工 银 瑞信 新 蓝筹 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年第2 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年6月30 日 证 监许可 【2015 】1442 号 文注 册募集 。
本基金 基金 合同 已于2015 年8月6 日生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《 证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 与货币 市场
基金。 属于 风险 水平 较高 的基金 。
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市交 易的股票
（包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权 证、 股 指 期货、 债券 （ 包
括但不 限于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债券、 分离 交 易可转 债、 央行
票据、 中期票 据、短 期融 资券、 超短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款、工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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现金， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相
关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为80% –95% ， 其中 ， 投 资于本 基金
界定的新 蓝筹 主题股 票占 非现金资 产的 比例不 低于80% 。每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值的5%的 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币1.00 元 。 在 市场 波动 因素影 响下 ， 本 基金 净值 可能低 于初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年8 月5日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2017年6月30 日 （财 务数 据 未经审 计） 。本 招募 说明 书 已经基 金托 管人 复核 。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ： 董事 ， 中 国工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专 职派 出董事 。 复
旦大学 工商 管理 （国 际） 硕士， 高级 经济 师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、 国
际部副 总经 理， 河南 分行 国际部 副总 经理 、 储 蓄处 处长、 国际 业务 处处 长， 河 南分行 副行 长、
党委委 员， 陕西 分行 党委 书记、 行长 等职 务。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ： 董事， 是瑞 士信 贷 （ 香港 ） 有限 公司 董事 总经 理， 常驻香 港。
聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO ， 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ； 并 为亚太 区运 营
委员会 成员。 聂先生 从事 投资银 行和资 产管理 业务 长达三 十年， 在亚 太地区 工作二 十年，
拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解。 聂先生 在瑞 士信 贷工 作了 十七年 ， 担 任过
很多要 职， 他之 前曾 为亚 太区和 新兴 市场 资产 管理 部主管 。此 前， 亦曾 担任 亚洲（ 除日 本 ）
投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人。 另外， 他在 瑞信 和其他 公司 都担 过要 职， 负 责澳大 利亚 、
非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区的 业务。
郭特华 女士 ： 董事 ， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信资 产
管理 （ 国际 ） 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ： 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士 ： 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor) 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 ， 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家， 中国 留美 经济学 会 会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔 街电 讯》 列 为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 ： 独立 董事， 经济学 博士， 北京 大学 经 济学院 院长， 教授， 博士 生导师， 享
受国务 院政 府特 殊津 贴专 家。 兼 任北 京大 学中 国保 险与社 会保 障研 究中 心主 任， 中 国金 融学
会学术 委员 会委 员、 常务 理事 ， 中 国保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济 学类学 科专 业 教
学指导 委员 会委 员， 美国 国际保 险学 会董 事会 成员 、学术 主持 人， 美国 C.V. Starr 冠名 教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ： 独 立董事， 香港大 学艺术 系 博士，历 任银行 家信托 公 司（1998
年与德 意志银 行合并 ）董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政
府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ： 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 ， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 ， 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ，郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ，先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审计 员；2008年至2009 年任民 生证券 有限责 任公 司监察稽 核总 部业务 主管 ；2009 年6月工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 内控 稽核 部总 监。
倪 莹女士： 监事， 硕士。2000年至2009 年任职于 中国人 民大学， 历任副 科长、科 长，
校团委 副书 记 。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委， 任干 部处 副调研 员 。2011 年 加入 工
银瑞信 战略 发展 部， 现任 副总监 。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 ， 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997－1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司固 定收 益 投资总 监， 工银 瑞信 投资 管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至2001
年11 月 ，任职 于长城 证券 有限责任 公司 ，担任 研究 员；2001 年12 月至2006 年12 月 ，任
职于鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任研 究员 、 基 金经 理助理 、 普 天债 券基 金经 理、 社 保债 券组
合、社保 回购 组合基 金经 理、机构 理财 部总监 助理 、固定收 益小 组负责 人。2006 年 加入工
银瑞信 基金 管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司董 事，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任职 于长 城证 券有 限责 任公司 ， 历 任
职员、债 券（ 金融工 程） 研究员；2002 年10 月至2003 年5 月， 任职于 宝盈 基金管理 有限
公司，历 任研 究员、 基金 经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3月， 任职于 招商 基金管理 有限
公司， 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，1989 年8 月至1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ， 从 事国 际业 务；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于
中国工商 银行 北京市 分行 国际业务 部， 历任综 合科 科长、国 际业 务部副 总经 理；2002 年5 月
至2005 年6月， 任职 于中国 工商银行 牡丹 卡中心 ，历 任市场营 销部 副总经 理、 清算部副 总经
理。2005 年 加入 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司。
郝 炜 先生 ：硕 士， 现任 工银 瑞 信基 金管 理有 限公 司副 总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资 产管理
（国际 ） 有 限公 司董 事， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年4 月至2005 年6月 ， 任 职于工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年加 入工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 。
4、本 基金 基金 经理
王筱苓 女士 ，20 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易员 ；2005 年
加入工 银瑞 信 ， 曾任 工银 核心价 值混 合基 金、 工银 精选平 衡混 合型 基金 、 工 银稳健 成长 混 合
基金基 金经 理、 专户 投资 部专户 投资 经理 ，现 任权 益投资 部副 总监 ，2011 年 10 月 11 日至
2017 年 7 月 19 日， 担任 工银瑞 信中 小盘 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ；2012 年12 月
5 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 大盘蓝 筹混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2014 年 6 月 26 日 至今 ，
担任工 银瑞 信绝 对收 益混 合型基 金基 金经 理；2014 年 12 月 30 日至 今， 担任 工银瑞 信消 费
服务行 业混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 8 月 6 日至 今， 担任 工银 瑞 信新蓝 筹股 票
型基金 基金 经理 ；2016 年4 月 20 日 至今， 担任 工银 瑞信沪 港深 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理；2016 年 10 月 27 日至 今，担 任工 银瑞 信现 代服 务业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ：投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ：简 历同 上。
杜海涛 先生 ：简 历同 上。
宋炳珅 先生 ：13 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现任 权益 投资 总 监、 研究 部 负 责人 。2012 年 2 月 14 日至 今 ， 担任 工 银瑞信 添颐 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理； 2013 年1 月 18 日至 今 ， 担任 工银 双利 债券 基金 基 金经理 ； 2013
年1 月 28 日至2014 年 12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年1
月20 日至 今， 担任 工银 瑞 信红利 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至 2017
年5 月 27 日， 担 任工 银瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年10 月 23 日至
今，担 任工 银瑞 信研 究精 选股票 型基 金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担任工 银医 疗
保健行 业股 票型 基金 基金 经理；2015 年2 月16 日至 今， 担 任工 银战 略转 型主 题股票 基金 基
金经理 ；2017 年 4 月 12 日至今 ，担 任 工 银瑞 信中国 制造 2025 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理 。
欧阳凯 先生 ：15 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理，2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基金 经理，2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞
信保 本 3 号混 合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理， 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理， 2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ：14 年证 券从 业经验 ； 先 后在 天相 投资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资总监 、权 益投 资部 负责 人。2011 年 11 月 23 日至 今，担 任工 银
瑞信主 题策 略混 合型 证券 投资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日至 今， 担 任工 银瑞信 精选 平
衡基金 基金 经理 ；2014 年 10 月 22 日 至今 ，担 任工 银高端 制造 行业 股票 型基 金基金 经理 ；
2015 年 4 月 28 日 至今 ， 担任工 银新 材料 新能 源行 业股票 型基 金基 金经 理；2016 年 1 月 29
日至今 ， 担 任工 银瑞 信国 家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ；2017 年4 月21 日 至今， 担任 工
银瑞信 互联 网加 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ：14 年证 券从 业经验 ；曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、 高
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固 定收 益研 究员，现 任 固 定收益 投资 总监兼养 老金
投资中 心总 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
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三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层
注册地 址 ： 北 京市西 城区 金 融大 街 5 号 、 甲5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（6） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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联系人 ：陈 春 林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（7） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（8） 中泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（9） 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
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网址：http://www.swsc.com.cn
（10） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（11） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（12） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（13） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
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13
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（14） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（15）中 信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（16） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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14
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（17） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话： 961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（18） 中航 证券 有 限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
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客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（20） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（22） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（23） 华安 证券 股份 有限 公司 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：96518 、4008096518
网址：www.hazq.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 －38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（25） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（26） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
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联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（27） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（28） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（29） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（30） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（31） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（32） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（33） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（34） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（35） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（36） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（37） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（38） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（39） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/ 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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(40) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（41） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（42） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(43) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：付 少帅
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-059-8888
传真： 010-64788016
网址： www. zscffund.com
（44） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（45） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（46） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（47） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
( 48) 北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰
联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
( 49) 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
( 50) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
( 51) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
( 52) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(53)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（54） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（55） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（56） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（57） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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26
（58） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
( 59) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(60) 北京 虹点 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www. hongdianfund.com
(61)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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27
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（62） 君德 汇富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（63） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（64） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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28
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（65） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(66)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(67)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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29
（68） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（69） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（70） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注 册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（71） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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30
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（72） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（73） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（74） 北京 农商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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31
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（75） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（76） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（77） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（78） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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32
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（79） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（80） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（81） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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33
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（82） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务 电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（83 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（84 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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34
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（85 ） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（86 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（87 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（88 ） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（89 ） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（90 ） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（91 ） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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36
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（92 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（93 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联 系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（94 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科 研
楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（95） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（96 ） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（97 ）云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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（98 ） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（99 ） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（100 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（101 ）华 西证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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39
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（102 ）大 同 证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（103 ）江 海 证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（104 ）大 有 期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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40
网址：www.dayouf.com
（105 ）弘 业 期 货股 份有 限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路 50 号弘 业大 厦
办公地 址： 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
联系人 ： 孙朝 旺
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（106 ）上 海通 华财 富资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金桥 大 厦 5 楼
法定代 表人 ： 周盛
联系人 ： 金昌 明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（107 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企 业业 务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（108 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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41
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（109 ）北 京蛋 卷 基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1 号院6号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟斐 斐
联系人 ： 戚晓 强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二 ） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街5 号 、 甲5 号6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三 ） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 天元 律师 事务所
住
所 ：北 京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太 平洋 保险 大 厦 10 层
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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42
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
负责人 ：朱 小辉
电
话：010-57763888
传
真：010-57763777
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四 ） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信新 蓝筹 股票 型证 券投资 基金
五、基金的 类型
股票型
六、基金的投 资目 标
紧密跟 踪中 国经 济动 向， 把握中 国经 济的 长期 发展 趋势和 周期 变动 特征 ， 挖 掘不同 发展
阶段下 的优势 资产及 行业 投资机 会， 积 极选择 深度 受益的 新兴蓝 筹股票, 更好 地分享 中国经
济持续 、较 快成 长的 发展 成果 ， 力争 获取 超越 业绩 比较基 准的 收益 。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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43
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市交 易的股 票
（包括 中小 板、 创业 板及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权 证、 股 指 期货、 债券 （ 包
括但不 限于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债券、 分离 交 易可转 债、 央行
票据、 中期 票据 、短 期融 资券、 超短 期融 资券 等） 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、银行 存款 、
现金， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相
关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产 占 基金 资产 的比 例为80% –95% ， 其中 ， 投 资于本 基金
界定的 新蓝 筹主 题股 票占 非现金 资产 的比 例不 低于80% 。每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值的5%的 现金 或到 期日 在一年 以内 的
政府债 券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基金的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根据宏 观经 济运 行态 势、 宏观经 济政
策变化 、 证券 市场运 行状 况、 国际 市场 变化情 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券市场 的发 展 趋
势， 结 合行 业状 况、 公司 价值性 和成 长性 分析 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 。 在 充足
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 采用动 态调 整策略 ， 在市 场上涨 阶段 中， 适当 增加 权
益类资 产配 置比 例， 在市 场下行 周期 中 ， 适当 降低 权益类 资产 配置 比例 ， 力 求实现 基金 财 产
的长期 稳定 增值 ，从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金资产 的整 体收 益水 平。
2、股 票选 择策 略
（1） 新蓝 筹主 题的 界定
本基金 “新 蓝筹 ”主 题的 界定为 ：以 下四 类上 市公 司的股 票。
A .行业 发展状 况良好 ，企 业处于成 长阶 段或成 熟阶 段的早期 ，市 场竞争 能力 强，企 业
经营在 相对 稳健 的同 时能 够保持 较高 的持 续成 长能 力； 过去 三年 或预 期未 来两 年主营 业务 收工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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入增长率 平均 大于 GDP 增 长率的新 兴蓝 筹上市 公司 ；B.企业 盈利 能力较 强， 主营业务 盈利
水平较 高； 财务 管理 能力 较强， 现金 收支 安排 有序 ， 资产 盈利 水平 较高 ； 主 营业务 收入 、 主
营业务 利润 、 息 税前 收益 保 持较高 的成 长性 的蓝 筹上 市公司 ； C. 企业 在管 理制 度 、 产品 开发、
技术进 步方 面具 有相 当的 核心竞 争优 势 ， 有 良好 的市 场知名 度和 较好 的品 牌效 应的行 业龙 头
上市公 司；D . 已实 施改 革 方案， 或具 有改 革预 期的 传统蓝 筹公 司。
未来随 着企 业转 型， 新蓝 筹主题 股票 的识 别及 认定 也会随 之调 整。 如因 基金 管理人 界定
新 蓝 筹 主 题 的方 法 调 整 或者 上 市 公 司 经营 发 生 变 化不 再 属 于 本 基金 管 理 人 所界 定 的 新 蓝筹
主题的 ， 本 基金 持有 的新 蓝筹主 题股 票的 比例 低于 非现金 基金 资产 的80% ， 本 基金将 在三 十
个工作 日之 内进 行调 整。
（2） 股票 选择
本基金 投资 从经 济增 长的 长期规 律出 发 ， 结 合我 国最 新的经 济发 展战 略和 经济 结构调 整
方向， 采取 自下 而上 的价 值型投 资策 略， 通过 定性 分析与 定量 分析 相结 合的 办法， 以 “ 新蓝
筹” 资 本增值 型投 资为 主 导， 非 常密切 地关 注公 司 的管理 、 历史 、 商业 模式 、 成长前 景。 本
基金对 市场 运行 特征 进行 跟踪， 选取 在行 业中 已处 于龙头 地位 且具 备长 期核 心竞争 优势 、 持
续稳定 成长 性 、 估 值相 对合 理和价 值稳 定成 长的 新蓝 筹主题 优质 上市 公司 的股 票进行 重点 投
资。
1）定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A、公司的竞争优势 ：重点 考察公司的市场优 势，在 细分市场是否占据 领先位 置，是否
具有品 牌号 召力 或较 高的 行业知 名度 等； 资源 优势， 包括是 否拥 有独 特优 势的 物资或 非物 质
资源， 比如 市场 资源 、 专 利技术 等； 产品 优势 ， 包 括是否 拥有 对产 品的 定价 能力等 以及 其他
优势；
B、公 司治 理评 估: 本 基金 认为具 有良 好公 司治 理机 制的公 司具 有以 下几 个方 面的特 征 ：
①公司 治理 框架 保护 并便 于行使 股东 权利 ， 公 平对 待所有 股东 ； ② 尊重 公司 相关利 益者 的权
利； ③ 公司 信息 披露 及时 、 准确、 完整； ④公 司董 事会勤 勉、 尽责， 运作 透 明； ⑤ 公司 股东
能够对 董事 会成 员施 加有 效的监 督 ， 公 司能 够保 证外 部审计 机构 独立 、 客观 地履 行审计 职责 。
不符合 上述 治理 准则 的公 司，本 基金 将给 予其 较低 的评级 。
C、公司的盈利模式 ：对企 业盈利模式的考察 重点关 注企业盈利模式的 属性以 及成熟程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性； 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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2）定 量分 析
本基金 将对反映上市 公司质量和 增长潜力的成 长性指标、 财务指标和估 值指标等进 行
定量分 析， 以挑 选具 有成 长优势 、 财 务优 势和 估值 优势的 个股 。 包 括： 成长 性指标 （收 入增
长率、 营业 利润 增长 率和 净利润 增长 率等 ） 、 财 务 指标 （ 毛利 率、 营 业利 润 率、 净 利率、 净
资产收 益率 等） 、估 值指 标（PE 、PEG 、PS 等 ）。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金以 提高投资 效率更 好地达到 本基金的 投资目 标，在风 险可控的 前提下 ，本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 ， 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点， 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场敞 口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时， 为避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然后 逐步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 ， 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头， 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ， 将定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的稳 定性 ， 精 细化确
定投资 方案 比例 。
4、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
(1)利 率策 略
研究GDP 、 物 价、 就 业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分析 宏观 经济 运行 的 可能情 景，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是反映利率 风险最重要 的指标，根据 对市场利率 水平的变化趋 势的预期， 综
合宏观 经济 状况 和货 币政 策等因 素的 分析 判断 ， 可 以制定 出组 合的 目标 久期 ， 预期 市场 利率
水平将 上升 时 ， 降低 组合 的久期 ， 以规 避债券 价格 下降的 风险 和资 本损 失， 获得较 高的 再 投
资收益 ； 预期 市场利 率将 下降时 ， 提高 组合的 久期 ， 在 市场 利率 实际下 降时 获得债 券价 格 上
升的收 益， 并获 得较 高利 息收入 。
(2)信 用策 略
根据国 民经济运行周 期阶段，分 析债券发行人 所处行业发 展前景，发行 人业务发展 状工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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况，企 业市 场地 位， 财务 状况， 管理 水平 ，债 务水 平等因 素， 评价 债券 发行 人的信 用风 险 ，
并根据 特定 债券 的发 行契 约，评 价债 券的 信用 级别 ，确定 债券 的信 用风 险利 差与投 资 价 值 。
(3)债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根据债券市 场情况，基 于利率期限结 构及债券的 信用级别，在 综合考虑流 动
性、市 场分 割、 息票 率、 税赋特 点、 提前 偿还 和赎 回等因 素的 基础 上， 评估 债券投 资价 值 ，
选 择定 价合 理或 者价 值被 低估的 债券 构建 投资 组合 ，并根 据市 场变 化情 况对 组合进 行 优 化 。
(4)可 转换 债券 投资
可转换 债券兼具权益 类证券与固 定收益类证券 的特性，具 有抵御下行风 险、分享股 票
价格上 涨收 益的 特点 ， 是 本基金 的重 要投 资对 象之 一。 本基 金将 选择公 司基 本素质 优良 、 其
对应的 基础 证券 有着 较高 上涨潜 力的 可转 换债 券进 行投资 ， 并采 用期 权定 价模 型等数 量化 估
值工具 评定 其投 资价 值， 以合理 价格 买入 并持 有。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将因为上市公 司进行股权 分置改革、或 增发配售等 原因被动获得 权证，或者 本
基金在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。 本基 金进行 权证 投资时 ， 将在 对
权证标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的基 础上 ， 结 合隐含 波动 率 、 剩余 期限 、 标 的证 券价 格
走势等 参数 ， 运用数 量化 期权定 价模 型 ， 确定 其合 理内在 价值 ， 从而构 建套 利交易 或避 险 交
易组合 ，力 求取 得最 优的 风险调 整收 益。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持 证 券 （MBS ）
等证券 品种 。本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、支持 资 产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析 ， 并 辅助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型， 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
九、基金的业 绩比 较 基 准
1 、业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
80%× 沪深300 指 数收 益率 ＋20% ×中 债综 合财 富指 数 收益率 。
2 、选 择理 由
沪深300 指 数是 由中 证指 数 有限公 司编 制， 由沪 深A股 中规模 大、 流动 性好 的最 具代表 性工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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的300 只股 票组 成， 综 合反 映了沪 深A 股市 场整 体表 现 。 中债 综合 财富 指数 由中 央国债 登记 结
算有限 责任 公司 编制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体价 格和 投资 回报 情况。 该指 数涵
盖了银 行间 市场 和交 易所 市场 ， 成 份券 种包 括除 资产 支持债 和部 分在 交易 所发 行上市 的债 券
以外的 其他 所有 债券 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 能 够反映 债券 市场 总体 走势 。 本 基金 管理 人
认为， 该业 绩比 较基 准目 前能够 忠实 地反 映本 基金 的风险 收益 特征 。
本基金是 股票型 证券 投资 基金，股 票投 资比例 为80-95%，本 基金对 沪深300 指 数和中债
综合财 富指 数 分 别赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的 投资特 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、 更 能 为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准 推
出， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基金的风 险收 益 特 征
基金是 股票 型基 金， 其预 期收益 及风 险水 平高 于货 币市场 基金 、 债 券型 基金 与混合 型 基
金，属 于风 险水 平较 高的 基金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2017 年4 月1 日 起至6 月 30 日止 （财 务数 据未 经审 计） 。
1.1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 239,516,134.20 80.29
其中： 股票
239,516,134.20 80.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
29,876,000.00 10.02
其中： 债券
29,876,000.00 10.02
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
27,038,397.14 9.06
8 其他资 产
1,868,404.19 0.63
9 合计
298,298,935.53
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 12,251,086.23 4.14
C 制造业 117,124,756.98 39.55
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 5,516,889.00 1.86
E 建筑业 4,224,965.10 1.43
F 批发和 零售 业 16,290,110.04 5.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,641,757.00 2.58
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,356,054.62 0.80
J 金融业 45,851,725.05 15.48
K 房地产 业 16,363,122.00 5.53
L 租赁和 商务 服务 业 5,986,976.00 2.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,908,692.18 2.00 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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S 综合 - -
合计 239,516,134.20 80.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
1.3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002024 苏宁云 商 796,500 8,960,625.00 3.03
2 601155 新城控 股 481,200 8,921,448.00 3.01
3 600176 中国巨 石 792,360 8,700,112.80 2.94
4 601933 永辉超 市 1,035,238 7,329,485.04 2.48
5 601166 兴业银 行 434,600 7,327,356.00 2.47
6 600028 中国石 化 1,100,411 6,525,437.23 2.20
7 600030 中信证 券 374,200 6,368,884.00 2.15
8 600079 人福医 药 315,873 6,197,428.26 2.09
9 002027 分众传 媒 435,100 5,986,976.00 2.02
10 002202 金风科 技 385,900 5,969,873.00 2.02
1.4 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,876,000.00 10.09
其中： 政策 性金 融债 29,876,000.00 10.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,876,000.00 10.09
1.5 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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50
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 200,000 19,914,000.00 6.72
2 170401 17 农发 01 100,000 9,962,000.00 3.36
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
1.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
1.10.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投 资组合 报告 附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体 本期被监管部门立案调 查或在报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的投 资决策 程序 说明： 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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分众传 媒
违规行 为：
公司存 在以 下问 题： 一、 公司部 分临 时报 告信 息未 披露、 披露 不及 时、 不完 整，2015
年年报 信息 披露 存在 遗。 二、公 司未 在股 东大 会授 权范围 内购 买银 行理 财产 品。
处分类 型：
根据《 证券 法》 第一 百七 十九条 、 《 上市 公司 信息 披 露管理 办法 》第 五十 九条 的规定 ，
我局现 对你 公司 予以 警示 。 请 你公 司认 真吸取 教训 ， 切 实加 强对 证券法 律法 规的学 习 ， 不 断
完善内 部控 制， 法履 行信 息披露 义务 ，杜 绝此 类问 题再次 发生 。
中信证 券
违规行 为：
2011 年2 月23 日 ， 司 度 （ 上海 ） 贸 易有 限公 司 （以 下简称 “司度 ” ） 在中 信 证券开 立
普通证 券账 户 ， 一直 未从 事证券 交易 。 根据 《中 信 证券股 份有 限公 司融 资融 券业务 客户 征信
授信实 施细 则》 （2010 年3 月发布 ， 沿用 至2013 年 3 月 25 日， 以下 简称 “ 《实 施细则 》 ”）
的规定 ， “ 在公 司开 户满 半年 （ 试点 期间 ， 开 户满 18 个月 ） ” 为开 立信 用账 户 的条件 之一 ，
中信证 券在 司度 从事 证券 交易时 间连 续计 算不 足半 年的情 况下 ，为 司度 提供 融资融 券服 务 ，
于2012 年3 月12 日 为其 开立了 信用 证券 账户 。 2012 年3 月 19 日 ， 中信 证券 与司度 签订 《融
资融券 业务 合同 》 ， 致使 司 度得以 开展 融券 交易 。 《 实 施细则 》 由当 时中信 证券 信用交 易管 理
部负责 人宋 成牵 头 制 定， 由分管 副总 经理 笪新 亚签 批实施 。截 至 2015 年 10 月 22 日， 中信
证券向 司度 收取 融券 收益 人民 币 52,886,294.80 元 ， 融券 成本 人民 币 47,263,484.17 元， 净
融券收 益人 民 币5,622,810.63 元； 截 至2015 年 10 月10 日， 中 信证 券向 司度 收取交 易佣 金
人民 币89,428,768.96 元 ，扣除 交易 所规 费人 民 币33,395,729.81 元， 净佣 金收益 人民 币
56,033,039.15 元； 共计 收 益人民 币 61,655,849.78 元。 上 述行 为违 反了 《 证 券公司 融资 融工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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券业务 管理 办法 》 （证 监会 公告[2011]31 号） 第 十一 条 “对 未按 照要 求提 供有 关情况 、 在 本
公司及 与本 公司 具有 控制 关系的 其他 证券 公司 从事 证券交 易的 时间 连续 计算 不足半 年, 证券
公司不 得向 其融 资、 融 券 ”的规 定， 构 成 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第八 十 四条第 （ 七） 项
“ 未按 照规 定与 客户 签订 业务合 同 ” 所述 行为 。对 上述行 为直 接负 责的 主管 人员为 笪新 亚 、
其他直 接责 任人 员为 宋成 。
处分类 型：
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条第 （七 ）项的 规定 ，中 国证 监会
拟决定 ：
一、 责 令中 信证 券改 正， 给予警 告， 没收 违法 所得 人民 币 61,655,849.78 元 ， 并处 人民
币308,279,248.90 元罚 款 ；
二、对 笪新 亚、 宋成 给予 警告， 并分 别处 以人 民 币10 万 元罚 款。
违规行 为：
公司北 京好 运街 营业 部未 经公司 审批 同意 擅自 在公 司官网 和 “ 券商 中国” 微信 公众号 发
布 “2 016 年双11 活动 宣 传推介 材料 ” ， 宣 传推 介 材料部 分表 述片 面强 调收 益， 违反 了 《关
于加强 证券 经纪 业务 管理 的规定 》 （ 证监 会公 告【2010 】11 号 ）第 一条 、第 二 条的规 定。
处分类 型：
依照《 证券 公司 监督 管理 条例》 第七 十条 、 《 关于 加 强经纪 业务 管理 规定 》第 八条的 规
定， 责令 公司 立即改 正 ， 并对公 司采 取责 令增 加内 部合规 检查 次数 的监 督管 理措施 。 公司 应
于2017 年2 月28 日 前向 我局提 交增 加内 部合 规检 查次数 的具 体方 案。
违规行 为：
经查明 ，2016 年5 月底 以 前，公 司在 投资 者适 当性 管理过 程中 ，未 依据 委托 代理协 议
签署日 前一 交易 日日 终 的 投资者 名下 证券 类资 产市 值判断 适当 性 ， 而 是错 误根 据投资 者临 拒工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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办理业 务权 限开 通手 续时 点的实 时资 产市 值 ， 为506 户不符 合要 求的 投资 者账 户开通 全国 股
转系统 合格 投资 者权 限 ， 违 反了 《全 国中 小企 业股 份转 让系统 投资 者适 当性 管理 细则 （试 行） 》
第五条 关于 自然 人投 资者 证券类 资产 市值 计算 时点 要求的 规定 。 同时 ，公 司 于 2016 年4
月25 日提 交 《中 信证 券股 份有限 公司 关于 执行 投资 者适当 性制 度自 查工 作的 反馈报 告》 中，
存在未 如实 上报 违规 开户 情况的 情形 ，漏 报违 规开 户比 例 58.94% ，违 反了 《 全国中 小企 业
股份转 让系 统投 资者 适当 性管理 细则 （试 行 ） 》第 十 九条关 于如 实提 供投 资者 开户资 料等 信
息的规 定。 但考 虑公 司积 极配合 核查 工作 ，主 动查 找问题 并及 时整 改。
处分类 型：
依据《 全国 中小 企业 股份 转让系 统自 律监 管措 施和 纪律处 分实 施办 法（ 试行 ） 》第八 条
规定， 采取 从轻 处理 。 鉴 于上述 违规 事实 和情 节， 依据 《 全国 中小 企业 股份 转让系 统业 务规
则（试 行） 》第6.1 条与 《 全国中 小企 业股 份转 让系 统投资 者适 当性 管理 管理 细则（ 试行 ） 》
第二十 条规 定， 决定： 对 公司釆 取责 令改 正的 自律 监管措 施。 公司 应在 收到 决定书 之日 起 3
个月内 ， 高 度重 视， 尽快 完善投 资者 适当 性内 部管 理制度 ， 提 升合 规意 识， 规范业 务 权 限开
通工作 ， 杜 绝类 似事 件再 次发生 ， 并 向我 司提 交书 面改正 报告 。 否 则， 我司 将进一 步采 取自
律监管 措施 或给 予纪 律处 分。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公司 经营 状况良 好 ， 业 绩稳定 ， 对 投资无 重大
影响。
1.11.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,933.33
2 应收证 券清 算款 - 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 352,101.53
5 应收申 购款 1,475,369.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,868,404.19
1.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
无。
1.11.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人承诺以恪尽职守、诚 实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金财产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投
资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。
1、 本基金 合同 生效 日为 2015 年 8 月 6 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2017 年 6 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.8.6-2015.1
2.31
1.70% 0.27% -1.65% 1.89% 3.35% -1.62%
2016 年 4.62% 1.26% -8.44% 1.12% 13.06% 0.14% 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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2017.1.1-2017.6
.30
15.98% 0.57% 8.54% 0.46% 7.44% 0.11%
自基金 合同 生效
日起至 今
23.40%
0.97%
-2.26%
1.21%
25.66%
-0.24%
2、
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年8 月6 日至 2017 年6 月30 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年8 月6 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为6 个 月。 截至 报告期 末 ， 本基 金的 各项 投资比 例符合
基金合 同关 于投 资范 围及 投资限 制的 规定 ： 股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ， 其 中，
投资于 本基 金界 定的 新蓝 筹主题 股票 占非 现金 资产 的比例 不低 于80% 。 每 个交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净值 的 5% 的现金 或到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5 %年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， ， 基金 托管 人 于次月 前 2-5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， ， 基 金托 管 人于次 月 前 2-5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
上述“ （一） 基金 费用 的 种类中 第 （3） － （9 ） 项 费用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应协 议规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在 法律 法规 允许 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可 协商 酌情 降低 基金 管理 费率和 基
金托管 费率 ， 此 项调 整不 需要基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的费
率实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 公告 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1、申 购费
本基金 对申购设置级差费率， 投 资者 在一天之内如有多笔 申购，适用费率按单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申购费用由申购人承担 ，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
赎回费 用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少于 30 日 但少于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 75% 计入 基金 财产 ；对持 续持 有期工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 （1 年以 365 天 计） 。 赎 回费 率
随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 费率 如下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况 相 关信 息；
2 、 在 “ 四、 基金 托管 人” 部分， 根据 托管 人提 供的 信息 更 新了 基金 托管 人的 相关信 息 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 发售机 构相 关信 息；
4 、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了截 至最 近一 期 的投 资组 合报 告。
5 、增 加了 “十 、基 金的 业 绩”部 分截 至 最 近一 期 本 基金的 业绩 表现 。
6 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部分 ， 更新了 “关 于对 账单 服务 ”公司 网工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金
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站栏目 名称 和 “关 于电 子 化交易 ” 网 上交 易 网 址 。
7 、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二 〇一 七年 九月 十九日
