融通月月:第三次集中开放申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
融通月月 添利定期开放债 券型证券投资基金 第三次集中 开放申购 、 赎
回及转 换 业务 的 公告
公告送出日期:2017 年9 月25 日
1 公告基本信息
基金名 称 融通月月 添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
基金简 称 融通月月 添 利定 期开 放债 券
基金主 代码 000437
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月 29 日
基金管 理人 名称 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 融通基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《 中 华 人 民共 和 国证 券 投资 基 金 法 》 、 《 公开
募集 证 券 投 资基 金 运 作 管理 办 法 》 等 相关 法
律 法 规 以 及 《融 通 月月添利 定 期 开 放 债券 型
证 券 投 资 基金 基 金合 同 》 、 《 融 通 月月 添 利定
期开放 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 等
申购起 始日 2017 年 10 月 9 日
赎回起 始日 2017 年 10 月 9 日
转换转 入起 始日 2017 年 10 月 9 日
转换转 出起 始日 2017 年 10 月 9 日
定期定 额投 资起 始日 ——
下属分 级基 金的 基金 简称
融通月 月添 利定 期开
放债 券 A
融通月 月添 利定 期开
放债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码
000437 000438
注:融通 月月 添利定 期开 放债券型 证券 投资基 金 ( 以下简称 “ 本 基金”) 以定 期开放 方式运作 ,其封 闭期为 自 《 融通月 月添利 定期开 放债 券型证 券投资 基金 基 金合 同》 (以 下简 称
“ 《基金 合同》 ” ) 生效 之日 起(包 括《基 金合同 》生 效之日 )或自 每一开 放期 结束之 日次日
起 (包 括该日 ) 一年 的期 间。 本 基金的 第一 个封 闭 期为自 《 基金 合同》 生效 之日起 一年。 首
个封闭 期结 束之 后第 一个 工作日 起进 入不 超过 10 个 工作日 的首 个开 放期 ,如 在开放 期内 发
生不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 无法 按时 开放 申购 与赎回 业务 的, 开放 期时 间中止 计算 , 在
不可抗 力或 其他 情形 影响 因素消 除之 日次 日起 , 继 续计算 该开 放期 时间 。 下 一个封 闭期 为首
个开放 期结 束之 日次 日起 的一年 ,以 此类 推。
2 日常申购、赎回业务的 办理时间
2.1 开放日
本基金办理申购与赎 回业 务的开放期为本基金 每个 封闭期结束之后 第 一个 工作 日 起 不
超过 10 个工 作日 的期 间。 本基金 的开 放日 为在 开放 期内销 售机 构办 理本 基金 份额申 购、 赎
回等业 务的 工作 日。
本基金 的《 基金 合同 》于 2014 年 8 月 29 日生 效, 第三个 开放 期为自 2017 年 10 月 9
日 起至2017 年10 月20 日 止 ,第 四个 封闭 期 自2017 年 10 月 23 日起 至2018 年 10 月22 日
止 。
如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 申购 与赎 回业 务的 , 开 放
期时间 中止 计算 。 在不 可抗 力或其 他情 形影 响因 素消 除之日 次日 起 , 继 续计 算该 开放期 时 间 。
2.2 开放时间
投资人 可在 上述 开放 日办 理基金 份额 的申 购和 赎回 ,具体 办理 时间 为上 海证 券交易 所 、
深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 , 但 基金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求
或本基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 时除 外。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者 通过 代销 机构 和直 销机构 网上 直销 申购 本基 金,单 笔最 低申 购金 额( 含申购 费 )
为10 元, 投 资者 追加 申购 时最低 申购 限额 及投 资金 额级差 详见 各销售 机 构公 告; 通 过直 销机构直 销柜台 申 购本 基金 ,单笔 最低 申购 金额 (含 申购费 )为 10 万 元, 追加 申购单 笔最 低
金额( 含申 购费 ) 为10 万 元。
3.2 申购费率
3.2.1
本 基金A 类 基金 份额对 申购 设置 级差 费率 , 本 基金 申购 费率 随申 购 金额的 增加 而递
减, 同 时区 分普 通客 户申 购和通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 。
上述养老金客户包括 基本 养老基金与依法成立 的养 老计划筹集的资金及 其投 资运营收
益形成 的补 充养 老基 金等 ,具体 包括 :
1 )全 国社 会保 障基 金;
2 )可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ;
3 )企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划;
4 )企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 本公 司将 在招 募说 明书更 新
时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规定向 中国 证监 会备 案。
普通客 户指 除直 销柜 台申 购本基 金 A 类 基金 份额 的 养老金 客户 以外 的其 他客 户。
普 通客 户申 购A 类基 金 份额 的 申购 费率 如下 :
申购金 额(M) 申购费 率
M<100 万元
0.8%
100 万 元≤M<500 万元
0.6%
500 万 元≤M<1000 万元 0.4%
M≥1000 万元 单笔 1000 元
注:M 为申 购金 额 ;
通过基 金管 理人 的直 销柜 台认购 本基 金 A 类份 额的 养老金 客户 的申 购费 为每 笔 100 元。
申购费 用由 基金 申购 人承 担, 不列 入基 金财 产 , 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售 、 注
册登记 等各 项费 用。
3.2.2
本基金 B 类 基 金份 额 不 收 取 申 购费 用 , 但收 取 销 售 服 务 费。 销 售 服务 费 年 费 率 为0.35% 。
3.2.3 其他与申购相关的 事项
基金管 理人 可根 据市 场情 况, 调 整申 购金 额的 数量 限制, 调整 前的2 个 工作 日基金 管理
人将在 指定 媒体 上刊 登公 告。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 , 本基 金不设 最低 赎回 份额 和最 低持有 份
额限制 。
4.2 赎回费率
在本基 金开 放期 赎回 本基 金的,A 类 份额 和B 类份 额均不 收取 赎回 费用 。
4.3 其他与赎回相关的事 项
基金管 理人 可根 据市 场情 况, 调 整赎 回份 额的 数量 限制, 调整 前的2 个 工作 日基金 管理
人将在 指定 媒体 上刊 登公 告。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
本基金与本基金管理 人旗 下其他基金相互间的 基金 转换费用由转出和转 入基 金的申购
补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成 , 具 体收 取情 况视每 次转 换时 两只 基金 的申购 费率 差
异情况 和赎 回费 率而 定 。 相 关转换 业务 规则 和转 换费 率详见 各基 金招 募说 明书 及其更 新和 相
关临时 公告 。
5.2 其他与转换相关的事 项
本基金 在直 销机 构网 上直 销、 直 销柜 台、 中国 农业 银行股 份有 限公 司、 中国 银行股 份有
限公司 、 中国 建设银 行股 份有限 公司 、 中国邮 政储 蓄银行 股份 有限 公司 、 交 通银行 股份 有 限公司、 招商 银行 股份 有限 公司、 中信 银行 股份 有限 公 司、 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 、
上海银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司 、 渤海银 行股 份有 限公 司、 包商银 行股 份 有
限公司 、 宁 波银 行股 份有 限公司 、 苏 州银 行股 份有 限公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 信
达证券 股份 有限 公司 、 中 泰证券 股份 有限 公司 、 渤 海证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 有限 责 任
公司 、 国都证 券有 限责任 公司 、 中信期 货有限 公司 、中信 建投证 券股份 有限 公司、 国信证
券股份 有限 公司 、 中 信证 券股份 有限 公司 、 中 信证 券 (山 东) 有限 责任 公司 、 华安 证券 股份
有限公 司 、 第 一创业 证券 股份有 限公 司 、 上海 天天 基金销 售有 限公 司 、 浙江 同花顺 基金 销 售
有限公 司 等 代销 机构 开通 了转换 业务 ,详 情请 咨询 各销售 机构 。
6 定期定额投资业务
本基金 未开 通 定 期定 额投 资业务 。
7 基金销售机构
7.1 直销机构
融通基 金管理 有 限公 司 , 包括本 公司 的直 销柜 台 ( 指本公 司在 深圳 、 北 京和 上海设 立 的
销售服 务小 组) 和网 上直 销 。
7. 2 场外非直销机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 、 中 国银 行股 份有 限公 司 、 中 国建 设银 行股 份有 限公司 、 中
国邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司 、 渤 海银 行股份 有限 公司 、 交 通银 行股份 有限 公司 、 招 商银 行
股份有 限公 司 、 中信 银行 股份有 限公 司 、 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司 、 上海银 行股 份 有
限公司 、 平 安银 行股 份有 限公司 、 包 商银 行股 份有 限公司 、 宁 波银 行股 份有 限公司 、 苏 州银
行股份 有限公 司 、平 安证 券有限 责任公 司 、 第一创 业证券 股份有 限公司 、中 信证券 股份有
限公司 、 中 信证 券 ( 山东 ) 有限 责任 公司 、 中 国银 河证券 股份 有限 公司 、 华 安证券 股份 有限
公司 、 国都 证券 有限 责任 公司 、 信达 证券 股份 有限 公司 、 长城 证券 股份 有限 公司 、 国盛 证券
有限责 任公 司 、 西部 证券 股份有 限公 司 、 渤海 证券 股份有 限公 司 、 国信 证券 股份有 限公 司 、
华龙证 券有 限责 任公 司 、 东吴证 券股 份有 限公 司 、 申万宏 源证 券有 限公 司 、 中信建 投证 券 股
份有限 公司 、招 商证 券股 份有限 公司 、新 时代 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司 、
光大证 券股 份有 限公 司 、 中 国国际 金融 股份 有限 公司 、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、
蚂蚁 ( 杭州 ) 基 金销 售有 限公司 、 深 圳众 禄金 融控 股股份 有限 公司 、 北 京展 恒基金 销售 有限公司、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司、 上海 天天 基金 销 售有限 公司 、 天 相投 资顾 问 有限公 司、
北京增 财基 金销 售有 限公 司 、 厦门 市鑫 鼎盛控 股有 限公司 、 上海 汇付金 融服 务有限 公司 、 深
圳市新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司 、 诺亚 正行 (上 海) 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、 上 海好
买基金 销售 有限 公司 、 上 海利得 基金 销售 有限 公司 、 北 京晟 视天 下投资 管理 有限公 司 、 一路
财富 ( 北京 ) 信 息科 技有 限公司 、 北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司 、 上 海万 得投资 顾问 有限
公司 、 深圳富 济财富 管理 有限公 司 、上 海陆金 所资 产管理 有限公 司 (仅 代销 前端) 、 大泰 金
石 基金 销售 有 限公司 、 珠 海盈米 财富管 理有限 公司 (仅代 销前端) 、 奕 丰金融 服务( 深圳)
有限公 司 、 深圳 前海 凯恩 斯 基金销 售有 限公 司 、 中信 期 货有限 公司 、 西 南证 券股 份 有限公 司 、
中泰证 券股 份有 限公 司 、 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 、 通 华财 富 (上 海) 基金 销售有 限公 司 、
天津国 美基 金销 售有 限公 司、 上海 中正 达广 投资 管理 有限公 司 、 北 京虹 点基 金销 售有限 公司 、
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 。 (以 上排 名不 分 先后) 。
7.3 场内销售机构
本基金 无场 内销 售机 构。
8 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
《基金 合同 》 生效后 , 在 本基金 的封 闭期 期间 , 基 金管理 人应 当至 少每 周公 告一次 基金
资产净 值和 基金 份额 净值 。 基金管 理人 应当 在开 放期 首日披 露本 基金 封闭 期最 后一个 工作 日
的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 。 在 本基 金的 开放 期期间 , 基 金管 理人 应当 在每个 交易 日的
次日 , 通 过网 站、 基金 份 额发售 网点 以及 其他 媒介 , 披 露交 易日 的基金 份额 净值和 基金 份额
累计净 值。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日, 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。
9 其他需要提示的事项
9.1 本 公告 仅对 本基 金 第 三次 集 中开 放申 购与 赎回 业务的 有关 事项 予以 说明 。 投 资者 欲
了解本 基金 的详 细情 况, 请仔细 阅读 本基 金《 基金 合同》 和《 招募 说明 书》 等法律 文件 。
9.2 本 基金 以定 期开 放方 式运作 , 其封 闭期 为自 《 基金合 同 》 生 效之 日起 ( 包括 《基 金
合同》 生效 之日 ) 或 自每 一开放 期结 束之 日次 日起 (包括 该日 ) 一 年的 期间 。 本基 金办 理申购与赎 回业 务的 开放 期为 本基金 每个 封闭 期结 束之 后 第一 个工 作日 起不 超过 10 个工 作日 的
期间 。 本 基金 的 《基 金合 同》 于 2014 年 8 月 29 日 生效 , 第 三个 开放 期为自2017 年 10 月 9
日起至 2017 年 10 月 20 日 止。 投 资人 可在 上述 开放 日办理 基金 份额 的申 购和 赎回 , 开放 日
之外的 日期 不接 受办 理基 金份额 的申 购和 赎回 。
如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 申购 与赎 回业 务的 , 开 放
期时间 中止 计算 , 在不 可抗 力或其 他情 形影 响因 素消 除之日 次日 起 , 继 续计 算该 开放期 时间 。
下一个 封闭 期为 首个 开放 期结束 之日 次日 起的 一年 ,以此 类推 。
9.3 基 金管 理人 可以 在法 律法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整费 率。 费率 如发 生变更 , 基
金管理 人应 在调 整实 施 2 日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体上 刊登 公告 。 基 金管 理人 可
以在不 违背 法律 法规 规定 及 《 基金 合同 》 约 定的 情 形下根 据市 场情 况制 定基 金促销 计划 , 针
对特定 地域 范围 、 特 定行 业、 特 定职 业的 投资 者以 及以特 定交 易方 式 ( 如网 上交易 、 电 话交
易等) 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ,
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率。
经与中 国农 业银 行股 份有 限公司 、 交通 银行股 份有 限公司 、 渤海 银行股 份有 限公司 、 苏
州银行 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 第 一创 业证 券股份 有限 公司 、 中 信建 投
证券股 份有 限公 司、 平安 证券有 限责 任公 司、 中国 国际金 融股 份有 限公 司、 国金证 券股 份 有
限公司 、 深 圳众 禄金 融控 股股份 有限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 蚂蚁 (杭
州) 基 金销 售有 限公 司 、 北京展 恒基 金销 售有 限公 司、 浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 上海
天天基 金销 售有 限公 司 、 北京增 财基 金销 售有 限公 司、 厦门 市鑫 鼎盛控 股有 限公司 、 上海 汇
付金融 服务 有限 公司 、 深 圳市新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司、 诺亚 正行 (上 海) 基 金销 售投
资顾问 有限 公司 、 上 海好 买基金 销售 有限 公司 、 上 海利得 基金 销售 有限 公司 、 一路 财富 (北
京) 信 息科 技有 限公 司、 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 、 深 圳富 济财 富管 理有限 公司 、 上
海陆金 所资 产管 理有 限公 司、 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 、 奕 丰金 融服 务 (深 圳) 有 限公 司、
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 、 北京 汇成 基金 销售有 限公 司 、 天津 国美 基金销 售有 限公
司、 上海 万得 投资顾 问有 限公司 、 上海 中正达 广投 资管理 有限 公司 、 北 京虹 点基金 销售 有 限
公司、 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 、 沟 通并 确认, 本基 金自2017 年 10 月 9 日 09:00
至2017 年10 月20 日 15:00 期间 参加 上述代 销机 构 开展的 费率 优惠 活动 。同 时, 参 加本 公
司 网上 直销 正在 开展 的申 购费率 优惠 活动 。 有关 申购 费率优 惠办 法请 投资 者查 阅本基 金管 理
人 截 至 本 公 告日 之 前 关 于参 加 相 关 基 金代 销 机 构 申购 费 率 优 惠 事宜 的 公 告 或查 阅 相 关 基金
代销机 构的 公告 及其 更新 。 9.4 风 险提 示
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保证基 金一
定盈利 , 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 投 资
有风险 ,敬 请投 资者 在投 资基金 前认 真阅 读《 基金 合同》 、 《招 募说 明书 》等 基金法 律文 件 ,
了解基 金的 风险 收益 特征 , 并根 据自 身的 风险 承受 能力选 择适 合自 己的 基金 产品。 敬请 投资
者在购 买基 金前 认真 考虑 、谨慎 决策 。
融通 基金 管理 有限公 司
2017 年9 月25 日