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创金尊隆纯债(004322)

创金尊隆纯债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

 
 
 
 
 
 
 
 
 
创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2017 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 : 创 金合 信基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 招 商银 行股 份有 限公 司 
 
 
截 止日 :2017 年08 月10 日 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
1 
重要提示 
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 8 月 17 日证 监许 可[2016 ]1855 号文 注册 募集 。 本基金
的基金 合同 于2017 年 2 月10 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 基金 经中 国证 监会 注册, 但中
国证监 会对 本基 金募 集的 注册, 并不 表明 其对 本基 金的投 资价 值、 市场 前景 和收益 做出 实质
性判断 或保 证, 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 
本基金 为债 券型 基金 , 长 期来看 , 其预 期风险 和预 期收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型
基金, 高于 货币 市场 基金 。 
投资者 在投 资本 基金 前 , 应 全面了 解本 基金 的产 品特 性, 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ,
理性判 断市 场 , 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 , 包 括: 基金 特定 的投 资 品种相 关的 特定
风险, 因整 体政 治、 经济、 社会等 环境 因素 对证 券市 场价 格 产生 影响 的市 场风 险, 因 基金 管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险 , 因 投资者 连续 大量 赎回 基金 份额产 生的 流
动性风 险 , 基 金投资 过程 中产生 的运 作风 险以 及不 可抗力 风险 等 。 其中 , 基 金特定 的投 资品
种相关 的特 定风 险指 投资 国债期 货带 来的 市场 风险 、流动 性风 险、 基差 风险 、保证 金风 险 、
信用风 险 , 投 资中 小企 业私 募债等 非公 开发 行的 债券 品种因 信息 披露 不充 分而 可能发 生的 流
动性风 险、信 用风险,以及 因单一 投资者 申购比 例上 限而导 致的部 分确认 或无 法确认 的风险
等。本 基金 的一 般风 险及 特有风 险详 见本 招募 说明 书的 “ 风险 揭示 ”部 分。 
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券,基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益, 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险, 投资 人认 购 (或申 购) 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基金 合
同》等 信息 披露 文件 ,自 主判断 基金 的投 资价 值, 自主做 出投 资决 策, 自行 承担投 资 风 险 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在 投资 者作 出投 资决 策后, 基金
运营 状 况导 致的 投资 风险 ,由投 资者 自行 负担 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 8 月 10
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日( 未经 审计 )。 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
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第一部分 基 金 管理 人 
一、基 金管 理人 概况 
名称: 创金 合信 基金 管理 有限公 司 
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ) 
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 115 号 投行 大厦 15 层 
法定代 表人 :刘 学民 
成立日 期:2014 年7 月9 日 
联系电 话:0755-23838000 
联系人 :王 晶晶 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本: 人民 币 1.7 亿元 
股权结 构 
股东名 称 出资比 例 
第一创 业证 券股 份有 限公 司 70% 
深圳市 金合 信投 资合 伙企 业(有 限合 伙) 30% 
总计 100% 
 
二、主 要人 员情 况 
1 、董 事会 成员 基本 情况 
公司董 事会 共 有7 名 成员 ,其 中1 名 董事 长,3 名 董事,3 名 独立 董事 。 
刘学民 先生, 董事 长, 研 究生, 国籍: 中国。 历任 北京市 计划 委员 会外 经处 副处长、 北
京京放 经济 发展 公司 总经 理、 佛 山证 券有 限责 任公 司董事 长, 现任 第一 创业 证券股 份有 限公
司董事 长、 第一 创业 投资 管理有 限公 司董 事、 第一 创业摩 根大 通证 券有 限责 任公司 董事 长 、
深圳第 一创 业创 新资 本管 理有限 公司 董事 、 国 泰一 新 ( 北京 ) 节 水投 资基 金 管理有 限公 司董
事、 深圳 第一 创业 元创 投资 管理有 限公 司董 事 、 北 京第 一创业 圆创 资本 管理 有限 公司的 董事 、
珠海一 创风 华文 化投 资管 理有限 公司 董事 、 北京 一创 远航投 资管 理有 限公 司董 事长 、 普 创 ( 珠
海) 投 资管 理有 限公 司董 事长、 法人 代表、 创金 合信 基金管 理有 限公 司董 事长 、 法定 代表 人 。 
苏彦祝 先生 , 董 事, 硕士, 国籍: 中国 。 历 任南 方基 金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 、
投资部 执行 总监 、 投 资部 总监 、 第 一创 业证券 股份 有限公 司副 总裁 兼资 产管 理部总 经理 , 现
任创金 合信 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理。 
黄越岷 先生, 董事, 硕士 , 国籍: 中国。 历任 佛山 市计量 所工 程师、 佛山 市 诚信税 务师
事务所 副经 理、 第一 创业 证券股 份有 限公 司信 息技 术部总 经理 助理 、清 算托 管部副 总经 理 、创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
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资产管 理部 运营 与客 服负 责人, 现任 创金 合信 基金 管理有 限公 司董 事、 公司 副总经 理。 
刘红霞 女士, 董事, 本科 , 国 籍: 中国。 历任 广东 省香江 集团 人力 资源 部副 总经理、 中
国建材 集团下 属北新 家居/ 易好家 电器连 锁有限 公司 人力资 源总监 、顺丰 快递 集团人 事处总
经理 , 现 任第 一创 业证 券股 份有限 公司 副总 裁 、 第 一创 业摩根 大通 证券 有限 责任 公司监 事长 ,
深圳市 透镜 科技 有限 公司 执行董 事, 北京 第一 创业 圆创资 本管 理有 限公 司董 事长, 深圳 第一
创业元 创投 资管 理有 限公 司董事 长, 第一 创业 投资 管理有 限公 司董 事长 、 深 圳第一 创业 创新
资本管 理有 限公 司董 事长 , 深圳 聚创 文化 产业 投资 管理有 限公 司董 事长 , 深 圳一创 泓宇 投资
管理有 限公 司法 人代 表、 执行董 事、 总经 理, 深圳 一创泰 和投 资管 理 有 限公 司董事 长, 珠海
一创风 华文 化投 资管 理有 限公司 董事 长, 深圳 市一 创创富 投资 管理 有限 公司 执行董 事, 广东
恒元创 投资 管理 有限 公司 董事, 珠海 一创 明昇 投资 管理有 限公 司董 事长 , 一 创道胜 资产 管理
(青岛 ) 有限 公司 董事 长 , 深圳一 创汇 智股 权投 资管 理有限 公司 法人 代表 、 董 事长 , 普 创 (珠
海) 投 资管 理有 限公 司董 事, 珠 海一 创众 值大 数据 投资有 限公 司董 事, 中关 村顺势 一创 (北
京)投 资管 理股 份有 限公 司法人 代表 、董 事长 ,创 金合信 基金 管理 有限 公司 董事。 
陈基华 先生, 独立 董事, 硕士, 高级会 计师, 国籍 : 中国。 历任 中国诚 信证 券评估 有 限
公司经理 、红 牛维他 命 饮 料有限公 司财 务总监 、ALJ (中国) 有限 公司财 务总 监、吉通 网络
通讯股 份有 限公 司副 总裁 、 财务 总监、 中国 铝业 股份 有限公 司执 行董 事、 副总 裁、 财 务总 监、
农银汇 理基 金管 理有 限公 司董事 、 中 铝海 外控 股有 限公司 总裁 、 中 国太 平洋 保险 ( 集团 ) 有
限公司 副总 裁 , 现 任北 京厚 基资本 管理 有限 公司 总裁 、 中铁高 新工 业股 份有 限公 司独立 董事 、
江苏沃 田集 团董 事、 黄山 永新股 份有 限公 司、 创金 合信基 金管 理有 限公 司独 立董事 。 
潘津良 先生 , 独立 董事 , 研 究生 , 国 籍 : 中 国 。 于1970 年 12 月-1975 年 3 月服 役;1975
年4 月 起历 任北 京照 相机 总厂职 工, 北京 经济 学院 劳动经 济系 教师 , 北 京市 西城区 委办 公室
干部、 副总 主任 , 北 京市 委办公 厅副 处长 , 北 京市 政府休 改办 调研 处、 研究 室处长 , 建 设银
行信托 投资 公司 房地 产业 务部总 经理 、 海南 代表 处主 任、 海南 建信 投资 管理 有限 公司总 经理 ,
信达信 托投 资公 司总 裁助 理、 总 裁办 主任 兼基 金部 总经理 , 信 达投 资有 限公 司总裁 助理 兼总
裁办主 任, 中润 经济 发展 有限责 任公 司副 总经 理、 总经理 、董 事长 、党 委委 员、党 委书 记 ,
名誉董 事长 。现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 独立 董事。 
徐肇宏 先生, 独立 董事, 学士, 国籍, 中国。 曾就 职于北 京市 皮革 工业 公司 、 中国人 民
银行、 中国 工商 银行 ,1999 年12 月-2015 年 5 月 历 任中国 华融 资产 管理 公司 人力资 源部 总
经理、 组织 部部 长, 北 京 办事处 总经 理、 党委 书记 , 公司 总裁 助理、 党委 委 员、 副 总裁。 现
任创金 合信 基金 管理 有限 独立董 事。 
2 、监 事基 本情 况 
公司不 设监 事会 ,设 监事 一名、 职工 监事 一名 。 
杨健先 生, 监事, 博士, 国籍: 美国。 历任 华北 电 力设计 院 ( 北京) 工程 师 ,GE Energy
(通用 电气 能源 集团 ) 工 程师,ABB Inc. 项目 经理、 新英格 兰电 力交 易与 调度 中心首 席分 析创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
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师、 通用 电气 能源投 资公 司助理 副总 裁 、 花旗 集团 高级副 总裁 , 现任第 一创 业证券 股份 有 限
公司首 席风 险官 兼 风 险管 理部负 责人 、创 金合 信基 金管理 有限 公司 监事 。 
梁少珍 女士 , 职 工监 事, 国籍: 中国 。 历 任第 一创 业证券 股份 有限 公司 经纪 业务部 营销
管理 、 东 莞营 业部运 营总 监、 资产 管理 部综合 运营 主管 。 现 任创 金合信 基金 管理有 限公 司 基
金运营 部总 监助 理, 职工 监事。 
3 、高 级管 理人 员基 本情 况 
刘学民 先生 ,董 事长 、法 定代表 人, 简历 同前 。 
苏彦祝 先生 ,总 经理 ,简 历同前 。 
梁绍锋 先生 , 督 察长 , 硕 士, 国 籍: 中国。 历任 中 国国际 贸易 促进 委员 会深 圳分会 法务
主管、 世纪 证券 有限 责任 公司合 规专 员、 第一 创业 证券股 份有 限公 司法 律合 规部副 总经 理 、
现任创 金合 信基 金管 理有 限公司 督察 长。 
黄先智 先生, 副总 经理, 硕士, 国籍: 中国。 历任 湖南浏 阳枫 林花 炮厂 销售 经理、 第 一
创业证 券股 份有 限公 司资 产管理 部高 级投 资助 理、 固定收 益部 投资 经理 、 资 产管理 部产 品研
发与创 新业 务部 负责 人兼 交易部 负责 人。 现任 创金 合信基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 
黄越岷 先生 ,副 总经 理, 简历同 前。 
刘逸心 女士 , 副 总经 理, 学士, 国籍 : 中 国。 历 任 中国工 商银 行北 京市 分行 个人金 融业
务部项 目经 理、 上投 摩根 基金管 理有 限公 司北 京分 公司北 方区 域渠 道业 务总 监、 第 一创 业证
券股份 有限 公司 资产 管理 部市场 部负 责人 ,现 任创 金合信 基金 管理 有限 公司 副总 经 理。 
张雪松 先生, 副总 经理, 博士, 国籍: 中国。 历任 广东发 展银 行深 圳分 行信 贷员, 深 圳
市太阳 海岸 国际 旅游 发展 有限公 司财 务副 经理 , 南方 基金管 理有 限公 司养 老金 及机构 理财 部
总监助 理、 基金 经理 、 养 老金业 务部 总监 、 机 构业 务部总 监, 第一 创业 证券 股份有 限公 司资
产管理 部私 募业 务战 略规 划组负 责人 ,现 任创 金合 信基金 管理 有限 公司 副总 经理。 
4 、本 基金 基金 经理 
郑振源 先生 ,中 国人 民银 行研究 生部 经济 学硕 士。2009 年 7 月加 入第 一创 业 证券研 究
所,担 任宏 观债 券研 究员 。2012 年 7 月加 入第 一创 业证券 资产 管理 部, 先后 担任宏 观债 券
研究员 、投 资主 办等 职务 。2014 年8 月 加入 创金 合 信基金 管理 有限 公司 ,现 任基金 经理 。 
蒋小玲 女士 ,2002 年 9 月-2009 年 12 月 任职 于武 进 农村商 业银 行,2010 年 1 月-2015
年8 月 任职 于江 苏江 南农 村商业 银行 股份 有限 公司 , 历 任金 融市 场部同 业经 理、 交易 员、 投
资经理 等职 务。2015 年8 月加入 创金 合信 基金 管理 有限公 司, 现任 基金 经理 。 
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务 
苏彦祝 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理 
陈玉辉 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 投资 一部 总监 
曹春林 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 基金 经理 
王一兵 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
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张荣先 生, 创金 合信 基金 管理有 限公 司基 金经 理 
薛静女 士, 创金 合信 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 
程志田 先生 ,创 金合 信基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总监 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
第二部分 基 金 托管 人 
一、基 金托 管人 概况 
(一) 基本 情况 
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 
设立日 期:1987 年4 月8日 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
注册资 本:252.20亿元 
法定代 表人 :李 建红 
行长: 田惠 宇 
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 
电话:0755 —83199084 
传真:0755 —83195201 
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 
(二) 发展 概况 
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日, 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂 牌( 股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股,9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 ( 股票 代码 :3968),10 月5 日行 使H 股超 额 配售 , 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截至 2017
年6 月 30 日, 本 集团 总资 产 61,996.90 亿 元人 民币 , 高级 法下 资本 充足 率14.59%, 权 重法
下资本 充足 率11.85% 。 
2002 年8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为
资产托 管部 , 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ,现 有员 工 74 人。2002 年 11 月, 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月, 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行, 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
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托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。 
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的 托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 , 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 , 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ,
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 : 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 , 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 , 开 办国 内首 个 托管银 行网 站,
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非 解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ,实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ,得 到了 同业 认可 。 
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展, 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”, 成
为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行; “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ;7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” ;
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功 能网上 托管 银行 2.0 ” 荣 获
《银行 家》2017 中 国金 融 创新“ 十佳 金融 产品 创新 奖 ”。 
 
二、主 要人 员情 况 
李建红 先生 ,招 商银 行董 事长、 非执 行董 事,2014 年 7 月起 担任 招商 银行 董 事、董 事
长。 英 国东 伦敦 大学 工商 管理硕 士、 吉林 大学 经济 管理专 业硕 士, 高级 经济 师。 招 商局 集团
有限公 司董 事长 , 兼 任招 商局国 际有 限公 司董 事会 主席、 招商 局能 源运 输股 份有限 公司 董事
长、 中 国国 际海 运集 装箱 (集团 ) 股 份有 限公 司董 事长、 招商 局华 建公 路投 资有限 公司 董事
长和招 商局 资本 投资 有限 责任公 司董 事长 。 曾 任中 国远洋 运输 (集 团) 总公 司总裁 助理 、 总
经济师 、副 总裁 ,招 商局 集团有 限公 司董 事、 总裁 。 
田惠宇 先生 ,招 商银 行行 长、执 行董 事,2013 年 5 月起担 任招 商银 行行 长、 招商银 行
执行董 事。 美国 哥伦 比亚 大学公 共管 理硕 士学 位, 高级经 济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013
年5 月 历任 上海 银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行副 行长 、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设
银行零 售业 务总 监兼 北京 市分行 行长 。 
王良先 生 , 招 商银 行副 行 长, 货币 银行 学硕 士 , 高 级经济 师 。1991 年至 1995 年 , 在 中
国科技 国际 信托 投资 公司 工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月, 历任 招商 银行 北京分 行展 览
路支行 、 东三 环支 行行 长 助理 、 副 行长 、 行长 、 北 京分行 风险 控制 部总 经理 ;2001 年10 月
至 2006 年 3 月, 历任 北京 分行行 长助 理、 副行 长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ,任北 京分
行党委 书记 、 副 行长 (主 持工作 ) ;2008 年 6 月至2012 年6 月, 任 北京 分行 行长、 党委 书
记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月 ,任 招商 银行 总行 行长助 理兼 北京 分行 行长 、党委 书记 ;
2013 年11 月至2014 年 12 月, 任 招商 银行 总行 行长 助理;2015 年1 月起 担任 招商银 行副 行创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
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长;2016 年11 月起 兼任 招商银 行董 事会 秘书 。 
姜然女 士 , 招 商银行 资产 托管部 总经 理 , 大学 本科 毕业 , 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 , 华商 银行 ,中 国农业 银行 深圳 市分行,
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一,具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 
 
三、基 金托 管业 务经 营情 况 
截至2017 年6 月 30 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管301 只开 放式 基金 。 
 
四、托 管人 的内 部控 制制 度 
(一) 内部 控 制 目标 
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ; 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 , 防 范和 化解 经
营风险 , 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整; 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患, 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 , 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时;
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。 
(二) 内部 控制 组织 结构 
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 : 
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。 
二 级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室, 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 , 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门, 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督, 及时发 现内 部控
制缺陷 ,提 出整 改方 案, 跟踪整 改情 况。 
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 , 必须 遵循 内控 制衡 原则, 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。 
(三) 内部 控制 原则 
1 、全面 性原则 。内部 控制 应覆盖各 项业 务过程 和操 作环节、 覆盖 所有室 和岗 位,并 由
全部人 员参 与。 
2 、审慎 性原则 。 内部 控制 的核心是 有效 防范各 种风 险,托管 组织 体系的 构成 、内部 管
理制度 的建 立都 要以 防范 风险、 审慎 经营 为出 发点 ,应当 体现 “内 控优 先” 的要求 。 
3 、独立 性原则 。各室 、各 岗位职责 应当 保持相 对独 立,不同 托管 资产之 间、 托管资 产
和自有 资产 之间 应当 分离 。 内部 控制 的检 查、 评 价部 门应当 独立 于内 部控 制的 建立和 执行 部创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
8 
门,稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ,负 责对部 门内 部控 制工 作进 行评价 和 检 查 。


4 、有效 性原则 。内部 控制 应当具有 高度 的权威 性, 任何人不 得拥 有不受 内部 控制约 束 的权利 ,内 部控 制存 在的 问题应 当能 够得 到及 时的 反馈和 纠正 。 5 、适应 性原则 。内部 控制 应适应招 商银 行托管 业务 风险管理 的需 要,并 能随 着托管 业 务经营 战略 、 经 营方 针、 经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律、 法规 、 政 策制度 等外 部环 境的改 变及 时进 行修 订和 完善 。 内 部控 制应随 着托 管业务 经营 战略 、 经 营方 针、 经营 理念 等 内部环 境的 变化 和国 家法 律、 法规 、 政策 制度 等外 部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和完 善 。 6 、防火 墙原则 。业务 营运 、稽核监 察等 相关室 ,应 当在制度 上和 人员上 适当 分离, 办 公网和 业务 网分 离, 部门 业务网 和全 行业 务网 分离 ,以达 到风 险防 范的 目的 。 7 、重要 性原则 。内部 控制 应当在全 面控 制的基 础上 ,关注重 要托 管业务 事项 和高风 险 领域。 8 、制衡 性原则 。内部 控制 应当在托 管组 织体系 、机 构设置及 权责 分配、 业务 流程等 方 面形成 相互 制约 、相 互监 督,同 时兼 顾运 营效 率。 9 、成本 效益原 则。内 部控 制应当权 衡托 管业务 的实 施成本与 预期 效益, 以适 当的成 本 实现有 效控 制。 (四) 内部 控制 措施 1 、完善 的制度 建设。 招商 银行资产 托管 部制定 了《 招商银行 证券 投资基 金托 管业务 管 理办法 》、 《招 商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》、《 招商 银行 基金 托管 业务操 作规 程 》 和等一 系列 规章 制度 , 从 资产托 管业 务操 作流 程、 会计核 算、 岗位 管理 、 档 案管理 、 保 密管 理和信 息管 理等 方面 , 保 证资产 托管 业务 科学 化、 制度化 、 规 范化 运作 。 为 保障托 管资 产安 全和托 管业 务正 常运 作, 切实维 护托 管业 务各 当事 人的利 益, 避免 托管 业务 危机事 件发 生或 确保危 机事 件发 生后 能够 及时、 准确 、 有 效地 处理, 招商银 行还 制定 了 《 招商 银行托 管业 务 危机事 件应 急处 理办 法》 , 并 建立 了灾 难 备份 中心 , 各 种业 务数 据能及 时在 灾难备 份中 心 进 行备份 ,确 保灾 难发 生时 ,托管 业务 能迅 速恢 复和 不间断 运行 。 2 、 经 营风 险控 制。 招商 银 行资产 托管 部托 管项 目审 批、 资金 清算 与会计 核算 双人双 岗、 大额资 金专 人跟 踪、 凭证 管理 、 差 错处 理等一 系列 完整的 操作 规程 , 有 效地 控制业 务运 作 过 程中的 风险 。 3 、业务 信息风 险控制 。招 商银行资 产托 管部采 用加 密方式传 输数 据。数 据执 行异地 同 步灾备 , 同 时, 每日 实时 对托管 业务 数据 库进 行备 份, 托 管业 务数 据每 日进 行备份 , 所 有的 业务信 息须 经过 严格 的授 权才能 进行 访问 。 4 、客户 资料风 险控制 。招 商银行资 产托 管部对 业务 办理过程 中形 成的客 户资 料,视 同 会计资 料保 管。 客户 资料 不得泄 露, 有关 人员 如需 调用, 须经 总经 理室 成员 审批, 并做 好调 用登记 。 5 、 信息 技术 系统 风险 控制 。 招商 银行 对信 息技 术系 统管理 实行 双人 双岗 双责 、 机房24创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 9 小时值 班并 设置 门禁 管理 、 电 脑密 码设 置及权 限管 理、 业务 网和 办公网 、 与 全行业 务网 双分 离制度 ,与 外部 业务 机构 实行防 火墙 保护 等, 保证 信息技 术系 统的 安全 。 6 、人力 资源控 制。招 商银 行资产托 管部 通过建 立良 好的企业 文化 和员工 培训 、激励 机 制、加 强人 力资 源管 理及 建立人 才梯 级队 伍及 人才 储备机 制, 有效 的进 行人 力资源 控制 。 五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等 有关证 券法 律法 规的 规定 及基金 合同 的约 定, 对基 金 投资范 围、 投资 对象、 基金 投融资 比例 、 基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产 净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、 基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基 金法 》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 , 应 及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 , 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期 限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 , 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有 关法律 法规 规定 , 应 当拒 绝执行 , 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 , 如基 金管 理人未 能在 通 知 期限内 纠正 的, 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业 务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示, 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 , 或 就 基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证; 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要 求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 , 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应及 时报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管 理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻 挠对 方根 据托管 协议 规定 行使 监督 权, 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督, 情节 严重 或 经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 第三部分 相 关 服务 机 构 一、基 金份 额销 售机 构 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 10 1 、直 销机 构 直销机 构: 创金 合信 基金 管理有 限公 司 住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦15 层 法定代 表人 :刘 学民 传真:0755-82769149 电话:0755-23838923 邮箱:cjhxzhixiao@cjhxfund.com 联系人 :欧 小娟 网站:www.cjhxfund.com 2 、其 他销 售机 构 1 、上 海天 天基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层 办公地 址: 上海 徐汇 区东 湖路 7 号大 公馆 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 客服电 话:95021/400-1818-188 官方网 址:http://www.1234567.com.cn 二、登 记机 构 名称: 创金 合信 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区福 华一 路115 号 投行 大厦 15 层 法定代 表人 :刘 学民 电话:0755-23838000 传真:0755-23838333-8922 联系人 :吴 东海 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 安冬 、陆 奇 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 11 联系人 :安 冬 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 :李 丹 电话:021-2323 8888 传真:021-2323 8800 联系人 :边 晓红 经办注 册会 计师 :曹 翠丽 、边晓 红 第四部分 基 金 的名 称 创金合 信尊 隆纯 债债 券型 证券投 资基 金 第五部分 基 金 的类 型 债券型 第六部分 基 金 的投 资 目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ,追求 当期 收入 和投 资总 回报最 大化 。 第七部分 基 金 的投 资 方 向 本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括国债 、 央行 票据 、 政 府 支持机 构债 券、 政 府支 持债 券、 地 方 政府债 、 金 融债、 企业 债 、 公司 债、 证 券公 司短 期 公司债 券、 中小 企业私 募债、 商业银 行次 级债、 中期票 据、短 期融 资券及 超级短 期融资 券、 可转换 债券( 含 可分离 交易 可转 债) 、 可 交 换债券 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 同业 存单 、 银 行存款(包 括协 议存款 、定期 存款及 其他 银行存 款)、国 债期 货等, 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 本基金 不直 接投 资股 票、 权证等 权益 类资 产。 因所 持可转 换债 券与 可交 换债 券转股 形成创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 12 的股票 、因 投资 于可 分离 交易可 转债 而产 生的 权证 ,在其 可上 市交 易后 不超 过 10 个 交易 日 的时间 内卖 出。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,本基 金可 将其 纳入 投资 范围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ; 每 个交易 日 日终, 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 本基 金持 有的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 第八部分 基 金 投资 策 略 本基金 通过 对宏 观经 济形 势的持 续跟 踪 , 基于 对利 率、 信用 等市 场的分 析和 预测 , 综 合 运用久 期配 置策 略、 跨市 场套利 、杠 杆放 大等 策略 ,力争 实现 基金 资产 的稳 健增值 。 1 、久 期配 置策 略 本基金 通过 对宏 观经 济变 量 (包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、 消费、 外贸差 额、 财 政收 支、 价 格指数 和汇 率等) 和宏观 经济 政策 ( 包括 货 币政策、 财政 政 策、 产 业政 策、 外贸 和汇 率政策 等) 进行 分析 , 预 测未来 的利 率趋 势, 判断 债券市 场对 上述 变量和 政策 的反 应, 并据 此对债 券组 合的 平均 久期 进行调 整, 提高 债券 组合 的总投 资 收 益 。 2 、期 限结 构配 置 在确定 组合 久期 后, 针对 收益率 曲线 形态 特征 确定 合理的 组合 期限 结构 , 包 括采用 集中 策略、 两端策 略和 梯形 策 略等, 在长期 、 中期 和短 期债券 间进 行动 态调 整, 从长、 中 、 短 期 债券的 相对 价格 变化 中获 利。 3 、债 券类 别配 置策 略 在宏观 分析 及久 期、 期限 结构配 置的 基础 上, 本基 金根据 不同 类属 资产 的风 险来源 、 收 益率水 平、 利息 支付 方式、 利息税 务处 理、 类属 资产 收益差 异、 市场 偏好 以及 流动性 等因 素, 采取积 极的 投资 策略 , 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行最优 化配 置和 调整 , 确 定类属 资产 的最 优权数 。 4 、信 用风 险控 制 基金管 理人 将充 分利 用现 有行业 与公 司的 研究 力量 , 根据发 债主 体的 经营 状况 和现金 流 等情况 , 对 发债 企业 信用 风险进 行评 估, 并据 此作 为债券 投资 的依 据以 控制 基金组 合的 信用 风险暴 露。 5 、跨 市场 套利 策略 跨市场 套利 是根 据不 同债 券市 场 间的 运行 规律 和风 险特性 , 构 建和 调整 债券 组合, 提高 投资收 益, 实现 跨市 场套 利。 6 、杠 杆放 大策 略 本基金 可采 用杠 杆放 大策 略扩大 收益 , 即以组 合现 有债券 为基 础 , 利用 买断 式回购 、 质创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 13 押式回 购等 方式 融入 低成 本资金 , 并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 , 以 期获 取超额 收益 。 7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ,采 取分 散化 投资 的方式 进行 中小 企业 私募 债的投 资 。 基金管 理人 将紧 密跟 踪研 究发债 企业 的基 本面 情况 ,适时 调整 投资 组合 ,控 制投资 风险 。 8 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 投资 资产 支持 证券 将采取 自上 而下 和自 下而 上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资 策略指 本公 司在 平均 久期 配置策 略与 期限 结构 配置 策略基 础上 , 运用 数量 化或 定性分 析方 法 对资产 支持 证券 的利 率风 险、提 前偿 付风 险、 流动 性风险 溢价 、税 收溢 价等 因素进 行分 析 , 对收益 率走 势及 其收 益和 风险进 行判 断 。 自 下而 上投 资策略 指本 公司 运用 数量 化或定 性分 析 方法对 资产 池信 用风 险进 行分析 和度 量, 选择 风险 与收益 相匹 配的 更优 品种 进行配 置。 9 、国 债期 货投 资策 略 为更好 地管 理投 资组 合的 利率风 险、 改善 组合 的风 险收益 特性 , 本 基金 将本 着谨慎 的原 则,以 套期 保值 为目 的, 在风险 可控 的前 提下 ,参 与国债 期货 的 投 资。 10 、证 券公 司短 期公 司债 投资策 略 本基金 将通 过对 发行 主体 的公司 背景 、 资产负 债率 、 现 金流 等因 素的综 合考 量, 分析 证 券公司 短期 公司 债券 的违 约风险 及合 理的 利差 水平 , 尽量选 择流 动性 相对 较好 的品种 进行 投 资,力 求在 控制 投资 风险 的前提 下尽 可能 的提 高收 益。 11 、其 他 未来, 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 , 基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的前 提下, 遵循 法律 法规 的规 定,相 应调 整或 更新 投资 策略, 并在 招募 说明 书更 新中公 告。 第九部分 基 金 的业 绩 比 较 基 准 中债综 合( 全价 )指 数收 益率 如果法 律法 规发 生变 化、 或有更 适当 的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 、 或 市场上 出现 更加 适用 于本 基金的 业绩 比较 基准 时, 经与基 金托 管人 协商 一致 , 基金 管理 人可 根据本 基金 的投 资范 围和 投资策 略调 整基 金的 业绩 比较基 准 , 但 应在 调整 实施 前公告 并报 中 国证监 会备 案, 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 第十部分 风 险 收益 特 征 本基金 为债 券型 基金 , 长 期来看 , 其预 期风险 和预 期收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 14 基金, 高于 货币 市场 基金 。 第十一部分 基 金投 资 组 合 报 告 (未 经 审 计 ) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 内容 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 根据 基金 合同的 规定 , 复 核了 本报 告的内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日( 未经审 计) 。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 225,521,200.00 97.04 其中: 债券 225,521,200.00 97.04 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,205,909.81 1.38 8 其他资 产 3,668,989.23 1.58 9 合计 232,396,099.04 100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 15 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 9,964,000.00 4.93 其中: 政策 性金 融债 9,964,000.00 4.93 4 企业债 券 77,484,200.00 38.32 5 企业短 期融 资券 40,090,000.00 19.83 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 97,983,000.00 48.45 9 其他 - - 10 合计 225,521,200.00 111.53 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张 ) 公允价 值 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 111709229 17浦发 银行CD229 300,000 29,667,000.00 14.67 2 111792491 17广州 农村 商业 银行 CD022 300,000 29,343,000.00 14.51 3 122028 09华发 债 180,000 18,086,400.00 8.94 4 112278 15东莞 债 180,000 17,845,200.00 8.82 5 011698565 16龙城 旅游SCP002 100,000 10,043,000.00 4.97 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 16 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 11.1 本 报告 期内未 出现基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体被 监管 部门立 案调 查或者 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 11.3 其他 资产 构成 金额 单 位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 4,346.65 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,664,642.58 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 其他 - 8 合计 3,668,989.23 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 第十二部分 基 金的 业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现, 基金管 理人 管 理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 投 资有 风险, 投资 者在 作出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 本基金 合同 生效 日 为 2017 年2 月10 日, 基金 合同 生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的 比较如 下表 所示 : 阶段 净值收 益 率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 17 2017.4.1-2017.6.30 0.74% 0.02% -0.88% 0.08% 1.62% -0.06% 2017.2.10-2017.6.30 1.08% 0.02% -1.08% 0.07% 2.16% -0.05% 第十三部分 费 用概 览 一、基 金运 作费 用 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H =E×0.30% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双 方核对 无误 后 , 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ,支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E×0.10% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双 方核对 无误 后 , 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 18 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支付日 期顺 延。 上述“ (一 ) 基 金费 用的 种类中 ”第 3-9 项费 用, 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 3 、证券 账户开 户费用 :证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后,自 本 基金成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ,如基 金财 产余 额不 足支 付该开 户费 用 , 由基金 管理 人于 本基 金成 立一个 月后 的5 个工 作日 内进行 垫付 , 基金 托管 人不 承担垫 付开 户 费用义 务。 ( 三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 ,在 履行 适当 程序后 调整 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 等相 关费 率。 (五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各 纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 二、基 金销 售费 用 1 、本基 金基金 份额的 申购 费用由申 购基 金份额 的投 资人承担 ,不 列入基 金财 产,主 要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用。 赎回费 由赎 回基 金的 投资 者承担 。 2 、申 购费 率 (1) 基金 份额 的申 购费 率 投资人 申购 基金 份额 时的 申购费 率如 下表 : 申购金 额 申购费 率 100 万元 ( 不含 )以下 0.8% 100 万 元( 含) -300 万元 (不含 ) 0.5% 300 万 元( 含) -500 万元 (不含 ) 0.3% 500 万 元( 含) 以上 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔 (2)在 申购费 按金额 分档 的情况下 ,如 果投资 者多 次申购, 申购 费适用 单笔 申购金 额 所对应 的费 率。 3 、赎 回费 率 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 19 本基金 基金 份额 的赎 回费 率如下 表所 示: 申请份 额持 有时 间 赎回费 率 180 日 (不 含) 以下 0.10% 180 日 (含 )以 上 0 赎回 费100% 计 入基 金财 产 。 4 、基金 管理人 可以在 《基 金合同》 规定 的范围 内调 整申购费 率和 赎回费 率, 并最迟 应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 有关 规定 在指 定媒介 上公 告 , 调 整后 的申 购费率 和赎 回 费率在 更新 的招 募说 明书 中列示 。 5 、申购 费用由 基金申 购投 资人承担 ,不 列入基 金财 产,主要 用于 本基金 的市 场推广 、 销售、 登记 结算 等各 项费 用。 6 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ,在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额 时收取 。 7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 定期 和不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 基金管 理人 在履 行适当 程序 后 可 以对 投资 者开展 不同 的费 率优 惠活 动。 第十四部分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明 创金合 信尊 隆纯 债债 券型 证券投 资基 金( 以下 简称 “本基 金” )基 金合 同 于 2017 年 2 月 10 日 起生 效, 根据 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 等 有关 法律法 规及 《 创金合 信尊 隆纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 , 结 合本 公 司对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ,对 本基 金的招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 一、“ 重要 提示 ”部 分 1 、更新 了基金 合同生 效日 、招募说 明书 所载内 容截 止日及有 关财 务数据 和净 值表现 的 截止日 。 2 、增 加了 投资 本 基 金可 能 遇到的 风险 类型 。 二、“ 基金 管理 人” 部分 1 、更 新了 董事 会成 员、 监 事、投 资决 议委 员会 成员 的信息 。 2 、更 新了 基金 管理 人内 部 控制制 度的 部分 表述 。 三、“ 基金 托管 人” 部分 更新了 基金 托管 人的 信息 。 四、“ 相关 服务 机构 ”部 分 创金合信尊隆纯债债券型证券投资基金(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 20 1 、更 新了 直销 机构 的联 系 人、电 话及 邮箱 信息 。 2 、更 新了 其他 销售 机构 信 息。 五、“ 基金 的募 集” 部分 更新了 部分 表述 ,概 述了 基金的 募集 情况 。 六、“ 基金 合同 的生 效” 部分 更新了 部分 表述 ,概 述了 基金合 同生 效的 情况 。 七、“ 基金 份额 的申 购和 赎回” 部分 1 、更 新了 本基 金开 放日 常 申赎的 时间 。 2 、增 加了 拒绝 或暂 停申 购 的情形 。 八、“ 基金 的投 资” 部分 增加了 最新 的“ 基金 投资 组合报 告” 。 九、“ 基金 业绩 ”部 分 增加了 最新 的“ 基金 业绩 ”报告 。 十、“ 基金 的信 息披 露” 部分 增加了 需要 在基 金定 期报 告披露 的内 容。 十一、 “风 险提 示” 部分 增加了 因单 一投 资者 申购 比例上 限而 导致 的部 分确 认或无 法确 认的 风险 。 十二、 “其 他应 披露 事项 ”部分 根据相 关公 告的 内容 进行 了补充 。 创金合 信基 金管 理有 限公 司 2017 年 09 月 22 日