恒 生 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2017 年第 2 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
恒生交易型开放式指 数证 券投资基金联接基金 （ 以下 简 称 “ 本基金” ）经 中国 证 监 会
2012 年6 月14 日证 监许 可[2012]822 号 文核 准募 集。 本基 金 基金 合同 于2012年8月21 日正 式 生
效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 为恒 生ETF 的联接 基金 ，基 金净 值会 因为 恒 生ETF 净值波动等 因素 产 生波动 ， 恒
生ETF 主 要 跟 踪 香 港 市 场 的 恒 生 指 数 ， 其 投 资 的 相 关 风 险 可 能 直 接 或 间 接 成 为 本 基 金 的 风
险。 投资 者根 据所持 有的 基金份 额享 受基 金收 益， 同时承 担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投资 中
的风险 包括 ： 香港市 场政 治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风
险； 汇率 风险 ； 由 于基 金 份额持 有人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险； 本基金 的特 定风
险等 。 本 基金 为恒生ETF 的联接 基金 ， 主要 通过 投 资恒生ETF 紧密跟踪标 的 指数的 表现 ， 与
恒生ETF 在投资方 法、 交 易方式 等方 面存 在着 联系 和区别 。 恒生ETF 为股票 型指数 基金 ， 因
此本基 金的 风险 与收 益高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场基 金。
本基金 的目 标ETF 主要投 资于香 港市 场以 港币 计价 的金融 工具 ， 本基 金 除 投 资目标ETF
外，也 可能 投资 于香 港市 场， 港 币相 对于 人民 币的 汇率变 化可 能会 影响 本基 金的资 产净 值 ，
从而对 基金 业绩 产生 影响 。 本基 金同 时以 人民 币和 美元销 售， 美元 申购 赎回 价格为 按照 基金
份额净 值除 以中 国人 民银 行最新 公布 的人 民币 对美 元汇率 中间 价计 算的 美元 折算净 值 ， 由 于
存在汇 率波 动， 可能 导致 以美元 计算 的收 益率 和以 人民币 计算 的收 益率 有所 差异。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写，并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是
约 定 基金 当 事人 之 间权 利、 义 务的 法 律文 件 。基 金投 资 者 自 依 基金 合 同取 得基 金 份额 ， 即
成 为 基金 份 额持 有 人和 本基 金 合同 的 当事 人 ，其 持有 基 金份 额 的行 为 本身 即表 明 其对 基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 者欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017年8 月21 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金的名称
本基金 名称 ：恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金。
二、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
三、基金的投资目标
本基金 主要 通过 对恒 生 ETF 基金份额的投 资， 追求 跟 踪标的 指数 ， 获 得与 指数 收益相
似的回 报。
四、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金份额及跟 踪标 的指 数的股 票组 合。 基金 在境 内可投 资
于货币 市场 工具 等法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 金融 工具 。此 外， 基金还 可投 资
于境外 证券 市场 的股 票、 债券、 基金 、金 融衍 生工 具 （包 括但 不限 于远 期合 约、互 换、 期
货、期 权、 权证 等 ） 以及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
正常情 况下 ， 本 基金 投资 于目 标 ETF 的比例不 低于 基金资 产净 值 的 90% （ 已 申购但 尚
未确认 的目 标 ETF 份额可 计入在 内） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五、基金的投资策略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF 。 根据投 资者 申购、 赎
回的现 金流 情况 ， 本 基金 将综合 恒 生 ETF 的流动性 、 折溢 价率 、 标 的指 数成 份股流 动性 等
因素分 析， 对投 资组 合进 行监控 和调 整， 密切 跟踪 标的指 数。 基金 还将 适度 参与恒 生 ETF
基金份 额交 易和 申购 、赎 回的组 合套 利， 以增 强基 金收益 。 基 金也 可以 通过 买入恒 生指 数
成 份股 来跟 踪标 的指 数。 为了更 好 地 实现 投 资 目标 ， 基金 还可 投资 于境 外证 券市场 的股 票、
债券、 跟踪 同一 标的 指数 的其他 基金 、金 融衍 生工 具等产 品 ， 并在 法规 允许 的条件 下参 与恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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证券借 贷， 以增 加收 益 。
在目 标 ETF 开 放申购赎回之前，本 基金可 通过 特殊 申购的方 式 用基金资产换购目 标
ETF 份额， 以进 行基金 建 仓。
为了更 好地 对外 币资 金进 行投资 管理 ，本 基金 还可 以与目 标 ETF 或其他 QDII 基金进
行外汇 互换 ， 互 换价 格需 遵循公 允、 合理 的原 则以 及监管 机构 的相 关规 定 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 和更 新相 关投 资策 略，并 在招 募说 明书 更新 中公 告 。
六、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 经人民 币汇 率调 整的 标的 指数收 益率× 95% ＋ 人民 币 活期存
款税后利 率× 5% 。其 中，经人民币 汇率调整的标的指数为人 民币/ 港币汇率× 恒生指数 ，人
民币活 期存 款利 率是 指中 国人民 银行 公布 的金 融机 构人民 币活 期存 款基 准利 率。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准将 随之 变更 。基金 管理 人可 根据 投资 情况和 市
场惯例 调整 基金 业绩 比较 基准的 组成 和权 重， 不需 另行召 开持 有人 大会 。
七、风险收益特征
本基金 为恒 生 ETF 的联接 基金， 恒 生 ETF 为股票型 指数基 金， 因此 本基 金的 风险与
收益高 于混 合基 金、 债券 基金与 货币 市场 基金 。
八、基金投资组合报 告
以下内 容摘 自本 基金2017 年第2 季度 报告 ：
“5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 人 民币 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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房地产 信托 - -
2 基金投 资 1,249,183,891.58 93.96
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,505,774.08 5.75
8 其他各 项资 产 3,846,859.63 0.29
9 合计 1,329,536,525.29 100.00
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
( 人民币 元)
占基金 资产
净值比 例（% ）
1 股指期 货
HANG SENG
IDX FUT
Jul17
- -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5
注： 期 货投 资采 用当 日无 负债结 算制 度， 相关 价值 已包含 在结 算备 付金 中， 具体投 资情 况
详见下 表（ 买入 持仓 量以 正数表 示， 卖出 持仓 量以 负数表 示） ：
金额单位：人民币元
代码 名称
持仓量
（买/卖）
（单位 ：
手）
合约市 值 公允价 值变 动
HIN7
HANG SENG IDX
FUT Jul17
20 22379670.40 5207.52
公允价 值变 动总 额合 计 5207.52
股指期 货投 资本 期收 益 545508.93
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 249793.67
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
华夏恒 生
ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基 金
管理有 限
公司
1,249,183,891.58 94.49
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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9 - - - - - -
10 - - - - - -
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规 定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 人 民币 元)
1 存出保 证金 1,549,104.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,458.01
5 应收申 购款 2,293,297.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,846,859.63
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2012 年 8 月 21 日至
2012 年 12 月 31 日
3.00% 0.17% 11.07% 0.86% -8.07% -0.69%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-0.10% 0.91% -0.17% 0.95% 0.07% -0.04%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
3.89% 0.85% 1.60% 0.85% 2.29% 0.00%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
1.03% 1.31% -1.21% 1.32% 2.24% -0.01%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
10.54% 1.08% 6.92% 1.12% 3.62% -0.04%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
14.37% 0.66% 12.93% 0.65% 1.44% 0.01%
十、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达 沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
沈强先 生： 董事 ， 硕 士， 高 级经济 师。 现任 中信 证券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理
委员会 主任 。 曾 任浙 江省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理， 金通 证券 股份有 限公 司总
经理， 中信证 券 （浙 江） 有限责 任公 司总 经理、 党 委书记、 执行 董事， 中信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
汤晓东 先生 ：董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格 兰 皇家银 行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部 ） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部 部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 兼任 证通 股份 有限 公司董 事。 曾任 基金 营销 部总经 理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副 处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股 份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社 记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
张弘弢先 生， 硕士。2000 年4 月加 入华夏 基金管 理有 限公司， 曾任 研究发 展部 总经理 、
数量投资 部副 总经理 、上 证能源交 易型 开放式 指数 发起式证 券投 资基金 基金 经理（2013 年3
月28日至2016 年3月28 日 期 间） 等， 现任 数量 投资 部 董事总 经理 ， 华夏沪 深300 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （2009 年7 月10 日起任 职） 、 恒生 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金基金 经理（2012 年8 月9日 起任 职） 、恒 生交 易型开 放式指 数证券 投资 基金联 接基金
基金经理 （2012 年8 月21 日 起任职） 、华夏 沪深300 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金基金 经理
（2012 年12月25日起 任职） 、上证医 药卫 生交易 型开 放式指数 发起 式证券 投资 基金基金 经理
（2013 年3 月28 日起 任职） 、 华夏 沪港 通恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 （2014
年12 月23 日 起 任 职 ） 、 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理
（2015 年1 月13 日起 任职 ） 、MSCI中国A 股交 易型开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金 经
理（ 2015 年2月12 日 起任 职 ） 、 MSCI 中国A 股交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 基 金经理 （2015
年2月12 日 起任职） 、 华夏 网购精选灵 活配置 混合型 证券投资基 金基金 经理（2016 年11 月2日
起任职 ） 、 上证50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2016 年11 月18 日 起任职 ） 、 华夏
鼎融债券 型证 券投资 基金 基金经理 （2016 年12 月29 日起任职 ） 、华 夏睿磐 泰盛 六个月定 期开
放混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2017 年3 月15 日起 任职） 、 华夏 睿磐 泰兴 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 （2017 年7月14日起任 职） 。
徐猛先 生， 清华 大学 工学 硕 士。 曾 任财 富证 券助 理研 究 员， 原 中关 村证 券研 究员 等 。 2006
年2月加 入 华夏 基金 管理有 限公司 ，曾任 数量投 资部 基金经 理助理 、上证 原材 料交易 型开放
式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年1 月29 日至2016 年3月28 日 期间 ） 等， 现任 数量
投 资 部 总 监 ，上 证 金 融 地产 交 易 型 开 放式 指 数 发 起式 证 券 投 资 基金 基 金 经 理（2013 年4 月8
日 起 任 职） 、 华夏 沪 港 通 恒生 交 易 型 开 放式 指 数 证 券投 资 基 金 联 接基 金 基 金 经理 （2015 年3
月12 日 起 任 职） 、 华 夏 沪 港通 恒 生 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金基 金 经 理 （2015 年3 月12
日起任 职） 、 恒 生交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2015 年12月21日 起任职 ） 、 恒生
交 易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基 金基金 经理 （2015 年12月21日起 任职） 、中小企 业板
交易型 开放 式指 数基 金基 金经理 （2016 年12 月1 日起 任职） 、 华夏 上证50交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理（2016 年12 月1 日起 任 职） 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
12
历任基 金经 理：2012 年8 月21日至2017 年2 月10 日期 间 ，王路 先生 任基 金经 理。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
徐猛先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ， 基金 经理 。
宋洋女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、费用 概览
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ） 。
（3 ） 标 的指 数使 用许 可费 （包括 为指 数公 司缴 纳的 相关税 收以 及与 支付 外币 相关的 汇
兑损益 、手 续费 、汇 款费 等 ） 。
（4 ） 基 金投 资目 标 ETF 的相关 费用 （ 包括 但不 限 于目 标 ETF 的交易费 用 、 申购赎 回
费用等 ） 。
（5 ） 因基 金的 证券 交易 或 结算产 生的 费用 （ 包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费、 融资融 券费 、证 券账 户相 关费用 及其 他
类似性 质的 费用 等 ） 。
（6 ） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用。
（7 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（8 ） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费。
（9 ） 基金 进行 外汇 兑换 交 易的相 关费 用。
（10 ） 基金 的资 金汇 划费 用。
（11 ）基 金收 益分 配中 发 生的费 用。
（12） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等 。
（13 ） 其他 为基 金的 利益 而产生 的费 用， 如代 表基 金投票 产生 的费 用、 与基 金有关 的
诉讼费 、追 索 费 等。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（14 ） 按照 国家 有关 规定 可以在 基金 财产 中列 支的 其他费 用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下，本 基金 可以 从 基 金财 产中计 提销 售服 务费 ，具 体计提 方
法、计 提标 准在 招募 说明 书 或相 关公 告中 载明 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 投资 目标ETF 部分不收取 管理 费。
在通常情况下 ，基金管理费按前一日基 金资产净值扣除基金资产 中目标ETF 份额所 对
应资产 净值 后剩 余部 分的0.60% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值 扣 除 基金 资产 中目 标ETF 份额所对 应资 产净 值后 剩余 部分， 若
为负数 ，则E 取0 。
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 投资 目标ETF 部分不收取 托管 费。
在通常情况下 ，基金托管费按前一日基 金资产净值扣除基金资产 中目标ETF 份额所 对
应资产 净值 后剩 余部 分的0.15% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H=E× 0.15%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值 扣除基 金资 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 ，
若为负 数， 则E 取0 。
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方签 署的 指数使 用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
根据指 数使 用许 可协 议， 目前指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 扣 除基 金资产 中
目标 ETF 份额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 的 0.04% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.04%÷ 当年 天数 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为前一日的 基金资产净 值 扣除基金资产 中目标 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部
分，若 为负 数， 则 E 取 0 。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 按季 支付 。每 年应 支付的 标的 指数 许可 使用 费不低 于
指数使 用许 可协 议规 定的 下限。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、费 率和 支付 方式 等发生 调
整，本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许 可使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书
更新或 其他 公告 中披 露基 金最新 适用 的方 法。
（4 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人可 协商 酌情 调低 基金 管理费 和基 金托 管费 ， 无 须召开 基
金份额 持有 人大 会。
（5 ） 本条 第 （一 ） 款第1 项中第 （4 ） 至第 （14 ） 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根
据有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，并 列入 或摊 入当 期基金 费 用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失 ，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用 等 不列入 基金 费用 。
（ 二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1）本 基金申 购费由 申购 人承担， 用于 市场推 广、 销售、登 记结 算等各 项费 用。投 资
者在申 购本 基金 时需 交纳 前端申 购费 ，各 币种 申购 费率具 体如 下：
① 人民 币申 购费 率
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 1.2%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 0.9%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 0.6%
1000 万元 以上 （含 1000 万元） 每笔 1,000.00 元
② 美元 申购 费率
美元申 购费 率应 参照 人民 币申购 费率 制定 。 本 基金 在开放 申购 之后 的 1 年内 对美元 申
购实行 费率 优惠 ， 基 金管 理人决 定自 该费 率优 惠满 1 年之 日起 ，对 美元 申购 继续实 行费 率
优惠， 美元 申购 费率 为 0 。如未 来调 整费 率优 惠水 平或取 消费 率优 惠， 基金 管理 人 将在 招恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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募说明 书或 相关 公告 中披 露。
（2） 本 基金 赎回 费由 赎回 人承担 ， 在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费率 为 0.5% 。
其中 ， 须 依法 扣除 所收 取 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 ， 其余 用于 支付 登 记结算 费 、 销
售手续 费等 各项 费用 。
（3 ） 基 金 管理 人 可 以在 法律 法 规 和 基金 合 同 规定 范围 内 调 整 申购 费 率 和 调低 赎回费
率。费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人应 在调 整实 施三 日前在 至少 一种 指定 媒体 上刊登 公 告 。
（4 ） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ，经 代销 机构同 意后 ，针 对投 资者 定期和 不定 期地 开展 基 金 促销活 动。 在
基金促 销活 动期 间， 基金 管理人 可以 按中 国证 监会 要求履 行必 要手 续后 ，对 投资者 适当 调
低 基金 申购 费率 、赎 回费 率和转 换费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ）T 日的基 金份额净值在当日收市后计算，并在T+1 日公告，计算公式为估值日 基
金资产 净值 除以 估值 日基 金份额 余额 。 基 金份 额净 值的计 算保 留到 小数 点后4 位， 小 数点 后
第5 位 四舍 五入。 如遇 特殊 情况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以 适当 延迟 计算 或公 告。 未 来， 若
市场情况发生变化，或目标ETF 净值计算和发布 时间发生变化，或实际情况需要，经中 国
证监会 允许 ，本 基金 可相 应调整 基 金 净值 计算 和公 告时间 或频 率并 提前 公告 。
（2）T 日的 美元 折算净 值 由基金 管理 人计 算 ， 经 基 金托管 人复 核后 在 T+1 日 公告 。T
日的美 元折 算净 值计 算公 式为 T 日基 金份 额净 值除 以中国 人民 银行 最新 公布 的人民 币对 美
元汇率 中间 价。 美元 折算 净值保 留到 小数 点后 4 位 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。如 遇特 殊
情况， 基金 管理 人可 以适 当延迟 计算 或公 告， 并报 中国证 监会 备案 。基 金也 可根据 实际 情
况调整 美元 折算 净值 计算 和公告 时间 或频 率并 提前 公告。
（3） 申购 份额 的计 算
① 人民 币申 购份 额的 计算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝ 申 购金 额/ （1 ＋人 民币 前端 申购 费率 ）
人民币 前端 申购 费用 ＝申 购金额 －净 申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
人民币 前端 申购 费用 ＝固 定金额
净申购 金额= 申购 金额 －人 民币前 端申 购费 用 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
② 美元 申购 份额 的计 算
申购份 额= 申 购金 额/T 日 美元折 算净 值
其中， T 日 美元 折算 净值=T 日基金 份额 净值/T 日 中国 人民银 行最 新公 布的 人民 币对美 元
汇率中 间价 ， 计算结 果 按 照四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点后 四位 ， 由此产 生的 误差计 入基 金 资
产。
③ 基金 份额 按照 四舍 五入 方法， 保留 小数 点后 两位， 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
例 一：假定T 日的基金份额 净值为1.2300 元， 三笔人 民币申购金额分别为1,000.00 元、
100 万 元、500 万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.2% 0.9% 0.6%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 988.14 991,080.28 4,970,178.93
前端申 购费 （d=a-c ） 11.86 8,919.72 29,821.07
T 日 基金 份额 净值（e ） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份 额（f=c/e ） 803.37 805,756.33 4,040,795.88
若人民 币申 购金 额 为 1000 万元 ， 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如
下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 10,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 9,999,000.00
T 日 基金 份额 净值（d） 1.2300
申购份 额（e=c/d ） 8,129,268.29
例 二 ：假 定T 日 美元 折算净 值 为0.1951 美 元， 四笔美 元 申购 金额 分 别为5000.00 美 元、
50 万美 元、100 万美 元、200 万美 元， 则各 笔申 购获 得 的基金 份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3 申购4
申购金 额（ 美元 ，a ） 5,000.00 500,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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T 日 美元 折算 净值（e ） 0.1951 0.1951 0.1951 0.1951
申购份 额（f=a/e ） 25,627.88 2,562,788.31 5,125,576,63 10,251,153.25
（4 ） 赎回 金额 的计 算
① 人民 币赎 回金 额的 计算 方法如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
② 美元 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 美元折 算净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例 三 ：假 定某 投资 者 在T 日赎回10,000.00 份 以人 民币 申 购的 基金 份额 ， 该日基 金 份额
净值为1.2500 元 ，则 其获 得的净 赎回 金额 计算 如下 ：
赎回金 额=10,000.00× 1.2500=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例 四： 假定 某投 资者在 T 日赎回 10,000.00 份以 美 元申购 的基 金份 额， 该日 美元折 算
净值 为 0.1983 美元 ，则 其 获得的 净赎 回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 0.1983=1983.00 美元
赎回费 用=1983.00× 0.5%=9.92 美元
净赎回 金额=1983.00-9.92=1973.08 美元
十二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真：010-66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余 人，大 部分 员 工 具有 丰富 的银行 、
证券、基金、信托从业经 验，且具有海外工作、学 习或培训经历，60% 以上 的员工具有硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金 （ 一对 多、 一 对一） 、 社保基 金、 保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构 、 券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内， 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2017 年06 月30 日 ， 中国 银行已 托管611 只证 券投 资 基金 ， 其 中境 内基 金574 只， QDII
基金37 只， 覆盖 了股 票型 、债券 型、 混合 型、 货币 型、指 数型 等多 种类 型的 基金， 满足 了
不同客 户多 元化 的投 资理 财需求 ，基 金托 管规 模位 居同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念，坚 持“ 规范 运作 、稳 健经营 ”的 原则 。中 国银 行 托管 业务 部
风险控 制工 作贯 穿业 务各 环节， 通过 风险 识别 与评 估、风 险控 制措 施设 定及 制度建 设、 内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起 ， 中 国银 行连 续聘 请外部 会计 会计 师事 务所 开展托 管业 务内 部控 制审 阅工作 。
先后获 得基 于 “ S A S70” 、 “ A A F 01/ 06” “I SA E340 2” 和 “ SSA E1 6” 等 国际 主流 内控 审阅准 则的
无保留 意见 的审 阅报 告 。 2017 年 ， 中 国银 行继续 获 得 了基于 “I SA E3 402” 和 “S SA E16” 双准 则
的内部 控制 审计 报告 。中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善， 内控 措施 严密 ，能 够 有效 保证 托
管资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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相关规 定， 基金 托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规 和其 他有关 规定 ，
或者违 反基 金合 同约 定的 ，应当 拒绝 执行 ，及 时通 知基金 管理 人， 并及 时向 国务院 证券 监
督管理 机构 报告 。基 金托 管人如 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的投 资指令 违反 法
律、 行政 法规 和其 他有 关 规定 ， 或 者违 反基 金合 同 约定的, 应 当及 时通 知基 金 管理人 ， 并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
十三、境外资 产托管 人
（ 一） 境外 资产 托管 人基 本情况
名称： 中国 银行 （香 港） 有限公 司（简 称 “ 中 银香 港 ” ）
注册地 址： 香港 中环 花园 道 1 号 中银 大厦
办公地 址： 香港 中环 花园 道 1 号 中银 大厦
法定代 表人 ：岳毅
成立时 间：1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
中银香 港 于 1964 年 成立 ， 并在 2001 年 10 月 1 日正 式重组 为中 国银 行 （香 港 ） 有限公
司， 是 一家 在香 港注 册的 持牌银 行。 其控 股母 公司 中银香 港 （ 控股） 有限 公 司 （简 称 “中银
香港 （ 控股） ” ）2001 年 2 日在香 港注 册成 立，2002 年 7 月 25 日开 始在 香港 联 合交易 所 主
板上市 ，2002 年 12 月 2 日被纳 入为 恒生 指数 成份 股。中 银香 港目 前主 要受 香港金 管局 、
证监会 以及 联交 所等 机构 的监管 。
截至 2016 年 12 月末 ， 中 银香港 （控 股 ） 有限 公司 的总资 产超 过 23,277 亿港 元， 资本
总额超 过 2,168 亿 港元 ，总 资本比 率 为 22.35% 。中 银 香港的 财务 实力 及 双 A 级 信用评 级，
可以媲 美不 少大 型全 球托 管银行 。中 银香 港（ 控股 ）最新 信用 评级 如下 （截 至 2016 年 12
月 31 日） ：
穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
截至 2016 年 12 日 31 日 止 ，中银 香港 （控 股） 的托 管资产 规模 为 8,560 亿 港元 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（二） 境外 资产 托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、准时将 公司行为信息通知基金管理人和/ 或基金托管人，确保基金及时收取所有 应
得收入 。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、相关服务机构
（一） 直销 机构 ：华 夏基 金管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
（二） 代销 机构
1 、人 民币 代销 机构 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
22
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（9） 上海 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
23
传真：021-68476111
联系人 ：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话：021-962888
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（11 ）上 海农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
客户服 务电 话：021-962999
（12） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人 ：董 汇
网址：www.bjrcb.com 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
24
客户服 务电 话：96198
（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
联系人 ：赵 蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
（14） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（15） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（16） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
25
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699 （其 他地 区）
（18） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（19） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
26
传真：0991-8824667
联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（20） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（21） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（22） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
27
客户服 务电 话：400-612-9999
（23） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 和平 中路413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话：0519-96005
（24） 包商 银行 股份 有限 公 司
住所： 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大街6号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街6号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：刘 芳
网址：www.bsb.com.cn
客户服 务电 话 ：96016 （ 内 蒙古 、 北 京） 、967210 （ 宁 波、 深圳） 、028-65558555 （成 都）
（25） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（26） 吉林 银行 股份 有限 公司
住所： 吉林 省长 春市 经济 开发区1817 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
28
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发区1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
联系人 ：孙 琦
网址：www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6666
（27） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：96067
（28） 泉州 银行 股份 有限 公司
住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3号
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿路3号
法定代 表人 ：傅 子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人 ：董 培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服 务电 话：400-889-6312
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
29
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（30） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（31） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
（32） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人 ：张 裕
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（33） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（34） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（35） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（36） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14层 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
31
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（37） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人 ：黄 辉
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（39） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
32
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（40） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
（41） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路45号 （锦 昌大 厦）1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话：400-068-0058
（42） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人 ：高 雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：4000888080
（43） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（44） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18 层1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（45） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人 ：王 峰
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（46） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：王 斐 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-876-9988
（47） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号卓 越世 纪中 心1 号楼1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号卓 越世 纪中 心1号楼1806-1808单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：400-687-7899
（48） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ：梁 越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（49） 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所：深 圳市 前海深 港合 作区前湾 一路 鲤鱼门 街1号 前海深港 合作 区管理 局综 合办公 楼
A 栋201 室（ 入驻 深圳市 前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心2405
法定代 表人 ：华 建强
电话：0755-23919681
传真：0755-88603185 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：马 文静
网址：www.yitfund.com
客户服 务电 话：400-895-5811
（50） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服 务电 话：400-619-9059
（51） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（52） 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路2819 号1幢109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1403 号 信息 大厦1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279 转604
传真：021-68682297
联系人 ：潘 静洁
网址：www.jfcta.com
客户服 务电 话：400-021-9898 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（53） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公楼D 座二 层202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服 务电 话：400-111-0889
（54） 上海 大 智 慧财 富管 理有限 公司
住所： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ：申 健
电话：021-20219536
传真：021-20219923
联系人 ：王 悦伟
网址：www.wg.com.cn
客户服 务电 话：021-20219931
（55） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住 所 ：北 京 市海 淀 区东 北旺 西 路中 关 村软 件 园二 期（ 西 扩）N-1 、N-2 地 块 新浪 总 部科
研楼5 层518 室
办 公 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 （西 扩 ）N-1 、N-2 地块 新 浪 总
部科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（56） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
37
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街18 号4 层办 公楼 二 座414
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号4 层办 公 楼二座414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-65181028-810
传真：010-65174782
联系人 ：周 雯
网址：https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话：400-829-1218
（57） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号4 号楼40层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心A 座46层
法定代 表人 ：杨 健
电话：18610508307
传真：010-65330699
联系人 ：赵 程程
网址：www.pjfortune.com
客户服 务电 话：400-075-6663
（58） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ：姜 吉灵
网址：
客户服 务电 话：400-821-0203
（59） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
38
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人 ：兰 敏
网址：www.66zichan.com
客户服 务电 话：400-166-6788
（60） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人 ：姜 焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（61） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（62） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
39
网址：www.zzwealth.cn
客户服 务电 话：400-6767-523
（63） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-618-0707
（64） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话：0755-83999907
（65） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031
（66） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
40
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路222 号 南京 奥体 中心 现 代五项 馆2105室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人 ：刘 璐
网址：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（67） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（68） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话：400-684-0500
（69） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东路66号1号 楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：江 卉 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
41
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人 ：万 容
网址：http://fund.jd.com/
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511
（70） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑路16号 东方 科技 大厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 ：赖 任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人 ：张 烨
网址：www.jfzinv.com
客户服 务电 话：400-9500-888
（71） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：袁 永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
（72） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座13 层1301-1305 、14层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 、14
层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
42
联系人 ：洪 诚
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（73） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（74） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（75） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（76） 招商 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
43
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（77） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18、19 、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（78） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（79） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
44
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
（80） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（81） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联 系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（82） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
45
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（83） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（84） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（85） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（86） 湘财 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
46
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：95351
（87） 万联 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（88） 民生 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座16-18层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-20层
法定代 表人 ：余 政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：400-619-8888
（89） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
47
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（90） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（91） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：95573
（92） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
48
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（93） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（94） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（95） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（96） 方正 证券 股份 有限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（97） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（98） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法 定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（99） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
50
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人 ：梁 微
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：95396
（100 ）东 北证 券股 份有 限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（101 ）南 京证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客户服 务电 话：95386
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（102 ）上 海证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
51
客户服 务电 话：400-891-8918
（103 ）新 时代 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：田 德军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（104 ）大 同证 券有 限责 任 公司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（105 ）国 联证 券股 份有 限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（106 ）浙 商证 券股 份有 限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
52
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（107 ）平 安证 券股 份有 限 公 司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（108 ）华 安证 券股 份有 限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（109 ）国 海证 券股 份有 限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
53
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（110 ）财 富证 券有 限责 任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
客户服 务电 话：400-883-5316
（111 ） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（112 ）中 原 证 券股 份有 限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼
网址：www.ccnew.com 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
54
客户服 务电 话：95377
（113 ）国 都证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（114 ）东 海证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（115 ）中 银国 际证 券有 限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 ：钱 卫
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（116 ）恒 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
55
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话 ：400-196-6188
（117 ）国 盛证 券有 限责 任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦4层
法定代 表人 ：马 跃进
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gszq.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（118 ）华 西证 券股 份有 限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（119 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺路233 号宏 源 大厦8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
56
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（120 ）中 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（121 ）世 纪证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话： 400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人 ：王 雯
网址：www.csco.com.cn
（122 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（123 ）中 航证 券有 限公 司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：95335
（124 ）德 邦证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人 ：刘 熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（125 ）西 部证 券股 份有 限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（126 ）华 龙证 券股 份有 限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（127 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（128 ）财 通证 券股 份有 限 公司
住所： 杭州 市杭 大路15号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭 州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：95336
（129 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999、029-68918888 、400-109-9918
（130 ）瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（131 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（132 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：95329
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（133 ）西 藏东 方财 富证 券 股份有 限公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：95357
（134 ）国 融证 券股 份有 限 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城 区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（135 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（136 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（137 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（138 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（139 ）华 宝证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
62
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（140 ）长 城国 瑞证 券有 限 公司
住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址： 福建 省厦 门市 深田路46号 深田 国际 大厦19-20楼
法定代 表人 ：王 勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人 ：赵 钦
网址：www.gwgsc.com
客户服 务电 话：400-0099-886
（141 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（142 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：400-898-9999
（143 ）天 风证 券股 份有 限 公司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（144 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（145 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（146 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：李 一梅 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
2 、 美 元代 销机 构： 中 国银 行股份 有限 公司 、 中 国建 设银行 股份 有限 公司 、 中 国民生 银
行股份 有限 公司 。
各销售 机构 业务 办理 的规 则、流 程和 网点 等事 项请 遵照各 销售 机构 的具 体规 定。基金
管理人 可依 据有 关法 律法 规规定 及情 况变 化增 加或 者减少 代销 机构 ，并 及时 公告。 销售 机
构可以 根据 情况 变化 增加 或者减 少其 销售 城市 、网 点。
（ 三） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（ 四） 律师 事务 所
名称： 北 京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（ 五） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 赵雪
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 （更 新） 依 据 《 基金 法》 、 《 运
作办法 》 、 《 销售 办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 基 金合 同 及其他 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理
人于 2017 年 4 月 6 日刊 登 的本基 金招 募说 明书 （更 新） 进 行了 更新 ，主 要更 新内容 如 下 ：
（一） 更新 了 “ 四、 基金 的投资 ”中 “基 金投 资组 合报告 ”相 关内 容， 该部 分内容 均
按有关 规定 编制 。
（二） 更新 了 “ 五、 基金 的业绩 ”的 相关 内容 ， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制，并 经
托管人 复核 。
（三） 更新 了 “ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了 “ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回 ” 中“ 直销机 构 ” 的相 关内 容。
（ 五） 更新 了 “ 十 七 、基 金托管 人 ” 中相 关内 容。
（六） 更新 了 “ 十九 、相 关服务 机构 ”中 相关 信息 。
（ 七） 更新 了 “ 二十 三、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自 上 次招 募说 明书 更新 截止日 以
来涉及 本基 金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九月 二十 二日
