信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
信 诚 中小 盘 混合 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2010 年2月10 日 基 金合同 正式 生效 。
信诚中 小盘 混合 型证 券投 资基金 是由 信诚 中小 盘股 票型证 券投 资基 金更 名而 来。经 本基 金管
理人与 本基 金托 管人 中国 建设银 行股 份有 限公 司协 商一致 ，并 报中 国证 监会 备案， 自2015 年8月3
日起本 基金 名称 变更 为 “ 信诚中 小盘 混合 型证 券投 资基金 ”； 基金 类别 变更 为 “ 混 合型 ”。 因上
述变更 基金 名称 及基 金类 别事宜 ，基 金管 理人 相应 修改了 《基 金合 同》 和《 托管协 议》 相关 表
述。
上述变 更事 项 为 遵照 法律 法规 、 中国 证监 会的 相关 规定 和 基金 合同 的约 定 所 作出的 变更 ，对
基金合 同和 托管 协议 的修 改不涉 及基 金合 同当 事人 权利义 务关 系发 生变 化， 对基金 份额 持有 人利
益无实 质性 不利 影响 ，可 不经基 金份 额持 有人 大会 表决。 本基 金更 名后 ，《 信诚中 小盘 股票 型证
券投资 基金 基金 合同 》、 《信诚 中小 盘股 票型 证券 投资基 金托 管协 议》 等法 律文件 项下 的全 部权
利、义 务由 信诚 中小 盘混 合型证 券投 资基 金承 担和 继承。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新招募说明书所载内 容截止日若无特别说明为2017 年8 月10 日 ， 有 关 财 务数 据 和 净 值 表
现截止 日为2017 年6 月30 日 （未经 审计 ）。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
中国（上 海）自由 贸易试验区世 纪大道8号上海国金中 心汇丰银行大楼9
层
办公 地址：
中国（ 上海）自 由贸易试验区 世纪大道8号上海国 金中心汇丰银行大 楼9
层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
二 、主 要人员 情况
1．董 事会 成员
张翔 燕女士， 董事长， 工商管 理 硕士。 历任中信银行总 行营业部 副总经理、综合 计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 兼任中信信托有限责 任公 司副董事长、
中信信 诚资 产管 理有 限公 司 （信 诚基 金管 理有 限公 司之子 公司 ） 董 事长 。
王道 远先生， 董事，工商管理 硕士。历 任中信信托有限 责任公司 综合管理部总经 理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官，英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资（新加坡 ）有 限公司首席执
行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资（ 香港） 有限 公司 首席 执行 官。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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魏秀 彬女士， 董事，新加坡籍 ，工商管 理硕 士。历任施 罗德国际 商业银行东南亚 区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛 先生，董 事，总经理，工 商管理硕 士。历任中信证 券股份有 限公司资产管理 部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。
孙麟 麟先生， 独立董事，商科 学士。历 任安永会计师事 务所（香 港）资产管理审 计团
队亚太区联合领 导 人， 安永 会 计 师 事 务 所 （ 旧金 山） 美 国 西 部 资 产 管 理市 场审 计 团 队 领 导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执 东先生， 独立董事，经济 学硕士。 历任财政部财政 科学研究 所副主任、中国 建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注 ： 原 “ 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部 基 金 管 理 业 务 ” 自2012 年2 月14 日 起 正 式 更 名 为 瀚
亚投资 ，其 旗下 各公 司名 称自该 日起 进行 相应 变更 。瀚亚 投资 为英 国保 诚集 团成员 。
2.监事
於乐 女士，执 行监事，经济学 硕士。历 任 日本兴业银行 上海分行 营业管理部主管 、通
用电气金融财务（中 国） 有限公司人力资源经 理。 现任信诚基金管理有 限公 司首席人力资
源官。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕涛先生，董事， 总 经 理， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产管 理 部 总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审 计员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官 ，中 信信 诚资 产管 理有 限公司 董事 。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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董事会秘书；信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。
4.督察 长
周浩 先生，督 察长，法学硕士 ，历任中 国证券监督管理 委员会主 任科员、公职律 师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长 ， 中信 信诚 资产 管理有 限公 司监 事 。
5.基金 经理
郑 伟 先 生 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 研 究 员 。2009 年8 月
加入信诚基金管理有 限公 司，历任研究员、专 户投 资经理。现任信诚新 兴产 业混合型证券
投资基金 、信诚中 小盘混 合型证券 投资基金 及信诚 深度价值 混合型证 券投资 基金(LOF)的基
金经理 。
历任基 金经 理：
闾 志 刚 先 生 ，2008 年 加 盟 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 自2010 年2 月至2013 年10 月 ， 任 信
诚中小 盘股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
程 亮 先 生 ，2009 年6 月 加 盟 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 自2011 年8月至2014 年4 月 ， 任 信
诚中小 盘股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银
行，总部设 在北京 。本行 于2005 年10月在 香港联合 交易所挂牌 上市(股 票代码939) ，于2007
年9月 在上 海证 券交 易所 挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
资 产 负 债 稳 步 增 长 。2016 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额20.96 万 亿 元 ， 较 上 年 增 加2.61 万亿
元，增幅14.25% ，其中客 户贷款总额11.76 万亿元， 较上年增加1.27万 亿元， 增幅12.13% 。
负债总额19.37 万亿元，较上年增加2.47 万亿元，增幅14.61% ， 其 中 客 户 存 款 总 额15.40 万
亿元， 较上 年增 加1.73 万 亿元， 增幅12.69% 。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、利率 市场化等因素影响，本集 团实现净
利润2,323.89 亿元，较 上 年增长1.53% 。手 续费及佣 金净收入1,185.09 亿元 ， 在营业收入 中
的占比较上 年提升0.83 个 百分点。平 均资产 回报率1.18% ，加 权平均净 资产收 益率15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本 收入比 为27.49% ，资 本充 足率14.94% ，均 居同 业领 先水平 。
2016年， 本集团 先后获得 国内外知名 机构授 予的100 余项重要奖 项。荣 获《欧 洲货币 》
“2016 中国最 佳 银 行 ” ，《 环 球 金 融 》 “2016 中 国最 佳 消 费 者 银 行 ” 、 “2016 亚太区最佳
流动性管理银行”， 《机 构投资者》“人民币 国际 化服务钻石奖”，《 亚洲 银行家》“中
国最佳大型零售银行 奖” 及中国银行业协会“ 年度 最具社会责任金融机 构奖 ”。本集团在
英国《银 行家》2016 年 “ 世界银行1000 强 排名” 中 ，以一级 资本总额 继续位 列全球第2 ；在
美国《 财富 》2016 年 世界500 强排 名第22位。
中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场
处、理财信托股权市场处 、QFII 托 管 处 、 养 老金 托管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、跨 境 托 管 运 营
处、监督 稽核处等10个职 能处室， 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心， 共有员工220 余
人。自2007 年 起 ， 托管 部连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控制 审 计 ， 并 已
经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托管业务部 总经理，曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、
总行信贷二部、行长 办公 室工作，并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业
务部、总行审计部担 任领 导职务，长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
龚毅，资产托管业 务 部 副总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建设 银 行 北 京 市 分 行 国 际 部、 营 业 部
并担任副行长，长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作，具有丰富的 客户 服务和业务管
理经验 。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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黄秀莲，资产托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行总行会计部，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎，资产托管业务部副 总经理，曾就职于中国建 设银行总行国际业务部， 长期从事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展，中国建设银行托 管资 产规模不断扩大，托 管业 务品种不断增加，已 形成 包括证券投资
基金、社保基金、保险 资金、基本养老个人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品 在
内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2017 年一季度
末，中国 建设银行 已托管719 只证券 投资基金 。中国 建设银行 专 业高效 的托管 服务能力 和业
务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 连 续11 年 获 得 《 全 球 托 管 人 》 、 《 财
资》、《环球金融》 “中 国最佳托管银行”、 “中 国最佳次托管银行” 、“ 最佳托管专家
——QFII ” 等 奖 项 ， 并 在2016 年 被 《 环 球 金 融 》 评 为 中 国 市 场 唯 一 一 家 “ 最 佳 托 管 银
行”。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构 ：
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ： 杨 德智
投资人可 以通过 本公司 网 上交易系 统办理 本基金 的 开户、认 购、申 购及赎 回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 ： www.xcfunds.com.
2. 销售 机构 ：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 李 庆萍
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（3） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 ， 上海 地区 ：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（4） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联 系人 ：马旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 东莞 银行 股份 有限 公 司 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城 区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（7） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：刘 岫云
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（8） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（9） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（10） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（11） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：02228405684
客服热 线：4006-960296
网址：http://www.tccb.com.cn/
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（13） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话：(010)85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（14） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（18） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45楼
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何如 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
10
联系电 话：0755-82130833
基金业 务联 系人 ：李颖
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219275
传真：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（21） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心A 栋第18层至20 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
公司地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第4、18层至20层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（22） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：400-88111-77 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 址：www.xzsec.com
（23） 安信 证券 股份 有限 公司 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客服电 话：95517
网址：http://www.essence.com.cn
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525 、4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（25） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场5、18 、19、36 、38 、39 、41、42、43、44
楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网http://www.gf.com.cn
（26） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（27） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务网 站：www.95579.com
（28） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（29) 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路３１ ８号 ２号 楼２ ２层 －２９ 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路３１ ８号 ２号 楼２ ２层 －２９ 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（30) 天相 投资 顾问 有限 公 司（简 称“ 天相 投顾 ”）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
邮编：100088
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（31) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（32) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券1 号楼6 层2 区
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
（33) 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址：stock.pingan.com
（34） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（35） 红塔 证券 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
传
真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
（36） 上海 华信 证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号 明天 广场22楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999
传真：021-68774818
公司电 话：021-63898952
公司网 址：www.shhxzq.com
（37） 一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（38） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
（39） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596916
（40） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（41） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
电
话：021-38602377
传
真：021-38509777
（44） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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公司网 址：www.cgws.com
（45） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010-85650628
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（46） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ： 王 怀春
（47） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（48） 中信 期货 有限 公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com
（49） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（50） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-51507071
传 真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
（51） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
52 ）北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-618-0707 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（53） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（54） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（55） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
邮政编 码：116000
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
（56） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
（57） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
（58） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（59） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：20539999
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
（60） 深圳 金斧 子 基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系电 话：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
客服电 话：400-950-0888
（61） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-58170949 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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官网地 址：www.shengshiview.com
客服电 话：400-818-8866
（62） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网 址：http://www.qiandaojr.com
客服电 话：400-088-8080
（63） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场2号楼1号门701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000-555-671
（64） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
传真：010-82055860
官网网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-6236-060
（65） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址：北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部
科研楼5层518 室
办公地址：北京市海淀区 东北旺西路中关村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部
科研楼5层518 室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888
公司传 真：010-62675979
客服电 话：010-62675369 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
21
官网网 址：www.xincai.com
（66） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（67） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 延富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
（68） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办 公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
公司网 址：www.ifastps.com.cn
客服电 话：400-684-0500
（69） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
（70） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-56282140
公司传 真：010-62680827
官网网 址：www.fundzone.cn
客服电 话：400-068-1176 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（71） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系电 话：0571-88337717
公司传 真：0571-88337666
官网网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
（72） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系电 话：0571-85267500
公司传 真：0571-8526 9200
官网网 址：www.cd121.com
客服电 话：0571-86655920
（73） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
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客服电 话：95177
（74） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路1号A栋201 室（入 驻深圳 市前海 商 务秘书有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法人代 表： 高锋
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
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（75） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A座7 层
法人代 表： 张彦
联系电 话：010-83363101
公司传 真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
官网网 址：http://8.jrj.com.cn/
（76） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表： 陈超
联系电 话：010-89189285
公司传 真：010-89189566
客服电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
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（77） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法人代 表： 黄欣
联系电 话：021-33768132
公司传 真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
官网网 址：http://www.zzwealth.cn
78 ）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 上丰路977 号1幢B座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路690 号4 号楼2楼
法人代 表： 廖冰
联系电 话：021-80234888
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客 服电 话：4009987172
79 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
办公地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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法人代 表： 陶捷
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
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80 ）贵 州华 阳众 惠基 金销 售有限 公司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区C 栋标 准厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号君 派大 厦16楼
法人代 表： 李陆 军
公司传 真：0851-86909950
客服电 话：400-839-1818
官网网 址：www.hyzhfund.com
81 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
法人代 表： 申健
联系电 话：021-20219988
公司传 真：021-20219988
客服电 话：021-20292031
官网网 址：https://8.gw.com.cn
82 ）通 华财 富（ 上海 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
联系电 话：021-60818588
设立时 间： 2013/2/8
公司法 人 代 表： 兰奇
客服电 话：400-66-95156
公司网 址： www.tonghuafund.com
83 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路16号A座4 层
法人代 表： 姜新
联系人 ：李 昊恒
联系电 话：13520314419
客服电 话：010-65807865
信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
25
公司官 网：www.cifcofund.com
84 ）上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法人代 表： 胡燕 亮
联系人 ：樊 晴晴
联系电 话：021-50810673
客服电 话：021-50810687
公司官 网：www.wacaijijin.com
85 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发 展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：021-65370077
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告
（ 二） 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系电 话：021-68649788
传真：021-50120888
联系人 ：金 芬泉
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021）31358666 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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传真： （021）31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621 5359 4666
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚中 小盘 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 通过 重点 投资 于具 有较高 成长 性或 具有 价值 优势的 中小 盘股 票， 追求 高于业 绩
比较基 准的 超额 收益 ，在 控制风 险的 前提 下， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债
券、货 币市 场工 具、 权证 、资产 支持 证券 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他
金融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ；债 券、 资产 支持 证 券等固
定收益 类证 券品 种占 基金 资产 的 0-40% ； 现金 或到 期日在 一年 内的 政府 债券 不低于 基金 资
产净值 的 5% ； 权证 不超 过 基金资 产净 值 的 3% 。本 基 金将不 低 于 80% 的股 票资 产投资 于中 小
盘股票 。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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中小盘 股票 包括: 1 ）中 国 Ａ股主 板市 场（ 不含 中小 板）的 中小 盘股 票；2） 深 圳证券
交易所 中小 板市 场的 所有 股票；3） 创业 板市 场的 所 有股票 。主 板市 场（ 不含 中小板 ）的 中
小盘股 票的 界定 如下 ：基 金管理 人每 半年 末 对A 股 主板市 场（ 不含 中小 板） 中的股 票按 流
通市值 从小 到大 排序 并相加, 累 计流 通市 值达 到A 股主板 市场 （不 含中 小板 ）总流 通市 值
三分之 二的 这部 分股 票纳 入中小 盘股 票。 在此 期间 对于未 被纳 入最 近一 次排 序范围 的股 票
（如新 股上 市等 ）， 如果 其流通 市值 可满 足以 上标 准，也 称为 中小 盘股 票。
一般情 况下 ，上 述所 称的 流通市 值指 的是 在国 内证 券交易 所上 市交 易的 股票 的流通 股
本乘以 收盘 价。 如果 排序 时股票 暂停 交易 或停 牌等 原因需 要对 流通 市值 进行 修正的 ，本 基
金将根 据市 场情 况， 取停 牌前收 盘价 或最 能体 现投 资者利 益最 大化 原则 的公 允价值 计算 流
通市值 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例
进行调 整。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略基 于 MVSR 分 析框 架来 制定 。MVSR 分析 框架 包括 四个 部 分：M-
宏观经 济情 况，V-估 值水 平，S- 市场 情况 ，R- 风险 状况。
关于宏 观经 济情 况， 本基 金将重 点分 析国 内外 的宏 观经济 政策 和宏 观经 济数 据。宏 观
经济政 策主 要包 括财 政政 策和货 币政 策， 财政 政策 会重点 关注 国家 的产 业政 策，货 币政 策
会重点 关注 信贷 政策 、利 率政策 和汇 率政 策； 宏观 经济数 据主 要包 括GDP 以 及投资 、出 口
和消费 的情 况、CPI 和 PPI ，以及 其他 一些 领先 和同 步指标 。
关于估 值水 平， 本基 金将 重点分 析目 前市 场整 体的 估值水 平、 盈利 状况 、未 来一年 的
盈利预 测情 况以 及外 推 12 个月的 风险 溢价 水平 情况 。
关于市 场情 况， 本基 金将 重点研 究三 个方 面， 一是 主要指 数情 况， 包括 国内 的主要 指
数（沪 深300 指 数、 中小 板指数 等） 和国 外主 要市 场的指 数情 况； 二是 资金 的供给 情况 ；
三是行 业分 类指 数的 表现 情况。
关于风 险状 况， 本基 金将 重点分 析宏 观经 济政 策和 产业发 展政 策的 变化 、经 济数据
（包括 宏观 数据 、行 业数 据和单 个公 司经 营业 绩） 的变化 、资 金供 给的 变化 、以及 外围 市
场的变 化等。
对上述 四个 部分 ，本 基金 会进行 最近 三个 月和 未 来12 个 月的 分析 和预 测， 从 而得出
乐观、 中性 、谨 慎和 悲观 的看法 ，在 这些 分析 的基 础上， 得出 对市 场、 行业 的整体 判断 和
指数运 行空 间的 判断 ，并 根据这 些判 断来 决定 本基 金的大 类资 产配 置比 例和 行业配 置策
略。
2、股 票投 资策 略 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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（1） 投资 理念
本基金 通过 重点 投资 中小 盘股票 ，以 期把 握中 小企 业两类 投资 机会 ：高 速成 长预期 所
带来的 上升 动量 以及 由于 低关注 度所 带来 的价 格回 归。
一方面 ，中 小型 企业 伴随 三十多 年中 国经 济的 飞速 发展， 已从 单纯 的数 量扩 张的粗 放
型增长 进入 到一 个技 术进 步和管 理创 新的 科学 可持 续发展 阶段 ，中 小企 业的 生存、 经营 环
境获得 了巨 大改 善。 当前 ，国内 乃至 全球 的产 业转 移、产 业升 级机 遇亦 将为 国内中 小企 业
的高速 成长 带来 战略 机遇 期。
另一方 面， 相对 于大 盘蓝 筹股， 投资 者对 中小 市值 股票关 注较 少， 从而 忽略 了一批 具
有良好 基本 面和 较强 盈利 预期的 上市 公司 。因 而， 这些上 市公 司的 股价 可能 被长期 低估 ，
因而蕴 含着 价格 回归 价值 的超额 收益 。
（2） 选股 策略
鉴于此 ，本 基金 的股 票投 资将以 “自 下而 上” 的精 选策略 为主 ，同 时结 合“ 自上而
下”的 分析 对公 司成 长性 进行逻 辑性 判断 ，以 甄别 具有较 高成 长性 抑或 具有 价值优 势的 中
小盘股 票。
1）具 有较 高成 长性
高于市 场平 均的 成长 前景 是市场 给予 溢价 的一 大驱 动因素 ，因 此， 追踪 成长 性股票 有
利于基 金获 得超 额回 报。
首先， 本基 金将 综合 分析 行业发 展前 景、 国家 产业 政策等 方面 ，区 分出 成长 期行业 和
成熟行 业。 处于 成长 期的 行业中 的公 司， 考察 公司 是否受 益于 国家 关于 所属 行业发 展的 积
极政策 、公 司是 否具 备行 业发展 所需 的驱 动因 素、 公司在 行业 中的 地位 和未 来可能 的演 变
趋势等 ，从 而精 选成 长期 行业内 具有 竞争 优势 的优 质公司 。对 于成 熟行 业， 本基金 将精 选
具有或 者能 够具 有行 业领 先优势 的公 司， 即“ 大行 业、小 公司 ”的 行业 结构 中具有 领先 竞
争力的 公司 。
其次， 本基 金将 对公 司的 持续竞 争能 力进 行分 析。 包括： 一、 对公 司在 客户 、竞争 对
手、上 游供 应商 等方 面的 竞争优 势分 析； 二 、 考察 管理层 的企 业家 精神 和公 司成长 的核 心
驱动因 素， 包括 公司 的激 励机制 和管 理层 的未 来预 期情况 ，以 甄别 拥有 优秀 管理能 力、 拥
有自我 实现 期望 的管 理团 队以及 具备 完善 的激 励机 制的公 司； 三、 分析 公司 的历史 发展 情
况和未 来发 展战 略， 历史 发展情 况验 证了 公司 过去 的成长 轨迹 和公 司管 理团 队的能 力， 未
来发展 战略 则决 定了 公司 的发展 方向 和发 展空 间。 通过历 史参 照和 对其 发展 战略及 其实 施
可能性 的分 析和 判断 ，优 先选择 历史 发展 已经 证明 、发展 战略 清晰 和发 展要 素已经 或者 即
将具备 的公 司。
除了上 述定 性分 析之 外， 本基金 还将 运用 定量 分析 进行辅 助判 断， 考察 的财 务指标 包
括主营 业务 收入 增长 率、 净利润 增长 率、 销售 毛利 率、净 资产 收益 率等 ，通 过横向 或者 纵
向地比 较和 分析 ，再 结合 未来盈 利预 期， 从而 对公 司的持 续成 长性 作出 全面 的评估 。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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2）具 有价 值优 势
若上市 公司 股价 低于 其股 权真实 价值 ，则 该上 市公 司股票 具有 价值 优势 ，本 基金将 会
重点关 注个 股估 值水 平、 公司分 红情 况及 公司 治理 情况等 ，择 时投 资于 这类 价值型 股票 。
- 识别被低估的股票。中小 盘股票由于较低的曝光率 和受关注度，市场往往无 法及时
嗅察企业由于公司治理改 善或经营管理创新所带来 的经营成果，亦存在低估 企 业
某项有 形资 产或专 利、 专 有技术 、品 牌、特 许权 等 无形资 产 的 可能。 本基 金 将结
合 运 用 绝 对 估 值 （ 股 利 折 现 模 型 估 值 、 自 由 现 金 流 折 现 模 型 估 值 ） 和 相 对 估 值
（市盈率、市净率、市销 率以及其它基于现金流的 相对估值指标），并根据 上 市
公司的 行业 特征 、经 营模 式及盈 利质 量， 选取 适当 的估值 指标 。
- 关注上市公司分红情况， 包括历史分红的连续性， 分红政策的一致性等等。 投资分
红预期较高的上市公司不 仅可以增强当期收益，同 时，现金分红意味留存收 益 减
少，企业扩张所需的再投 资资本减少，从而企业成 长预判存在下行压力，导 致 估
值偏低 。
（3） 股票 投资 组合 构建
通过广 泛深 入的 实地 调 研 和细致 严谨 的案 头分 析， 本基金 将根 据对 中小 盘股 票的成 长
性及其 可持 续性 、行 业前 景及行 业地 位， 结合 估值 水平， 进行 股票 组合 的构 建。
考虑到 中小 盘股 票在 市场 深度和 市场 敏感 度上 的特 性，在 股票 组合 的构 建中 ，将会 充
分考量 其流 动性 （日 均成 交量， 年换 手率 等） 以及 波动性 ，注 意控 制风 险和 分散风 险。
3、债 券投 资策 略
本基金 采用 自上 而下 的投 资方法 ，通 过战 略配 置、 战术配 置和 个券 选择 三个 层次进 行
积极投 资、 控制 风险 、增 加投资 收益 ，提 高整 体组 合的收 益率 水平 ，追 求债 券资产 的长 期
稳定增 值。
（1） 战略 配置
本基金 通过 对收 益率 预期 ，进行 有效 的久 期管 理， 从而实 现债 券的 整体 配置 。
（2） 战术 配置
本基金 的战 术性 类属 配置 策略包 括：
A. 跨市场 配置 策略
B. 收益率 曲线 策略
C. 信用利 差策 略
（3） 个券 选择
个券选 择策 略注 重收 益率 差分析 和个 券流 动性 分析 。
本基金 还将 特别 关注 发展 中的可 转债 市场 ，主 动进 行可转 债的 投资 。可 转债 投资采 用
公司分 析法 和价 值分 析。
4、权 证投 资策 略 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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本基金 对权 证等 衍生 金融 工具的 投资 主要 以对 冲投 资风险 或无 风险 套利 为主 要目的 。
基金将 在有 效进 行风 险管 理的前 提下 ，通 过对 标的 证券的 基本 面研 究， 结合 衍生工 具定 价
模型预 估衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例， 谨慎 投资 。
在符合 法律 、法 规相 关限 制的前 提下 ，基 金管 理人 按谨慎 原则 确定 本基 金衍 生工具 的
总风险 暴露 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 40%× 天相 中盘 指数 收益 率 +40%× 天相 小盘 指数 收益 率
+20%× 中证 综合 债指 数收 益率。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为混合 型基金，预期风 险与收益 高于债券型基金 与货币市 场基金，低于股 票型
基金， 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 品种。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真 实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定， 于 2017 年 7 月20 日复
核了本 招募 说明 书中 的投 资组合 报告 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2017 年 6 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 46,475,412.19 84.68
其中： 股票 46,475,412.19 84.68
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,343,623.31 15.20
7 其他资 产 61,823.69 0.11
8 合计 54,880,859.19 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 807,576.00 1.50
C 制造业 34,209,561.47 63.66
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 2,257,074.00 4.20
E 建筑业 3,644,480.72 6.78
F 批发和 零售 业 3,309,096.00 6.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,062,720.00 1.98
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,184,904.00 2.20
S 综合 - -
合计 46,475,412.19 86.49
2) 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 的股 票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 000811 烟台冰 轮 148,652 2,593,977.40 4.83
2 002415 海康威 视 62,250 2,010,675.00 3.74
3 002217 合力泰 182,100 1,799,148.00 3.35
4 002241 歌尔股 份 87,175 1,680,734.00 3.13
5 002008 大族激 光 47,468 1,644,291.52 3.06
6 002475 立讯精 密 53,500 1,564,340.00 2.91
7 300237 美晨科 技 87,202 1,505,106.52 2.80
8 300068 南都电 源 87,900 1,480,236.00 2.75
9 000921 海信科 龙 85,700 1,474,897.00 2.74
10 000669 金鸿能 源 81,300 1,473,969.00 2.74
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查,或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 58,756.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,581.06
5 应收申 购款 1,485.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 61,823.69
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾
差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2017 年 6 月 30 日。
(一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2010 年2 月
10 日-2010 年
12 月 31 日
10.62% 1.21% 8.42% 1.35% 2.20% -0.14% 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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2011 年1 月 1
日-2011 年12
月31 日
-30.23% 1.10% -24.14% 1.13% -6.09% -0.03%
2012 年1 月 1
日-2012 年12
月31 日
0.00% 1.21% 4.71% 1.13% -4.71% 0.08%
2013 年1 月 1
日-2013 年12
月31 日
39.35% 1.34% 7.36% 1.09% 31.99% 0.25%
2014 年1 月 1
日-2014 年12
月31 日
44.78% 1.48% 35.94% 0.91% 8.84% 0.57%
2015 年1 月 1
日-2015 年12
月31 日
49.05% 3.03% 31.42% 2.12% 17.63% 0.91%
2016 年1 月 1
日-2016 年12
月31 日
-28.76% 2.04% -11.52% 1.42% -17.24% 0.62%
2017 年1 月 1
日-2017 年6
月30 日
-1.23% 0.96% -1.62% 0.64% 0.39% 0.32%
2010 年2 月
10 日-2017 年
6 月 30 日
63.32% 1.72% 43.81% 1.32% 19.51% 0.40%
(二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注:1、 本基 金建 仓期 自 2010 年2 月 10 日至 2010 年8 月9 日, 建仓 期结 束时 资 产配置
比例符 合本 基金 基金 合同 规定。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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2 、自2015 年 10 月1 日起,本基 金的 业绩 比较 基准 由 “ 天相 中盘 指数 收益 率*40%+
天相小 盘指 数收 益率*40%+ 中信标 普全 债指 数收 益率 * 20%” 变更 为 “ 天相 中盘 指 数收益 率
*40%+ 天相 小盘 指数 收益 率*40%+ 中证 综合 债指 数收 益 率 *20% ” 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7）基 金的 证券 交易 费用 ；
8）在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9）依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内 参 照公允 的市 场价 格 确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金 管理费每 日计提，按月支 付。由基 金管理人向基金 托管人发 送基金管理费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日 或 不可 抗 力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
2）基 金托 管人 的托 管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.25% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下： 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金 托管费每 日计提，按月支 付。由基 金管理人向基金 托管人发 送基金托管费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日 或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
3 ） 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
基金 管理人和 基金托管人因未 履行或未 完全履行义务导 致的费用 支出或基金财产 的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
基金 管理人和 基金托管人可根 据基金发 展情况调整基金 管理费率 和基金托管费率 。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 介上刊 登公 告。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、本 基金 的申 购费 率如 下 ：
单笔申 购金 额 费率
M<100 万 1.5%
100万≤M<200 万 1.2%
200万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 1000元/笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
2.本基 金的 赎回 费率 如下 ：
持有时 间 费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365日，2 年为730日）
3. 网 上交 易的 有关 费率
为进 一步方便 投资人通过网上 交易方式 投资本公司旗下 开放式基 金，本公司与中 国建
设银行股份有限公司 （以 下简称为 “ 中 国 建 设银 行 ” ）、中国农业银行 股份 有限公司（以
下简称为 “ 农业银行 ” ）、 招 商 银 行 股 份 有 限公 司（ 以 下 简 称 为 “ 招 商银 行 ” ）、汇付天
下有限公司( 以 下 简 称 为“汇 付 天 下 ”) 和 上 海银 联 电子 支 付 服 务 有 限 公 司合 作， 面 向 中 国
建设银行龙卡持卡人 、农 业银行金穗卡（借记 卡、 准贷记卡）持卡人、 招商 银行一卡通持信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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卡人、在上海汇付数 据服 务有限公司开通天天 盈账 户的投资者，以及银 联通 业务支持银行
渠道的持卡人，推出 基金 网上交易业务。持有 以上 银行卡或三方支付帐 户的 投资人，通过
登录本公司网站，按 照网 上交易栏目的相关提 示即 可办理开放式基金的 开户 、交易及查询
等业务 。
持有 以上银行 卡或三方支付帐 户的投资 人通过网上交易 方式认购 本基金时，按照 基金
的认购费率标准执行 ；持 有以上银行卡或三方 支付 帐户的个人投资人通 过网 上交易方式申
购本基 金时 ，基 金管 理人 可实行 优惠 费率 ，具 体费 率请参 见基 金相 关公 告。
赎回费 率依 照基 金相 关公 告中的 规定 执行 ，相 关费 率与网 下( 柜台 模式) 相同 。
本公 司可根据 基金合同以及招 募说明书 的有关规定调整 申购费率 及调低赎回费率 ，并
依据相 关法 规的 要求 进行 公告。
基金 管理人可 以在基金合同约 定的范围 内 调整 费率或收 费方式， 并最迟应于新的 费率
或收费 方式 实施 日2 日 前 依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在 指 定媒 介 上 公告 。
基金 管理人可 以在不违反法律 法规规定 及基金合同约定 的情形下 根据市场情况制 定基
金 促 销 计 划 ， 针对 以 特 定交 易 方 式( 如 网 上 交易 、 电话 交 易 等) 等 进 行 基金 交 易的 投 资 人 定
期或不定期地开展基 金促 销活动。在基金促销 活动 期间，按相关监管部 门要 求履行必要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基 金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《信 诚中小 盘混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》进 行了 更新， 主要 更
新的内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2017 年6 月30 日。
6 、 在“第十一部分 基金的业 绩”部分，更新了该节的 内容，数据截止至2017 年6月30
日。 信诚中小盘混合型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次更新）
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7 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 更 新 了 网 上 交 易 服 务 相 关 信
息。
8 、 在“第二十三部分 其他应 披露事项”部分，披露了 自2017年2月11日以来涉及 本基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公司
2017 年9月23日
