金 元 顺安 核心 动 力混 合型 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年 2 号 ）
基金管理人：金元 顺安 基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 工商银行股份有 限 公司
二 〇一七年 九 月 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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重要提示
金 元顺 安核 心动 力混合 型证 券投 资基 金（ 原名： 金元 比联 核心 动力 股票型 证券 投资 基金 ，以 下简
称 “本 基金 ” ） ， 于 2009 年 12 月 22 日获 中国 证券 监督管 理委 员会 《关 于核 准金元 比联 核心 动力 股 票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 许可[2009]1424 号） 文件 批准 募集 。
本基金 于 2010 年 2 月 11 日正式 生效 。
本 基金 为契 约型 开放式 证券 投资 基金 ，基 金管理 人和 基金 注册 登记 人为金 元顺 安基 金管 理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
2012 年 3 月 15 日， 经 金元 比联第 二届 董事 会第 七次 会议及 第二 届股 东会 第五 次会议 审议 通过 ， 并
由中国 证券 监督 管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2012]276 号文核 准 ， 金 元比 联 基 金 管
理有限 公司 完成 相关 工商 变更登 记手 续， 并且 变更 公司名 称为 “金 元惠 理基 金管理 有限 公司 ” 。 经本基
金 管理 人与基 金托管 人协商 一致 ，并报 中国证 监会备 案后 ， “ 金元比 联 核心 动力 股票 型证券 投资基 金 ”
更名为 “ 金 元惠 理核心 动力 股票 型证 券投 资基 金 ” ， 并于 2012 年 5 月 2 日进 行 公告。
2015 年 2 月 5 日， 经金 元 惠理基 金管 理有 限公 司股 东金元 证券 股份 有限 公司 及惠理 基金 管理 香 港
有限公 司于 以书 面表 决的 方式达 成更 名决 议 。 金 元 惠理基 金管 理有 限公 司 于 2015 年 3 月 6 日完 成相 关
工商变 更登 记手 续， 并且 变更公 司名 称为 “金 元顺 安基金 管理 有限 公司 ” ， 并 于 2015 年 3 月 10 日进行
公告。 经本 基金 管理 人与 基金托 管人 协商 一致 ， 并 报中国 证监 会备 案后 ， “金 元惠理 核心 动力 股票 型证
券投资 基金 ”更 名为 “ 金 元顺安 核心 动力 混合 型证 券投资 基金 ” ， 并于 2015 年 7 月 15 日进 行公 告。
本 基金 管理 人保 证本招 募说 明书 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 招募 说明书 经中 国证 监会 核准 ，但
中 国证 监会对 本基 金 作出的 任何 决定 ， 并不 表明其对 本基 金的价 值和 收益作出 实质 性判断 或保 证，也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ，基 金投 资者 认购或 申购 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守， 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ，
需 充分 了解本 基金 的产品特 性， 并承担 基金 投资中出 现的 各类风 险， 包括：因 政治 、经济 、社 会等环
境 因素 对证券 价格 产生影响 而形 成的系 统性 风险；个 别证 券特有 的非 系统性风 险； 由于基 金投 资人连金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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续 大量 赎回基 金产 生的流动 性风 险，基 金管 理人在基 金管 理实施 过程 中产生的 基金 管理风 险， 本基金
的特定 风险 等等 。
本招募 说明 书系 依据 该基 金基金 合同 进行 编写 ， 并 报经中 国证 监会 备案 。 《基 金合同 》 是 约定 基 金
当 事人 之间权 利、 义务的法 律文 件。基 金投 资人自依 《基 金合同 》取 得基金份 额起 ，即成 为基 金份额
持 有人 和本基 金合 同的当事 人， 其持有 基金 份额的行 为本 身即表 明其 对《基金 合同 》的承 认和 接受，
并 按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 基金合 同》及 其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书更 新内 容截 止日 为 2017 年 8 月 14 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2017 年 6
月 30 日。
本招募 说明 书所 载财 务数 据未经 审计 。
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一 、基金管理人
（一） 基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试验 区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经 营范 围： 募集 基金、 管理 基金 和经 中国 证监会 批准 的其 他业 务（ 依法须 经批 准的 项目 ，经 相关
部门批 准后 方可 开展 经营 活动 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 2.45 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 孙 筱君
联系电 话 ：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司 占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司 设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。
公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 市场 营销 部、 专户理 财部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部、监察 稽核 部 、金 融同 业部、
资产管 理部 、 创新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和 投 资部 等 22 个 职能 部 门 。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。2008 年 至今 ， 任 金元 证券股 份有 限公 司副 总裁 ；2010 年 7 月出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 ，2010 年 9 月 出任 金元 顺 安基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事，学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷 天晴 先生 ，董 事，副 董事 长， 学士 学位 。曾长 期在 军区 部队 服役 ，主要 从事 军队 内部 的管 理工
作，后 相继 于多 家大 型企 业担任 总经 理、 执行 董事 等高级 职务 ， 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月 年任 云
南 工投 集团动 力配 煤股份有 限公 司总经 理， 现担任云 南九 天投资 控股 集团有限 公司 总经理 ， 主 持公司
的全面 工作 ， 此 外兼 任云 南滇中 供应 链管 理有 限公 司执行 董事 、 深 圳滇 中商 业保理 有限 公司 执行 董 事 。
具有丰 富的 企业 业务 开拓 、经营 管理 经验 。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。 吉 林大 学资 深教 授， 曾 任吉 林大 学数 学系 助教， 吉林 大学 经济 管理 学院
任 副教 授，日 本关 西学院大 学客 座教授 ，天 治基金管 理有 限公司 独立 董事， 吉 林大 学商学 院院 长、博
士生导 师。
张 嘉宾 先生 ，董 事，公 司总 经理 ，兼 任子 公司董 事长 ，工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基
金管理 有限 公司 总经 理。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 曾于 1995 年至 1999 年 任上 海功 茂律 师事务 所行 政主 管， 于
1999 年至 2006 年 任上 海 崇林律 师事 务所 （后 更名 为上海 海之 纯律 师事 务所 ）行政 主管 ，此 后自 2006
年至今 在上 海恒 建律 师事 务所担 任主 任律 师、 首席 合伙人 。 另 外， 潘书 鸿先 生自 2013 年至 今在 第十 届
上海律 师协 会担 任副 会长 ， 自 2016 年至 今在 上海 仲 裁委员 会担 任仲 裁员 。
栗旻先 生， 董事 ， 硕 士学 位。 曾 长期 在中 国农 业银 行多个 岗位 担任 管理 职位 ， 自 1996 年始 至 2012
年在农业银行先后 担任了 分行营业部公司业 务部/ 国际业务部担任副总 经理、 总经理，在农行云 南省分
行下属 的支 行担 任副 行长 、 行长 等职 务。 自 2012 年 始担任 深圳 滇中 商业 保理 有限公 司总 经理 至今 。 其
长期在 银行 系统 及非 银金 融领域 工作 ，并 在多 个岗 位担任 管理 职位 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事 会主 席 ， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监 、 财务 部总 经理 。曾 任 山
东济南 乾聚 会计 师事 务 所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历任 首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ，监 事， 硕士 学位， 具有 上海 证交 所颁 发的董 秘资 格证 书。 曾于 2005 年至 2015 年在
云南凌 云律 师事 务所 担任 律师， 自 2015 年至 今在 上 海泉意 金融 信息 服务 有限 公司担 任副 总经 理。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ，兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士学 位， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 部 副总 监 。 曾任 职于 昆山 组合
服饰有 限公 司出 纳及 华尔 街英语 金茂 培训 中心 财务 会计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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符 刃先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ，香 港海 信投 资有 限公
司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。
邝晓星 先生 ， 财务 总监 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉 楠 女士 ， 副总 经 理，硕 士 学 位。 曾 任职 于 上海金 元 百 利资 产 管理 有 限公司 创 新 金融 部 副
总经理， 西 南证券 股份有 限公司投 行部董 事， 新兴 集团总经 理助理， 联想集 团有限公 司高级 经 理 。
4、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
侯 斌 女 士， 金 元顺 安 核心动 力 混 合型 证 券投 资 基金的 基 金 经理 ， 上海 财 经大学 经 济 学学 士 。
曾任光大 保德信 基金管 理 有限公司 行业研 究员。2010 年 6 月加 入金元 顺安 基金管理 有限公 司，历
任 高 级行 业 研究 员， 金 元顺 安 成长 动 力灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 助 理， 金 元顺 安核
心 动 力混 合 型证 券投 资 基金 基 金经 理 助理 ，金 元 顺安 价 值增 长 混合 型证 券 投资 基 金、 金 元顺 安成
长动力灵 活配置 混合型 证 券投资基 金和金 元顺安 宝 石动力混 合型证 券投资 基 金的基金 经理。15 年
基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。 （2 ）历任 基金 经理 ：
吴广利 先生 ：2010 年 2 月至 2011 年 8 月。
晏斌先 生：2013 年 1 月至 2015 年 5 月
林材先 生：2015 年 5 月至 2015 年 7 月
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
闵 杭 先 生， 总 经理 助 理，投 资 总 监， 金 元顺 安 消费主 题 混 合型 证 券投 资 基金、 金 元 顺安 新 经
济 主 题混 合 型证 券投 资 基金 、 金元 顺 安宝 石动 力 混合 型 证券 投 资基 金、 金 元顺 安 成长 动 力灵 活配
置 混 合型 证 券投 资基 金 、金 元 顺安 金 通宝 货币 市 场基 金 、金 元 顺安 桉盛 债 券型 证 券投 资 基金 和金
元 顺 安桉 泰 债券 型证 券 投资 基 金的 基 金经 理， 上 海交 通 大学 工 学学 士。 曾 任湘 财 证券 股 份有 限公金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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司上海自 营分公 司总经 理 ，申银万 国证券 股份有 限 公司证券 投资总 部投资 总 监。2015 年 8 月加 入
金元顺安 基金管 理有限 公 司。23 年 证券、 基金等 金融行业 从 业经 历，具 有 基金从业 资格。
侯斌女 士， 基金 经理 ，简 历同上 。
李 杰 先 生， 金 元顺 安 丰祥债 券 型 证券 投 资基 金 、金元 顺 安 保本 混 合型 证 券投资 基 金 、金 元 顺
安 丰 利债 券 型证 券投 资 基金 、 金元 顺 安沣 楹债 券 型证 券 投资 基 金和 金元 顺 安金 元 宝货 币 市场 基金
的 基 金经 理 ，上 海交 通 大学 理 学硕 士 。曾 任国 联 安基 金 管理 有 限公 司数 量 策略 分 析员 、 固定 收益
高级研究 员。 2012 年 4 月 加入金元 顺安基 金管理 有 限公司。 10 年证 券、 基 金 等金融行 业从业 经历，
具有基金 从业资 格。
缪 玮彬 先生 ， 金 元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 和金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基 金的 基金
经 理， 复 旦大 学经 济学硕士 。曾 任华泰 资产 管理有限 公司 固定收 益部 总经理， 宝盈 基金管 理有 限公司
研 究员 ，金元 证券 有限责任 公司 资产管 理部 总经理助 理， 联合证 券有 限责任公 司高 级投资 经理 ，华宝
信托投 资有 限责 任公 司投 资经理 。2016 年 10 月 加 入金元 顺安 基金 管理 有限 公司。19 年基 金等 金融 行
业从业经历 ，具有基 金从 业资格。 郭建新 先生，金 元顺安金通宝货币市场基 金、金元顺安桉盛债券
型 证 券投 资 基金 和金 元 顺安 桉 泰债 券 型证 券投 资 基金 的 基金 经 理， 西南 财 经大 学 经济 学 硕士 。曾
任河北银 行股份 有限公 司 资金运营 中心债 券交易 经 理。2016 年 9 月加 入金 元顺安基 金管理 有限公
司。7 年 证券、 基金等 金 融行业从 业经历 ， 具有 基 金从业资 格。 孔 祥鹏先 生 ， 金元顺 安新经 济主题
混 合 型证 券 投资 基金 和 金元 顺 安成 长 动力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 的 基金 经 理， 北 京大 学理
学硕士。 曾 任上海 市盟洋 投资管理 有限公 司投资 部 研究员， 中 山证券 有限责 任公司研 究所研 究员，
德邦证券 有限责 任公司 研 究所研究 员。2015 年 5 月加入金 元顺安 基金管 理 有限公司 。5 年证券 、
基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金管理人的 职责
1 、 依法募 集基 金，办 理或者 委托 经 中 国证监 会 认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额的 发售 、申购 、
赎回和 登记 事宜 ；
2、 办 理基 金备 案手 续；
3、 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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4、 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、 编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、 办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金管理人的 承诺
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《 证券 法》 的 行为， 并 承诺建 立健 全内 部控 制制 度， 采 取有 效措 施，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 管理 人固 有财 产或 者 他人财 产混 同于 基金 财产 从事证 券投 资；
（2 ） 不公 平对 待管 理的 不 同基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 行政 法规 有关 规定 ， 由中国 证 监 会规 定禁 止的 其他行 为。
3、 基金 管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止违 反
基金合 同行 为的 发生 ；
4、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责， 不 从事 以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 本基 金合 同其 他当 事人的 合法 权益 ； 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（4 ） 在向 中国 证监 会 报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（8 ） 违反 证券 交易 所业 务 规则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9 ） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10 ） 其他 法律 、法 规及 中国证 监会 禁止 的行 为。
5、 基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。
（五） 基金经理的承 诺
1、 依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益；
2、 不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ；
3、 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
4、 不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（六） 基金管理人的 内部 控制制度
1、 内 部控 制的 原则
（1 ） 健全 性原 则
内 部控 制应 当包 括公司 的各 项业 务、 各个 部门或 机构 和各 级人 员， 并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、
反馈等 各个 环节 。
（2 ） 有效 性原 则
通过科 学的 内控 手段 和方 法，建 立合 理 的 内控 程序 ，维护 内控 制度 的有 效执 行。
（3 ） 独立 性原 则
公 司各 机构 、部 门和岗 位职 责应 当保 持相 对独立 ，公 司基 金资 产、 自有资 产、 其他 资产 的运 作应
当分离 。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（4 ） 相互 制约 原则
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成本 效益 原则
公 司运 用科 学化 的经营 管理 方法 降低 运作 成本， 提高 经济 效益 ，以 合理的 控制 成本 达到 最佳 的内
部控制 效果 。
2、 内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公司 建立 健全 的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先 的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ， 建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化 ， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四眼 ”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制 。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员 了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程， 具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司 的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员 会 、督 察长对金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。
3、 基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任；
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ；
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二 、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
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（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人， 平均 年 龄 30 岁， 95% 以上 员工 拥
有大学 本科 以上 学历 ，高 管人员 均拥 有研 究生 以上 学历或 高级 技术 职称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉 承 “ 诚
实 信用 、勤勉 尽责 ”的宗旨 ，依 靠严密 科学 的风险管 理和 内部控 制体 系、规范 的管 理模式 、先 进的营
运 系统 和专业 的服 务团队， 严格 履行资 产托 管人职责 ，为 境内外 广大 投资者、 金融 资产管 理机 构和企
业 客户 提供安 全、 高效、专 业的 托管服 务， 展现优异 的市 场形象 和影 响力。建 立了 国内托 管银 行中最
丰 富、 最成熟 的产 品线。拥 有包 括证券 投资 基金、信 托资 产、保 险资 产、社会 保障 基金、 基本 养老保
险、 企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投 资基金 、 证 券公 司集 合资 产管理 计划 、 证 券公 司定
向资产 管理 计划 、 商 业银 行信贷 资产 证券 化、 基金 公司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW
等 门类 齐全的 托管 产品体系 ，同 时在国 内率 先开展绩 效评 估、风 险管 理等增值 服务 ，可以 为各 类客户
提供个 性化 的托 管服 务。 截至 2017 年 3 月 ，中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以
来 ，本行 连续 十四年 获得香 港《亚 洲货 币》 、 英国 《全 球托管 人》 、香港 《财 资》 、美 国《环 球金融 》 、
内地 《证 券时 报》 、 《 上海 证券报 》 等境 内外 权威 财 经媒体 评选 的 53 项 最佳 托 管银行 大奖 ； 是获 得奖 项
最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
（四） 基金托管人的 职责
1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2、 设立 专门 的基 金托 管部 门， 具有 符合 要求 的营 业 场所 ， 配 备足 够的 、 合格 的熟悉 基金 托管 业务
的专职 人员 ，负 责基 金财 产托管 事宜 ；
3、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ， 确 保 基金财 产的 安全 ， 保
证 其托 管的基 金财 产与基金 托管 人自有 财产 以及不同 的基 金财产 相互 独立；对 所托 管的不 同的 基金分
别 设置 账户， 独立 核算，分 账管 理，保 证不 同基金之 间在 名册登 记、 账户设置 、资 金划拨 、账 册记录
等方面 相互 独立 ；
4 、 除依据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 外， 不得 利用 基金财 产为 自己 及任 何第 三人谋取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ； 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6、 按 规定 开设 基金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ， 按 照基金 合同 的约 定， 根据 基金管 理人 的投 资 指
令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
7 、 保守基 金商 业秘密 ，除《 基金 法》 、基 金合同 及其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披
露前予 以保 密， 不得 向他 人泄露 ；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、对 基金 财务 会计报 告、 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 出具 意见 ，说明 基金 管理 人在 各重 要方
面 的运 作是否 严格 按照基金 合同 的规定 进行 ；如果基 金管 理人有 未执 行基金合 同规 定的行 为， 还应当
说明基 金托 管人 是否 采取 了适当 的措 施；
11 、 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14、依 据基 金管 理人 的指 令或 有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、按 照规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合 基 金管 理人 、 基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份
额持有 人大 会；
16、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、面 临解 散、 依法被 撤销 或者 被依 法宣 告破产 时， 及时 报告 中国 证监会 和银 行监 管机 构， 并通
知基金 管理 人；
19、因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失时 ，应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
20 、按 规定 监督 基金管 理人 按法 律法 规和 基金合 同规 定履 行自 己的 义务， 基金 管理 人因 违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 利益 向基 金管 理人追 偿；
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五）基金托管人的 内部 控制制度 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势 地位 。
这 些成 绩的取 得， 是与资产 托管 部“一 手抓 业务拓展 ，一 手抓内 控建 设”的做 法是 分不开 的。 资产托
管 部非 常重视 改进 和加强内 部风 险管理 工作 ，在积极 拓展 各项托 管业 务 的同时 ，把 加强风 险防 范和控
制的力 度 ， 精 心培 育内 控 文化 ， 完 善风 险控 制机 制 ， 强化业 务项 目全 过程 风险 管理作 为重 要工 作来 做。
继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措 施
是否充 分的 最权 威的 SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审 阅后，2015 年、2016 年中 国工商 银行 资产 托管 部
均通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅， 迄 今已 第十 次 获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 ， 表 明独 立第
三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的 健全性和有效性的全面认 可, 也证明 中国工商银行 托
管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托 管银 行接 轨， 达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅 已 经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保 证业 务运 作严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规则 ，强 化和 建立守 法经 营、 规范 运作 的经
营 思想 和经营 风格 ，形成一 个运 作规范 化、 管理科学 化、 监控制 度化 的内控体 系； 防范和 化解 经营风
险，保 证托 管资 产的 安全 完整； 维护 持有 人的 权益 ；保障 资产 托管 业务 安全 、有效 、稳 健运 行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中 国工 商银 行资 产托管 业务 内部 风险 控制 组织结 构由 中国 工商 银行 稽核监 察部 门（ 内控 合规 部、
内部审 计局 ） 、 资 产托 管部 内设风 险控 制处 及资 产托 管部各 业务 处室 共同 组成 。 总行 稽核 监察 部门 负 责
制 定全 行风险 管理 政策，对 各业 务部门 风险 控制工作 进行 指导、 监督 。资产托 管部 内部设 置专 门负责
稽 核监 察工作 的内 部风险控 制处 ，配备 专职 稽核监察 人员 ，在总 经理 的直接领 导下 ，依照 有关 法律规
章，对 业务 的运 行独 立行 使稽核 监察 职权 。各 业务 处室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1 ） 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监 管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于托 管业 务 经
营管理 活动 的始 终。
（2 ） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约； 监督 制 约
应渗透 到托 管业 务的 全过 程和各 个操 作环 节， 覆盖 所有的 部门 、岗 位和 人员 。
（3 ） 及 时性 原则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “ 内控优 先” 的原 则，
新设机 构或 新增 业务 品种 时，必 须做 到已 建立 相关 的规章 制度 。
（4 ） 审 慎性 原则 。 各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险， 审慎 经营 ， 保 证基 金 资产和 其他 委托 资产金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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的安全 与完 整。
（5 ） 有 效性 原则 。 内 控制 度应根 据国 家政 策 、 法 律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ， 并保 证得 到
全面落 实执 行， 不得 有任 何空间 、时 限及 人员 的例 外。
（6 ） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制 人员必 须相 对独 立，
适当分 离； 内控 制度 的检 查、评 价部 门必 须独 立于 内控制 度的 制定 和执 行部 门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1 ） 严 格的 隔离 制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建立 了明 确 的岗位 职责 、 科学 的
业 务流 程、详 细的 操作手册 、严 格的人 员行 为规范等 一系 列规章 制度 ，并采取 了良 好的防 火墙 隔离制
度，能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、业 务制度 和管 理独 立、 网络 独 立。
（2 ）高层 检查 。主管 行领导 与部 门高 级管理 层作 为工 行托 管业 务政策 和策 略的 制定 者和 管理者 ，
要求下 级部 门及 时报 告经 营管理 情况 和特 别情 况 ， 以检查 资产 托管 部在 实现 内部控 制目 标方 面的 进展 ，
并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3 ） 人事 控制。 资产托 管部 严格 落实岗 位责任 制，建 立“ 自控防 线” 、 “ 互控防 线” 、 “ 监控 防线 ”
三 道控 制防线 ，健 全绩效考 核和 激励机 制， 树立“以 人为 本”的 内控 文化，增 强员 工的责 任心 和荣誉
感 ，培 育团队 精神 和核心竞 争力 。并通 过进 行定期、 定向 的业务 与职 业道德培 训、 签订承 诺书 ，使员
工树立 风 险 防范 与控 制理 念。
（4 ） 经 营控 制。 资产 托管 部通过 制定 计划 、 编制 预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、 处理 各项 事
务，从 而有 效地 控制 和配 置组织 资源 ，达 到资 源利 用和效 益最 大化 目的 。
（5 ） 内 部风 险管 理。 资产 托管部 通过 稽核 监察 、 风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ， 定期 或不 定
期地对 业务 运作 状况 进行 检查 、 监 控 ， 指 导业 务部 门进行 风险 识别 、 评估 ， 制定并 实施 风险 控制 措 施 ，
排查风 险隐 患。
（6 ） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数 据和 传真 加密 、 数 据传 输线路 的冗 余备 份 、
监控设 施的 运用 和保 障等 措施来 保障 数据 安全 。
（7 ）应急 准备 与 响应 。资产 托管 业务 建立专 门的 灾难 恢复 中心 ，制定 了基 于数 据、 应用 、操作 、
环 境四 个层面 的完 备的灾难 恢复 方案， 并组 织员工定 期演 练。为 使演 练更加接 近实 战，资 产托 管部不
断提高 演练 标准 ， 从最 初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的 “随 机演 练” 。 从 演练结 果看 ， 资产 托管 部
完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（1 ）资产 托管 部内部 设置专 职稽 核监 察部门 ，配 备专 职稽 核监 察人员 ，在 总经 理的 直接 领导下 ，
依照有 关法 律规 章， 全面 贯彻落 实全 程监 控思 想， 确保资 产托 管业 务健 康、 稳定地 发展 。
（2 ） 完善 组织 结 构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同参 与，
只 有这 样，风 险控 制制度和 措施 才会全 面、 有效。资 产托 管部实 施全 员风险管 理， 将风险 控制 责任落
实 到具 体业务 部门 和业务岗 位， 每位员 工对 自己岗位 职责 范围内 的风 险负责， 通过 建立纵 向双 人制、
横向多 部门 制的 内部 组织 结构， 形成 不同 部门 、不 同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。
（3 ） 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范和 控制 的 理
念 和方 法融入 岗位 职责、制 度建 设和工 作流 程中。经 过多 年努力 ，资 产托管部 已经 建立了 一整 套内部
风 险控 制制度 ，包 括 ：岗位 职责 、业务 操作 流程、稽 核监 察制度 、信 息披露制 度等 ，覆盖 所有 部门和
岗位， 渗透 各项 业务 过程 ，形成 各个 业务 环节 之间 的相互 制约 机制 。
（4 ） 内部 风险 控制始 终是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管业 务是 商 业
银 行新 兴的中 间业 务，资产 托管 部从成 立之 日起就特 别强 调规范 运作 ，一直将 建立 一个系 统、 高效的
风 险防 范和控 制体 系作为工 作重 点。随 着市 场环境的 变化 和托管 业务 的快速发 展， 新问题 、新 情况不
断 出现 ，资产 托管 部始终将 风险 管理放 在与 业务发展 同等 重要的 位置 ，视风险 防范 和控制 为托 管业务
生存和 发展 的生 命线 。
（六） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《基 金法 》 、 基金 合同 、 托 管协 议和 有关 基金 法 规的规 定 ， 基 金托 管人 对 基金的 投资 范围 和投
资 对象 、基金 投融 资比例、 基金 投资禁 止行 为、基金 参与 银行间 债券 市场、基 金资 产净值 的计 算、基
金 份额 净值计 算、 应收资金 到账 、基金 费用 开支及收 入确 定、基 金收 益分配、 相关 信息披 露、 基金宣
传 推介 材料中 登载 基金业绩 表现 数据等 进行 监督和核 查， 其中对 基金 的投资比 例的 监督和 核查 自基金
合同生 效之 后六 个月 开始 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律法 规规 定 的
行 为， 应及时 以书 面形式通 知基 金管理 人限 期纠正， 基金 管理人 收到 通知后应 及时 核对， 并以 书面形
式 对基 金托管 人发 出回函确 认。 在限期 内， 基金托管 人有 权随时 对通 知事项进 行复 查，督 促基 金管理
人 改正 。基金 管理 人对基金 托管 人通知 的违 规事项未 能在 限期内 纠正 的，基金 托管 人应报 告中 国证监
会。
基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为，应 立即 报告 中国 证监 会，同 时通 知基 金管 理人 限期
纠正。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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三、相关服务机 构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
邮政编 码：200120
联系电 话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ：孙 筱君
客服专 线：400-666-0666 、021-68881898
公司网 址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
3、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：于 菲
联系电 话：0755-83161095
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
5、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
联系电 话：010-85238441
客服电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
6、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：姚 磊
联系电 话：021-61614467
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
7、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系 电 话：010-57092619
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
8、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 媛
联系电 话：010-89937322
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
9、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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10、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
11 、 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
12、中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
22
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
13、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
14、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
客服电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
15、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219275
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
16、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
17、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
18、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
24
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
19、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82493561
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
20、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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21、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888-333
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
22、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551-2246273
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
23、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王虹
联系电 话：021-20655183 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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26
客服电 话：0591-96326
公司网 址：www.gfhfzq.com.cn
24、信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
25、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
客服电 话：95579 、4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
26、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
27、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
28、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.howbuy.com
29、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509680
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
30、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
31、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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32、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
33、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系电 话：021-20691922
客服电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
34、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133528 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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30
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
35、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市西 城区 华远北 街 2 号西 单通 港大 厦 12 层 1212
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
36、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
37、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
38、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区宛 平南 路 88 号 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509988
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
39、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
客服电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
40、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.jrj.com.cn
41、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
42、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn/ 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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43、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com
44、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：4008666618
公司网 址：www.lu.com/
45、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com/
46、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客服电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
47、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
48、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
49、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
50、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
客服电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com
51、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
联系电 话：0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
52、 宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
联系 电 话：0574-87050038
客户服 务电 话：96528 、086-574-89068221 （ 值班 电话 ） 、086-574-87050028 （ 投 资者关 系）
公司网 址：www.nbcb.com.cn
53、 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：高 洋
联系 电 话：010-59355546
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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54、 北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系 电 话：010-56282140
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
55、 天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
联系 电 话：010-59287105
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
56、 上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 、
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
联系 电 话：021-51327185 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
38
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
57、 北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：赵 德赛
联系 电 话：18600280556
客服 电 话：4000988511/4000888816
公司网 址：http://fund.jd.com
58、 深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系 电 话：15813808579
客服 电 话：400-9302-888
公司网 址：www.jfz.com
59、 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
39
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
客服 电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
60、 武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
联系 电 话：027-87006003-8015
客服 电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三）注册登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（四）律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（五）会计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：印 艳萍
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 印艳萍 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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四 、基金的 名称
金元顺 安核 心动 力混 合型 证券投 资基 金
五 、基金 的类型
混合型 证券 投资 基金
六 、 基金的投资 目标
通 过运 用 “ 核心 －卫星 ” 股 票投 资策 略， 将大部 分基 金资 产用 于完 全复制 大型 上市 公司 股票 指数
（中证 100 指数 ）的 业绩 表现， 并将 部分 资产 投资 于中证 100 指数 以外 的具 备良好 成长 潜力 且价 值 被
低估的 上市 公司 股票 ，在 控制组 合风 险的 前提 下， 追求基 金资 产中 长期 的稳 定增值 。
七、基金的 投资 范 围
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包 括国 内依 法发 行上市 的股 票、 债券 、货 币市
场工具 、权 证、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其
纳入投 资范 围。
本基金 的投资组合比例：股票资 产占基金资产 的 60% －95% ，其中，核心 组合完全 复制中 证 100
指数， 投资 比例 为股 票资 产的 60% －100% ；卫 星组 合则以 中 证 100 指数 以外 的具备 良好 成长 潜力 且 价
值被低 估的 上市 公司 股票 为标的 ，投 资比 例为 股票 资产 的 0% －40% ；债 券资 产、现 金资 产以 及中 国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的 5% －40% ，其 中基 金保 留的 现金或 投资 于到 期日 在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资 策 略
1、资 产配 置策 略
本 基金 的资 产配 置策略 分为 两个 层次 ：第 一层为 大类 资产 配置 策略 ，以确 定基 金资 产在 股票 、债金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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券和现 金之 间的 比例 ；第 二层以 “核 心－ 卫星 ” 策 略作为 基金 股票 资产 的配 置策略 。
2、大 类资 产配 置策 略
本 基金 将遵 循定 量与定 性分 析相 结合 原则 、及时 性原 则、 动态 调整 原则三 大原 则， 通过 自上 而下
的宏观 分析 与自 下而 上的 市场趋 势分 析的 有机 结合 进行大 类资 产配 置。
一 方面 ，本 基金 将分析 和预 测众 多的 宏观 经济变 量和 关注 经济 结构 调整过 程中 政策 、法 规的 相关
变 化， 另一方 面， 本基金会 对股 票市场 整体 估值水平 、债 券市场 整体 收益率曲 线变 化进行 定量 分析，
从 而得 出对可 投资 市场走势 和波 动特征 的判 断。基于 上述 研究结 果， 本基金将 决定 股票、 债券 和现金
等大类 资产 在给 定区 间内 的动态 配置 。
3、股 票投 资策 略
本基金 采用 “核 心－ 卫星 ” 策略 构建 股票 组合 。
（1 ） “ 核心 －卫 星” 投资 策略简 介
作 为一 种将 被动 投资和 主动 投资 相结 合的 资产配 置策 略， 核心 －卫 星投资 策略 将组 合资 产分 成两
部 分： 一部分 为 “ 核心” 组 合， 该组合 一般 是利用指 数化 方法进 行被 动投资， 把相 对市场 之风 险减至
最 小； 另一部 分为 “卫星” 组合 ，该组 合一 般是选取 与核 心组合 的风 险收益特 征差 异明显 的资 产作为
投资标 的， 采取 更为 主动 的投资 策略 ，以 追求 超越 市场平 均水 平的 较高 回报 。
（2 ） “ 核心 －卫 星” 策略 的具体 实现 方法
本 基金 采用 “核 心－卫 星” 策略 构建 股票 组合。 核心 组合 采取 被动 投资方 法， 原则 上对 反映 大市
值股票 走势 的基 准指 数—— 中证 100 指数 —— 采用 完全复 制法 ，按 照成 份股 在该指 数中 的基 准权 重 构
建指数 化投 资组 合。 核心 组合的 市值 介于 股票 资产 的 60% －100% 。 卫星 组合 采取自 下而 上的 方法 精 选
中证 100 指 数以 外具 备良 好成长 潜力 且价 值被 低估 的上市 公司 股票 ，以 期获 得成长 企业 的估 值溢 价 。
卫星组 合的 市值 介于 股票 资产 的 0% －40% 。
由 于股 票价 格变 动导致 核心 组合 和卫 星组 合的市 值超 出上 述范 围， 则本基 金在 法律 法规 要求 的约
定期限 内进 行调 整。
（3 ） 核心 股票 组合 投资 方 法
本基金 核心 组合 以中 证 100 指数 作为 被动 投资 的标 的指数 ，采 用完 全复 制策 略，按 照成 份股 在 中
证 100 指数 中的 基准 权重 构建指 数化 投资 组合 。当 预期成 份股 发生 调整 和成 份股发 生配 股、 增发 、 分
红 等行 为时， 以及 因本基金 的申 购和赎 回对 核心组合 跟踪 标的指 数的 效果可能 带来 影响时 ，本 基金会
对核心 组合 进行 适当 调整 。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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核心股 票组 合构 建
1）行 业配 置
在股票 资产 配置 上， 本基 金核心 组合 首先 按照 标的 指数的 行业 权重 ， 确 定各 行业的 资产 配置 比例 ，
然 后按 照行业 内的 成份股权 重， 确定各 个成 份股的配 置比 例。对 于因 股票停牌 、流 动性和 其他 因素而
无 法投 资的个 股， 核心组合 将尽 量用相 同行 业的个股 或个 股组合 进行 替代，以 保证 各行业 的资 产配置
比例和 标的 指数 的行 业权 重保持 一致 。
2）股 票组 合构 建
核心组 合将 依据 完全 复制 标的指 数的 方法 ，按 照成 份股在 标的 指数 中证 100 指数中 的基 准权 重 构
建股票 投资 组合 。如 有：
? 因 受股 票停 牌的 限制 、股票 流动 性等 其他 市场 因素， 使基 金管 理人 无法 依指数 权重 购买 某成
份股；
? 预期标 的指 数的 成份 股即 将调整 ；
? 其他影 响指 数复 制的 因素 。
基 金经 理可 以根 据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 核心 组合 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受
限度之 内， 获得 更接 近标 的指数 的收 益率 。
3）股 票组 合调 整
A 、 因标 的指 数成 份股 变 动进行 的调 整
定期调整
本 基金 核心 组合 将根据 标的 指数 的调 整规 则和备 选股 票的 预期 ，对 核心组 合及 时进 行调 整。 本基
金将合 理把 握组 合调 整的 节奏和 方法 ，以 尽量 降低 因成份 股调 整对 复制 效果 的影响 。
不定期调整
当 上市 公司 发生 增发、 配股 、公 司合 并等 影响成 份股 在标 的指 数中 权重的 行为 时， 本基 金将 根据
各成份 股 的 权重 变化 及时 调整核 心组 合。
当 指数 成份 股权 重发生 变动 时， 对因 股票 停牌而 无法 交易 的股 票， 本基金 将用 现金 进行 正向 或逆
向替代 ，待 股票 复牌 后进 行相应 调整 。
成 份股 在标 的指 数中的 权重 因其 它原 因发 生相应 变化 的， 本基 金将 做相应 调整 ，以 保持 核心 组合
中该成 份股 的权 重同 标的 指数一 致。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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B 、 其他 因素 引起 的调 整
投资比例限制因素
根 据法 律法 规中 针对基 金投 资比 例的 限制 规定， 当本 基金 核心 组合 中按基 准权 重投 资的 股票 资产
比 例或 个股比 例超 过法律法 规的 规定限 制时 ，本基金 将对 核心组 合进 行相应调 整， 以保证 基金 投资行
为的合 法合 规性 。
申购、赎回因 素
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 核心 组合 进行 调整 ， 以 保证 基金 正常 运行 从 而有效 跟踪 标的 指 数 。
法律法规因素
对 于基 金管 理人 、托管 人和 与其 有控 股关 系的股 东发 行或 者承 销的 标的指 数成 份股 ，法 律法 规禁
止投资 而本 基金 无法 获得 豁免的 ，将 用技 术方 法对 其进行 替换 。
（4 ） 卫星 股票 组合 投资 方 法
本基金 卫星 组合 力图 投资 于中证 100 指 数以 外的 具 备良好 成长 潜力 且价 值被 低估的 上市 公司 股票 。
基于此 ，本 基金 采取 自下 而上的 方法 ，从 成长 和估 值两个 维度 选择 投资 目标 。
1）成 长性 分析
成长性分析的体系
本 基金 管理 人认 为，企 业的 未来 成长 潜力 主要体 现在 成长 的表 观和 成长的 质量 两个 方面 。成 长的
表 观反 映了企 业未 来成长是 否可 以估计 ，成 长的质量 则决 定了企 业未 来成长是 否可 持续。 为此 ，本基
金管理 人构 建了 如下表 所示 的 “ 企 业成 长潜 力分 析体 系 ” ， 以之 为工 具具 体分析 企 业的 未来 成长 状况 。
基于基 金实 际运 作的 可操 作性 ， 本 基金 管理 人分 析 企业的 成长 性主 要考 察企 业在未 来 1 －2 年相 关
指标的 发展 变化 。
企业成长潜力分析体 系
指标类 别 基本指 标
成长表 观指 标 预期主 营业 务收 入增 长率
预期每 股收 益增 长率
成长质 量指 标 预期主 营业 务利 润率
预期净 资产 收益 率
预期存 货周 转率 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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预期应 收账 款周 转率
成长性分析的具体实 现方 法
对 企业 未来 成长 潜力的 分析 ，本 基金 管理 人主要 通过 投资 团队 的实 地调研 ，并 结合 各证 券研 究机
构 的研 究成果 与个 人的分析 判断 ，采取 因素 主观赋权 和打 分排序 的方 法，优选 成长 潜力良 好的 上市公
司。
本基金 管理 人的 投资 团队 进行实 地调 研的 要点 如下 ：
? 所处行 业的 发展 空间 和竞 争态势 ；
? 主导产 品市 场供 求变 化趋 势及其 产能 的扩 张程 度；
? 主导产 品的 差异 性或 替代 性；
? 主导产 品市 场占 有率 变动 趋势， 重点 考察 企业 的渠 道建设 情况 ；
? 企业的 研究 能力 和新 产品 的推出 能力 ；
? 成本控 制能 力， 是否 具有 比较成 本优 势；
? 是否经 历过 市场 不景 气阶 段的考 验；
? 企业的 管理 能力 与规 模扩 张是否 匹配 ；
? 企业管 理层 是否 稳定 ，重 点考察 企业 业务 发展 骨干 的稳定 性。
2）估 值考 量的 具体 方法
对 于成 长型 企业 ，本基 金主 要通 过相 对估 值法进 行估 值判 断， 同时 以绝对 估值 法作 为估 值参 考。
对于相 对估 值法 ， 本 基金 具 体采用 的方 法包 括市 销率 法和 PEG 法 。 本 基金将 针 对不同 企业 的有 关特 性，
通过历 史比 较和 同业 比较 ，灵活
应用上 述 2 个估 值倍 数。 对于某 些特 殊行 业 （ 比如 金融行 业等 ） ， 本基金 将采 用适合 该行 业的 估值
方法进 行估 值判 断。
对于绝 对估 值法 ，本 基金 具体采 用的 方法 包括 折现 现金流 法及 股息 折现 法等 方法。
3）个 股确 定方 法
依 据实 地调 研结 果及企 业成 长潜 力分 析体 系，本 基金 管理 人将 考察 范围内 的相 关企 业进 行综 合打
分并由 高到 低进 行排 序， 选取综 合分 值排 在 前 50 名 的股票 作为 卫星 组合 的拟 投资标 的。 其次 结合 估值
考量， 选择 被低 估的 股票 ，形成 优化 的卫 星股 票组 合。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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4）股 票组 合的 调整
本基金 管理 人将 根据 相关 企业成 长性 和估 值倍 数的 发展变 化， 定期 调整 卫星 组合。
4、债 券投 资策 略
本 基金 在满 足流 动性及 风险 监控 要求 下， 通过宏 观经 济方 面自 上而 下 的分 析及 债券 市场 方面 自下
而上的 判断 ， 把 握市 场利 率水平 的运 行态 势， 根据 债券市 场收 益率 曲线 的整 体运动 方向 进行 债券 投 资 。
具体的 投资 策略 主要 有：
票息策略
票 息策 略是 指投 资于较 高票 息的 债券 ，通 常来说 ，高 票息 债券 一般 为中长 期期 国债 或信 用等 级低
于 国债 的企业 债券 、次级债 以及 基金所 允许 投资的其 它固 定收益 类产 品。在利 率水 平及信 用水 平维持
稳 定的 情况下 ，通 过投资高 票息 债券， 可以 获取较高 的利 息收入 ，在 提高债券 组合 的整体 收益 率水平
的同时 也获 取较 高的 投资 回报。
息差策略
息 差策 略是 指利 用回购 利率 低于 债券 收益 率的情 形， 通过 正回 购将 所获得 的资 金投 资于 债券 的策
略 。息 差策略 实际 上就是杠 杆放 大策略 。在 进行放大 策略 操作时 ，必 须考虑回 购资 金成本 与债 券收益
率之间 的关 系 。 只 有当 债 券收益 率高 于回 购资 金成 本 （ 即回 购利 率 ） 时 ， 息 差 策略才 能取 得正 的收 益 。
利差策略
利 差策 略是 指对 两个期 限相 近的 债券 的利 差进行 分析 ，从 而对 利差 水平的 未来 走势 做出 判断 ，进
而 进行 相应的 债券 置换。影 响两 个期限 相近 的债券的 利差 水平的 因素 主要有息 票因 素、流 动性 因素及
信 用评 级因素 等。 当预期利 差水 平缩小 时， 可以买入 收益 率高的 债券 同时卖出 收益 率低的 债券 ，通过
两 个债 券利差 的缩 小获得投 资收 益；当 预期 利差 水平 扩大 时，可 以买 入收益率 低的 债券同 时卖 出收益
率 高的 债券， 通过 两个债券 利差 的扩大 获得 投资收益 。利 差策略 实际 上是某种 形式 上的债 券互 换，也
是 相对 价值投 资的 一种常见 策略 。随着 信用 市场的发 展， 本基金 将密 切关注企 业债 以及其 它固 定收益
类产品 的信 用状 况的 变化 ，从中 分析 信用 利差 的走 势，积 极进 行信 用利 差投 资策略 。
5、其 他资 产的 投资 策略
（1 ） 权证 投资 策略
本 基金 将通 过对 权证标 的证 券基 本面 的研 究，并 结合 权证 定价 模型 计算权 证价 值。 本基 金权 证操
作 将根 据权证 的高 杠杆性、 有限 损失性 、灵 活性等特 性结 合本基 金的 需要进行 该产 品的投 资。 主要 考
虑运用 的策 略包 括： 限量 投资、 趋势 投资 、优 化组 合策略 、价 差策 略、 双向 权证策 略等 。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（2 ） 资产 支持 证券 投资 策 略
本 基金 将分 析资 产支持 证券 的资 产特 征， 估计违 约率 和提 前偿 付比 率，并 利用 收益 率曲 线和 期权
定 价模 型，对 资产 支持证券 进行 估值。 本基 金将严格 控制 资产支 持证 券的总体 投资 规模并 进行 分散投
资，以 降低 流动 性风 险。
6、现 金头 寸管 理
为 了尽 可能 避免 基金操 作过 程中 出现 的现 金过度 和现 金不 足现 象对 基金运 作的 拖累 ，在 现金 头寸
管 理上 ，本基 金通 过对内生 性与 外生性 未来 现金流的 预测 进行现 金预 算管理， 及时 满足本 基金 运作中
的流动 性需 求。
九、业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：中证 100 指数 收益 率× 80% ＋ 中国债 券总 指数 收益 率× 20%
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者
是 市场 上出现 更加 适合用于 本基 金的业 绩基 准的股票 指数 时，本 基金 可以在报 中国 证监会 备案 后变更
业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十、风险收益特 征
本 基金 是系 混合 型基金 ，其 风险 收益 特征 从长期 平均 及预 期来 看， 低于股 票型 基金 ，高 于债 券型
基金与 货币 市场 基金 ，属 于较高 风险 、较 高收 益的 证券投 资基 金品 种。
十一、基金投资 组 合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定 ， 于 2017 年 9 月 8 日复 核了 本 报
告 中的 财务指 标 、 净值表现 和投 资组合 报告 等内容 ， 保证 复核内 容不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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1、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资
128,807,807.54 69.65
其中： 股票
128,807,807.54 69.65
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资
- -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,080,188.19 5.99
7 其他资 产
45,046,915.13 24.36
8 合计
184,934,910.86 100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
2,551,017.47 1.86
C 制造业
40,404,478.84 29.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,616,543.66 1.91
E 建筑业
4,449,921.53 3.25
F 批发和 零售 业
537,165.00 0.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,801,938.14 1.32
H 住宿和 餐饮 业
- - 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2017 年 9 月）
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,648,404.97 1.20
J 金融业
44,598,137.92 32.56
K 房地产 业
29,371,383.75 21.45
L 租赁和 商务 服务 业
122,464.00 0.09
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
405,629.26 0.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
300,723.00 0.22
S 综合
- -
合计
128,807,807.54 94.05
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1
000002 万科 A 332,073 8,291,862.81 6.05
2
601318 中国平 安 137,313 6,812,097.93 4.97
3
002146 荣盛发 展 480,100 4,738,587.00 3.46
4
002142 宁波银 行 243,423 4,698,063.90 3.43
5
000036 华联控 股 466,596 4,246,023.60 3.10
6
000936 华西股 份 600,370 4,214,597.40 3.08
7
002133 广宇集 团 737,555 4,086,054.70 2.98
8
000059 华锦股 份 379,600 3,799,796.00 2.77
9
000666 经纬纺 机 165,738 3,768,882.12 2.75 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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50
10
000031 中粮地 产 467,035 3,516,773.55 2.57
4、 期 末按 券种 分类 的债 券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前五 名债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（3 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、 投资组合报告 附注
（1 ） 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 出现 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编 制日 前 一金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
1 、 关于中国平安（ 代码：601318 ）的处罚说明
2017 年 2 月 22 日中 国证 券监督 管理 委员 会深 圳监 管局行 政处 罚决 定书 〔2017 〕2 号 ， 具 体内 容 如
下：
当事人 ：敖 翔， 男，1982 年 10 月出 生， 住址 ：上 海 市闵行 区。
依 据《 中华 人民共 和国 证券 法 》 （以 下简 称《证 券法》 ） 有关规 定， 我局对 敖翔涉 嫌违 法买 卖股票
案 进行 了调查 、审 理，并依 法向 当事人 告知 了作出行 政处 罚的事 实、 理由、依 据以 及当事 人依 法享有
的权利 。当 事人 敖翔 提交 了陈述 、申 辩意 见， 未要 求举行 听证 ，本 案现 已调 查、审 理终 结。
经查明 ，敖 翔存 在以 下违 法事实 ：
敖翔 于 2008 年 4 月至 2011 年 11 月 在平 安证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 门任 职，2011 年 11 月至
2015 年 3 月在 齐鲁 证券 有 限公司 （现 更名 为中 泰证 券股份 有限 公司 ） 投 资银 行部门 任职 ；2015 年 4 月
至调查 日（2016 年 5 月 6 日）在 华泰 联合 证券 有限 责任公 司投 资银 行部 门任 职。
“徐某 珍” 账户 于 2010 年 9 月 20 日 开立 于世 纪 证券有 限责 任公 司樟 树富 通街证 券营 业部 ，资 金
账号 19****33 ， 下挂 上海 股东账 户 A31*****38 和深圳股 东账 户 01******89 ；2014 年 12 月 10 日 开通
融资融 券业 务， 信用 资金 账户 为 90****44 ，下挂 深 A 信 用证 券账 户 06******56 和沪 A 信用 证券 账户
E02*****18 。
敖 翔在 上述 证券 公司任 职期 间， 利用 “徐 某珍” 账户 通过 网上 委托 、手机 委托 等方 式交 易“ 中国
平安” 、 “欣 旺达 ” 、 “ 金城 股份” 等多 只股 票。 经查 ， “徐某 珍” 账户 累计 转入 资金 6,056,900 元 ，转 出
资金 5,916,054.8 元， 累计 买入金 额 25,916,482.17 元 ， 卖出 金额 25,775,796.68 元， 合 计亏 损 140,685.49
元。 截 至调 查日， “ 徐某 珍 ” 账户 无期 末持股 ， 资 金 余额 159.71 元。 在案 件调 查过程 中， 敖翔能 积极 配
合调查 。
上 述违 法事 实， 有任职 情况 说明 、相 关证 券账户 资料 、证 券交 易记 录、银 行账 户流 水和 询问 笔 录
等证据 在案 证明 。
敖 翔的 上述 行为 违反了 《证 券法 》第 四十 三条“ 证券 交易 所、 证券 公司和 证券 登记 结算 机构 的从
业 人员 、证券 监督 管理机构 的工 作人员 以及 法律、行 政法 规禁止 参与 股票交易 的其 他人员 ，在 任期或
者 法定 限期内 ，不 得直接或 者以 化名、 借他 人名义持 有、 买卖股 票， 也不得收 受他 人赠送 的股 票”的
规定， 构成 了《 证券 法》 第一百 九十 九条 所述 违法 行为。
敖翔在 陈述 和申 辩材 料中 提出， “徐 某珍 ”账 户由 其 父亲敖 某生 2010 年开 立 并独立 控制 ，资 金主金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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要 来源 于父亲 的积 蓄，自己 也将 部分闲 置资 金借给父 亲， 但对父 亲开 立并使用 “徐 某珍” 账户 炒股并
不知 情 。 直至 2014 年初 ， 才知晓 父亲 使用 “ 徐某 珍 ” 账 户炒 股的 事实 ， 并 协 助父亲 进行 了少 量股 票操
作。愿 对自 己的 行为 承担 责任， 请求 考虑 上述 情况 酌情处 理。
我局认 为， 根据 在案 证据 ，敖翔 与其 父亲 2010 年 开始在 上海 共同 居住 生活 ， “徐某 珍” 账户 开立
后 ，即 通过敖 翔多 个银行账 户转 入多笔 资金 ，资金主 要来 源于敖 翔及 其夫妻共 同财 产；资 金转 出主要
去 向为 敖翔夫 妻、 其他个人 和企 业，用 于敖 翔家庭日 常生 活消费 以及 敖翔对外 投资 、借给 朋友 和支付
离婚协 议费 用等 。 “ 徐某 珍 ” 账户 网上 委托 交易 使用 多 个 MAC 地址 ， 对 应的 IP 地址分 布在 北京 、 上 海、
杭 州、 无锡 、 南通 、南昌和 丽江 等地， 同时 还有多笔 敖翔 通过手 机下 单的交易 记录 。敖翔 所称 其父亲
在上海 家中 使用 单一 MAC 地址 下单 交易 、自 己在 2014 年 初之 后才 知道 “徐 某珍” 账户 并仅 协助 进行
少量股 票操 作的 说法 与上 述事实 明显 不符 。 敖翔 在 接受调 查时 承认 利用 “ 徐 某珍 ” 账 户进 行股 票交 易 ，
并 称融 资融券 账户 都由其操 作。 综合本 案情 况，虽然 不排 除敖某 生可 能使用“ 徐某 珍”账 户进 行了股
票交易 ，但 在案 证据 足以 认定敖 翔主 要控 制和 利用 “徐某 珍” 账户 进行 股票 交易的 违法 事实 。
根 据当 事人 违法 行为的 事实 、性 质、 情节 和社会 危害 程度 ，依 据《 证券法 》第 一百 九十 九条 的规
定，我 局决 定： 对敖 翔处 以 10 万元 罚款 。
当事人 应自 收到 本处 罚决 定书之 日起 15 日 内， 将 罚款汇 交中 国证 券监 督管 理委员 会（ 开户 银行 ：
中信银 行总 行营 业部 ， 账 号：7111010189800000162 ， 由该 行直 接上 缴国 库） ， 并将注 有当 事人 名称 的付
款 凭证 复印件 送中 国证券监 督管 理委员 会稽 查局和深 圳证 监局备 案。 当事人如 对本 处罚决 定不 服，可
在收到 本处 罚决 定书 之日 起 60 日内 向中 国证 券监 督 管理委 员会 申请 行政 复议 ， 也 可在 收到 本处 罚决 定
书之日 起 6 个月 内直 接向 有管辖 权的 人民 法院 提起 行政诉 讼。 复议 和诉 讼期 间， 上 述决 定不 停止 执 行 。
现作出 说明 如下 ：
A. 投资 决策 程序 ：基 金经理 根 据投 资决 策委 员会 和投 资 总监 制定 的投 资策 略和 资产 配置 方案 ，综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 且该 公司 为中 证 100
权 重股 ，根据 基金 契约被动 持有 。该处 罚主 要是针对 二级 市场违 规投 资个人行 为， 并不影 响公 司的经
营和公 司价 值， 因此 继续 持有该 公司 股票 。
2、关 于万 科 A （ 代码 ：000002 ） 的处 罚说 明
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 在 2016 年 7 月 21 日对 万科 企业 股份 有 限公司 出具 了监 管关
注函， 具体 内容 如下 ： 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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万科企 业股 份有 限公 司：
2016 年 7 月 19 日， 我 局收 到你公 司现 场提 交的 《关 于提请 查处 钜盛 华及 其控 制的相 关资 管计 划 违
法违规 行为 的报 告》 ，就 你 公司举 报事 项， 我局 已依 法开展 核查 。
在对相 关事 项的 核查 过程 中， 我 局同 时也 关注 到， 你 公司举 报事 项的 信息 发布 和决策 程序 不规 范 。
一 是未 按规定 健全 对外发布 信息 的申请 、审 核机制， 导致 相关信 息被 部分非指 定信 息披露 媒体 提前公
布。二 是以 公司 名义 向监 管部门 提交 对公 司重 要股 东的举 报事 项， 有关 决策 程序不 审慎 。
我局对 此高 度关 注， 对你 公司提 出以 下监 管要 求：
一、你 公司 主要 负责 人应 于 2016 年 7 月 22 日下午 3:00 到 我局 接受 诫勉谈 话 。
二 、你 公司 应对 信息披 露事 务管 理方 面存 在的问 题进 行全 面梳 理， 完善信 息披 露内 部管 理制 度，
切实发 挥信 息披 露委 员会 在公司 治理 和信 息披 露方 面的监 督和 指导 作用 。
三 、你 公司 应本 着对广 大投 资者 利益 高度 负责的 态度 ，以 促进 公司 长远发 展为 宗旨 ，尽 最大 努力
与各方 股东 积极 磋商 ，妥 善解决 争议 。
我局将 对相 关事 项保 持密 切关注 ， 依法 履行 监管 职 责， 发现 存在 违法 违规 行 为， 我局 将坚 决查 处 。
现作出 说明 如下 ：
A. 投资 决策 程序 ：基 金经理 根 据投 资决 策委 员会 和投 资 总监 制定 的投 资策 略和 资产 配置 方案 ，综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 且该 公司 为中 证 100
权 重股 。该处 罚主 要是针对 二级 市场违 规投 资行为， 并不 影响公 司的 经营和公 司价 值，因 此继 续持有
该公司 股票 。
3 、关于中粮地产（ 代码：000031 ）的处罚说明
深圳证 券交 易 所 2017 年 3 月 21 日对 中粮 地产 （ 集团 ） 股 份有 限公 司出 具关 注 函， 具体 内容 如下 ：
中粮地 产（ 集团 ）股 份有 限公司 ：
近日， 我部 关注 到你 公司 在信息 披露 方面 存在 以下 不规范 事项 ：
一、你 公司 部分 信息 披露 不准确 。你 公司 在 2015 年 年报和 2016 年半 年报 中关 于“08 中粮 债” 募
集资金 存储 与划 转账 户的 相关信 息披 露内 容与 实际 情况不 相符 。
二 、你 公司 部分 信息披 露不 完整 。你 公司 在定期 报告 中未 按照 规定 披露公 司债 券募 集资 金使 用履金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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行的程 序。
你 公司 上述 行为 违反了 《公 司债 券发 行与 交易管 理办 法》 第四 条及 《深圳 证券 交易 所公 司债 券上
市规则 （2015 年 修订 ） 》 第 4.1.1 条等 相关 规定， 我部 予以监 管关 注。 请你 公司 高度重 视信 息披 露义 务 ，
就上述 事项 说明 后续 整改 计划及 整改 情况 ， 于 2017 年 3 月 28 日前 向我 部提 交 书面说 明。
同 时， 我部 提醒你 公司 严格 遵守 《公 司债券 发行 与交 易管 理办 法》 、 《 深圳 证券 交易 所公 司债券上
市规则 （2015 年 修订 ） 》 等 相关法 律法 规规 定， 及时 、 真实 、 准 确、 完整 地履 行信息 披露 义务 ， 维 护债
券持有 人合 法权 益。
现作出 说明 如下 ：
A. 投资 决策 程序 ：基 金经理 根 据投 资决 策委 员会 和投 资 总监 制定 的投 资策 略和 资产 配置 方案 ，综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 主要 是针 对公 司的 信
息披露 完整 性进 行关 注， 并不影 响公 司的 经营 和公 司价值 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
（3 ） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
45,506.33
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,191.78
5 应收申 购款
44,999,217.02
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
45,046,915.13
金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（4 ） 本报 告期 末 持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十二、基金的业 绩
本 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一
定 盈利 ，也不 保证 最低收益 。基 金的过 往业 绩并不代 表其 未来表 现。 投资有风 险 ， 投资者 在做 出投资
决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。
基金业 绩数 据截 至 2017 年 6 月 30 日。
1、 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
2010-2-11 至
2010-12-31
-1.10% 1.20% -6.89% 1.27% 5.79% -0.07%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.08% 1.06% -16.41% 1.01% -8.67% 0.05%
2012-1-1 至
2012-12-31
-1.08% 0.98% 8.70% 0.97% -9.78% 0.01%
2013-1-1 至
2013-12-31
-0.55% 1.23% -11.25% 1.16% 10.70% 0.07%
2014-1-1 至
2014-12-31
53.77% 1.25% 48.01% 1.06% 5.76% 0.18%
2015-1-1 至
2015-12-31
5.80% 2.15% 0.87% 1.97% 4.93% 0.18%
2016-1-1 至
2016-12-31
-14.59% 1.15% -6.10% 1.01% -8.49% 0.14%
2017-1-1 至
11.06% 0.55% 11.41% 0.47% -0.35% 0.008% 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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2017-6-30
自基金 合同 生
效起至 今
12.50% 1.31% 17.30% 1.22% -4.80% 0.09%
注：
（1 ） 本基 金合 同生 效日 为 2010 年 2 月 11 日， 业 绩基准 累计 增长 率 以 2010 年 2 月 10 日指 数为 基
准；
（2 ） 股票 资产 占基金 资产 的 60%-95% ， 其 中， 核心 组合完 全复 制中 证 100 指 数， 投 资比 例为 股 票
资产 的 60%-100% ； 卫 星组 合则以 中 证 100 指数 以外 的具备 良好 成长 潜力 且价 值被低 估的 上市 公司 股 票
为标的 ， 投资 比例 为股票 资产 的 0%-40% 。 债 券资 产 、 现 金资 产以 及中 国证监 会允许 基金 投资 的其 他 证
券品种 占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中 基金 保留 的现金 或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 不 低
于基金 资产 净值 的 5% ；
（3 ） 本基 金 业 绩比 较基 准 为 “中证 100 指数× 80%+ 中国债 券总 指数 收益 率× 20%”。
2、 基 金累 计份 额净 值增 长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率变 动的 比较 ：
自 2010 年 2 月 11 日（ 基 金合同 生效 之日 ） 至 2017 年 6 月 30 日
注： 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（1 ） 本基 金合 同生 效日 为 2010 年 2 月 11 日， 业 绩基准 累计 增长 率 以 2010 年 2 月 10 日指 数为 基
准；
（2 ） 股票 资产 占基 金资 产 的 60% —95% ， 其中 ，核 心组合 完全 复制 中 证 100 指数， 投资 比例 为股
票资产 的 60% —100% ；卫 星组合 则以 中 证 100 指数 以外的 具备 良好 成长 潜力 且价值 被低 估的 上市 公 司
股票为 标的 ，投 资比 例为 股票资 产 的 0% —40% 。债 券资产 、现 金资 产以 及中 国证监 会允 许基 金投 资 的
其他证 券品 种占 基金 资产 的 5% —40% ，其 中基 金保 留的现 金或 投资 于到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
十三 、基金的费 用 概览
（一） 基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金的 证券 交易 费用 ；
7、 基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月首 日起 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等 ，支 付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累计 至每 月月 末， 按 月支 付 ， 由 基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人 复核 后 于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日 等 ， 支 付日 期顺延 。
上述 “ （一 ） 基 金费 用 的 种 类”中第 3 —8 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实 际支
出金额 列入 当期 费用 ， 由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
（三） 不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、 基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 基 金合 同生效 前的 相 关费 用 ，包 括但 不限 于验 资费 、 会计 师和 律师 费、 信息 披 露费 用等 费用 ；
4、 其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ，可 根据基 金发 展情 况调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调 高基 金管 理费 率、基 金托 管费 率或 基金 销售费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调
低基金 管理 费率 、基 金托 管费率 或基 金销 售费 率等 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公告 。 金元顺 安核 心 动 力混 合型 证券投 资基 金
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（五） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本 招募 说明书 根据 《中华人 民共 和国证 券投 资基金法 》 、 《公 开募 集证券 投资基 金运 作管理 办法 》 、
《 证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《 证券 投资基 金信息 披露 管理办 法》及 其他有 关法 律法规 的要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1、 “重 要提 示” 部分 对招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2、 “基 金管 理人 ”部 分对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3、 “基 金托 管人 ”部 分对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4、 “相 关服 务机 构” 部分 对代销 机构 进行 了更 新；
5、 “基 金的 投资 ”部 分对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6、 “对 基金 份额 持有 人的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7、 “其 它应 披露 事项 ”部 分进行 了更 新；
金元顺安 基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九月 二十 四 日
