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大成高新技术产 业股票型证券投资基金



























































更新招 募说明书 
 
 
 
 
大成高新技术产业股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
 （2017 年第 2 期） 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 ： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 
二 ○一 七年 九月 
 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 2 页 
 
重 要 提 示 
 
大成高 新技 术产 业股 票型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 经中 国证监 会 2014 年 3
月 11 日证 监许 可 【2014 】267 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 已 于 2015 年 2 月 3 日 正式生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 核
准 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核准， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2017 年8 月3 日 （其 中人 员变 动信息 以 公告日 为
准） ， 有关 财务 数据 和基 金 净值表 现截 止日 为2017 年6 月30 日 ，所 列财 务数 据未 经审计 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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目


录 
重 要 提 示 ...................................................................................................................................... 2 
目


录 ............................................................................................................................................... 3 
一、绪


言 ....................................................................................................................................... 4 
二、释


义 ....................................................................................................................................... 4 
三 、 基 金管 理 人 ................................................................................................................................ 7 
四 、 基 金托 管 人 .............................................................................................................................. 21 
五 、 相 关服 务 机构 .......................................................................................................................... 23 
六 、 基 金存 续 .................................................................................................................................. 36 
七 、 基 金份 额 的申 购 、赎 回与 转 换 ............................................................................................... 37 
八 、 基 金的 投 资 .............................................................................................................................. 44 
九 、 基 金的 业 绩 .............................................................................................................................. 53 
十 、 基 金的 财 产 .............................................................................................................................. 54 
十 一 、 基金 资 产估 值 ...................................................................................................................... 55 
十 二 、 基金 的 费用 与 税收 ............................................................................................................... 59 
十 三 、 基金 收 益与 分 配 .................................................................................................................. 61 
十 四 、 基金 的 会计 与 审计 ............................................................................................................... 62 
十 五 、 基金 的 信息 披 露 .................................................................................................................. 62 
十 六 、 风险 揭 示 .............................................................................................................................. 67 
十 七 、 基金 合 同的 变 更、 终止 与 基 金财 产 清算 ............................................................................ 70 
十 八 、 基金 合 同内 容 摘要 ............................................................................................................... 71 
十 九 、 基金 托 管协 议 内容 摘要 ....................................................................................................... 85 
二 十 、 对基 金 份额 持 有人 的服 务 ................................................................................................. 101 
二 十 一 、其 他 应披 露 的事 项 ......................................................................................................... 103 
二 十 二 、招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 .......................................................................................... 103 
二 十 三 、招 募 说明 书 的存 放及 查 阅 方式 ...................................................................................... 104 
二 十 四 、备 查 文件 ........................................................................................................................ 104 
 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《信 息披 露办法 》 ） 、 其
他有关规定 及《大 成高新 技术产业股 票型 证 券投资 基金 基金 合同》 （以 下简称 基金合同 ）编
写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据 《大 成 高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 基 金合 同 》 编 写 ， 并 经中 国
证监会 注册 。 基金 合同 是 约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投 资 者取得 依基 金合
同所发 行的 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金基 金合 同的 当事 人 ， 其持有 基金 份额
的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露
办法》 、 《销 售办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有 权利、承 担义务； 基金投 资者欲了 解基
金份额持有人的权利和 义 务，应详细查阅《大成 高 新技术产业股票型证 券投资 基金基金 合
同》 。 
二、释


义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、 基金 或本 基金 ：指 大成 高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 
2 、 基金 管理 人： 指 大 成基 金管理 有限 公司 
3 、 基金 托管 人： 指 中 国农 业银行 股份 有限 公司



4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《 大 成高新技 术产业 股票型 证 券投资基 金基金 合同》及
对本基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 大成高新 技术产 业股票型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6 、招募 说明书 ： 指《 大成 高新技术 产业股票 型 证券 投资基金 招募说明 书》及 其定期的
更新 
7 、 基金 份额 发售 公告 ： 指 《 大 成高 新技 术产 业股 票 型 证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告》 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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8 、 法律 法规 ： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《 基金法 》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第 十 一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第 三十 次
会议通 过， 自 2013 年 6 月 1 日 起实 施的 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10 、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日实 施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日颁 布、同 年 8 月 8 日实 施的 《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及对 其不 时做 出的 修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事 人 ： 指 受基金 合 同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机 构投 资者 ： 指 依法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 是指 经主 管部 门 批准 ， 运 用在 香港 募集 的 人民币 资金
开展境 内证 券投 资业 务的 相关主 体 
20 、 投资 人 ： 指 个人 投资 者、 机构 投资 者 、 合格 境 外机构 投资 者 和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
23 、 销售 机构 ： 指 大成 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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24 、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户 、 清 算和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
25 、 登记 机构 ： 指办 理登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为 大 成基 金管 理有 限公司 或接
受 大成 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27 、 基 金交 易账 户： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
28 、 基金 合同 生效 日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29 、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基金 募集 期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间 ， 最 长 不得超 过 3
个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合 同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37 、 《 业务规则 》 ：指《 大 成基金管理 有限公司 开放 式基金业务 规则》 ， 是规范 基金管理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
38 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39 、 申购 ： 指基 金合 同生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 赎回 ： 指基 金合 同生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
41 、 基 金转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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金 的基 金份 额的 行为 
42 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43 、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申购 日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44 、巨额赎回： 指本基金单个开 放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总 数加上基金 转
换中转 出申请份额总数 后扣除申 购申请份额总数 及基金转 换中转入申请份 额总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45 、元 ：指 人民 币元 
46 、 基金 收益： 指基 金投 资所得 红利、 股息 、 债券 利 息、 买 卖证券 价差 、 银行 存 款利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财 产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47 、 基 金资 产总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、 基金 资产 估值 ： 指计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
51 、 指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
52 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 




三、基 金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况



名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 
设立日 期：1999 年4 月12 日 
注册资 本： 贰亿 元人 民币 
股权结 构 ： 公 司股 东为 中 泰信托 有限 责任 公司 （ 持 股比例50% ） 、 中 国银 河 投资管 理有大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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限 公司 （持 股比 例25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例25% ） 三家 公司 。 
法定代 表人 ：刘 卓 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83199588 
联系人 ：肖 剑 
（二） 主要 人员 情况 
1．公 司高 级管 理人 员 
董事会 ： 
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11 月至 今， 任 中泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席。 2014 年12月15日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。 
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与 法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ； 1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ； 1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 ；2014 年10 月， 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具 注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划
委专家 顾问 委员 ，机 构部 创新处 负责 人， 兼任 国家 “ 千人计 划 ” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任 中信 并购 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员。 2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。 
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月， 任 厦门 大学 财经 系教师 ； 1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ； 1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副 主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结 构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 
监事会 ： 
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “ 企 业 风险管 理师 ” 资 格。2000 年1月， 先后 任中 国银 河证 券 有限责 任公
司审计 部、 合规 （法 律） 部总经 理；2007 年1 月， 任 中国银 河投 资管 理有 限公 司董事 、常 务
副总裁 、党 委委 员；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生 物产业 创业 投资 有限 责任 公司董 事长 兼
总经理 、吉 林省 国家 汽车 电子产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 ；2012 年6月 ， 兼任镇 江银 河
创业投 资有 限公 司董 事长 ；2012 年7 月， 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁；2015 年1 月起 ，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 
其他高 级管 理人 员： 
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。 2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。 
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际律
师事务 所 。 曾 任中 银国 际 投 行业 务副 总裁 、 香港 三 山投资 公司 董事 总经 理 、 标准银 行亚 洲有
限公司 董事 总经 理兼 中国 投行业 务主 管。2015 年4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 战
略官，2015 年8 月起 任公 司 副总经 理。2016 年10 月起 兼任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 11 页 
 
固定收 益部 总监， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。 2016 年11 月加 入大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾 任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。 
2 、 基金 经理 
徐彦先生 ， 管理 学硕 士， 证券从 业年 限 11 年。 曾就 职于中 国东 方资 产管 理公 司投资 管
理部 ， 2007 年 加入 大成 基 金研究 部 ， 曾 任中 游制 造 行业研 究主 管 ， 2011 年 7 月 29 日至 2012
年 10 月 27 日曾 任景 宏证 券投资 基金 和大 成行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 。
2012 年 10 月 31 日至 2015 年 7 月 21 日 任大 成策 略回 报股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2015
年 7 月 22 日起 任大 成策 略 回报混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 2014 年 4 月 25 日至 2015 年
7 月 21 日 任大 成竞 争优 势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 2015 年 7 月 22 日 起 任大成 竞争 优
势混合 型证 券投 资基 金基 金 经理 。2015 年 2 月 3 日 起任大 成高 新技 术产 业股 票型证 券投 资
基金基 金经 理 。2015 年 9 月 15 日起 任大 成景阳 领先 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基
金从业 资格 。国 籍： 中国 
刘旭先 生 ， 管 理学 硕士 ， 证券从 业年 限 6 年。 2009 年至 2010 年 在毕 马威 华振 会计师 事
务所任 审计 师；2011 年 2 月至 2013 年 5 月任 广发 证券研 究所 研究 员；2013 年 5 月 加入 大
成基金 管理 有限 公司 。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 21 日 担任 大成 策略 回 报股票 型证 券
投资基 金基 金经 理助 理。 2015 年 7 月 22 日至 2015 年 7 月 28 日任 大成 策略 回 报混合 型证 券
投资基 金基 金经 理助 理。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 21 日担 任大 成竞 争 优势混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理助 理。 2015 年 7 月 22 日至 2015 年 7 月 28 日担 任大 成 竞争优 势混 合
型证券 投资 基金 的 基 金经 理助理 。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 28 日 担任 大成高 新技 术
产业股 票型 证券 投资 基金 基金经 理助 理， 2015 年 7 月 29 日起 任大 成高新 技术 产业股 票型 证
券投资 基金 基金 经理。 2016 年 8 月 20 日起 任大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基金 经
理。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国 
3、公 司投 资决 策委 员会 
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ，其他 委
员 7 名， 名单 如下 ： 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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陈 翔凯 ，公 司副 总经理 ，股 票投 资决 策委 员会主 席； 李本 刚， 基金 经理， 股票 投资 部
总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 路 荣强 ， 研 究部 总 监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 周德 昕，
基金经 理 ， 股 票投 资部 成 长组投 资总 监 ， 股 票投 资 决策委 员会 委员 ； 苏秉 毅 ， 基 金经 理， 数
量与指 数投 资部 副总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基金 经理 ， 股 票投 资部价 值组 投
资总监 ， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 于 雷， 交易 管 理部总 监 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 郑
刚，风 险管 理部 总监 ，股 票投资 决策 委员 会委 员。 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
按照《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人必 须履 行以 下职 责： 
1、依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售和、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4、配备足够 的具有 专业资 格的人员进 行基金 投资分 析、决策， 以专业 化的经 营方式管
理和运 作基 金财 产； 
5、建立健全 内部风 险控制 、监察与稽 核、 财 务管理 及人事管理 等制度 ，保证 所管理的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6、 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采取适当 合理的 措施使 计算基金份 额认购 、申购 、赎回和注 销价格 的方法 符合基金
合同等 法律 文件 的规 定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定 基金 份 额申购 、 赎回 的
价格； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 的财 务会 计报 告； 
10、编 制季 度、 半 年 度和 年度基 金报 告； 
11 、 严格 按照 《基 金法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
12、保守基 金商业 秘密， 不泄露基金 投资计 划、投 资意向等， 除《基 金法》 、 基金合同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 以保 密， 不向 他人 泄露； 
13、按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金 收 益 ； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、依据《 基金法》 、基金 合同及其他 有关规 定召集 基金份额持 有人大 会或配 合基金托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会 ； 
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 基金 合同 规定 的时 间和方 式 ， 随 时查 阅到 与 基金有 关的 公开 资料 ， 并 在支付 合理 成本
的条件 下得 到有 关资 料的 复印件 ； 
18、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应承担 赔偿
责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ； 
21、 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务 ， 基 金托 管 人违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ； 
22、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23、 以 基金 管理 人的 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
24、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
25、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
26、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《证 券法 》 ， 并建 立健 全 的内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，
防止违 反《 证券 法》 行为 的发生 ； 
2、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ， 建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取
有效措 施， 防止 以下 《基 金法》 、 《运 作办 法》 禁止 的行为 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（5） 法律 法规 和中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、基金管理 人承诺 加强人 员管理，强 化职业 操守， 督促和约束 员工遵 守国家 有关法律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 损害 基金 份额 持有 人 或其他 基金 相关 机构 的合 法利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄漏在 任职期 间知悉 的有关证券 、基金 的商业 秘密，尚未 依法公 开的基 金投资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司 制 度进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易场所 业务规 则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序； 
（11 ）故 意损 害基 金投 资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分； 
（15） 法律 法规 和中 国证 监会禁 止的 其他 行为 。 
4、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
5、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金投 资 可不受 上述
规定限 制。 
（五） 基金 经理 的承 诺 
1、依照有关 法律法 规和基 金合同的规 定，本 着谨慎 的原则为基 金份额 持有人 谋取最大
利益； 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其被 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
3、不违反现 行有效 的有关 法律法规、 基金合 同和中 国证监会的 有关规 定，泄 漏在任职
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 、 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息； 
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ， 保 障基 金 份额持 有人
利 益 ， 维 护 公 司及 公 司 股东 的 合 法 权 益 ，依 据 《 证券 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 公司 管 理 办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》 等法 律法规 ， 并结 合公 司实际 情况 ， 制 定 《 大
成基金 管理 有限 公司 内部 控制大 纲》 。 
公司内 部控 制是 指公 司为 防范和 化解 风险 ， 保证 经 营运作 符合 公司 的发 展规 划， 在充 分
考虑内 外部 环境 的基 础上 ， 通 过建 立组 织机 制、 运 用管理 方法 、 实施 操作 程 序与控 制措 施而
形成的 系统 。 公司 建立科 学合理 、 控制 严密 、 运 行 高效的 内部 控制 体系 ， 制 定科学 完善 的内
部控制 制度 。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司董 事会 对公 司建 立内 部控制 系统 和维 持其 有效 性承担 最终 责任 ， 公司 管理 层对内 部
控制制 度的 有效 执行 承担 责任。 
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1）保证公 司经营 运作严 格遵守国家 有关法 律法规 和行业监管 规则， 自觉形 成守法经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范和 化解经 营风险 ，提高经营 管理效 益，确 保经营业务 的稳健 运行和 受托资产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（1）健全性 原则。 内部控 制涵盖公司 的各项 业务、 各个部门或 机构和 各级人 员，并包
括决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节。 
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 。 
（3） 独立 性原 则。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责的 设置保 持相 对独 立 ， 公司 基金财 产、
自有资 产与 其他 资产 的运 作相互 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。 
（5）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的成 本控 制达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则 
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。 
（2）全面性 原则。 内部控 制制度涵盖 公司经 营管理 的各个环节 ，不得 留有制 度上的空
白或漏 洞。 
（3） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 
（4）适时性 原则。 随着有 关法律法规 的调整 和公司 经营战略、 经营方 针、经 营理念等
内外部 环境 的变 化进 行及 时的修 订或 完善 内部 控制 制度。 
4、内 部控 制的 基本 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通和 内部 监控。 
（1）控制环 境构成 公司内 部 控制的基 础，控 制环境 包括经营理 念和内 控文化 、公司治
理结构 、组 织结 构、 员工 道德素 质等 内容 。 
（2）公司管 理层牢 固树立 内控优先和 风险管 理理念 ，培养全体 员工的 风险防 范意识，
营造一 个浓 厚的 内控 文化 氛围 ， 保 证全 体员 工及 时 了解国 家法 律法 规和 公司 规章制 度 ， 使 风
险意识 贯穿 到公 司各 个部 门、各 个岗 位和 各个 环节 。 
（3）健全公 司法人 治理结 构，充分发 挥独立 董事和 监事会的监 督职能 ，禁止 不正当关
联交易 、利 益输 送和 内部 人控制 现象 的发 生， 保护 投资者 利益 和公 司合 法权 益。 
（4）公司的 组织结 构体现 职责明确、 相互制 约的原 则，各部门 有明确 的授权 分 工，操
作相互 独立 。 公司 建立 决 策科学 、 运营 规范 、 管 理 高效的 运行 机制 ， 包括 民 主、 透明 的决 策
程序和 管理 议事 规则 ， 高 效、 严 谨的 业务 执行 系统 ， 以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统 。 
（5） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ： 
1）各岗位职 责明确 ，有详 细的岗位说 明书和 业务流 程，各岗位 人员在 上岗前 均应知悉大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任。 
2）建 立重 要业 务处 理凭 据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
3）公司督察 长和内 部监察 稽核部门独 立于其 他部门 ，对内部控 制制度 的执行 情 况实行
严格的 检查 和反 馈。 
4）风险管理 部主要 负责对 投资组合的 市场风 险、流 动性风险和 信用风 险等进 行风险测
量， 并提 出风 险调 整的建 议； 对投 资业 绩进 行评价 ， 包 括整 体表 现分 析、 业 绩构成 分析 以及
业绩短 期和 长期 持续 性检 验；对 将要 展开 的新 业务 和创新 性产 品的 投资 做全 面的风 险评 估 ，
提出风 险预 警等 工作 。 
（6）建立有 效的人 力资源 管理制度， 健全激 励约束 机制，确保 公司各 级人员 具备与其
岗位要 求相 适应 的职 业操 守和专 业胜 任能 力。 
（7）建立科 学严密 的风险 评估体系， 对公司 内外部 风险进行识 别、评 估和分 析，及时
防范和 化解 风险 。 
（8） 建立 严谨 、 有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。 
1）确保股东 会、董 事会、 监事会和管 理层充 分了解 和履行各自 的职权 ，建立 健全公司
授权标 准和 程序 ，保 证授 权制度 的贯 彻执 行。 
2）公 司各 业务 部门 、分 支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。 
3）公 司重 大业 务的 授权 采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。 
4）公司适当 授权， 建立授 权评价和反 馈机制 ，包括 已获授权的 部门和 人员的 反馈和评
价，对 已不 适用 的授 权及 时修订 或取 消授 权。 
（9）建立完 善的资 产分离 制度，公司 资产与 基金财 产、不同基 金的资 产之间 和其他委
托资产 ，实 行独 立运 作， 分别核 算。 
（10 ） 建 立科 学、 严格 的 岗位分 离制 度 ， 明 确划 分 各岗位 职责 ， 投资 和交 易 、 交 易和 清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等 重要岗 位不 得有 人员 的重 叠。 重 要业 务部 门和 岗位 进 行物理 隔离 。 
（11 ）制 订切 实有 效的 应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。 
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。 
（13 ） 建 立有 效的 内部 监 控制度 ， 设置 督察 长和 独 立的监 察稽 核部 门 ， 对 公 司内部 控制
制度的 执行 情况 进行 持续 的监督 ， 保 证内 部控 制制 度 落实。 公司 定期 评价 内部 控 制的有 效性 ，
并根据 市场 环境 、新 的金 融工具 、新 的技 术应 用和 新 的法 律法 规等 情况 进行 适时改 进。 
5、内 部控 制的 主要 内容 
（1）公司自 觉遵守 国家有 关法律法规 ，按照 投资管 理业务的性 质和特 点严格 制定管理大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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规章、 操作 流程 和岗 位手 册，明 确揭 示不 同业 务可 能存在 的风 险点 并采 取控 制措施 。 
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ： 
1）研 究工 作保 持独 立、 客 观。 
2）建 立严 密的 研究 工作 业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。 
3）建立投资 对象备 选库制 度，根据基 金合同 要求， 在充分研究 的基础 上建立 和维护备
选库。 
4）建 立研 究与 投资 的业 务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。 
5）建 立研 究报 告质 量评 价 体系。 
（3）投 资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ： 
1）严格遵守 法律法 规的有 关规定，符 合基金 合同所 规定的投资 目标、 投资范 围、投资
策略、 投资 组合 和投 资限 制等要 求。 
2）健 全投 资决 策授 权制 度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。 
3）投资决策 有充分 的投资 依据，重要 投资有 详细的 研究报告和 风险分 析支持 ，并有决
策记录 。 
4）建 立投 资风 险评 估与 管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。 
5）建立科学 的投资 管理业 绩评价体系 ，包括 投资组 合情况、是 否符合 基金产 品特征和
决策程 序、 基金 绩效 归属 分析等 内容 。 
（4） 基金 交易 业务 控制 主 要 内容 包括 ： 
1）基金交易 实行集 中交易 制度，基金 经理不 得直接 向交易员下 达投资 指令或 者直接进
行交易 。 
2）建 立交 易监 测系 统、 预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。 
3）交易管理 部门审 核投资 指令，确认 其合法 、合规 与完整后方 可执行 ，如出 现指令违
法违规 或者 其他 异常 情况 ，应当 及时 报告 相应 部门 与人员 。 
4）公 司执 行公 平的 交易 分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。 
5）建 立完 善的 交易 记录 制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。 
6）建 立科 学的 交易 绩效 评 价体系 。 
7）根 据内 部控 制的 原则 ， 制定场 外交 易、 网下 申购 等特殊 交易 的流 程和 规则 。 
（5）建立严 格有效 的制度 ，防止不正 当关联 交易损 害基金份额 持有人 利益。 基金投资
涉及关 联交 易的 ，在 相关 投资研 究报 告中 特别 说明 ，并报 公司 风险 控制 委员 会审议 批准 。 
（6）公司在 审慎经 营和合 法规范的基 础上力 求金融 创新。在充 分论证 的前提 下周密考大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 19 页 
 
虑金融 创新 品种 或业 务的 法律性 质 、 操 作程 序、 经 济后果 等 ， 严 格控 制金融 新品种 、 新业 务
的法律 风险 和运 行风 险。 
（7）建立和 完善客 户服务 标准、销售 渠道管 理、广 告宣传行为 规范， 建立广 告宣传、
销售行 为法 律审 查制 度， 制定销 售人 员准 则， 严格 奖惩措 施。 
（8）制定详 细 的登 记过户 工作流程， 建立登 记过户 电脑系统、 数据定 期核对 、备份制
度，建 立客 户资 料的 保密 保管制 度。 
（9）公司按 照法律 、法规 和中国证监 会有关 规定， 建立完善的 信息披 露制度 ，保证公
开披露 的信 息真 实、 准确 、完整 、及 时。 
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。 
（11 ） 加 强对 公司 及基 金 信息披 露的 检查 和评 价， 对存在 的问 题及 时提 出改 进办法 ， 对
出现的 失误 提出 处理 意见 ，并追 究相 关人 员的 责任 。 
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。 
（13 ） 根 据国 家法 律法 规 的要求 ， 遵循 安全 性、 实 用 性 、 可 操作 性原 则， 严 格制定 信息
系统的 管理 制度 。 
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家 、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求 ， 编写 完 整的技 术资
料； 在实 现业 务电 子化时 ， 设 置保 密系 统和 相应控 制机制 ， 并保 证计 算机系 统的可 稽性 ， 信
息技术 系统 投入 运行 前， 经过业 务、 运营 、监 察稽 核等部 门的 联合 验收 。 
（14） 通过 严格 的授 权制 度、岗 位责 任制 度、 门禁 制度、 内外 网分 离制 度等 管理措 施 ，
确保系 统安 全运 行。 
（15 ） 计 算机 机房 、 设 备、 网络等 硬件 要求 符合 有关 标准 ， 设 备运 行和 维护整 个过程 实
施明确 的责 任管 理， 严格 划分业 务操 作、 技术 维护 等方面 的职 责。 
（16 ） 公 司软 件的 使用充 分考虑 到软 件的 安全 性、 可靠性 、 稳定 性和 可扩展 性， 具备 身
份验证 、 访问控 制 、 故 障 恢复 、 安 全保护 、 分权 制 约等功 能 。 信息 技术 系统 设计 、 软 件开发
等技术 人员 不得 介入 实际 的业务 操作 。 用户 使用 的 密码口 令定 期更 换 ， 不 得 向他人 透露 。 数
据库和 操作 系统 的密 码口 令分别 由不 同人 员保 管。 
（17 ） 对 信息 数据 实行 严 格的管 理 ， 保 证信 息数 据 的安全 、 真实 和完 整， 并 能及时 、 准
确地传 递到 会计 等各 职能 部门 ； 严 格计 算机 交易 数 据的授 权修 订程 序 ， 并 坚 持电子 信息 数据
的定期 查验 制度 。 
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。 
（18 ） 信 息技 术系 统定期 稽核检 查 ， 完 善业 务数据 保管等 安全 措施 ， 进行排 除故障 、 灾大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 20 页 
 
难恢复 的演 习， 确保 系统 可靠、 稳定 、安 全地 运行 。 
（19 ） 依 据 《 中华 人民 共 和国会 计法 》 、 《金 融企业 会计制 度》 、 《 证券 投资基 金会计 核算
办法》 、 《 企业 财务 通则 》 等国家 有关 法律 、 法规 制 订基金 会计 制度 、 公司 财 务制度 、 会计 工
作操作 流程 和会 计岗 位工 作手册 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。 
（20 ） 明 确职 责划 分， 在 岗位分 工的 基础 上明 确各 会计岗 位职 责 ， 禁 止需 要 相互监 督的
岗位由 一人 独自 操作 全过 程。 
（21） 以基 金为 会计 核算 主体 ， 独立 建账 、独 立核 算，保 证不 同基 金之 间在 名册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 簿记录 等方 面相 互独 立。 基金会 计核 算与 公司 会计 核算相 互 独 立 。 
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。 
1）建立凭证 制度， 通过凭 证设计、登 录、传 递、归 档等一系列 凭证管 理制度 ，确保正
确记载 经济 业务 ，明 确经 济责任 。 
2）建 立账 务组 织和 账务 处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。 
3）建 立复 核制 度， 通过 会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。 
（23 ） 采 取合 理的 估值 方 法和科 学的 估值 程序 ， 公 允反映 基金 所投 资的 有价 证券 在 估值
时点的 价值 。 
（24 ） 规 范基 金清 算交割 工作 ， 在 授权 范围 内， 及 时准确 地完 成基 金清 算， 确保基 金财
产的安 全。 
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。 
（26） 制订 完善 的会 计档 案保管 和财 务交 接制 度， 财会部 门妥 善保 管密 押、 业务用 章 、
支票等 重要 凭据 和会 计档 案， 严 格会 计资 料的 调阅 手 续， 防 止会 计数 据的 毁损、 散失和 泄密 。 
（27 ） 严 格制 定财 务收 支 审批制 度和 费用 报销 运作 管理办 法 ， 自 觉遵 守国 家 财税制 度和
财经纪 律。 
（28 ） 公 司设 立督 察长 ， 对董事 会负 责 ， 经 董事 会 聘任 ， 报 中国 证监 会核 准 。 根 据公司
监察稽 核工 作的 需要 和董 事会授 权 ， 督 察长 可以 列 席公司 相关 会议 ， 调阅 公 司相关 档案 ， 就
内部控 制制 度的 执行 情况 独立地 履行 检查 、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督察 长 定期和 不定 期向
董事会 报告 公司 内部 控制 执行情 况， 董事 会对 督察 长的报 告进 行审 议。 
（29 ） 公 司设 立监 察稽核 部门 ， 对 公司 管理 层负责 ， 开 展监 察稽 核工 作， 公 司保证 监察
稽核部 门的 独立 性和 权威 性。 
（30 ） 明 确监 察稽 核部 门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ， 配 备充 足的 监察 稽核 人 员， 严格 监
察稽核 人员 的专 业任 职条 件，严 格监 察稽 核的 操作 程序和 组织 纪律 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 21 页 
 
（31 ） 强 化内 部检 查制 度 ， 通 过定 期或 不 定 期检 查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 确 保公 司
各项经 营管 理活 动的 有效 运行。 
（32 ） 公 司董 事会 和管 理 层重视 和支 持监 察稽 核工 作， 对违 反法 律、 法规 和 公司内 部控
制制度 的， 追究 有关 部门 和人员 的责 任。 
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 。 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。 
 
四、基 金托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日 依法成 立。 中
国农业 银 行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产 、 负 债、 业务 、 机 构网 点和员 工 。 中
国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领域 最广 ， 服
务对象 最多 ， 业务 功能 齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业 银 行同样 通过 自己
的努力 赢得 了良 好的 信誉 ，每年 位居 《财 富》 世界500 强企 业之 列。 作为 一家 城乡并 举、 联
通国际 、功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行， 中国 农业 银行一 贯秉 承以 客户 为中 心的经 营理 念 ，大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 22 页 
 
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》 评 为中 国 “ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行通
过了美 国SAS70 内部 控制 审 计， 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审计 报告 。 自2010 年 起中国 农业 银
行连续 通过 托管 业务 国际 内控标 准 （ISAE3402 ） 认 证 ， 表 明了 独立 公正 第三 方 对中国 农业 银
行托管 服务 运作 流程 的风 险管理 、 内部 控制 的健 全 有效性 的全 面 认 可 。 中 国 农业银 行着 力加
强能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步提 升， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理财 ’TOP10 颁奖 盛典” 中成 绩
突出， 获 “最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席财 务官》 杂志 颁发 的 “最佳资 产托 管
奖” 。 2012 年荣 获第 十届 中国财 经风 云榜 “最 佳资 产托管 银行 ” 称 号；2013 年至2016 年 连续
荣获上 海清 算所 授予 的 “ 托管银 行优 秀奖 ” 和中 央 国债登 记结 算有 限责 任公 司授予 的 “优 秀
托管机 构奖 ”称 号；2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的“ 养老 金业 务最佳 发展 奖”
称号。 



中国 农业 银行 证券 投资 基金托 管部 于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 
（二） 主要 人员 情况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近140 名， 其中具 有高级 职称 的专 家30 余名 ， 服务 团队
成员专 业水 平高 、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高级 管理层 均有20 年 以上 金融 从业经 验和 高级
技术职 称， 精通 国内 外证 券市场 的运 作。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 






截止到 2017 年 6 月 30 日 ， 中国 农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共 372 只。 
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1 、 内部 控制 目标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察, 确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 23 页 
 
2 、 内部 控制 组织 结构 
风 险管理 委员会总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管
理 和内部控 制工作进 行 监督 和评价。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、 内部 控制 制度 及措 施 
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户 资料严格 保管，制 约机制 严格有效 ；业务操 作区专 门设置， 封闭管理, 实施音 像监控； 业
务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密； 业务实现自 动化操 作 ，防止人 为事故 的发生， 技
术系统 完整 、独 立。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、 电话 提示 。对 媒体 和舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超标、 资金头 寸 不足等 问题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 
五、相 关服务机构 
1、直 销机 构 
大成基 金管 理有 限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 
法定代 表人 ：刘卓 
电话：0755-83183388 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 24 页 
 
传真：0755-83199588 
联系人 ：乐园 
公司网 址：www.dcfund.com.cn 
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费） 
大成基 金深 圳投 资理 财中 心 
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 
电话：0755-22223523 / 22223177 / 22223555 
传真：0755-83195235 / 83195242 / 83195232 
邮编：518040 
2 、 代销 机构 
1 、 中国 农业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：林 葛 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
客服电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
2 、 中国 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
客服电 话：95566 
联系人 ：王 娟 
电话：010-66594909 
传真：010-66594942 
网址：www.boc.cn 
3 、 北京 农村 商业 银行 股份 有限公 司



注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 25 页 
 
法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：董 汇 
联系电 话：010-85605588 
传真：010-66506163 
客服电 话：96198 
网址：www.bjrcb.com 
4 、 中原 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路23 号中科 金座 大厦 
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区CBD 商 务外 环23 号中 科金 座大 厦 
法定代 表人 ：窦 荣兴 
联系电 话： （86 ）0371-85517898 
传真： （86 ）0371-85517555 
客服电 话：95186 
网址：http://www.zybank.com.cn 
5 、 徽商 期货 有限 责任 公司 
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号 
法人代 表人 ：吴 国华 
联系人 ：蔡 芳



传真：0551-62862801 
客服电 话：4008878707 
网址：http://www.hsqh.net



6 、 东海 期货 有限 责任 公司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼 
法定代 表人 ：陈 太康 
联系人 ：李 天雨 
联系电 话：021-68757102 
客服电 话：95531 / 4008888588 
网址：www.qh168.com.cn



7 、 中信 建投 证券 股份 有限 公司 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 26 页 
 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4号楼 
法定代 表人 ：王 常青 
客服电 话：4008888108 
联系人 ：权 唐 
电话：010-85130577 
传真：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
8 、 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北座 
法定代 表人 ：张 佑君 
客服电 话 ：010-84588888



联系人 ：顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
9 、 中国 银河 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 
法定代 表人 ：宋 卫刚 
客服电 话：4008-888-888 
联系人 ：宋 明 
联系电 话：010-66568450 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
10 、万 联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99 号院1 号楼15 层1501 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人 ：王 鑫 
联系电 话：020-38286651 
客服电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn


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第 27 页 
 
11 、民 生证 券股 份有 限公 司 
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座 
法定代 表人 ：余政


 
客服电 话：4006198888 
联系人 ：赵 明 
联系电 话：010-85127622 
联系传 真：010-85127917 
公司网 址：www.mszq.com



12 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29 号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28 号 
法定代 表人 ：杨 宝林 
客服电 话：95548 
联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
网址：www.zxwt.com.cn 
13 、长 城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区报 业 大 厦14 、16 、17 层 
法定代 表人 ： 杨 光裕 
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888 
联系人 ：高 峰 
电话：0755-83516094 
传真：0755-83516199 
网址：www.cgws.com 
14 、平 安证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 
法定代 表人 ：曹 实凡 
客服电 话：95511 转8 
传真：0755-82400862 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 28 页 
 
网址：www.pingan.com 
15 、国 都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号 国华 投资 大厦9 层10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
客服电 话：400-818-8118 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com 
16 、申 万宏 源证 券有 限公 司



通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
客服电 话：95523 或4008895523 
联系人 ：曹 晔



电话：021-54033888 
传真：021-54038844 
网址：www.sywg.com 
17 、中 泰证券 股份 有限 公 司 
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号 
法定代 表人 ：李 玮 
客服电 话：95538 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-81283938 
传真：0531-81283900 
网址：www.qlzq.com.cn 
18 、中 航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号 国 际金融 大厦A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号 国 际金融 大厦A 座41 楼 
法人代 表： 王宜 四 
客户服 务热 线：4008866567 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 29 页 
 
联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
网址：www.avicsec.com 
19 、上 海华 信证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9 楼 
法定代 表人 ：郭 林 
客服电 话：4008205999 
联系人 ：李 颖 
电话：021-38784814 
传真：021-68774818 
网址：www.shhxzq.com 
20 、 宏信 证券 有限 责任 公 司 
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10 楼 
法人代 表人 ：吴 玉明 
客服电 话：4008366366 
联系人 ：刘 文涛 
电话：02886199765 
传真：02886199533 
网址：http://www.hx818.com 
21 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4 栋10 层1006 号 
法定代 表人 ：杨 懿



办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4 栋10 层1006 号






联系人 ：张 燕 
联系电 话：010-58325388*1588 
网站：www.new-rand.cn 
客服电 话：400-166-1188 
22 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司



注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9 号3724 室 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 30 页 
 
法定代 表人 ：汪 静波



办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼


 
联系人 ：徐 诚 
联系电 话：021-38509639 
网站：www.noah-fund.com 
客服电 话：400-821-5399 
23 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼 
法人代 表： 其实 
联系人 ：潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64383798 
客服电 话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
24 、上 海好 买基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室



办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903 ～906



法定代 表人: 杨文 斌



客服电 话: 400-700-9665



联系人: 张茹



联系电 话: 021-58870011



传真: 021-68596916



网址: www.ehowbuy.com 
25 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
26 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 31 页 
 
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号 元茂 大厦903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号 电子 商务 产业园2 号楼



法人代 表： 凌顺 平 
联系人 ：林 海明


 
电话：0571-88911818-8580 ? 
传真：0571-88911818-8002 
客服电 话:4008-773-772 
网站地 址：www.5ifund.com 
27 、上 海利 得基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层 
法定代 表人 ：李 兴春 
传真：021-50583633 
电话：021-50583533 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn



28 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30 层3001 室 
法定代 表人 ：周 斌 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
29 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电 话：400-619-9059 
网址：www.fundzone.cn 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 32 页 
 
30 、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 
法定代 表人 ：蒋 煜 
联系人 ：孙 悦 
电话：010-58170823 
传真：010-58170800 
客服电 话：400-818-8866 
网址：http://fund.shengshiview.com 
31 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012



办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号中 关村 金融 大厦 （丹棱soho ）1008 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：魏 争 
网站：www.qianjing.com



客服电 话：400-893-6885



32 、上 海万 得投 资顾 问有 限公司 
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系人 ：姜 吉灵 
联系电 话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
客服电 话：400-821-0203 
33 、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：张 晓辉 
电话：0411-88891212 
传真：0411-84396536 
客服电 话：400-6411-999 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 33 页 
 
网址：www.taichengcaifu.com 
34 、上 海基 煜基 金销 售有 限公司 
住所： 上海 市崇明 县长 兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰 和 经济发 展
区） 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：安 彬 
客服电 话： （021 ）6537 0077 
网址：www.jiyufund.com.cn 
35 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 
法定代 表人 ：陈 继武 
客服电 话：4000178000 
联系人 ：葛 佳蕊 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
网址：www.vstonewealth.com 
36 、北 京虹 点基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号 裙房2 层222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号 裙房2 层222 单元 
法定代 表人 ：胡 伟 
传真： 010-65951887 
电话：010-65951887 
客服电 话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
37 、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 
注册地址：湖北省武汉市 江汉区武汉中央商务区泛 海国际SOHO 城（一期）第7 栋23 层1
号、4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：杨 帆 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 34 页 
 
电话：027-87006003 、87006009 
网站：www.buyfunds.cn 
公司传 真：027-87006010 
客服电 话：400-027-9899 
38 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 
法定代 表人 ：郭 坚 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼






联系人 ：宁 博宇 
客服电 话：4008219031 
网站：www.lufunds.com 
39 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
注册地 址： 珠海 市 横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 
法定代 表人 ：肖 雯 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1 号保 利国 际广 场南塔12 楼B1201-1203 
联系人 ：黄 敏嫦 
网站：www.yingmi.cn 
客服电 话：020-89629066 
40 、奕 丰金 融服 务 （ 深圳 ）有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
联系人 ：叶 健



电话：0755-89460507



传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
41 、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66 号1号楼22 层2603-06 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 35 页 
 
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18 号 院京 东集 团总 部 
法定代 表人 ：江 卉 
电 话 ：个 人业 务：95118 , 400 098 8511



企业业 务：400 088 8816 
传





真： 010-8919566 
网址：fund.jd.com 
42 、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16 号 东方 科技大 厦18 楼



办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7 楼 
法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：张 烨 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电 话：400-950-0888 
网址：www.jfzinv.com 
43 、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐



客服电 话：4000618518 
联系人 ： 袁 永娇 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
网址：https://danjuanapp.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层 
法定代 表人 ： 刘 卓 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 36 页 
 
电话：0755-83183388 
传真：0755-83195239 
联系人 ： 黄 慕平 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号财 富中 心 写字 楼 A 座 40 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号财 富中 心 写字 楼 A 座 40 层 
负责人 ：王 玲 
电话：0755-22163333 
传真：0755-22163390 
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾 
联系人 ：冯艾 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）



住所： 中国(上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环路1318 号 星展银 行大 厦6 楼



办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号 企业 天地2 号 楼普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



电话：021-23238189



联系人 ：俞 伟敏



经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏



 
六、基金 存续 
（一） 基金 类型 及存 续期 限 
基金类 型： 股票 型 
基金运 作方 式： 契约 型 开 放式 
基金存 续期 限： 不定 期 
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制 
基金存 续期 内， 连续20 个 工作日 出现 基金 份额 持有 人数量 不满200 人或 者基 金 资产净
值低于5000 万元 情形 的， 基金管 理人 应当 在定 期报 告中予 以 披 露； 连续60 个 工作日 出现 前述大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 37 页 
 
情形的 ， 基金 管理 人应 当 向中国 证监 会报 告并 提出 解决方 案 ， 如 转换 运作 方 式或与 其他 基金
合并等 ，并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定的 ，按 其规 定办 理。 
七 、基 金份额的申购 、赎回 与转换 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当在销售机构 办 理基金销售业务的营业 场 所或按销售机构提供的 其 他方式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、 开放 日及 开放 时间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新 的证券 交易 市场 、 证 券交 易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、 申购 、赎 回开 始日 及业 务办理 时间 
本基金 已 于 2015 年 2 月 27 日 开放 日常 申购 、赎 回 、转换 及定 投业 务。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购 、赎回 价格以申 请当日 收市后计 算的基金 份额净 值为基准
进行计 算； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、 赎回 遵循 “先 进先 出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 与赎 回 的 程序 
1 、 申购 和赎 回的 申请 方式 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 38 页 
 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、 申购 和赎 回的 款项 支付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3 、 申购 和赎 回申 请的 确认 
基金管理人应 以 交 易 时 间结 束 前 受 理 有效申 购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或赎 回 申 请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效性 进行 确认 。 T 日提 交
的有效 申请 ， 投资 人 可 在 T+2 日后( 包 括该 日) 到销 售 网点柜 台或 以销 售机 构规 定的其 他方 式
查询申 请的 确认 情况 。若 申购不 成功 ，则 申购 款项 退还给 投资 人。 
如基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可能导 致单一投资者持有基金份 额的比例
达到或 者超 过 50% ，或 者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50% 集中 度限 制 的情形 时， 基
金管理 人有 权对 该单 一投 资者的 申请 全部 或部 分确 认失败 。 由此 ， 给 投资 者 造成的 损失 ， 有
投资人 自行 承担 。 
（五） 申购 和赎 回的 数量 限制 
1 、 投资 者每 次申 购的 最低 金额 为 1 元人 民币 。 
2 、投资 者赎回 本基金 份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基金份额 赎回； 本基金可
以对投 资者 每个 交易 账户 的最低 基金 份额 余额 以及 每次赎 回的 最低 份额 做出 规定 ， 具 体业 务
规则请 见有 关公 告。 
3 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律法规 允许的 情况下， 调整上述 对申购 的金额和
赎回的 份额 、 最低 基金 份 额余额 和累 计持 有基 金份 额上限 的数 量限 制 ， 基 金 管理人 必须 在调
整生效 前依 照有 关规 定至 少在一 家指 定媒 介公 告并 报中国 证监 会备 案。 
4 、 单一 投资 者持 有基 金份 额的比 例不 得达 到或 者超 过 50% ， 或者 以其 他方 式 变相规 避
50% 集 中度 限制 。 
（六） 申购 和赎 回的 价格 、费 用 及其 用途 
1 、 申购 费率 
（1 ）投 资人申 购基金 份额 时，需交 纳申购费 用，费 率按申购 金额递减 。投资 人在一天
之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下： 
申购金 额 （M ） 申购费 率 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 39 页 
 
M<50 万 1.50% 
50 万≤M<200 万 1.20% 
200 万≤M<500 万 0.60% 
500 万≤M<1000 万 0.3% 
M ≥1000 万 1000 元/ 笔 
基金份 额申 购费 用由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 各项 费用 。因 红利自 动再 投资 而产 生的 基金份 额， 不收 取相 应的 申购 费 用。 
2 、 赎回 费率 
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 。 赎回 费率 随投 资人 持有基 金
份额期 限的 增加 而递 减。 具体赎 回费 率结 构如 下： 
持有基 金时 间（T ） 赎回费 率 
T<7 天 1.5% 
7 天 ≤T<30 天 0.75% 
30 天≤T<1 年 0.5 % 
1 年 ≤T<2 年 0.25% 
T ≥2 年 0% 
注：1 年指 365 天 
本基金 对持 续持 有基 金份 额少于 30 日 的投 资人 收取 的赎回 费， 将全 额计 入基 金财产 ；
对持续 持有 基金 份额 长于 30 日 但少 于 3 个月的 投资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额
的 75% 计 入基 金财 产； 对 持 续持有 基金 份额 长 于 3 个 月但少 于 6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费，
将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持 有基金 份额 长 于 6 个月 的 投资人 收取 的
赎回费 ， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归 入基 金财 产 。 未计 入基 金财 产的 部分 用于支 付登 记费
和其他 必要 的手 续费 。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等) 等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率。 
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规定和 基金合 同约定的 情形下对 已在本 公司直销
中心办 理账 户认 证手 续并 通过本 公司 直销 中心 申购 基金 的 养老 金账 户进 行申 购费率 优惠 。 养
老金账 户 ， 包 括养 老基 金与 依法成 立的 养老 计划 筹集 的资金 及其 投资 运营 收益 形成的 补充 养
老基金 ， 包括 全国 社会 保 障基金 、 可以 投资 基金 的 地方社 会保 障基 金 、 企 业 年金单 一计 划以大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 40 页 
 
及集合 计划 。 如将 来出 现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ， 本 公司将 依据 规定
将其纳 入养 老金 账户 范围 。 养 老金 账户 申购 费率 优 惠的详 细实 施情 况 ， 请 见 基金管 理人 发布
的相关 业务 公告 。 
（七） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式 
1 、 申购 和赎 回数 额、 余额 的处理 方式 
（1 ）申 购份额 余额的 处理 方式：申 购份额计 算结果 按四舍五 入方法， 保留到 小数点后
两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。 
（2 ）赎 回金额 的处理 方式 ：赎回金 额计算结 果均按 四舍五入 方法，保 留到小 数点后两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 
2 、 申购 份额 的计 算 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1 ＋ 申购 费率） 
申购费 用= 申购 金额- 净 申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例：某 投资 人于 开放 期投 资 4 万元 申购 本基 金基 金 份额， 申购 费率 为 1.5% ， 假设申 购
当日基 金份 额净 值 为 1.040 元 ，则 其可 得到 的申 购 份额为 ：



净申购 金额=40,000/(1+1.5%)=39408.87 元 
申购费 用=40,000-39408.87=591.13 元 
申购份 额=39408.87 /1.04=37893.14 份



3 、 赎回 金额 的计 算 
赎回总 金额= 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎 回总 金额 — 赎回费 用 
例：某 投资 者在 持有 基金 份额时 间为 1 年时 赎回 本 基金 10,000 份 基金 份额 ， 对应的 赎
回费率 为 0.25% ， 假设 赎 回当日 基金 份额 净值 是 1.050 元， 则其 可得 到的 赎回 金额为 ： 
赎回总 金额=10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元 
赎回费 用=10,500.00 ×0.25% ＝26.25 元 
净赎回 金额=10,500.00 —26.25 ＝10473.75 元 
4 、 本基 金基 金份 额净 值的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 3 位 ， 小 数点后 第 4 位 四舍 五入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产 享 有或承担。T 日的 基金 份 额 净值在 当天 收市 后计 算 ， 并在 T+1 日内大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 
 （八 ）申 购与 赎回 的注 册 登记 
1 ． 投资者 T 日申 购基 金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
增加权 益并 办理 注册 登记 手续， 投资 者在 每个 运作 期的开 放日 有权 赎回 该部 分基金 份额 。 
2 ． 投资 者 T 日赎 回基 金 成功后 ，正 常情 况下 ，基 金注册 登记 机构 在 T ＋1 日为投 资者
扣除权 益并 办理 相应 的注 册登记 手续 。 
3 ．基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围内， 对上述 注册登记 办理时间 进行调 整，并最
迟于开 始实 施 前 3 个工 作 日在指 定 媒 介上 公告 。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1 、 因不 可抗 力导 致基 金无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的申
购申请 。 
3 、 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购申请 可能会 影响或损 害现有基 金份额 持有人利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时， 基金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
介上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被 拒绝 的申 购款 项将 退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
（十） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、 因不 可抗 力导 致基 金管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、 连续 两个 或两 个以 上开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 42 页 
 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现 上述 第 4 项 所述 情形 ， 按基金 合同 的相关 条款 处理 。 基金 份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况 消除时 ， 基金 管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。 
（十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 
1 、 巨额 赎回 的认 定 
若本 基金单个开放 日内的基金 份额净赎回申 请( 赎回申请 份额总数加上 基金转换中 转出
申请份 额总数后扣除申 购申请份 额总数及基金转 换中转入 申请份额总数后 的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、 巨额 赎回 的处 理方 式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎回
程序执 行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日 接受赎 回比例 不低 于上一 开放日 基金总 份额的 10% 的前提 下， 可对其 余赎回 申请延 期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3 ）暂 停赎 回： 连续 2 日以上( 含 本数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以 延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3 、 巨额 赎回 的公 告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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定的其 他方 式 在 3 个交 易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告 。 
（十二 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个开 放日 的 基金份 额净 值。 
3 、 如果 发生 暂停 的时 间超 过 1 天 但少于 2 周 ，暂 停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，
基金管 理人 应提 前 2 个 工 作日在 至少 一家 指定 媒介 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ， 并
在重新 开始 办理 申购 或赎 回的开 放日 公告 最近 一个 工作日 的基 金份 额净 值。 
4 、 如果 发生 暂停 的时 间超 过 2 周 ，暂 停期间 ，基 金 管理人 应每 2 周至 少重 复 刊登暂 停
公告一 次 。 暂 停结 束基 金 重新开 放申 购或 赎回 时 ， 基金管 理人 应提 前 2 个 工 作日在 至少 一家
指定媒 介连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在重 新开 放申 购或 赎回 日公告 最近 一
个工作 日的 基金 份额 净值 。 
（十三 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决 定 开 办 本 基 金 与基 金 管 理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
（十四 ）基 金的 非交 易过 户 
指基金 注册 登记 机构 受理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况
而产生 的非 交易 过户 。 无 论在上 述何 种情 况下 ， 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金
基金份 额投 资者 。 
“继承 ” 是指 基金 份额 持 有人死 亡 ， 其 持有 的基 金 份额由 其合 法的 继承 人继 承； “ 捐赠 ”
指基金份额 持有人 将其合 法持有的基 金份额 捐赠给 福 利性质 的基金会 或社会 团体； “司 法强
制执行 ” 是指 司法 机构 依据 生效司 法文 书将 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额强 制划转 给其 他
自然人 、 法 人或 其他 组织 。 办理非 交易 过户 必须 提供 基金注 册登 记机 构要 求提 供的相 关资 料，
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起 2 个月内 办理 ， 并 按基 金注 册 登记机 构规 定
的标准 收费 。 
（十五 ） 基金 的转 托管 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办理 转托 管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请 。 
（十六 ）定 期定 额投 资计 划 
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金 可为 基金 投资 者 提供定 期定 额投 资计 划服 务， 具体 实
施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金注册登记机构只受理 国家有权机关依法要求的 基金份额的冻结与解冻以 及基金注
册登记 机构 认可 的其 他情 况下的 冻结 与解 冻 。 基 金 份额被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分产生 的权 益按
照我国 法律 法规 、 监管 规 章以及 国家 有权 机关 的要 求来决 定是 否冻 结 。 在 国 家有权 机关 作出
决定之 前， 被冻 结部 分产 生 的权益 先行 一并 冻结 。 被 冻 结部分 份额 仍然 参与 收益 分配与 支付 。 
（十八 ）基 金份 额的 转让 
根据届 时有 效的 有关 法律 法规和 政策 的规 定 ， 本 基 金可以 以除 申购 、 赎回 以 外的其 他交
易方式 进行 转让 。 
 
八 、基 金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 主要 投资 于高 新技 术产业 相关 上市 公司 ， 通 过精选 个股 和风 险控 制 ， 力求为 基金
份额持 有人 获取 超过 业绩 比较基 准的 收益 。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板以 及其他 经中国证监 会批准 上市的 股票） 、债 券、资产 支持证 券、货币 市场
工具 、 衍 生工 具 （ 权证 、 股 指期货 等 ） 以 及经 中国证 监会批 准允 许基 金投 资的 其它金 融工 具
（但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资产 的 比例 为 80%-95% ， 其中 ， 投资于 本基
金合同 界定 的高 新技 术产 业股票 资产 占非 现金 基金 资产的 比例 不低 于 80% ； 投资于 债券 、 银大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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行存款 、 货币 市场 工具 、 现金 、 权 证、 资产 支持 证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投
资的其 他证 券品 种占 基金 资产的 比例 为 5%-20% ，其 中权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值
的 3% ， 任何 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ，现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 
（三） 投资 策略 
< 一> 大类 资产 配置 
本基金 采取 “ 自上 而下 ” 的方式 进行 大类 资产 配置 ， 根 据对 宏观 经济 、 市 场 面、 政策 面
等因素 进行 定量 与定 性相 结合的 分析 研究 ， 确定 组 合中股 票 、 债 券、 货币 市 场工具 及其 他金
融工具 的比 例。 
本基金 主要 考虑 的因 素为 ： 
（1 ）宏 观经 济指 标 ，包 括 GDP 增 长率 、工 业增 加 值、PPI 、CPI 、 市场 利率 变 化、 货币
供应量 、固 定资 产投 资、 进出口 贸易 数据 等， 以判 断当前 所处 的经 济周 期阶 段； 
（2 ）市 场方面 指标， 包括 股票及债 券市场的 涨跌及 预期收益 率、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 的比 较、 市场 资金供 求关 系及 其变 化； 
（3 ）政 策因 素， 包括 货币 政策、 财政 政策 、资 本市 场相关 政策 等； 
（4 ）行 业因素 ：包括 相关 行业所处 的周期阶 段、行 业政策扶 持情况等 。通过 对以上各
种因素 的分 析 ， 结 合全 球 宏观经 济形 势 ， 研 判国 内 经济的 发展 趋势 ， 并在 严 格控制 投资 组合
风险的 前提 下， 确定 或调 整投资 组合 中大 类资 产的 比例。 
< 二> 股票 投资 策略 
1 、 高新 技术 产业 的界 定： 
根据本 基金 管理 人自 身的 研究、 券商 研究 机构 的研 究等， 本基 金将 28 个 申银 万国一级
行业中 的计 算机 、 电子 、 传媒 、 通 信、 机械 设备 、 电气设 备 、 国 防军 工、 汽 车和化 工归 为高
新技术 产业 。 本基 金将 沪深 两市中 从事 高新 技术 产业 的上市 公司 定义 为高 新技 术产业 上市 公
司，具体 包括以 下两类 公 司： （1 ）主营 业务属 于高 新技术产 业的公 司（2 ）当 前非主营 业务
提供的 产品 或服 务隶 属于 高新技 术产 业 ， 且 未来 这些 产品或 服务 有望 成为 主要 利润来 源的 公
司。 
未来 ， 由 于科 学技 术发 展 、 产 业结 构升 级等 因素 ， 高新技 术产 业的 外延 将会 逐渐扩 大或
发生变 化， 本基 金将 视实 际情况 调整 上述 对高 新技 术产业 相关 上市 公司 的识 别及认 定。 
如因基金管理人界定高新 技术产业的方法调整或者 原高新技术产业类上市公 司经营发
生变化 不再 属于 高新 技术 产业， 本基 金将 在三 十个 工作日 之内 进行 调整 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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2 、 个股 投资 策略 
本基金 将采 取“ 自下 而上 ”的方 式， 依靠 定量 与定 性相结 合的 方法 进行 个股 选择。 
< 三> 股指 期货 投资 策略 
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金 需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组 合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案。 
< 四> 其它 投资 策略 
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策 略包 括 利率策 略 、 信 用策 略等 ， 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经固 定收 益 投资团 队讨 论 ， 并 经投 资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。 
（四） 投资 决策 依据 
 本基 金管 理人 将主 要依 据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 ： 






（1 ）国 家有 关法 律、 法规和 本《 基金 契约 》的 有关规 定； 






（2 ）国 家宏 观经 济环 境及其 对债 券市 场的 影响 ； 






（3 ）国 家货 币政 策、 财政政 策以 及证 券市 场政 策； 






（4 ）发 债公 司财 务状 况、行 业处 境、 经济 和市 场需求 状况 及其 当前 市场 价格； 






（5 ）货 币市 场、 资本 市场资 金供 求状 况及 未来 走势。 
（五） 投资 决策 流程 
1 ． 基金 经理 根据 利率 监测 报告制 定资 产配 置方 案。



研究部 策略 分析 师在 广泛 参考和 利用 公司 内 、 外 部 的研究 成果 ， 了解 国家 宏 观经济 政策
基础上 定期 或不 定期 地撰 写宏观 策略 分析 报告 ； 固定 收益部 根据 研究 部宏 观报 告和短 期利 率
预测模型 提 供 利 率 监 测报告 。 基 金 经 理 根 据 研 究部的 分 析 报 告 和 研 究 报 告制定 资 产 配 置 方
案。


大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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2 ． 投资 决策 委员 会审 议决 定基金 资产 配置 方案



投资决策委员会定期或不 定期召开会议，对固定收 益部和基金经理提供的月 度投资计
划、 资产 配置 方案 进行 讨 论， 明确 货币 市场 投资 工 具库的 构成 和最 新变 化 ， 并最终 确定 总体
投资方 案。



3 ． 基金 经理 制定 具体 的投 资策略 和投 资组 合方 案



基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划 ， 对 宏观 经济 、 行 业发 展和个 券
做出判 断， 完善 资产 配置 和 行业配 置方 案， 构建 和优 化 投资组 合， 并具 体实 施下 达 交易指 令。
对于超 出权 限范 围的 投资 ， 基 金经 理应 按照 公司 权 限审批 流程 ， 提交 主管 投 资领导 或投 资决
策委员 会审 议。 
4 ． 交易 执行



交易管 理部 根据 基金 经理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略， 完成 具体 证券 品种 的交易 。



5 ． 风险 控制 委员 会及 风险 管理部 提出 风险 控制 建议



风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 基 金 投资 组合 进行 风险评 估 ， 提 出风 险防 范 措施 ， 风 险
管理部 对计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。



6 ． 基金 经理 对组 合进 行调 整



根据证 券市 场变 化 、 基 金 申购 、 赎 回现 金流 情况 ， 结合风 险控 制委 员会 对各 种风险 的监
控和评 估结 果， 基金 经理 对组合 进行 动态 调整 。



7 ．本基 金管理 人在确 保基 金份额持 有人利益 的前提 下有权根 据市场环 境变化 和实际需
要调整 上述 投资 流程 。 
（六） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 700 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×20% 
本基金 选择 中 证 700 指 数 和中证 综合 债指 数分 别做 为基金 股票 资产 和债 券、 货 币市场 工
具等其 他资 产的 业绩 比较 基准 。 本 基金 的资 产主 要 投资于 高新 技术 产业 股票 ， 此 类股 票以 中
小市值 为主 ， 中证 700 指 数能够 反映 沪深 市场 中小 市值公 司的 整体 表现 。 中 证综合 债指 数的
选样债 券的 信用 类别 覆盖 全面 ， 期 限构 成宽 泛。 选用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金
的风险 收益 特征 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时 ， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则 ， 根 据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整 。 调 整业 绩 比较基 准应 经基 金托 管 人 同意 ， 并 报中 国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个工 作日 在 至少一 种指 定媒 介上 予以 公告。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（七） 风险 收益 特征 
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金与混 合型
基金 ， 属 于风 险水 平较 高 的基金 。 本基 金主 要投 资 于高新 技术 产业 股票 ， 其 风险高 于全 市场
范围内 投资 的股 票型 基金 。 
（八） 投资 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ）本 基金 持有 的股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 80%-95% ，其 中， 投资 于本 基金合 同
界定的 高新 技术 产业 股票 资产占 非现 金基 金资 产的 比例不 低 于 80% ； 投 资于 债 券、 银行 存款、
货币市 场工 具 、 现 金、 权 证、 资产 支持 证券 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5%-20% 。 
（2 ）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合约需 缴纳的 交易保证 金后，应 当保持 不低于基
金资产 净值 的 5% 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（3 ）本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10％； 
（5 ）本 基金 持有 的全 部权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3 ％； 
（6 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不 得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产净
值的 10 ％； 
（9 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12 ） 本基 金应 投 资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15 ） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ； 
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值 ， 不 得超 过 基金资 产净
值的 10% ； 在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之 和， 不得 超过 基
金资产 净值 的 95% ，其 中 ，有价 证券 指股 票、 债券 （不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证 、 资 产支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购 ） 等 ； 在 任何 交 易日日 终 ， 持有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任何 交易 日 内交易 （不 包括
平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一个 交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 基 金所 持有
的股票 市值 和买 入 、 卖出 股指期 货合 约价 值 ， 合计 （轧 差计 算） 应当 符合 基 金合同 关于 股票
投资比 例的 有关 规定 ； 
（17 ） 法律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上 述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。 
 （九 ） 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1 ）承 销证 券； 
（2 ）违 反规 定 向 他人 贷款 或者提 供担 保； 
（3 ）从 事承 担无 限责 任的 投资； 
（4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ； 
（5 ）向 其基 金管 理人 、基 金托管 人出 资 ； 
（6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7 ）法 律、 行政 法规 和国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券项 下权 利的原 则及 方法 
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使所投 资证 券项 下得 权利 ， 保护基 金
份额持 有人 的利 益。 基金 管理人 在代 表基 金行 使所 投资证 券项 下权 利时 应遵 守以下 原则 ： 
1 、 不参 与所 投资 公司 的经 营管理 ； 
2 、 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
（十一 ）基 金的 融资 、融 券



本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 
（十二 ） 基 金投 资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2017 年 8 月 16 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容 ， 保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 高 新技 术产 业 股 票型证 券投 资基 金 2017 年第 2 季度
报告， 截 止 2017 年 6 月 30 日 ，本 报告 中所 列财 务 数据未 经审 计。 
1 ． 报告 期末 基金 资产 组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 175,442,557.60 80.55 
 其中： 股票


175,442,557.60 80.55 
2 基金投 资 - 0.00 
3 固定收 益投 资


- 0.00 
 其中： 债券


 - 0.00 
 资产支 持证 券


 - 0.00 
4 贵金属 投资 - 0.00 
5 金融衍 生品 投资 - 0.00 
6 买入返 售金 融资 产


- 0.00 
 
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产


 
- 0.00 
7 
银行存 款和 结算 备付 金
合计



36,480,394.51 16.75 
8 其他资 产


 5,882,414.73 2.70 
9 合计





 217,805,366.84





100.00 
2 ． 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 
（1 ）报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合


 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 
B 采矿业 6,999,960.28 3.25 
C 制造业 90,454,117.70 42.04 
D 
电 力 、热 力 、燃 气及 水生产 和
供应业 
114,487.59 0.05 
E 建筑业 112,407.74 0.05 
F 批发和 零售 业 73,149.82 0.03 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,631.00 0.01 
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 
I 
信 息 传输 、 软件 和信 息技术 服
务业 
52,221.27 0.02 
J 金融业 33,926,538.25 15.77 
K 
房地产 业 
25,936,982.24 12.05 
L 租赁和 商务 服务 业 1,196,859.28 0.56 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,040,746.00 0.48 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 
P 教育 - 0.00 
Q 卫生和 社会 工作 
- 0.00 
R 文化、 体育 和娱 乐业 15,517,456.43 7.21 
S 综合 - 0.00 
 合计 175,442,557.60 81.54 
（2 ）报 告期 末按 行业 分类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 
无。 
3 ． 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 002050 三花智 控 1,237,366 20,193,813.12 9.39 
2 000910 大亚圣 象 643,565 15,986,154.60 7.43 
3 300144 宋城演 艺 733,189 15,301,654.43 7.11 
4 002126 银轮股 份 1,476,359 14,852,171.54 6.90 
5 600885 宏发股 份 268,350 10,704,481.50 4.97 
6 002285 世联行 1,280,086 10,266,289.72 4.77 
7 002032 苏 泊 尔 246,366 10,113,324.30 4.70 
8 601318 中国平 安 194,765 9,662,291.65 4.49 
9 600325 华发股 份 1,031,212 8,610,620.20 4.00 
10 603556 海兴电 力 172,400 7,566,636.00 3.52 
4 ． 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 52 页 
 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5 ． 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 ． 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 ． 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1 ）报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 






 本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。 
（2 ）本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标，在 风险 可控 的前 提下 ，本着 谨
慎原则 ，参 与股 指期 货投 资。 
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
（1 ）本 期国 债期 货投 资政 策 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
（2 ）报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
（3 ）本 期国 债期 货投 资评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 
11 ．投 资组 合报 告附 注 
（1 ） 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 
（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股 票 。 
（3 ）基 金的 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 49,294.82 
2 应收证 券清 算款 5,546,650.96 
3 应收股 利 - 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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4 应收利 息 6,665.58 
5 应收申 购款 279,803.37 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,882,414.73 
（4 ）报 告期 末基 金持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5 ）报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。 
（6 ）由 于四 舍五 入原 因， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 
九、基 金的业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增
长率 
① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－ ③ ②－④ 
2015.02.03-2015.12.31 20.10% 2.98% 24.90% 2.29% -4.80% 0.69% 
2016.01.01-2016.12.31 0.83% 1.74% -13.41% 1.45% 14.24% 0.29% 
2017.01.01-2017.06.30 18.91% 0.72% 0.36% 0.64% 18.55% 0.08% 
2015.02.03-2017.06.30 44.00% 2.17% 8.54% 1.72% 35.46% 0.45% 
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 ： 
（2015 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日） 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 54 页 
 
 
 
注： 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效日起 六个 月内 使基 金的 投资组 合比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。 
 
十、基 金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类有 价证 券 、 银 行存 款本 息和基 金应 收的 申购 基金 款以及 其
他投资 所形 成的 价值 总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基 金财 产的 保管 和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 55 页 
 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
 
十 一 、 基金资产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票 、 期货、 权 证、 债券 和银 行存 款 本息 、 应 收款 项、 其它 投 资等资 产及
负债。 
三、估 值方 法 
1 、 证券 交易 所上 市的 有价 证券的 估值 
（1 ）交 易所上 市的有 价证 券，以其 估值日在 证券交 易所挂牌 的市价（ 收盘价 ）估值；
估值日 无交 易的 ， 如最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 且证 券发 行机 构未 发生影 响证 券
价格的 重大 事件 的 ， 以最 近交易 日的 市价 （ 收盘价 ） 估 值； 如最 近交 易日 后 经济环 境发 生了
重大变 化或 证券 发行 机构 发生影 响证 券价 格的 重大 事件 的 ， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（2 ）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值； 估值日没 有交易 的，如最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 ； 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可 参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券 收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4 ）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所上大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、 处于 未上 市期 间的 有价 证券处 理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（ 收 盘价 ）估 值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3 ）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术确
定公允 价值 。 
4 、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一般 以估 值当 日结 算 价进行 估值 ， 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重 大 变化 的 ， 采 用 最近交 易日 结算 价估 值 。 当日结 算价 及结
算规则 以《 中国 金融 期货 交易所 结算 细则 》为 准。 
5 、 在任 何情 况下 ，基 金管 理人采 用上 述 1-4 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法 。 但 是， 如有 确凿 证据 表明按 上述 方法 进行 估值 不能客 观反 映
其公允 价值 的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体情 况与 基金 托管人 商定 后 ， 按 最能 反 映公允 价值 的价
格估值 。 
6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法 规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额数大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位 四舍 五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
五、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位 以内(含第 3 位) 发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、 估值 错误 类型 
本基金 运作 过程 中 ， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”) 的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下 达指 令 差错等 ； 对于 因技 术原 因 引起的 差错 ， 若系 同行 业 现有技 术水 平不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、 估值 错误 处理 原则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2 ）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（3 ）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) ，则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ，并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有 要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4 ）估 值错 误调 整采 用尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、 估值 错误 处理 程序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确定
估值错 误的 责任 方； 
（2 ）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔偿
损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、 基金 份额 净值 估值 错误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ）错误 偏差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基金 托管 人并报中
国证监会备案 ；错误偏 差 达到基金份额 净值的 0.5% 时，基金管理 人应当公 告 、通报基金 托
管人并 报中 国证 监会 备案 。 
（3 ）前 述内 容如 法律 法规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
六、暂 停估 值的 情形 
1 、 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出现重 大转变 ，而基金 管理人为 保障基 金份额持
有人的 利益 ，决 定延 迟估 值时； 
4 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事故的 任何情 况，会导 致基金管 理人不 能出售或
评估基 金资 产时 ； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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5 、 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 
七、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托 管 人 
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金
份额净 值并 发送 给基 金托 管人。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人 ，
由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 
八、特 殊情 况的 处理 
1 、基金 管理人 或基金 托管 人按估值 技术进行 估值时 ，所造成 的误差不 作为 基 金资产估
值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易所及 登记结 算公司发 送的数据 错误， 或国家会
计政策 变更 、 市场 规则变 更等 ， 基 金管 理人 和基金 托管人 虽 然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的
措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现错误 的 ， 由 此造 成的 基 金资产 估值 错误 ， 基金 管 理人和 基金 托管
人免除 赔偿 责任 。 但基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 积极采 取必 要的 措施 减轻 或消除 由此 造成
的影响 。 
 
十二 、 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、 基金 管理 人的 管理 费； 
2 、 基金 托管 人的 托管 费； 
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用 （包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费） ； 
6 、 基金 的证 券交 易费 用； 
7 、 基金 的银 行汇 划费 用； 
8 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用； 
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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1 、 基金 管理 人的 管理 费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H ＝E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5% 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。 
2 、 基金 托管 人的 托管 费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H ＝E ×年 托管 费率 ÷当 年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25% 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。



3 、 上述 “ 一、 基金 费用 的 种类中 第 3-8 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产的
损失； 
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会 的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日 2 日前 在 指定媒 介上 刊登 公告 。 
（五） 基金 税收 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
 
十 三、 基金收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值 变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的 20% ， 若 《基金 合同》 生效不 满 3 个月可 不进 行收
益分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低于初 始面值 ；即基金 收益分配 基准日 的基金份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于初始 面值 。 
4 、 每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ； 
5 、 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不影 响基 金份 额持 有人 利益的 情况 下 ， 基 金管 理人 可在法 律法 规允 许的 前提 下酌情 调
整以上 基金 收益 分配 原则 ， 此 项调 整不 需要 召开 基 金份额 持有 人大 会 ， 但 应 于变更 实施 日前
在指定 媒介 和基 金管 理人 网站公 告。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指定大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 62 页 
 
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个工 作日 。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法 ， 依照 《业 务规 则》执 行。 
 
十四 、 基金的会计与审计 
（一） 基金 的会 计政 策 
1 、 基金 管理 人为 本基 金的 基金会 计责 任方 ； 
2 、 基金 的会 计年 度为 公历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个 月， 可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、 基金 核算 以人 民币 为记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、 会计 制度 执行 国家 有关 会计制 度； 
5 、 本基 金独 立建 账、 独立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每 月与 基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、 会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师事
务所需 在 2 个 工作 日内 在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
十 五、 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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及其 他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会指定 的媒介 和基金 管理人、基 金托管 人的互 联网网站 （以下简 称“网 站” ）等媒 介披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏； 
2 、 对证 券投 资业 绩进 行预 测； 
3 、 违规 承诺 收益 或者 承担 损失； 
4 、 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披 露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各项权 利、义 务关系， 明确基金 份额持 有人大会
召开的规则及具体程序 ， 说明基金产品的特性等 涉 及基金投资者重大利益 的 事项的法律文
件。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露影响 基金投 资者决策 的全部事 项，说 明基金认
购、 申购 和赎 回安 排、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在每 6 个 月结束 之日 起 45 日 内， 更 新招募 说明 书
并登载在 网站上 ，将更 新 后的招募 说明书 摘要登 载 在指定媒 介上； 基金管 理 人在公告 的 15大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 书面 说明 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基金管 理人在 基金财产 保管及基 金运作 监督等活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上 。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
基金合 同生 效后 ， 在开 始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人 应当 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 65 页 
 
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个 月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个 工作 日， 分别 报中 国 证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额比 例超 过 20% 的情 形， 基 金管 理人 应当 在季度 报
告、 半年 度报 告、 年度 报 告等定 期报 告文 件中 披露 该投资 者的 类别 、 报告 期 末持有 份额 及占
比、报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的 特有 风险 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个 工作 日内 编制 临时 报 告书 ， 予 以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能 对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、 基金 份额 持有 人大 会的 召开； 
2 、 终止 基金 合同 ； 
3 、 转换 基金 运作 方式 ； 
4 、 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
5 、 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ； 
7 、 基金 募集 期延 长； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 66 页 
 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份额 净值 计价 错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、 更换 基金 登记 机构 ； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、 中国 证监 会规 定的 其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并 予以 公
告。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 67 页 
 
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复 核 、 审 查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制。 
 
十 六、 风险揭示 
证券投资基 金（以 下简称 “基金” ）是 一种长 期投资 工具，其主 要功能 是分散 投资，降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预 期 的 
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能
承担基 金投 资所 带来 的损 失。基 金在 投资 运作 过程 中可能 面临 各种 风险 ，既 包括市 场风 险 ，
也包 
括基金 自身 的管 理风 险 、 技术风 险和 合规 风险 等 。 巨额赎 回风 险是 开放 式基 金所特 有的
一种风 险 ， 即 当单 个交 易 日基金 的净 赎回 申请 超过 上一日 本基 金总 份额 的百 分之十 时 ， 投 资
人将可 能无 法及 时赎 回持 有的全 部基 金份 额 。 基金 分为股 票基 金 、 混 合基金 、 债 券基 金、 货
币市场 基金 等不 同类 型 ， 投资人 投资 不同 类型 的基 金将获 得不 同的 收益 预期 ， 也 将承 担不 同
程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期 越高 ， 投 资人承 担的 风险 也越 大。 投资人 应当 认真
阅读基 金合 同 、 招 募说 明 书等基 金法 律文 件 ， 了 解 基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资
目的 、 投 资期 限、 投资 经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。 本
基金为 股票 型基 金 ， 其面 临的主 要风 险包 括证 券市 场风险 、 流动 性风 险、 信 用风险 、 管理 风
险、特 定风 险和 其他 风险 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 68 页 
 
（一） 证券 市场 风险 
证券市 场受 各种 因素 的影 响所引 起的 波动 ， 将对 本 基金资 产产 生潜 在风 险 。 引起市 场风 
险的主 要因 素有 ： 
1 、 政策 风险 
货币政 策 、 财 政政 策、 产 业政策 、 国有 股减 持与 流 通政策 等国 家经 济政 策的 变化会 对证
券市场 产生 影响 ，导 致证 券市场 价格 波动 而产 生的 风险。 
2 、 经济 周期 风险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 本基 金 的投资 品种
可能发 生价 格波 动， 收益 水平也 会随 之变 化， 从而 产生风 险 。 
3 、 利率 风险 
利率的 变化 直接 影响 着债 券的价 格和 收益 率 ， 同 时 也影响 到证 券市 场资 金供 求关系 ， 并
在一定 程度 上影 响上 市公 司的盈 利水 平， 上述 变化 将在一 定程 度上 影响 本基 金的收 益。 
4 、 上市 公司 经营 风险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ，如 管理 能力 、财务 状况 、市 场前 景、 行业竞 争 、
人员素 质等 都会 导致 公司 盈利发 生变 化 。 如 果本 基 金所投 资的 上市 公司 盈利 下降 ， 其 股票 价 
格可能 会下 跌， 或能 够用 于分配 的利 润减 少， 导致 本基金 投资 收益 减少 。 
5 、 购买 力风 险 
本基金 的利 润将 主要 采取 现金形 式来 分配 ， 而通 货 膨胀将 使现 金购 买力 下降 ， 从 而影 响
基 金所 产生 的实 际收 益率 。 
（二） 流动 性风 险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一 定 的现金 比例 以应 付赎 回的 要求 。 由 于
我国证 券市 场波 动性 大 ， 在市场 下跌 时经 常出 现交 易量急 剧减 少的 情况 ， 如 果在这 时出 现较 
大数额 赎回 申请 ，则 基金 资产变 现困 难， 基金 面临 流动性 风险 。 
（三） 信用 风险 
基金在 交易 过程 发生 交收 违约 ， 或 者基 金所 投资 债 券之发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期
本息， 都可 能导 致基 金资 产损失 和收 益变 化， 从而 产生风 险。 
（四） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 管理人 的知 识 、 技 能、 经 验、 判断 等主 观因 素会影 响其对 相关
信息和 经济 形势 、证 券价 格走势 的判 断， 从而 影响 基金收 益水 平。 
（五） 本基 金特 定风 险 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 69 页 
 
本基金 参与 股指 期货 交易 。 股 指期 货作 为一 种金 融 衍生品 ， 具备 自身 特有 的 风险点 。 投
资股指 期货 所面 临的 主要 风险是 市场 风险 、 流 动性 风险、 基差 风险 、 保 证金 风 险、 信 用风 险、
和操作 风险 。具 体为 ： 
1 、市场 风险是 指由于 股指 期货价格 变动而给 投资人 带来的风 险。市场 风险是 股指期货
投资中 最主 要的 风险 。 
2 、 流动 性风 险是 指由 于股 指期货 合约 无法 及时 变现 所带来 的风 险。 
3 、基差 风险是 指股指 期货 合约价格 和标的指 数价格 之间价格 差的波动 所造成 的风险，
以及不 同股 指期 货合 约价 格之间 价格 差的 波动 所造 成的期 限价 差风 险。 
4 、保证 金风险 是指由 于无 法及时筹 措资金满 足建立 或维持股 指期货合 约头寸 所要求的
保证金 而带 来的 风险 。 
5 、 信用 风险 是指 期货 经纪 公司违 约而 产生 损失 的风 险。 
6 、操作 风险是 指由于 内部 流程的不 完善，业 务人员 出现差错 或者疏漏 ，或者 系统出现
故障等 原因 造成 损失 的风 险。 
7 、 单一 投资 者集 中度 较高 的风险 
由于投资者的申购赎回行 为可能导致本基金的单一 投资者持有的份额占本基 金总份额
的比例 较高 ， 该单 一投 资 者的申 购赎 回行 为可 能影 响本基 金的 投资 运作 ， 从 而对基 金收 益产
生不利 影响 。 
基金管 理人 将控 制单 一投 资者持 有基 金份 额的 比例 低于 50% ， 并 防止 投资 者以 其他方 式
变相规 避 50% 集 中度 限制 的情形 发生 （运 作过 程中， 因基金 份额 赎回 等情 形导 致被动 超标 的
除外） 。如 基金管理 人认为 接受某笔或 者某些 申购申 请有可能 导致单一 投资者 持有基金 份额
的比例 达到 或者 超过 50% ，或者 基金 管理 人认 为可 能存在 变相 规避 50% 集 中 度限制 的情 形
时，基 金管 理人 有权 拒绝 该单一 投资 者的 全部 或部 分的认/ 申购 申请 或确 认失 败。 
（六） 其他 风险 
1. 操 作风 险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或 违反操 作规程等 引致的风 险，例 如 ，越权 违规交易 、会计 部门欺诈 、交易错 误、IT 系统
故障等 风险 。 
2. 技 术风 险 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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登记机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
3. 法 律风 险 
由于法 律法 规方 面的 原因 ， 某 些市 场行 为受 到限 制 或合同 不能 正常 执行 ， 导 致基金 资产
的损失 。 
4. 其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力因素 的出 现 ， 将 会严 重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基金
资产的 损失 。 金融 市场危 机、 行业 竞 争 、 代 理商 违 约、 托管 行违 约等 超出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 
 
十七、 基金合同的变更、 终止与基金财产清 算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2 、 关 于 《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自持 有人 大会 表决 通过 生效后 方
可执行 ，自 决议 生效 之日 起在指 定 媒 介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、 相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终 止事 由之日 起 30 个 工作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、 基金 财产 清算 程序 ： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ）对 基金 财产 和债 权债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ）对 基金 财产 进行 估值 和变现 ； 
（4 ）制 作清 算报 告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事 务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6 ）将 清算 报告 报中 国证 监会备 案并 公告 。 
（7 ）对 基金 财产 进行 分配 ； 
5 、 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个月 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须 及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十八、 基金合同内容摘要 
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 72 页 
 
（1 ）依 法募 集基 金； 
（2 ）自 《基 金 合同》 生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基金
财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他费
用； 
（4 ）销 售基 金份 额； 
（5 ）召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（6 ） 依 据 《 基金 合同 》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合 同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7 ）在 基金 托管 人更 换时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8 ）选 择、 更换 基金 销售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9 ）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10 ） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12 ） 依照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13 ） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（14 ） 以基金 管理 人的 名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15 ） 选 择 、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16 ） 在 符合有 关法 律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17 ） 法律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1 ）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2 ）办 理基 金备 案手 续； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（3 ）自 《基 金合 同》 生效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉 的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管理
的基金财产 和基金 管理人 的财 产相互 独立,对 所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进行
证券投 资； 
（6 ） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7 ）依 法接 受基 金托 管人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和 注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基金 资产 净值 ， 确定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9 ）进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10 ） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12 ） 保 守基金 商业 秘密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同 》 的 约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14 ） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16 ）按 规定保 存基金 财 产管理业 务活动 的会 计账 册、报表 、记录 和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组织 并参 加 基 金财 产清算 小组, 参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事 务 的行
为承 担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24 ）基金 管理人 在募集 期间未能 达到基 金的备 案 条件， 《基 金合同 》不能 生 效，基金
管理人承 担全部 募集费 用 ，将已募 集资金 并加计 银 行同期存 款利息 在基金 募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册； 
（27 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金财
产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他费
用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4 ）根 据相 关市 场规 则， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5 ）提 议召 开或 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（6 ）在 基金 管理 人更 换时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、 根据 《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟悉大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金 财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4 ）除 依据《 基金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5 ）保 管由 基金 管理 人代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的 约定 ， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关 规定 另有规 定外，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8 ）复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9 ）办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年 以上 ； 
（12 ） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13 ） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16 ） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17 ） 参加基 金财 产清 算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散 、 依 法被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 76 页 
 
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21 ） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人 的 权利与 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《运 作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 权利包 括但不限
于： 
（1 ）分 享基 金财 产收 益； 
（2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余基金 财产 ； 
（3 ）依 法申 请赎 回其 持有 的基金 份额 ； 
（4 ）按 照规 定要 求召 开基 金份额 持有 人大 会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项行
使 表决 权； 
（6 ）查 阅或 者复 制公 开披 露的基 金信 息资 料； 
（7 ）监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉讼
或仲裁 ； 
（9 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《运 作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不限
于： 
（1 ）认 真阅 读并 遵守 《基 金合同 》 ； 
（2 ）了 解所 投资 基金 产品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3 ）关 注基 金信 息披 露， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ）缴 纳基 金认 购、 申购 、赎回 款项 及 法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5 ）在 其持 有的 基金 份额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6 ）不 从事 任何 有损 基金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（7 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
（8 ）返 还在 基金 交易 过程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9 ）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平 等的 投票 权 。
本基金 未设 立基 金份 额持 有人大 会日 常机 构。 
1 、 召开 事由 
（1 ）当 出现 或需 要决 定下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1 ） 终止 《基 金合 同》 ； 
2 ） 更换 基金 管理 人； 
3 ） 更换 基金 托管 人； 
4 ） 转换 基金 运作 方式 ； 
5 ） 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准； 
6 ） 变更 基金 类别 ； 
7 ） 本基 金与 其他 基金 的合 并； 
8 ） 变更 基金 投资 目标 、范 围或策 略； 
9 ） 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
10 ）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11 ） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额 10% 以 上 （含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持 有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
12 ）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13 ） 法律法 规、 《基 金合同 》或中国 证监会 规定的 其 他应当召 开基金 份额持 有 人大会的
事项。 
（2 ）以 下情况 可由基 金管 理人和基 金托管人 协商后 修改，不 需召开基 金份额 持有人大
会： 
1 ） 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 、基 金销 售服 务费 ； 
2 ） 法律 法规 要求 增加 的基 金费用 的收 取； 
3 ）在法 律法规 和《基 金合 同》规定 的范围内 调整本 基金的申 购费率、 调低赎 回费率，大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 78 页 
 
或在中 国证 监会 允 许 的条 件下调 整收 费方 式； 
4 ） 因相 应的 法律 法规 发生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5 ）对《 基金合 同》的 修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6 ） 按照 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2 、 会议 召集 人及 召集 方式 
（1 ）除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金管理人
召集； 
（2 ）基 金管 理人 未按 规定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集； 
（3 ）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理 人 提出书面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 基金 托管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 60 日内 召开 ；基 金管 理人决 定不 召
集，基 金托 管人 仍认 为有 必要召 开的 ，应 当自 行召 集。 
（4 ） 代 表基 金份 额 10 ％ 以上 （含 本数 ， 下 同） 的 基金份 额持 有人 就同 一事 项书面 要求
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 应 当向 基金 管理 人提 出 书面提 议 。 基 金管 理人 应 当自收 到书 面提
议之日 起 10 日 内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知 提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集，
代表基 金份 额 10% 以 上 （ 含本数 ） 的基 金份 额持 有 人仍认 为有 必要 召开 的 ， 应当向 基金 托管
人提出 书面 提议 。基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人 ； 基金托 管人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日 内召 开。 
（5 ）代 表基 金份 额 10% 以 上（含 本数 ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有 人大 会 ， 而 基金 管 理人 、 基 金托 管人 都不 召 集的 ， 单 独或 合计 代表 基 金份 额 10% 以上
（含本 数） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提前 30 日 报中 国证 监会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
（6 ） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方式和 权 益登记 日 。 
3 、 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1 ） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召 集人 应于 会议 召 开前 30 日， 在指 定媒介 公 告。 基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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1 ） 会议 召开 的时 间、 地点 和会议 形式 ； 
2 ） 会议 拟审 议的 事项 、议 事程序 和表 决方 式； 
3 ） 有权 出席 基金 份额 持有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登 记 日； 
4 ） 授权委 托证 明的 内容 要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点; 
5 ） 会务 常设 联系 人姓 名及 联系电 话； 
6 ） 出席 会议 者必 须准 备的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7 ） 召集 人需 要通 知的 其他 事项。 
（2 ）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3 ）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
4 、 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。 
（1 ） 现场 开会 。 由 基金 份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份额
的凭证及委 托人的 代理投 票授权委托 证明符 合法律 法规、 《基 金合同》 和会议 通知的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50% （含 50%）。 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六 个月 以 内， 就原 定审 议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 80 页 
 
金份额 持有 人大 会应 当有 代表三 分之 一以 上基 金份 额的持 有人 参加 ，方 可召 开 。 
（2 ）通 讯开 会。 
通讯开会系指基金份额持 有人将其对表决事项的投 票以书面形式在表决截至 日以前送
达至召 集人 指定 的地 址。 通讯开 会应 以书 面方 式进 行表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1 ） 会议 召集 人按 《 基金 合 同》 约 定公 布会 议通 知后 ， 在 2 个 工作 日内 连续 公 布相关 提
示性公 告； 
2 ）召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管理
人）到 指定 地点 对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 
会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管人 为召 集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证机 关的
监督下 按照 会议 通知 规定 的方式 收取 基金 份额 持有 人的书 面表 决意 见 ； 基 金托 管人或 基金 管
理人经 通知 不参 加收 取书 面表决 意见 的， 不影 响表 决效力 ； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代表出 具书面 意见的， 基金份额 持有人 所持有的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的 50% （含 50% ） ； 参加 基金 份额 持 有人大 会的 持
有人的 基金 份额 低于 前述 规定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间
的三个 月以 后 、 六 个月 以 内， 就原 定审 议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重 新召 集的 基
金份额 持有 人大 会应 当有 代表三 分之 一以 上基 金份 额的持 有人 参加 ，方 可召 开 ； 
4 ）上述 第 3 ）项中 直接出 具书面意 见的基 金份额 持 有人或受 托代表 他人出 具 书面意见
的代理 人 ， 同 时提 交的 持 有基金 份额 的凭 证 、 受 托 出具书 面意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有
基金份额的 凭证及 委托人 的代理投票 授权委 托证明 符合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ； 
5 ） 会议 通知 公布 前 报 中国 证监会 备案 。 
5 、 议事 内容 与程 序 
(1) 议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金合 同》 、更 换基金 管理人、更 换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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(2) 议 事程 序 
1 ） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50 ％以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文件 号码、 持有或代表 有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ）和
联系方 式等 事项 。 
2 ） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工作 日内 在公 证机 关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成决 议 。 
6 、 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1 ） 一般 决议 ， 一 般决 议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 二
分之一 以上 （含 二分之 一 ） 通 过方 为有 效 ； 除下 列第 2 项 所规 定的 须以 特 别决议 通过 事项
以外的 其他 事项 均以 一般 决议的 方式 通过 。 
（2 ）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权的
三分之 二 以 上 （含 三分之 二 ） 通过 方可 做出 。 转 换 基金运 作方 式 、 更 换基金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止《 基金 合同 》 以及 与其 他基 金合 并 以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 82 页 
 
决。 
7 、 计票 
（1 ）现 场开 会 
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会议
开始后宣布在出席会议 的 基金份额持有人和代理 人 中选举两名基金份额持 有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当在 会 议开始后宣布在出席会 议 的基金份额持有人中选 举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票结
果。 
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不 影响
计票的 效力 。 
（2 ）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人召 集， 则为 基金 管理 人授权 代表 ） 的 监督 下进 行计票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8 、 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 自 表 决通 过 之 日起 生 效 。 基金 份额 持有 人大 会 按照 《证 券
投资基 金 法 》 第八 十七 条 的规定 表决 通过 的事 项 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起 5 日 内报 中国 证
监会备 案 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个 工作 日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 83 页 
 
约束力 。 
三、基 金合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法 律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2 、 关 于 《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自持 有人 大会 表决 通过 生效后 方
可执行 ，自 决议 生效 之日 起在指 定媒 介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的； 
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、 相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。 
 （三 ）基 金财 产的 清算 
1 、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《基 金合 同》 终 止事 由之日 起 30 个 工作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理 、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、 基金 财产 清算 程序 ： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ）对 基金 财产 和债 权债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ）对 基金 财产 进行 估值 和变现 ； 
（4 ）制 作清 算报 告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（6 ）将 清算 报告 报中 国证 监会备 案并 公告 。 
（7 ）对 基金 财产 进行 分配 ； 
5 、 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个月 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争 议的 处理 和适 用的 法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产生 的或 与 《 基金合 同 》 有关 的一 切争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 进行 仲裁 根据该 会当 时
有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。仲裁 裁决 是终 局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
五、基 金合 同的 效力 
《基金 合同 》 是 约定 基金 当 事人之 间、 基金 与基 金当 事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。 
1 、 《基 金合 同》 经基 金管 理人 、 基 金托 管人 双方 盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
后生效 。 
2 、 《基 金合 同 》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会批 准并公 告
之日止 。 
3 、 《基 金合 同》 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。 
4 、 《基 金合 同 》 正 本一 式 六份 ， 除 上报 有关 监管 机 构一式 二份 外 ， 基 金管 理 人、 基金 托大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。 
5 、 《基 金合 同 》 可 印制 成 册， 供投 资者 在基 金管 理 人、 基 金 托管 人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 
 
十九、 基金托管协议内容 摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ） 
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 
法定代 表人: 刘卓 
成立时 间：1999 年 4 月 12 日 
批准设 立 机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【1999 】10 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 贰亿元 人民 币 
经营范 围： 发起设 立基 金、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ） 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
成立时间 ：2009 年 1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围： 吸收公 众存款 ；发放短期 、中期 、长期 贷款；办理 国内外 结 算； 办理票据
承兑与 贴现 ； 发 行金 融债 券； 代理 发行 、 代 理兑 付 、 承 销政 府债券 ； 买卖 政 府债 券 、 金融债大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 86 页 
 
券； 从事 同业 拆借 ； 买 卖 、 代 理买 卖外 汇； 结汇 、 售汇 ； 从 事银 行卡 业务 ； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷款 承诺 ； 组 织或 参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇贷 款 ； 外 汇 汇款 ； 外 汇借款 ； 发行 、 代理发 行 、 买卖 或代 理买 卖股票 以外 的外
币有价 证券 ； 外汇 票据 承 兑和贴 现 ； 自 营 、 代 客外 汇 买卖 ； 外 币兑 换 ； 外 汇担 保 ； 资 信调 查、
咨询 、 见 证业 务； 企业 、 个人财 务顾 问服 务 ； 证 券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证券 投
资基金 托管 业务 ； 企业 年 金托管 业务 ； 产业 投资 基 金托管 业务 ； 合格 境外 机 构投资 者境 内证 
券投资 托管 业务 ； 代理 开 放式基 金业 务 ； 电 话银 行 、 手 机银 行、 网上 银行 业 务； 金融 衍生 产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 范围 、 投 资
对象进 行监 督 。 基 金合 同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基金 管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库 ， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统 ， 对 基
金实际 投 资 是否 符合 基金 合 同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金 的投 资范 围为 ： 具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市 的股票 （ 包
括中小板、 创业板 以及其 他经中国证 监会批 准上市 的股票） 、 债券、资 产支持 证券、货 币市
场工具 、 衍生 工具 （权 证、 股指期 货等 ） 以及 经中国 证监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工
具 （ 但需 符合 中国 证监 会 的相关 规定 ） 。 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 
本基金 的配 置比 例为 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 80%-95% ， 其中 ， 投资 于本基 金 合
同界定 的高 新技 术产 业股 票资产 占非 现金 基金 资产 的比例 不低 于 80% ； 投资 于债券 、 银行 存
款、 货币 市场 工具 、 现 金、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的
其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-20% ， 其 中 权 证 投 资 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
3% ，任 何交易 日日 终在扣除 股指期 货合约 需缴纳 的交 易保证 金后， 现金或 者到 期日在 一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 
（二 ） 基 金托 管人 根据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投资 、 融 资、融
券 比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
1 、 本基 金 持 有的 股票 资产 占基金 资产 的比 例 为 80%-95% ， 其中 ，投 资于 本基 金合同 界
定的高 新技 术产 业股 票资 产占非 现金 基金 资产 的比 例不低 于 80% ； 投资 于债 券、银 行存 款 、大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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货币市 场工 具 、 现 金、 权 证、 资产 支持 证券 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5%-20% 。 
2 、每个 交易日 日终在 扣除 股指期货 合约需缴 纳的交 易保证金 后，应当 保持不 低于基金
资产净 值 的 5% 的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 
3 、 本基 金持 有一 家公 司 发 行的证 券 ， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4 、 本 基金 管理 人管 理的 、 且由本 基金 托管 人托 管的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券，
不超过 该证 券 的 10 ％； 
5 、 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3％； 
6 、本基 金管理 人管理 的 、 且由本基 金托管人 托管的 全部基金 持有的同 一权证 ，不得超
过该权 证 的 10 ％； 
7 、 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5％； 
8 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例 ，不得超 过基金 资产净值
的 10 ％； 
9 、 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
10 、 本基 金持 有的 同一( 指 同一信 用级 别) 资产 支 持 证 券的比 例， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
11 、 本 基金管 理人 管理 的 、 且由本 基金 托管 人托 管的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的
各类资 产支 持证 券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
12 、 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如 果其 信 用等级 下降 、 不再 符合 投 资标准 ， 应在 评级 报告 发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
13 、 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
14 、 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
15 、基 金总 资产 不得 超过 基金净 资产 的 140% ； 
16 、 在任 何交 易日 日终 ， 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值， 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ；
在任何 交易 日日 终 ， 持 有 的买入 期货 合约 价值 与有 价证券 市值 之和 ， 不得 超 过基金 资产 净值
的 95% ， 其中 ，有 价证 券 指股票 、债 券（ 不含 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ） 、权证 、资 产
支持证 券 、 买 入返 售金 融 资产 （不 含质 押式 回购 ） 等； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 卖出 期货大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 88 页 
 
合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总 市值 的 20% ； 在任何 交易 日内 交易 （ 不 包括平 仓 ） 的 股
指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 个交 易日 基金 资产净 值 的 20% ； 基金 所持 有的股 票市 值
和买入 、 卖出 股指 期货合 约价值 ， 合计 （轧 差计 算） 应当符 合基 金合 同关 于股 票投资 比例 的
有关规 定；






17 、法 律法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效 之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略应 当符合 基金 合同 的约 定。 法律法 规或 监管
部门另 有规 定的 ，从 其规 定。 
上述投 资组 合限 制条 款中 ， 若 属法 律法 规的 强制 性 规定 ， 则 当法 律法 规或 监 管部门 取消
上述限 制， 在履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
（三 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对本 协议 第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 
（四 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金管 理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并 约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式。基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单 ， 应 向基 金 托管人 说明 理由 ， 在与 交 易对手 发生 交易
前 3 个工 作日 内与 基金 托 管人协 商解 决 。 基 金管 理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后 ， 被 确认 调
整的名 单开 始 生 效 ， 新 名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易 ， 仍 应
按照协 议进 行结 算 。 基 金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制 ， 按 银行 间债 券 市场的 交易 规则
进行交 易 ， 基 金托 管人 则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督 ， 但不 承担 交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基金 托管 人应 及时 提 醒基金 管理 人 ， 基 金托 管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
（五 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金管 理 人选择 存款大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 89 页 
 
银行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定 选择 存
款银行 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
1 、基金 管理人 、基金 托管 人应当与 存款银行 建立定 期对账机 制，确保 基金银 行存款业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2 、基金 托管人 应加强 对基 金银行存 款业务的 监督与 核查，严 格审查、 复核相 关协议、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
3 、基金 管理人 与基金 托管 人在开展 基金存款 业务时 ，应严格 遵守《基 金法》 、 《运作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。 
基金托管人发现基金管理 人在选择存款银行时有违 反有关法律法规的规定及 基金合同
的约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个 工作 日内 纠正 。基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个 工作 日内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 通 知基金 管理 人在
10 个工 作日 内纠 正或 拒绝 结算 。 
（六） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算 、 应收 资金到 账 、 基 金费 用开支 及收入 确定 、 基金 收益分 配、 相关 信息 披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经基金 托管人的审核擅自将不实 的业绩表现数据印制在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（七 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 流通受 限证
券进行 监督 。 
1 、基金 投资流 通受限 证券 ，应遵守 《关于规 范基金 投资非公 开发行证 券行为 的紧急通
知》 、 《 关于 基金 投资 非公 开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等 有关 法 律法规 规定 。 
2 、流通 受限证 券，包 括由 《上市公 司证券发 行管理 办法》规 范的非公 开发 行 股票、公
开 发行股票 网下配售 部分等 在发行时 明确一定 期限锁 定期的可 交易证券, 不包括 由于发布 重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已发 行未 上 市证券 、 回购 交易 中的 质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3 、在首 次投资 流通受 限证 券之前， 基金管理 人应当 制定相关 投资决策 流程、 风险控制
制度 、 流 动性 风险 控制 预 案等规 章制 度 。 基 金管 理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 90 页 
 
通受限 证券 的投 资比 例 ， 并在风 险控 制制 度中 明确 具体比 例 ， 避 免基 金出 现 流动性 风 险 。 上
述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准 。 上 述规 章 制度经 董事 会通 过之 后 ， 基金管 理人 应当
将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 
4. 在 投资 流通 受限 证券之 前， 基金 管理 人应 至少 提 前一个 交易 日向 基金 托管 人提供 有关
流通受 限证 券的 相关 信息 ，具体 应当 包括 但不 限于 如下文 件（ 如有 ） ： 
拟发行 数量 、 定价 依据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理 人与 承 销商签 订的
销售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
5. 基 金托 管人 在监 督基金 管理人 投资 流通 受限 证券 的过程 中 ， 如 认为 因市 场 出现剧 烈变
化导致 基金 管理 人的 具体 投资行 为可 能对 基金 财产 造成较 大风 险 ， 基 金托 管人 有权要 求基 金
管理人 对该 风险 的消 除或 防范措 施进 行补 充和 整改 ， 并 做出 书面 说明 。 否 则， 基金托 管人 经
事先书 面告 知基 金管 理人 ， 有 权拒 绝执 行其 有关 指 令。 因拒 绝执 行该 指令 造 成基金 财产 损失
的，基 金托 管人 不承 担任 何责任 ，并 有权 报告 中国 证监会 。 
6. 基 金管 理人 应保 证基金 投资的 受限 证券 登记 存管 在本基 金名 下 ， 并 确保 证 基金托 管人
能够正 常查 询 。 因 基金 管 理人原 因产 生的 受限 证券 登记存 管问 题 ， 造 成基 金 财 产的 损失 或基
金托管 人无 法安 全保 管基 金财产 的责 任与 损失 ，由 基金管 理人 承担 。 
7. 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关 数 据 或 者 报 送 了 虚 假 的
数据 ， 导 致基 金托 管人 不 能履行 托管 人职 责的 ， 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基
金托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外 ， 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 ， 基金 托
管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 
（八 ） 基 金管 理人 应在 基 金首次 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债券 前 ， 与 基 金托管 人签
署相应 的风 险控 制补 充协 议， 并按 照法 律法 规的 规定 和补充 协议 的约 定向 基金 托管人 提供 经
基金管 理人 董事 会批 准的 有关基 金投 资中 期票 据或 中小企 业私 募债 券的 投资 管理制 度。 
（九 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基金 管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 说 明 违规原 因及 纠正
期限 ， 并 保证 在规 定期 限 内及时 改正 。 在上 述规 定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的 ， 基 金托 管人 应报 告 中国证 监会 。 基金 托管 人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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投资指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的 ， 应当立 即通 知基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
（十 ） 基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基金 合同 和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基金 管理 人应 在规 定 时间内 答复 并改
正， 或 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ； 对 基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（十一 ） 基金 托管 人发 现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中 国证 监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正当 理由 ， 拒 绝、 阻
挠对方 根据 本协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一 ） 基 金管 理人 对基 金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查 ， 核 查事 项包 括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产 、 开 设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复核 基金 管理 人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相关 信息 披露 和 监督基 金投 资运
作等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或无故 延迟执 行基金 管理人资金 划拨指 令、泄 露基金投 资信息等 违反《 基金法》 、 基金
合同 、 本 协议 及其 他有 关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保 证在 规 定期限 内及 时改 正 。 在 上 述规定 期限 内 ， 基 金管 理 人有权 随时 对通
知事项 进 行 复查, 督 促基 金托管 人改 正 。 基 金托 管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在 规定 时间 内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 托管 人无 正当理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 协议 规 定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 92 页 
 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。 未经基 金管理 人依据合 法程序作 出的合 法合规指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的资金 账户 、 证券账户 以及其他 基金财 产投资所
需要的 账户 。 
4 、 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令，按照 基金合 同和本协 议的约定 保管基 金财产，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产 ，应由 基金管 理人负责 与有关当 事人确 定到账日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的 ， 基 金托 管人 应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 、 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理人在 具有托 管资格的 商业银行 开设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募集的 基金份 额总额、 基金募集 金额、 基金份额
持有人 人数 符合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应 将属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金 托 管资 金账 户 ， 同时在 规定 时间 内 ， 聘 请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出具 验资 报 告。 出具 的验 资报 告由 参 加验资 的 2 名或
2 名 以上 中国 注册 会计 师 签字方 为有 效。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金合同 生效的 条件，由 基金管理 人按规 定办理退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、 基金 托管 人 应 负责 本基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 
2 、 基 金托 管人 可以 本基 金的名 义在 其营 业 机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本 基金 的银 行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用 。 本 基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 、基金 托管资 金帐户 的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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4 、 基金 托管 资金 账户 的开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金托 管 人可以 通过基金 托管人专 用账户 办理基金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限责任 公司上 海分公司 、深圳分 公司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满足开 展本基 金业务的 需要。基 金托管 人和基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基金托管人以自身法 人名义在中国证券登记结 算有限责任公 司 开 立 结 算备 付 金 账
户， 并代 表所 托管 的基 金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基 金
管理人应予以积极协助 。结 算 备 付 金 的 收 取 按 照中国 证 券 登 记 结 算 有 限 责任公司的规定执
行。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的保管 由基金 托管人负 责，账户 资产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被允许 从事其 他投资品 种的投资 业务， 涉及相关
账户的 开设 、 使用 的， 按 有关规 定开 设 、 使 用并 管 理； 若无 相关 规定 ， 则 基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定， 以基 金的 名义 在中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司 和 银行 间市 场清 算所 股份有 限公 司
开立债 券托 管与 结算 账户 ， 并 代表 基金 进行 银行 间 市场债 券的 结算 。 基金 管 理人和 基金 托管
人同时 代表 基金 签订 全国 银行间 债券 市场 债券 回购 主协议 。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户，可以 根据法 律法规和 基金合同 的规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后 开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2 、 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证 券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证 由 基金 托管 人 负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基 金托 管 人持有 。 实物 证券 的购 买 和转让 ， 由基 金托 管人 根 据基金 管理 人的大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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指令办 理。 属于 基金 托管 人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭 失，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的 、 与 基金 有关 的重 大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人 、 基 金
托管人 保管 。 除协 议另 有 规定外 ， 基金 管理 人在 代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金一方持 有 两 份 以上的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理人和 基 金 托 管 人 至 少 各 持有一 份 正 本 的 原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算及复核 程序 
1 、 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值 。 基金
份额净 值的 计算 ， 精 确到 0.001 元 ， 小 数点 后第 四 位 四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财
产。 国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2 、 复核 程序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人 依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、 估值 对象 
基金依 法拥 有的 股票 、 期 货、 权证 、 债 券和 银行 存 款本息 、 应收 款项 、 其 他 投资等 资产
及负债 。 
2 、 估值 方法 
（1 ）股 票估 值方 法： 
1 ） 上市 股票 的估 值： 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易 日的 收 盘价估 值 ； 如 果估 值日 无 交易 ， 且 最近 交
易 日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的 ， 将 参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素 ， 调 整
最近交 易日 收盘 价， 确定 公允价 值进 行估 值。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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2 ） 未上 市股 票的 估值 。 
①首次 发行 未上 市 的 股票 ， 采 用估 值技 术确 定公 允 价值 ， 在 估值 技术 难以 可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本价 估值 ；



②送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发新 股等 发行 未上 市 的股 票 ， 按 估值 日在 证 券交易 所上
市的同 一股 票的 市价 进行 估值； 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 估值 日 在证券 交易
所上市 的同 一股 票的 市价 进行估 值； 
④非公 开发 行的 且在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业协 会有关 规
定确定 公允 价值 。 
3 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第 1 ） －2 ） 小 项规 定的方 法对 基金 资产进 行
估值，均 应被认 为采用 了 适当的估 值方法 。但是 ， 如果基金 管理人 认为按 本 项第 1 ）－2 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根据 具体 情
况， 并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 ； 
4 ） 国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。 
（2 ）债 券估 值 方 法： 
1 ）在证 券交易 所市场 挂牌 交易且实 行净价交 易的债 券按估值 日收盘价 估值； 估值日没
有交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经 济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易日 的收 盘 价估值 ； 如果 估
值日无 交易 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 将参 考类 似投 资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 日收 盘价 ，确 定公 允价值 进行 估值 。 
2 ）在证 券交易 所市场 挂牌 交易且未 实行净价 交易的 债券按估 值日收盘 价减去 债券收盘
价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 进行 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最 近 交易日 后经 济环
境未发 生重 大变 化 ， 按 最近 交易日 债券 收盘 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的
净价估 值 ； 如 果估 值日 无 交易 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 将 参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 日收盘 价， 确定 公允 价值 进行估 值。 
3 ）首次 发行未 上市债 券采 用估值技 术确定的 公允价 值进行估 值，在估 值技术 难以可靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
4 ）交易 所以大 宗交易 方式 转让的资 产支持证 券，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 后续计 量。 
5 ）在全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、资产 支持证 券等固定 收益品种 ，采用 估值技术
确定公 允价 值。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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6 ） 同一 债券 同时 在两 个或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
7) 在任 何情 况下 ， 基 金管 理 人如采 用本 项 第 1 ） －6 ） 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估
值，均应 被认为 采用了 适 当的估值 方法。 但是， 如 果基金管 理人认 为按本 项 第 1 ） －6 ）小
项规定 的方 法对 基金 资产 进行估 值不 能客 观反 映其 公允价 值的 ， 基金 管理 人在 综合考 虑市 场
成交价 、 市场 报价 、 流 动 性、 收益 率曲 线等 多种因 素基础 上形 成的 债券 估值 ， 基 金管 理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按 其规定 进行 估值 。 
（3 ）权 证估 值方 法： 
1) 基金 持有 的权 证， 从 持 有确认 日起 到卖 出日 或行 权日止 ， 上 市交 易的 权证 按估值 日在
证券交 易所 挂 牌 的该 权证 的收盘 价估 值 ； 估 值日 没 有交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发
生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 ； 如最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
2) 首次 发行 未上 市的 权证 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。 
3) 因 持有股票而 享有的配股权 ，以及停止交 易、但未行 权的权证，采 用估值技术 确定
公允价 值进 行估 值。 
4 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第 1 ） －3 ） 项 规定 的方法 对基 金资 产进行 估
值，均 应 被认为 采用了 适 当的估值 方法。 但是， 如 果基金管 理人认 为按本 项 第 1 ） －3 ）项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况 ，
并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。 
5 ） 国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。 
（4 ）股 票指 数期 货合 约估 值方法 ： 
1 ） 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一般 以估 值当 日结 算 价进行 估值 ， 估值 当日 无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的 ， 采 用 最近交 易日 结算 价估 值 。 当日结 算价 及结
算规则 以《 中国 金融 期货 交易所 结算 细则 》为 准。 
2 ） 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第 1）小 项规定 的方 法对 基金 资产 进行估 值，
均应被 认为 采用 了适 当的 估值方 法。 但是 ， 如 果基 金管理 人认 为按 本项 第 1）小 项 规定 的方
法对基 金资 产进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基 金管 理人 可根 据具 体 情况 ， 并 与基 金
托管人 商定 后， 按最 能反 映公允 价值 的价 格估 值 。 
3 ） 国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（5 ）其 他有 价证 券等 资产 按国家 有关 规定 进行 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方 协 商解 决 。 以 约定 的 方法 、 程 序和 相关 法律 法 规的规 定进 行估 值 ， 以 维 护基金 份额 持有
人的利 益。 
3 、 特殊 情形 的处 理 
基金管 理人 、基 金托 管人 按股票 估值 方法 的第 3 ）项 、债 券估 值方 法的 第 7 ）项、 权证
估值方 法的 第 4 ） 项、 股 票指数 期货 合约 估值 方法 的第 2）项 进 行估 值时 ， 所造成 的误 差不
作为基 金份 额净 值错 误处 理。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
（1 ）当 基金 份额 净值 小数 点后 3 位 以内(含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基金 份额 净值 出现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予以 纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错误 偏差 达 到或 超 过基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 公
司应当 及时 通知 基金 托管 人并报 中国 证监 会； 错误 偏差达 到基 金份 额净 值 的 0.50% 时， 基 金
管理人 应当 公告 、 通报 基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案 ； 当 发生 净值 计算 错 误时 ， 由 基金 管
理人负 责处 理 ， 由 此给 基 金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金 管理 人 先行赔 付 ， 基 金
管理人 按差 错情 形， 有权 向其他 当事 人追 偿。 
（2 ）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时，基
金管理人和基金托管人 应 根据实际情况界定双方 承 担的责任，经确认后按 以 下条款进行赔
偿： 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有关 的会 计问 题 ， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金会计 责任 方的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的 ， 应 根据 法律 法 规的规 定对 基金 份额 持有 人 或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 基金 份额
持有人 或基 金支 付的 赔偿 金额， 其中 基金 管理 人承 担 50% ，基 金托 管人 承 担 50% 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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第 98 页 
 
④由于基金 管理人 提供的 信息错误（ 包括但 不限于 基金申购或 赎回金 额等） ， 基金托管
人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误 ， 进 而导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金
份额持 有人 和基 金财产 的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付 。 
（3 ）由 于证券 交易所 、 登 记结算公 司发送的 数据错 误，有关 会计制度 变化或 由于其他
不可 抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基金 管理 人、 基金 托管 人可以 免除 赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
（4 ）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5 ）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另有规 定的， 从其规定 处理。如 果行业 有通行做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
（1 ）基 金投 资所 涉及 的证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
（2 ）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管理人 、基金 托管人无 法准确评 估基金 资产价值
时； 
（3 ）中 国证 监会 和基 金合 同认定 的其 他情 形。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的 计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、 财务 报表 的编 制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完 整的 基 金财务 会计 报告 。 月 度报 表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工作 日内 完成 ； 招募 说 明书在 基金 合同 生效 后 每 6 个 月更 新并
公告一 次 ， 于 该等 期间 届 满后 45 日 内公 告。 季度 报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内 编制 完毕 并 予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编制 完毕 并 予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日内 编制 完毕 并 予 以 公告。 基金 合同 生效 不足 2 个月 的， 基大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
2 、 报表 复核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在 3 日内 进行 复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后 7 个 工作 日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日 内完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人 在年 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托 管 人复 核 ， 基金托 管人 应在
收到后 45 日 内完 成复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无法 达成一 致 ， 以 基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公 告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
（八） 基金 管理 人应 每 季 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、 基金 募集 期结 束时 的基 金份额 持有 人名 册； 
2 、 基金 权益 登记 日的 基金 份额持 有人 名册 ； 
3 、 基金 份额 持有 人大 会登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、 每半 年度 最后 一个 交易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个 工作 日内 定期 向基 金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个 工作 日内 向 基金托 管人 提供 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证 监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
七、争 议解 决方 式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何一方均有权将争 议 提交位于北京的中国国 际 贸易仲裁委员会根据该 会 当时有效的仲
裁规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决 是终局 性的 并对 各方 当事 人具有 约束 力， 仲裁 费用 由 败诉方 承担 。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外 ， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准 或 备案 后生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、 基金 合同 终止 ； 
2 、 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、 发生 法律 法规 、中 国证 监会 或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基金 财产 清算 小组 
(1) 自 出现 《基 金合 同》 终 止事由 之日 起 30 个工 作 日内 ， 成立 基金 财产 清算 小组， 基
金管理 人组 织 基 金财 产清 算小组 并在 中国 证监 会的 监督下 进行 基金 清算 。 
(2) 基 金 清算 小 组成 员由 基金 管 理 人、 基 金托 管 人、具 有 从 事证 券 相关 业 务资格 的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3) 在 基 金财 产 清算 过程 中， 基 金 管理 人 和基 金 托管人 应 各 自履 行 职责 ， 继续忠 实 、勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4) 基 金 清算 小 组负 责基 金财 产 的 保管 、 清理 、 估价、 变 现 和分 配 。基 金 清算小 组 可以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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2 、 基金 财产 清算 程序 
(1) 基 金合 同终 止 情 形出 现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金财 产； 
(2) 对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
(3) 对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
(4) 编 制清 算报 告； 
(5) 聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 外部 审计 ； 
(6) 聘 请律 师事 务所 对清 算 报告 出 具法 律意 见书 ； 
(7) 将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 ； 
(8) 公 告基 金清 算报告 ； 
(9) 对 基金 财产 进行 分配 。 
3 、 清算 费用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组 在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
4 、 基金 财产 按下 列顺 序清 偿： 
(1) 支 付清 算费 用； 
(2) 交 纳所 欠税 款； 
(3) 清 偿基 金债 务； 
(4) 按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。 
5 、 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计 ， 律 师
事务所 出具 法律 意见 书后 ， 由 基金 财产 清算 小组 报 中国证 监会 备案 并公 告 。 基金财 产清 算公
告于基 金财 产清 算报 告报 中国证 监会 备案 后 5 个 工 作日内 由基 金财 产清 算小 组进行 公告 。 
6 、 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
二十、 对基金份额持有人 的服务 
对于本 基金 份额 持有 人和 潜在投 资者 ，基 金管 理人 将根据 具体 情况 提供 一系 列的服 务 ，
并将根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，增 加或变 更服 务项 目。 主要 服务内 容 如 下 ：


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（一） 客服 中心 电话 服务 
投资者 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-888-5558 （ 国内 免长途 话费 ） 可 享有 如下 服 务： A 、
自助语 音服 务： 提 供 7 ×24 小 时电 话自 助语 音的 服 务， 可进 行账 户查 询、 基 金净值、 基金 产
品等自 助查 询服 务。 B 、 人工坐 席服 务： 提供 每周 五天, 每天 不少于 8 小 时的 人工坐 席服 务
（法定 节假 日除 外） 。 投 资 者可以 通过 该热 线获 得业 务咨询 、 基金 账户 查询 、 交易情 况查 询、
服务投 诉及 建议 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
（二） 综合 对账 单服 务 
大成基 金为 基金 持有 人提 供综合 对账 单服 务 ， 服 务 形式包 括网 站自 助查 询 、 电子邮 件账
单、手 机短 信账 单、 客服 热线查 询、 纸质 对账 单邮 寄等。 
（三） 财经 汇资讯 服务 
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人 提 供的 资讯 服务 平台 ， 财 经汇 提供 专业 、 独家 、 一 手
的理财 资讯 。 投 资者 可登 录基金 管理 人网 站（www.dcfund.com.cn ）财经 汇平 台免费 使用 。 
（四） 网站 自助 服务 
基金 管理人网站（www.dcfund.com.cn ）为 投资者提供基 金账户及交易 情况查询、 个人
资料修 改 、 手 机短 信 和 电 子邮件 信息 定制 等自 助服 务， 提供 理财 刊物 查阅 、 公司公 告 、 热 点
问 答 、 市 场 点 评 等 信 息 资 讯 服 务 。 同 时 ， 网 站 还 设 有 电 子 邮 箱 服 务 （ 客 户 服 务 邮 箱 ：
callcenter@dcfund.com.cn ）和网 上在 线答 疑服 务。 
（五） 网上 交易 服务 
本 基 金 管 理 人 已 开 通 个 人 投 资 者 网 上 交 易 业 务 。 个 人 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 站
www.dcfund.com.cn 可以 办理基 金认 购 、 申 购、 赎 回、 转换 、 撤 单、 基金 定 投、 分红 方式 修
改、 账户 资料 修改 、 交 易 密码修 改 、 交 易情 况查 询 和账户 信息 查询 等各 类业 务。 其中 ， 基 金
定投、 转换 等业 务的 开通 时间， 已另 行公 告为 准。 
（六） 财富 俱乐 部 
财富俱乐 部是为基金份额持有人中 的高端 （VIP ）客户专门设 立的服务体系，将为高 端
（VIP ） 客户 提供 专项 的个 性化服 务。 
（七） 投资 理财 中心 
大成基 金深 圳投 资理 财中 心 负责 所辖 区域 高端 （VIP ）客户 的柜 台式 服务 工作 。 
（八） 客户 投诉 建议 受理 服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人或销 售机 构的 柜台 、 投 资理财 中心 、 客服 热线 、 网站在 线栏
目、 电子 邮件 及信 函等 渠 道进行 投诉 或提 出建 议 。 对于受 理的 投诉 或建 议 ， 基金管 理人 承诺大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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最迟 T+1 日 内给 予回 复； 不能及 时回 复的 ， 在 约定 的最晚 主动 联系 客户 时间 内告知 客户 。 
 
二十一 、其他应披露的事 项 
（一） 本 基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。 
（二 ） 最 近 3 年 本基 金管 理人 、 基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任
何处罚 。 
（三）2017 年 2 月 4 日至 2017 年 8 月 3 日 发布 的公 告： 
1. 2017 年 2 月 18 日《 关 于高级 管理 人员 变更 的公 告（陈 凯翔 ） 》 、 《关 于高 级 管理人 员
变更的 公告 （ 杜鹏） 》 、 《 关 于高级 管理 人员 变更 的公 告 （ 谭晓 冈） 》 、 《关 于高 级 管理人 员变 更
的公告 （姚 余栋 ） 》 。 
2.2017 年 3 月 17 日《 大 成高新 技术 产业 股票 型基 金更新 招募 说明 书（2017 年 1 期） 》 、
《大成 高新 技术 产业 股票 型基金 更新 招募 说明 书 2017 年 1 期- 摘要》 。 
3.2017 年 3 月 25 日《 大成 高新技 术产 业 股 票型 证券 投资基 金 2016 年度 报告 》 、 《大成 高
新技术 产业 股票 型证 券投 资基 金 2016 年 度报 告摘 要》。 
4.2017 年 4 月 14 日 《关 于 撤销 北 京理 财中 心 的 公告 》 。 
5.2017 年 4 月 21 日《 大 成 高新技 术产 业股 票型 证券 投资基金 2017 年第 1 季 度 报告》。 
6. 2017 年 5 月 17 日《 关 于总经 理继 续代 为履 行督 察长职 务的 公告》。 
7.2017 年 6 月 2 日《 关于 旗下基 金持 有的 “三 诺生 物” 股 票估 值调 整的 公告 》 、 《关 于旗
下基金 持有 的 “乐 视网 ” 股票估 值调 整的 公告 》 、 《 关于旗 下基 金持 有的 “ 中 文在线 ” 股票 估
值调整 的公 告》 。 
8.2017 年 7 月 19 日《 大 成 高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 2017 年第 2 季 度 报告》。 
（四 ） 在 此之 前公 告的 招募 说明书 及更 新的 招募 说明 书与本 更新 的招 募说 明书 内容若 有
不一致 之处 ，以 本更 新的 招募说 明书 为准 。 
 
二十 二 、招募说明书 更新 部分的说明 
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求 ， 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动 ， 对 2017 年 3 月 17 日 公布
的 《 大成 高新 技术 产业 股 票型证 券投 资基 金更新 招 募说明 书 （2017 年 1 期） 》 进行了 内容 补大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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充和更 新, 本更 新的 招募 说 明书主 要更 新的 内容 如下 ： 
1 ． 根据 最新 情况 ，对 “三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进行了 更新 。 
2 ． 根据 最新 情况 ，对 “四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进行了 更新 。 
3 ． 根据 相关 公告 ，对 “五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信息进 行了 更新 。 
4 ． 根据 相关 财务 数据 ，对 “八、 基金 的投资 ” 进行 了更新 。 
5 ． 根据 相关 财务 数据 ，对 “九、 基金 的业 绩 ” 进行 了更新 。 
6 ．根 据相关 公告， 对 “二十 一、其 他应披 露的事 项 ”进行了 更新， 补充 了 2017 年 2
月 4 日至 2017 年 8 月 3 日 发布的 公告 。 
7 ． 根据 最新 情况 ，更 新了 “二十 五、 招募 说明 书更 新部分 的说 明 ” 。 
 
二十 三 、招募说明书的存 放及查阅方式 
（一） 招募 说明 书的 存放 地点 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、基 金托 管人 、代 销机构 和注 册登 记机 构的 办公场 所 ，
并刊登 在 基 金管 理人 、基 金托管 人的 网站 上。 
（二） 招募 说明 书的 查阅 方式 
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的招 募说 明书 ， 也可按 工本 费购 买本 招募 说明书 的
复印件 ，但 应以 本基 金招 募说明 书的 正本 为准 。 
 
二十四 、备查文件 
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人 、 基 金托 管人 和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ， 在
办公时 间内 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会核 准大 成 高新 技术 产业 股票 型证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《大 成 高 新技 术产 业 股票型 基金 合同 》 
（三） 《大 成 基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 
（四） 《大 成 高 新技 术产 业 股票型 托管 协议 》 
（五） 法 律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（八） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 大成高新技术产业股票型证券投资基金

































































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大成基 金管 理有 限公 司 
二〇一 七年 九月 十八 日