汇丰晋信 新动力混合型证券投资基金 更新招募说明 书摘要
2017 年第 2 号
汇丰晋信新动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 汇丰 晋 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
2017 年第 2 号
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【重要提示】
汇丰晋信新动力混合型证券投资基金 （以下简 称 “本基金” ） 经中国证 监会2014
年7 月23日证监许可[2014]733号文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为 灵活配置混合型基金， 预期收益及
风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益
特征的基金品种 。投资有风险，投资人认购（申购）本基金时应认真阅读本招募
说明书及基金合同。
本招募 说 明 书 （ 更 新 ） 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书( 更新) 所载内
容截止日为2017 年8 月11 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年6 月30
日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 汇丰银行大楼 17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 汇丰银行大楼 17 楼
法定代表人：杨小勇
设立日期：2005 年11 月16 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2005】172 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元 人民币
存续期间：持续经营
联系人：周慧
联系电话：021-20376868
股权结构： 山西信托 股份有限公司 （以下简称 “山西信托” ） 持有 51%的股权，
HSBC Global Asset Management （UK ） Limited （汇丰环球投资管理（英国）
有限公司）持有49%的股权。
（二） 主要人员情况
1．董事会成员
杨小勇先生 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 委 组 织 部 正 处 级 干 部 、 山 西省
信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 副 总 经 理 ， 山 西 光 信 实 业
有 限 公 司 副 董 事 长, 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 党 委 书 记 、 山 西 信 托 副 董 事 长,
晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 行 长 （ 正 职 待 遇 ） 。 现 任 山 西 金 融 投 资 控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。
郭晋普 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 信 托 投 资 公 司 房 地 产 开 发 部 、投
资实业总部副总经理， 太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有
限 公 司 总 经 理 、 董 事 长 ， 山 西 信 托 董 事 长 。 现 任 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 专 职
党委副书记、副总经理。
柴 宏 杰 先 生 ， 董 事 ， 本 科 学 历 。 曾 任 长 治 银 监 分 局 办 公 室 主 任 、 党 委 办 公室
主 任 ， 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 、 大 同 分 行 行 长 ， 山 西 省 国 信 投汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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资 （ 集 团 ） 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 兼 党 委 办 公 室 主 任 、 中 合 盛 资 本 管 理 有 限 公 司
董 事 、 董 事 长 ， 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 投 资 管 理 部 总 经 理 。 现 任
山西 金融投资控股集团有限公司 投资总监兼投资管理部总经理。
李 选 进 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 怡 富 基 金 有 限 公 司 电 子 商 务 及 项 目 发展
部 经 理 、 业 务 拓 展 总 监 ， 汇 丰 投 资 管 理 （ 香 港 ） 董 事 兼 亚 太 区 企 业 拓 展 及 中 国 事
业 主 管 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 。 现 任 汇 丰 中 华 证 券 投 资 信 托
股份有限公司董事长。
巴 培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos ） 先生， 董事。曾任汇丰环球投资
管理 （巴西） 行政总裁、 汇丰环球投资管理 （拉丁美洲） 首席投资官、 行政总裁。
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。
王 栋 先 生, 董 事 。 中 国 注 册 会 计 师 （CPA ） 和 特 许 金 融 分 析 师(CFA) 。曾任汇
丰 环 球 投 资 管 理 （ 英 国 ） 有 限 公 司 产 品 开 发 培 训 生 、 汇 丰 环 球 投 资 管 理 （ 香 港 ）
有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 ， 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公 司 成
立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经 理 助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
常修泽先生 ， 独 立 董 事 。 曾 任 南 开 大 学 经 济 研 究 所 教 授 、 副 所 长 ， 国 家 发改
委 经 济 研 究 所 常 务 副 所 长 、 教 授 、 博 士 研 究 生 导 师 。 现 任 清 华 大 学 中 国 经 济 研 究
中心研究员。
梅建平先生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 学 历 。 曾 任 纽 约 大 学 金 融 学 副 教 授 、 芝 加 哥大
学访问副教授、 阿姆斯特丹大学访问副教授、 清华大学特聘教授、 长江商学院 EMBA
项目副院长 。现任长江商学院金融学教授。
叶迪奇先生， 独立董事， 硕士学历。 曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，
汇丰银行(香港) 零 售 部 主 管 、 汇 丰 银 行 中 国 总 代 表 处 中 国 业 务 总 裁 、 交 通 银 行 副
行长、 国际金融协会(IIF)亚太区首席代表 。 现任星展银行(香港)有限公司独立董
事。
2．监事会成员基本情况：
焦杨先生， 监事， 硕士学历。 曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理， 常务
副 总 经 理 ， 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 风 控 总 监 兼 审 计 风 控 部 总 经 理 。 现 任 山 西
金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 运营总 监 兼 资本 运 营 部 总经理 ， 山 西 证 券 股 份 有 限 公
司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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黄 碧 娟 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 曾 任 汇 丰 集 团 银 团 贷 款 经 理 、 资 本 市 场 部高
级经理、 大中华地区债务发行部主管、 环球银行部香港区常务总监、 汇丰银行 （中
国 ） 有 限 公 司 副 行 政 总 裁 、 行 长 兼 行 政 总 裁 。 现 任 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 大
中华地区行政总裁。
曹 菁 女 士 ， 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 中 宏 保 险 有 限 公 司 招 聘 经 理 、 永 乐 中 国培
训 部 经 理 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 人 事 经 理 ， 现 任 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司人力资源总监。
侯 玉 琦 先 生 ， 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 及 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ）公
司 担 任 交 易 员 及 投 资 经 理 ， 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 ， 现 任 汇 丰 晋
信基金管理有限公司股票基金经理。
3．总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生， 总经理， 硕士 学历。 中国注册会计师 （CPA） 和特许金融分析师(CFA)。
曾任汇丰环球投资管理 （英国） 有限公司产品开发培训生、 汇丰环球投资管理 （香
港 ） 有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 ， 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公
司 成 立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经
理助理。
闫 太 平 先 生 ， 副 总 经 理 ， 本 科 学 历 。 曾 任 匈 牙 利 金 鸥 国 际 贸 易 公 司 董 事 、山
西信托副处长、国际金融部经理。
王 立 荣 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、证
券 投 资 部 副 总 经 理 、 创 新 业 务 部 总 监 ； 上 海 万 方 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。
赵 琳 女 士 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 注 册 部副
总 监 ； 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 总 监 ； 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金
运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。
张 毅 杰 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 业 务发
展 经 理 、 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 负 责 人 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司
总经理助理、直销业务部总监。
曹 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 东 方 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 法国
巴 黎 银 行 证 券 上 海 代 表 处 研 究 员 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 、 投资
部 研 究 副 总 监 、 投 资 部 研 究 总 监 。 现 同 时 担 任 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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总监 、基金经理。
古 韵 女 士 ， 督 察 长 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 法 律 事 务总
部 副 经 理 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 、 监 察 稽 核 部 总 监 、 董 事
会秘书和总经理助理。
4．本基金基金经理
陈 平 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 南 京 证 券 研 究 所 研 究 员 、 国 金 证 券 研 究 所 研究
员 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 。 现 任 本 基 金 和 汇 丰 晋 信 科 技 先 锋 股 票 型
证券投资基金基金经理。
曹庆先生，于2015 年2 月11 日至2016 年4 月30 日期间，曾管理本基金。
郑屹先生，于2015 年2 月11 日至2016 年8 月20 日期间，曾管理本基金。
5．投资委员会成员的姓名和职务
王 栋 ， 总 经 理 ； 曹 庆 ， 副 总 经 理 、 投 资 部 总 监 兼 汇 丰 晋 信 龙 腾 混 合 型 证 券投
资 基 金 和 汇 丰 晋 信 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 郑 宇 尘 ， 固 定 收 益 部 总
监 ； 丘 栋 荣 ， 股 票 投 资 部 总 监 兼 汇 丰 晋 信 大 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 和 汇 丰 晋 信 双
核 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 郭 敏 ， 研 究 部 总 监 兼 汇 丰 晋 信 动 态 策 略 混
合型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
6．上述人员之间不存在近亲属关系。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
（1）基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
电话：021-20376957
传真：021-20376989
联系人：王晶晶
网址：www.hsbcjt.cn
客户服务中心电话：021-20376888
（2）代销机构
? 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
? 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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? 汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
法定代表人：廖宜建
公司网站：www.hsbc.com.cn
客服电话：卓越理财客户
800-820-8828 （限中国内地固话）
(+86)-(21)-3888 8828 （适用于境外或移动电话）
运筹理财客户
800-820-8878 （限中国内地固话）
(+86)-(21)-3888 8878 （适用于境外或移动电话）
非汇丰个人客户 800-830-2880 （限中国内地固话）
(+86)-(21)-3888 3015 （适用于境外或移动电话）
? 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
? 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼办公地 址： 上海
市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
公司网址：http://www.srcb.com
? 渤海银行股份有限公司
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注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
? 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： 021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
? 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
? 华鑫证券有限责任公司 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
公司网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888
? 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点电话
网址：www.htsec.com
? 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：雷波
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
? 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
? 中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
? 长江证券股份有限公司
法定代表人：杨泽柱
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：95579
公司网址：www.95579.com
? 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
注册资本：15.1 亿元人民币
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
? 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
? 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址： http://www.csc108.com
? 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电话：95521
网址：www.gtja.com 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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? 中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888 或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
? 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
? 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、10108998
网址：www.ebscn.com
? 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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电话：0591－87613888
传真：0591-87546058
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
? 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
? 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
? 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
? 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
陈曦
客服电话：400 910 1166
公司网址：www.cicc.com.cn
? 上海天天基金销售有限公司
注册地点：上海浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
? 中泰证券股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889518
公司网站：www.zts.com.cn
? 信达证券股份有限公司 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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17
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（二）注册登记机构
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人：廖海
电话： 021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海 刘佳
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人/首席合伙人：杨绍信
联系电话：021-2323 8888
传真电话：021-2323 8800
经办注册会计师：薛竞、赵钰
联系人：赵钰 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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四 、基 金的名 称
汇丰晋信新动力 混合型证券投资基金 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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五 、基 金的类 型
混合型证券投资基金 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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六 、基 金的投 资目标
本 基 金 主 要 投 资 新 动 力 主 题 的 优 质 上 市 公 司 ， 在 合 理 控 制 风 险 的 前 提 下 ，追
求中长期资本利得，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。
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七、 基 金的投 资方 向
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板， 创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票)、 国债、 金融债、 企业债、 央行票据、 可转换债券、 权
证 、 资 产 支 持 证 券 、 其 他 基 金 份 额 以 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金
融 工 具 ， 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 50%-95%， 其中投资于新动力
主题的股票比例不低于 非现金基金资产的 80% ，权证投资占基金资产的 0-3%；现
金 、 债 券 资 产 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 比 例 不 低 于
5% （其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%） 。 本基金
依 据 法 律 法 规 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 和 风 险 可 控 的 原 则 ， 可 参 与 创 业 板 上 市 证 券 的 投
资 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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八 、基 金的 投 资策 略
（A）投资理念：
以 深 化 改 革 和 产 业 升 级 两 大 投 资 方 向 ， 把 握 投 资 机 遇 、 注 重 经 济 体 制 改 革、
自中而下精选行业。具体来说，包括以下三方面内容：
（1） 以深化改革和产业升级两大投资方向，把握投资机遇
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 50%-95%， 其中投资于新动
力主题的股票比例不低于 非现金基金资产的80% 。 本基金所指的新动力主题包含受
益于深化改革的行业与产业升级的行业两大投资主线。
（2） 注重经济体制改革
十 八 届 三 中 全 会 指 出 ， 经 济 体 制 改 革 是 全 面 深 化 改 革 的 重 点 。 本 基 金 认 为，
在 中 国 经 济 持 续 发 展 而 进 行 的 结 构 性 转 型 中 ， 贯 彻 深 化 改 革 和 产 业 升 级 的 战 略 性
策 略 已 经 成 为 国 家 发 展 经 济 的 核 心 目 标 ， 新 动 力 主 题 产 业 将 逐 渐 成 为 中 国 未 来 经
济 增 长 的 新 引 擎 ， 而 受 益 于 此 领 域 的 上 市 公 司 也 会 因 此 爆 发 出 持 续 较 高 的 投 资 价
值。
（3） 自中而下精选行业
通 过 “ 主 题 投 资 ” 来 选 择 行 业 ， 深 入 分 析 以 深 化 改 革 和 产 业 升 级 为 代 表 的内
外 部 环 境 条 件 对 其 发 展 的 影 响 ， 并 结 合 股 票 基 本 面 指 标 分 析 ， 将 能 够 受 惠 的 相 关
产 业 和 上 市 公 司 纳 入 投 资 范 围 ， 发 掘 具 有 核 心 竞 争 优 势 的 公 司 ， 获 取 资 本 的 长 期
增值。
（B）投资策略：
1、大类资产配置策略
本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 、 国 家 政 策 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 的 研究
和 预 测 ， 根 据 精 选 的 各 类 证 券 的 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ， 适 度 调 整 基 金 资 产 在
股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
（1）新动力主题的界定
本 基 金 在 股 票 投 资 比 例 中 必 须 有 不 少 于 80% 的 比 例 需 投 资 于 新 动 力 主 题 的 股
票 。 本 基 金 所 指 的 新 动 力 主 题 ， 是 指 依 据 十 八 届 三 中 全 会 的 经 济 发 展 精 神 ， 完 善
社会主义市场经济体制为目标，主要分为两大投资主线： 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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1）受益于深化改革的行业：
十 八 届 三 种 全 会 公 布 的 《 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定》
涉及了16 个领域、60 个要点， 为未来中国改 革的方向、 目标和框架 进行了详细 的
论述。通过把握《决定》精神，我们梳理出了以下几大改革领域的投资机会。
A 国企改革
《 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 》 中 提 到 “ 经 济 体 制 改革
是全面深化改革的重点， 核心问题是处理好政府和市场的关系” ， 我们认为， 推进
国 企 改 革 是 当 前 处 理 政 府 和 市 场 关 系 的 重 点 领 域 ， 因 此 ， 经 济 体 制 改 革 的 中 心 环
节是国企改革，国企改革将是这一轮改革最大的红利所在之一。
我 们 认 为 ， 在 竞 争 性 的 领 域 中 ， 经 营 状 况 较 差 的 国 企 将 逐 步 退 出 ， 能 够 持续
经 营 的 国 企 以 效 率 与 公 平 作 为 经 营 目 标 ， 通 过 引 入 市 场 多 种 资 本 以 及 先 进 技 术 和
管 理 ， 以 充 分 发 挥 国 企 的 竞 争 力 ， 激 发 国 企 动 力 ； 而 在 与 国 家 利 益 相 关 的 非 竞 争
性 领 域 ， 国 企 将 在 保 持 绝 对 掌 控 的 同 时 ， 由 政 府 进 行 资 源 配 置 ， 通 过 建 立 和 完 善
市场化的现代企业管理制度，以提高国企运营效率。
基于以上理念，本基金将重点关注一下几种国企改革中的投资机会：
a 垄断开放：例如银行、医疗服务、铁路等行业。
b 资产注入及整体上市： 包括竞争性领域中的地产、 化工、 机械、 建筑材料、
汽 车 、 家 电 、 食 品 饮 料 、 医 药 等 行 业 ， 以 及 与 国 家 利 益 相 关 的 非 竞 争 性 领 域 中 的
金融、航天航空、国防军工等行业。
c 兼并重组： 集中在竞争性领域中的汽车、 水泥、 电子信息、 医药 等行业以
及资源型自然垄断行业。
B 金融改革
金 融 行 业 是 国 民 经 济 中 不 可 或 缺 的 支 柱 产 业 ， 因 此 金 融 业 的 改 革 将 是 我 国经
济 体 制 改 革 的 技 术 ， 而 市 场 化 改 革 将 是 未 来 金 融 改 革 的 大 方 向 。 在 金 融 改 革 的 背
景下，银行、券商、保险等行业将会迎来新的增长空间。
C 土地改革
《 决 定 》 中 提 到 户 籍 制 度 改 革 、 房 地 产 调 控 去 行 政 化 、 放 开 二 胎 政 策 、 完善
城镇化等精神将对房地产及建筑行业产生长期利好。
D 医疗改革
《 决 定 》 涉 及 到 社 会 保 障 制 度 的 完 善 、 公 立 医 院 改 革 、 鼓 励 社 会 办 医 和 二胎汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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政策，为深水区 医改指引了下一步的方向，总体利好医药行业的发展。
E 生态文明改革
《 决 定 》 中 明 确 “ 必 须 建 立 系 统 完 整 的 生 态 文 明 制 度 体 系 ， 实 行 最 严 格 的源
头 保 护 制 度 、 损 害 赔 偿 制 度 、 责 任 追 究 制 度 ， 完 善 环 境 治 理 和 生 态 修 复 制 度 ， 用
制度保护生态环境。 ” 将生态文明上升到政治的高度， 显示了决策层对环境治理的
高度重视。在此趋势下，环保、节能减排等行业将充分受益。
F 国民休闲文化领域改革
《 决 定 》 专 门 论 述 了 推 进 文 化 机 制 创 新 的 问 题 ， 显 示 了 政 府 对 文 化 产 业 发展
的重视，因此将对传媒、餐饮旅游等行业产生利好。
2） 受益于产业升级的行业： 主要指因科技技 术发展导致的产业升级的相关行
业，具体包括战略性新兴产业以及部分受益于产业升级的传统产业。
A 战略性新兴产业： 主要包括节能环保产业、 新一代信息技术产业、 生物产
业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业和新能源汽车产业等。
B 受益于产业升级的传统行业： 指符合中国经济结构发展方向， 受益于增长
动力，具有竞争优势和发展前景的少量传统行业。
基于以上理念，本基金所指的新动力主题包括了以下两类公司：
中信二级行业作为基准进行分类，在 83 个中信二级行业中选择了 59 个相关
行业，具体包括：
中信一 级 中信二 级 中信一 级 中信二 级
餐饮旅 游 景区和 旅行 社 家电 白色家 电Ⅱ
传媒 传媒Ⅱ 黑色家 电Ⅱ
电力及 公用 事业 发电及 电网 小家电 Ⅱ
环保及 公用 事业 照明设 备及 其他
电力设 备 电站设 备Ⅱ 建筑 建筑施 工Ⅱ
输变电 设备 建筑装 修Ⅱ
新能源 设备 农林牧 渔 农业
电子元 器件 半导体 Ⅱ 牧业
电子设 备Ⅱ 渔业
其他元 器件 Ⅱ 汽车 乘用车 Ⅱ 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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房地产 房地产 服务 Ⅱ 汽车零 部件 Ⅱ
房地产 开发 管理 汽车销 售及 服务 Ⅱ
非银行 金融 保险Ⅱ 商用车
信托及 其他 商贸零 售 零售
证券Ⅱ 贸易Ⅱ
国防军 工 兵器兵 装Ⅱ 食品饮 料 食品
航空航 天 石油石 化 石油化 工
其他军 工Ⅱ 石油开 采Ⅱ
机械 金属制 品Ⅱ 油田服 务Ⅱ
其他专 用设 备 通信 电信运 营Ⅱ
通用设 备 通信设 备制 造
仪器仪 表Ⅱ 增值服 务Ⅱ
运输设 备 医药 化学制 药
基础化 工 化学原 料 其他医 药医 疗
化学制 品 生物医 药Ⅱ
计算机 IT 服务 中药生 产
计算机 软件 银行 股份制 与城 商行
计算机 硬件 国有银 行Ⅱ
建材 玻璃Ⅱ 有色金 属 稀有金 属Ⅱ
其他建 材
②虽不属于上述 59 个中信二级行业， 但经过一定程序筛选出隶属于新动力主
题，具有投资价值的上市公司。
为 了 紧 跟 时 代 的 潮 流 ， 本 基 金 必 须 对 新 动 力 主 题 产 业 的 发 展 进 行 密 切 跟 踪，
当 未 来 由 于 经 济 增 长 方 式 的 转 变 、 产 业 结 构 的 升 级 ， 本 基 金 所 指 主 题 的 内 涵 如 发
生相应改变，将视实际情况调整上述主题的识别及认定。
（2）新动力主题的子行业配置
本 基 金 以 十 八 届 三 中 全 会 的 经 济 发 展 精 神 ， 完 善 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 为目
标 ， 主 要 投 资 于 驱 动 未 来 中 国 经 济 发 展 ， 具 有 持 续 成 长 潜 力 的 行 业 ， 在 子 行 业 的
配 置 上 ， 本 基 金 将 综 合 考 虑 多 方 面 的 因 素 。 具 体 而 言 ， 可 分 为 三 个 步 骤：首先，汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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行 业 研 究 员 通 过 对 各 子 行 业 面 临 的 国 家 财 政 税 收 等 政 策 、 竞 争 格 局 、 估 值 水 平 进
行 研 判 ， 结 合 各 行 业 的 发 展 现 状 及 发 展 前 景 ， 动 态 调 整 各 自 所 属 行 业 的 投 资 评 级
和 配 置 建 议 ； 其 次 ， 行 业 比 较 分 析 师 综 合 内 、 外 部 研 究 资 源 ， 参 照 比 较 基 准 ， 比
较 各 子 行 业 的 相 对 投 资 价 值 ， 提 出 重 点 行 业 配 置 比 重 的 建 议 ； 最 后 ， 基 金 经 理 将
根 据 行 业 研 究 员 、 行 业 比 较 分 析 师 的 建 议 结 合 市 场 投 资 环 境 的 预 期 与 判 断 确 定 子
行 业 的 配 置 比 重 ， 对 子 行 业 基 本 面 因 素 已 出 现 积 极 变 化 但 股 票 市 场 反 应 滞 后 的 子
行业进行重点配置。
（3）个股精选策略
本基金对所涵盖上市公司的 “成长性-估值指标 ” 二维的概念、 公司治理结构
等方面进行综合评价。具体而言，主要考虑的因素包括：
1） “成长性-估值指标”是一个二维的概念（毛利率、净利率、ROE 等指标为
代表的成长性维度与 PE、PB 等指标为代表的估值维度） ，其分别反映公司的成长
能 力 和 估 值 水 平 。 基 金 管 理 人 力 求 在 这 两 个 维 度 中 选 出 高 成 长 性 下 具 有 低 估 值 属
性 的 投 资 标 的 。 在 实 际 投 资 操 作 中 ， 本 基 金 并 不 拘 泥 于 参 照 单 一 指 标 ， 而 是 将 综
合考虑上市公司的基本面后，最大程度地筛选出具有持续投资价值的上市公司。
2） 公司治理结构： 公 司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织
和制度上 的灵活性、 完整性和规范性的全面考察， 包括对所有权和经营权的分离、
对 股 东 利 益 的 保 护 、 经 营 管 理 的 自 主 性 、 政 府 及 母 公 司 对 公 司 内 部 的 干 预 程 度 ，
管 理 决 策 的 执 行 和 传 达 的 有 效 性 ， 股 东 会 、 董 事 会 和 监 事 会 的 实 际 执 行 情 况 ， 企
业 改 制 彻 底 性 、 企 业 内 部 控 制 的 制 订 和 执 行 情 况 等 。 公 司 治 理 结 构 是 决 定 公 司 评
估 价 值 的 重 要 因 素 ， 也 是 决 定 公 司 盈 利 能 力 能 否 持 续 的 重 要 因 素 。 在 国 内 上 市 公
司 较 普 遍 存 在 治 理 结 构 缺 陷 的 情 况 下 ， 本 基 金 管 理 人 对 个 股 的 选 择 将 尤 为 注 重 对
上 市 公 司 治 理 结 构 的 评 估 ， 以 期 为 投 资 者 挑 选 出 具 备 持 续 盈 利 能 力 的 股 票 。 本 基
金管理人将主要通过以下五个方 面对上市公司治理水平进行评估：
A
产业结构
B 行业展望
C 股东价值创造力
D 公司战略及管理质量
E 公司治理
3、债券投资策略： 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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本 基 金 投 资 固 定 收 益 类 资 产 的 主 要 目 的 是 在 股 票 市 场 风 险 显 著 增 大 时 ， 充分
利 用 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 机 会 ， 提 高 基 金 投 资 收 益 ， 并 有 效 降 低 基 金 的 整 体 投
资 风 险 。 本 基 金 在 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 上 ， 将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 ， 通 过
对 未 来 利 率 趋 势 预 期 、 收 益 率 曲 线 变 动 、 收 益 率 利 差 和 公 司 基 本 面 的 分 析 ， 积 极
投资，获取超额收益：
（1）利率趋势预期
准 确 预 测 未 来 利 率 趋 势 能 为 债 券 投 资 带 来 超 额 收 益 。 本 基 金 将 密 切 关 注 宏观
经 济 运 行 状 况 ， 全 面 分 析 货 币 政 策 、 财 政 政 策 和 汇 率 政 策 变 化 情 况 ， 把 握 未 来 利
率走势， 在预期利率下降时加大债券投资久期， 在预期利率上升时适度缩小久期，
规避利率风险，增加投资收益。
（2）收益率曲线变动分析
收 益 率 曲 线 反 映 了 债 券 期 限 同 收 益 率 之 间 的 关 系 。 投 资 研 究 部 门 通 过 预 测收
益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。
（3）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间 （比如国债与金融债券） 、 不同市场的同
一 品 种 、 不 同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 ， 投 资 部 门 采 取 积 极 策 略
选 择 合 适 品 种 进 行 交 易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是
稳 定 的 ， 但 是 在 某 种 情 况 下 ， 比 如 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险
改变或市场供求发生变化时， 这种稳定关系会被打破， 若能提前预测并进行交易，
就可进行套利或减少损失。
（4）公司基本面分析
公 司 基 本 面 分 析 是 公 司 债( 包 括 可 转 债) 投 资 决 策 的 重 要 决 定 因 素 。 研 究 部 门
对 发 行 债 券 公 司 的 财 务 经 营 状 况 、 运 营 能 力 、 管 理 层 信 用 度 、 所 处 行 业 竞 争 状 况
等 因 素 进 行 “ 质 ” 和 “ 量 ” 的 综 合 分 析 ， 并 结 合 实 际 调 研 结 果 ， 准 确 评 价 该 公司
债 券 的 信 用 风 险 程 度 ， 作 出 价 值 判 断 。 对 于 可 转 债 ， 通 过 判 断 正 股 的 价 格 走 势 及
其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套利。
4.权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下， 对权证进行主动投资。
基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
（1） 综合衡量权证标的股票的合理内在价值、 标的股票价格、 行权 价格、 行汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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权 时 间 、 行 权 方 式 、 股 价 历 史 与 预 期 波 动 率 和 无 风 险 收 益 率 等 要 素 ， 运 用 市 场 公
认的多种期权定价模型等对权证进行定价。
（2） 根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价” 以及权
证 合 理 内 在 价 值 对 定 价 参 数 的 敏 感 性 ， 结 合 标 的 股 票 合 理 内 在 价 值 的 考 量 ， 决 策
买入、持有或沽出权证。
（3） 通过权证与证券的组合投资， 利用权证衍生工具的特性， 来达到改善组
合风险收益特征的目的。
5. 资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下， 秉持稳健投资原则，
综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 变 动 分 析 、 收 益 率 利 差 分 析 和 公 司 基 本 面 分 析 等
积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调
整后收益较高的品种进行 投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
6、其他基金份额的投资策略
本 基 金 可 以 投 资 其 他 基 金 份 额 ， 管 理 人 将 根 据 其 他 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资策
略 、 投 资 绩 效 、 风 险 收 益 特 征 等 因 素 ， 精 选 适 宜 的 基 金 品 种 进 行 投 资 ， 例 如 持 有
货币市场基金进行流动性管理等。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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九、 业 绩比较 基准
业绩比较基准 = 中证800 指数（CSI 800 ）*80%+银行同业存款利率*20% 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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十、 风 险收益 特征
本基金是一只混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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十 一、 基金的 投资 组合 报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假记
载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于
2017 年 7 月 19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金投资组合报告的报告期为 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 止 。本报告
中的财务资料未经审计。
11.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 282,932,680.53 92.32
其中： 股票
282,932,680.53 92.32
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
13,008,700.00 4.24
其中： 债券
13,008,700.00 4.24
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
4,500,000.00 1.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,380,976.77 0.78
8 其他资 产
3,640,008.71 1.19
9 合计
306,462,366.01
100.00
11.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿业 7,145,899.17 2.37
C 制造业 163,290,597.14 54.24
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - - 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 82,463,958.71 27.39
J 金融业 22,342,400.54 7.42
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,689,824.97 2.55
S 综合 - -
合计 282,932,680.53 93.98
11.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600110 诺德股 份 1,129,000 15,907,610.00 5.28
2 002475 立讯精 密 511,341 14,951,610.84 4.97
3 300136 信维通 信 292,027 11,686,920.54 3.88
4 300271 华宇软 件 693,170 11,499,690.30 3.82
5 002517 恺英网 络 309,160 10,879,340.40 3.61
6 002456 欧菲光 564,140 10,250,423.80 3.40
7 002624 完美世 界 278,100 9,538,830.00 3.17
8 002555 三七互 娱 371,200 9,491,584.00 3.15
9 300418 昆仑万 维 403,400 9,225,758.00 3.06
10 600109 国金证 券 724,600 8,492,312.00 2.82
11.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,996,700.00 1.00
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,012,000.00 3.33
其中： 政策 性金 融债 10,012,000.00 3.33
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
2017 年第 2 号
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6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,008,700.00 4.32
11.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140347 14 进出47 100,000 10,012,000.00 3.33
2 019546 16 国债18 30,000 2,996,700.00 1.00
11.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
11.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
11.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
11.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
11.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
11.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和 损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
2017 年第 2 号
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11.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.11 投 资组 合报告 附注
11.11.1
报 告 期 内本 基 金投 资 的前十 名 证 券的 发 行主 体 本期没 有 出 现被 监 管部 门 立案调 查 ， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
11.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 68,145.93
2 应收证 券清 算款 3,077,854.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 482,236.89
5 应收申 购款 11,771.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,640,008.71
11.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 300271 华宇软 件 11,499,690.30 3.82 重大事 项
11.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因 ，投 资 组合报 告中 ， 市值 占净 值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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十 二、 基金的 业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015/2/11 （基 金合 同
生效日 ） －2015/12/31
10.03% 3.47% 13.46% 2.04% -3.43% 1.43%
2016/1/1-2016/12/31 -24.48% 2.04% -10.47% 1.22% -14.01% 0.82%
2017/1/1-2017/6/30 2.78% 0.81% 5.63% 0.48% -2.85% 0.33%
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较
注：1. 按照 基金 合同 的约 定， 本 基金 的投 资组 合比 例为： 股票 资产 占基 金资 产的 50%-95%，其
中投资 于新 动力 主题 的股 票比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ， 权证 投资 占 基金资 产 的 0-3% ；
现金、 债券 资产 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 比例 不低于 5% （其中
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 5% ） 。 本 基金 自基 金合同 生效 日 起
不超过 六个 月内 完成 建仓 。 截至 2015 年 8 月 11 日 ，本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合 同汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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约定的 比例 。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 800 指数 （CSI800 ）*80%+ 银行 同业 存款利 率 *20% 。
3. 上 述基 金 净值 增 长率 的计 算 已包 含 本基 金 所投 资股 票 在报 告 期产 生 的股 票红 利 收益 。 同期
业绩比 较基 准收 益率 的计 算未包 含中 证800 指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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十 三、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、基金证券交易账户开户费用、账户维护费用
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×年管理费率%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路 径 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H＝E× 年托管费率%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按 照指定的账户
路 径 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付
日期顺延。
除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按费
用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执
行。
(五) 基金管理费和基金托管费的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项调
整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上刊登公告。 汇丰晋信 新动力混合型 证券投资基金 更新招募说明说 摘要
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
（一） 对 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 的 主 要 人 员 情 况 进 行 了 更 新 ， 更 新 了 投 资 委 员 会
成员的相关信息。
（二） 更新了“四、基金托管人” 的情况。
（三） 更新了“五、相关服务机构”之“ （一）基金份额发售机构”的有关信息。
（四） 在“十一、基金的投资”中 更新了基金投资组合报告（ 报告期：2017 年 4
月1 日起至6 月30 日）。
（五） 在“十二、基金的业绩”中 增加了自基金合同生效日（2015 年 2 月11 日）
起至2017 年6 月30 日止的基金业绩表现数据。
（六） 更新了“二十 三、对基金份额持有人的服务” 的相关情况。
（七） 更在 “二十四、 其他应披露事项” 中披露了自 2017 年2 月12 日至2017 年
8 月11 日以来涉及本基金的相关公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一七年九 月二十五日
