鹏华兴合定期开放混合：开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 1 页 共 8 页 鹏华兴合 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型 证券投 资基金开放 申 购 、 赎 回和 转 换 业 务的 公 告 公告送 出日期：2017 年 9 月20 日 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华兴合 定 期开 放 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 基金简 称 鹏华兴合 定 期开 放混合 基金主 代码 003367 基金运 作方 式 契 约 型 ， 本 基金 以 定 期 开放 方 式 运 作 ，即 采 用封 闭 运 作 和 开 放运 作 交 替 循环 的 方 式 。 本基 金 自基 金 合 同 生 效 之日 （ 含 ） 起或 自 每 一 开 放期 结 束之 日 次 日 （ 含 ）起 一年 的 期间 封 闭 运 作 ，不 办 理申 购与赎 回业 务， 也不 上市 交易。 本 基 金 自 封 闭期 结 束 之 后第 一 个 工 作 日（ 含 ）起 进 入 开 放 期 ，每 个 开 放 期原 则 上 不 少 于五 个 工作 日 、 不 超 过 二十 个 工 作 日， 开 放 期 的 具体 时 间以 基 金 管 理 人 届时 公 告 为 准。 如 发 生 不 可抗 力 或其 他 情 形 致 使 基金 无 法 按 时开 放 或 需 依 据基 金 合同 暂 停 申 购 与 赎回 业 务 的 ，基 金 管 理 人 有权 合 理 可 以 合 理 调 整 申购 或 赎 回 业务 的 办 理 期 间并 予 以公 告。 基金合 同生 效 日 2016 年 9 月27 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金份额 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 鹏华兴合 定期 开 放 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资基 金 基 金 合同 》 （ 以下 简 称“基 金 合 同 ” ） 、 《 鹏华 兴 合 定期开放 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基金 招 募说 明书》 （以 下简 称“ 招募 说 明书” ） 申购起 始日 2017 年 9 月27 日 赎回起 始日 2017 年 9 月27 日 转换 转 出起 始日 2017 年 9 月27 日 转换 转 入起 始日 2017 年 9 月27 日 下属分 级基 金的 基金 简称 鹏华兴合 A 鹏华兴合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003367 003368 该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 、 转 换业 务 是 是 2 申购 、赎 回 和转换 业务 的办 理时间 鹏华兴合 定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本基 金” ） 自2017 年9 月27 日起 （含 当日 ） 进入 开放 期 ， 其中 开放 申购 时间 为2017 年9 月27 日至 2017 年 10 月 31 日 ， 在 此 期间接 受投 资者 的申 购 和 转换转 入 业 务申 请 ； 开放 赎回时 间 为 2017 年9 月27 日至2017 年 10 月 11 日 ，在 此期 间接 受投 资 者的赎 回 和 转换 转出 业务 申请 。 3 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 3 页 共 8 页 本基金对单个 基金份额 持 有人不设置最 高申购金 额 限制 。投资人 通过销售 机 构申购本基金 ， 单笔最 低申 购金 额 为10 元 。 通过 基金 管理 人直 销中 心 申购本 基金 ， 首 次最 低申 购 金额 为100 万元 ， 追加申 购单 笔最 低金 额 为1 万元 （通 过本 基金 管理 人基金 网上 交易 系统 等特 定交易 方式 申购 本基 金暂不 受此 限制 ） 。 3.2 申购 费率 本基金 A 类基金 份额在 申 购时收取 申购费 用，C 类 基金份额 不收取 申购费 用 。 本基金 A 类基金 份额 的 申 购费率 如 下表所 示： 申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率 M<1000 万 0.6% 0.24% M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 注：1 、 本基 金的 申购 费用 应在投 资人 申 购A 类 基金 份额时 收取 。 投资 人在 一 天之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 2、 申 购费 用由 申购A 类 份额的 投资 人承 担， 不列 入基金 财产 ，主 要用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、登 记等 各项 费用 。 3、 本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费 率。 通过 基金管 理人 的直 销柜 台申 购本基 金基 金份 额的 养老 金客户 适用 特定 申购 费率 ，其他 投资 人申 购本 基金基 金份 额的 适用 一般 申购费 率。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障基 金、 企业 年金 单一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金管 理人 可在 招募说 明书 更新 时或 发布 临时公 告将 其纳 入养 老金 客户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资人 。 4 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎 回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回 。 4.2 赎回费 率 本基金的 赎回费 率如下 表 所示 示（A 类和C 类基 金 份额适用 相同的 赎回费 率 ） ： 持有期 限（Y ） 赎回费率 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 4 页 共 8 页 Y ＜1 个 封闭 期 1.5% Y≥1 个 封闭 期 0 注： 赎回费用 由赎回基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。赎 回费 总额 的100% 计 入基金 财产 。 5 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债债 券 型证券投资基 金、鹏华 双 债增利债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 加利债券 型 证券投资基 金、鹏华 可转债债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 保利债券 型 证券投资基金 、鹏华环 保 产业股票型 证券投资 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华 聚财通 货币市场 基 金、鹏华增 值宝货币 市场基金、鹏 华先进制 造 股票型证券投 资基金、 鹏 华医疗保健股 票型证券 投 资基金、鹏 华养老产 业股票型证券 投资基金 、 鹏华安盈宝货 币市场基 金 、鹏华弘盛灵 活配置混 合 型证券投资 基金（包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 改 革红利 股票 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘润 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华外 延成 长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华文化传 媒娱乐股 票 型证券投资基 金 、鹏华 医 药科技股票 型证券投 资基金 、 鹏华 弘和 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 华灵 活配 置鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 5 页 共 8 页 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华弘 实灵 活证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类份额 ） 、 鹏华 弘信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类份 额和 C 类 份 额） 、 鹏华 弘益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华添 利宝 货币 市场 基金 、鹏华 弘泰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏华弘 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 丰 华债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华健 康环 保混 合型 证券投 资基 金、 鹏华 添利 交易型 货币 市场 基 金A 类 份额、 鹏华 金鼎 保本 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华金 城保 本混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华丰 茂 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘腾 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华 弘达灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘嘉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （ 包括A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏 华丰 达债 券 型证 券 投资 基金 、 鹏华 丰 恒债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 （包 括A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括 A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏 华弘尚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份额 和C 类份 额） 、 鹏 华 丰腾债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华 丰 禄债 券型 证券 投 资基金 、 鹏华 丰盈 债 券型证券投资 基金 、鹏 华 普泰 债券型证 券投资基 金 、鹏华丰惠 债 券型证券 投 资基金 、鹏 华弘樽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和C 类 份额） 、 鹏 华安 益增 强 混 合 型证券 投资 基金 、 鹏 华丰康债券型 证券投资 基 金 、鹏华丰享 债券型证 券 投资基 金、鹏华 丰嘉债 券 型证券投资 基金 、 鹏 华丰玉债券型 证券投资 基 金 、鹏华量化 策略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 鹏华丰 源债 券型证券 投资基金 、鹏 华丰 瑞债 券 型证券投资基 金 、鹏华 新 科技传媒灵活 配置混合 型 证券投资基 金 、鹏华 丰玺债券型证 券投资基 金 、鹏华盈余宝 货币市场 基 金 、鹏华金元 宝货币市 场 基金 、鹏华 兴鑫宝货 币市场 基金 、鹏 华精 选成 长混合 型证 券投 资基 金、 鹏华信 用增 利债 券型 证券 投资基 金（ 包 括 A 类 份额和 B 类 份额 ） 、 鹏华 上 证民营 企业 50 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 鹏华 消费 优 选混合型证券 投资基金 、 鹏华丰盛稳固 收益债券 型 证券投资基金 、鹏华新 兴 产业混合型 证券投资 基金、鹏华深 证民营交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金、 鹏华价值 精 选股票型证 券投资基 金、鹏华金刚 保本混合 型 证券投资基金 、鹏华纯 债 债券型证券投 资基金、 鹏 华产业债债 券型证券 投资基 金之 间的 基金 转换 。 注： 我司旗下 定期开放 产 品在开放期间 开通转换 业 务的， 也适用 于与本基 金 在开放期间的 基 金转换 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 6 页 共 8 页 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如 ： 某 基金 份额 持有 人 （非 养老 金客 户 ） 持 有本 基金 10,000 份 ，1 年 后在 本基金 处于 开放 期间时 决定 转 换 为鹏 华价 值精选 股票 型证 券投 资基 金， 本 基金 对应 前端 申购 费率 为 0.6%， 赎回 费 率为 0， 假设 转换 当日 转 出基金 份额 净值 是 1.08 元 ，转入 基金 的份 额净 值是 1.05 元 ，并 且转 入 基金对 应的 前端 申购 费率 为 1.5% ， 则可 得到 的转 换 份额为 ： 转出基 金赎 回手 续费 ＝0 元 转出金 额 =1 0,00 0×1 .08= 1 0,800 元 补差费 （外 扣） ＝10,800 ×1.5%/ （1+1.5%）－10,800 ×0.6%/ （1+0.6% ）=95.19 元 转换费 用＝0+95.19 ＝95.19 元 转入份 额＝ （10,800 －95.19 ）/1.05 ＝10,195.06 即： 某基 金份 额持 有人 （ 非养老 金客 户 ） 持 有本基金 10,000 份 ，1 年后在 本 基金 处 于开 放期 间时决 定转 换为 鹏华 价值 精选股 票型 证券 投资 基金 ，假设 转换 当日 转出 基金 份额净 值 是 1.08 元， 转入基 金的 基金 份额 净值 是 1.05 元 ，则 可得 到的 转 换份额 为10,195.06 份。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的销 售机 构须 同时具 备拟 转出 基金及 拟转 入基 金的 合法 授权代 理资 格， 并开 通了 相应的 基金 转换 业务 。 （2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申 请 日（T 日） 。 投资人转换 基 金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2 日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 对于 转出 基金 的 单 个 基金账 户最 低余 额 ， 请参见 本公 告中 的 “ 赎回 份额 限制 ” ， 若某 笔 转换将导致投 资人在销 售 机构托管的转出 基金份 额 余额不足 最低 余额时 ， 该 笔转换业务 应包括账 户内转出 基 金的 全部 基金 份额， 否则 ，剩 余部 分的 基金份 额将 被 强 制赎 回 。 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 7 页 共 8 页 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 基金 销售 机构 6.1 直销 机构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 6.2 其他 销售机 构 （1 ） 招 商银 行股 份有 限公 司 注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 ： 李 建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人 ：邓 炯鹏 客服电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 8 其他 需要 提示的 事项 1 、 本基 金的 封闭 期为 自基 金合同 生效 之日 （含） 起 或自每 一开 放期 结束 之日 次日 （ 含） 起 一 年的期 间。 本基 金的 第一 个封闭 期为 自基 金合 同生 效之日 起一年 。 下一 个封 闭期为 首个 开放 期结 束之日 次日 起一年 ， 以此 类推。 本基 金封 闭期 内不 办理申 购与 赎回 业务 ，也 不上市 交易 。
2 、 一般 情况 下 ， 本 基金 的 开放期 为自 封闭 期结 束之 日后第 一个 工作 日 （含 ） 起 原则 上 不 少于 五个工 作日 、 不 超过 二十 个工作 日的 期间 ，具 体期 间由基 金管 理人 在封 闭期 结束前 公告 说明 。开 放期内 ，本 基金 采取 开放 运作方 式， 投资 人可 办理 基金份 额的 申购 、赎 回或 其他业 务， 开放 期未 赎回的 份额 将自 动转 入下 一个封 闭期 。 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型 证券投资基金开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 8 页 共 8 页 3 、 如发 生不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金无 法按 时开 放或需 依据 基金 合同 暂停 申购与 赎回 业 务 的，基 金管 理人 与基 金托 管人协 商一 致， 可以 合理 调整申 购或 赎回 业务 的办 理期间 并予 以公 告。 4 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 申购 、 赎 回和 转换 业务 的 有关事 项予 以说 明 。 投 资 人欲了 解本 基金 相关业 务规 则的 详细 情况 ，请阅 读 刊 登在 中国 证监 会指定 信息 披露 媒介 上的 《鹏华 兴合 定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ， 或登 陆 本基金 管理 人网 站（www.phfund.com ）查 询， 并以此 为准 。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资 人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明书 ， 并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合 自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风 险 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2017 年9 月20 日
