国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
国 泰 估值 优 势 混合型证 券 投资 基 金（LOF ）
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2017 年第二 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
重要提 示
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 经 中国 证 监会 2009
年 12 月 3 日证 监许 可[2009]1295 号文 核准 募集。 《 国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投
资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称“ 基 金合 同”） 于2010 年2 月10 日正 式生 效。
根据基 金合 同的 有关 规定 ， 本 基金 的封 闭期 于 2013 年2 月18 日届 满 ， 基 金管 理人国 泰
基金管 理有 限公 司 （ 以下 简 称 “基 金管 理人 ” ） 向 深圳 证券交 易所 申请 终止 本基 金估值 优先 、
估值进取 基金份额 上市交 易，并获 得深圳证 券交易 所《终止 上市通知 书》 （深 证上〔2013 〕
61 号） 的同 意 ， 自本 基金 封闭期 届满 日次 日（2013 年 2 月 19 日） 起， 本基 金 的估值 优先 、
估值进 取基 金份 额终 止上 市 。
封闭期 届满 后 ， 本 基金 管 理人按 照基 金合 同的 约定 ， 将 估值 优先 份额 和估 值 进取份 额转
换为同一 上市开放 式基金 （LOF ）的 份额， 本基金 的 基金名称 变更为国 泰估值 优势股票 型证
券投资基 金（LOF） ，基金 简称和基 金代码不 变，基 金简称仍 为“国泰 估值” ， 基金代码 仍 为
“160212”。
本基金 转换 完成 后， 基金 合 同 中除 仅适 用于 国泰 估值 优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基
金的条 款外 ，继 续适 用于 转换后 的国 泰估 值优 势股 票型证 券投 资基 金（LOF）。
根据2014 年 8 月 8 日起 实 施的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《 关于 实 施 〈公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 〉 有 关问 题的 规 定》 及本 基金 基金 合同 的 约定 ， 本 基金 自
2015 年 8 月 8 日起 基金 类 别变更 为混 合型 基金 ，基 金名称 由“ 国泰 估值 优势 股票型 证券 投
资基金（LOF ） ”修 改为“ 国泰估值 优势混合 型证券 投资基金 （LOF） ” ，基金合 同部分条 款 相
应修订 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明 投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ，投 资者 应全面 了解 本基 金的 产品 特性， 充分 考虑 自身 的风 险承受 能
力， 理性 判断 市场 ， 对认 购基金 的意 愿 、 时 机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策， 获得 基金 投国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
资收益 ， 亦承 担基 金投 资 中出现 的各 类风 险 ， 包 括 ： 因 整体 政治 、 经济 、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ， 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 ， 由 于基金 投资 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险， 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险 ，
本基金 的特 定风 险等 等 。 投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真 阅读本 招募 说明
书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书
所载内 容截 止日 为2017 年8 月10 日， 投资 组合 报 告为 2017 年 2 季度 报告 ， 有关财 务数 据
和净值 表现 截止 日 为2017 年 6 月 30 日。
第一 节 基金管 理人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、 基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2017 年 8 月 10 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 100 只开放 式证 券投 资基 金 ： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙 系列 证 券投资 基金 （ 包括2 只 子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙行 业精选证 券投资 基金、国 泰金龙债 券证券 投资基金） 、国泰 金马稳健 回报证券 投 资
基金 、 国 泰货 币市 场证 券 投资基 金 、 国 泰金 鹿保 本 增值混 合证 券投 资基 金 、 国泰金 鹏蓝 筹价国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
值混合 型证 券投 资基 金 、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （由 金鼎 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指数 证券 投资 基金（ 由国 泰
金象保本 增值混合 证券投 资基金转 型而来） 、国泰双 利债券证 券投资基 金、国 泰区位优 势 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰纳 斯达克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（LOF） 、 上证180 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金 融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国 泰事 件驱 动策 略混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 信 用互利 分级 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰现 金管 理货 币 市场基 金 、 国 泰金 泰平 衡 混合型 证券 投资
基金（由 金泰证券 投资基 金转型而 来） 、国 泰民安增 利债券型 发起式证 券投资 基金、国 泰 国
证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰 估值 优 势混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估
值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金封 闭期 届满 转换而 来） 、上证 5 年期 国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯
达克 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 、 国泰 美国 房 地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰国 证
医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰 淘金 互 联网债 券型 证 券 投资 基金 、 国 泰聚 信价 值
优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰民 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰 国
策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 浓益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 安康 养
老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 结构 转型 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 金鑫 股
票型证券 投资基金 （由金 鑫证券投 资基金转 型而来） 、国泰新 经济灵活 配置混 合型证券 投 资
基金 、 国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 创利 债券 型证 券 投资基 金 （由 国
泰 6 个月短 期理 财债 券型 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 （ 由国 泰目 标收 益保 本混合 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 深证 TMT50 指数分 级证 券
投资基 金 、 国 泰国 证有 色 金属行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国泰 睿吉 灵活 配 置混合 型证 券投
资基金、 国泰兴益 灵活配 置混合型 证券投资 基金、 国泰生益 灵活配置 混合型 证券投资 基金 、
国泰互联 网+股票 型证券投 资基金、 国泰央企 改革股 票型证券 投资基金 、国泰 新目标收 益 保
本混合 型证 券投 资基 金 、 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金 、 国 泰 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 大健 康 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰民福 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 黄
金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金 、 国 泰融 丰 定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰
国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 （LOF）（ 由 国泰 国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转
型而来 ， 国 泰国 证新 能源 汽 车指数 分级 证券 投资 基金 由中小 板 300 成 长交 易型 开放式 指数 证
券投资基 金转型而 来）、 国 泰民利保 本混合型 证券投 资基金、 国泰中证 军工交 易型开放 式 指
数证券 投资 基金 、 国泰 中 证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 国泰添 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰福 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰创 业 板指数 证券 投资国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰景 益灵活配置混 合型证券投资
基金 、 国 泰泽 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰丰益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 信益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 利是 宝
货币市 场基 金 、 国 泰安 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰普 益灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰民 惠收 益定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债 券型 证 券投资 基金 、 国
泰嘉益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 众益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 润泰 纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰融 信定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 现金宝 货币 市场
基金、国 泰 景 气 行 业灵 活配 置 混 合 型 证 券 投 资基 金、 国 泰 国 证 航 天 军 工指 数证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 国泰中 证国 有企 业改革 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰民丰 回报 定 期开放 灵活 配
置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指 数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值
灵活配置 混合型证 券投资 基金（由 国泰保本 混合型 证券投资 基金变更 而来 ） 、 国泰量化 收 益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰睿 信平 衡混 合 型证券 投资 基金 、 国泰 大 农业股 票型 证券
投资基 金 、 国 泰智 能装 备 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰融安 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、国泰 润鑫纯债 债券型 证券投资 基金 、国 泰稳益 定期开放 灵活配置 混合型 证券投资 基金 、
国泰宁 益定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰智 能汽 车股 票型 证券 投资基 金 、 上 证
10 年期国 债交易 型开放 式 指数证券 投资基金 、国泰 瞬利交易 型货币市 场基金 。 另外， 本基
金管理 人于 2004 年 获得 全 国社会 保障 基金 理事 会社 保基金 资产 管理 人资 格， 目前受 托管 理
全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ， 本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人
资格。2008 年2 月 14 日 ， 本基金 管理 人成 为首 批获 准开展 特定 客户 资产 管理 业务 （ 专户 理
财）的 基金 公司 之一 ，并 于 3 月 24 日经 中国 证监 会 批准获 得合 格境 内机 构投 资者（QDII ）
资格， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、 专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作，历 任综合 计划处、 资金处副 处长、 国际结算 部副总经 理（主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理助 理兼北 京分 公
司总经 理 。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作 ， 其 中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪委 书记 。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业 务经 理， 资本 市场 部 业务经 理 ， 策 略投 资部 助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战略 发展 部业 务经 理 、 组 负责 人， 现任 战略 发 展部处 长 。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月， 在中 国建设 银行 工作 ， 历 任财 会部 干 部、 人
力资源 部干 部、 副处 长、 处长、 总经 理助 理。2005 年7 月至 2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月至 2016 年 11 月， 在
中投发 展有 限责 任公 司工 作 ， 历任 人力 资源 部总 经 理、 总裁 助理 、 工会 主席 、 党 委委 员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月 起任 公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董 事 ， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁 ； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理 。2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理 ； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控 股有 限公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董 事， 大学 本科 ， 高级 会计 师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山 东 临沂电 业
局工作 ， 历 任 会 计、 科长 、 副总 会计 师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月， 在山 西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作， 任 党 组成 员、 总会计 师。2003 年 2 月至2008 年 3 月， 任 鲁能 集团 经营考 核与 审
计 部总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任 英大 泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月至 今， 在中 国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公 司副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独立 董事， 博士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际贸 易和 金 融法律 研究 所所 长 、 中 国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事 、 中 国法 学教 育研 究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员 、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员、 大连 仲裁 委 员会仲 裁 员 等职。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月 起任
公司独 立董 事。
常瑞明，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起在工商 银行河 北省工 作，历任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长 ； 河 北省 分行 办公 室 副主任 、 信息 处处 长 、 副 处长 ； 河 北保 定
市分行行 长、党组 副书记 、书记； 河北省分 行副行 长、行长 、党委书 记；2004 年起任 工商
银行山西省 分行行 长、党 委书记；2007 年起任工 商 银行工会工 作委员 会常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董 事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独 立董 事， 博士 研究生 ， 研 究员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任 南 京林业 大
学 （原 南京 林产 工业 学院 ） 财务 处会 计员 。1988 年9 月 至1998 年3 月， 在中 国财政 科学 研
究院 （原 财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历 任 实 习 研究员 、 助理 研究 员、 副 研究员 、 研究 室
主任。1998 年3 月至 2000 年 3 月， 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作 ， 任研 究员 ， 研 究生部 博士 生
导师。2017 年3 月 起任 公 司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独 立董 事， 硕士 研究生 ， 高 级经 济师 。1975 年 7 月至1991 年6 月， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信贷 处、 国 际业 务部 ， 历任 副处 长、 处 长。1991
年6 月 至1993 年 9 月 ， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年9 月 至1994 年7 月 ，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月 ， 在中 国 建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国 际部 副总 经理、 资金计 划部 总经 理 、 会计 部 总经 理。 1999 年3 月至2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历 任 财 务总 监、 公司 管委会 成员 、 顾问 。2010 年 4 月 至 2012
年3 月 ， 任 汉石 投资 管理 有限公 司 （ 香港 ） 董 事总 经理。2013 年8 月 至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月 起任 公 司 独立 董事 。 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ， 监 事会 主席 ， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫芦 岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建 设银 行辽 宁分 行计 划 财务部 工作 ， 任业 务经 理 、 副 行长 、 副 总
经理等 职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科 。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副 总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首 席执 行
官。 2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生 。1989 年2 月至 1995 年 5 月， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在 华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任 、 资金 管 理部 主 任、 河北 业务 部主 任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限
公司 ， 历 任行 业研究 员 、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国泰 金鼎 价值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 ） 的 基金 经
理，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基金 经理 ，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金 的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投
资总监 。2015 年 8 月起 任 公司职 工监 事。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至2001 年3 月， 任新 晨信 息技 术有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德，博 士，15 年证 券 基金从业经 历。曾 就职于 江苏省人大 常委会 、中国 证券监督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副总 经理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司 ，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中 宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 先后担 任财 富
大学负责人、总经理办公 室负责人、人力资源部（ 财富大学）及行政管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于 中国证监 会陕西 监管局， 历任稽查 处副主 任科员、 主任科员 、行政 办公室副 主任 、
稽查二 处副 处长 等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任副 总 经理 ；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月 起任 公司 督察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
（四） 本基 金基 金经 理：
1、现 任基 金经 理
杨飞， 硕士 研究 生，9 年 证券基 金从 业经 历。2008 年 7 月至 2009 年8 月 在诺 德基金 管
理有限 公司 任助 理研 究员 ，2009 年9 月至2011 年2 月在景 顺长 城基 金管 理有 限公司 任研 究
员。2011 年2 月加 入国 泰 基金管 理有 限公 司 ， 历 任 研究员 、 基金 经理 助理 。2014 年10 月起
任国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 兼任 国泰 估值 优势混 合型 证
券投资基 金（LOF） （原国 泰估值优 势股票型 证券投 资基金（LOF ） ）的 基金经 理，2015 年 5
月起兼 任国 泰中 小盘 成长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 原国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
金（ LOF ） ） 的 基金 经理， 2015 年5 月至2016 年5 月任 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 （ 原
国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金） 的基 金经 理，2016 年 2 月 起兼 任国 泰大 健康股 票型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2016 年4 月至 2017 年 5 月 任国泰 金马 稳健 回报 证券 投资基 金的 基
金经理 ，2017 年 3 月起 兼 任国泰 景气 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
2、历 任基 金经 理
自本基 金成 立至2011 年2 月 28 日由 余荣 权、 程洲担 任基金 经理 ，自2011 年3 月1 日
至 2011 年 4 月 10 日 ，由 程洲担 任本 基金 的基 金经 理， 自 2011 年 4 月 11 日至 2011 年 12
月 23 日 ，由 程洲 、周 广山 共同担 任本 基金 的基 金经 理， 自 2011 年 12 月 23 日 至 2012 年 8
月 5 日由周 广山 、刘 夫共 同担任 本基 金的 基金 经理 ，自 2012 年 8 月 6 日至 2013 年 9 月 8
日 由刘 夫担 任本 基金 的基 金经理 ，自 2013 年9 月 9 日至 2015 年3 月25 日 由 邓时锋 担任 本
基金的 基金 经理 ， 自2015 年 3 月 26 日起 由杨 飞担 任 本基金 的基 金经 理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司高 级管 理人 员 、 投 研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生。 公司 总经 理可 以推 荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员 ， 督 察长 和运 营体 系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公司 投资 决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同 ， 审 议并 决策 公司 投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
（六） 上述 人员 之间 均不 存在近 亲 属 或家 属关 系。
第 二节 基金托 管人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
二、主要人员情况
截至2016年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工210人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
三、基金托管业务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII资产、QDII资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2016年9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管
证 券 投 资 基 金624只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全
球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境
内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，
优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
第 三节 相关服 务机 构
一、基金份额 销售机构
（一） 场外 直销 机构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 场外 其他 销售 机构
1、销 售银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
12
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
13
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
14
中信建 投证 券股 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
份有限 公司
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
15
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
16
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
17
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
18
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
19
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
20
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
21
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
22
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
23
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
24
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
25
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
26
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
27
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
28
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
29
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
30
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
31
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
32
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
33
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
34
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
35
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
36
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
37
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
38
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
39
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
40
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
41
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
42
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
43
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
44
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
45
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
46
信达证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
限公司
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
47
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
48
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
49
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
50
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
51
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
52
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
53
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
54
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
55
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
56
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
57
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
58
华泰联 合证 券有
限责任 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心 区中心广场香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
59
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
60
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
61
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
14
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
网址：www.yilucaifu.com
15
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
16
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
17
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
18
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
19
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
20
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
网址：www.qianjing.com
21
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
22
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
23
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
24
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
25
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
26
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
28 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
29 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
30 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
网址：www.igesafe.com
31 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
32 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
33 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
34 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
35 3
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场 3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
网址：www.tonghuafund.com
（三） 场内 销售 机构
具有中国证监会认定的基 金代销业务资格且符合风 险控制要求的深交所会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购业 务； 具 有中 国证 监会 认定 的 基金代 销业 务资 格的 深交 所会员 单位 可
以办理 本基 金的 场内 赎回 业务， 具体 名单 可在 深圳 证券交 易所 网站 查询 。
二、注册登记 人
序号 机构名称 机构信 息
1
中国证 券登 记
结算有 限责 任
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街27 号投 资广 场22 、23层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场22 、23 层
法定代 表人 ：金颖 传真：010-58598907
联系人 ： 朱 立元 电话：010-58598839
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁 媛
联系人 ：丁 媛
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
第 四节 基金 名称
国泰估 值优 势混合 型 证券 投资基 金（LOF ）
第 五节 基金 类型和 存续 期间
（一） 基金 的类 别： 混合 型证券 投资 基金
（二） 基金 的运 作方 式： 契约型 开放 式
本基金 《 基金 合同 》 生 效 后， 在封 闭期 内不 开放 申 购、 赎回 业务 。 封 闭期 届 满后 ， 本 基
金转换 为上 市开 放式 基金 （LOF）。
（三） 基金 存续 期间 ：不 定期
（四） 基金 封闭 期
本基金《 基金合同 》 生效 后，封闭 期为三年 （含三 年） ，封闭 期届满后 转为上 市开放 式
基金 （LOF ） 。 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 国泰 估值 优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 的 封
闭期 于2013 年2 月18 日 届满 ， 封 闭期 届满 后， 本 基金管 理人 按照 基金 合同 的约定 ， 将估 值
优先份额 和估值进 取份额 转换为同 一上市开 放式基 金（LOF） 的份额 ，国泰 估 值优势可 分离
交易股 票型 证券 投资 基金 基金名 称变 更为 “国 泰估 值 优势 股票 型证 券投 资基 金（LOF ） ”。
（五） 基金 类别 变更
根据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施 〈公 开
募集证券投资基金运 作管 理办法〉有关问题的 规定 》及本基金基金合同 的约 定，本基金自
2015 年 8 月 8 日起 基金 类 别变更 为混 合型 基金 ，基 金名称 由“ 国泰 估值 优势 股票型 证券 投
资基金（LOF ） ”修 改为“ 国泰估值 优势混合 型证券 投资基金 （LOF） ” ，基金合 同部分条 款 相
应修订 。
第 六节 投资 目标
坚持价 值投 资的 理念 ，力 争在有 效控 制风 险的 前提 下实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
第 七节 投资 范围和 投资 对象
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行 、 上 市 的股票 、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证 、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金
融工具 。 若法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
第 八节 投资 理念
坚持价 值投 资理 念和 估值 优势原 则 ， 采 用 “自 上而 下” 与 “自 下而 上” 相结 合的分 析 方国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
法，精 选具 有竞 争力 及估 值优势 的优 质公 司， 通过 科学的 组合 管理 ，实 现投 资目标 。
第 九节 投资 策略
（一） 资产 配置
本基金 的资 产配 置策 略主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策 、 国家产 业
政策以及 资本市场 资金环 境，重点 考察市场 估值水 平，使用 联邦（FED ）模 型 和风险收 益规
划模型 ，确 定大 类资 产配 置方案 。
1．联 邦模 型（Fed model ）
本基金 使用 联邦 模型 分析 市场 PE 与 国债 收益 率之 间 的关系 ，判 断我 国股 票市 场和债 券
市场的 估值 水平 是否 高估 或低估 ， 为配 置债 券和 股 票的比 例提 供了 客观 的标 准。 本基 金在 该
资产配 置模 型中 使用7 年 国债到 期收 益率 与剔 除 PE 为负和 大于100 的个 股的 平均市 盈率 倒
数之差 来判 断债 券市 场与 股票市 场的 相对 投资 价值 。
2．风 险收 益规 划模 型
利用联 邦模 型的 结果 ， 同 时结合 对宏 观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策 、 国 家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势 的分 析 ， 预 测未 来一 段时 间内 固 定收益 市场 、 股
票市场 的风 险与 收益 水平 ， 结 合基 金合 同的 资产 配 置范围 ， 借助 风险 收益 规 划模型 ， 得到 一
定阶段 股票 、债 券和 现金 资产的 配置 比例 。
（二） 行业 配置
本基金 的行 业配 置 主 要利 用ROIC 的 持续 性以 及周 期 性规律 ，来 优化 配置 相应 的行业 。
ROIC ， 投 资资 本回 报率 ， 是评估 资本 投入 回报 有效 性的常 用指 标 。 该 指标 主 要用于 衡量 企业
运用所 有债 权人 和股 东投 入为企 业获 得现 金盈 利的 能力， 也用 来衡 量企 业创 造价值的 能力 。
在宏观 经济 处于 周期 底部 阶段时 ，应 选 择ROIC 低 于 其长期 平均 水平 较多 的的 行业进 行
超配，分 享经济复 苏时行 业盈利能 力恢复所 带来的 收益；在 宏观经济 处于周 期顶部阶 段时 ，
应选择 低配 ROIC 明 显高 于 其长期 平均 水平 的行 业， 规避经 济回 落时 行业 盈利 快速下 滑的 风
险。
（三） 个股 选择 策略
本基金 的个 股选 择主 要采 取 “ 自下 而上 ” 的 策略 。 通 过对企 业的 基本 面和 市场 竞争格 局
进行分 析 ， 重 点考 察具 有 竞争力 和估 值优 势上 市公 司股票 ， 在实 施严 格的 风 险管理 手段 的基
础上， 获取 持续 稳定 的经 风险调 整后 的合 理回 报。
第一步， 利用“企 业竞争 力模型” ， 对上市公 司的资 源基础竞 争力、经 营过程 竞争力 、
业绩表 现竞 争力 进行 总体 评价 ， 筛 选具 有竞 争力 的 优质上 市公 司 ， 构 成具 有 竞争力 优势 的股
票池。
企业竞 争力 模型 的主 要指 标体系 ：
1 ．资源基础指标: 包 括 企 业 总 资 产 、 净 资 产 、 人 力 资 源 数 量 和 质 量 等 指 标 ； 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
2．经营过 程指标: 包括总 资产周转 率、存货 周转率 、成本控 制水平等 体现经 营管理 水
平的技 术指 标；
3．业 绩表 现指 标: 包括 利 润总额 、净 利润 率、 市场 份额、 净资 产收 益率 等财 务指标 。
本基金采用主观赋权法，对上述指标进行加权，得出上市公司竞争力综合排名 。
第二步 ，通 过相 对价 值评 估，选 择价 值被 低估 上市 公司， 形成 优化 的股 票投 资组合 。
在企业 竞争 力股 票池 范围 内， 本基 金利 用 相 对价 值 评估 ， 形 成可 投资 的股 票 组合 。 相 对
价值评 估主 要 运 用国 际化 视野 ， 采 用专 业的 估值 模 型， 合理 使用 估值 指标 ， 选择其 中价 值被
低估的 公司 。 具体 采用 的 方法包 括股 息贴 现模 型 、 自由现 金流 贴现 模型 、 市 盈率法 、 市净 率
法、PEG 、EV/EBITDA 等 方 法。
第 三步， 实地调 研 。 公 司投 资研究 团队将 实地调 研上 市公司 ，深入 了解其 管理 团队能
力、企 业经 营状 况、 重大 投资项 目进 展以 及财 务数 据真实 性等 。
第 四步， 构建 投 资组合 。本 基金将 在案头 分析和 实地 调研的 基础上 构建投 资组 合。在
构建 投 资组 合过 程中 ， 本 基金还 将注 重投 资对 象的 交易活 跃程 度 ， 以 保证 整 体组合 具有 良好
的流动 性。
（四） 债券 投资 策略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通过 债券 置换 和收 益 率曲线 配置 等方 法 ， 实 施 积极的 债券 投资
管理。
（五） 权证 投资 策略
对权证 的投 资建 立在 对标 的证券 和组 合收 益进 行分 析的基 础之 上， 主要 用于 锁 定收益 和
控制风 险。
1．考虑标 的股票合 理价值 、标的股 票价格、 行权价 格、行权 时间、行 权方式 、股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值；
2．计算权 证合理价 值与其 市场价格 间的差幅 以及权 证合理价 值对定价 参数的 敏感性 ，
为权证 的具 体操 作提 供依 据。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
对各 档次资产支 持证券利率敏 感度进行综 合分析。在给 定提前还款 率下，分析各 档次
资产支 持证 券的 收益 率和 加权平 均期 限的 变化 情况 。
第 十节 投资 决策依 据和 程序
（一） 投资 依据
1．有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
2．经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（二） 投资 管理 体制 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ； 确 定基 金 的投资 策略 和在 不同 阶段 的重大 资产 配
置比例 ， 包括大 类资 产配 置 比例 （股 票、 转债 及其 他债 券） 以及 各类属 资产 内部 行 业比例 等；
审批基金 经理提出 的投资 组合计划 和重大单 项投资 。基金经 理根据投 资决策 委员会的 决策 ，
负责投 资组 合的 构建 、调 整和日 常管 理等 工作 。
（三） 投资 程序
1． 金融 工程 部运 用风 险监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ， 结 合公 司内 外研 究 报告, 对市
场预期 风险 和投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析，依 此提 出 研 究分 析报 告。
2．投资决 策委员会 依据金 融工程部 、研究开 发部等 部门提供 的研究报 告，定 期召开 或
遇重大 事项 时召 开投 资决 策会议 ， 决策 相关 事项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 进
行基金 投资 管理 的日 常决 策。
3．基金经 理以基金 合同、 投资决策 委员会决 议、金 融工程部 和研究开 发部研 究报告 等
为依据 建立 基金 的投 资组 合。
4． 交 易管 理部 根据 基金 经 理下达 的交 易指 令制 定交 易策略 ， 完成 具体 证券 品种 的交 易 。
5．金融工 程部等部 门根据 市场变化 定期和不 定期对 基金进行 投资绩效 评估， 并提供 相
关绩效 评估 报告 。稽 核监 察部对 投资 计划 的执 行进 行日常 监督 和实 时风 险控 制。
6．基金经 理结合个 券的基 本面情况 、流动性 状况、 基金申购 和赎回的 现金流 量情况 、
金融工 程部 和稽 核监 察部 的绩效 评估 报告 和对 各种 风险的 监控 和评 估结 果， 对 投资组 合进 行
监控和 调整 。
7．本基金 管理人在 确保基 金份额持 有人利益 的前提 下有权根 据市场环 境变化 和实际 需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在招募 说明 书中 更新 。
第 十一 节 业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪深 300 指数 收益 率 ×80%+ 中证全 债指 数收 益率 ×20%
第 十二 节 风 险收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金 资产整 体的 预期 收益 和预 期风险 高于 货币 市场 基金 和债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
第 十三 节 基 金投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年7 月14 日 复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 3,052,271,107.11 85.95
其中： 股票 3,052,271,107.11 85.95
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 480,248,066.98 13.52
7 其他各 项资 产 18,898,918.62 0.53
8 合计 3,551,418,092.71 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,995,937,336.21 58.61
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 707,179,891.60 20.77
F 批发和 零售 业 68,213,200.30 2.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 280,940,679.00 8.25
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,052,271,107.11 89.63
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002217 合力泰 33,642,469 332,387,593.72 9.76
2 300197 铁汉生 态 24,413,103 324,206,007.84 9.52
3 300296 利亚德 16,892,555 317,580,034.00 9.33
4 600056 中国医 药 12,128,692 314,739,557.40 9.24
5 002310 东方园 林 18,809,098 314,488,118.56 9.24
6 300355 蒙草生 态 26,158,350 280,940,679.00 8.25
7 600703 三安光 电 10,649,344 209,792,076.80 6.16
8 002236 大华股 份 8,626,753 196,776,235.93 5.78
9 300145 中金环 境 8,873,336 150,136,845.12 4.41
10 000651 格力电 器 2,814,260 115,863,084.20 3.40
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（十） 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1、本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 中， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 862,278.98
2 应收证 券清 算款 577,528.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 76,807.67
5 应收申 购款 17,382,303.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,898,918.62
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300145 中金环 境 150,136,845.12 4.41 重大事 项
第 十四 节基金 的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2017 年 6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金一 定盈利， 也不保 证最低收 益。基金 的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。投资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年 2 月10 日( 基
金合同 生效 日) 至
2010 年12 月 31 日
14.00% 1.05% -0.21% 1.28% 14.21% -0.23%
2011 年度 -24.91% 1.12% -19.39% 1.04% -5.52% 0.08%
2012 年度 -10.16% 1.06% 7.08% 1.02% -17.24% 0.04%
2013 年1 月1 日至
2013 年2 月18 日
8.45% 1.03% 6.97% 1.00% 1.48% 0.03%
自2013 年2 月19 日
（基金 转型 起） 至
2013 年12 月 31 日
11.51% 1.46% -12.14% 1.13% 23.65% 0.33%
2014 年度 14.52% 1.24% 42.85% 0.97% -28.33% 0.27%
2015 年度 104.32% 3.03% 7.52% 1.99% 96.80% 1.04%
2016 年度 1.52% 1.95% -8.42% 1.12% 9.94% 0.83%
2017 年上 半年 20.91% 1.00% 8.52% 0.46% 12.39% 0.54% 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
自2013 年2 月19 日
（基金 转型 起） 至
2017 年6 月30 日
220.26% 1.96% 34.12% 1.30% 186.14% 0.66%
注： 本基 金自2013 年2 月19 日 起转 型为 开放 式基 金 ，2013 年2 月18 日为 本基 金转型 前最
后一日 。
第十 五 节基金 费用 与税收
一、基金费用的种类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（四） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 的证 券交 易费 用；
（七） 基金 的银 行汇 划费 用；
（八） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E× 1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费 的 计 算方 法 如 下 ：
H＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。 国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －7 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（一） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 处理 与基 金运 作无 关的事 项发 生的 费用 ；
（三） 《基 金合同》 生效前 的相关费 用，包括 但不限 于验资费 、会计师 和律师 费、信 息
披露费 用 等 费用 ；
（四） 其他 根据 相关 法律 法规及 中国 证监 会的 有关 规定不 得列 入基 金费 用的 项目。
四 、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《 信息 披 露办法 》 的有 关规 定， 在 至少一 家指
定报刊 和基 金管 理人 网站 上公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第 十六 节对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规的 要求，结 合本基 金管理人 对本基金 实施的 投资管理 活动，对2017 年3 月25日刊 登的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、在 “ 重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 ；
2、更 新了 “第 三节 基金 管 理人” 中的 相关 信息 ；
3、更 新了 “第 四节 基金 托 管人” 中的 相关 信息 ；
4、更 新了 “第 五节 相关 服 务机构 ”中 的相 关信 息；
5 、更新了“第十一节基金 的投资”中 的 基 金 投 资 组合 报 告 ， 数 据 截 止 至2017年6 月30国泰估值优势 混合型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2017 年第二号）
日；
6、更 新了 “第 十二 节基 金 的业绩 ” ， 数据 截止2017 年6月30 日；
7、 更 新了 “ 第二 十五 节其 他应披 露的 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 七年九月二十三日
