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宝盈100(213010)

宝盈100:更新招募说明书摘要(2017年9月)查看PDF公告

 1 
宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金更新
招募说明书摘要 
 
宝盈中 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 本基金 ” ) 经 中国 证券 监督 管理委 员
会 2009 年 11 月 23 日中 国 证监会 证监 许可[2009]1218 号 《关 于核 准宝 盈中 证 100 指 数增 强
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 批 准公 开发 售。 本 基金 基金合 同 于 2010 年 2 月 8 日正式 生效 。 
重要提示 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。 
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。 
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 , 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包 括: 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险, 个别 证券特 有的 非系
统性风 险, 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险, 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 , 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 , 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和基 金合同 的当 事人 , 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接受 ,并按 照《 基金法》 、 《运 作办法》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担
义务; 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅本 基金 的基金 合同 。 
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 8 月 8 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2017 年 6 月 30 日。 基金托 管人 中国 建设 银行 对本招 募说 明书( 更新) 中涉 及与托 管业 务
相关的 更新 信息 进行 了复 核确认 。


2 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 宝盈 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深圳 特区 报业 大厦 第15层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦10 层 法定代 表人 : 李 文众 总经理 : 张 啸川 组织形 式: 有限 责任 公司 成立时 间:2001 年5 月18 日 注册资 本:1亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 电话: (0755 )83276688 传真: (0755 )83515599 联系人 : 张 志刚 股 权 结构 :本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ,现 有 股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济 贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任 公司持 有本 公司75% 的股 权,中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。 (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 (1) 董事 会 李文众 先生 ,董 事长 ,1959 年生, 中共 党员 ,经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在 中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ;1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银 行成都 市信 托投 资公 司任 职, 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ; 1997 年 12 月至 2002 年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职, 历任 部门经 理、 总经 理助 理;2002 年 11 月 至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。 2017 年 1 月 26 日 至今 代任 宝盈 基 金管理 有限 公 司总经 理。





景开强 先生 ,董 事,1958 年生, 硕士 研究 生, 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10 月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 , 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管; 1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职, 历任 副科 长、 科长、 总会 计 师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ,中 铁二 局集团 专家 委 员会财 务组 组长 ;2003 年 11 月 至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾 3 问、集 团公 司专 家委 员会 成员; 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。 陈赤先 生, 董事 ,1966 年 生, 中 共党 员, 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西 南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ; 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投 资公司 人事 部任 职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总 经理助 理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作;2003 年 6 月开 始任 衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总 经理 , 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总 经理兼 董事 会秘 书。 张栋先 生, 董事 ,1977 年 生, 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月, 在中 国化工 进 出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理;2001 年 6 月至 2002 年 3 月, 在 中化进 出口 总 公司投 资部 任项 目经 理 ;2002 年 3 月至 2003 年 2 月 , 在 飞秒 光电 科技 ( 西安 ) 有 限公 司光 通信事 业部 任总 经理 助理 ;2003 年 2 月至 2004 年 3 月 , 在 中化 国际 (控 股 ) 股份有 限公 司 冶金能 源事 业总 部任 项目 经理;2004 年 3 月至 2009 年 5 月 , 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任 公司任 总经 理;2009 年 6 月至 2010 年 7 月, 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经 理; 2010 年 7 月至 2011 年 2 月, 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ; 2011 年 2 月至 2013 年 7 月, 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ;2013 年 7 月 至 2014 年 1 月, 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作; 2014 年 1 月至 2014 年 7 月 , 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ;2014 年 7 月至 2016 年 7 月, 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ; 2016 年 7 月 至 今, 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。 张苏彤 先生 ,独 立董 事,1957 年生 ,中 共党 员, 博 士研究 生。1975 年 12 月到 1978 年 3 月,在 陕西 重型 机器 厂 任职;1982 年 7 月到 1985 年 9 月,在 陕西 省西 安 农业机 械厂 任助 理工程 师;1987 年 7 月到 1989 年 5 月, 在陕 西省 西 安农业 机械 厂任 工程 师、 车间副 主任 ; 1989 年 5 月到 2000 年 4 月, 在陕 西财 经学 院财 会 学院任 教授 、 系主 任 ; 2000 年 4 月到 2003 年 3 月 , 在 西安 交通 大学 会计学 院任 教授 、 系 主任 ; 2003 年 3 月到 2016 年 12 月 在中 国政 法大学 民商 经济 法学 院财 税金融 法研 究所 任副 所 长 、 教授 、 研究 生导 师,2016 年 12 月 至今 在中国 政法 大学 商学 院会 计研究 所任 教授 、研 究生 导师。 廖振中 先生 , 独 立董 事,1977 年 生, 法学 硕士 研究 生 。2003 年到 2014 年, 在西 南财经 大学法学 院任 讲师;2014 年至今, 在西 南财经 大学 法学院任 副教 授。兼 任四 川亚峰律 师事 务所兼 职律 师, 成都 市传 媒集团 新闻 实业 有限 公司 外部董 事, 乐山 市嘉 州民 富村镇 银行 独立 董事, 成都 市中 级人 民法 院专家 调解 员, 四川 省住 建厅海 绵城 市建 设专 家委 员会成 员。


4 王艳艳 女士 , 独立 董事 ,1980 年 生 , 中 共党 员 , 会 计 学博士 。2007 年 8 月到 2008 年 8 月,在 美国 休斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月 , 在厦门 大学 财 务与会 计研 究院 任助 理教 授;2011 年 1 月到 2014 年 7 月 ,在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授; 2014 年 8 月至 今, 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。 徐加根先 生,独 立董事 ,1969 年 生,中 共党员 ,西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996 年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作;1996 年至 1999 年, 在西南 财经 大学 学习 ;1999 年至 今, 在 西南财 经大 学任 教, 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。 张啸川 先生 , 董 事 ,1978 年生 , 中 共党员 , 经济学 博士 。2005 年 3 月-2005 年 5 月 任职 于中国 证监 会市 场监 管部 结算监 管处 。2005 年 5 月至 2009 年 11 月 任职 于中 国证监 会股 权 分置改 革领 导小 组办 公室 。2009 年 11 月至 2011 年 8 月担任 中国 证监 会市 场监管 部市 场监 控处副 处长 。2011 年 8 月至 2012 年 5 月担 任中 国 证监会 市场 监管 部综 合处 副处长 。2012 年 5 月至 2015 年 7 月担 任 中国证 监会 市场 监管 部交 易监管 处处 长。 2015 年 7 月至 2017 年 4 月担任 博时 基金 管理 有限 公司高 级顾 问兼 北京 分公 司总经 理、 博时 资本 管理 有限公 司董 事 。 2017 年 4 月 14 日起 任宝 盈基金 管理 有限 公司 总经 理 。 (2) 监事 会 张建华女 士, 监事,1969 年生,高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风 险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司 金融同 业部 总经 理。 刘郁飞 先生 , 监事 ,1973 年生 , 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究 院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振 会计师 事务 所。 现任 职于 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 审计 稽核 部。 魏玲玲女 士, 监事,1970 年生,中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、 华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部总 监。 汪兀先生 ,监 事,1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金 管理有 限公 司监 察稽 核部 ,现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总监 。 (3) 其他 高级 管理 人员 张瑾女 士 , 督 察长 ,1964 年生 , 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、 华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公 司, 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ,2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督 察长。


5 丁宁先 生, 副总 经理 ,1976 年生 , 硕 士。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任 职于 安 徽省马 鞍 山钢铁 股份 有限 公司 。2003 年 6 月至 2010 年 9 月 担 任中铁 信托 有限 责任 公司 综合管 理部 、 人力资 源部 副总 经理 。 2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任中 铁信 托有 限责 任公 司综合 管理 部、 人力资 源部 总经 理。2015 年 12 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司, 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司 副总经 理、 党工 委书 记、 纪工委 书记 、董 事会 秘书 。2017 年 3 月起 兼任 中铁 宝盈资 产管 理 有限公 司董 事长 。 葛俊杰先 生, 副总经 理,1973 年 生,硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市 政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司, 曾任研 究员 、总经理 办公 室主任 、专 户投 资部 总监 ,现任 副总 经理 、投 资经 理。 张新元 先生 ,副 总经 理,1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ,2002 年 9 月至 2004 年 2 月 任职 于民 生证 券, 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司, 2011 年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司, 历任 总经 理办 公 室主任 、 机 构业 务部 总监、 总经理 助理 , 现任公 司副 总经 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理。 2 、基 金经 理简 历 郭骁先 生 , 金 融学 硕士 , 2012 年 7 月 加入 宝盈 基金 管理有 限公 司 , 任 职金 融 工程部 研 究员 , 负 责数 量化选 股 、 衍生品 投资 等量 化策 略研 究, 现任 宝盈 中证 100 指 数增强 型证 券投 资基金 基金 经理 。 蔡丹女 士,中山大学 概率论与数 理统计硕士。 曾任职于网 易互动娱乐有 限公司、广 发 证券股 份有 限公 司,2011 年 9 月至 2017 年 7 月任 职 于长城 证券 股份 有限 公司 , 先 后担任 金 融研究 所金 融工 程研 究员 、 资 产管 理部 量化投 资经 理、 执行 董事 。 现 任宝 盈 中证 100 指 数增 强型证 券投 资基 金基 金经 理。 宝盈中 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金历 任基 金经 理姓名 及管 理本 基 金 时间 : 盖俊龙 ,2015 年 7 月 10 日至 2016 年 8 月 20 日。


温胜普 ,2010 年2月8 日至2015 年7 月10 日。 张小仁 ,2013年至8 月23 日至2014 年9 月26 日。 余述胜 ,2011 年8月17日至2013年8月1 日。 3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下: 本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 (试 行) 成员 包括 : 张啸川 先生 :宝 盈基 金管 理有限 公司 总经 理。 葛俊杰 先生 :宝 盈基 金管 理有限 公司 副总 经理 、投 资经理 。 段鹏程 先生 : 宝 盈基 金管 理有限 公司 权益 投资 部总 监、 宝 盈医 疗健 康沪 港深 股票型 证券 6 投资基 金、 宝盈 消费 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 优势 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金和 宝盈 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 陈若劲 女士 : 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部一 部总监 、 宝 盈增 强收 益债 券型证 券投 资基金 、 宝盈 货币市 场证 券投资 基金 、 宝盈祥 瑞养 老混合 型证 券投 资基 金、 宝盈祥 泰养 老 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 张戈先 生: 宝盈 基金 管理 有限公 司研 究部 副总 监。 4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 ( 一) 基金 托管 人情况 1 、基 本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。 资产负 债稳 步增 长。2016 年末, 本集 团资 产总 额 20.96 万亿 元, 较上 年增 加 2.61 万亿 元, 增 幅 14.25% , 其中 客 户贷款 总 额 11.76 万亿 元, 较上年 增 加 1.27 万 亿元, 增幅 12.13% 。 负债总 额 19.37 万亿 元, 较上年 增加 2.47 万 亿元 , 增幅 14.61% , 其中 客户 存 款总额 15.40 万亿元 ,较 上年 增 加 1.73 万亿元 ,增 幅 12.69% 。 核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响, 本集 团实现 净 利 润 2,323.89 亿元 , 较上 年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金净收 入 1,185.09 亿 元 , 在营业 收入 中的 7 占比较 上年 提 升 0.83 个 百 分点。 平均 资产 回报 率 1.18% ,加 权平 均净 资产 收益 率 15.44% , 净利息 收益 率 2.20% ,成 本收入 比 为 27.49% , 资本 充足 率 14.94% , 均居 同业 领先水 平。 2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》 “2016 中 国最 佳银 行 ” , 《环 球金融 》 “2 016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、“ 2016 亚 太 区最佳 流动 性 管理银 行 ” , 《机 构投 资者 》 “ 人 民币 国际化 服务 钻石 奖 ” , 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售 银行奖 ” 及中国银行业协会 “ 年度最具社会责任金融机构奖 ” 。本集团在英国《银行家》2016 年 “ 世 界银行 1000 强 排名 ” 中,以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2 ;在 美国 《 财富》2016 年 世界 500 强 排名 第 22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、 监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心, 共有 员工 220 余 人。 自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 2 、主 要人 员情 况 赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行,中国建设 银行一直秉持 “ 以客户 为中心 ” 的经营 理念,不 断 加强风险管理 和内部控 制 ,严格履行托 管人的 各项 职责,切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 8 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末,中 国建 设 银行已 托 管 719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融 》 “ 中 国最佳 托管 银行 ” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行 ” 、 “ 最佳 托管专 家——Q F I I ” 等奖项, 并 在 2016 年 被《环 球金 融》 评为 中国 市场唯 一一 家 “ 最佳 托管 银 行 ” 。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的 合 法权 益。 2 、内 部控 制组 织结 构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的 内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 3 、内 部控 制制 度及 措施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1 、监 督方 法 依照 《 基金 法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的 “ 新一 代托 管应 用 监督子 系统 ” , 严 格按 照现 行法律 法规 以及 基金 合同 规定, 对基 金 管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提供 的基 金清 算和 核算 服务环 节中 , 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 9 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。 2 、监 督流 程 (1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情 况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 (2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 (3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运 作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 (4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 三、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构: 宝盈 基金 管 理有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层 法定代 表人 :李文 众 客户服 务统 一咨 询电 话:400-8888-300(全国 统一 , 免长途 话费 ) 传真:0755-83515880 联系人 : 梁 靖、 李依 2 、代 销机 构


(1) 中国 建设 银行 联系地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 客户服 务电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (2) 中国 农业 银行 联系地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 客户服 务电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com (3) 中国 银行 联系地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 客户服 务电 话:95566


10 公司网 址:www.boc.cn (4) 交通 银行 联系地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 客户服 务电 话:95559 公司网 址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 联系地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 客户服 务电 话:95555


公司网 址:www.cmbchina.com (6) 中信 银行 联系地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 客户服 务电 话:95558 公司网 址:www.ecitic.com (7) 民生 银行 联系地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 客户服 务电 话:95568 公司网 址:www.cmbc.com.cn (8)北 京 银行 联系地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号首 层 客户服 务电 话:95526 公司网 址:www.bankofbeijing.com.cn (9) 平安 银行 联系地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 客户服 务电 话:95511-3 公司网 址:www.bank.pingan.com (10) 国泰 君安 证券 联系地 址: 上海 市延 平 路 135 号 客户服 务电 话:95521 公司网 址:www.gtja.com (11 )中 信建 投证 券


11 联系地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 客户服 务电 话:4008888108 、95587 公司网 址:www.csc108.com (12) 招商 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 -45 层 客户服 务电 话:95565 公司网 址:www.newone.com.cn (13) 广发 证券 联系地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 客户服 务电 话:95575 公司网 址:www.gf.com.cn (14) 中信 证券 联系地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦三 层 客户服 务电 话:400-889-5548 公司网 址:www.cs.ectitic.com (15) 银河 证券 联系地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 c 座 客户服 务电 话:4008888888 、95551 公司网 址:www.chinastock.com.cn (16) 海通 证券 联系地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号金 钟广 场 19 层 客户服 务电 话:4008888001 、95553 公司网 址:www.htsec.com (17) 申万 宏源 证券 联系地 址: 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 层 客户服 务电 话:95523


4008895523 公司网 址:www.sywg.com (18) 长江 证券 联系地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 客户服 务电 话:4008888999 、95579


12 公司网 址:www.cjsc.com.cn (19) 安信 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元


客户服 务电 话:4008001001 公司网 址:www.essence.com.cn (20) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 联系地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 层 客户服 务电 话:400-820-2819 公司网 址: tty.chinapnr.com (21) 万联 证券 联系地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 栋 18、19 层 客户服 务电 话:4008888133 公司网 址:www.wlzq.com.cn (22) 渤海 证券 联系地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 客户服 务电 话:4006515988


公司网 址:www.bhzq.com (23) 中信 证券 (山 东) 联系地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (24) 东吴 证券 联系地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 翠园 路 181 号 商旅 大厦 客户服 务电 话:0512-96288 公司网 址:www.dwjq.com.cn (25) 东方 证券 联系地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 客户服 务电 话:95503 公司网 址:www.cc168.com (26) 长城 证券


13 联系地 址: 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 客户服 务电 话:4006666888 公司网 址:www.cgws.com (27) 国联 证券 联系地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层 客户服 务电 话:95570 公司网 址:www.glsc.com.cn (28) 浙商 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 客户服 务电 话:967777 公司网 址:www.stocke.com.cn (29) 平安 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦 客户服 务电 话:95511 公司网 址:www.stock.pingan.com (30) 国都 证券 联系地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 客户服 务电 话:400-818-8118 公司网 址:www.guodu.com (31) 东海 证券 联系地 址: 上海 市浦 东区 东方 路 989 号中 达广 场 17 楼 客户服 务电 话:95531 、400-888-8588 公司网 址:www.longone.com.cn (32) 国盛 证券 联系地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号 客户服 务电 话:400-822-2111 公司网 址:www.gsstock.com (33) 中泰 证券 联系地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 客户服 务电 话:95538


14 公司网 址:www.zts.com.cn (34) 第一 创业 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 客户服 务电 话:400-888-1888 公司网 址:www.firstcapital.com.cn (35) 金元 证券 联系地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 客户服 务电 话:4008888228 公司网 址:www.jyzq.com.cn (36) 中航 证券 联系地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 客户服 务电 话:400-8866-567 公司网 址:www.scstock.com (37) 中投 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 客户服 务电 话:4006008008 、95532 公司网 址:www.china-invs.cn (38) 厦门 证券 联系地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 客户服 务电 话:0592-5161816 公司网 址:www.xmzq.com.cn (39) 世纪 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42 层 客户服 务电 话:0755-83199511 公司网 址:www.csco.com.cn (40) 中金 公司 联系地 址: 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 客户服 务电 话:010-65051166 公司网 址:www.cicc.com.cn


15 (41) 信达 证券 联系地 址: 北 京市 西城 区 三 里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层 客户服 务电 话:4008008899 公司网 址:www.cindasc.com (42) 华福 证券 联系地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 客户服 务电 话:0591-96326 公司网 址:www.hfzq.com.cn (43) 光大 证券 联系地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 16 楼 客户服 务电 话:95525 公司网 址:www.ebscn.com (44) 天相 投顾 联系地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 客户服 务电 话:010-66045678 公司网 址:www.txsec.com (45) 国元 证券 联系地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 客户服 务电 话:4008888777 公司网 址:www.gyzq.com.cn (46) 东莞 农村 商业 银行 联系地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 客户服 务电 话:0769-961122 公司网 址: www.drcbank.com (47) 国信 证券 联系地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 客户服 务电 话:8008108868 公司网 址:www.guosen.com.cn (48) 华泰 证券 联系地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号


16 客户服 务电 话:4008888168 、95597 公司网 址:www.htsc.com.cn (49) 五矿 证券 联系地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层 客户服 务电 话:40018-40028 公司网 址:www.wkzq.com.cn (50) 郑州 银行 联系地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外 环 22 号郑 银大 厦 客户服 务电 话:4000967585 公司网 址:www.zzbank.cn (51) 上海 长量 基金 销售 联系地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层


客户服 务电 话:400-089-1289 公司网 址: www.erichfund.com (52) 深圳 众禄 基金 销售 联系地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层


客户服 务电 话:4006788887 公司网 址:www.jjmmw.com


(53) 上海 天天 基金 销售 联系地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼


客户服 务电 话:4001818188 公司网 址:www.1234567.com.cn (54) 杭州 数米 基金 销售 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 联系地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 客户服 务电 话:4000766123 公司网 址:www.fund123.cn (55) 九州 证券 联系地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 D 座 5 层 客户服 务电 话:400-654-3218 公司网 址:www.jzsec.com


17 (56) 国海 证券 联系地 址: 广西 自治 区南 宁市滨 湖 路 46 号


客户服 务电 话:4008888100 、95563 公司网 址:www.ghzq.com.cn


(57) 好买 基金 联系地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室


客户服 务电 话:4007009665 公司网 址:www.ehowbuy.com


(58) 中期 时代 基金 销售 联系地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号


客户服 务电 话:95162 公司网 址:www.cifcofund.com


(59) 和讯 信息 科技 有限 公司 联系地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室 客户服 务电 话:400-920-0022 公司网 站:www.hexun.com (60) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 联 系 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 客 户 联 系 电 话 : 400-059-8888 公司网 址:www.zscffund.com (61) 广州 证券 联系地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 客户服 务电 话:961303 公司网 址:www.gzs.com.cn (62) 东兴 证券 联系地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 客户服 务电 话:400-888-8993 公司网 站:www.dxzq.net (63) 唐鼎 耀华 联系地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座 303 室


18 客户服 务电 话:4008199868 公司网 站:www.tdyhfund.com (64) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 联系地 址: 上 海市 昆明 路 518 号北 美广 场 A1002 室


客户服 务电 话: 021-65370077


公司网 址: www.jiyu.com.cn (65) 北京 植信 基金 销售 有限公 司





联系地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67





客户服 务电 话:010-56075718





公司网 址: www.zhixin-inv.com (66) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 联系地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 客户服 务电 话:4008-219-031 公司网 址:www.lufunds.com (67) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 联系地 址: 杭州 市文 二西 路一 号 903 室 客户服 务电 话:4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com (68) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 联系地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 客户服 务电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn (69) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


联系地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 客户服 务电 话:4006-199-059 公司网 站:www.fundzone.cn (70) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 联系地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 客户服 务电 话:400-928-2266 公司网 站:www.dtfunds.com


19 (71) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司


联系地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com (72) 上海 利得 基金 销售 有限公 司


联系地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室


客户服 务电 话:400-067-6266


公司网 址: www.leadfund.com.cn (73) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 联系地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 客户服 务电 话:400-166-1188 公司网 址:wen.wen@jrj.com.cn (74) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 联系地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 客户服 务电 话:400-821-5399 公司网 址:www.noah-fund.com (75) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 联系地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 客户服 务电 话:400-066-8586 公司网 址:www.igesafe.com (76) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 联系地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 客户服 务电 话:400-068-0058





公司网 址:www.jincheng-fund.com (77) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 联系地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 客户服 务电 话:400-555-671


公司网 址:www.hgccpb.com (78) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司





联系地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科 20 研楼 5 层 518 室





客户服 务电 话:010-62675369





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(79) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司





客户服 务电 话:400-821-0203 (80) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司





联系地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 客户服 务电 话:0755-83999907





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(81) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司





联系地 址: 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 层





客户服 务电 话:021-52822063





公司网 址:www.66zichan.com (82) 天津 国美 基金 销售 有限公 司





联系地 址: 北京市 朝阳 区霄 云 路 26 号 鹏润大 厦 B 座 19 层





客户服 务电 话:400-111-0889





公司网 址: www.gomefund.com


(83) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司





联系地 址: 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层





客户服 务电 话:400-890-9998





公司网 址:www.jnlc.com


(84) 凤凰 金信 (银 川) 投资管 理有 限公 司( 简 称: 凤凰金 信)





联系地 址: 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼 客户服 务电 话:400-810-5919





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(85) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 联系地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 客户服 务电 话:400-618-0707 公司网 址:www.hongdianfund.com (86) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司


21 联系地 址: 杭州市 下城 区上 塘 路 15 号 武林时 代 20 楼 客户服 务电 话:0571-86655920 公司网 址:www.cd121.com


(87) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司





联系地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室





客户服 务电 话:400-6767-523





公司网 址:www.zzwealth.cn (88) 深圳 新华 信通 资产 管理有 限公 司





联系地 址: 深圳市 福田 区深 南大 道 2003 号 华嵘 大厦 1808 单元 客户服 务电 话:010-56202920 公司网 址:www.xintongfund.com (89) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司





联系地 址: 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼





客户服 务电 话:400-9500-888





公司网 址:www.jfzinv.com


(90) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司





联系地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室





客户服 务电 话:400-684-0500





公司网 址:www.ifastps.com.cn





(91) 凤凰 金信 (银 川) 投资管 理有 限公 司


联系地 址: 北京 市朝 阳 区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼 客户服 务电 话:400-810-5919





公司网 址:www.fengfd.com


(92) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司


联系地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 客户服 务电 话:400-800-0562 公司网 址: www.hysec.com (二) 注册 登记 机构 注册登 记人 名称 :宝 盈基 金管理 有限 公司


22 住所: 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层 法定代 表人 : 李 文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人 :陈 静瑜 ( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师 律师事 务所 名称 :上 海源 泰律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼 负责人 : 廖海 经办律 师: 廖 海、 刘佳 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 ( 四) 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 经办注 册会 计师 : 薛 竞、 周祎 联系人 :周祎 四、基金的名称 本基金 名称 :宝 盈中 证100 指数增 强型 证券 投资 基金 五、基金的类型 本基金 类型 :股 票指 数型


23 六 、 基 金 的 投 资目 标 在基金 合同 规定 的范 围内 , 通过 严格 的投 资程 序约 束和数 量化 风险 管理 手段 , 结合 增强 收益的 主动 投资 , 力争 取得 基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值 不超过0.5% 、年 跟踪 误差 不超过7.75% 、基 金总 体投 资业绩 超越 中证100 指数 的 表现。 七 、 基 金 的 投 资范 围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工 具。其中 ,中 证100 指数的 成份股及 其备 选成份 股的 投资比例 不低 于基金 资产 的80%, 现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。如法律法规或监管机构以 后 允许基 金投 资的 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,可 以将 其纳 入投 资范围 。 八 、 基 金 的 投 资策 略 本基金为增强型指数基金 ,对指数投资部分采用完 全复制法,按照成份股在 中证 100 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资组 合 , 并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 化进行 相应 调 整。本 基金 对 主 动投 资部 分实行 双向 积极 配置 策略 。


1 、资 产配 置策 略 本基金 将不 低 于 80% 的基 金资产 投资 于中 证 100 指 数成份 股和 备选 成分 股, 现金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值 5% 。 本基金 将根 据市 场的 实际 情况 , 在 基金 合同 规定 的范 围内适 当调 整主 动投 资部 分基金 资 产的配 置比 例, 以争 取实 现对标 的指 数的 超越 。 2 、股 票投 资策 略 (1) 股票 投资 组合 的构建 本基金在 建仓 期内, 指数 化投资部 分将 按照中 证 100 指数各 成份 股的基 准权 重对其 逐 步买入 , 在 力求 跟踪 误差 最小化 的前 提下 , 本 基金 可采取 适当 方法 , 以 降低 买入成 本。 当预 期成份 股发 生调 整和 成份 股发生 配股 、 增发 、 分 红 等行为 时 , 或 因基金 的申 购和赎 回等 对本 基金跟 踪标 的指 数的 效果 可能带 来影 响时 , 或 因某 些特殊 情况 导致 流动 性不 足时, 或其 他原 因导致 无法 有效 复制 和跟 踪标的 指数 时 , 基 金管 理人 可以对 投资 组合 管理 进行 适当变 通和 调 整,最 终使 跟踪 误差 控制 在一定 的范 围之 内。


24 本基金 对 主 动投 资部 分实 行双向 积极 配置 策略 , 通 过公司 内部 的数 量化 选股 模型, 选出 流动性 高投 资价 值好 的品 种, 预 期股 票市 场向 上时 对该类 品种 进行 积极 配置 , 预期 股票 市场 向下时 对股 票进 行低 配或 者不配 并视 情况 适当 提高 固定收 益类 产品 的配 置。 (2) 指数 化投 资部 分股 票 组合的 调整 本基金所 构建 的指数 化投 资部分股 票投 资组合 将根 据中证 100 指数成 份股及 其权重 的 变动而 进行 相应 调整 。 1 )定 期调 整 根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对该 部分股 票投 资组 合及 时进 行调整 。 2 )不 定期 调整 ① 如果 预期 目标 指数 的成 份股将 会发 生调 整, 本基 金管理 人将 视当 时具 体情 况, 在 综合 考虑跟 踪误 差和 投资 者利 益的基 础上 ,决 定是 否提 前纳入 部分 备选 成份 股; ② 当成 份股 发生 配股 、 增 发、 分红 等情 况而影 响成 份股在 指数 中权 重的 行为 时, 本基 金 将根据 各成 份股 的权 重变 化及时 该部 分调 整股 票投 资组合 ; ③ 根据 本基 金的 申购 和赎 回情况 , 对 该部 分股 票投 资组合 进行 调整 , 从 而有 效跟踪 标的 指数; ④ 因基 准指 数成 份股 停牌 限制、 交易 量不 足等 市场 流动性 因素 , 使 得本 基金 无法依 照目 标指数 权重 购买 某成 份股 。 本基 金管 理人 将视 当时 具体情 况, 在综 合考 虑跟 踪误差 和投 资者 利益的 基础 上, 决定 是否 买入相 关的 替代 性股 票; ⑤ 根据 法律 法规 中针 对基 金投资 比例 的相 关规 定 , 当 基金投 资组 合中 按标 的指 数权重 投 资的股 票资 产比 例或 个股 比例超 过规 定限 制时 , 本 基金将 对其 进行 实时 调整 , 并相 应对 其他 资产或 个股 进行 微调 ,以 保证基 金合 法规 范运 作; ⑥ 根据 法律 、 法 规和 基金 合同的 规定 , 成 份股 在标 的指数 中的 权重 因其 它特 殊原因 发生 相应变 化的 , 本 基金 可以 对该部 分股 票投 资组 合进 行适当 变通 和调 整, 并在 法律法 规允 许的 范围内 辅之 以金 融衍 生产 品投资 管理 等, 最终 使跟 踪误差 控制 在一 定的 范围 之内。 (3) 主动 投资 部分 股票 组 合的调 整 1 )在 成份 股内 进行 有限 度 调整。 本基金 通过 公司 内部 的数 量化选 股模 型, 判断 成份 股的流 动性 和投 资价 值 。 综合考 虑交 易 成本 、 交 易冲 击、 流动 性、 投 资比 例限 制等 因素 后, 本 基金 将有 限度 地 对 成份股 进行 增强 性投资 。 2 )对 非成 份股 进行 有限 度 调整。


25 本基金 在充 分研 究的 基础 上,选 出 流 动性 高投 资价 值好的 非 成 份股 。 在 预期 股票 市场 向上 时, 精选其 中的 部分 或者 大部 分股票 进行 积极 配置 。 在预期 股票 市场 向下 时, 对非 成 份股 进行 低配 或者 不配。 此外, 本基 金还 将及 时把 握一级 市场 上新 股申 购与 增发的 盈利 机会 , 并 适度 进行成 份股 与相应 可转 换债 券之 间的 套利操 作, 以求 提高 资金 运用效 率。 3 、债 券投 资策 略 本基金 可以 根据 流动 性管 理的需 要, 选取 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 进行 配置。 在 预期 股票 市场 向下 时 , 本 基金也 可以 对包 括 到 期日 在一年 以内 的政 府债 券在 内的各类 固定收 益类 产品 进行 配置 。 本基金 债券 投资 将采 用 利 率预期 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 信 用度 分析、 收益 率利 差分析 、 相对价 值评 估等 策略 。 4 、金 融衍 生产 品投 资策 略 本基金 采用 市场 公认 的定 价技术 ,适 当参 与金 融衍 生产品 的投 资, 以实 现以 下目的 : ① 对冲 某些 成份 股的 特殊 突发风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 ; ② 适当 利用 金融 衍生 产品 组合的 持有 收益 覆盖 一定 的基金 固定 费用 ; ③ 利用 金融 衍生 产品 的杠 杆作用 ,减 少现 金及 债券 对跟踪 指数 的拖 累 。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中证 100 指数× 95%+ 活 期 存款利 率( 税后 )× 5% 中证 100 指 数是 从沪 深 300 指数 样本 股中 挑选 规模 最大 的 100 只股 票组 成样 本股 , 它流 动性高 , 可 投资 性强, 综合 反映了 中国 证券 市场 最具 市场影 响力 的一 批优 质大 盘企业 的整 体 状况, 其中 包括 的上 市公 司对中 国经 济的 发展 具有 举足轻 重的 作用 , 能 够作 为指数 基金 的标 的指数 。 如果中 证100 指 数被 停止 编 制及发 布, 或中 证100 指 数 由其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) , 或由于指 数 编 制方法 等重 大变更导 致中 证100 指数不 宜继续作 为标 的指数 或证 券市场上 有其 他代表 性更 强、 更合 适作 为投资 的指 数作 为本 基金 的标的 指数 , 本 基金 管理 人可以 依据 审慎 性原则 和维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 更换 本基金 的标 的指 数和 业绩 比较基 准 ; 并 依 据市场 代表 性、 流动 性、 与 原指数 的相 关性 等诸 多因 素选择 确定 新的 标的 指数 和业绩 比较 基 准。 本基 金由 于上述 原因 变更标 的指 数和 业绩 比较 基准 , 基 金管 理人应 履行 适当程 序 , 报 中 26 国证监 会核 准后 予以 公告 。





十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金 投资 于中 证100 指 数 的成份 股及 其备 选成 份股 的比例 不低 于基 金资 产的80 %, 预 期风险 收益 高于 混合 型基 金、 债 券基 金和 货币 市场 基金, 属于 较高 风险 收益 预期的 证券 投资 基金产 品。 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年6月30 日 ,本 报 告中的 财务 数据 未经 审计 。 1. 期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 178,985,690.88 90.17 其中: 股票 178,985,690.88 90.17 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 9,961,000.00 5.02 其中: 债券 9,961,000.00 5.02 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,124,319.58 1.57 8 其他资 产 6,425,946.46 3.24 9 合计 198,496,956.92 100.00


27 2. 期末按行业分类的股票 投资组合 2.1 指数投资按行业分类 的 境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,653,236.00 1.93 C 制造业 55,812,769.74 29.53 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 4,097,193.00 2.17 E 建筑业 8,338,565.00 4.41 F 批发和 零售 业 2,445,750.00 1.29 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,464,907.00 1.30 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,346,331.84 2.30 J 金融业 83,075,400.30 43.95 K 房地产 业 10,244,984.00 5.42 L 租赁和 商务 服务 业 211,904.00 0.11 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,429,526.00 0.76 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,534,197.00 0.81 S 综合 - - 合计 177,654,763.88 93.99


2.2 积极投资按行业分类 的 境内股票投资组合


28 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 1,323,287.38 0.70 D 电力 、热 力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,639.62 0.00 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,330,927.00 0.70 3. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 股票投资明细 3.1 期末指数投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% )


29 1 601318 中国平 安 281,290 13,954,796.90 7.38 2 600036 招商银 行 304,200 7,273,422.00 3.85 3 000651 格力电 器 149,170 6,141,328.90 3.25 4 600519 贵州茅 台 12,320 5,813,192.00 3.08 5 000002 万


科A 218,200 5,448,454.00 2.88 6 000333 美的集 团 122,350 5,265,944.00 2.79 7 601166 兴业银 行 296,100 4,992,246.00 2.64 8 600016 民生银 行 581,700 4,781,574.00 2.53 9 601328 交通银 行 736,600 4,537,456.00 2.40 10 601668 中国建 筑 395,000 3,823,600.00 2.02 3.2 期末积极投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000100 TCL 集团 277,700 952,511.00 0.50 2 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.03 3 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.02 4 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.02 5 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01 4. 期末按债券品种分类的 债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 9,961,000.00 5.27 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - -


30 10 合计 9,961,000.00 5.27 5. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 019557 17 国债 03 100,000 9,961,000.00 5.27 6. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名资产支持证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名贵金属投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露等 , 本基金 暂 不参与 股指 期货 交易 。 10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明


10.1 本期 国债 期货 投资 政 策


本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制 、 信 息披 露等 , 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。


10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。


10.3 本期 国债 期货 投资 评 价


本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。


11. 投资组合报告附注 11.1 报 告期 内, 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查, 在 本报 告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元)


31 1 存出保 证金 49,448.68 2 应收证 券清 算款 4,187,086.08 3 应收股 利 - 4 应收利 息 113,196.37 5 应收申 购款 2,076,215.33 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,425,946.46 11.4 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5.1 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。 11.5.2 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 000100 TCL 集团 952,511.00 0.50 重大事 项 11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年 2 月 8 日, 基金 合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基 准的比 较如 下表 所示: ( 截至 2017 年 6 月 30 日) 阶段 净值增 长 率 ① 净值增 长 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①- ③ ②- ④


32 2010 年 2 月 8 日至 2010 年 12 月 31 日 -10.00% 1.51% -6.52% 1.51% -3.48% 0.00% 2011 年 -20.56% 1.19% -19.85% 1.20% -0.71% -0.01% 2012 年 8.25%


1.13% 10.32% 1.16% -2.07% -0.03% 2013 年 -8.79% 1.34% -12.38% 1.38% 3.59% -0.04% 2014 年 58.92% 1.18% 56.14% 1.26% 2.78% -0.08% 2015 年 -0.09% 2.32% -1.07% 2.34% 0.98% -0.02% 2016 年 -3.84% 1.27% -7.03% 1.19% 3.19% 0.08% 2017 年一 季度 5.01% 0.47% 4.66% 0.48% 0.35% -0.01% 2017 年二 季度 10.34% 0.64% 9.25% 0.62% 1.09% 0.02% 十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 ( 一) 基金 费用 的种 类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 ( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 1. 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费


33 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 ( 四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。


( 二) 与基 金销 售有 关的 费用 1. 申购 费用 根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法 》 的 规定 , 基金 申购 费用 是支 付给 基金销 售机 构的手 续费 , 按 申购 金额 的一定 比例 收取 , 由 投资 人承担 , 不 列入 基金 资产 。 本基 金在 申购 时收取 申购 费用 ,申 购费 率按申 购金 额的 增加 而递 减 。 具体费 率如 下: 申购金 额 M 申购费 率 M<100 万 1.2%


34 100 万≤ M<3 00 万 0.8% 300 万≤ M<5 00 万 0.3% 500 万≤M 固定费 用 1000 元 基金管 理人 有权 规定 投资 者在赎 回基 金份 额时 收取 该部分 基金 份额 的申 购费 用, 具体 办 理规则 和费 率由 基金 管理 人届时 在公 告或 更新 的招 募说明 书中 明确 后执 行。 2 .赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 , 最 高不 超过 赎回 总金额 的 0.50% 。 赎回 费用 的 75% 作 为注册 登记 费, 剩 余 25% 留作基 金资 产。 具体 费率 如下: 3. 转换 费 目前可 在宝盈鸿利收 益灵活配置 混合型证券投 资基金、宝 盈泛沿海区域 增长混合型 证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长混合 型证 券投 资基 金、 宝盈核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 资源 优选混 合型 证券投 资基 金 、 宝盈 增强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 宝 盈货 币市 场 证券投 资基 金、 宝盈 中证 100 指 数增 强型 证券 投资 基 金 、 宝 盈新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投 资基金 、宝 盈祥 瑞养 老混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 科技 30 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 宝盈睿 丰创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 先进制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 宝盈新 兴产 业灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 宝盈 转型动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 宝盈祥 泰养 老混 合型 证券 投资基 金 、 宝盈 优势 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新锐 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 医疗 健康 沪港 深股票 型证 券投 资基 金 、 宝盈国 家安 全战 略沪港 深股 票型 证券 投资 基金、 宝盈 互联 网沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 二 十二 只基 金之 间实施 转换 。 (1) 基金 转换 费用 由转 出 基金的 赎回 费用 加上 转出 与转入 基金 申购 费用 补差 两部分 构 成,具 体收 取情 况视 每次 转 换时两 只基 金的 申购 费差 异情况 和转 出基 金的 赎回 费而定 。基 金 转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 。


①基 金转 换申 购补 差费: 按 照转入 基金 与转 出基 金的 申购费 的差 额收 取补 差费 。转出 基 金金额 所对 应的 转出 基金 申购费 低于 转入 基金 的申 购费的,补 差费 为转 入基 金 的申购 费和 转 出基金 的申 购费 差额 。转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 高于 转入 基金 的申购 费的,补 差费为 零。


赎回期限(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.25% N ≥ 2 年 0


35 ② 转出 基金 赎回 费: 按 转出 基金正 常赎 回时 的赎 回费 率收取 费用 。


(2) 转换 份额 的计 算公 式 转出金 额= 转入 金额 =B× C× (1 -D) / (1+G )+H 转入份 额= 转入 金额/E


其中: B 为 转出 的基 金份 额;


C 为 转换 申请 当日 转出 基金 的基金 份额 净值 ; D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率; G 为 对应 的申 购补 差费 率 ;


E 为 转换 申请 当日转 入基 金 的基金 份额 净值 ; H 为 转出 基金 份额 对应 的 未支付 收益, 若 转出 基金 为 非货币 市场 基金 的 , 则H=0 例: 投资 者申 请将 持有 的 本基金 10,000 份转 换为 宝盈核 心优 势混 合A (213006 ) , 假设 转换当 日本 基金 的基 金份 额净值 为 1.0610 元 , 投资 者持有 该基 金 7 个 月 , 对 应赎回 费为 0. 5% ,申 购费 为 1.2% , 宝 盈核心 优势 混合A 的基 金 份额净 值为 1.163 元, 申 购费为 1.5 %, 则投资 者转 换后 可得 到的 宝盈核 心优 势混 合A 基 金 份额为 : 转出金 额= 转入 金额 =10,000× 1.0610× (1 -0. 5%) / (1+0.3% )+0=10,525.37 元 转入份 额=10,525.37/1.163 =9,050.19 份 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 特别提 示 : 由宝盈 增强 收益 债 券 A 、 宝 盈中 证 100 指数 增强 、 宝盈 新价值 混合 、 宝盈 祥瑞 养老 混合、 宝盈科 技 30 混合 、宝 盈先 进制造 混合 、宝 盈新 兴产 业混合 、宝 盈转 型动 力混 合、宝 盈祥 泰 养老混 合、 宝盈 优势 产业 混合、 宝盈 新锐 混合 、 宝 盈医疗 健康 沪港 深股 票、宝 盈国 家安 全沪 港深股 票 、 宝 盈互联 网沪 港深混 合 、 宝 盈消费 主题 混合 转 入宝 盈鸿 利收 益混 合、 宝盈 泛沿 海 增长混 合 、 宝 盈策 略增 长 混合 、 宝 盈核 心优 势混 合 A 、 宝盈 资源 优选 混合 、 宝 盈睿丰 创新 混 合 A 时, 如果 投资 者的 转入 金额在 500 万( 含) 到 1000 万之间, 在 收取 基金 转换 的 申购补 差费 时, 将直接 按照 转入 基金 的申 购费收 取, 不再 扣减 申购 原 基金时 已缴 纳 的 1000 元 申 购费。 (3) 网上 直销 转换 费率 根据本 基金 管理 人 2014 年 5 月 7 日 发布 的《 宝盈 基金管 理有 限公 司关 于网 上交易 平台 费率优 惠方 案调 整的 公告 》 , 投资 人在 本公 司网 上交 易平台 使用 除招 商银 行直 联渠道 以外 的 支付渠 道 , 转 换补 差费 率享 受 1 折 优惠 ; 使用 招商 银行 直联渠 道转 换为 其他 前端 收费基 金的 , 36 转换补 差费 率享 受 8 折优 惠;标 准转 换补 差费 率为 固定费 用的 ,按 标准 费率 执行。 目前网 上直 销支 持的 银行 卡包括 中国 建设 银行 、中 国农业 银行 、中 国银 行、 招商银 行 、 交通银 行、 平安 银行、 广 发银行 、 中 国民 生银 行、 中信银 行、 华夏 银行、 兴 业银行 、 浦 发银 行、中 国工 商银 行、 银联 通(上 海银 联) 支持 银行 卡、汇 付 “ 天天 盈 ” 支 持银 行卡 。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明


本 基金 管理 人依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新主 要更 新的内 容如 下: 1 、 在 “ 重要提示 ” 部分, 更新了本招募说明 书所载内容、相关财务数 据和净值表现的 截 止时间 。 2 、 在 “ 三、基金管理人 ” 部分,更新了 基金 管理人概况、 证券投资基 金管理情况、主 要 人员情 况相 应内 容。 3 、 在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分 ,更新 了基 金托 管人 的信 息。 4 、 在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部 分,更 新了 代销 机构 的相 应内容 。 5 、 在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分 ,更新 了本 基金 投资 组合 报告的 内容 。 6 、 在 “ 十 、基 金的 业绩 ” 部分 ,更新 了基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩。 7 、 在 “ 二 十二 、其 他应 披露 事 项 ” 部 分, 披露 了本 期已 刊 登的公 告事 项。



































宝盈基 金管 理有 限公 司













































































二〇一七年 九 月二 十日