在 职责 范围 内有义 务及 时采 取必 要的 措施 , 尽 力 防止损 失的扩 大。没 有采 取适当 措施致 使损失 进一 步扩大 的,不 得就扩 大的 损失要 求赔偿 。 非违约 方因 防止 损失 扩大 而支出 的合 理费 用由 违约 方承担 。 (五 ) 违 约行 为虽已 发生 , 但 本托 管协 议能够 继续 履行的 , 在最 大限度 地保 护基金 份 额 持有人 利益 的前 提下 ,基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。 (六 ) 由 于基 金管理 人 、 基金托 管人 不可 控制 的因 素导致 业务 出现 差错 , 基 金管理 人和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查, 但是 未能 发现 错误的 , 由 此造 成基金 财产 或投 资人 损失 , 基金 管理 人和 基金 托管 人免除 赔偿 责任 。 但 是基 金管理 人和 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 措施减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。 十八、争议解决方式 因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 , 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决, 协商、 调解不 能 解决的 , 任何 一方均 有权 将争议 提交 北京 仲裁 委员 会, 仲裁 地点 为北京 市 , 按照北京 仲 裁委 员会届 时有效 的仲裁 规则 按普通 程序 进 行仲裁 。仲 裁裁决 是终局 的,对 当事 人均有 约束力 , 仲裁费 用由 败诉 方承 担。 争议处 理期 间 , 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 , 各自 继续 忠实 、 勤 勉、华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF )托管协议 36 尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ,维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 本协议 受中 国法 律管 辖。 十九、托管协议的效 力 双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 : (一) 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 托管 协议 草案 , 应经 托管 协议 当 事人双 方盖章 以及 双方法 定代表 人或授 权代 表签字 (或盖 章) , 协议当 事人双 方根据 中国证 监会 的意 见修 改托 管协议 草案 。托 管协 议以 中国证 监会 备案 的文 本为 正式文 本。 (二) 托管 协议 自 《基 金 合同》 成立 之日 起成 立, 自 《基 金合 同》 生 效之 日 起生效 。 托 管协议 的有 效期 自其 生效 之日起 至基 金财 产清 算结 果报中 国证 监会 备案 并公 告之日 止。 (三) 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。 (四) 本协 议一 式六 份, 协议双 方各 持二 份, 上报 监管机 构二 份, 每份 具有 同等的 法律 效力。 二十、其他事项 如发生有 权司 法机关 依法 冻结基金 份额 持有 人 的基 金份额时 ,基 金管理 人应 予以配合 , 承担司 法协 助义 务。 除本协 议有 明确 定义 外, 本 协议的 用语 定义 适用 《基 金 合同》 的约 定。 本 协议 未尽 事宜, 当事人 依据 《基 金合 同》 、 有关法 律法 规等 规定 协商 办理。 二十一、托管协议的 签订 本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表签 章、 签订 地、 签订日