中银互B：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
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中银 互利 分级 债券 型证 券投 资基金
基 金份 额持 有人大 会 表 决结 果暨决 议生 效的 公告
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《中银 互利 分级 债券型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 现将中银 互利 分级 债券型证券
投资 基金 （以 下简 称 “ 中银 互利分级 ” 或 “ 本基金 ” ） 基金 份额 持有 人大 会的 表决 结果 与决 议以
及相关事项公告如下。
一、 中银 互利 分级 基金份额持有人大会会议情况
中银 互利 分级 债券型证券投资 基金基金 份额持有人大会以通讯方式召开， 审议了 《 关于
中银 互利 分级债券型证券投资基金转型的议案》， 基金份额持有人大会的 权益登记日为 2017
年 8 月 3 日，投票时间为 2017 年 8 月 4 日 00:00 至 2017 年 9 月 21 日 17:00 止。2017 年 9
月 22 日，在本基金的基金托管人 中国民生 银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管
理人授权的两名 监票 人 对本次大会的表决进行了计票， 上海市通力律师事务所对计票结果进
行了见证 ，上海市东方公证处对计票过程进行了公证。计票结果如下：
本次基金份额持有人大会中， 出席的 中银 互利 分级债券型证券投资基金 A 类基金份额
（以下简称 “ 互利 A” ） 持有人及代理人所代表的基金份额为 23,700,413.37 份，占权益登记
日互利 A 总份额的 53.27% ， 出席的 中银 互利 分级债券型证券投资基 金 B 类 基金份额 （以下
简称 “ 互利 B” ）持有人及代理人所代表的基金份额为 686,634,846.48 份，占权益登记日 互利
B 总份额的 51.38%% ， 满足法定开会条件， 符合 《中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《中银 互利 分级 债券型证券投资基金基金合同》 的有
关规定。
会议 审议 了 《 关于中银互利分级债券型证券投资基金转型的议案 》 （以 下简 称 “ 《议案 》 ”），
并由基金份额持有人以 书面 纸质 、 网络 、 电话 、 短信 表决 方式 对本次会议 《 议案 》 进行投票
表决。
表决结果为： 出席的 互利 A 基金份额持有人及代理人所代表的基金份额中， 同意票所
代表的 互利 A 基金份额总数为 20,939,927.39 份 ，反对票所代表的互利 A 基金份额总数为
1,533,339.49 份 ， 弃权票所代表的 互利 A 基金份额总数为 1,227,146.49 份， 同意票所代表的
互利 A 基金份额占参加本次大会的 互利 A 基金份额持有人及其 代理人 代表的基金份额总数
的 88.35% ；出席的 互利 B 基金份额持有人及代理人所代表的基金份额中，同意票所代表的2
互利 B 基金份额为 686,337,227.43 份， 反对票所代表的 互利 B 基金 份额 总数 为 0 份，弃权
票所代表的 互利 B 基金份额总数为 297,619.05 份，同意票所代表的 互利 B 基金份额占参加
本次大会的 互利 B 基金份额持有人及其 代理人 代表的基金份额总数的 99.96% ， 分别 达到 参
加大会的 互利 A 和互利 B 份额的 基金份额持有人或其代理人 各自所持 互利 A 和互利 B 份
额表决权的三分之二以上 （含三分之二） ， 满足法定生效条件， 符合 《中 华人 民共 和国 证券
投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 和 《 中银 互利 分级 债券型证券投资
基金基金合同 》的有关规定，本次会议议案获得通过。
根据 《中银 互利 分级 债券型证券投资基金基金合同 》 的有 关规 定， 本次 基金 份额 持有 人
大会费用列入基金费用， 由基金资产承担。 经本基金基金托管人 中国民生银行 股份有限公司
确认，本次基金份额持有人大会费用明细如下表所示：
项目 金额（单位：元）
律师费 20,000.00
公证费 10,000.00
合计 30,000.00
二、中银 互利 分级 基金份额持有人大会决议生效
根据 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 的规 定， 基金 份额 持有 人大 会决 定的 事项
自表决通过之日起生效。 本次基金份额持有人大会于 2017 年 9 月 22 日表 决通 过了 《关于中
银互利分级债券型证券投资基金转型的议案 》，本次大会决议自该日起生效。
基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、 决议 生效 后的 基金 转型 安排
本次持有人大会决议生效后， 根据持有人大会通过的议案及议案的说明， 本基金的转型
安排如下：
1、赎回选择期
本次持有人大会决议生效后，本基金将 安排不少于 20 个工作日的赎回选择期，赎回选
择期期间为 2017 年 9 月 29 日至 2017 年 11 月 2 日。 在赎回选择期间，中银互利 A 基金份
额持有人可选择场外赎回 或转换转出 ， 但不 可以 申请 申购 或转换转入 ； 本基 金赎 回选 择期 内，
基金管理人将开通互利 B 基金份额场内赎回及 跨系统 转托管功能，互利 B 基金份额持有人
仅可 选择 场外 、 场内 赎回 、 场外 转换 转出 和跨系统 转托 管， 不可 以 申请 申购 或转换转入。自
基金份额持有人大会表决通过之日起，互利 B 基金份额将停止场内交易至终止上市，不再
复牌 。
（1）赎回选择期内的投资比例 3
在赎回选择期内，本基 金不再受 “ 基 金对 债券 资产 的 投资 比例 不低 于 基金 资产 的 80% ”
的投资比例限制。
（2）赎回选择期内的份额配比
在赎回选择期内，本基金不再受互利 A 与互利 B 不超过 7:3 的限制。
（3）赎回选择期内的份额净值
自赎回选择期首日起，互利 A 不再获取约定收益，互利 B 不再内含杠杆机制，两级份
额各负盈亏。互利 A 份额、互利 B 份额各自的基金份额净值计算公式为：计算日某类基金
份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/ 该计算日该类基金份额总数。
互利 A 份额、互利 B 份额的基金份额净值的计 算，均保留到小数点后 3 位，小数点后
第 4 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的互利 A 和互 利 B 的
基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
（4）赎回选择期内基金费用的收取
赎回选择期内，本基金暂停收取基金管理费、托管费和基金销售服务费。
本基金赎回选择期间内对于基金份额持有人进行互利 A 、互利 B 的赎回的，不收取赎
回费。
具体赎回选择期安排以基金管理人的公告为准。
2、基金 份额 净值 折 算和 变更 登记
基金管理人将于赎回选择期结束后对投资者未赎回的中银互利 A 和互 利 B 基金份额进
行基金份额净值折算和份额变更登记（具体以基金管理人公告为准） 。
（1）基金份额净值折算
在基金管理人届时公告的基金份额净值折算基准日日终，中银互利 A 和互 利 B 基金份
额的基金份额净值折算为 1.0000 元（其基金份额数按折算比例相应增加或减少） 。
折算方式如下：
基金份额净值折算基准日日终， 互利 A 、 互利 B 份额的基金份额净值调整为 1.0000 元，
折算后，基金份额持有人持有的互利 A 、互利 B 份额的份额数按照比例相应增减。
互利 A 份额的基金份额折算公式如下：
互利 A 份额的折算比例＝基金份额净值折算基准日折算前互 利 A 份额的基金份额净值
/1.0000
互利 A 份额经折算后的份额数＝折算前互利 A 份额的份额数× 互利 A 份额的折算比例
互利 B 份额的基金份额折算公式如下：
互利 B 份额的折算比例＝基金份额净值折算基准日折算前互利 B 份额的基金份额净值
/1.0000
互利 B 份额经折算后的份额数＝折算前互利 B 份额的份额数× 互利 B 份额的折算比例
基金份额折算比例保留至小数点后第8 位， 小数 点第 8 位以 后的 部分 四舍 五入 。 互利 A 、4
场外互利 B 份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，场内互利 B
份额经折算后的份额数保留至整数位，由此产 生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时，基金份额净值折算基准日折算前互利 A 、互利 B 份额的基金
份额净值、互利 A 、互利 B 份额的折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关
公告。
除保留位数因素影响外，基金份额的折算对互利 A 、互利 B 份额基金份额持有人的权
益无实质性影响。
（2）基金份额变更登记
1）基金份额变更登记时间
基金管理人将于基金份额净值折算基准日后的 5 个工作日内完成基金份额变更登记。 在
基金份额变更登记日日终，基金管理人将对投资者持有的互利 A 份额 、互 利 B 份额变更登
记为中银互利半年定期开放 债券 型证 券投资基金 的基金 份额 ， 原场 外份 额结 转后 的基 金份 额
数，保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入，原互利 B 场内份额结转而来的基金
份额数保留至整数位，由此产生的计算误差归入基金资产。
2）基金份额变更登记流程
基金变更登记成功后， 中银互利半年定期开放债券型证券投资基金的登记机构为中国证
券登记结算有限责任公司。 原中银互利分级债券型证券投资基金所有的场内份额将在确权后
转到场外注册登记系统。
3、基金 份额 的终 止 上市 及终 止申 购赎 回安 排
本基金拟于持有人大会决议生效后终止中银互利分级债券型证券投资基金的互利 B 基
金份额的上市交易，拟于赎回选择期结束后终止互利 B 基金份额的场内申购赎回等业务，
具体终止上市交易和终止场内申赎相关业务安排以基金管理人公告为准。
4、基金份额的确权
基金份额变更登记完成后， 原中银互利分级债券型证券投资基金场内份额持有人需要赎
回基 金份 额时 ， 基金 份额 持有 人需 要对 原持 有的 基金 份额 进行 确认 和重 新登 记， 投资 者完 成
确权业务后方可办理赎回等业务， 具体确权业务规则由基金管理人根据上述规则制定相应的
细则并公告。
互利 B 在深圳证券交易所终止上市交易并终止场内申购赎回后，基金注册登记机构也
仍为中国证券登记结算 有限 责任 公司 。 在转 型完 成并 开放 赎回 业务 后， 基金 份额 持有 人可 通
过直销机构或其他销售机构办理基金份额的赎回。 基金份额登记在证券登记结算系统的原互
利 B 份额持有人需先办理确权（由于互利 B 将终止场内申购赎回，原互利 B 终止场内申
购赎 回时 ， 登记 在证 券登 记结 算系 统的 基金 份额 ， 在基 金变 更登 记完 成后 将统 一登 记在 基金
管理人开立的 “ 临时账户 ” 下，持有人需要对其持有的互利 B 份额在注册登记机构进行重新
确认 与登 记， 并经 转型 新基 金恢 复赎 回业 务后 方可 进行 基金 的赎 回， 此过 程称 之为 “ 确权 ”），5
待确权成功并经转型新基金恢复赎回业务后方可办 理赎回。互利 B 份额持有人持有的原登
记在场内证券登记结算 系统的份额，持 有期限自重新确 认与登记之日( 即确 权 之日) 起计算；
基金份额持有人原登记在场外注册登记系统的份额， 持有期限自中银互利分级债券型证券投
资基 金基 金份 额 变册 登记 为中 银互 利 半年 定期 开 放债 券型 证 券投 资基 金基 金份 额 之日 起计
算。
5、《中银 互利 半年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同》 的生 效
基金份额变更登记完成后，本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型，
将原 中银 互利 分 级债 券型 证券 投资 基 金的 基金 份 额结 转为 中 银互 利半 年定 期开 放 债券 型证
券投资基金的基 金份额。
自原 中银 互利 分级 债券 型 证券 投资 基金 的基 金 份额 变更 登记 为中 银 互利 半年 定期 开放
债券型证券投资基金的基金份额的下一工作日起， 《中银互利半年定期开放债券型证券投资
基金基金合同》生效， 《中银互利分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效，中银互利
分级债券型证券投资基金正式变更为中银互利半年定期开放债券型证券投资基金， 本基金 的
基金合同当事人将按照 《中银互利半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 享有权利并
承担义务。
基金 管理 人将 在 《中 银互 利半 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 生效 的当 日公
告《中银互利半年定期 开放债券型证券投资基金基金合同》生效情况。
6、恢复申购、赎回 等业务
在 《中 银互 利半 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 生效 日 （含 生效 日当 日） 起
进入首个开放期开始办理申购、赎回业务，开放期时间不少于 2 个工作日，且不超过 20 个
工作日，具体业务办理时间在申购/ 赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人将在申购、 赎回开放前依照 《证券投资
基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、其他需要提示 的事项
中银 互利 分级 债券 型证 券投 资基 金的 基金 份额 持有 人大 会已 于 2017 年 9 月 22 日表决
通过了《 关于中银互利分级债券 型证券投资基金转型的议案》。 自 2017 年 9 月 22 日起， 基
金管理人于 2017 年 9 月 15 日发布的《 中银互利分级债券型基 金第二个分级运作周期到期
的提示性公告 》不再执行， 相关后续安排详见 本公告、 《中银 互利 分级 债券 型证 券投 资基 金
赎回选择期及互利 A 份额 、 互利 B 份额 开 放赎 回、 转换 业务 和互 利 B 份额开通 跨系统 转托
管业务的公告 》及 后续 相关 公告 。
五、备查文件 6
1、《中银基金管理有限公司关于以通讯方式召开中银 互利 分级 债券型证券投资基金基
金份额持有人大会的公告》
2、《中银基金管理有限公司关于 以通讯方式 召开中银 互利 分级 债券型证券投资基金基
金份额持有人大会第一次提示性公告》
3、《中银基金管理有限公司关于 以通讯方式 召开中银 互利 分级 债券型证券投资基金基
金份额持有人大会第二次提示性公告》
4、《中银基金管理有限公司关于以通讯方式召开中银互利分级债券型证券投资基金基
金份额持有人大会的补充公告》
5、 中国 证监 会证 监许 可 （2017 ）1336 号 《关 于准 予中 银互利 分级债券型证券投资基金
变更注册的批复》
特此公告。
中银基金管理有限公司
2017 年 9 月 23 日
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公
证
书
(2017) 沪东证经字第 24462 号
申请人：中银基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 200 号中银大厦 45 层
法定代表人：白志中
委托代理人：张艳蓉
公证事项：现场监督( 基金份额持有人大会计票)
中银基金管理有限公司作为中银互利分级债券型证券投资基金的基金管理人于二 〇一七
年七月二十七日向本处提出申请， 对该公司以通讯方式召开的中银互利分级债券型证券投资
基金基金份额持有人大会会议的计票过程进行现场监督公证。
经查 ， 申请 人根 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办
法》 的有 关规 定和 《中 银互 利分 级债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 的有 关约 定召 开本 次基 金
份额持有人大会。 申请人依法在有关报刊媒体上刊登了以通讯方式召开本次基金份额持有人
大会的 系列 公告 ， 大会 审议 的事 项为 ： 《关 于中 银互 利分 级债 券型 证券 投资 基金 转型 的议 案》 。
申请人向本处提交了该公司企业法人营业执照、 中银互利分级债券型证券投资基金基金合同、
召开基金份额持有人大会的相关公告、 截至权益登记日登记在册的中银互利分级债券型证券
投资基金基金份额持有人名 册等 文件 ， 申请 人具 有召 开本 次基 金份 额持 有人 大会 的合 法资 格。
根据 《中 华人 民共 和国 公证 法》 的规 定， 本处 公证 员林 奇 、 公证 人员 唐宋 飞于 二 〇一七年九
月二十二日上午九时在上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 层申请人的办公场所对
中银互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会 （通讯方式） 的计票过程进行现场监
督公证。
基金 份额 持有 人 大会 对议 案以 通讯 的 书面 方式 进 行的 表决 在 该基 金托 管人 中国 民 生银 行股
份有限公司委派的授权代表沈璐的监督下，由中银基金管理有限公司委派的监票人张艳蓉、
张寒露进行计票。截至二 〇 一七年九月二十一日 十七时：
收到参加本次大会（通讯方式）的中银互利分级债券型证券投资基金互利 A 基金份额持有
人有效表决所持基金份额共 23,700,413.37 份，占二 〇 一七年八月三日权益登记日中银互利
分级债券型证券投资基金互利 A 基金总份额 44,495,039.07 份的 53.27% ； 收到 参加 本次 大会
（通讯方式）的中银互利分级债券型证券投资基金互利 B 基金份额持有人有效表决所持基
金份额共 686,634,846.48 份， 占二 〇 一七年八月三日权益登记日中银互利分级债券型证券投8
资基金互利 B 基金总份额 1,336,292,328.39 份的 51.38% ； 达到 法定 开会 条件 ， 符合 《中 华人
民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《中银互利分级债券型
证券投资基金基金合同》的有关规定。
大会 对 《关 于中 银互 利分 级债 券型 证券 投资 基金 转型 的议 案》 的表 决结 果如 下： 20,939,927.39
份互利 A 基金份额表示同意，1,533,339.49 份互利 A 基金份额表示反对 ，1,227,146.49 份互
利 A 基金份额表示弃权 ， 同意本次议案的互利 A 基金份额占参加本次大会的互利 A 基金份
额持有人所持基金份额的 88.35% ；686,337,227.43 份互利 B 基 金份额表示同意，0 份互利 B
基金份额表示反对 ，297,619.05 份互利 B 基金份额表示弃权 ， 同意本次议案的互利 B 基金
份额占参加本次大会的互利 B 基金份额持有人所持基金份额的 99.96% ；达到法定条件，符
合 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《中 银互 利
分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。
经审查和现场监督， 兹证明中银基金管理有限公司召集的中银互利分级债券型证券投资基金
基金份额持有人大会 （通讯方式） 的召开符合有关法律规定和基金合同的约定。 本次中银互
利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会 （通讯方式） 对 《关于中银互利分级债券型
证券投资基金转型的议案》 表决的计票过程符合相应程序， 本公证书后所附的 《中银互利分
级债券型证券投资基金基金份额持有人大会计票结果》复印件内容与原件相符。
上海市东方公证处
公证员林奇
二〇一七年九月二十二日
