中银互利：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
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中银互利分级债券 型 证 券 投 资 基金
基 金 份 额 持 有 人大 会 表 决 结 果 暨决 议 生 效 的 公 告
依据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》、《 公开 募集证券 投资 基金运 作管 理办法》 、
《中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 的 有关规 定， 现将 中银 互利 分级 债 券型 证券
投资基 金 （ 以下 简称 “ 中银 互利分级 ” 或 “ 本 基金 ” ） 基 金份额 持有 人大 会的 表决 结果与 决议 以
及相关 事项 公告 如下 。
一、中银 互利分级 基 金份 额持有人大会会议情 况
中银互利 分级 债 券型 证券 投资基金 基金 份 额持 有人 大会以 通讯 方式 召开 ， 审 议了 《 关于
中银互利 分 级债 券型 证券 投资基 金转 型的 议案》， 基 金份额 持有 人大 会的 权益 登记日 为 2017
年 8 月 3 日， 投票 时间 为 2017 年 8 月 4 日 00:00 至 2017 年 9 月 21 日 17:00 止。2017 年 9
月 22 日 ，在 本基 金的 基金 托管人 中国 民生 银行 股份 有限公 司授 权代 表的 监督 下，本 基金 管
理人授 权的 两名 监票 人 对 本次大 会的 表决 进行 了计 票， 上海 市通 力律 师事 务所 对计票 结果 进
行了见 证 ， 上海 市东 方公 证处对 计票 过程 进行 了公 证。计 票结 果如 下：
本次基 金份 额持 有人 大会 中， 出 席的 中银 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 A 类 基金份 额
（以下 简称 “互利 A” ） 持 有人及 代理 人所 代表 的基 金份额 为 23,700,413.37 份 ，占权 益登 记
日互利 A 总 份额 的 53.27% ， 出 席的 中银 互利 分级 债 券型证 券投 资基 金 B 类 基 金份额 （ 以下
简称 “ 互利 B” ）持 有人 及 代理人 所代 表的 基金 份额 为 686,634,846.48 份 ，占 权益登 记日 互利
B 总 份额 的 51.38%% ， 满 足法定 开会 条件 ， 符 合 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 和 《中 银互利 分级债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 的 有
关规定 。
会议审 议了 《 关于 中银 互利 分级债 券型 证券 投资 基金 转型的 议案 》 （ 以下 简称 “ 《 议案 》 ”），
并由基 金份 额持 有人 以 书 面纸质 、 网 络、 电话、 短 信表决 方式 对本 次会 议 《 议案 》 进行 投票
表决。
表决结 果为 ： 出 席的 互利 A 基金 份额 持有 人及 代理 人所代 表的 基金 份额 中， 同意票 所
代表的 互利 A 基金 份额 总 数为 20,939,927.39 份， 反 对票所 代表 的互利 A 基 金 份额总 数为
1,533,339.49 份， 弃权 票所 代表的 互利 A 基 金份 额总 数为 1,227,146.49 份，同 意票所 代表 的
互利 A 基金 份额 占参 加本 次大会 的互利 A 基金 份额 持有人 及其 代理 人 代 表的 基金份 额总 数
的 88.35% ；出 席的 互利 B 基金份 额持 有人 及代 理人 所代表 的基 金份 额中 ，同 意票所 代表 的2
互利 B 基 金份 额为 686,337,227.43 份， 反 对票 所代 表的互利 B 基 金份 额总 数 为 0 份 ，弃 权
票所代 表的 互利 B 基 金份 额总数 为 297,619.05 份， 同意票 所代 表的 互利 B 基 金份额 占参 加
本次大 会的 互利 B 基金 份 额持有 人及 其 代 理人 代表 的基金 份额 总数 的 99.96% ， 分别 达到 参
加大会 的互利 A 和互利 B 份额的 基金 份额 持有 人或 其代理 人各自 所持 互利 A 和互利 B 份
额 表决 权的 三分 之二 以上 （含三 分之 二） ， 满足 法 定生效 条件 ， 符 合 《 中华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 和 《 中银 互利 分级 债券型 证券 投资
基金基 金合 同 》 的有 关规 定，本 次会 议议 案获 得通 过。
根据 《中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 的 有关 规定 ， 本 次基 金 份额持 有人
大会费 用列 入基 金费 用， 由基金 资产 承担 。 经 本基 金基金 托管 人 中 国民 生银 行 股份 有限 公司
确认， 本次 基金 份额 持有 人大会 费用 明细 如下 表所 示：
项目 金额（ 单位 ：元 ）
律师费 20,000.00
公证费 10,000.00
合计 30,000.00
二、中银互利分级 基 金份 额持有人大会决议生 效
根据 《公 开募 集证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的规 定， 基金 份额 持有人 大会 决定的 事 项
自表决 通过 之日 起生 效。 本次基 金份 额持 有人 大会 于 2017 年 9 月 22 日 表决 通过了 《 关 于中
银互利 分级 债券 型证 券投 资基金 转型 的议 案 》 ，本 次大会 决议 自该 日起 生效 。
基金管 理人 将自 该日 起五 日内将 表决 通过 的事 项报 中国证 券监 督管 理委 员会 备案。
三、决议生效后的基 金转 型 安排
本次持 有人 大会 决议 生效 后， 根 据持 有人 大会 通过 的议案 及议 案的 说明 ， 本 基金的 转型
安排如 下：
1、赎回选择期
本次持 有人 大会 决议 生效 后，本 基金 将 安 排不 少于 20 个工 作日 的赎 回选 择期 ，赎回 选
择期期 间 为 2017 年 9 月 29 日至 2017 年 11 月 2 日 。在赎 回选 择期 间， 中银 互利 A 基 金份
额持有 人可 选择 场外 赎回 或转换 转出 ， 但不 可以 申请 申购 或 转换 转入 ； 本基 金赎 回选择 期内 ，
基金管 理人 将开 通互 利 B 基金份 额场 内赎 回及 跨系 统 转托 管功 能， 互 利 B 基 金份额 持有 人
仅可选 择场 外、 场内 赎回 、 场外 转换 转出 和跨 系统 转托管 ， 不 可以 申请 申购 或转换 转入。自
基金份 额持 有人 大会 表决 通过之 日起 ，互 利 B 基金 份额将 停止 场内 交易 至终 止上市 ，不 再
复牌 。
（1） 赎回 选择 期内 的投 资 比例 3
在 赎回选 择期内 ，本基 金不 再受 “ 基金 对债券 资产的投 资比例 不低于 基金资 产的 80 % ”
的投资 比例 限制 。
（2） 赎回 选择 期内 的份 额 配比
在赎回 选择 期内 ，本 基金 不再受 互 利 A 与 互利 B 不 超过 7:3 的限 制。
（3） 赎回 选择 期内 的份 额 净值
自赎回 选择 期首 日起 ，互 利 A 不再 获取 约定 收益 ， 互利 B 不 再内 含杠 杆机 制 ，两级 份
额各负 盈亏 。互利 A 份 额 、互利 B 份额 各自 的基 金 份额净 值计 算公 式为 ：计 算日某 类基 金
份额净 值＝ 该计 算日 该类 基金份 额的 基金 资产 净值/ 该计算 日该 类基 金份 额总 数。
互利 A 份额 、互利 B 份 额 的基金 份额 净值 的计 算， 均保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后
第 4 位四 舍五 入， 由此 误 差产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。T 日 的互 利 A 和互 利 B 的
基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ，并 在 T+1 日 内公 告。
（4） 赎回 选择 期内 基金 费 用的收 取
赎回选 择期 内， 本基 金暂 停收取 基金 管理 费、 托管 费和基 金销 售服 务费 。
本基金 赎回 选择 期间 内对 于基金 份额 持有 人进 行互 利 A 、互 利 B 的 赎回 的， 不收取 赎
回费。
具体赎 回选 择期 安排 以基 金管理 人的 公告 为准 。
2、 基金份额净值折 算和变 更登记
基金管 理人 将于 赎回 选择 期结束 后对 投资 者未 赎回 的中银 互利 A 和互利 B 基 金份额 进
行基金 份额 净值 折算 和份 额变更 登记 （具 体以 基金 管理人 公告 为准 ） 。
（1） 基金 份额 净值 折算
在基金 管理 人届 时公 告的 基金份 额净 值折 算基 准日 日终， 中银 互利 A 和互利 B 基金 份
额的基 金份 额净 值折 算 为 1.0000 元（ 其基 金份 额数 按折算 比例 相应 增加 或减 少） 。
折算方 式如 下：
基金份 额净 值折 算基 准日 日终， 互利 A 、 互利 B 份 额 的基金 份额 净值 调整 为 1.0000 元，
折算后 ，基 金份 额持 有人 持有的 互 利 A 、互 利 B 份 额的份 额数 按照 比例 相应 增减。
互利 A 份额 的基 金份额 折 算公式 如下 ：
互利 A 份额 的折 算比 例＝ 基金份 额净 值折 算基 准日 折算前 互 利 A 份 额的 基金 份额净 值
/1.0000
互利 A 份额 经折 算后的 份 额数＝ 折算 前互 利 A 份 额 的份额 数× 互利 A 份 额的 折算比 例
互利 B 份 额的 基金 份额 折 算公式 如下 ：
互利 B 份额 的折 算比 例＝ 基金份 额净 值折 算基 准日 折算前 互 利 B 份 额的 基金 份额净 值
/1.0000
互利 B 份 额经 折算 后的 份 额数＝ 折算 前互 利 B 份 额 的份额 数× 互利 B 份额 的 折算比 例
基金份 额折 算比 例保 留至 小数点 后 第 8 位， 小数 点 第 8 位 以后 的部 分四 舍五 入。 互利 A 、4
场外互 利 B 份 额经折 算后 的份额 数采 用四 舍五 入的 方式保 留到 小数 点后 两位 ，场内 互 利 B
份额经 折算 后的 份额 数保 留至整 数位 ，由 此产 生的 误差计 入基 金财 产。
在实施 基金 份额 折算 时， 基金份 额净 值折 算基 准日 折算前 互 利 A 、互 利 B 份 额的基 金
份额净 值、 互 利 A 、互 利 B 份 额的 折算 比例 的具 体 计算结 果见 基金 管理 人届 时发布 的相 关
公告。
除保留 位数 因素 影响 外， 基金份 额的 折算 对互 利 A 、互 利 B 份额 基金 份额 持 有人的 权
益无实 质性 影响 。
（2） 基金 份额 变更 登记
1 ）基 金份 额变 更登 记时 间
基金管 理人 将于 基金 份额 净值折 算基 准日 后 的 5 个 工作日 内完 成基 金份 额变 更登记 。 在
基金份 额变 更登 记日 日终 ，基金 管理 人将 对投 资者 持有的 互利 A 份额 、互利 B 份额 变更 登
记为中 银互 利半 年定 期开 放 债券 型证 券投 资基 金 的 基金 份 额 ， 原 场外 份额 结转 后的基 金份 额
数，保 留到 小数 点后 2 位 ，小数 点后第 3 位四 舍五 入，原 互利 B 场内 份额 结 转而来 的基 金
份额数 保留 至整 数位 ，由 此产生 的计 算误 差归 入基 金资产 。
2 ）基 金份 额变 更登 记流 程
基金变 更登 记成 功后 ， 中银 互利半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 登记 机构 为中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 。 原中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 所有 的场 内份 额将在 确权 后
转到场 外注 册登 记系 统。
3、 基金份额的终止 上市及 终止申购赎回安排
本基金 拟于 持有 人大 会决 议生效 后终 止中 银互 利分 级债券 型证 券投 资基 金的 互利 B 基
金份额 的上 市交 易， 拟于 赎回选 择期 结束 后终 止互 利 B 基 金份 额的 场内 申购 赎回等 业务 ，
具体终 止上 市交 易和 终止 场内申 赎相 关业 务安 排以 基金管 理人 公告 为准 。
4、基金份额的确权
基金份 额变 更登 记完 成后 ， 原中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 场内 份额 持有 人需要 赎
回基金 份额 时， 基金 份额 持有人 需要 对原 持有 的基 金份额 进行 确认 和重 新登 记， 投 资者 完成
确权业 务后 方可 办理 赎回 等业务 ， 具体 确权 业务 规则 由基金 管理 人根 据上 述规 则制定 相应 的
细则并 公告 。
互利 B 在深 圳证 券交 易所 终止上 市交 易并 终止 场内 申购赎 回后 ，基 金注 册登 记机构 也
仍为中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 。 在 转型 完成 并开放 赎回 业务 后， 基金 份额持 有人 可通
过直销 机构 或其 他销 售机 构办理 基金 份额 的赎 回 。 基 金份额 登记 在证 券登 记结 算系统 的原 互
利 B 份 额持 有人 需先 办理 确权（ 由于 互 利 B 将 终止 场内申 购赎 回， 原互 利 B 终止场 内申
购赎回 时， 登记 在证 券登 记结算 系统 的基 金份 额， 在基金 变更 登记 完成 后将 统一登 记在 基金
管理人 开立 的 “ 临时 账户 ” 下，持 有人 需要 对其 持有 的互 利 B 份 额在 注册 登记 机构进 行重 新
确认与 登记 ， 并经 转型 新基 金恢复 赎回 业务 后 方 可进 行基金 的赎 回， 此 过程 称之 为 “确权 ”），5
待确权 成功 并经 转型 新基 金恢复 赎回 业务 后方 可办 理赎回 。互 利 B 份额 持有 人持有 的原 登
记 在场内 证券登 记结 算系统 的份额 ，持有 期限 自重新 确认与 登记之 日( 即确 权之 日) 起计 算；
基金份 额持 有人 原登 记在 场外注 册登 记系 统的 份额 ， 持有期 限自 中银 互利 分级 债券型 证券 投
资 基 金 基 金 份额 变 册 登 记为 中 银 互 利 半年 定 期 开 放债 券 型 证 券 投资 基 金 基 金份 额 之 日 起计
算。
5、 《中银互利半年 定期开 放债券型证券投资基 金基 金合同》的生效
基金份额 变更 登记完 成后 ，本基金 管理 人将根 据持 有人大会 决议 执行基 金的 正式转型 ，
将原 中 银 互 利分 级 债 券 型证 券 投 资 基 金的 基 金 份 额结 转 为 中 银 互利 半 年 定 期开 放 债 券 型证
券投资 基金 的基 金份 额。
自原中银互利分级债 券型 证券投资基金的基金 份额 变更登记为中银互利 半年 定期开放
债券型 证券投 资基金 的基 金份额 的下一 工作日 起， 《 中银互 利半年 定期开 放债 券型证 券投资
基金基 金合同 》生效 ， 《中 银互利 分级债 券型证 券投 资基金 基金合 同》同 时失 效，中 银互利
分级债 券型 证券 投资 基金 正式变 更为 中银 互利 半年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 ， 本 基金 的
基金合 同当 事人 将按 照 《 中银互 利半 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 享 有权 利并
承担义 务。
基金管 理 人 将在 《中 银互 利半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效的当 日公
告《中 银互 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》生 效情 况。
6、恢复申购、赎回 等业务
在 《中 银互 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 生 效日 （含 生效 日当日 ） 起
进入首 个开 放期 开始 办理 申购、 赎回 业务 ，开 放期 时间不 少于 2 个 工作 日， 且不超 过 20 个
工作日 ，具 体业 务办 理时 间在申 购/ 赎 回开 始公 告中 规定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人将 在申购 、 赎回 开放前 依照 《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
四、其他需要提示的 事项
中银互利 分级债券型 证券 投资基金的基金份额 持有 人大会已于 2017 年 9 月 22 日表决
通过了 《 关于中银互利分 级债券型证券投资基 金转 型的议案》。 自 2017 年 9 月 22 日起， 基
金管理人于 2017 年 9 月 15 日发布的《 中银互 利分 级债券型基金第二个 分级 运作周期到期
的提示性公告 》 不再执 行 ， 相关后续安排详见本 公 告、 《中银互利分级债 券型 证券投资基金
赎回选择期及互利 A 份额 、 互利 B 份额开放赎回、 转换业务和互利 B 份额开 通 跨系统 转托
管业务的公告 》及后 续相 关公告。
五、备查文件 6
1 、《中 银基金 管理有 限公 司关于以 通讯 方式召 开中 银 互利分级 债 券型证 券投 资基金 基
金份额 持有 人大 会的 公告 》
2 、《中 银基金 管理有 限公 司关于 以 通讯 方式 召 开中 银 互利分级 债 券型证 券投 资基金 基
金份额 持有 人大 会第 一次 提示性 公告 》
3 、《中 银基金 管理有 限公 司关于 以 通讯 方式 召 开中 银 互利分级 债 券型证 券投 资基金 基
金份额 持有 人大 会第 二次 提示性 公告 》
4 、《中 银基金 管理有 限公 司关于以 通讯 方式召 开中 银互利分 级债 券型证 券投 资基金 基
金份额 持有 人大 会的 补充 公告》
5 、 中国 证监 会证 监许 可 （2017 ）1336 号 《 关于 准予 中银互利 分 级债 券型 证券 投资基 金
变更注 册的 批复 》
特此公 告。
中银基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 23 日
7
公
证
书
(2017) 沪 东证 经字 第 24462 号
申请人 ：中 银基 金管 理有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 200 号中银 大 厦 45 层
法定代 表人 ：白 志中
委托代 理人 ：张 艳蓉
公证事 项： 现场 监督( 基金 份额持 有人 大会 计票)
中银基金 管理 有限公 司作 为中银互 利分 级债券 型证 券投资基 金的 基金管 理人 于二 〇一七
年七月 二十 七日 向本 处提 出申请 ， 对该 公司 以通 讯方 式召开 的中 银互 利分 级债 券型证 券投 资
基金基 金份 额持 有人 大会 会议的 计票 过程 进行 现场 监督公 证。
经查 ， 申 请人 根据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金运 作管 理办
法》 的有 关规 定和 《中 银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 》 的有 关约 定召开 本次 基金
份额持 有人 大会 。 申请 人依 法在有 关报 刊媒 体上 刊登 了以通 讯方 式召 开本 次基 金份额 持有 人
大会的 系列 公告 ， 大会 审议 的事项 为： 《 关于 中银 互利 分级债 券型 证券 投资 基金 转型的 议案 》 。
申请人 向本 处提 交了 该公 司企业 法人 营业 执照 、 中银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 、
召开基 金份 额持 有人 大会 的相关 公告 、 截至 权益 登记 日登记 在册 的中 银互 利分 级债券 型证 券
投资基 金基 金份 额持 有人 名册等 文件 ， 申请 人具 有召 开本次 基金 份额 持有 人大 会的合 法 资 格 。
根据 《 中华 人民 共和 国公 证法》 的规 定， 本处 公证 员林奇 、 公 证人 员唐 宋飞 于二 〇 一七 年九
月二十 二日 上午 九时 在上 海市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 26 层申 请人 的办公 场所 对
中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会 （ 通讯 方式） 的计 票过 程进行 现场 监
督公证 。
基 金 份 额 持 有人 大 会 对 议案 以 通 讯 的 书面 方 式 进 行的 表 决 在 该 基金 托 管 人 中国 民 生 银 行股
份有限 公司委 派的授 权代 表沈璐 的监督 下，由 中银 基金管 理有限 公司委 派的 监票人 张艳蓉 、
张寒露 进行 计票 。截 至二 〇一七 年九 月二 十一 日十 七时：
收到参 加本 次大 会（ 通讯 方式） 的中 银互 利分 级债 券型证 券投 资基 金互 利 A 基金份 额持 有
人有效 表决 所持 基金 份额 共 23,700,413.37 份， 占二 〇一七 年八 月三 日权 益登 记日中 银互 利
分级债 券型 证券 投资 基金 互利 A 基金 总份 额 44,495,039.07 份的 53.27% ； 收到 参加本 次大 会
（通讯 方式 ）的 中银 互利 分级债 券型 证券 投资 基金 互利 B 基金 份额 持有 人有 效表决 所持 基
金份额 共 686,634,846.48 份， 占二 〇 一 七年 八月 三 日权益 登记 日中 银互 利分 级债券 型证 券投8
资基金 互 利 B 基金 总份 额 1,336,292,328.39 份的 51.38% ； 达 到法 定开 会条 件， 符合 《中 华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《中 银互 利分级 债券 型
证券投 资基 金基 金合 同》 的有关 规定 。
大会对 《关 于中 银互 利分 级 债券型 证券 投资 基金 转型 的议案 》 的 表决 结果 如下 ： 20,939,927.39
份互利 A 基金 份额 表示 同 意，1,533,339.49 份互利 A 基金 份额 表示 反对 ，1,227,146.49 份互
利 A 基 金份 额 表 示弃权 ， 同意本 次议 案的 互 利 A 基 金份额 占参 加本 次大 会的 互利 A 基金 份
额持有 人所 持基 金份 额 的 88.35% ；686,337,227.43 份 互利 B 基 金份 额表 示同 意 ，0 份 互利 B
基金份 额表 示反 对 ，297,619.05 份互利 B 基 金份 额 表示弃 权 ， 同意 本次 议案 的互利 B 基金
份额占 参加 本次 大会 的互 利 B 基金 份额 持有 人所 持 基金份 额的 99.96% ；达 到 法定条 件， 符
合 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《中 银互 利
分级债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 的有 关规 定， 本次会 议议 案获 得通 过。
经审查 和现 场监 督 ， 兹 证 明 中银基 金管 理有 限公 司召 集的中 银互 利分 级债 券型 证券投 资基 金
基金份 额持 有人 大会 （通 讯方式 ） 的召 开符合 有关 法律规 定和 基金 合同 的约 定。 本次 中银 互
利分级 债券 型证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会 （ 通讯方 式 ） 对 《关 于中 银 互利分 级债 券型
证券投 资基 金转 型的 议案 》 表 决的 计票 过程符 合相 应程序 ， 本公 证书后 所附 的 《 中银 互利 分
级债券 型证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会计 票结 果》复 印件 内容 与原 件相 符。
上海市 东方 公证 处
公证员 林奇
二〇一 七年 九月 二十 二日
