华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
华 安 纯 债 债券 型 发 起 式证 券 投 资 基金
更 新 的 招 募说 明 书 （ 摘要 ）
（2017 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二 零 一 七 年 九 月
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
重 要提 示
华安纯债债券型发起式证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 由华安基金管理
有限公司 （以下简称 “ 基金管理人 ” ） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证
券监督管理委员会2012 年11 月9 日证监许可[2012]1480 号文核准。 本 基金的 《基
金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
和基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进行了公开披露 。 本基金基
金合同自2013 年2 月5 日起正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国 证 监会核准，但中国证 监 会对本基金募集的核 准 ，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金
没有风险。
投资有风险， 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法
律文件， 了解基金的风险收益特 征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经
验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 品 种 ， 其 预 期 的 风 险 水 平 和 预 期 收
益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
本基金为发起式基金 ， 在基金募集时，基金 管 理人将运用公司固有 资 金认
购 本 基 金 的 金 额 不 低 于1000 万元，认购的基金份额持有期限 不低于 三年。基金
管理人认购的基金份额持有期限满三年后， 基金管理人将根据自身情况决定是否
继续持有， 届时， 基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。 另外， 在基金成立
三年后，如果本基金 的 资产规模低于2 亿元， 基金合同将自动终止 ， 投资者将面
临基金合同可能终止的不确定性风险。
本摘要根据基金合同 和 基金招募说明书编写 ， 并经中国证监会核准 。 基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身 即表明 其对基 金合同的 承认和 接受， 并按照《 基金法 》 、 《运 作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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公司自有资金的投入 也 不意味着本公司对产 品 收 益的任何保证或预 期 ， 投
资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其 净值高低并不预示其未 来业绩表现（或 “ 基金 管理人
管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ” ） 。 基金管理人提醒投资
者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要中 涉 及与基金托管人相关 的 基金信息已经与基金 托 管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书摘要所载内容截止日为2017年8月5日， 有关
财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日 。
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
目
录
一 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 4
二 、基 金托管 人 ........................................................................................................... 8
三 、相 关服务 机构 ..................................................................................................... 10
四 、基 金的名 称 ......................................................................................................... 39
五 、基 金的类 型 ......................................................................................................... 39
六 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................. 39
七 、基 金的投 资方 向 ................................................................................................. 39
八 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................. 40
九 、基 金的业 绩比 较基准 ......................................................................................... 44
十 、基 金的风 险收 益特征 ......................................................................................... 45
十 一、 基金投 资组 合报告 ......................................................................................... 45
十 二、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 48
十 三、 费用概 览 ......................................................................................................... 51
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 55
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4
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31
－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
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学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经 理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现 任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
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理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易 所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历 。 曾任 怡安翰威特咨询 业务总监， 麦理根 （McLagan ）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
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党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
苏玉平女士， 货币银行硕士，19 年证券、 基金行业从业经历。 曾任海通证券
有限责任公司投资银行部项目经理； 交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理;
中德安联保险有限公司投资部部门经理；国联安基金管理有限公司基金经理。
2011 年 2 月加入华安基金管理有限公司。2011 年 7 月起担任华安强化收益债券
型证券投资基金的基金经理；2011 年 12 月起同时担任华安信用四季红债券型证
券投资基金的基金经理；2013 年 2 月起同时担任本基金的基金经理。2013 年 11
月起同时 担任华 安年 年 红定期开 放债券 型证券 投资基金 的基金 经理。2014 年 4
月起同时 担任华 安新活 力灵活配 置混合 型证券 投资基金 的基金 经理。2015 年 1
月起担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 9 月起，
同时担任华安新财富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
郑如熙 先生，复旦大学硕士，历任上海远东资信评估有限公司评级分析师、
太平资产管理有限公司信用研究员、 华泰证券股份有限公司投资经理、 交易团队
负责人，2017 年5 月加入华安基金， 任固定收益部研究员。 自2017 年7 月起担
任本基金的基金经理 。
历任基金经理：
张晟刚先生，2013 年3 月23 日—2014 年 8 月30 日担任本基金基金经理。
3 、本公司采取集体投 资决策制度，公司收益 投资决策委员会成员的 姓名和
职务如下：
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童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2017 年 6 月 30 日 ，公司目前共有员工 345 人（不含香港公司） ，其中
57.4% 具有硕士及以上学位，86%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具
有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管
理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基 金托管人
（一）基金托管人 基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
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中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处 、 营运中心、 市场营销 处、 内控监管处、 账户 管理处， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
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（二） 、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三） 、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 6 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共372 只。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址： 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座2503
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电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站 ：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、代销机构
（1） 中国农业银行股份 有限公司
住所：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
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电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
传真：010-66107571
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （0086）010-66596688
传真： （0086）010-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
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客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
（8） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：李秀仑
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（10 ）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人： 杨黎
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服务电话：0991-96518
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网址：www.uccb.com.cn
（11 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
注册资本：1.3 亿人民币
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.huxun.com
(12) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口 区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客服 电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（13 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（14 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
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客服 电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.e-rich.com.cn
（15 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址: www.5ifund.com
（16 ）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
传真：010-59601366-7024
网址：www.myfp.cn
（17 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法定代表人：路瑶
客服电话：95162 ，4008888160
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
网址： www.cifcofund.com
（18 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼盘古大观A 座 3201
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16
法定代表人：李招弟
客服电话：400-876-9988
电话：010-59393923
传真：010-59393074
网址：www.wy-fund.com
（19 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（20 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（21 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（22 ）申万宏源西部证券有限公司
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注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址 ： 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人： 韩志谦
客户服务电话：4008000562
网址：http://www.hysec.com
（23 ）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区 深圳 路222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（24 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25 ）长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
法定代表人： 丁益
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
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客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（26 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525、4008888788
网站：www.ebscn.com
（27 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客服 电话：4008918918
网址： www.shzq.com
（28 ）新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼15 层
法定代表人： 叶顺德
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客服 电话：400-698-9898
网址： www.xsdzq.cn
（29 ）国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人： 姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
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客户服务 电话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（30 ）华安证券股份有限公司
注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客服 电话：96518
网址：www.hazq.com
（31 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服 电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（32 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋4 层、 18-21
层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋4 层、 18-21
层
法定代表人： 高涛
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：http://www.china-invs.cn/
（33 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话： （0755）82943755
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传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（34 ）联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西
面一层大堂和三、四层
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564 、4008888929
网址：http://www.Lxzq.com.cn
（35 ）天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客服 电话：028-86712334
网址： www.tfzq.com
（36 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（37 ）中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
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电话：95162
网址: http://www.cifco.net/
（38 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（39 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（40 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（41 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（42 ）上海汇付金融服务有限公司
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注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（43 ）中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人： 丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（44 ）太平洋证券 股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（45 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（46 ）上海陆金所资产管理有限公司
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注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
（47 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（48 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（49 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（50 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
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24
网址: www.dtfunds.com/
（51 ）珠海盈米财 富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（52） 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（53 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（54 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系电话：86-021-50583533
传真号码：86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
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（55） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（56 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真65174782
客户服务电话: 400-066-9355
网站：www.kstreasure.com
（57 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（58 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
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26
（59 ）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼8 层8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（60 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（61 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（62 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（63 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（64 ）北京格上富信投资顾问有限公司
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注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人： 李悦章
联系电话： （010）65983311
传真号码：（010 ）65983333
（65 ）平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
法定代表人： 詹露阳
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（66 ）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
法定代表人： 陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（67 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（68 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（69 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
（70 ）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（71 ）中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
联系电话： 0755-23953913
传真号码： 0755-83217421
（72 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深 圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人： 赖任军
联系电话：0755-66892301
传真号码：0755-66892399
（73 ）上海天天基金销售有限公司
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（74 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（75） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往常 熟农 商银 行各 营 业网点
进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
（76 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（77） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼2005 室
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办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李季
联系电话： （010）88085858
传真号码： （010）88085195
客户服务电话：4008000562
公司网址：www.swhysc.com
（78） 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（79）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（80） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（81） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号
码：010-62680827
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31
（82） 江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址： 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人： 张哲清
联系电话： （0512 ）57379810
传真号码： （0512 ）57376090
（83） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
法定代表人： 张琪
联系电话： 010-62675369
传真号码：010-82607516
（84） 嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（85）
宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（86） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
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32
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（87）晋商银行股份有 限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（88）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
（89） 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（90） 南京途牛金融信息服务有限公司
地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
（91） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
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33
传真号码：0371-85518397
（92） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人： 戴新装
联系电话： 021-20538888
传真号码：021-20538999
（93） 乾道金融信息服务（北 京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（94） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人： 许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（95） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田 区金田路4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（96） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
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34
传真：021-50498825
客户服务电话： 95531
网址：www.longone.com.cn
（97） 河北银行股份有限公司
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
（98） 济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663 （济安财富官网）
400-071-6766 （腾讯财经）
（99） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（100） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层401-15
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
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35
传 真： 010-89188000
网址：http://kenterui.jd.com
（101） 福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
联系电话： 0591-87332762
传真号码：0591-87330926
（102） 上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海浦东碧波路 690 号4 号楼 2 楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
网址：http://www.go-goal.com
（103） 贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址： 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼
法定代表人： 李陆军
联系电话： （0851 ）86909950
传真号码： （0851 ）86909950
网址; http://www.hyzhjj.com/
（104） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
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36
网址：www.amcfortune.com
（105） 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
法定代表人：兰奇
客户服务电话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
（106） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七幢 23
层1 号4 号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期 ）第七幢
23 层1 号4 号
法定代表人： 陶捷
联系电话： （027）87006009
传真号码： （027）87006010
网址：http://www.buyfunds.cn
（107） 江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋2108 室
法定代表人： 陆雯
联系电话： 13879129841
传真号码：0791-86692502
网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（108） 中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
（109） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
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37
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网站：https://www.cd121.com/
（110） 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（111） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
法定代表人： 王翔
联系电话：021-65370077
（112） 深圳市锦安基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一 号 前 海 深 港 合 作 区 管
理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一 号 前 海 深 港 合 作 区 管
理局综合办公室 A 栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
（113） 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室
法定代表人：高志华
联系电话：0512-68603767
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38
网址：http://www.cai6.com/
（二）注册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32
层
法定代表人： 朱学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四） 审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞
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39
四、基 金的名称
本基金名称：华安纯债债券型发起式证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式发起式
六、基 金的投资目标
本基金为纯债基金， 管理人 在合理控制风险的基础上谨慎投资， 力争实现基
金资产的长期稳定增值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地
方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、
中小企业私募债券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购和新股增发。 本基金不投资可转换债券， 但可以投资分离交易可转债上
市后分离出来的债券。
本基金各类资产的投资比例范围为： 固定收益类资产的比例不低于基金资产
的 80% ； 现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
八、基 金的投资策略
（一）投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究
和预测， 并利用公司研究开发的各种数量模型工具， 分析和比较不同债券品种和
具体债券工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的价值增长和套利的机会，
以确定基金资产在利率类固定收益品种 （国债、 央行票据等） 和信用类固定收益
品种之间的配置比例。
2、利率类品种的投资策略
本基金对国债、 央行票据等利率品种的投资， 是在对国内、 国外经济趋势进
行分析和预测基础上， 运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关
系变化进行分析和预测， 深入分析利率品种的收益和风险， 并据此调整债券组合
的平均久期。 在确定组合平均久期后， 本基金对债券的期限结构进行分析， 运用
统计和数量分析技术， 选择合适的期限结构的配置策略， 在合理控制风险的前提
下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下：
（1 ）目标久期策略
基于对宏观经济环境的深入研究， 预期未来市场利率的变化趋势， 结合基金
未来现金流的分析， 确定投资组合平均剩余期限。 如果预测未来利率将上升， 则
可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险， 相反， 如果预 测未来利率
下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。
（2 ）利差套利策略
利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差， 实行滚动
套利的策略。 只要收益率曲线处于正常形态下， 长期利率总要高于短期利率。 由
于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限， 因此可以采用长期债
券和短期回购相结合， 获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。 在制度允
许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持回购放大的负债杠杆，
持续获得利差收益。 回购放大的杠杆比例根据市场利率水平， 收益率曲线的形态
以及对利率期限结构的预期进行调整， 保持利差水平维持在合理的范围， 并控制
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
杠杆 放大的风险。
（3 ）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期，调整 组合期 限结构 策略（主 要包括 子弹式 策略、哑 铃策略 和梯式 策略） ，在
短期、 中期、 长期债券间进行配置， 从短、 中、 长期债券的相对价格变化中获取
收益。 其中， 子弹式策 略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点； 哑铃策略是将组合中债券的到期期限集中于两极； 而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
（4 ）相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、 交易所与银行间市场
利差等。 如果预计利差将缩 小， 可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖
空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
（5 ）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券， 持有一定时间后， 随着债券剩余期限的缩短， 到期收益率将迅速下
降，基金可获得较高的资本利得收入。
3、信用类品种的投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究， 综合分析公司债、 企业债、 短期融
资券、 中小企业私募债等发行人所处行业的发展前景和状况、 发行人所处的市场
地位、 财务状况、 管理 水平等因素后， 结合具体发行契约， 对债券进行 信用评级，
在此基础上， 建立信用类债券池； 在目标久期确定的基础上， 积极发掘信用风险
利差具有相对投资机会的个券进行投资。 在控制风险的基础上， 基金管理人可以
通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
（1 ）宏观研究
宏观经济的前瞻性研究， 有利于判断经济发展的大方向， 把握经济周期， 分
析经济政策的导向， 以及对证券市场的影响， 从而为投资决策提供直接、 准确的
战略思路和对策。 宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、 债券组
合构建、 债券类属配置策略和个券选择等诸多方面， 债券市场的宏观研究重点在
于对利率政 策、 货币政策和财政政策的研究， 同时市场供求关系的研究也是债券
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
市场宏观研究的重要内容。
（2 ）行业研究
不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异，通过对行业进行研
究，进行行业配置，分散行业分线。行业基本特征，比如在国家产业中的地位、
行业发展周期、 上下游行业相关性、 行业集中度、 竞争程度、 进入壁垒、 产业政
策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。
对行业评价的因素主要包括： 行业竞争力、 行业 供求和影响需求的长期趋势、
行业发展阶段、 交易环境、 法律与监管框架、 行业重构、 行业市场结构、 技术变
化、财务指标和 对宏观经济环境和政策的敏感程度。
（3 ）公司研究
公司的研究主要包括经营历史、 行业地位、 竞争实力、 管理水平和管理层素
质、 未来发展战略、 投资计划、 股东或地方政府的实力以及支持力度等。 根据对
宏观经济运行周期的研究， 综合分析公司债、 企业债、 短期融资券、 中小企业私
募债等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、
财务状况等因素后， 结合具体发行契约， 对债券进行内部信用评级。 内外部评级
的差别与经济周期的变化、 信用等级的升降都会造成利差的改变。 此外， 内部通
过对发行人财报数据的持续跟踪和迁移分析寻找引起 信用水平变化的主要因素，
对于可能调整评级的债券密切关注， 可以通过内外部评级、 利差曲线研究和经济
周期的判断主动采用相对利差投资策略。
另外， 对于中小企业私募债而言， 由于其采取非公开方式发行和交易， 并限
制投资者数量上限， 整体流动性相对其它信用债品种而言较差。 同时， 中小企业
私募债的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差， 进
而整体的信用风险相对较高。 因此， 本基金在 投资中小企业私募债券的过程中将
采取更为谨慎的投资策略。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ）保 持不低 于基金 资产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债
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43
券；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（6 ）本 基金持 有的同 一 （指同 一信用 级别 ） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ；
（10 ） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ；
（11 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限 制。
因证券市场波动、 发债公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
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44
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
（三）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
九、基 金的业绩比较基准
中国债券综合指数收益率
中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指
数。 其样本范围覆盖银行间市场和交易所市场， 样本券包括国家债券、 央行票据、
金融债、 短期融资券、 企业债、 公司债等所有主要债券种类， 具有广泛的市场代
表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以与基金托管人协商一致后报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
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十、基 金的风险收益特征
本基金为纯债债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的品种， 其预期的
风险水平和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。
1 报 告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 419,475,074.20 77.21
其中：债券 419,475,074.20 77.21
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 72,000,345.00 13.25
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 15,858,367.57 2.92
7 其他资产
35,986,289.87 6.62
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8 合计
543,320,076.64 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
本基金本期末未持有股票。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本期末未持有股票。
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,715,000.00 9.52
其中： 政策 性金 融债 49,715,000.00 9.52
4 企业债 券 18,834,074.20 3.61
5 企业短 期融 资券 350,926,000.00 67.17
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 419,475,074.20 80.29
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 041659042
16 中 航高 科
CP001
500,000 50,125,000.00 9.59
2 011759001 17 国电 400,000 40,092,000.00 7.67
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SCP001
3 041661014
16 皖 投集
CP001
300,000 30,162,000.00 5.77
4 041654043
16 陕 延油
CP001
300,000 30,156,000.00 5.77
5 011697008
16 滨 海建 投
SCP001
300,000 30,075,000.00 5.76
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
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11 投 资 组合 报告附 注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,961.73
2 应收证券清算款 29,883,776.71
3 应收股利 -
4 应收利息 6,095,166.11
5 应收申购款 385.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 35,986,289.87
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 基金净值表现
历史各时间段基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间
2017 年 6 月30 日）
1. 华安纯债债券 A
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
0 ③ ②－④
自基金合
同生效
(2013 年
2 月5 日)
起至2013
年 12 月
31 日
1.00% 0.06% -4.24% 0.09% 5.24% -0.03%
2014 年 1
月 1 日至
2014 年
12 月 31
日
6.28% 0.15% 6.54% 0.11% -0.26% 0.04%
2015 年 1
月 1 日至
2015 年
12 月 31
日
8.60% 0.13% 4.18% 0.08% 4.42% 0.05%
2016 年 1
月 1 日至
2016 年
12 月 31
日 1.22% 0.05% -1.63% 0.09% 2.85% -0.04%
2017 年 1
月 1 日至
207
年6 1.24% 0.03% -2.11% 0.08% 3.35% -0.05%
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月30 日
2．华安纯债债券 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
0 ③ ②－④
自基金合
同生效
（2013 年
2 月5 日）
起至2013
年 12 月
31 日
0.60% 0.06% -4.24% 0.09% 4.84% -0.03%
2014 年 1
月 1 日至
2014 年
12 月 31
日
5.80% 0.15% 6.54% 0.11% -0.74% 0.04%
2015 年 1
月 1 日至
2015 年
12 月 31
日
8.81% 0.13% 4.18% 0.08% 4.63% 0.05%
2016 年 1
月 1 日至
2016 年
12 月 31
日 1.45% 0.05% -1.63% 0.09% 3.08% -0.04%
2017 年 1 1.24% 0.04% -2.11% 0.08% 3.35% -0.04%
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月 1 日至
207
年6
月30 日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.3%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核 后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
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1、 申购费
本基金 A 类基金份额 在申购时收取申购费； C 类基金份额在申购时不收取申
购费， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A 类基金份额的 申购费
率随申购金额的增加而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单
笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养 老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500 元。
其他投资人申购本基金基金份额的申购费率如下：
费用种类 申购费率（单笔申购金额M）
A类基金份额
M<100 万 0.8%
100万≤M<300 万 0.5%
300万≤M<500 万 0.3%
M≥500 万 每笔1000元
C类基金份额 0
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费
本基金的赎回费率按持有期递减。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有
人承担，对于收取的持续持有期少于 30 日的 投资人的赎回费，基金管理人将其
全额计入基金财产。对于收取的持续持有期大于等于 30 日的投资人 的赎回费，
基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产， 其余用于支付登记结算费和其
华安纯 债债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
53
他必要的手续费。具体费率如下：
费用种类 赎回费率（持有期限Y）
A类基金份额
Y＜30 天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.1%
1年≤Y＜2年 0.05%
Y≥2年 0
C类基金份额
Y＜30 天 0.75%
Y≥30 天 0
注：一年指 365 天，两年为730 天
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
4、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，
0 ] ，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
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转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差 费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
（三）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基 金费 用的项
目。
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（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分销售机构的信息。
九、基金的投资 披露了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来至2017 年6 月30 日 的基金业绩，
详见招募说明书。
十二、 基金资产的估
值
基金份额净值的计算由原来的精确到 0.001 元，修改为精
确到0.0001 元，详见招募说明书。
十四、 基金的费用与
税收
基金管理费率由原来的 0.7%，修改为0.3%；
基金托管费率由原来的 0.2%，修改为0.1%。
二十一、 对基金投资
人的服务
更新了部分对基金持有人的服务， 详见招募说明书 。
二十二、 其他应披露
事项
披露了自 2017 年 2 月 5 日至 2017 年 8 月 5 日 期间本基金
的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一七年九月十九日
