德邦纯债：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
德 邦纯债 债券 型证券 投资 基金
更 新招募 说明 书 摘要
（2017 年第2 号）
德邦纯债债券型证券 投 资基金 （以下简 称 “本 基金” ） 由德 邦新动力 灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ， 于 2016 年 8 月 30 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2016]1985 号文准予 变 更注册， 并经 2016 年 11 月23 日德邦新动力 灵 活配置混合
型证券投资基金基金 份 额持有人大会决议通 过 。 本基金为契约 开放式 基金。 《 德邦
纯债债券型证券投资 基 金基金合同》于 2016 年 11 月 24 日正式生效 ，《德邦新动
力灵活配置混合型证 券 投资基金基金合同》 同 时失效。
重要提示
德邦纯债债券型证券 投 资基金 （以下简 称 “本 基金” ） 由德 邦新动力 灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ， 于 2016 年 8 月 30 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2016]1985 号文准予 变 更注册， 并经 2016 年 11 月23 日德邦新动力 灵 活配置混合
型证券投资基金基金 份 额持有人大会决议通 过 。 《德邦纯债债券型证券 投资基金基
金合同》于 2016 年 11 月 24 日正式生 效，《德 邦新动力灵活配置混 合 型证券投资
基金基金合同》同时 失 效。
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明书 经中国证
监会注册， 但中国证监 会对本基金的准予变 更 注册， 并不表明其对本 基金的投资价
值、收益和市场前景 作 出实质性判断或保证 ， 也不表明投资于本基 金 没有风险。
基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运 用基 金财产，
但不保证本基金一定 盈 利，也不保证最低收 益 。
投资有风险， 投 资者认 购 （或申购） 基金时应 认真阅读基金合同 、 本 招募说明
书等信息披露文件， 全 面认识本基金产品的 风 险收益特征， 自主判断 基金的投资价
值，自主做出投资决 策 ，并承担基金投资中 出 现的各类风险，包括 因 政治、经济 、
社会等环境因素对证 券 价格产生影响而形成 的 系统性风险， 个别 证券特 有的非系统性风险， 由于基金投资 者连续大量赎回基金 产 生的流动性风险， 基金 管理人在基金
管理实施过程中产生 的 基金管理风险， 基金投 资过程中产生的操作 风 险， 因交收违
约和投资债券引发的 信 用风险，基金投资对 象 与投资策略引致的特 有 风险，等等 。
本基金的特定风险详 见 招募说明书“风险揭 示 ”章节。
本基金的投资范围包 括 中小企业私募债券 ， 中小 企业私募债是根据相 关 法律法
规由非上市中小企业 采 用非公开方式发行的 债 券。 中小企业私募 债的风 险主要包括
信用风险、 流动 性风险 、 市场风险等 。 信用风 险指发债主体违约的 风 险， 是中小企
业私募债最大的风险 。 流 动性风险是 由于中小 企 业私募债交投不活跃 导 致的投资者
被迫持有到期的风险 。 市场风险是未来市场 价 格 （利率 、 汇率 、 股票 价格、 商品价
格等） 的不确定 性带来 的风险， 它影响 债券的 实际收益率。 这 些风险 可能会给基金
净值带来一定的负面 影 响和损失。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中 的 较低风险品种， 其预期 风险与预
期收益高于货币市场 基 金，低于混合型基金 和 股票型基金。
投资者应充分考虑 自身 的风险承受能力， 并对 于认购（或申购） 基金 的意愿、
时机、数量等投资行 为 作出独立决策。
基金的过往业绩并不 预 示其未来表现， 基 金管理 人管理的其他基金的 业 绩也 不
构成对本基金业绩表 现 的保证。 基金管 理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原
则， 在投资者作 出投资 决策后， 基金运 营状况 与基金净值变化引致 的 投资风险， 由
投资者自行负责。
本招募说明书中涉及 的 与托管相关的基金信 息 已经本基金托管人复 核。 本招募
说明书所载内容截止 日 为2017 年8 月9 日， 有关财务数据和净值表现 截 止日为2017
年6 月30 日。
基金管理人于2017 年6 月28 日在中国 证监会指 定媒体及基金管理人 网 站刊登
了 《德邦纯债债 券型证 券投资基金基金合同 终 止及基金财产清算的 公 告》 ， 自 2017
年6 月 28 日起，本 基 金进入清算程序 。
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路218号宝矿国际 大厦35层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路218号宝矿 国际 大厦35 层
法定代表人：姚文平
成立时间：2012 年3 月27 日
组织形式：有限责任 公 司
注册资本：人民币2 亿元
批准设立机关：中国 证 监会
批准设立文号：中国 证 监会证监许可[2012]249 号
经营范围：基 金募集、 基金销售、特 定客户资 产管理、资产 管理和中 国证监会
许可的其他业务
存续期间：持续经营
联系人：刘利
联系电话：021-26010999
公司的股权结构如下 ：
股东名称 持股 比例
德邦证券股份有限公 司 70%
浙江省土产畜产进出 口 集团有限公司 20%
西子联合控股有限公 司 10%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
姚文平先生， 董事长， 硕士，国籍中 国。复星 集团 副总裁， 复星 科技 与金融 集
团总裁，德邦 证券股份 有限公司董事 长， 复星 恒利证券有限 公司董事 长， 中国证券
业协会互联网 证券专业 委员会副主任 委员，上 海新金融研究 院创始理 事。曾先后于
南京大学、华 泰证券、 东海证券工作 ，对于证 券经纪、投资 银行、固 定收益、资产
管理等业务具 有丰富的 管理经验，同 时在财富 管理、资产证 券化、对 冲基金等方面
颇有创新。
陈春林先生， 董事， 硕 士， 国籍中国。 现任复 星集团助理CFO兼工 业及 大宗商品板块CFO。 历任上海浦东 发展银行信贷员、 公司 金融科科长， 上海金丰 投资股份有限
公司总会计师 ，上海金 岳投资发展有 限公司副 总裁、财务总 监，易居 中国控股有限
公司副总裁、 财务总监 ， 上海复星创业投资发 展 有限公司CFO ， 复星财富 管理集团CFO。
董振东先生， 董事，硕 士，国籍中国 。现任西 子联合控股有 限公司战 略投资部
长。曾任中国 银行江苏 省分行担任计 划部职员 ，新利软件集 团股份有 限公司担任投
资部副总监， 浙江国信 创业投资有限 公司高级 经理，杭州锅 炉集团股 份有限公司证
券事务代表。
程兴华先生， 董事，国 籍中国，上海 财经大学 经济学博士， 浙江大学 理论经济
学博士后，高 级经济师 ，副研究员。 曾任浙江 省信托投资有 限责任公 司投资银行部
负责人，金信 信托投资 股份有限公司 投资银行 总部总经理， 中天发展 控股集团有限
公司投资总监 ，浙商金 汇信托股份有 限公司董 事、董 事会法 务总监、 总经理，浙江
省国际贸易集 团有限公 司金融产业部 总经理等 职，现任浙江 省国际贸 易集团有限公
司投资管理部总经理 。
易强先生，董 事，硕士 ，国籍中国。 现任德邦 基金管理有限 公司总经 理。历任
招商基金管理 有限公司 业务发展部副 总监，比 利时联合资产 管理有限 公司中国地区
业务发展总监 ，比利时 联合资产管理 有限公司 上海代表处首 席代表， 金元比联基金
管理有限公司总经理 。
吕红兵先生， 独立董事 ，硕士，国籍 中国。高 级律师，国浩 律师事务 所首席执
行合伙人。中 华全国律 师协会党组成 员、副会 长，金融证券 业务委员 会主任，第七
届上海市律师 协会会 长 。中国证监会 第六届股 票发行审核委 员会专职 委员、中国证
监会重组委咨询委员 、 上 海证券交易所上市委 员 会委员。 上海国 际贸易仲 裁委员会、
上海仲裁委员 会委员及 仲裁员。复旦 大学、中 国人民大学、 华东政法 大学、上海外
贸大学等高校兼职或 客 座教授。
肖斌卿先生， 独立董事 ，博士，国籍 中国。南 京大学管理科 学与工程 博士，南
京大学工程管理学院 任 副教授。
王志伟先生， 独立董事 ，硕士，国籍 中国。高 级经济师，历 任广东省 第十届政
协委员， 广发基 金管理有 限公司董事长， 广发证券 股份有限公司董事长 兼 党委书记，
广东发展银行 党组成员 兼副行长，广 东发展银 行 行长助理， 广东发展 银行信托投资
部总经理，广 东发展银 行人事教育部 经理，广 东省委办公厅 政治处人 事科科长等职
务。曾兼任中 国基金业 协会公司治理 专业委员 会委员，广东 省政府决 策咨询顾问委
员会企业家委 员，广东 金融学会常务 理事，中 南财经政法大 学客座教 授，江西财经大学客座教授。
2 、监事会成员
李力先生，监 事会主席 ，硕士，国籍 中国。现 任复星财富管 理集团法 务总监。
历任通力律师事务所 律 师，北京市中伦律师 事 务所上海分所资深律 师 。
王桦先生，监 事，硕士 ，国籍中国。 曾任中国 工商银行技术 员，浙江 省农信联
社科员，浙江 省国际贸 易集团有限公 司 投资发 展部高级主管 ，现任浙 江省国际贸易
集团有限公司经营管 理 部高级经理。
王刚先生，职 工监事， 硕士，国籍中 国。现任 德邦基金管理 有限公司 监察稽核
部 副总经理 （主持工作） ， 曾任天治基金管理有 限公司监察稽核部总 监 助理、 职工董
事、子公司监事。
栾家斌先生， 职工监事 ，学士，国籍 中国。现 任德邦基金管 理有限公 司信息技
术部总监，曾任职于 恒 川软件系统有限公司 。
3 、高级管理人员
姚文平先生，董事长 ， 硕士。 （简历请参见 上述 董事会成员介绍）
易强先生，总经理， 硕 士。 （简历请参见上 述董 事会成员介绍）
汪晖先生，副 总经理， 硕士。曾任华 泰证券股 份有限公司研 究员、投 资经理、
高级投资经理 ，华宝信 托公司信托基 金经理， 华泰柏瑞基金 管理有限 公司研究员、
基金经理助理、基金 经 理、投资总监，具有15 年以上的证券投资管 理 经历。
李定荣先生， 督察长， 硕士。曾任长 城证券研 究员，华安证 券研究所 副所长，
华富基金管理 有限公司 监察稽核部总 监，金元 比联基金管理 有限公司 监察稽核部总
监。
4 、基金经理
许文波先生， 硕士，毕 业于吉林大学 工商管理 专业，从业15 年。曾任 东北证券
股份有限公司资产管 理 分公司投资管理部部 门 经理、 高级投资 经理、 投 资主办助理、
定向资产管理 计划投资 主办人、集合 资产管理 计划投资主办 人；东北 证券股份有限
公司研究所策略研究 员 ； 新华证券有限 责任公 司证券投资分析师 。2015 年7 月加入德
邦基金，现任 公司投资 研究部 总经理 ，兼任 研 究部总监。目 前担任德 邦纯债债券型
证券投资基金 、德邦鑫 星价值灵活配 置混合型 证券投资基金 、德邦优 化灵活配置混
合型证券投资 基金、德 邦新添利债券 型证券投 资基金 、德邦 福鑫灵活 配置混合型证
券投资基金、 德邦稳盈 增长灵活配置 混合型证 券投资 基金、 德邦锐祺 债券型证券投
资基金 的基金经理。 刘长俊先生， 硕士， 毕 业于上海财经大学金 融 学专业， 从业6年。 曾任 上海新世
纪资信评估投 资服务有 限公司债项评 级部分析 师、上海大智 慧股份有 限公司宏观行
业部研究员、 国 金证券股 份有限公司经纪业务 部 客户经理。 2015 年6月加 入德邦基金，
现任公司投资 研究部基 金经理，目前 担任德邦 优化灵活配置 混合型证 券投资基金、
德邦德焕9 个月定期 开放 债券型证券投资基金、 德 邦德景一年定期开放 债 券型证券投
资基金、德邦 纯债债券 型证券投资基 金、德邦 锐乾债券型证 券投资基 金 、德邦弘利
货币市场基金 的基金 经 理。
本基金历任基金经理 ：
何晶先生，2015 年2 月10 日至2015 年9 月11 日 管理 本基金。
李煜先生，2015 年2 月27 日至2015 年6 月18 日 管理 本基金。
5 、投资决策委员会 成员
汪晖先生，副总经理 。 （ 简历请参见上述高级 管 理人员介绍）
黎莹女士， 硕士， 毕业 于复旦大学基础医学 专 业， 从业6年。 曾任群 益 证券 （医
药行业） 研究员。2014 年4 月加入德邦基金， 现 任公司投资研究部基 金 经理， 目前担
任德邦大健康 灵活配置 混合型证券投 资基金 、 德邦多元回报 灵活配置 混合型证券投
资基金 的基金经理。
许文波先生， 硕士，毕 业于吉林大学 工商管理 专业，从业15 年。曾任 东北证券
股份有限公司资产管 理 分公司投资管理部部 门 经理、 高级投资 经理、 投 资主办助理、
定向资产管理 计划投资 主办人、集合 资产管理 计划投资主办 人；东北 证券股份有限
公司研究所策略研究 员 ； 新华证券有限 责任公 司证券投资分析师 。2015 年7 月加入德
邦基金，现任 公司投资 研究部 总经理 ，兼任 研 究部总监。目 前担任德 邦纯债债券型
证券投资基金 、德邦鑫 星价值灵活配 置混合型 证券投资基金 、德邦优 化灵活配置混
合型证券投资 基金、德 邦新添利债券 型证券投 资基金 、德邦 福鑫灵活 配置混合型证
券 投资基金、 德邦稳盈 增长灵活配置 混合型证 券投资基金、 德邦锐祺 债券型证券投
资基金 的基金经理。
张铮烁女士， 硕士， 毕 业于北京交通大学技 术 经济及管理专业， 从业9 年。 曾任
安邦资产管理 有限责任 公司固定收益 部投资经 理、信用评估 部研究员 ，中诚信国际
信用评级有限 责任公司 评级部分析师 。2015年11 月加入德邦 基金，现 任 公司固定收
益部总监助理 ，目前担 任德邦德信中 证中高收 益企债指数证 券投资基 金（LOF） 、德
邦德利货币市场基金 、 德 邦如意宝货币市场基 金、 德邦现金宝交易型货 币 市场基金、
德邦增利货币市场基 金 、德邦纯债9个月定 期开 放债券 型 证 券 投 资 基金的 基 金 经 理 。 王本昌先生，硕士， 毕 业于上海交通大学应 用 数学专业，从业 13 年。 曾任华
泰柏瑞基金管理有限 公 司研究部高级数量分 析 师、 投资部基金经理助理 、 基金经理、
量化投资部基金经理； 塔塔咨询服务有限公 司 业务分析师； 济安金信 科技有限公司
金融工程师； 济安陆平 投资管理有限公司金 融 工程师。 2015 年 8 月加 入德邦基金，
现任公司金融工程与 量 化投资部总监， 兼任组 合基金投资部总监。 目 前担任德邦量
化优选股票型证券投 资 基金（LOF）的基金 经理 。
6 、上述人员之间均 不存 在近亲属关系 。
二、 基金托管 人
（一）基金托管人概 况
名称：中国民生银行 股 份有限公司（以下简 称 “中国民生银行” ）
住所：北京市西城区 复 兴门内大街2号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文 号 ：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份 有 限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行 是我国首 家主要由非公 有制企业 入股的全国性 股份制商 业银行，
同时又是严格 按照《公 司法》和《商 业银行法 》建立的规范 的股份制 金融企业。多
种经济成份在 中国金融 业的涉足和实 现规范的 现代企业制度 ，使中国 民生银行有别
于国有银行和 其他商业 银行，而为国 内外经济 界、金融界所 关注。中 国民生银行成
立二十年来， 业务不断 拓展，规模不 断扩大， 效益逐年递增 ，并保持 了快速健康的
发展势头。
2000 年12月19日 ， 中国民 生银行A 股股票 （600016 ） 在上海证券交易所挂 牌 上市。
2003 年3 月18 日 ， 中 国 民 生 银 行40 亿 可 转 换 公 司 债 券 在 上 交 所 正 式 挂 牌 交 易 。2004
年11月8日， 中国民生银 行通过银行间债 券市场 成功发行了58亿 元人民 币次级债券，
成为中国第一 家在全国 银行间债券市 场成功私 募发行次级债 券的商业 银行。2005年10 月26 日，民 生银行成 功完成股权分 置改革， 成为国内首家 完成股权 分置改革的商
业银行， 为中国资本市 场股权分置改革提供 了 成功范例。 2009年11月26 日， 中国民
生银行在香港交易所 挂 牌上市。
中国民生银行自上市 以 来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格 管理，
规范行为，敬 业守法； 讲究质量，提 高效益， 健康发展”的 经营发展 方针，在改革
发展与管理等方面进 行 了有益探索， 先后推 出 了 “大集中” 科技平台 、 “两率” 考核
机制、 “三卡” 工程、 独 立评审制度、 八大基 础 管理系统、 集中处理 商 业模式及事业
部改革等制度 创新，实 现了低风险、 快增长、 高效益的战略 目标，树 立了充满生机
与活力的崭新的商业 银 行形象。
2010 年2月3 日，在“ 卓 越2009年度金融 理财排 行榜”评选 活动中， 中 国民生 银
行一流的电子 银行产品 和服务获得了 专业评测 公司、网友和 专家的一 致好评，荣获
卓越2009 年度金融理 财 排行榜“十佳电子银 行 ”奖。
2010 年10月，在 经济观 察报主办的 “2009 年度 中国最佳银 行评选” 中 ，民生银
行获得评委会奖 —— “ 中国银行业十年改革 创 新奖” 。 这一奖项 是评委 会为表彰在公
司治理、激励 机制、风 险管理、产品 创新、管 理架构、商业 模式六个 方面创新表现
卓著的银行而特别设 立 的。
2011 年12月， 在由中国 金融认证中心 （CFCA ） 联 合近40家成员行共同 举 办的2011
中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011年 中国网上银行最佳网 银 安全奖” 。 这是
继2009年、2010 年荣 获 “中国网上银 行最佳网 银安全奖”后 ，民生银 行第三次获此
殊荣，是第三方权威 安 全认证机构对民生银 行 网上银行安全性的高 度 肯定。
2012 年6月20日， 在国际 经济高峰论坛上,民 生银 行贸易金融业务以其2011-2012
年度的出色业 绩和产品 创新最终荣获 “2012年 中国卓越贸易 金融银行 ”奖项。这也
是民生银行继2010年 荣 获英国 《金融时 报》 “中 国银行业成就奖 —最 佳 贸易金融银行
奖”之后第三次获此 殊 荣。
2012 年11月29 日，民 生 银行在《The Asset 》杂 志举办的2012 年度AAA 国 家奖项
评选中获得“中国最 佳 银行- 新秀奖” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优
秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21 世 纪 传 媒 颁 发 的2013 年
PE/VC 最佳金融服务 托管 银行奖。
2013 年荣获中国内部 审 计协会民营企业内部 审 计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最佳 投资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届 卓越竞 争力金融机 构评选” 中 ，民生银行 荣获“2013 卓越竞争
力品牌建设银行”奖 。
在中国社科院发布的 《 中国企业社会责任蓝 皮 书 （2013） 》 中， 民生银 行荣获 “中
国企业上市公司 社会责 任指数第一名” 、 “中国 民营企业社会责 任指数 第一名” 、 “中
国银行业社会责任指 数 第一名” 。
在2013年第十届 中国最 佳企业公民 评选中， 民 生银行荣获 “2013 年度 中国最佳
企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品 牌 金博奖“品牌贡献奖 ” 。
2014 年获评中国银行 业 协会“最佳民生金融 奖” 、 “年 度 公 益 慈 善 优秀 项目 奖 ” 。
2014 年荣获 《亚洲企业 管治》 “第四届最佳投资 者关系公司” 大奖和 “2014 亚洲
企业管治典范奖” 。
2014 年被英国《 金融时 报》 、 《博 鳌观察》 联合 授予“亚洲贸 易金融创 新服务”
称号。
2014 年还荣获《 亚洲银 行家》 “中 国最佳中 小企 业贸易金融银 行奖” ，获 得《21
世纪经济报道 》颁发的 “最佳资产管 理 私人银 行”奖，获评 《经济观 察》报“年度
卓越私人银行”等。
2015 年度，民生 银行在 《金融理财 》举办的2015 年度金融 理财金 貔貅奖 评选中
荣获“金牌创新力托 管 银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY》 2015 年度 “ 中国最佳实物黄金投 资 银行”
称号。
2015 年度，民生 银行连 续第四次获 评《企业 社 会责任蓝皮 书（2015 ） 》 “中国 银
行业社会责任发展指 数 第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的2014-2015年度中国卓 越 金融奖评
选中荣获“年度卓越 创 新战略创新银行”和 “ 年度卓越直销银行” 两 项大奖。
（二）主要人员概况
杨春萍： 女 ， 北京大学 本科、 硕士 。 资产托管 部副总经理。 曾就职于 中国投资
银行总行， 意大利联合 信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市 场 部和资产托管
部。 历任中国投 资银行 总行业务经理， 意大利 联合信贷银行北京代 表 处代表， 中国
民生银行金融市场部 处 长、 资产托管部 总经理 助理、 副总经理 等职务 。 具有近三十
年的金融从业经历， 丰 富的外资银行工作经 验 ， 具有广阔的视野和前 瞻性的战略眼光。
（三）基金托管业务 经 营情况
中国民生银行 股份有限 公司于2004年7 月9 日获 得基金托管资 格，成为 《中华人
民共和国证券 投资基金 法》颁布后首 家获批从 事基金托管业 务的银行 。为了更好地
发挥后发优势 ，大力发 展托管业务， 中国民生 银行股份有限 公司资产 托管部从成立
伊始就本着充 分保护基 金持有人的利 益、为客 户提供高品质 托管服务 的原则，高起
点地建立系统 、完善制 度、组织人员 。资产托 管部目前共有 员工66 人 ，平均年龄36
岁，100% 员工拥有大学 本科以上学历，80%以上 员工具有硕士以上文 凭 。 基金业务人
员100%都具有基金从 业 资格。
中国民生银行坚持以 客 户需求为导向， 秉 承 “ 诚信、 严谨、 高 效、 务 实” 的经
营理念，依托丰富的 资 产托管经验、专业的 托 管业务服务和先进的 托 管业务平台 ，
为境内外客户提供安 全 、 准确、 及 时、 高效的 专业托管服务。 截至2017 年6 月 30
日，中国民生银行 已托 管 170 只证券投资基金 ，托管的证券投资 基金 总净值达到
4829.73 亿元。 中国民生 银行于 2007 年推出 “托 付民生?安享财富 ” 托管 业务品牌，
塑造产品创新 、 服务专 业、 效益优异 、 流程先 进、 践行社会 责任的托 管行形象， 赢
得了业界的高度认可 和 客户的广泛好评，深 化 了与客户的战略合作 。 自 2010 年至
今， 中国民生 银行荣获 《金融理 财 》 杂志颁发 的 “最具潜力 托管银行” 、 “最佳创新
托管银行”和“金牌 创 新力托管银行”奖， 荣 获《21 世纪经济报道 》 颁发的“最
佳金融服务托管银行 ” 奖。
三 、相关 服务机构
（一）基金份额 发 售机构
1 、直销机构
（1）德邦基金管理 有限 公司上海直销中心
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
联系人：王伟
公司总机：021-26010999
直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960
客服热线：400-821-7788
（2）德邦基金管理 有限 公司网上直销平台
网址：www.dbfund.com.cn
投资者可以通过基金 管 理人的网站和其他网 上 直销平台办理本基金 的 认购、 申
购及赎回等业务，具 体 业务规则请参阅相关 公 告。
2 、销售机构
（1）中国民生银行 股份 有限公司
注册地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西 城 区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
电话：010-56367133
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2）上海浦东发展 银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中 山 东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021-61616206
传真：021-63604196
客服电话：95528
公司网址： www.spdb.com.cn
（3）交通银行股份 有限 公司
注册地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张作伟 电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）中州期货有限 公司
注册地址：山东省烟 台 市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦
办公地址：山东省烟 台 市南大街 117 号文化宫 大厦 16 楼
法定代表人：章国政
联系人：王妍
电话：0535-6692337
传真：0535-6692275
客服电话：400-653-5377
网址：www.zzfco.com
（5）海通证券股份 有限 公司
注册地址：上海市广 东 路 698 号
办公地址：上海市广 东 路 698 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（6）德邦证券股份 有限 公司
注册地址：普陀区曹 杨 路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn （7）信达证券股份 有限 公司
注册地址：北京市西 城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西 城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（8）国金证券股份 有限 公司
注册地址： 中国成 都市 青羊区东城根上街 95 号
办公地址：中国成都 市 青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（9）华泰证券股份 有限 公司
注册地址：南京市江 东 中路 228 号
办公地址： 南京市建邺 区江东中路 228 号华 泰 证券广场、 深圳市福田 区深南大
道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597 或 400-8895-597
网址：http://www.htsc.com.cn
（10）第一创业证券 股 份有限公司
注册地址：深圳市福 田 区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址：深圳市福 田 区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人： 吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
客服电话：95358
网址： www.firstcapital.com.cn
（11 ）申万宏源证券有 限公司
注册地址：上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523
网址： www.swhysc.com
（12）东海证券股份 有 限公司
注册地址：江苏省常 州 延陵西路 23 号投资 广 场 18 层
办公地址：上海浦东 新 区东方路 1928 号东 海证 券大厦 5 楼
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（13）中国银河证券 股 份有限公司
注册地址：北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
办公地址：北京市西 城 区金融大街 35 号国 际企 业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜 联系电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（14）上海华信证券 有 限责任公司
注册地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
联系人：徐璐
电话：021-63898427
传真：021-68776977
网址：www.shhxzq.com
（15）开源证券有限 责 任公司
注册地址: 陕西省 西安市 锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕西省 西安市 锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人: 李刚
联系人: 黄芳
客户电话: 029-63387256
网址:www.kysec.cn
（16）申万宏源西部 证 券有限公司
注册地址：新疆乌鲁 木 齐市高新区（新市区 ） 北京南路 358 号大成 国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌 鲁木齐 市高新区（新市区） 北 京南路 358 号大成国际 大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
联系人: 王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（17）华宝证券有限 责 任公司
注册地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦 东 新区世纪大道 100 号 上 海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
（18）上海万得基金 销 售有限公司
注册地址: 中国 （上海 ）自由贸易试验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国 （上海 ）自由贸易试验区福 山 路 33 号 8 楼
法定代表人: 王 廷富
客服电话: 400-821-0203
联系人: 徐亚丹
电话：13818306630
传真：021-50710161
（19）上海天天基金 销 售有限公司
注册地址: 上海 市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海 市宛平 南路 88 号 26 楼
法定代表人:陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 王超
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
（20） 上海陆金所 资产 管理有限公司
注册地址：上海市 浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
联系人：程晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
（21）尚智逢源（北 京 ）基金销售有限公司
注册地址: 北京 市门头 沟区石龙经济开发区 永 安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址: 上海 市卢湾 区鲁班路 166 号 3 楼
法定代表人: 刘磊
客服电话: 400-628-1176
联系人: 刘蕾
电话：15618301166
传真：021-6302-7025
网址: www.hongdianfund.com
（22）上海长量基金 销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（23）上海云湾投资 管 理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
联系人: 范泽杰 电话：021-20530186
传真：021-20538999
网址： www.zhengtongfunds.com
（24）上海基煜基金 销 售有限公司
注册地址： 上海市崇明 县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 488 号 的 太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（25）上海汇付金融 服 务有限公司
注册地址：上海市中 山 南路 100 号金外滩国 际 广场 19 楼
办公地址：上海市中 山 南路 100 号金外滩国 际 广场 19 楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
联系人：陈云卉
电话：18616024775
传真：021-33323837
网址：http://tty.chinapnr.com
（26）上海好买基金 销 售有限公司
注册地址: 上海 市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海 市浦东 南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室
法定代表人: 杨 文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
联系电话：021-36696312
网址：www.ehowbuy.com （27） 上海联泰资 产管 理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-046-6788
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（28） 上海利得基 金销 售有限公司
注册地址：上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
联系人：曹怡晨
电话：13661833056
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
（29） 上海凯石财 富基 金销售有限公司
注册地址：上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
电话：021-63333319
网址：www.vstonewealth.com
（30）中经北证(北京) 资 产管理有限公司
注册地址：北京市西 城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西 城 区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星 客服电话：400-600-0030
网址：http://www.bzfunds.com/
（31）浙江同花顺基 金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭 州 市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭 州 市余杭区五常街道同 顺 街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
客服电话：400-8773-772
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网址：www.5ifund.com
（32）浙江金观诚财 富 管理有限公司
注册地址：杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
网址：www.jincheng-fund.com
（33）珠海盈米财富 管 理有限公司
注册地址：珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市 海珠 区琶洲大道东 1 号保 利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：邱湘湘
电话：15692407121
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（34）中期资产管理 有 限公司
注册地址: 北京市 朝阳区 建国门外光华路 16 号中 国中期大厦 A 座 11 层 办公地址: 北京市 朝阳区 建国门外光华路 16 号中 国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人: 路瑶
客服电话:010-65807609
联系人: 侯英建
电话:010-65807865
传真:010- 65807864
网址:www.cifcofund.com
（35）深圳众禄金融 控 股股份有限公司
注册地址：深圳市罗 湖 区梨园路物资控股置 地 大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗 湖 区梨园路物资控股置 地 大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
（36）深圳市新兰德 证 券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福 田 区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006
办公地址：北京市西 城 区金融大街 35 号 国 际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/
（37）深圳富济财富 管 理有限公司
注册地址：深圳市前 海 深港合区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南 山 区高新南七道 12 号 惠恒 集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907 传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
（38）奕丰金融服务 （ 深圳）有限公司
注册地址: 深圳 市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深 圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址: 深圳市 南山区 海德三道航天科技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
客服电话: 400-684-0500
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（39）宜信普泽投资 顾 问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
联系人：张得仙
电话：010-52413390
传真：010-85894285
网址： www.yixinfund.com
（40）泰诚财富基金 销 售( 大连) 有限公司
注册地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
办公地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：姜奕竹
电话：15840969093
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com （41）上海大智慧财 富 管理有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
办公地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人： 施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
（42）和讯信息科技 有 限公司
注册地址：北京市朝 外 大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市黄 浦 区龙华东路 647 号电 科 滨江中心 16 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真号码：021-20835879
客服热线：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（43）北京肯特瑞财 富 投资管理有限公司
注册地址: 北京 市海淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京 市海淀 区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人: 陈超
客服电话: 95118
联系人: 赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址: fund.jd.com
（44）北京汇成基金 销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海 淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
（45） 海银基金销 售有 限公司
注册地址：上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
联系人：毛林
电话：18916295537
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
（46）北京增财基金 销 售有限公司
注册地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（47）北京新浪仓石 基 金销售有限公司
注册地址: 北京 市海淀 区东北旺西路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京 市海淀 区东北旺西路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李 昭琛
客服电话: 010-62675369 联系人: 吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址: www.xincai.com
（48） 北京钱景基 金销 售有限公司
注册地址：北京市海 淀 区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海 淀 区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
电话：010-57418813
网址：www.qianjing.com
（49）济安财富（北 京 ）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 7 号北 京 财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（50） 诺亚正行（ 上海 ）基金销售投资顾问 有 限公司
注册地址：上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨 浦 区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
电话：15801816961
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（51）南京苏宁基金 销 售有限公司 注册地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
（52）北京电盈基金 销 售有限公司
注册地址: 北京 市朝阳 区呼家楼（京广中心 ）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京 市东城 区朝 阳门北大街 8 号 富 华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人: 程刚
客服电话: 400-100-3391
联系人: 赵立芳
电话：010-56176104
传真：010-56176118
网址: www.dianyingfund.com
（53）北京恒天明泽 基 金销售有限公司
注册地址：北京市经 济 技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝 阳 区东三环中路 20 号 乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-58845306
公司网址：www.chtfund.com
（54）北京虹点基金 销 售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳 区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市 朝阳 区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 二 层
法定代表人：董浩
客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲
电话：18513699505
网址：www.jimufund.com
（55）蚂蚁（杭州） 基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余 杭 区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：杭州市西 湖 区黄龙时代广场
法定代表人：陈柏 青
客服电话：400-076-6123
联系人：韩爱彬
电话：18205712248
网址：www.fund123.cn
（56）中泰证券股份 有 限公司
注册地址：济南市经 七 路 86 号
办公地址：济南市经 七 路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
（57）平安证券股份 有 限公司
注册地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
办公地址：深圳市福 田 区金田路大中华国际 交 易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com/
（58）东莞证券股份 有 限公司 注册地址：东莞市莞 城 区可园南路一号
办公地址：广东省东 莞 市莞城区可园南路一 号 金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
邮编：523000
（59） 其他销售 机构具 体名单详见基金份 额发 售公告以及基金管 理人 届时发
布的调整销售机构的 相 关公告。
（二 ）登记机构
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
联系电话：021-26010999
联系人：吴培金
（三 ）出具法律意见 书 的律师事务所
名称：上海市通力律 师 事务所
住所：上海市银城中 路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银 城 中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁 媛
（四 ）审计基金财产 的 会计师事务所
名称：安永华明会计 师 事务所（特殊普通合 伙 ）
法定代表人：葛明
住所：中国北京市东 城 区东长安街 1 号东方 广 场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京 市 东城区东长安街 1 号 东 方广场安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：陈露、 蔺 育化
业务联系人：蔺育化
四、 基金的名 称
德邦纯债债券型证券 投 资基金
五、 基金的类 型
本基金类型：契约型 开 放式 、债券型基金
六、 基金的投 资目标
本基金在严格控制风 险 并保证充分流动性的 前 提下， 通过积极主 动的资 产管理，
力争为投资者提供稳 健 持续增长的投资收益 。
七、 基金的投 资范围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具， 包括国内依法 发行上 市的国
债、 央行票据、 金融债 、 企业债、 公司债、 次级债、 地方政府债券、 中期票据、 可
转换债券（含分离交 易 可转债） 、可交换债 券、 中小企业私募债、短 期 融资券、超
短期融资券、 资产 支持 证券、 债券回购 、 同业 存单、 银行存款 、 货币 市场工具、 国
债期货等以及法律法 规 或中国证监会允 许基 金 投资的其他金融工具 （但 须符合中国
证监会相关规定） 。
本基金不参与新股 申购 或增发新股，也不 直接 买入股票、权证等 权益 类资产，
因持有可转换债券转 股 和可交换债券换股形 成 的股票、 因投资于 可分离 交易可转债
等金融工具而产生的 权 证应在其可交易之日 起 的 10 个交易日内卖 出。
基金的投资组合比例 为 ： 基金投资于债 券资产 的比例不低于基金资 产 的80%。本
基金每个交易日日终 在 扣除国债期货合约需 缴 纳的交易保证金后， 持 有现金或者到
期日在一年以内的政 府 债券的比例合计不低 于 基金资产净值的5%。
八、 基金的投 资策略 本基金在对宏观经济 和 债券市场综合研判的 基 础上， 通过自上而 下的宏 观分析
和自下而上的个券研 究 ， 积极把握宏观 经济发 展趋势、 利率走 势、 债 券市场相对收
益率、 债券的流 动性以 及信用水平， 结 合定量 分析方法， 确定 资产在 非信用类固定
收益类证券（国债、 中 央银行票据等）和信 用 类固定收益 类 证 券 之间的 配 置 比 例 。
1 、久期策略：本 基金将 考察市场利率的动 态变 化及预期变化，对 引起 利率变
化的相关因素进行跟 踪 和分析， 进而对债 券组合 的久期和持仓结构制 定 相应的调整
方案， 以降低利率变动 对组合带来的影响。 本 基金管理人的固定收 益 团队将定期对
利率期限结构进 行预 判 ，在考虑封闭期剩余 期 限的基础上，制定相 应 的久期目标 ，
当预期市场利率水平 将 上升时， 适当降 低组合 的久期； 预期市 场利率 将下降时， 适
当提高组合的久期 。 以达 到利用市场利率的波 动 和债券组合久期的调 整 提高债券组
合收益率目的。
2 、期限结构策略 。通过 预测收益率曲线的 形状 和变化趋势，对各 类型 债券进
行久期配置； 当收益率 曲线走势难以判断时， 参考基准指数的样本 券 久期构建组合
久期， 确保组合 收益超 过基准收益。 具 体来看 ， 又分为跟踪收 益率曲 线的骑乘策略
和基于收益率曲线变 化 的子弹策略、杠铃策 略 及梯式策略。
（1）骑乘策略是 当收益 率曲 线比较陡峭时 ，也 即相邻期限利差较 大时 ，买入
期限位于收益率曲线 陡 峭处的债券， 通过债券 的收益率的下滑， 进而 获得资本利得
收益。
（2）子弹策略是 使投资 组合中债券久期集 中于 收益率曲线的一点 ，适 用于收
益率曲线较陡时；
（3）杠铃策略是 使投资 组合中债券的久期 集中 在收益率曲线的两 端， 适用于
收益率曲线两头下降 较 中间下降更多的蝶式 变 动；
（4）梯式策略是 使投资 组合中的债券久期 均匀 分别于收益率曲线 ，适 用于收
益率曲线水平移动。
3 、类属配置策略 ：本基 金对不同类型固定 收益 品种的信用风险、 税赋 水平、
市场流动性、 市场风险 等因素进行分析 ， 研究 同期限的国债 、 金融债 、 企业债 、 交
易所和银行间市场投 资 品种的利差和变化趋 势 ， 制定债券类属配置策 略， 以获取不
同债券类属之间利差 变 化所带来的投资收益 。
4 、信用债投资策略
信用品种收益率的主 要 影响因素为利率品种 基 准收益与信用利差 。 信用 利差是信用产品相对国债、 央 行票据等利率产品获 取 较高收益的来源。 信用 利差主要受两
方面的影响， 一方面为 债券所对应信用等级 的 市场平均信用利差水 平 ， 另一方面为
发行人本身的信用状 况 。
信 用 债 市 场 整 体 的 信 用 利 差 水 平 和 信 用 债 发 行 主 体 自 身 信 用 状 况 的 变 化 都 会
对信用债个券的利差 水 平产生重要影响 ， 因 此 ， 一方面， 本 基金将从 经济周期、 国
家政策、 行业景气 度和债 券市场的供求状况等 多 个方面考量信用利差 的 整体变化趋
势； 另一方面 ， 本基金 还将以内部信用评级 为 主、 外部信用评 级为辅 ， 即采用内外
结合的信用研究和评 级 制度， 研究债券发行主 体企业的基本面， 以确 定企业主体债
的实际信用状况。
5 、杠杆投资策略
本基金将在考虑债券 投 资的风险收益情况， 以 及回购成本等因素的 情 况下， 在
风险可控以及法律法 规 允许的范围内，通过 债 券回购，放大杠杆进 行 投资操作。
6 、可转换债券的投 资策 略
可转换债券兼具权益 类 证券与固定收益类证 券 的特性， 具有抵御下行 风险、 分
享股票价格上涨收益 的 特点。 本基金在对 可转换 公司债券条款和发行 债 券公司基本
面进行深入分析研究 的 基础上， 综合考虑可转 换债券的债性和股性， 利用可转换公
司债券定价模型进行 估 值分析，并最终选择 合 适的投资品种。
7 、中小企业私募债 券投 资策略
对于中小企业私募债 券 而言， 由于其采取非公 开方式发行和交易， 并 限制投资
者数量上限， 会 导致一 定的流动性风险 。 同时 ， 中小企业私募 债券的 发债主体资产
规模较小、 经营 波动性 较高、 信用基本 面稳定 性较差， 进而整 体的信 用风险相对较
高。 因此， 本基金在投资 中小企业私募债券的 过 程中将从以下三个方 面 控制投资风
险。 首先 ， 本基金将仔 细甄别发行人资质 ， 建 立风险预警机制 ； 其次 ， 将严格控制
中小企业私募债券的 投 资比例上限。 第三， 将对 拟投资或已投资的品 种 进行流动性
分析和监测，尽量选 择 流动性相对较好的品 种 进行投资；
8 、资产支持证券的 投资 策略
资产支持类证券的定 价 受市场利率、 流 动性、 发行条款、 标的 资产的 构成及质
量、提前偿还率及其 它 附加条款等多种因素 的 影响。本基金将在利 率 基本面分析 、
市场流动性分析和信 用 评级支持的基础上， 辅 以与国债、 企业债等债 券品种的相对
价值比较，审慎投资 资 产支持证券类资产。 9 、个券挖掘策略
本部分策略强调公司 价 值挖掘的重要性， 在行 业周期特征、 公司基本 面风险特
征基础上制定绝对收 益 率目标策略， 甄 别具有 估值优势、 基本 面改善 的公司， 采取
高度分散策略，重点 布 局优势债券，争取提 高 组合超额收益空间。
10 、国债期货投资策 略
为更好地实现投资目 标， 本基金在注重风险管 理 的前提下， 以套期保值为 目的，
适度投资国债期货。 本 基金利用国债期货合 约 流动性好、 交易成本低 和杠杆操作等
特点，提高投资组合 运 作效率，有效管理市 场 风险。
九、 基金的业 绩比较基准
本基金业绩比较基准 ： 中债综合全价指数收 益 率
中债综合全价指数由 中 央国债登记结算有限 责 任公司编制并发布 ， 该指 数旨在
综合反映债券全市场 整 体价格和投资回报情 况。 指数涵盖了银行间市 场 和交易所市
场，具有广泛的市场 代 表性，适合作为市场 债 券投资收益的衡量标 准 。
如果相关法律法规发 生 变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受 的 业绩比
较基准推出， 经基金管 理人与基金托管人协 商 ， 本基金可以在报中国 证监会备案后
变更业绩比较基准并 及 时公告，而无须召开 基 金份额持有人大会。
十、 基金的风 险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中 的 较低风险品种， 其预期 风险与预
期收益高于货币 市场 基 金，低于混合型基金 和 股票型基金。
十一 、基金投 资组合报告
本基金管理人的董事 会 及董事保证本报告所 载 资料不存在虚假记载 、 误 导性陈
述或重大遗漏，并对 其 内容的真实性、准确 性 和完整性承担个别及 连 带责任。
基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的财务指标、 净 值表现 和投资组合报告等内 容 ， 保证复核内容 不存在 虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗 漏 。
本投资组合报告所载 数 据截止 2017 年 6 月 30 日， 本报告所列财 务数据 未经审
计。 1 、报告期末基金资 产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购 的买 入
返售金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
2,357,456.51 99.62
8 其他资产
9,023.78 0.38
9 合计
2,366,480.29
100.00
2 、报告期末按行业 分类 的股票投资组合
（1）报告期末按行 业分 类的境内股票投资组 合
本基金本报告期末未 持 有股票。
（2）报告期末按行 业分 类的港股通投资股票 投 资组合
本基金本报告期末未 持 有通过沪港通交易机 制 投资的港股。
3 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前十名股票 投 资明细
本基金本报告期末未 持 有股票。
4 、报告期末按债券 品种 分类的债券投资组合
本基金本报告期末未 持 有债券。
5 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名债券 投 资明细
本基金本报告期末未 持 有债券。
6 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资 产支 持证券
投资明细
本基金本报告期末未 持 有资产支持证券。
7 、报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵 金属 投资明
细
本基金本报告期末未 持 有贵金属。 8 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名权证 投 资明细
本基金本报告期末未 持 有权证。
9 、报告期末本基金 投资 的国债期货交易情况 说 明
本基金本报告期末未 投 资国债期货。
10 、投资组合报告附 注
（1）报告期内，本基金 投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门 立案调
查，或在报告编制 日 前 一年内受到公开谴责 、 处罚的情形。
（2）本基金投资的 前十 名股票没有超过基金 合 同规定的备选股票库 。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,764.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,259.54
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,023.78
（4）报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券 明细
本基金本报告期末未 持 有处于转股期的可转 换 债券。
（5）报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况 的说明
本基金本报告期末没 有 流通受限的股票。
（6）投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入 原 因， 投资组合报告中 市 值占总资产或净资产 比 例的分项
之和与合计可能存在 尾 差。
十二 、基金的 业绩
本基金管理人依照恪 守 职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用 基 金资产，
但不保证基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表 其 未来表现。
投资有风险，投资者 在 做出投资决策前应仔 细 阅读本基金的招募说 明 书。
1 、本基金合同生效 日 为 2015 年 2 月 10 日 ，基金合同生效以来 （ 截至 2017
年 6 月 30 日）历 史各时 间段基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较 基准收益率的比较：
德邦纯债债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017 年 04 月 01 日-2017
年 06 月 27 日
1.08% 0.09% -0.88% 0.08% 1.96% 0.01%
2017 年 01 月 01 日-2017
年 03 月 31 日
-0.06% 0.04% 1.26% 0.07% -1.32% -0.03%
2016 年 11 月 24 日-2016
年 12 月 31 日
0.01% -0.01% -1.84% 0.05% 1.85% -0.06%
2016 年 01 月 01 日-2016
年 11 月 23 日
0.37% 0.14% 5.61% 0.49% -5.24% -0.35%
2015 年 02 月 10 日-2015
年 12 月 31 日
3.82% 0.06% 8.22% 1.00% -4.40% -0.94%
德邦纯债债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017 年 04 月 01 日-2017
年 06 月 27 日
3.45% 0.39% -0.88% 0.08% 4.33% 0.31%
2017 年 01 月 01 日-2017
年 03 月 31 日
-0.13% 0.04% 1.26% 0.07% -1.39% -0.03%
2016 年 11 月 24 日-2016
年 12 月 31 日
0.01% -0.01% -1.84% 0.05% 1.85% -0.06%
2016 年 01 月 01 日-2016
年 11 月 23 日
-1.12% 0.14% 5.61% 0.49% -6.73% -0.35%
2015年11 月18日
-2015 年 12 月 31 日
0.47% 0.04% -0.01% 0.67% 0.48% -0.63%
注：本基金份额持有 人 大会于 2016 年 11 月 23 日表决通过了《关于 德 邦新动
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 及 基 金 合 同 修 改 有 关 事 项 的 议 案 》 ， 自 2016
年11 月 24 日起， 本基金 由原德邦新动力灵活 配 置混合型证券投资基 金 转型为 德邦
纯债债券型证券投资 基 金， 业绩比较基准 由原沪 深 300 指数收益率 × 40% + 一年银行
定期存款利率(税后) ×6 0% 变更为中债综合全 价 指数收益率。 本基 金管 理人于 2017
年 6 月 28 日在中 国证监 会指定媒体及基金管 理 人网站刊登了《德邦 纯 债债券型证券投资基金基金合同 终 止及基金财产清算的 公 告》 ，自 2017 年 6 月 28 日起，本基
金进入清算程序。上 表 第一个计算区间为 2017 年4 月1 日至2017 年6 月27 日。
2 、自基金合同生 效以来 基金累计净值增长 率变 动及其与同期业绩 比较 基准收
益率变动的比较
注1 ：本基金份额持 有 人大会于 2016 年11 月23 日表决通过了《关 于 德邦新
动力灵活配置混合型 证 券投资基金转型及基 金 合同修改有关事项的 议 案》 ， 自 2016
年11 月 24 日起， 本基金 由原德邦新动力灵活 配 置混合型证券投资基 金 转型为德邦
纯债债券型证券投资 基 金， 业绩比较基准 由原沪 深 300 指数收益率 × 40% + 一年银行
定期存款利率(税后) ×6 0% 变更为中债综合全 价 指数收益率。基金转 型 日起至报告
期期末， 本基金 运作时 间未满一年。 本 基金的 建仓期为 6 个月 ， 建仓 期结束时各项
资产配置比例符合本 基 金基金合同规定。 本基金 管理人于 2017 年 6 月28 日在中国
证监会指定媒体及基 金 管理人网站刊登了 《德邦 纯债债券型证券投资 基 金基金合同
终止及基金财产清算 的 公告》 ，自 2017 年 6 月 28 日起，本基金 进 入清算程序。
图1 所示日期为2015 年2 月 10 日至2017 年6 月27 日。
注2： 投资者自2015 年11 月18日起持有本基金C 类 份额， 图2所示日 期为2015 年11
月18日至2017 年6 月27 日。
十三 、基金费 用与税收
（ 一）基金费用的种 类 1 、基金管理人的管 理费 ；
2 、基金托管人的托 管费 ；
3 、销售服务费；
4 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的信息披 露 费用；
5 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的会计师 费 、律师费、仲裁费和 诉 讼费；
6 、基金份额持有人 大会 费用；
7 、基金的证券、期 货交 易费用；
8 、基金的银行汇划 费用 ；
9 、基金的相关账户 的开 户及维护费用；
10 、 按照国家有 关规定 和 《基金合同 》 约定， 可以在基金财产中列 支 的其他费
用。
（ 二）基金费用计提 方 法、计提标准和支付 方 式
1 、基金管理人的管 理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的 计算方
法如下：
H ＝E ×0.7% ÷当年 天数
H 为每日应计提的基金 管理费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金管理费 自基金 合同 生效日起每日计算 ，逐 日累计至每月月末 ，按 月支付，
经基金管理人与基金 托 管人双方核对无误后 ， 基 金托管人按照与基金 管 理人协商一
致的方式于次月前 5 个 工作日内从基金财产 中 一次性支付给基金管 理 人。 若遇法定
节假日、公休假等， 支 付日期顺延。
2 、基金托管人的托 管费
本基金的托管费按前 一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费 的计算
方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年 天 数
H 为每日应计提的基金 托管费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托管费自基金 合同 生效日起每日计算 ，逐 日累计至每月月末 ，按 月支付，
经基金管理人与基金 托 管人双方核对无误后 ， 基 金托管人按照与基金 管 理人协商一致的方式于次月前 5 个 工作日内从基金财产 中 一次性支取。 若遇法定 节假日、 公休
日等，支付日期顺延 。
3 、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不 收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务 费 年费率
为 0.4% 。
销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资 产 净值的 0.4% 年 费率计提 。计算
方法如下：
H ＝E ×0.4% ÷当年 天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份 额前一 日 基金资产净值
销售服务费自基金 合同 生效日起每日计算 ，逐 日累计至每月月末 ，按 月支付，
经基金管理人与基金 托 管人双方核对无误后 ， 基 金托管人按照与基金 管 理人协商一
致的方式于次月前 5 个 工作日内从基金财产 中 一次性支付给登记机 构， 由登记机构
支付给销售机构 。 若因 战争、 自然灾害 等不可 抗力致使无法按时支 付 的， 则在不可
抗力情形消除后的首 个 工作日支付。
上述 “一、 基 金费用的 种类” 中第 4 －10 项费 用， 根据有关法 规及相 应协议规
定，按费用实际支出 金 额列入当期费用，由 基 金托管人从基金财产 中 支付。
（ 三）不列入基金费 用 的项目
下列费用不列入基金 费 用：
1 、基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全 履行义务导致的费 用支 出或基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基 金托 管人处理与基金运作 无 关的事项发生的费用 ；
3 、 《德邦新动力灵活 配 置混合型证券投资基 金 基金合 同 》 生 效 前 的相关 费 用 ；
4 、 其他根据相关法 律法 规及中国证监会的有 关 规定不得列入基金费 用 的项目。
（ 四） 本基金由德邦新 动力灵活配置混合型 证 券投资基金转型而来， 基金转型
前的基金费用按照 《德 邦新动力灵活配置混 合 型证券投资基金基金 合 同》 的相关约
定处理。
（ 五）基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体， 其纳税义 务按国家税收法律、 法规 执行。
十四 、对招募 说明书更新部 分的说明
本基金由德邦新动力 灵 活配置混合型证券投 资 基金转型而来， 于 2016 年 8 月
30 日经中国证监会证监 许可[2016]1985 号文准 予变更注册，并经 2016 年 11 月 23
日德邦新动力灵活配 置 混合型证券投资基金 基 金份额持有人大会决 议 通过 《关于德
邦新动力灵活配置混 合 型证券投资基金转型 及 基金合同修改有关事 项 的议案》 ， 决
议事项已向中国证监 会 的备案并公告 。 本招募 说明书依据 《 中华人民 共和国 证券投
资基金法》 、 《公开募集证 券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、
《证券投资基金信息 披 露管理办法》 及其它有 关法律法规的要求， 结 合 本基金变更
注册 以及 本基金管理 人 在本基金合同生效后 对 本基金实施的投资经 营 情况， 对本基
金原招募说明书进行 了 更新。主要更新内容 如 下：
1 、在“重要提示 ”部分 ：明确了更新招募 说明 书内容的截止日期 及有 关财务
数据的截止日期 ，并 提示 自 2017 年 6 月 28 日 起，本基金进入清算 程 序 。
2 、更新了“第三部 分 基金管理人”中基金 管 理人的相关信息。
3 、更新了“第四部 分 基金托管人”中基金 托 管人的相关信息。
4 、更新了“第五部 分 相关服务机构”中 代 销 机构基本信息 。
5 、 更新 了 “第九部分 基金的投资” 中最近一 期 （截至 2017 年 6 月 30 日） 投
资组合报告内容。
6 、 更新了 “第十部分 基金的业绩” ， 说明了 德 邦纯债 债券 A 自 2015 年 02 月
10 日至 2015 年 12 月 31 日、 2016 年 01 月 01 日至 2016 年 11 月 23 日、 2016 年 11
月 24 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01 月 01 日至 2017 年 03 月 31 日、2017
年 04 月 01 日至 2017 年 06 月 27 日的基金业 绩 ；德邦纯债债券 C 自 2015 年 11
月 18 日至 2015 年 12 月 31 日、 2016 年 01 月 01 日至 2016 年 11 月 23 日、 2016 年
11 月 24 日至 2016 年 12 月 31 日、 2017 年 01 月 01 日至 2017 年 03 月 31 日、 2017
年 04 月 01 日至 2017 年 06 月 27 日的基金业 绩。
7 、更新了“第二十 二部 分 其他应披露事项” ， 列示了自 2017 年 2 月 10 日至
2017 年 8 月 9 日涉及 本 基金的信息披露事项 。
德邦基金管理有限公司
二○一七年九 月二十二日
