华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 2 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：上 海浦东发 展银行 股份有限 公司 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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重要提示
华夏新活力灵活配置混合 型 证券投资基金（以下简 称 “ 本基金” ）经中国证监 会2016年1
月20日 证监 许可[2016]146 号文注册 募 集。 本基 金基 金合同 于2016年2月23日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理实 施过程 中产 生的积 极管理 风险， 本基 金的特 定风险 等。 本 基金 属于混 合基金 ，
风险与 收益 高于 债券 基金 与货币 市场 基金 ， 属 于较 高风险 、 较高 收益的 品种 。 本 基金 可投 资
中小企 业私 募债 券， 当基 金所投 资的 中小 企业 私募 债券之 债务 人出 现违 约， 或在交 易过 程中
发生交 收违 约， 或由 于中 小企业 私募 债券 信用 质量 降低导 致价 格下 降等 ， 可 能造成 基金 财产
损失 。 此 外， 受市 场规 模 及交易 活跃 程度 的影 响， 中小企 业私 募债 券可 能无 法在同 一价 格水
平上进 行较 大数 量的 买入 或卖出 ，存 在一 定的 流动 性风险 ，从 而对 基金 收益 造成影 响。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017年8 月23 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
沈强先 生： 董事 ， 硕 士， 高 级经济 师。 现任 中信 证券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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委员会 主任 。 曾 任浙 江省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理， 金通 证券 股份有 限公 司总
经理， 中信证 券 （浙 江） 有限责 任公 司总 经理、 党 委书记、 执行 董事， 中信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。中信 证券 党委 委员 、董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
汤晓东先 生： 董事、 总经 理，硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中 国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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李一梅女 士： 副总经 理， 硕士。兼 任证 通股份 有限 公司董事 。曾 任基金 营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员 ， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事 ， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
柳万军 先生，中国人民银行研究 生部金融学硕士。曾任中 国人民银行上海总部副主 任
科员、泰康资产固 定收益 部投资经理、交银 施罗德 基金固定收益部基 金经理 助理等。2013
年6 月加入华夏基金管理有限公司，曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理
（2013 年12 月31 日至2017 年8月7 日期 间） 、 华夏 薪金 宝货币 市场 基金 基金 经理 （2014 年5月26
日至2017 年8月7 日期 间） 等， 现任 固定 收益部 总监 ， 华 夏安 康信 用优选 债券 型证券 投资 基 金
基金经 理 （2014 年5 月5 日起 任职） 、 亚 债中 国债 券指 数 基金基 金经 理 （2015 年7 月16 日起 任职） 、
华夏双 债增 强债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （2015 年7月16 日 起任 职） 、 华夏 新活力 灵活 配置
混合型 证券投 资基金 基金 经理（2016 年2 月23 日起任 职） 、华 夏恒利6 个月 定期 开放债 券型证华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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券投资 基金 基金 经理 （2016 年3月29日 起任 职） 、 华夏 新机遇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 （2016 年3月30 日 起 任职） 、 华 夏纯 债债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2017 年9月8日起
任职） 。
魏镇江 先生 ， 北京 大学 经 济学硕 士 。 曾 任德 邦证 券 债券研 究员 等 。2005 年3 月 加入华 夏
基金管理有限公司 ，曾任 债券研究员、华夏 理财21天债券型证券投资 基金基 金经理（2013
年4月26 日至2015 年4 月2 日 期间） 、 华夏理 财30 天债券 型证券 投资基 金基金 经理 （2013 年4月
26 日至2015 年4月2 日 期 间） 等 ， 现 任 固 定 收益 部 总监 ， 华 夏 债 券 投 资基 金 基金 经 理 （2010
年2月4 日起 任职 ） 、 华夏 聚 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2014 年10月17日 起任职 ） 、 华夏
鼎新债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （2016 年3月22日 起任职 ） 、 华 夏新 活力 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金基 金经理 （2016 年4月6 日起任 职） 、 华夏 可转债 增强债 券型证 券投 资基金 基金经
理（ 2016 年9月27日 起任 职 ） 、 华 夏鼎 诚债 券型 证券 投 资基金 基金 经理 （2016 年12 月13 日起 任
职） 、 华夏 新锦 顺灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年9 月8日 起任 职） 、 华夏 鼎汇
债券型 证券投 资基金 基金 经理（2017 年9 月8日 起任 职） 、华 夏新锦 升灵 活配置 混合型 证券投
资基金 基金 经理 （2017 年9 月8日 起任 职） 、 华夏 鼎融 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年9
月8日 起任 职） 、 华 夏新 起点 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （2017 年9月8 日起任 职 ） 。
佟巍先 生，美国密歇根大学工业 工程、金融工程硕士。曾 任雷曼兄弟亚洲投资有限 公
司、野村 国际 （香港 ）有 限公司结 构化 信贷交 易部 交易员等 。2009 年1 月加入 华夏基金 管理
有限公司 ，曾 任研究 员、 投资经理 、华 夏大盘 精选 证券投资 基金 基金经 理（2015 年2月27日
至2017 年5 月2日 期 间） 、 华夏 新 锦 安 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金基 金 经 理 （2016 年9 月14
日至2017 年8月17日 期间） 、华夏新 锦福 灵活配 置混 合型证券 投资 基金基 金经 理（2016 年9 月
14 日至2017 年8 月17 日期间 ）等，现 任股 票投资 部总 监，华夏 新活 力灵活 配置 混合型证 券投
资基金基金经理（2016 年8 月18 日 起 任 职） 、 华夏 兴 和混 合 型 证 券 投 资 基金 基 金经 理 （2016
年8月18 日起任 职） 、 华夏 新锦程 灵活配 置混合 型证 券投资 基金基 金经理 （2016 年9月14 日起
任职） 、 华夏新 锦源 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基 金经理 （2016 年9月14 日起 任职） 、 华夏
行业精 选混 合型 证券 投资 基金（LOF ）基金经 理（2017 年5 月2 日起 任职） 。
陈伟彦 先生，厦门大学 统计学硕 士。曾任华泰联 合证券有 限责任公司研究 员等。2010
年3月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ，曾任 研究员 、基 金经理 助理、 华夏新 锦福 灵活配 置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年3月7日至2017 年8 月17日 期间 ） 、 华 夏新 锦安 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年3月7日至2017 年8 月17日 期间 ） 、 华 夏回 报证 券投资 基金 基
金经理 （2015 年11 月19 日至2017年8月29 日 期间） 、 华夏 回报二 号证 券投 资基 金基 金经理 （2015华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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年12月14 日至2017 年8月29 日期间） 等， 现任股 票投 资部高级 副总 裁，华 夏新 锦泰灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年9月14日 起任 职） 、 华 夏新 锦绣 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 （2016 年9 月14日 起任 职） 、 华夏 新起 航灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理（2016 年9月14日 起任职 ） 、华夏 新锦源 灵活配 置混 合型证券 投资 基金基 金经 理（2017 年3
月7日 起任 职） 、 华 夏新 活力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （2017 年3月7 日起任 职） 、
华夏新 锦程灵 活配置 混合 型证券 投资基 金基金 经理 （2017 年3月7 日起任 职） 、 华夏大 盘精选
证券投资基金基金经理（2017 年5 月2 日 起 任 职 ） 、 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2017 年8 月29 日起 任职） 。
3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
范义先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，投 资经理 。
刘明宇 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总监 ，投 资经 理。
柳万军 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。
张驰先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司机 构债 券投 资部 总监。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间：1992 年 10 月 19 日
经 营 范 围： 经 中国 人 民银行 和 中 国银 行 业监 督 管理委 员 会 批准 ， 公司 主 营业务 主 要 包
括： 吸收 公众 存款 ； 发 放短 期、 中期 和长 期贷 款； 办理 结算 ； 办 理票 据贴 现； 发行 金融债 券；
代理发 行、代 理兑付 、承 销政府 债券； 买卖政 府债 券；同 业拆借 ；提供 信用 证服务 及担保 ；华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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代理收 付款 项及 代理 保险 业务； 提供 保险 箱业 务； 外汇存 款； 外汇 贷款 ； 外 汇汇款 ； 外 币兑
换； 国际 结算 ； 同 业外 汇拆 借； 外汇 票据 的承 兑和 贴 现； 外汇 借款 ； 外 汇担 保； 结汇 、 售 汇；
买卖和 代理 买卖 股票 以外 的外币 有价 证券 ； 自 营外 汇 买卖； 代客 外汇 买卖； 资信 调查、 咨询 、
见证业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：186.53 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 ， 是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行之 一。经 过二 十年来 的稳健 经营和 业务 开拓， 各项业 务发展 一直 保持较 快增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦 东发 展银 行总 行于 2003 年 设立 基金 托管 部，2005 年 更名 为资 产托 管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部， 2016 年进 行组 织架构 优化 调整， 并更 名为 资产托 管部 ，
目前下 设证 券托 管处 、客 户资产 托管 处、 内控 管理 处、运 营管 理处 四个 职能 处室。
目 前 ， 上海 浦 东发 展 银行已 拥 有 客户 资 金托 管 、资金 信 托 保管 、 证券 投 资基金 托 管 、
全球资 产托 管、 保险 资金 托管、 基金 专户 理财 托管 、 证券 公司 客户 资产 托管 、 期货 公司 客户
资产托 管、 私募 证券 投资 基金托 管、 私募 股权 托管 、 银行 理财 产品 托管 、 企 业年金 托管 等多
项托管 产品 ，形 成完 备的 产品体 系， 可满 足多 领域 客户、 境内 外市 场的 资产 托管需 求。
（二） 主要 人员 情况
吉晓辉 ，男 ，1955 年 出生 ，工商 管理 硕士 ，高 级经 济师。 曾任 中国 工商 银行 上海浦 东
分行行 长、 党委 副书 记； 中国工 商银 行上 海市 分行 副行长 、 党 委副 书记 ； 中 国工商 银行 上海
市分行 行长 、 党 委书 记； 上海市 政府 副秘 书长 、 上 海市金 融工 作党 委副 书记 、 上海 市金 融服
务办公 室主 任、 上海 国际 集 团有限 公司 董事 长、 党委 书 记， 第 十届、 第十 一届 全国 政协委 员。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。
刘信义 ，男 ，1965 年 出生 ，硕士 研究 生， 高级 经济 师。曾 任上 海浦 东发 展银 行上海 地华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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区总部 副总 经理 ， 上 海市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务办 主任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员、 副行 长、 财 务总 监， 上海 国盛 集团有 限公 司总 裁。 现任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。
刘长江 ， 男 ， 1966 年 出生 ， 硕 士研 究生 ， 经济 师 。 历 任工商 银行 总行 教育 部主 任科员 ，
工商银 行基金 托管部 综合 管理处 副处长 、处长 ，上 海浦东 发展银 行总行 基金 托管部 总经理 ，
上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 ， 上 海
浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部 、 期 货 结算部 总经 理，
上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现 任上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资 产托
管部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2016 年 6 月 30 日 ， 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模 为 1,029.49 亿元 ，
比去 年 同期 增长 19.90% ， 托管证 券投 资基 金共 五十 四只， 分别 为安 信动 态策 略灵活 配置 、
北信瑞 丰宜 投宝 货币 、 博 时安 丰 18 个月 LOF 、 博时产业债 纯债 、 长 安鑫 利优 选混合 、 长 信
金利趋势、长信利众债券 基金（LOF ） 、东方红稳健精选、富安达长盈保本基 金、工银目标
收益一 年定 开债 券、 工银 瑞信恒 享纯 债基 金、 工银 瑞信生 态环 境、 广发 小盘 成长、 国联 安安
稳保本 基金 、 国 联安 货币 基金、 国联 安鑫 富混 合基 金、 国 联安 鑫享 混合 基金 、 国联 安鑫 悦基
金、 国 联安 鑫禧 基金 、 国 寿安保 稳定 回报 、 国 寿安 保稳健 回报 、 国 寿安 保尊 益信用 纯债 、 国
泰金龙 行业 精选 、 国 泰金 龙债券 、 国 投瑞 银新 成长 、 华富 保本 债券 型证 券投 资基金 、 华 富诚
鑫灵活 配置 基金 、 华 富国 泰民安 灵活 配置 混合 、 华 富恒财 分级 债券 、 华 富健 康文娱 基金 、 华
夏新活 力混 合基 金、 汇添 富和聚 宝货 币、 汇添 富货 币、 汇 添富 双利 增强 债券 、 嘉实 机构 快线
货币、 嘉实 优质 企业、 金鹰 改革红 利、 南方 转型驱 动灵 活配置 基金 、 鹏 华 REITs 封 闭式基 金、
鹏华丰 泰定 期开 放、 天弘 新价值 混合 、 天 治财 富增 长、 易 方达 裕丰 回报 、 易 方达裕 祥回 报债
券基金 、 银 华永 泰债 券型 基金、 银华 远景 债券 基金 、 中海 安鑫 保本 、 中 海医 药健康 产业 、 中
信建投 稳信 债券 、 中 信建 投稳溢 保本 基金 、 中 银瑞 利灵活 配置 混合 基金 、 鑫 元合丰 分级 债 券
基金、 鑫元 汇利 债券 型基 金、长 信利 发债 券基 金。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、 内部 控制 目标 为： 确 保 经营活 动中 严格 遵守 国家 有关法 律法 规、 监管部 门 监管规 则
和上海 浦东 发展 银行 规章 制度 ， 形 成守 法经营 、 规 范运作 的经 营思 想。 确保 经营业 务的 稳健华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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运行， 保证 基金 资产 的安 全和完 整， 确保 业务 活动 信息的 真实 、 准 确、 完整 ， 保护 基金 份额
持有人 的合 法权 益。
2、 内部 控制 组织 架构 为： 总行法 律合 规部 是全 行内 部控制 的牵 头管 理部 门， 指导业 务
部门建 立并 维护 资产 托管 业务的 内部 控制 体系 。 总行 风险监 控部 是全 行操 作风 险的牵 头管理
部门。 指导 业务 部门 开展 资产托 管业 务的 操作 风险 管控工 作。 总行 资产 托管 部下设 内控 管理
处。 内 控管 理处 是全 行托 管业务 条线 的内 部控 制具 体管理 实施 机构 ， 并 配备 专职内 控监 督人
员负责 托管 业务 的内 控监 督工作 ，独 立行 使监 督稽 核职责 。
3、 内部 控制 制度 及措 施： 上海浦 东发 展银 行已 建立 完善的 内部 控制 制度。 内 控制度 贯
穿资产 托管 业务 的决 策、 执行、 监督 全过 程， 渗透 到各业 务流 程和 各操 作环 节， 覆 盖到 从事
资产托 管各 级组 织结 构、 岗位及 人员 。 内 部控 制以 防范风 险、 合规 经营 为出 发点， 各项 业务
流程体 现“ 内控 优先 ”要 求。
具 体 内 控措 施 包括 ： 培育员 工 树 立 内 控 优先 、 制度先 行 、 全员 化 风险 控 制的风 险 管 理
理念， 营造 浓厚 的内 控文 化 氛围， 使风 险意 识贯 穿到 组 织架构 、 业 务岗 位、 人 员的 各个环 节。
制定权 责清 晰的 业务 授权 管理制 度 、 明 确岗位 职责 和各项 操作 规程 、 员 工职 业道德 规范 、 业
务数据 备份和 保密等 在内 的各项 业务管 理制度 ；建 立严格 完善的 资产隔 离和 资产保 管制度 ，
托管资 产与 托管 人资 产及 不同托 管资 产之 间实 行独 立运作 、 分 别核 算； 对 各类 突发事 件或 故
障， 建 立完 备有 效的 应急 方案， 定期 组织 灾备 演练 ， 建立 重大 事项 报告 制度 ； 在基 金运 作办
公区域 建立 健全 安全 监控 系统 ， 利 用录 音、 录像 等 技术手 段实 现风 险控 制； 定期对 业务 情况
进行自查 、内部稽核等措施进行监 控，通过专项/ 全面审计等 措施实施业务监控，排查 风险
隐患。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
1、监 督依 据
托 管 人 严格 按 照有 关 政策法 规 、 以及 基 金合 同 、托管 协 议 等进 行 监督 。 监督依 据 具 体
包括：
（1） 《 中华 人民 共和 国证 券法》 ；
（2） 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 ；
（4） 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 ； 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（5） 《 基金 合同 》 、 《 基金 托管协 议》 ；
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2、监 督内 容
上 海 浦 东发 展 银行 根 据基金 合 同 及托 管 协议 约 定，对 基 金 合同 生 效之 后 所托管 基 金 的
投资范 围、 投资 比例 、投 资限制 等进 行严 格监 督， 及时提 示基 金管 理人 违规 风险。
3、监 督方 法
（1） 资 产托 管部 设置 核算 监督岗 位， 配备 相应的 业 务人员 ， 在 授权 范围内 独 立行使 对
基金管 理人 投资 交易 行为 的监督 职责 ， 规范基 金运 作， 维护 基金 投资人 的合 法权益 ， 不受 任
何外界 力量 的干 预；
（2） 在 日常 运作 中， 凡 可 量化的 监督 指标 ， 由核 算 监督岗 通过 托管 业务 的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ；
（3 ）对 非量 化指 标 、投 资 指令 、管 理人 提供 的各 种 报表和 报告 等 ，采 取人 工 监督的 方
法。
4、监 督结 果的 处理 方式
（1） 基金 托管 人对 基金 管 理人的 投资 运作 监督 结果 ， 采取 定期 和不 定期 报告 形式向 基
金管理 人和 中国 证监 会报 告。 定期 报告 包括基 金监 控周报 等 。 不 定期报 告包 括提示 函 、 临 时
日报、 其他 临时 报告 等；
（2 ）若 基金 托管 人发 现基 金管理 人违 规违 法操 作 ， 以电话 、 邮件 、 书面 提示 函的方 式
通知基 金管 理人 ， 指 明违 规事项 ， 明确 纠正期 限 。 在规定 期限 内基 金托 管人 再对基 金管 理人
违规事 项进行 复查， 如果 基金管 理人对 违规事 项未 予纠正 ，基金 托管人 将报 告中国 证监会 。
如果发 现基 金管 理人 投资 运作有 重大 违规 行为 时， 基金 托 管人 应立 即报 告中 国证监 会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ；
（3） 针 对中 国证 监会、 中 国人民 银行 对基 金投 资运 作监督 情况 的检 查， 应 及 时提供 有
关情况 和资 料。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
直销机 构： 华夏 基金 管理 有限公 司 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构，并 另行 公告 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、赵雪
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏新 活力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
创业板 、 中 小板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债券 ） 、 货币
市场工 具、 权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期 货、 国债 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 （ 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定 ） 。
本基金 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ， 权证 投资 占基金 资
产净值 的比 例 为 0% –3% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货、 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保
证金后 ，现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，无 需召开 持有 人大 会 。 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 定性 分析 与定 量分析 相结 合的 方法 分析 宏观经 济和 资本 市场 发展 趋势 ， 采 用
“ 自上 而下 ” 的分析 视角 ，综合 考量宏 观经济 发展 前景， 评估各 类资产 的预 期收益 与风险 ，
合理确 定本 基金 在股 票、 债券 、 现 金等 各类别 资产 上的投 资比 例 ， 并随 着各 类资产 风险 收 益
特征的 相对 变化 ，适 时做 出动态 调整 。
（二） 股票 投资 策略
本基金主 要通 过定性 分析 和定量分 析相 结合的 方式 来考察和 筛选 具有比 较优 势的个股 。
定性分 析包 括公 司在 行业 中的地 位、 竞争 优势 、 经 营理念 及战 略、 公司 治理 等。 定 量分 析包
括盈利 能力 分析 、财 务能 力分析 、估 值分 析等 。
（三） 固定 收益 品种 投资 策略
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势、 信用
利差 状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 ， 动 态调整 组合 久期 和债 券的 配置结 构， 精选
债券， 获取 收益 。
1 、类 属配 置策 略
类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 金融 工具之 间的 比例 进行 适时 、 动态的 分
配和调 整， 确定 最能 符合 本基金 风险 收益 特征 的资 产组合 。 具 体包 括市 场配 置和品 种选 择两
个层面 。
在市场 配置 层面 ， 本 基金 将在控 制市 场风 险与 流动 性风险 的前 提下 ， 根 据交 易所市 场和
银行间 市场 等市 场债 券类 金融工 具的 到期 收益 率变 化、 流 动性 变化 和市 场规 模等情 况， 相机
调整不 同市 场中 债券 类金 融工具 所占 的投 资比 例。
在品种 选择 层面 ， 本 基金 将在控 制信 用风 险的 前提 下， 基 于各 品种 债券 类金 融工具 收益
率水平 的变 化特 征、 宏观 经济预 测分 析以 及税 收因 素的影 响 ， 综 合考虑 流动 性、 收益 性等 因
素，采 取定 量分 析和 定性 分析结 合的 方法 ，在 各种 债券类 金融 工具 之间 进行 优化配 置。
2 、久 期调 整策 略
债券投 资受 利率 风险 的影 响。 本基 金将 根据 对影 响债 券投资 的宏 观经 济状 况和 货币政 策
等因素 的分 析判 断， 形成 对未来 市场 利率 变动 方向 的预期 ， 进 而主 动调 整所 持有的 债券 资产
组合的 久期 ，达 到增 加收 益或减 少损 失的 目的 。
当预期 市场 总体 利率 水平 降低时 ， 本 基金 将延 长所 持有的 债券 组合 的久 期， 从而可 以在华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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市场利 率实 际下 降 时 获得 债券价 格上 升收 益； 反之 ， 当 预期 市场 总体利 率水 平上升 时 ， 则 缩
短组合 久期 ，以 规避 债券 价格下 降的 风险 带来 的资 本损失 ，获 得较 高的 再投 资收益 。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
本基金 将综 合考 察收 益率 曲线和 信用 利差 曲线 ， 通过 预期收 益率 曲线 形态 变化 和信用 利
差曲线 走势 来调 整投 资组 合的头 寸。 在考 察收 益率 曲线的 基础 上， 本基 金将 确定采 用集 中策
略、 哑 铃策 略或 梯形 策略 等， 以 从收 益率 曲线 的形 变和不 同期 限信 用债 券的 相对价 格变 化中
获利。 本基 金还 将通 过研 究影响 信用 利差 曲线 的经 济周期 、 市 场供 求关 系和 流动性 变化 等因
素，确 定信 用债 券的 行业 配置和 各信 用级 别信 用债 券所占 投资 比例 。
4 、可 转债 投资 策略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其 他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，
辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。
（四） 衍生 品 投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度参与 股指 期货 、 国 债期 货、 权 证等
衍生品 投资 。 通 过对 现货 市场和 衍生 品 市 场运 行趋 势的研 究， 结合 基金 组合 的实际 情况 及对
衍生品 的估 值水 平、 基差 水平 、 流 动性 等因素 的分 析， 在采 用数 量化模 型分 析其合 理定 价 的
基础上 ，选择 合适的 合约 构建相 应的头 寸，以 调整 投资组 合的风 险暴露 ，降 低系统 性风险 。
基金还 将利 用 衍 生品 作为 组合流 动性 管理 工具 ， 降低 现货市 场流 动性 不足 导致 的冲击 成本 过华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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高的风 险， 提高 基金 的建 仓或变 现效 率。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率 ×50% ＋上 证国 债指 数收 益率 ×50% 。
沪深 300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 沪深 两市 统一指 数 ， 具 有良 好的 市场 代表性 和
市场影 响力 ，适 合作 为本 基金股 票投 资的 业绩 基准 。
上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 ， 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 ，
具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度， 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深 300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指数 推出 时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 取 得基 金托 管人同 意后 ，
变更本 基金 的基 准指 数。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 属于 较高 风险 、 较 高
收益的 品种 。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 2 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产 的
比例(%)
1 权益投 资 1,934,906.46 3.73
其中： 股票 1,934,906.46 3.73
2 固定收 益投 资 8,114,058.24 15.65
其中： 债券 8,114,058.24 15.65 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,460,762.75 22.10
7 其他各 项资 产 30,343,270.44 58.52
8 合计 51,852,997.89 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,913,646.46 3.71
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
21,260.00 0.04
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,934,906.46 3.75
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000858 五粮液 34,381 1,913,646.46 3.71
2 603316 诚邦股 份 1,000 21,260.00 0.04
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 2,996,700.00 5.81
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,116,746.00 9.92
其中： 政策 性金 融债 5,116,746.00 9.92
4 企业债 券 612.24 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,114,058.24 15.73
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金资产华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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净值比例
（％）
1 018002 国开 1302 49,900 5,116,746.00 9.92
2 019546 16 国债 18 30,000 2,996,700.00 5.81
3 112196 13 苏 宁债 6 612.24 0.00
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资 。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 111,389.24
2 应收证 券清 算款 30,018,739.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 213,141.47
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,343,270.44
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏新 活力 混合 A ：
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 2 月 23 日至
2016 年 12 月 31 日
0.30% 0.11% 4.68% 0.52% -4.38% -0.41%
2017 年 1 月 1 日至 1.69% 0.10% 5.50% 0.29% -3.81% -0.19% 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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2017 年 6 月 30 日
华夏新 活力 混合 C ：
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
2016 年 4 月 5 日至
2016 年 12 月 31 日
0.20% 0.11% 2.54% 0.43% -2.34% -0.32%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 19 日
0.00% 0.09% 2.11% 0.26% -2.11% -0.17%
注： 2016 年 2 月 23 日至 4 月 4 日 期间 、 2017 年 3 月 20 日至 6 月 30 日期 间 ， 华 夏新活
力混 合 C 类基 金份 额为 零 。
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的销 售服 务费 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7 ） 基 金的证 券/ 期 货交 易费用 （ 包括 但不 限于 经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过户费 、 手
续费、 券商 佣金 、权 证交 易的结 算费 、相 关账 户费 用及其 他类 似性 质的 费用 等 ） ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.60 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.10% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ，A 类 不收 取销 售服 务费 ，C 类 销售
服务费 年费 率 为 0.10% 。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财产 中划 出 ， 经 登记机 构分 别支 付给 各个 基金销 售 机 构 。
（4 ） 上述 “1 、 基金 费用 的种类 ” 中第 （4 ） － （9 ） 项 费用 ， 根据 有关 法规 及相应 协议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履 行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 和赎 回费
（1） 投资 者在 申购A 类 基 金份额 时需 交纳 前端 申购 费。
A 类 份额 申购 费率 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 1.5%
50万元 以上 （含50万 元）-200万 元以 下 1.2%
200万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.8%
500万 元以 上（ 含500 万元 ） 1,000.00 元/ 笔
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
（2） 本基 金C 类基 金份 额 不收取 申购 费 。
（3） 本基 金 A 类、C 类收 取赎回 费， 赎回 费由 赎回 人承担 ， 在 投资 者赎 回基 金份额 时
收取。
①A 类份 额赎 回费 率如 下 ：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7天（ 含）-30天 0.75%
30天（ 含）-365 天 0.5%
365天 （含 ）以 上 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
②C 类份 额的 赎回 费率 如 下：
赎回时 份额 持有 不 满 30 天 的，收 取 0.5% 的赎 回费 ， 持有 满 30 天 以上 （ 含 30 天）的 ，
赎回费 为 0 。对 于赎 回时 份额持 有不 满 30 天 的， 收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产。
（4）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（5）基 金管 理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一：假定 T 日的 A 类 基 金份额 净值 为 1.230 元 。 四笔申 购金 额分 别 为 1,000 元、50
万元 、 200 万 元和 500 万元 ， 则 各笔 申购 负担 的前 端 申购费 用和 获得 的 A 类 基 金份额 计算如
下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98
前端申 购费 （d=a-c ） 14.78 5,928.85 15,873.02
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（=c/e ） 800.99 401,683.86 1,613,111.37
若 该投资 者申购金 额为500 万 元，则 申购负担 的前端申 购费用 和获得的A 类 基金 份额计
算如下 ：
申购4 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2） 赎回 金额 的计 算
当投资 者赎 回基 金份 额时 ，赎回 金额 的计 算方 法如 下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例 二： 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000 份 A 类 基金 份额， 持有 期限 半年 ， 该 日基金 份
额净值 为 1.250 元， 则其 获得的 赎回 金额 计算 如下 ：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00× 0.5% ＝62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50 ＝12,437.50 元
例 三： 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000 份 C 类基 金 份额， 持有 期限 30 天， 该 日基金 份
额净值 为 1.250 元， 则其 获得的 赎回 金额 计算 如下 ：
净 赎回 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内 公告 。 各 个基 金 份额类别
单独计 算基 金份 额净 值 ， 计 算公式 为计 算日 该类别 基 金资产 净值 除以 计算 日销售 在外 的该 类
别 基金 份额 总数 。 遇 特殊 情况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以 适当 延迟 计算 或公 告。 本 基金 基金
份额净 值的 计算 ， 保 留到 小数点 后 3 位 ， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ， 由 此产 生的误 差计 入 基
金财产 。
3 、基 金的 转换 费用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ： 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端 申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例一 。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例二 。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例三 。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例四 。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例五 。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用＝ 转入 基金 申购 费用 － 转出 基金 申购 费用 ，最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例六 。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例七 。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例八 。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费 用 收取 方式 ：收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 －转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从 不收 取申 购费 用基 金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年） ， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 四。
? 从 不 收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 五。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对 于 多 笔不 收取 申购 费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对 于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 （ 目前 包括 华夏 债券 C ） ， 每 当有
基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金 合 同规 定范 围内 调整基 金转 换的 有关 业务 规则。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
29
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
30
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。 2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功 。 甲 基金 适 用赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
31
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
32
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
33
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用 固定费 用。 T 日 甲、 乙 基金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
34
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
35
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
36
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出持 有期 为 5 天的 不收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金甲 1,000 份， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80 华夏新活力灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏新 活力 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 依据 《 基金 法》 、 《运作 办
法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露办 法》 、基 金合 同及其 他法律 法规的 要求， 对本 基金管 理人于
2017年4月6 日刊 登的 本基 金招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（四） 更新 了“八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 五） 更新 了 “九 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容， 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制。
（ 六） 更新了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（ 七 ） 更 新了 “二十 二 、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自 上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九 月 二十 二 日
