工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第 2 号)
基金管 理人：工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2009 年12 月28 日证 监 许 可 ﹝2009 ﹞1472 号文 核 准 募
集。本 基金 基金 合同 于2010 年2月10日 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读招 募说 明书 ， 全 面认识 本基
金 产品 的风 险收 益特 征， 应充分 考虑 投资 者自 身的 风险承 受能 力， 并对 认购 （或申 购） 基金
的意愿、时机 、数量等 投 资行为作出独 立决策。 基 金管理人提醒 投资者 基金 投资的 “ 买者 自
负 ” 原则，在投 资者作出 投 资决策后，基 金运营状 况 与基金净值变 化导致 的投 资风险，由 投
资者自 行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。 本 基金 是混合 型基 金 ， 其预 期收 益及风 险水 平高 于债 券型 基金 ， 低 于股 票
型基金 ，属 于风 险水 平中 高的基 金。 本基 金主 要投 资于中 小盘 股票,在 混合 型 基金中 属于 风
险水平 相对 较高 的投 资产 品。本 基金 初始 募集 净值1 元。在 市场 波动 因素 影响 下，本 基金 净
值可能 低于 初始 面值 ，本 基金投 资者 有可 能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年8 月9日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2017年6月30日 （财 务数 据 未经审 计） 。本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有限
公司占 公司 注册 资本 的 20 ％。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、 董事 会成 员
尚军先生 ，董 事长， 中国 工商银行 战略 管理与 投资 者关系部 资深 专家、 专职 派出董事 。
复旦大 学工商 管理（ 国际 ）硕士 ，高级 经济师 。历 任中国 工商银 行河南 郑州 分行团 委书记 、
国际部 副总 经理 ， 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 ， 河南 分行 副行
长、党 委委 员， 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生， 董事， 是瑞 士信 贷 （香 港） 有限公 司董 事总 经理 ， 常 驻香港 。
聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO ， 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ； 并 为亚太 区运 营
委员会 成员 。 聂先生 从事 投资银 行和 资产 管理 业务 长达三 十年 ， 在亚太 地区 工作二 十年 ， 拥工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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有对新 兴市 场和 亚太 区的 丰富经 验和 深入 了解 。 聂 先生在 瑞士 信贷 工作 了十 七年， 担任 过很
多要职 ， 他 之前 曾为 亚太 区和新 兴市 场资 产管 理部 主管。 此前 ， 亦 曾担 任亚 洲 （除 日本 ） 投
资银行 部和固 定收益 业务 负责人 。另外 ，他在 瑞信 和其他 公司都 担过要 职， 负责澳 大利亚 、
非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区的 业务。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信资 产
管理 （ 国际 ） 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历任 副处 长、 处长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会 注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授 。 首 批中 组部 “ 千人计 划 ” 入
选者及 其国 家特 聘专 家， 首批人 文社 会科 学长 江学 者讲座 教授 ， 曾 任上 海市 人民政 府特 聘决
策咨询专家，中国留美经 济学会会长（1991-1992）。 2006 年被《华尔街电讯 》列为中国大
陆十大 最具 影响 力的 经济 学家之 一 。 主 要研究 领域 包括经 济理 论 、 激励 机制 设计 、 中 国经 济
等。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经 济学博 士 ， 现 任北 京大 学 经济学 院院 长 ， 教 授 ， 博 士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术 主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 ， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士， 独立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士， 历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银 行合 并） 董事 总经理 、 所 罗门 · 古根 海姆 基金会 副主 席及 项目 总监 、 香港 政府 委工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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任的展 览馆 委员会 成员 、 香港西 九龙 文娱艺 术馆 咨 询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今 担任
香港亚 洲艺 术 文 献库 董事 局董事 及主 席，2009 年至 今担任 美国 亚洲 艺术 文献 库总裁 。
2 、 监事 会成 员
郑剑锋 先生 ： 监事 ， 金 融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月 起， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 ， 主 要负 责
风险、 内控 及董 事 高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ，郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团)，先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员；2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核 部 总监。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 ， 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3 、 高级 管理 人员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997－1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司固 定收 益 投资总 监， 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001
年11 月 ，任职 于长城 证券 有限责任 公司 ，担任 研究 员；2001 年12 月至2006 年12 月 ，任
职于鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 普 天债 券基 金经 理、 社 保债 券组
合、社保 回购 组合基 金经 理、机构 理财 部总监 助理 、固定收 益小 组负责 人。2006 年 加入工
银瑞信 基金 管理 有限 公司 。 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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杜海涛 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司董 事，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任职 于长 城证 券有 限责 任公司 ， 历 任
职员、债 券（ 金融工 程） 研究员；2002 年10 月至2003 年5 月， 任职于 宝盈 基金管理 有限
公司，历 任研 究员、 基金 经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3月， 任职于 招商 基金管理 有限
公司， 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，1989 年8 月至1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ， 从 事国 际业 务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于
中国工商 银行 北京市 分行 国际业务 部， 历任综 合科 科长、国 际业 务部副 总经 理；2002 年5 月
至2005 年6月， 任职 于中国 工商银行 牡丹 卡中心 ，历 任市场营 销部 副总经 理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
郝炜先 生： 硕士， 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 （ 国
际） 有限 公司 董事 ， 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月 ， 任职 于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。
4 、 本基金 基金 经理
胡文彪 先生，16 年 证券从 业经验 ； 先后 在国 泰君安 证券股 份有限 公司 担任研 究员， 华
林证券有 限公 司担任 研究 员；2006 年 加入工 银瑞信 基金管理 有限 公司， 历任 产品开发 部高
级经理 和权 益投 资部 高级 经理， 现任 权益 投资 部成 长投资 团队 负责 人；2009 年 3 月 5 日至
2011 年 2 月 10 日 ，担 任 工银沪 深 300 基 金基 金经 理；2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10
日， 担 任工 银上 证央 企 ETF 基金 基金 经理 ；2010 年2 月 10 日至 2011 年3 月16 日， 担任 工
银瑞信 中小 盘成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理；2011 年 2 月 10 日至 2013 年 1 月 18 日，
担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ；2011 年3 月16 日至 2017 年7 月19 日 ， 担 任工银 瑞信 大
盘蓝筹 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2012 年 11 月 20 日 至今 ，担 任工 银瑞 信中小 盘成 长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2013 年11 月 12 日至 2017 年8 月4 日， 担任 工银瑞 信精 选
平衡基 金基 金经 理；2015 年 4 月 28 日至 2017 年 8 月 4 日， 担任 工银 瑞信 养 老产业 股票 型
基金基 金经 理；2015 年 6 月25 日至 今， 担 任工 银聚 焦 30 股票 型基 金基 金经 理 ；2015 年 12
月30 日至2017 年8 月 4 日， 担 任工 银瑞 信文 体产 业股票 型基 金基 金经 理；2016 年10 月 18
日至今 ，担 任工 银瑞 信稳 健成长 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
于晖先 生，2010 年 2 月 10 日至 2011 年 10 月 12 日 ，担任 工银 中小 盘基 金基 金经理 ；
胡文彪 先生 ，2010 年 2 月 10 日至 2011 年 3 月 16 日， 担 任工 银中 小盘 基金 基金 经 理； 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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郝联峰 先生 ，2012 年 7 月 4 日至 2013 年 7 月 16 日 ，担任 工银 中小 盘基 金基 金经理 ；
王筱苓 女士 ， 2011 年 10 月 11 日至 2017 年 7 月 19 日 ， 担任 工银 中小 盘基 金基 金 经理 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ， 简 历同 上。
杜海涛 先生 ， 简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现任 权益 投资 总 监、 研究 部 负 责人 。2012 年 2 月 14 日至 今 ， 担任 工 银瑞信 添颐 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理； 2013 年1 月 18 日至 今 ， 担任 工银 双利 债券 基金 基 金经理 ； 2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年1
月20 日至 今， 担任 工银 瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至 2017
年5 月 27 日， 担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年10 月 23 日至
今，担 任工 银瑞 信研 究精 选股票 型基 金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担任工 银医 疗
保健行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年2 月16 日至 今， 担 任工 银战 略转 型主 题股票 基金 基
金经理 ；2017 年 4 月 12 日至今 ，担 任 工 银瑞 信中国 制造 2025 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理，2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更
为工银 瑞信 优质 精选 混 合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ，2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞
信保 本 3 号混 合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理， 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理， 2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资总监 、权 益投 资部 负责 人。2011 年 11 月 23 日至 今，担 任工 银
瑞信主 题策 略混 合型 证券 投资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日至 今， 担 任工 银瑞信 精选 平
衡基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 22 日 至今 ，担 任工 银高端 制造 行业 股票 型基 金基金 经理 ；
2015 年 4 月 28 日 至今 ， 担任工 银新 材料 新能 源行 业股票 型基 金基 金经 理；2016 年 1 月 29工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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日至今 ， 担 任工 银瑞 信国 家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ；2017 年4 月21 日 至今， 担任 工
银瑞信 互联 网加 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，14 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高
级副经 理；2008 年加 入工 银瑞信 ， 曾 任固 定收 益研 究员， 现任 固定 收益 投资 总监兼 养老 金
投资中 心总 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销中 心
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ：郭 特华 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ：王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、销售 机构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话: 95533
网址：http://www.ccb.com/
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（5） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
10
网址：http://www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010 －66223587
传真：010 —66226045
客户服 务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
11
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010-65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn/
（1） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 —61618888 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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12
传真：021 —63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（15） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
网址：http://www.ebscn.com/
客户服 务电 话：4008888788 、95525 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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13
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电 话：95521/400-8888-666
网址：http://www.gtja.com/
（19） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：http://www.newone.com.cn/
（22） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（23） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（24） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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15
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（25） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：http://www.95579.com/
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
（26） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（27） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：http://www.cnht.com.cn/ 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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（28） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（29） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址； 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：http://www.gyzq.com.cn
（30） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（31） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第五 层 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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17
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
公司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513 ，400-8888-555
（32） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话：4008885288 （全 国） ， 0510-82588168 （无 锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
（33） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ： 何 亚刚
联系人 ： 李 小雅
电话：010-59355930
传真：010-66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（34） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：http://www.gf.com.cn
（35） 长城证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服 务电 话： 400-6666-888
网址：http://new.cgws.com/
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：0755-36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021-38929908
网址：http://www.cnhbstock.com/
（37） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（38） 中泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（39） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪 汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
网址：http://www.longone.com.cn
（40） 平安证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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（41） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（42） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（43） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：http://www.dxzq.net.cn
（44） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国 际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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21
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn/
（45） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（46） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层 —29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（47） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591）。
网址：http://www.hfzq.com.cn
（48） 广州证 券股 份有 限公 司 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（49） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（50） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（51） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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23
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（52） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161816
传真：0592-5161102
网址：http://www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（53） 华龙证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：http://www.hlzqgs.com/
（54） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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24
网址：http://www.lxzq.com.cn
（55） 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（56） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（57） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（58） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 范春 艳 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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电话：0371 —69099882
传真：0371 —65585889
客户服 务电 话：0371-967218 ；4008139666
网址：http://www.ccnew.com/
（59） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（60） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（62） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（63） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网 址：https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
（64） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 010--62020088--8802
网址：http://www.myfund.com
（65） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（66） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（67） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（68） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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网址：http://www.noah-fund.com/
（69） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（70） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（71） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
（72） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（73） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（74） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（75） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
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客服电 话：400-089-1289
传真： 021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（76） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（77） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王 巨明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（78） 一路财 富（ 北京 ） 信 息科 技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（79） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（80） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（81） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（82） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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（83） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（84） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（85） 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（86） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
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客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（87） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
( 88) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(89) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ：张 婷婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(90) 上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（91） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（92） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（93） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（94） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(95) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵 海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(96 ) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ：孙 雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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客户服 务电 话： 4008909998
网址：www.jnlc.com
（97） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（98） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（99） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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（100 ）珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址 ： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（101 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（102 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：贺 杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（103 ）上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区） 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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38
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（104 ）深 圳前 海京 西票 号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚至 是前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市 南 山区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴 永宏
联系人 ：邹冲
电话：15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（105 ）北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（106 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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39
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ：www.igesafe.com
（107 ）北 京广 源达 基金 销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办 公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（108 ）上 海万 得 基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈杰
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（109 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（110 ）天 津国 美基 金销 售 有限公 司
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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40
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（111 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（112 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址：www.jhjhome.net
（113 ）北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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41
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（114 ）汉 口银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（115 ）成 都农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（116 ）晋 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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42
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（117 ）东 莞农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（118 ）齐 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（119 ）德 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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43
网址：www.dzbchina.com
（120 ）威 海市 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（121 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（122 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ： 王 盈虚
电话：0571-88267825
传真：0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（123 ）徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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44
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（124 ）天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（125 ）云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（126 ）江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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45
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（127 ）富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ：杨 翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（128 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（129 ）大 通证 券股 份有 限 公司
注册地 址 ：辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 ：辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期 货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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46
（130 ）华 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（131 ）兴 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（132 ）天 风证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话：027 —87618889
传真：027 —87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话：027 —87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（133 ）中 国国 际金 融股份有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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47
联系人 ：罗 春蓉 武明 明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（134 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（135 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（136 ）华 西证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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48
（137 ）大 同证 券 有 限责 任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（138 ）江 海 证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（139 ）通 华财 富（ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 ：周 盛
联系人 ：金 昌明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（140 ） 北京 植信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
49
联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（141 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：万 容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（142 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（143 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
50
基金管理 人可根据《中华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运 作
管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 和 本基 金基金 合同 等的 规定 ， 选 择其他 符合 要 求
的机构 销售 本基 金， 并及 时履行 公告 义务 。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 ：郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城， 东三 办公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王 静， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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四 、基 金的名 称
工银瑞 信中 小盘 成长 混合 型证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型 基金
六 、基 金的投 资目 标
通过投 资高成长性的中小市值股 票，追求基金资产长期稳 定的增值和收益，在有效 控
制风险 的前 提下 ，力 争持 续实现 超越 业绩 基准 的超 额收益 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、 债
券、 中央 银行 票据 、 回 购， 以及法 律法 规允 许或 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 它金 融
工具，其 中， 股票资 产占 基金资产 的比 例为 60%-95% ，债券、 现金等 金融 工 具占基金 资产
的比例 为 5%-40% ， 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的股 票资 产主 要投 资于中 小盘 股票 ， 投 资于 具有高 成长 性、 基本 面良 好的中 小盘
股票的 资产 占股 票投 资资 产的比 例不 低 于 80% 。
如法律 法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
1 、类 别资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 ， 依据 定量 和定 性相 结合 的方法 ， 考
虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因 素， 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资 产配置 。
（1） 经济 前景 分析
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 ， 确 定未 来市 场发展 的主 要推 动因 素， 预测关 键的
经济变 量，判 断未来 宏观 经济的 三个可 能的情 景（ 正面， 中性， 负面） ，并给 出每个 情景发工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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52
生的概 率。
（2） 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏 观经 济未 来三 个可 能的预 期情 景 ， 分 别预 测股 票和债 券类 资产 未来 的收 益和风 险 ，
并对每 类资 产未 来收 益的 稳定性 进行 评估 。 将每 类资 产的预 期收 益与 目前 的市 场情况 进行 对
比，揭 示未 来收 益可 能发 生的结 构性 变化 ，并 对这 一变化 进行 评估 。
结合上 述分 析的 结果 ，拟 定基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的配 置方 案。
2 、股 票选 择策 略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于中 小盘 股票 ， 投 资于 具有高 成长 性、 基本 面良 好的中 小盘
股票的 资产 占股 票投 资资 产的比 例不 低 于 80% 。 本 基金建 立了 系统 化 、 纪 律 化的投 资流 程，
遵循初 选投 资对 象、 成长 性评估 、 投 资吸 引力 评估 、 组合 构建 及优 化等 过程 ， 选择 具有 投资
价值的 中小 盘股 票， 构造 投资组 合。
（1） 初选 投资 对象
本基金 采用 以下 标准 对股 票进行 筛选 ，确 定中 小盘 股票的 初步 备选 投资 对象 ：
将市场 所有 股票 按流 通市 值从小 到大 进行 排序 ， 流通 市值累 计达 到全 部上 市公 司股票 市
场总流 通市 值前50% 的股 票，作 为中 小盘 股票 。
（2） 成长 性评 估
中小企 业一 般处 于所 在行 业的初 创阶 段或 者成 长阶 段， 考察 其潜 在成 长能 力是 本基金 的
投资重 点 。 本 基金将 首先 采用定 量分 析指 标， 筛选 出成长 潜力 较大 的中 小市 值上市 公司 ， 采
用的定 量指 标主 要包 括主 营业务 收入 增长 率、 主营 业务利 润增 长 率 、 净 利润 增长率 、 销售 收
入增长 率、 净资 产收 益率 等指标 。
在上述 分析 的基 础上 ， 本 基金将 进一 步研 究有 成长 潜力的 上市 公司 的基 本面 ， 考察 企业
的可持 续成 长能 力。 针对 本基金 主要 投资 对象 是中 小市值 公司 的特 点， 重点 从下列 几个 方面
考察企 业的可 持续成 长能 力： （1） 企业 所处行 业的 发展前 景； （2 ）技术 或产 品的发 展前景 ；
（3）企 业的创 新能 力； （4 ）企业 的市场 战略； （5） 企业的 公司治 理结构 等， 同时， 结合公
司在行 业内 的相 对竞 争地 位， 对 企业 在未 来两 到三 年的可 持续 成长 性做 出预 测， 优 选具 有较
高可持 续成 长能 力的 上市 公司。
（3） 投资 吸引 力评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采 用股 息贴 现模 型、 自 由现 金流 折现 模型 等方法 评估
公司股 票的 合理 内在 价值 ， 同时结 合股 票的 市场 价格 ， 考虑市 盈率 、 市净 率等 相对 估值指 标，
选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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53
（4） 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券 的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 ， 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经 固定 收益 投资团 队讨 论， 并经 投资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 ， 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权证标 的证 券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 ， 结 合股 价波动 率等 参数 ， 运 用数 量化期 权定 价模型 ， 确定 其
合理内 在价 值， 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
4、投 资管 理程 序
本基金 专注 基本 面研 究， 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资流程 以保 证投 资决 策的 科学性 与一
致性。
1 ） 、投 资决 策依 据
（1）根 据投资 研究人 员关 于宏观经 济、 金融市 场、 行业及上 市公 司等方 面的 独立、 客
观研究 成果 进行 决策 ；
（2） 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则。
2 ） 、投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险管 理体 系， 贯彻 于投 资研究 、 投
资决策 、组 合构 建、 交易 执行、 风险 管理 及绩 效评 估的全 过程 。
图 1 投资管理流程
交易执行
投资研究
组合构建
风险分析
与绩效评估
投资决策
风险管 理 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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54
（1） 投资 研究
研究员独 立开 展研究 工作 ，在借鉴 外部 研究成 果的 基础上， 开展 宏观经 济及 政策分析 、
债券市 场分 析 、 行业 及上 市公司 分析 ， 为投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立 、 统 一的 投
资决策 支持 平台 。
（2） 投资 决策
投资决策 委员 会是基 金投 资的最高 决策 机构， 决定 基金总体 投资 策略及 资产 配置方案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提 供指 导性 意见 ， 并 审核其 他 涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投资
限制等 规定 ，制 定相 应的 投资计 划， 报投 资决 策委 员会审 批。
（3） 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 在权限 范围 内， 评估 证券 的投资 价值 ， 选 择证 券
构建基 金投 资组 合， 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合， 进行 投资 组合 的日 常管理 。
（4） 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监控 。
（5） 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风 险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ，并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：业绩 基准 收益 率=80%× 中证 700 指 数收 益率+20%× 上 证国
债指数 收益 率。
中证中 小 盘 700 指数 （CSI Small & Midcap 700 index ） ， 简称 中证 700 指数 （CSI 700），
是由中 证指 数有 限公 司编 制的综 合反 映沪 深证 券市 场内中 小市 值公 司的 整体 状况的 指数 。 中
证 700 指数 的成 分股 由中 证 500 和中 证 200 成 份股 一起构 成。
随着市 场环境的变化，如果上述 业绩比较基准不适用本基 金时，本基金管理人可以 依
据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整。 调整
业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理 人应 在调 整前 3 个工 作日工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 是混合型基金，其预期收 益及风险水平高于债券型 基金，低于股 票型基金， 属
于风 险水平中高的 基金。本基 金主要投资于 中小盘股票,在混合 型基金中属 于风险 水平相对
较高的 投资 产品 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2017 年 4 月 1 日 起至 6 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 332,589,256.28 93.79
其中： 股票 332,589,256.28 93.79
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,741,825.47 5.57
8 其他资 产 2,291,639.64 0.65
9 合计 354,622,721.39
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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A 农、林 、牧 、渔 业 7,728,451.50 2.19
B 采矿业 1,339,800.00 0.38
C 制造业 171,010,710.19 48.44
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 25,531,195.97 7.23
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 73,097,355.08 20.70
J 金融业 4,452,779.60 1.26
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
7,463,885.00 2.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,821,010.80 2.50
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
9,785,601.80 2.77
R 文化、 体育 和娱 乐业
23,358,466.34 6.62
S 综合 - -
合计 332,589,256.28 94.20
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600763 通策医 疗 390,020 9,785,601.80 2.77
2 601933 永辉超 市 1,359,992 9,628,743.36 2.73
3 300288 朗玛信 息 310,000 8,633,500.00 2.45
4 300075 数字政 通 400,000 8,376,000.00 2.37
5 600038 中直股 份 178,941 8,190,129.57 2.32
6 600633 浙数文 化 400,000 7,728,000.00 2.19
7 300351 永贵电 器 419,235 7,642,654.05 2.16
8 002400 省广股 份 929,500 7,463,885.00 2.11
9 600809 山西汾 酒 210,823 7,313,449.87 2.07
10 300113 顺网科 技 252,334 6,787,784.60 1.92
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资 评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 被监 管部门立案调查或在 报告 编制日前一年
内受到公开谴责、处 罚的 投资决策程序说明：
通策医 疗
违规行 为：
公司2015 年年 度报 告信 息 披露存 在以 下问 题:2015 年 12 月,公 司在 收购 联营 企业浙 江
通策健 康管 理服 务有 限公 司(以 下简 称 “ 通策 健康 ” )60% 股 权时,从 任免 董事 会 席位的 角度
考虑, 认为 吕建 明未 能通 过 杭州宝 群实 业集 团有 限公 司(以 下简 称 “ 宝群 实业 ”) 控制 公司,
故在公 司2015 年年 度报 告 中对收 购股 权事 项的 会计 处理采 用了 非同 一控 制下 企业合 并, 确
认投资 收 益5,625.92 万元。2017 年4 月1 日, 公司 披露《 关于 前期 会计 差错 更正及 追溯 调
整的公 告 》, 认 为吕 建明 通 过宝群 实业 间接 持有 公 司33.75% 的股 份, 为第 一大 股 东,从 法律 实
质上能 主导 公司 的经 营决 策和财 务决 策, 故从 更审 慎 角度出 发, 对公 司收 购通 策 健康的 交易
按照同 一控 制下 的企 业合 并进行 追溯 调整,并对2015 年度 财务 报表 进行 更正, 影响2015 年度
净利润-6,776.82 万元, 占 公司2015 年度 更正 后净 利 润的 54.47% 。 上述 财务 报 表更正 导致 公
司2015 年 年度 报告 信息 披 露不准 确。 赵玲 玲时 任公 司董事 长, 黄浴 华时 任公 司 董事会 秘书,
王毅时 任公 司财 务总 监, 对 上述信 息披 露不 准确 事项 应承担 主要 责任 。
处分类 型：
上述行 为违 反了 《上 市公 司信息 披露 管理 办法 》 第 二条、 第三 条的 相关 规定 。 按照 《上
市公司 信息 披露 管 理 办法 》第五 十八 条、 第五 十九 条的规 定, 我局 决定 对公 司 及时任 董事 长
赵玲玲 、时 任董 事会 秘书 黄浴华 和时 任财 务总 监王 毅予以 警示 。公 司应 充分 吸取教 训, 加强
相关法 律法 规学 习, 提高 规 范运作 意识,认 真履 行信 息 披露义 务 ； 董 事、 监事 、 高 级管理 人员
应当履 行勤 勉尽 责义 务, 促 使公司 规范 运作,并 保证 信 息披露 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时、 公工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
59
平。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公司 经营 状况良 好 ， 业 绩稳定 ， 对 投资无 重大
影响。
11.2 本基金投资的前十 名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,491.22
2 应收证 券清 算款 2,221,173.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,065.20
5 应收申 购款 51,909.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,291,639.64
11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300075 数字政 通 8,376,000.00 2.37 重大事 项
11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
60
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本基 金合同 生效日 为2010 年2月10 日， 基金合 同生 效以来（ 截至2017年6月30 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2010.2.10 —2010.12.31 8.20% 1.52% 11.44% 1.41% -3.24% 0.11%
2011 年 -29.67% 1.28% -26.53% 1.18% -3.14% 0.10%
2012 年 -5.26% 1.11% 1.82% 1.19% -7.08% -0.08%
2013 年 19.69% 1.34% 9.00% 1.13% 10.69% 0.21%
2014 年 25.84% 1.18% 31.22% 0.95% -5.38% 0.23%
2015 年 72.28% 3.28% 28.04% 2.23% 44.24% 1.05%
2016 年 -21.86% 2.02% -13.19% 1.45% -8.67% 0.57%
2017.1.1-2017.6.30 -8.41% 1.01% 0.41% 0.64% -8.82% 0.37%
自基金 合同 生效 起至 今
33.90%
1.79%
33.08%
1.38%
0.82%
0.41%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2010 年 2 月 10 日至 2017 年 6 月 30 日） 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年 2 月 10 日 生效 。
2 、根 据基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月内 为建 仓期 。截 至报 告期末 ，
本基金 的投 资范 围及 各项 比例符 合基 金合 同的 规定 ：本基 金股 票资 产占 基金 资产的 比例 为
60%-95% ， 债券、 现金 等 金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-40% ， 现金 或者 到 期日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本 基金 的 股票资 产主 要投 资于 中小 盘股票 ， 投资
于具有 高成 长性 、基 本面 良好的 中小 盘股 票的 资产 占股票 投资 资产 的比 例不 低于 80% 。
十 三、 费用概 览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ； 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
62
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 法律 法规 可以 在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律法 规规定 的范 围内按照 公允 的市场 价格 确定， 法
律法规 另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.50%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 上述 1 中 第 （3 ）- （7） 项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
63
5 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日 前 2 日 在指 定媒 体上 刊登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 5 ％， 投 资者 可以 多次 申购本 基金 ， 申 购费率 按 每笔申 购
申请单 独计 算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤ M<3 00 万 1.0%
300 万 ≤ M<5 00 万 0.8%
500 万≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额
本基金 的申购费用由申购人承担 ，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
本基金 的最 高赎 回费 率不 超过 5 ％。 赎回 费率 随投 资 人持有 基金 份额 期限 的增 加而递 减 。
具体赎 回费 率结 构如 下表 所示。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年≤ Y < 2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注：Y 为 持有 期限 ，1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中不 低于赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财
产，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和赎 回费 率或 收费 方式。 费
率或收 费方 式如 发生 变更 ， 基金管 理人 应在 调整 实 施 3 个工 作日 前在 至少 一种 中国证 监会 指
定媒体 上刊 登公 告。
（三） 基金 税收 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 本基 金招 募更 新截 止日期 的表 述。
2 、在 “三、 基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况信 息。
3 、在“ 四、基 金托管 人 ” 部分，根 据基 金托管 人提 供内容对 本基 金托管 人的 情况进 行
了更新 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期 投 资组 合报 告的 相关 内容。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了 最 近一 期 基 金的业 绩表 现。
7 、 在“二十 一、对基金 份额持 有人的服务 ”部分, 修改 了“关 于对 账单服务 ” 、 “关于
电子化 交易 ” 、 “ 关于 网站 服务” 相关 的内 容 。
8、在“二十 二 、 其他 应披 露的事 项 ” 部分， 更新 了本 次更新 期间 与本 基金 相关 的公 告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 九月 二十 二日
