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工银添颐B(485014)

工银添颐:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告




工 银 瑞信 添颐 债 券 型证 券 投资 基 金 更 新 的招 募 说明 书 摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司 基金托管 人: 中 国 民生银行 股份有 限 公司 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 2 重要提 示 本基金经中 国证券 监督管 理委员会2011 年6 月13 日证 监 许可﹝2011 ﹞934 号文 核 准募集。 本基金 基金 合同 于2011 年8 月10日 起生 效, 自该 日起 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读招 募说 明书 , 全 面认识 本基 金产品 的风 险收 益特 征 , 应充分 考虑 投资 者自 身的 风险承 受能 力 , 并 对认 购 (或 申购 ) 基 金 的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买者 自 负” 原则 , 在 投资 者作 出 投资决 策后 , 基金 运营 状 况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险 , 由 投 资者自 行负 担。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受, 并按照 《证券投 资基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 , 低于 混合 型 基金与 股票 型基金 ; 因为 本基 金可 以 配置二 级市 场股 票 , 所 以 预期收 益和 风险 水平 高于 投资范 围不 含二 级市场 股票 的债 券型 基金 。 本基金的 投资范围 包括具 有良好流 动性的 企 业债、 公司债、 短期融资 券、地 方政府债 、 商业银行 金融债与 次级债 、可转换 债券(含 分离交 易的可转 换债券) 、资产支 持证券、 债 券 回购 、 国 债、 中央 银行 票 据、 政策 性金 融债 、 银 行 存款等 固定 收益 类资 产 , 股票 (包 括创 业 板股票 、 中小 板股 票以 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ) 和 权证 等权 益 类资产 , 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 , 但 需符 合中 国证 监会 相 关规定 。 法律 法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 的其 他品 种 , 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 , 可 以将 其纳 入 投资范 围 。 本 基金 投资 组 合资产 配置 比例 : 债券 等 固定收 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 低于 80 %; 股 票等权益 类资产 占基金资 产的比例 不超 过 20%,现 金及到期 日在一 年以内的 政府 债券占基 金资产净 值的比 例不低于 5%。本 基金规 定 每五年为 一个运作 周期, 每个运作 周期工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 3 结束后 ,设 置 10 个 工作 日 作为过 渡期 ,然 后自 动转 入下一 个运 作周 期。 每一 个运作 周期 的 第一 、 二 、 三年 , 股 票资 产的配 置比 例 为 0% 到 20% ; 每 一个 运作 周期 的第 四 年, 股票 资产 的 配置比 例 为0% 到 15% ; 每 一个运 作周 期的 第五 年, 股票资 产的 配置 比例 为 0%到 10% 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人依照 恪 尽职 守 、 诚实信 用 、 谨 慎勤 勉 的 原 则管理 和运 用基 金财产 ,但 不 保 证基 金一 定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年8 月9日 , 有 关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为 2017年6月30日 (财 务数 据 未经审 计) 。本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。 一、基 金管理人 (一) 基金 管理 人概况 1、基 金管 理人 基本 情况 名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、 甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层 邮政编 码:100033 法定代 表人 : 郭 特华 成立日 期:2005 年6 月 21 日 批准设 立机 关: 中国 证监 会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号 中国银 监会 银监 复[2005]105 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 联系人 :朱 碧艳 联系电 话:400-811-9999 股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 银行 股份有 限 公司占 公司 注册 资本 的 20%。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 4 存续期 间: 持续 经营 (二) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 尚军先生 ,董事长 , 中国 工商银行 战略管理 与投资 者关系部 资深专家 、专职 派出董事 。 复旦大学 工商管理 (国际 )硕士, 高级经济 师。历 任中国工 商银行河 南郑州 分行团委 书记 、 国际部 副总 经理 , 河南 分 行国际 部副 总经 理 、 储 蓄 处处长 、 国际 业务 处处 长 , 河 南分 行副 行 长、党 委委 员, 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。 Neil Harvey 聂 瀚文 先生 , 董事 , 是 瑞士 信贷 (香 港) 有限公 司董 事总 经理 , 常 驻香港 。 聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO , 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ; 并 为亚太 区运 营 委员会成 员。聂先 生从事 投资银行 和资产管 理业务 长达三十 年, 在 亚太地区 工作二十 年 , 拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解 。 聂先生 在瑞 士信 贷工 作了 十七年 , 担任 过 很多要职 ,他之前 曾为亚 太区和新 兴市场资 产管理 部主管。 此前,亦 曾担任 亚洲(除 日本 ) 投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人 。 另 外 , 他 在瑞 信 和其他 公司 都担 过要 职 , 负 责澳大 利亚 、 非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区 的 业务。 郭特华 女士 , 董事 , 博士 , 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 , 兼 任工 银 瑞信资 产 管理 (国 际 ) 有 限公 司董 事长 。 历 任中 国工 商银 行 总行商 业信 贷部 、 资金 计 划部副 处长 , 中 国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。 王一心女 士,董事, 高级经 济师,中国 工商银 行战略管 理与投资 者关系部 高级专 家、专 职 董事 。 历 任中 国工 商银 行 专项融 资部 ( 公司 业务 二 部、 营业 部 ) 副 总经 理; 中国工 商银 行营 业部 历任 副处 长、 处长 ; 中国工 商银 行总 行技 术改 造信贷 部经 理。 王莹女 士 , 董 事, 高级 会 计师 , 中 国工 商银 行战 略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家 、 专 职 派出董 事,于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor) 资格证 书 。 历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人 , 中 国工 商银 行 清算中 心外 汇清 算处负 责人 、 副处 长, 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中国 工商 银 行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。 田国强 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 上海 财经 大 学经济 学院 院长 , 上海 财 经大学 高等 研究院 院长 , 美国 德州A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “ 千人 计划 ” 入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首 批人 文社 会科 学长 江 学者讲 座教 授 , 曾 任上 海 市人民 政府 特聘 决策咨询专 家,中 国留美 经济学会会 长(1991-1992)。 2006 年被《华 尔街电 讯》列为中 国 大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研究 领 域包括 经济 理论 、 激励 机 制设计 、 中国 经工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 5 济等。


孙祁祥 女士 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 北京 大学 经 济学院 院长 , 教授 , 博 士 生导师 , 享 受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼任 北京 大学 中国 保 险与社 会保 障研 究中 心主 任, 中国 金融 学 会学术 委员 会委 员 、 常 务 理事 , 中 国保 险学 会副 会 长, 教育 部高 等学 校经 济 学类学 科专 业教 学指导 委员 会委 员, 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人, 美国 C.V. Starr 冠名 教 授。 曾任 亚太 风险 与保 险 学会主 席 、 美 国国 家经 济 研究局 、 美国 印第 安纳 大 学、 美国 哈佛 大 学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 , 主持 过 20 多项 由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。 Jane DeBevoise 女 士,独 立董事,香 港大学艺 术系 博士,历任 银行家信 托公 司(1998 年与德意 志银行合 并)董 事总经理 、所罗门 ·古根 海姆基金 会副主席 及项目 总监、香 港 政 府委任的 展览馆委 员会成 员、香港 西九龙文 娱艺术 馆咨询小 组政府委 任 委员 。2003 年至 今 担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。 2、监 事会 成员 郑剑锋 先生 : 监 事, 金 融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起 , 郑 剑锋 先生 任职 于中国 工商 银行监 事会 办公 室 , 先 后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责 风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月 起, 郑剑 锋先 生被 任命为 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。 黄敏女 士: 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士 信贷集团) ,先后 担任全球 投资银行 战略部助 理副总 裁、亚太 区投资银 行战略 部副总裁 、 中 国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。 洪波女 士: 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务 所高级审计 员;2008 年至 2009 年任民 生证券 有 限责任公司 监察稽 核总部 业务主管;2009 年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任 内 控稽 核 部 总监。 倪莹女 士: 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 , 校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副 调研 员 。2011 年 加入 工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任副总 监。 章琼女 士: 监事 ,硕 士。2001 年至 2003 年 任职 于富 友证券 财务 部;2003 年至 2005 年 任职于银 河基金, 担任注 册登记专 员。2005 年加 入 工银瑞信 运作部, 现任工 银瑞信运 作部 联席总 监。 3、高 级管 理人 员 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 6 郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。 朱碧艳 女士 : 硕士 , 国 际 注册内 部审 计师 , 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼 任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 -1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 , 2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。 江明波 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任 工银 瑞 信资产 管理 (国际 ) 有 限公 司固 定收 益 投资总 监, 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001 年11 月, 任职于 长城证券 有限责任公 司,担 任研究 员;2001 年12 月至2006 年12 月, 任 职于鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历任 研究 员、 基金 经 理助理 、 普天 债券 基金 经 理、 社保 债券 组 合、社保 回购组合 基金经 理、机构 理财部总 监助理 、固定收 益小组负 责人。2006 年加 入工 银瑞信 基金 管 理 有限 公司 。 杜海涛 先生 : 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任 工银 瑞 信资产 管理 (国际 ) 有限 公司 董事 ,1997 年7 月至2002 年9 月 , 任 职于 长城 证券 有限 责 任公司 , 历任 职员、债券 (金融 工程) 研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任 职于宝盈 基金管理有 限 公司,历任 研究员 、基金 经理助理;2003 年6 月至2006 年3 月,任 职于招商 基金管理有 限 公司, 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。 赵紫英 女士 : 博士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ,1989 年8 月至1993 年 5 月 , 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 , 从事 国际 业 务;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任职 于 中国工商 银行北京 市分行 国际业务 部,历任 综合科 科长、国 际业务部 副总经 理;2002 年5 月 至2005年6 月,任 职于中 国 工商银行 牡丹卡中 心,历 任市场营 销部副总 经理、 清算部副 总经 理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。 郝炜先 生 : 硕士 , 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 , 兼任工 银瑞 信资 产 管理 (国 际) 有 限公 司董 事, 工 银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年4 月至 2005 年 6 月 , 任 职于 中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。 4、本 基金 基金 经理 杜海涛 先生 ,简 历同 上。 宋炳珅 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工 银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监、 研 究部 负责 人 。2012 年 2 月 14 日至 今, 担 任工 银瑞信 添颐 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理; 2013 年1 月 18 日至 今 , 担 任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ; 2013 年1 月28 日至2014 年 12 月 5 日 , 担任 工银 瑞信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年 1 月 20 日至 今, 担任 工银 瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至 2017工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 7 年5 月27 日 , 担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2014 年10 月 23 日至 今,担 任工 银瑞 信研 究精 选股票 型基 金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日至 今, 担任工 银医 疗 保健行 业股 票型 基金 基金 经理 ;2015 年2 月16 日至 今, 担任 工银 战略 转型 主 题股票 基金 基 金经理 ;2017 年 4 月 12 日至今 ,担 任 工 银瑞 信中国 制造 2025 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理 。 5、投 资决 策委 员会 成员 郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。 江明波 先生 ,简 历同 上。 杜海涛 先生 ,简 历同 上。 宋炳珅 先生 , 简 历同 上 。 欧阳凯 先生 ,15 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加入 工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金 经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理,2013 年 2 月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金( 自2016 年2 月19 日 起变 更 为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ,2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞 信保本 3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放 基金基 金经 理, 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理, 2015 年5 月26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。 黄安乐 先生 ,14 年证 券从 业经验 ; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国信 证 券经济研 究所担任 资深分 析师,国 信证券资 产管理 总部担任 投资经理 、研究 员;2010 年加 入工银 瑞信 ,现 任权 益投 资总监 、权 益投 资部 负责 人。2011 年 11 月 23 日 至 今,担 任工 银 瑞信主 题策 略混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ;2013 年 9 月 23 日至 今 , 担 任工 银瑞信 精选 平 衡基金 基金 经理 ;2014 年 10 月 22 日至 今, 担任 工 银高端 制造 行业 股票 型基 金基金 经理 ; 2015 年 4 月 28 日至 今, 担任工 银新 材料 新能 源行 业股票 型基 金基 金经 理;2016 年 1 月 29 日至今 , 担 任工 银瑞 信国 家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ;2017 年4 月21 日 至今, 担任 工 银瑞信 互联 网加 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。 李剑峰先生 ,14 年证券 从 业经验;曾 任中央 国债登 记结算有限 责任公 司业务 经理、高 级副经理 ;2008 年加入 工 银瑞信, 曾任固定 收益研 究员,现 任 固定收 益投资 总监兼养 老金 投资中 心总 经理 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 8 二、基 金托管人 名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ) 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 成立时 间:1996 年2 月7 日 基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004 ]101 号 组织形 式: 其他 股份 有限 公司( 上市 ) 注册资 本:28,365,585,227 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 电话:010-58560666


联系人 :罗 菲菲 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 名


称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层 注册地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701 、 甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 法定代 表人 :郭 特华 传真:010-66583111 ,66583110 联系人 :王 秋雅 联系电 话:010-66583138 公司网 站:www.icbccs.com.cn 2、代 销机 构 (1 ) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 9 法定代 表人 :姜 建清 传真:010 -66107914 客户服 务电 话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2 ) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼 法定代 表人 :洪崎 联系人 :董 云巍 电话:010 -58560666 传真:010 -57092611 客户服 务电 话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (3 ) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 : 张 宏革 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服 务电 话 :95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (4 ) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 刘 士余 客户服 务电 话:95599 网址:http://www.abchina.com (5 ) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 10 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195049 客户服 务电 话:95555 网址:http://www.cmbchina.com/ (6 ) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 福州 市湖 东 路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘玲 电话:021-52629999 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (7 ) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :于 慧 电话:021 -61618888 传真:021 -63602431 客户服 务电 话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn


(8 ) 北京农 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座 法定代 表人 :乔瑞 联系人 :王 薇娜 电话:010-63229475 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 11 传真:010-63229478 客户服 务电 话:96198 网址:http://www.bjrcb.com (9 ) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :郑 鹏 电话:010 -85238667 传真:010 -85238680 客户服 务电 话:95577 网址:http://www.hxb.com.cn/ (10) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571 -85108195 传真:0571 -85106576 客户服 务电 话:4008888508 ;0571-96523 网址:http://www.hzbank.com.cn (11) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755 —82960223 传真:0755 -82943636 客户服 务电 话:4008888111 ;95565 网址:http://www.newone.com.cn/ 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 12 (12) 中泰 证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531 -81283938 传真:0531 -81283900 客户服 务电 话:95538 网址:http://www.qlzq.com.cn/ (13) 国都证 券 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 网址:www.guodu.com 客户服 务电 话:400-818-8118 (14) 广州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020 -88836999 传真:020 -88836654 客户服 务电 话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (15) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 兆权 电话:022 -28451861 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 13 传真:022 -28451892 客户服 务电 话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com (16) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静


电话:010 -63080985 传真:010 -63080978 客户服 务电 话:4008008899 网址:http://www.cindasc.com (17) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :崔 少华 (代 行) 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 ;4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (18) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571 -86811958 传真:0571 -85783771 客户服 务电 话:0571-95548 网址:http://www.bigsun.com.cn/ 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 14 (19) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021 -38676666 传真:021 -38670161 客户服 务电 话:95521/400-8888-666 网址:http://www.gtja.com/ (20) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021 -22169081 传真:021 -22169134 客户服 务电 话:4008888788 ;95525 网址:http://www.ebscn.com/ (21) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 范 春艳 电话:0371 —69099882 传真:0371 —65585899 客户服 务电 话:0371-967218 ;4008139666 网址:http://www.ccnew.com/ (22) 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 15 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn (23) 红塔证 券股 份有 限公 司 地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼 法定代 表人 :况 雨林 客服电 话:0871-3577946 联系人 :高 国泽 电话:0871-3577942 (24) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010 -84588888 传真:010 -84865560 客户服 务电 话:010-84588888 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (25) 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号


法定代 表人 :陈 宏 联系电 话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人 :汪 尚斌 公司网 址:www.xzsec.com 客户咨 询电 话:40088-11177


(26) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 16 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服 务电 话:4006008008 网址:http://www.china-invs.cn/ (27) 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931 -8888088 传真:0931 -4890515 客户服 务电 话:0931-4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (28) 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号 大 连国际 金融 中心 A 座-大 连 期货大 厦 38 、39 层 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号 大 连国际 金融 中心 A 座-大 连 期货大 厦 38 、39 层 法定代 表人 :董 永成 客服电 话:4008-169-169 网址: www.daton.com.cn (29) 深圳众 禄基金 销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元


法定代 表人 :薛 峰


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 17 联系人 :童 彩萍


联系电 话: 0755-33227950 传真: 0755-82080798 客户服 务电 话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (30) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市 顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号


办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层


法定代 表人 :闫 振杰


联系人 :宋 丽冉 联系电 话: 010-62020088 客服电 话:4008-886-661


传真: 62020088-8802 网址: www.myfund.com (31) 上海天 天基金 销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号2 号楼 二层 办公地 址:


上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号3C 座 9 楼 法定代 表人 :其 实


联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509988-7019 客服电 话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (32) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 客服电 话:4000-766-123 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 18 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (33) 上海好 买基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 联系电 话:021-58870011-6705 客服电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com/ (34) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼


法定代 表人 :汪 静波


联系人 :李 玲 联系电 话:021-38602750 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (35) 和讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层


法定代 表人 :王 莉 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 客服电 话:400-920-0022 传真:010-85657357 网址: http://licaike.hexun.com/ (36) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 19 注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼403 室 办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 法定代 表人 :陆 彬彬 联系人 :鲁 盛 联系电 话:0571-56028617 客服电 话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址: www.jincheng-fund.com (37) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼 法定代 表人 : 李 兴春 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011


客服电 话:400-921-7755 传真:021-50583533 网址: www.leadfund.com.cn (38) 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层


法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 联系电 话:010- 65215266


客服电 话:010-85572999 传真:010-65185678


网址: http://www.harvestwm.cn/ (39) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内 办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 20 联系人 :李艳 联系电 话: 010-59393920-811 客服电 话:400-876-9988 传真: 010-59393074 网址: www.zscffund.com (40) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 :凌 顺平


联系人 :杨 翼


联系电 话:0571-88911818


客服电 话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (41) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层


法定代 表人 :张 跃伟


联系人 :单 丙烨 联系电 话:021-20691832


客服电 话:400-089-1289


传真: 021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (42) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座 9 层 法定代 表人 :马 令海


联系人 : 刘宝 文 联系电 话: 010-58325395 客服电 话:4008-166-1188 传真: 010-58325282 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 21 网址: http://8.jrj.com.cn (43) 宜信普 泽投 资顾问 ( 北京 )有限 公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 : 王巨 明 联系电 话: 010-85892781 客服电 话: 400-609-9500 网址:


www.yixinfund.com (44) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :苏 昊 联系电 话:010-88312877-8033 客服电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (45) 中国国 际期 货有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 联系电 话:010-65807399 客服电 话:95162 网址:www.cifco.net (46) 中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :侯 英建 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 22 联系电 话:010-65807865 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (47) 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层 法定代 表人 :黄 俊辉 联系人 :张 立新 联系电 话:010-58276785 客服电 话:400-650-9972 网址:www.sinowel.com (48) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询 有 限公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303 法定代 表人 :杨 涛 联系人 :周 君 联系电 话:010-53570568 客服电 话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (49) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 联系电 话:13521165454 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (50) 海银基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 23 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :冯 立 联系电 话:021-80133535 客服电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (51) 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层 办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 联系人 :付 江 联系电 话:021-20219988*31781 客服电 话:020-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (52) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :周 丹 电话:021-33323999*8318


客服电 话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com (53) 汉口银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号


办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号


法定代 表人 :陈 新民


联系人 :李 欣


电话:027-82656704 传真:027-82656236


客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 24 (54) 南京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 联系人 :刘 晔 电话:025 -86775335 传真:025 -86775376 客户服 务电 话:4008896400 网址:http://www.njcb.com.cn (55) 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座 4 楼 法定代 表人 :余 磊 联系电 话: (027 )87618889


传真: (027 )87618882 联系人 :刘 鑫


客服电 话: (027 )87618889


公司网 址:http://www.tfzq.com (56) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


法定代 表人 :李 国华


联系人 :陈 春林


传真:010 -68858117


客户服 务电 话:95580


网址:http://www.psbc.com (57) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座 28 层


办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座 28 层


法定代 表人 :金 立群 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 25 联系人 :罗 春蓉


武 明明 电话:010 -65051166


传真:010 -65051156


客户服 务电 话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196


网址:http://www.cicc.com.cn/ (58) 东亚银 行( 中国 )有 限公 司 注册地 址: 上 海浦 东新 区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼 办公地 址: 上 海浦 东新 区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼 法定代 表人 : 李国 宝 联系人 : 李杰 电话: 021-3866 3823 传真: 021-3867 5314 客户服 务电 话:800-830-3811


网址:www.hkbea.com.cn (59) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号


地址: 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号


法定代 表人 :董 建岳


联系人 :李 静筠


电话:020 -38321739


传真:020 -87311780


客户服 务电 话:4008308003


网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (60) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室 联系人 :付 勇斌 电话:028-86758820 传真:028-86758820-805 客服电 话:4008-588-588 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 26 网址:www.pyfund.com.cn/ (61) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司





注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼


法定代 表人 :郭 坚


联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服 务电 话:4008219031


网址:www.lufunds.com (62) 北京 虹 点基 金销 售 有 限公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室


办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室


法定代 表人 :胡伟 联系人 :张 婷婷 电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


客户服 务电 话:400-068-1176


网址:www.hongdianfund.com (63) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号8 号楼 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 : 凌秋 艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (64) 君德汇 富 基 金销 售 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 27 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室


法定代 表人 :李 振


联系人 :魏 尧


电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189


客服电 话:400-066-9355


网址:www.kstreasure.com (65) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司


注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室


办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼


法定代 表人 :陈 继武 联系人 :王 哲宇


电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006 433 389


网址:www.lingxianfund.com (66) 北京微 动利 投资 管理 有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


法定代 表人 : 梁洪 军 联系人 :季 长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


(67) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司


注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有限公 司)


办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室


法定代 表人 :齐 小贺


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 28 联系人 刘勇 电话: 0755-83999907-813 传真:0755-83999926 客户服 务电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (68) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司


注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉


联系人 :赵 海峰 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服 务电 话:010-66154828 网址:www.5irich.com (69) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司


注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层


法定代 表人 :彭 运年


联系人 :孙 雯





电话:010-59336519 传真:010-59336510 客户服 务电 话:4008909998 网址:www.jnlc.com (70) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司


注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701


法定代 表人 :李 淑慧


联系人 :裴 小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 29 客户服 务电 话:4000-555-671


网址:www.hgccpb.com (71) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司


注册地 址: 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号


办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座 6 楼


法定代 表人 :陈 萍


联系人 :杨 琪


电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电 话:4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (72) 晋商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座 法定代 表人 :阎 俊生


联系人 :杨 瑞


电话:0351-6819579 传真:0351-6819926 客服电 话:9510-5588


网址:www.jshbank.com (73) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号


办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号


法定代 表人 :何 沛良 联系人 :林 培珊


电话: 0769-22866254 传真: 0679-22866282 客服电 话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (74) 齐商银 行股 份有 限公 司 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 30 注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号 办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号 法定代 表人 :杲 传勇 联系人 :郭 媛媛 电话: 0533-2178888-9535 传真:0533-2163766 客服电 话:400-86-96588 网址:www.qsbank.cc (75) 德州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 法定代 表人 :孙 玉芝 联系人 :王 方震 电话: 0534-2297326 传真:0533-2297327 客服电 话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com (76) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号 办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号 法定代 表人 :谭 先国 联系人 :刘 文静 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电 话:40000-96636 网址:www.whccb.com (77) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号 法定代 表人 :陆 华裕 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 31 联系人 :胡 技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (78) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸


电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 ( 深 圳) 客户服 务电 话:95597


网址:http://www.htsc.com.cn/ (79) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层


办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座 3 单元


法定代 表人 :李 长伟


联系人 :唐 昌田


传真:010-88321763


客户服 务电 话:4006650999


网址:www.tpyzq.com (80) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 传真:0755-25838701 客服电 话:95358 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 32 网址: www.firstcapital.com.cn (81) 北京钱 景 基 金销 售 有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO


1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :盛 海娟


电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客户服 务电 话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (82) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系人 :陈 广浩 电话:0755 8946 0500 传真:0755 2167 4453 客户服 务电 话:400-684-0500


网址:www.ifastps.com.cn (83) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (84) 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 33 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :蒋 宸 电话:010-58170911 传真:010-58170800 客户服 务电 话:400 818 8866 网址:http://fund.shengshiview.com/ (85) 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 :宋 时琳


联系人 : 贺杰 电话: 18551612276 传真: 025-86853960 客户服 务电 话:4007-999-999 转3 网址:http://jr.tuniu.com/ (86) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 : 王伟 刚 联系人 :2000 万人 民币 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (87) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司


注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室


法定 代表 人: 李悦 章


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 34 联系 人: 曹庆 展


电话 : 010-85932450 传真 : 010-65983333 客户 服务 电话 : 400-066-8586 网址 : www.igesafe.com (88) 北京广 源达 信 基 金销 售 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 : 王英 俊 电话: 010-52798634 传真: 010-82055860 客户服 务电 话: 400-623-6060 网址: www :niuniufund.com (89) 上海万 得 基 金销 售 有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :沈杰 电话: 021-5132 7185 传真: 021-5071 0161 客户服 务电 话:400-821-0203 (90) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表人 :李 悦 联系人 : 张晔 电话: 010-56642600 传真: 010-56642623 客户服 务电 话: 4008-980-618 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 35 网址: www.chtfund.com (91) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 法定代 表人 :丁 东华 联系人 : 郭宝 亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服 务电 话: 400-111-0889 网址:www.gomefund.com (92) 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 : 姜焕 洋 电话: 0411-88891212 传真: 0411-84396536 客户服 务电 话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (93) 金惠家 保险 代理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009 法定代 表人 : 夏予 柱 联系人 : 胡明 哲 电话: 15810201340 传真: 028-62825327 客户服 务电 话: 400-8557333 网址: www.jhjhome.net (94) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部 科工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 36 研楼 5 层 518 室


办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部 科 研楼 5 层 518 室


法定代 表人 : 李昭 琛


联系人 : 吴翠 电话: 010-60619607 传真: 8610-62676582 客户服 务电 话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (95) 浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :王 盈虚 电话: 0571-88267825 传真: 0571-87659954 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com


(96) 徽商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 法定代 表人 : 李 宏鸣 联系人 : 叶 卓伟 电话: 0551-62667635 传真: 0551-62667684 客户服 务电 话:96588 网址:www.hsbank.com.cn (97) 天津银 行股份 有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 37 法定代 表人 :袁 福华 联系人 :李 岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客户服 务电 话:4006960296 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn (98) 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号 办公地 址: 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号 法定代 表人 :徐 小建 联系人 :邹君 电话: 027-85497270 传真: 027-85497270 客户服 务电 话: 96555 网址: www.whrcbank.com (99) 云南红 塔银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号 法定代 表人 :旃 绍平 联系人 :常 奕潍 电话:0877-2060607 传真:0877-2061603 客户 服务电 话:0877-96522 网址:http://www.yxccb.com.cn (100 ) 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号 办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号 法定代 表人 :张 小军


联系人 : 游丹 电话: 025-88866645 传真: 025-88866724 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 38 客户服 务电 话:025-96008 网址: http://www.zjrcbank.com (101 ) 富滇银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号 办公地 址: 昆明 市拓 东 路 41 号 法定代 表人 :夏 蜀 联系人 : 杨翊 琳 电话: 0871-63140324 传真: 0871-63194471 客户服 务电 话:400-88-96533 网址: www.fudian-bank.com (102 ) 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :朱 瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客户服 务电 话:96067 网址:www.suzhoubank.com (103 ) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场18 —22 楼 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:4008205999 网址:www.shhxzq.com (104 ) 华西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号


办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯阳


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 39 联系人 :金 达勇


电话:0755 -83025723


传真:0755 -83025991


客户服 务电 话:4008888818


网址:http://www.hx168.com.cn (105 ) 天 相投 资顾 问有 限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编:100032


办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层


法定代 表人 :林 义相


联系人 :谭磊 电话:010 -66045182


传真:010 -66045518 客户服 务电 话:010-66045678


网址:http://www.txsec.com


(106 ) 通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼


法定代 表人 : 周盛


联系人 : 金昌 明 联系电 话:021-61766938


客服电 话: 400-669-5156


网址:https://www.tonghuafund.com (107 ) 北京 植信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层 法定代 表人 :杨 纪峰 联系人 :陶 翰辰 联系电 话:010-85721404 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 40 (108 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰 和经济 发 展区) 办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室 法定代 表人 :王 翔


联系人 : 蓝杰 电话: 021-65370077-220 传真: 021-55085991 客户服 务电 话: 400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (109 )深 圳前 海京 西票 号 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室


办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606


法定代 表人 : 吴永 宏 联系人 : 邹冲 电话: 15920063836 客户服 务电 话:400-800-8668 网址:www.ph6.com (110 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司


注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座 法定代 表人 : 江卉


联系人 : 万容 电话: 010-89188345 传真: 89189566 客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118


企业 业务 :400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (111 ) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 41 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 客户服 务电 话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (112 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 : 钟斐 斐 联系人 : 戚晓 强 电话: 010-61840688 传真: 010-61840699 客户服 务电 话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com (113 )青 岛 农 村商 业银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路6 号


办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号


法定代 表人 :刘 仲生


联系人 : 李洪 姣 电话: 0532-66957228 传真: 0532-66957536 客户服 务电 话:96668 ( 青 岛) ;400-11-96668 (全 国 )


网址: www.qrcb.com.cn (114 )江 海 证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号


办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号


法定代 表人 :孙 名扬


联系人 :张 宇宏


电话:0451 -82336863


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 42 传真:0451 -82287211


客户服 务电 话:4006662288


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(115 )大 有 期 货有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼


办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼


法定代 表人 :沈 众辉


电话:0731-84409000 区 传真:0731-84409009 区芙 客户服 务电 话:4006-365-0589 区 网址:www.dayouf.com (116 )大 同 证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号


办公地 址: 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13


法定代 表人 :董 祥


联系人 :薛 津


电话:0351 -4130322


传真:0351 -4192803


客户服 务电 话:4007121212 基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其 他符合 要求 的机 构销 售本 基金, 并及 时履 行公 告义 务。 (二) 登记 结算 机构 名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701 、 甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 注册登 记业 务办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层 法定代 表人 : 郭 特华 全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999 传


真:010-66583100 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 43 联系人 :朱 辉毅 (三) 律师 事务 所及 经办 律师 名


称 :北 京德 恒律 师事 务所 住


所: 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座十 二 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座 十 二层 负责人 :王丽 电


话 :(010 )66575888 传


真 :(010 )65232181 经办律 师: 徐建 军、 王莹 (四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 名


称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 住 所 :北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层 法定代 表人 :葛 明 经办注 册会 计师 :王 静、 王珊珊 联系电 话: (010 )58152145 传真: (010 )58114645 联系人 :王 珊珊 四、基 金的名称 工银瑞 信添颐 债 券型 证券 投资基 金 五、基 金的类型 债券型 基金 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 44 六、 投 资目标 在保持 基金 资产 流动 性与 控制基 金风 险的 前提 下, 力 争实现 超越 业绩 比较 基准 的长期 投 资回报 , 为 投资 者提 供养 老投资 的工 具 。 七、 投 资范围 本基金的 投资范围 包括具 有良好流 动性的 企 业债、 公司债、 短期融资 券、地 方政府债 、 商业银行 金融债与 次级债 、可转换 债券(含 分离交 易的可转 换债券) 、资产支 持证券、 债 券 回购 、 国 债、 中央 银行 票 据、 政策 性金 融债 、 银 行 存款等 固定 收益 类资 产 , 股票 (包 括创 业 板股票 、 中小 板股 票以 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ) 和 权证 等权 益 类资产 , 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 , 但 需符 合中 国证 监会 相 关规定 。 法律 法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 的其 他品 种 , 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 , 可 以将 其纳 入 投资范 围。 本基金投 资组合资 产配置 比例: 债 券等固定 收益类 资产占基 金资产的 比例不 低于80% ; 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 不超 过20 %, 现 金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基 金资产 净值 的比 例不 低于5% 。 本基金 规定 每五 年为 一个 运作周 期, 每个 运作 周期 结束后 ,设 置 10 个 工作 日 作为过 渡 期, 然后 自动 转入 下一 个 运作周 期 。 每 一个 运作 周 期的第 一 、 二 、 三年 , 股 票资产 的配 置比 例为 0% 到20% ; 每 一个 运 作周期 的第 四年 , 股票 资 产的配 置比 例 为 0% 到 15% ; 每 一个 运作 周 期的第 五年 ,股 票资 产的 配置比 例 为0% 到10% 。 八、基 金的投资策略 (一)投资策略 本基金 的投 资风 格以 稳健 为主 , 在 资产 配置 策略 的 基础上 , 通过 固定 收益 类 品种投 资策 略构筑债 券组合的 平稳收 益,通过 积极的权 益类资 产投资策 略追求基 金资产 的增强型 回报 。工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 45 在债券 资产 的投 资上 , 主 要选择 信用 风险 较低 , 到 期收益 率较 高的 债券 进行 投资配 置 ; 在 股 票资产 的投 资上 ,主 要选 择基本 面良 好、 股息 率较 高且具 备稳 定分 红历 史的 股票进行 投资 。 1.资产配置策略 债券资 产具 有收 益稳 定 、 风险较 低的 特点 , 股票 资 产具有 相对 较高 的风 险 , 也具有 较高 的收益 潜力 。 本基 金通过 在不同 期限 对股 票资 产与 债券资 产进 行 相 对稳 定的 战略性 配置 , 实 现 基金 的风 险收 益目 标 。 在通常 情况 下 , 本 基金 每 一个 运 作周 期的 第一 、 二 、 三 年 , 股 票资 产的配置 比例为10% 到20% ;每一个 运作周期 的第四 年,股票 资产的配 置比例 为5%到15% ;每 一个运 作周 期的 第五 年, 股票资 产的 配置 比例 为0% 到10% 。 在不同 的市 场阶 段 , 本 基 金将运 用国 际化 的视 野审 视中国 经济 和资 本市 场 , 分别从 宏观 经济情 景 、 各 类资 产收 益 风险预 期等 方面 进行 深入 分析 , 在 股票 与债 券资 产 配置范 围内 , 进 行 适度 策略 资产 配置 ,优 化基金 资产 组合 。 2.固定收益资产投资策略 本基金 将采 取利 率策 略 、 信用策 略 、 债 券选 择策 略 等积极 投资 策略 , 在严 格 控制风 险的 前提下 ,发 掘和 利用 市场 失衡提 供的 投资 机会 ,以 实现组 合增 值的 目标 。 (1) 利率 策略 通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就业以及 国 际收 支等 主要 经济变量 , 分析 宏观 经济 运行的 可 能情景 , 并预 测财 政政 策 、 货 币政 策等 宏观 经济 政 策取向 , 分析 金融 市场 资 金供求 状况 变化 趋势及 结构 。 在此 基础 上 , 预 测金 融市 场利 率水 平 变动趋 势 , 以 及金 融市 场 收益率 曲线 斜度 变化趋 势。 组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 。 本 基金 将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 , 制 定出组 合的 目标 久期 : 预 期市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的 久期 ; 预 期 市场利 率将 下降 时,提 高组 合的 久期 。 (2) 信用 策略 根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景、业 务 发展 状况 、 市场 竞争 地位 、 财务 状况 、 管 理水 平 和债务 水平 等因 素 , 评 价 债券发 行人 的信 用风险 , 并根 据特 定债 券 的发行 契约 , 评价 债券 的 信用级 别 , 确 定 企 业债 券 、 公 司债 券的信 用风险 利差 。 债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、偿 债能力 、经 营效 益等 财务 信息, 同时 需要考 虑 企 业的 经营 环境 等 外部 因素 , 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 , 评估 其违 约风险 水平。 (3) 债券 选择 策略 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 46 根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 , 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、 选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素, 确定 其投资 价值 , 主要 选择定 价合 理或 价值 被低 估的 企 业 (公 司) 债 券进 行投 资。 (4) 可转 换债 券投 资策 略 可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性。 本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其 对应 的基 础证 券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券 进 行投资, 并采用期 权定价 模型等数 量化估值 工具评 定其投资 价值,以 合理价 格买入并 持有 。 本基金 持有 的可 转换 债券 可以转 换为 股票 。 (5) 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略 包括资 产抵 押贷 款支 持证 券(ABS ) 、 住房 抵押 贷款 支持证 券(MBS )等 在内 的 资产支 持 证券 , 其 定价 受多 种因 素 影响 , 包 括市 场利 率 、 发 行条款 、 支持 资产 的构 成 及质量 、 提前 偿 还率等 。本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素, 并辅 助采用 蒙特 卡洛 方法 等数 量化定价 模型 , 评估其 内在 价值 。 3. 股票投资策略 (1) 二级 市场 股票 投资 在资产 配置 策略 的基 础上 , 本 基金 可直 接进 行二 级 市场股 票投 资 。 对 于二 级 市场股 票投 资, 本基 金 将 专注 于基 本 面研究 , 精选 治理 结构 完 善、 经营 稳健 、 业绩 优良 、 具 有核 心竞 争 优势且 定价 合理 的 上 市公 司 的股票。 本 基金 在选 择 股票时 , 将考 虑股 票所 属 行业特 性 、 公 司 治理水 平 、 竞 争优 势 、 财 务、 价值 因素 等多 种因 素 , 对 股票 的投 资吸 引力 进 行综合 评估 , 同 时, 针对 本基 金稳 健的 投 资特点 , 更加 重视 上市 公 司为投 资者 提供 回报 的因 素, 更多 地选 择 股息率 较高 、 具备 稳定 分 红历史 、 定价 合理 且具 有 足够安 全边 际的 蓝筹 股票 , 努 力做 到稳 健 投资。 1 )股息率因素 股息率 是股 息与 股票 价格 之间的 比率 。 在投 资实 践 中, 股息 率是 衡量 企业 是 否具有 投资 价值的 重要 标尺 之一 。 股 息率是 挑选 收益 型股 票的 重要参 考标 准 , 如 果连 续 多年年 度股 息率 超过1 年期 银行存 款利率, 则这支股 票基本可 以视 为 收益型股 票,股息 率越高 越吸引人 。 本 基金具 有生 命周 期基 金的 特点 , 收 益特 征就 在于 持 续稳定 的回 报 , 具 备较 高 股息率 且具 有持 续稳定 分红 历史 的股 票将 是本基 金的 重点 选择 品种 , 本基金 将重 点考 察最 近三 年平均 股息 率 高于1 年期 银行 存款 利率 的 股票。 2 )行业因素 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 47 上市公 司所 属行 业特 性决 定了公 司的 发展 空间 及盈 利能力 。 一个 行业 的进 入 壁垒 、 原 材 料供应 方的 谈判 能力 、 制 成品买 方的 谈判 能力 、 产 品的可 替代 性及 行业 内现 有竞争 程度 等因 素共同 决定 了行 业的 竞争 结构 , 并 决定 了行 业的 长 期盈利 能力 及投 资吸 引力 。 另 一方 面, 任 何一个 行业 演变 大致 要经 过发育 期 、 成 长期 、 成 熟 期及衰 退期 等阶 段 , 同 一 行业在 不同 的行 业生命 周期 阶段 以及 不同 的经济 景气 度下 , 亦具 有 不同的 盈利 能力 与市 场表 现。 本基 金对 于 那些具 有较 强盈 利能 力与 投资吸 引力 、 在行 业生 命 周期中 处于 成长 期或 成熟 期、 且预 期近 期 经济景 气度 有利 于行 业发 展的行 业 , 给 予较 高的 评 级; 而对 于那 些盈 利能 力 与投资 吸引 力平 常、 在行 业生 命周 期中 处 于发育 期或 衰退 期 , 或 者 当前经 济景 气不 利于 行业 发展的 行业 , 则 给予较 低的 评级 。 3 )公司治理因素 公司治 理结 构是 保证 上市 公司持 续 、 稳 定、 健康 发 展的重 要条 件 , 是 保证 上 市公司 谋求 股东价 值最 大化 的重 要因 素。 本 基金 认 为 具有 良好 公 司治理 机制 的公 司具 有以 下几个 方面 的 特征 :a 、 公 司治 理框 架保 护并便 于行 使股 东权 利 , 公平对 待所 有股 东 ;b 、 尊 重公司 相关 利 益者的权 利;c、 公司信 息 披露及时 、准确 、完整;d 、公司董 事会勤 勉、尽责 ,运作透 明; e、公司股 东能够 对董事会 成员施加 有效的监 督,公 司能够保 证外部审 计机构 独立、客 观 地 履行审 计职 责。 不符 合上 述治理 准则 的公 司, 本基 金将给 予其 较低 的评 级。 4 )公司竞争力因素 企业在行业 中的相对 竞争 力是决定企 业成败的 关键 。 本基金采 用价值链(Value Chain) 分析框 架考 察 企 业在 行业 中的相 对竞 争优 势 。 价值 链 分析方 法是 将企 业的 经营 活动分 解为 研 究开发 、 生产 、 营 销、 服务 以及对 产品 起辅 助作 用的 各种战 略性 活动 , 企业 是 通过比 其竞 争 对手以 更低 的成 本 、 或 者 更高的 质量 开展 这些 重要 战略活 动而 获得 竞争 优势 。 本 基金 重点 关 注具 有以 下一项或 多项特 点 的企业 :a、建 立起市场 化经营机 制、决策 效率高 、对市场 变 化 反应灵 敏并 内控 有力 ;b、 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的 、 清 晰的 竞争 战略 ;c 、 在 行业 内 拥 有成本 优势 、 规模 优势 、 品牌优 势或 其它 特定 优势 , 或 者在 原材 料、 专有 技 术或在 特定 领域 具有 专 有资 源 ;d、 企业 自 身 具有 较强 的技 术创 新能 力 等。 5 )财务因素 根据公 司的 财务 报表 , 从 资产流 动性 、 经营 效率 、 盈利能 力等 方面 分析 公司 的财务 状况 及变化 趋势 , 并力 图通 过公 司财务 报表 相关 项目 的关 联关系 , 剔除 存在 重大 财务 危机的 公司 。 本基金 将对 那些 财务 稳健 、盈利 能力 强、 经营 效率 高的上 市公 司给 予较 高的 评级。 6 )安全边际因素 安全边 际是 价值 投资 的核 心。 由于 公司 股票 的市 场 价格涨 落不 定 , 股 票的 内 在价值 与当工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 48 前交易 价格 通常 是不 相等 的。 安全 边际 的价 值投 资 策略 , 就 是指 投资 者通 过 公司的 内在 价值 的估算 , 比较 其内 在价 值 与公司 股票 价格 之间 的差 价, 当两 者之 间的 差价 ( 即安全 边际 ) 达 到较大 的程 度时 果断 买入 该公司 股票 进行 投资 。 本 基金 具 有生 命周 期基 金的 特征 , 在 二级 市 场股票 投资 方面 更加 重视 价值投 资, 所以 在选 择股 票时将 重点 考虑 其安 全边 际因素 。 7)投资价值评估 本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市销 率等 相对估 值指 标 , 净 资产 收 益率 、 销 售 收入增长 率等盈利 指标、 增长 性指 标以及股 息率等 其他指标 对公司进 行多方 面的综合 评估 。 在综合 评估 的基 础上 , 确 定本基 金的 重点 备选 投资 对象 。 对 每一 只备 选投 资 股票 , 采 用现 金 流折现 模型 (DCF模型、DDM 模型 等) 等方 法评 估公 司 股票的 合理 内在 价值 , 同 时结合 股票 的 市场价 格, 选择 安全 边际 高、股 息率 较高 且具 备持 续稳定 分红 历史 的股 票构 建投资 组合 。 8 )组合构建及优化 基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 , 对组合 进行 优化 , 在合 理 风险水 平下 追求基 金收 益最 大化 , 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 , 在 证券 价格 明显 高 于其内 在合 理价 值时适 时卖 出证 券。 (2) 新股 申购 投资 策略 在股票 发行 市场 上, 股票 供求关 系不 平衡 经常 导致 股票发 行价 格与 二级 市场 价格之 间 存在一 定价 差 , 从 而使 新 股申购 成为 一种 风险 较低 的投资 方式 。 本基 金将 研 究首次 发行 股票 (IPO) 及增 发新 股的 上市 公 司基本 面因 素, 根据 股票 市场整 体定 价水 平, 估计 新股上 市交 易 的合理 价格 , 并参 考一 级 市场资 金供 求关 系 , 从 而 制定相 应的 新股 申购 策略 。 本 基金 对于 通 过参与 新股 认购 所获 得的 股票 , 将 根据 其市 场价 格 相对于 其合 理内 在价 值的 高低 , 确 定继 续 持有或 者卖 出。 (3) 要约 收购 类股 票投 资 策略 本基 金将充分 挖掘和把握股票 市场存在 的固定收益 机会 ,在有效 控制风险的前提 下参 与要约 收购 类股 票的 投资 。 该 类投 资立 足于 资产 的 固定收 益类 特征 , 自收 购 人发布 要约 收购 后进行 投资 。 本基 金将 在 严格的 收益 、 风险 和成 本 测算基 础上 , 结合 股票 市 场运行 情况 和基 本面分 析 , 并 在充 分评 估 和判断 要约 收购 人的 综合 实力和 收购 意愿 的前 提下 , 谨 慎参 与要 约 收购类 股票 的投 资。 (4) 权证 投资 策略 本基金 不主 动投 资权 证 , 因持有 股票 或可 分离 债而 获得的 权证 , 在有 效控 制 风险的 前提 下,本基 金将在对 权证标 的证券进 行基本面 研究及 估值的基 础上,结 合股价 波动率等 参数 , 运用数 量化 期权 定价 模型 , 确 定其 合理 内在 价值 , 并 结合未 来标 的证 券的 定价 谨慎持 有或 择工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 49 机抛售 。 (二) 投资 管理 程序 本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式, 建立 了严 谨、科 学的 投资管 理流 程 , 具 体包 括 投资研 究 、 投 资决 策、 组 合构建 、 交易 执行 和风 险 管理及 绩效 评估 等全过 程, 如图1-1 所示 。 图1-1


固定收益证券投 资管理程序 1 、投资研究及投资策略 制 定 本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 , 实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 , 由 基金经 理与 研究 员组 成专 业小组 , 进行 宏观 经济 及 政策 、 产 业结 构、 金融 市 场、 单个 证券 等 领域的 深入 研究 , 分 别从 利 率、 债券 信用风 险 、 相 对价 值等角 度 , 提出 独立 的投 资 策略建 议, 经固定收 益投资团 队讨论 ,并经投 资决策委 员会批 准后形成 固定收益 证券指 导性投资 策略 。 该投资 策略 是公 司未 来一 段时间 内对 该领 域的 风险 和收益 的判 断, 对公 司旗 下 管理的 所有 基 投资决 策委 员会 投资小 组 研究小 组 久期配 置/ 期 限结构 配置 类属配 置 个券选 择 组合构 建 绩效评 估 基 金 经 理 投 资 经 理 中央交 易室 风险管 理部 风险管 理委 员会 宏 观 策 略 研 究 信 用 、 转 债 个 券 研 究 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 50 金或组 合的 固定 收益 类证 券投资 具有 指导 作用 。 各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议, 提出 下 一 阶段 投 资策略 , 每周 定期 举行 策 略评估 会议 , 回顾 本周 的 各项经 济数 据和 重大 事项 , 分 析其 对季 度 投资策 略的 影响 ,检 讨投 资策略 的有 效性 ,必 要的 时候进 行调 整。 2、投资决策 基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下, 根据 基金 合同 关于 投 资目标 、 投 资范围 及投 资限 制等 规定 ,制定 相应 的投 资计 划, 报投资 决策 委员 会审 批。 投资决策 委员会是 基金投 资的最高 决策机构 ,决定 基金总体 投资策略 及资产 配置方案 , 审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提 供指 导性 意见 , 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大 问 题 。 3、投资组合构建 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决 议 , 在 权限 范围 内, 评 估债 券的 投资 价值 , 选择 证 券构建 基金 投资 组合 ,并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ,进 行投 资组 合的 日常管 理。 4、交易执行 交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。 5 、风险管理及绩效评估 风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 , 报风 险管 理 委员会 , 抄 送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ,并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。 法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 , 并 对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金 经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。 九 、基 金的业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :五年 期定 期存 款利 率+1.5% 。 在本基 金成 立当 年, 上述 “ 五年期 定期 存款 利率 ”指 基金合 同生 效当 日中 国人 民银行 公 布并执 行的 五年 期 “ 金融 机构人 民币 存款 基准 利率 ”。 其后 的每 个自 然年 , “ 五年期 定期 存 款利率 ”指 当年 第一 个工 作日中 国人 民银 行公 布并 执行的 五年 期 “ 金融 机构 人民币 存款 基 准利率 ”。


如果今后证券市场中有其 他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用 于本基金工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 51 时, 本基 金管 理人 可以 依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 , 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准进行 相应调整 。调整 业绩比较 基准应经 基金托 管人同意, 并报中 国证监会 备案。基 金 管 理人应 在调 整 前2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告。 十、基 金的风险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 , 低于 混合 型 基金与 股票 型基金 ; 因为 本基 金可 以 配置二 级市 场股 票 , 所 以 预期收 益和 风险 水平 高于 投资范 围不 含二 级市场 股票 的债 券型 基金 。 十一、 基金 投资组合报告 本投资 组合 报告 期 为 2017 年4 月1 日起至 6 月30 日 止(财 务数 据未 经审 计) 。 1.1 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 334,155,436.58 17.78 其中: 股票


334,155,436.58 17.78 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,498,244,245.46 79.73 其中: 债券


1,498,244,245.46 79.73 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


16,916,331.71 0.90 8 其他资 产


29,829,093.15 1.59 9 合计





1,879,145,106.90





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 52 1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 80,688,000.00 4.78 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 20,728,051.38 1.23 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,541,000.00 1.39 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 149,438,385.20 8.85 K 房地产 业 59,760,000.00 3.54 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 334,155,436.58 19.79 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 1.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合 无。 1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600643 爱建集 团 2,399,947 39,143,135.57 2.32 2 601318 中国平 安 700,000 34,727,000.00 2.06 3 600340 华夏幸 福 1,000,000 33,580,000.00 1.99 4 601336 新华保 险 549,987 28,269,331.80 1.67 5 601628 中国人 寿 1,000,000 26,980,000.00 1.60 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 53 6 600963 岳阳林 纸 3,500,000 26,355,000.00 1.56 7 000567 海德股 份 1,000,000 26,180,000.00 1.55 8 002311 海大集 团 1,400,000 25,578,000.00 1.51 9 601021 春秋航 空 700,000 23,541,000.00 1.39 10 002051 中工国 际 999,906 20,728,051.38 1.23 1.4


报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 99,330,000.00 5.88 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 229,951,000.00 13.62 其中: 政策 性金 融债 229,951,000.00 13.62 4 企业债 券 219,540,985.40 13.00 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 444,690,000.00 26.34 7 可转债 (可 交换 债) 175,226,260.06 10.38 8 同业存 单 - - 9 地方政 府债 329,506,000.00 19.52 10 其他 - - 11 合计 1,498,244,245.46 88.74 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 1570007 15 云 南债 07 1,000,000 97,170,000.00 5.75 2 150309 15 进出 09 600,000 60,054,000.00 3.56 3 136047 15 国君 G1 600,000 59,778,000.00 3.54 4 1282018 12 甘 公投 MTN2 500,000 52,030,000.00 3.08 5 101554047 15 武钢 MTN001 500,000 50,285,000.00 2.98 1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 54 1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政 策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 1.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。


1.9.3 本期国债期货投资评 价 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本基金 投资的前十名证券的 发行主体本期被监管部门 立案调查或在报告编制日 前一 年内受到公开谴责、 处罚 的投资决策程序说明 : 中国人 寿: 违规行 为: 公司采 取退 保金 直接 冲减 退保年 度保 费收 入的 方式 处理长 期险 非正 常退 保业 务 处分类 型: 违反了 《中 华人 民共 和国 保险法 》相 关规 定, 被罚 款 40 万元 投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 , 目 前公 司经 营 状况良 好 , 业 绩稳 定, 对 投资无 重大 影响。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 55 1.10.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 313,474.26 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 27,598,046.42 5 应收申 购款 1,917,572.47 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 29,829,093.15


1.10.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 132004 15 国盛 EB 40,008,507.00 2.37 2 132002 15 天集 EB 36,522,500.00 2.16 3 110032 三一转 债 32,076,000.00 1.90 4 113008 电气转 债 25,153,853.40 1.49 5 132005 15 国资 EB 13,764,337.00 0.82 6 128012 辉丰转 债 3,021,902.16 0.18 7 120001 16 以岭 EB 2,444,689.20 0.14 8 132003 15 清控 EB 1,729,450.80 0.10 9 110034 九州转 债 1,536,317.00 0.09 注:上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。


1.10.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600643 爱建集 团 39,143,135.57 2.32 重大事 项 1.10.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 无。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 56 十二、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 1、本基金 合同生效 日为2011 年8月10 日,基金 合同生 效以来(截 至2017年6月30 日)的 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 工银添 颐债 券A 阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长率 标准差 (2 ) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) -(3) (2)-(4) 2011.8.10-2011.12.31 4.80% 0.28% 2.76% 0.02% 2.04% 0.26% 2012 年 14.69% 0.30% 6.62% 0.02% 8.07% 0.28% 2013 年 2.33% 0.22% 6.25% 0.02% -3.92% 0.20% 2014 年 44.39% 0.63% 6.25% 0.02% 38.14% 0.61% 2015 年 14.92% 0.53% 6.25% 0.02% 8.67% 0.51% 2016 年 -1.18% 0.25% 6.25% 0.02% -7.43% 0.23% 2017.1.1-2017.6.30 1.64% 0.23% 3.10% 0.02% -1.46% 0.21% 自基金 合同 生效 起至 今 105.00% 0.40% 37.49% 0.02% 67.51% 0.38% 工银添 颐债 券B 阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长率 标准差 (2 ) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) -(3) (2)-(4) 2011.8.10-2011.12.31 4.40% 0.28% 2.76% 0.02% 1.64% 0.26% 2012 年 13.98% 0.30% 6.62% 0.02% 7.36% 0.28% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 57 2013 年 1.60% 0.22% 6.25% 0.02% -4.65% 0.20% 2014 年 43.09% 0.63% 6.25% 0.02% 36.84% 0.61% 2015 年 14.10% 0.53% 6.25% 0.02% 7.85% 0.51% 2016 年 -1.72% 0.25% 6.25% 0.02% -7.97% 0.23% 2017.1.1-2017.6.30 1.39% 0.24% 3.10% 0.02% -1.71% 0.22% 自基金 合同 生效 起至 今 96.70% 0.40% 37.49% 0.02% 59.21% 0.38% 2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 : (2011 年8 月 10 日至 2017 年 6 月 30 日) 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 58 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年8 月10 日 生效 ; 2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金建仓 期为 6 个 月。 截至 报告期 末, 本基 金的 投资 符合基 金 合同的相 关规定: 本基金 投资债券 等固定收 益类资 产占基金 资产的比 例不低 于 80%; 股 票 等权益类 资产占基 金资产 的比例不 超过 20 %,现 金 及到期日 在一年以 内的政 府债券占 基金 资产净 值的 比例 不低 于 5% 。 十三、 费用概览 (一) 与基 金运 作有 关的 费 用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; (4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 59 (6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8) 本基 金从B 类 基金 份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ; (9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。


2 、 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 3、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.70% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×0.70% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.20% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×0.20 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (3)除管 理费和托 管费之 外的基金 费用,由 基金托 管人根据 其他有关 法规及 相应协 议 的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 (4) 不列 入基 金费 用的 项 目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生 的信 息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 60 (5) 基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 本基金 的申 购费 率为 零。 2、赎 回费 本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 5 %。 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 其 中 不 低于 赎 回费 总额 的25% 归 入基金 财 产 , 其余部 分用 于支 付登 记结 算费等 相关 手续 费。 在运作 期和 过渡 期, 本基 金按不 同方 式收 取赎 回费 。 (1) 运作 期间 的赎 回费 运作期 内, 本基 金基 金份 额 的赎回 费率 按照 基金 份额 持有人 在当 期运 作期 的持 有时间 递 减,即 相关 基金 份额 在当 期运作 期的 持有 时间 越长 ,所使 用的 费率 越低 。 在适用 本基 金运 作期 的赎 回费率 时, 本基 金只 计算 基 金份额 持有 人在 当期 运作 期的持 有 期限 , 对 于基 金份 额持 有 人在当 期运 作期 以外 的过 渡期或 运作 期的 持有 期限 不累计 计算 。 具 体赎回 费率 结构 如下 表所 示 : 费 用种类 A 类基 金份额 ( 持有期限 Y ) B 类基 金份额 赎回费 Y<7 天 1.5% Y <7 天 1.5% 7 天≤Y <30 天 1.25% 30 天≤Y <180 天 1.0% 180 天≤Y <365 天 0.8% 7 天≤Y <30 天 0.75% 365 天≤Y <730 天 0.6% 730 天≤Y <1460 天 0.4% Y ≥30 天 0% 满 1460 天, 至本基 金 5 年当期 运作期 期满之间(含该期满日) 0.2% 注:1 年指365 天。 即自2013 年 8 月 1 日起 , 赎回工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金A 类基 金份 额的持 有 人,其 持有 期不 满7 天的 ,需按 其赎 回金 额 的 1.5% 承担赎 回费 ;其 持有 期 满7 天, 但是 不 足30 天的 ,需 按其 赎回 金 额的 1.25% 承担 赎回 费。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 61 自2013 年8 月1 日起, 赎回 工银瑞 信添 颐债 券型 证券 投资基 金B 类 基金 份额 的 持有人 , 其持有 期不 满 7 天的 ,需 按其赎 回金 额的 1.5% 承担 赎回费 ;其 持有 期满 7 天 ,但是 不足 30 天的, 需按 其赎 回金 额 的0.75% 承担 赎回 费。 根据 《开 放式 证券 投资 基 金销售 费用 管理 规定 》 , 按 以上标 准对 持续 持有 期少 于 30 天的 持有人 收取 的基 金赎 回费 全额计 入基 金财 产。 (2) 过渡 期的 赎回 费 1) 在过渡 期内 ,本 基 金 A 类 基金份 额 的 赎回 费率 为零 。 2) 本基 金B 类 的赎 回费 率: 过渡期 持有 期限 B 类基 金份 额 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y 0 在基金运作 期或过 渡期赎 回工银瑞信 添颐债 券型证 券投资基 金 B 类 份额的 持 有人,且 其持有 期不 满 7 日的 ,需 按其赎 回金 额 的 1.5% 承 担 赎回费 。 根 据《 开放 式证 券投资 基金 销 售费用 管理 规定 》, 按以 上标准 收取 的基 金赎 回费 全额计 入基 金财 产。 3、转 换费 本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相 关 公告 。 4、销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本 基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务, 基金 管理 人 将在基 金年 度 报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。 销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H=E×0.40% ÷ 当年 天数 H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 , 由 登记 结 算机构 代收 , 登 记结算 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金






























































更新的招 募说明书摘要 62 5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和调 低赎 回费 率或 收费方 式 。 费率如 发生 变更 , 基 金管 理 人应在 调整 实 施3 个 工作 日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 上 刊登公 告。 (三) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新, 主要 更新 的内 容如下 : 1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况。 2、在“四 、基金托 管人” 部分,根 据基金托 管人提 供内容对 本基金托 管人的 情况进 行 了更新 。 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 代销 机构 的相关 信息 。 4、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了 最 近一 期基 金 投资 组合 报告 的内 容。 5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2017年6 月30日 基金 的业 绩表 现。 6、在“二 十一、对 基金份 额持有人 的服务 ” 部分, 修改 了“ 关于对账 单 服务 ”、“ 关 于 电子 化交 易 ” 、“ 关于 网站服 务 ” 相关 的内容 。 7、在“二 十二、其 他应披 露的事项 ”部分, 增加了 本次更新 内容期间 与本基 金相关 的 公告。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 二〇 一七 年九 月二 十二 日