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景顺量化精选(000978)

景顺量化精选:更新招募说明书(2017年第2号)查看PDF公告

景顺长城量化精选股票型证券投资基金 
2017 年 第 2 号 更新招募说明书 
重 要提 示 
(一) 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 (以下简称 “基金” 或 “本基金” ) 由基金 管理人依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证
券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ” ) 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 (以下简称 “ 《信息 披露
办法》 ” ) 、 《 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 基金合同》 (以下简称 “基金合同” ) 及其他有关规定募集, 并经中
国证监会 2014 年 12 月15 日证 监许可【2014 】1366 号文准予 募集注册 ,本基金基金合同于 2015 年2 月4 日正式生效。 
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集
的 注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对本基
金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
(三)投资有风险,投资人认购(或申购) 本基金时应认真阅读本招募说明书。 
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
(五) 基金合同是约定基金合同 当事人之间权利、 义务的法 律文件。 基金投资人自依基金 合同取得基金份额, 即成为基 金 份
额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受, 并按照 《基金法》 、 基金 合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
(六) 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保
证最低收益。 
(七) 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波 动等因素产生波动, 投资者在 投资本基金前, 请认真阅读本 招 募
说明书 和基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值 , 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑
自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 ( 或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资
收益, 亦 自行 承担基金投资中 出现的各类风险。 投资本基金 可能遇到的风险包括: 证券市 场整体环境引发的系统性风险, 个
别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和投资债券
引发的信用风险, 基金投资对象与投资策略引致的特有风险, 等等。 本基金是股票型基金, 属于高风险收益的投资品种, 其
预期风险和预期收益水平高于货币型基金、 债券型基金 、 混 合 型基金。 本基金的投资范围 包括 中小企业私募债券, 该券 种具
有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史 短 、
业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离
的可能性, 从而使基金投资收 益下降。 基金可通过多样化投 资来分散这种非系统风险, 但 不能完全规避。 流动性风险是 指 中
小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制, 存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 基
金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资 人 作出投资决策后, 基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资人自行负责。 
(八) 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 4 日,有关财务数据和净值 表现
截止日为 2017 年 6 月 30 日。 本更新招募说明书中财务数据未经审计。 
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司





录 第 一 部 分、 绪 言 ...................................................................................................................................... 3 第 二 部 分、 释 义 ...................................................................................................................................... 4 第 三 部 分、 基 金管 理 人 .......................................................................................................................... 8 第 四 部 分、 基 金托 管 人 ........................................................................................................................ 20 第 五 部 分、 相 关服 务 机构 .................................................................................................................... 24 第 六 部 分、 基 金的 募 集 ........................................................................................................................ 62 第 七 部 分、 基 金合 同 的生 效 ................................................................................................................ 65 第 八 部 分、 基 金份 额 的申 购、 赎 回 、转 换 及其 他 注册 登记 业 务 .................................................... 67 第 九 部 分、 基 金的 投 资 ........................................................................................................................ 82 第 十 部 分、 基 金的 业 绩 ........................................................................................................................ 94 第 十 一 部分 、 基金 的 财产 .................................................................................................................... 96 第 十 二 部分 、 基金 资 产的 估值 ............................................................................................................ 97 第 十 三 部分 、 基金 的 收益 分配 .......................................................................................................... 102 第 十 四 部分 、 基金 的 费用 与税 收 ...................................................................................................... 104 第 十 五 部分 、 基金 的 会计 与审 计 ...................................................................................................... 109 第 十 六 部分 、 基金 的 信息 披露 .......................................................................................................... 110 第 十 七 部分 、 风险 揭 示 ...................................................................................................................... 116 第 十 八 部分 、 基金 的 终止 与清 算 ...................................................................................................... 119 第 十 九 部分 、 基金 合 同的 内容 摘 要 .................................................................................................. 121 第 二 十 部分 、 基金 托 管协 议的 内 容 摘要 .......................................................................................... 136 第 二 十 一部 分 、对 基 金份 额持 有 人 的服 务 ...................................................................................... 155 第 二 十 二部 分 、其 它 应披 露事 项 ...................................................................................................... 157 第 二 十 三部 分 、招 募 说明 书的 存 放 及查 阅 方式 .............................................................................. 161 第 二 十 四部 分 、备 查 文件 .................................................................................................................. 162 第 一部 分、 绪言 《景顺长城量化精选股票型证券投资基金 招募 说明书 》 (以下简称“ 招募说明书”或“本 招募说明书” ) 依据 《 基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披 露办法》 等相关法律法规 以及基金合同等编写。 本招募说明书阐述了 景 顺 长 城 量 化 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的投资 目 标 、 投 资 策 略 、 风 险、费 率、管 理等 与投 资人投 资决策 有关 的全 部必要 事项, 投资 者在 做出投 资决策 前应 当仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募 说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者 重大遗漏,并对其 真实性 、准确 性、 完整 性承担 法律责 任。 本基 金是根 据本招 募说 明书 所载明 的资料 申请 募集 的。本 基金管 理人 没有 委托或 授权任 何其 他人 提供未 在本招 募说 明书 中载明 的信息 ,或 对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基 金的基金合同编写,并 经中国证监会 注册。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合同 当 事人之 间权 利、 义务的 法律文 件。 基金 投 资人 自依基 金合 同取 得基金 份额, 即成 为基 金份额 持有人 和基 金合 同的当 事人, 其持 有基 金份额 的行为 本身 即表 明其对 基金合 同的 承认 和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


第 二部 分、 释义 在本 招募说明书中,除非文 意另有所指,下列词语或简称具有以下含义: 1、 基金或本基金:指 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 2、 基金管理人:指 景顺长城基金管理有限公司 3、 基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、 基金合同: 指 《 景 顺长城量化精选股票型证券投资基金 基金合同》 及对该 基金合同的任 何 有效修订和补充 5、 托管协议: 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 景顺长城量化精选股票型证券投 资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书 或本招 募说明书:指《 景顺长 城量化精选股票型证券投资基金 招募说明书》 及 其定期的更新 7、 基金份额发售公告:指《 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 基金份额发售公告》 8、 法律法规: 指中国 现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范 性文件、 司法解释、 行 政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决 定、决议、通知等 9、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过, 自 2004 年 6 月 1 日起 实施 ,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国 人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布 机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》 :指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实 施的 《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》 : 指中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的 《 公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 15 、基 金合同 当事 人: 指受基 金合同 约束 ,根 据基金 合同享 有权 利并 承担义 务的法 律主 体, 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机 构投资 者: 指依 法可以 投资证 券投 资基 金的、 在中华 人民 共和 国境内 合法登 记并 存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合 格境外 机构 投资 者:指 符合《 合格 境外 机构投 资者境 内证 券投 资管理 办法》 及相 关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、投 资人: 指个 人投 资者、 机构投 资者 和合 格境外 机构投 资者 以及 法律法 规或中 国证 监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21 、基 金销售 业务 :指 基金管 理人或 销售 机构 宣传推 介基金 ,发 售基 金份额 ,办理 基金 份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22 、销 售机构 :指 景顺 长城基 金管理 有限 公司 以及符 合《销 售办 法》 和中国 证监会 规定 的其 他条件 ,取得 基金 销售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 代理协 议,代 为办 理基 金销售业务的机构 23 、登 记业务 :指 基金 登记、 存管、 过户 、清 算和结 算业务 ,具 体内 容包括 投资人 基金 账户 的建立 和管理 、基 金份 额登记 、基金 销售 业务 的确认 、清算 和 结 算、 代理发 放红利 、建 立并 保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 24 、登 记机构 :指 办理 登记业 务的机 构。 基金 的登记 机构为 景顺 长城 基金管 理有限 公司 或接 受 景顺长城基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 25 、基 金账户 :指 登记 机构为 投资人 开立 的、 记录其 持有的 、基 金管 理人所 管理的 基金 份额 余额及其变动情况的账户 26 、基 金交易 账户 :指 销售机 构为投 资人 开立 的、记 录投资 人通 过该 销售机 构 办理 认购 、申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致 基金份额变动及结余情况的账户 27 、基 金合同 生效 日: 指基金 募集达 到法 律法 规 规定 及基金 合同 规定 的条件 ,基金 管理 人向 中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 28 、基 金合同 终止 日: 指基金 合同规 定的 基金 合同终 止事由 出现 后, 基金财 产清算 完毕 ,清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月 30 、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33 、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 34 、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、 《业务规则》 : 指 《 景顺长城基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 , 是规范基金管理 人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 37 、认 购:指 在基 金募 集期内 ,投资 人根 据基 金合同 和招募 说明 书的 规定申 请购买 基金 份额 的行为 38 、申 购:指 基金 合同 生效后 ,投资 人根 据基 金合同 和招募 说明 书的 规定申 请购买 基金 份额 的行为 39 、赎 回:指 基金 合同 生效后 ,基金 份额 持有 人按基 金合同 和招 募说 明书规 定的条 件要 求将 基金份额兑换为现金的行为 40 、基 金转换 :指 基金 份额 持 有人按 照 基 金合 同和基 金管理 人届 时有 效公告 规定的 条件 ,申 请将其 持有基 金管 理人 管理的 、某一 基金 的基 金份额 转换为 基金 管理 人管理 的其他 基金 基金 份额的行为 41 、转 托管: 指基 金份 额持有 人在本 基金 的不 同销售 机构之 间实 施的 变更所 持基金 份额 销售 机构的操作 42 、定 期定额 投资 计划 :指投 资人通 过有 关销 售机构 提出申 请, 约定 每期 申购 日、 扣款 金额 及扣款 方式, 由销 售机 构于每 期约定 扣款 日在 投资人 指定银 行账 户 内 自动完 成扣款 及 受理 基 金申购申请的一种投资方式 43 、 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上 一开放日基金总份额的 10% 44 、元:指人民币元 45 、基 金收益 :指 基金 投资所 得红利 、股 息、 债券利 息、买 卖证 券价 差、银 行存款 利息 、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、基 金资产 总值 :指 基金拥 有的各 类有 价证 券、银 行存款 本息 、基 金应收 申购款 及其 他资 产的价值总和 47 、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、基 金资产 估值 :指 计算评 估基金 资产 和负 债的价 值,以 确定 基金 资产净 值和基 金份 额净 值的过程 50 、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 51 、不可抗力:指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第 三部 分、 基金 管理 人 一、基金管理人概况 名


称:景顺长城基金管理有限公司 住


所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层 设立日期:2003 年6 月12 日 法定代表人:杨光裕 注册资本:1.3 亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层 电


话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传


真:0755-22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 杨 光 裕 先 生 , 董事长, 工 商 管 理 硕 士 。 曾 担 任 江 西 财 经 大 学 教 师 , 江 西 省 审 计 厅 办 公 室 主任, 海南汇 通国 际信 托投资 公司总 会计 师, 长城证 券股份 有限 公司 副总裁 ,长城 基金 管理 有限公司董事长, 兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 年7 月加入本公司, 任职公 司董事长。 罗德城 先生 ,董事 ,工 商管理 硕士 。曾任 大通 银行信 用分 析师、 花旗 银行投 资管 理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至1996 年间出任香港投资基金公会管 理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交所 委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 黄海洲先生, 董事, 工 商管理硕士。1992 年9 月起, 历任招商银行股份有限公司深圳蛇 口支行会计、 工程管理部员工、 人力资源部干部, 新江南投资公司副总经理。2005 年5 月起 担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明 先生 ,董事 ,总 经理, 金融 工程学 硕士 。曾先 后就 职于前 美国 大通银 行香 港、台 湾及伦 敦分行 财资 部, 汇丰银 行中国 区财 资部 ; 也曾 担任台 湾景 顺证 券投资 信托股 份有 限公 司董事兼总经理、 香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年3 月加 入本公司,任职公司董事兼总经理。 伍同明 先生 ,独 立董 事 ,文学 学士 (1972 年 毕业) 。香 港会 计师 公 会会员 (HKICPA )、 英国特 许公 认会计 师(ACCA )、 香港 执业会 计 师(CPA )、 加拿大 公 认管理 会计 师(CMA )。 拥有超 过二 十年 以上 的 会计、 审核 、管 治税 务 的专业 经验 及知 识,1972-1977 受训 于国 际知 名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军 先生 ,独立 董 事 ,法学 硕士 。曾担 任中 信律师 事务 所涉外 专职 律师, 在香 港马士 打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西 先生 ,独立 董事 。曾任 国务 院研究 室宏 观经济 研究 司司长 。现 任北京 师范 大学校 学术委 员会副 主任 ,教 授、博 士生导 师; 中国 社会科 学院研 究生 院教 授、博 士生导 师; 教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2、基金管理人监事会成员 李翔先 生, 监事, 高级 管理人 员工 商管理 硕士 。曾任 长城 证券股 份有 限公司 人事 部副总 经理、 人事监 察部 总经 理、营 业部总 经理 、公 司营销 总监、 营销 管理 部总经 理。现 任长 城证 券股份有限公司副总裁、党委委员。 郭慧娜 女士 ,监事 ,管 理理学 硕士 。曾任 伦敦 安永会 计师 事务所 核数 师,历 任景 顺投资 管理有 限公司 项目 主管 、业务 发展部 副经 理、 企业发 展部经 理、 亚太 区监察 总监。 现任 景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛 女士 ,监事 ,管 理学硕 士。 曾任职 于深 圳市天 健( 信德) 会计 师事务 所、 福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金 事务部总监。 杨波先 生, 监事, 工商 管理硕 士。 曾任职 于长 城证券 经纪 业务管 理部 。现任 景顺 长城基 金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 杨光裕先生,董事长,简历同上。 许义明先生,总经理,简历同上。 周伟达 先生 ,副总 经理 ,工商 管理 硕士。 曾担 任联博 香港 有限公 司分 析员、 中国 研究总 监兼上 海代表 处首 席代 表、亚 洲(除 日本 外) 增长型 股票投 资负 责人 、高级 副总裁 ,友 邦保 险有 限 公 司 上 海 分 公 司 资 产 管 理 中 心 副 总 裁 。2014 年 4 月加入本公司,任职公司副总经理。 毛从容 女士 ,副总 经理 ,经济 学硕 士。曾 先后 任职于 交通 银行深 圳市 分行国 际业 务部, 长城证券金融研究所高级分析师、 债券小组组长。2003 年3 月加入本公司, 现任公司副总经 理。 康乐先 生, 副总经 理, 经济学 硕士 。曾先 后担 任中国 人寿 资产管 理有 限公司 研究 部研究 员、组 合管理 部投 资经 理、国 际业务 部投 资经 理,景 顺投资 管理 有限 公司市 场销售 部经 理、 北京代表处首席代表, 中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。 2011 年7 月加入本公司, 现任公司副总经理。 刘奇伟 先生 ,副总 经理 ,工商 管理 硕士。 曾担 任上海 国际 信托投 资公 司实业 部高 级项目 经理, 长 盛基金监察稽核部副总经理、 上海分公司总经理。2005 年1 月加入本公司, 现任公 司副总经理。 吴建军 先生 ,副总 经理 ,经济 学硕 士。曾 任海 南汇通 国际 信托投 资公 司证券 部副 经理, 长城证券股份有限公司机构管理部总经理、 公司总裁助理。2003 年3 月加入本公司, 现任公 司副总经理。 刘焕喜 先生 ,副总 经理 ,投资 与金 融系博 士。 历任武 汉大 学教师 工作 处副科 长、 武汉大 学成人 教育学 院讲 师, 《证券 时报》 社编 辑记 者,长 城证券 研发 中心 研究员 、总裁 办副 主任 、 行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。 杨皞阳 先生 ,督察 长, 法学硕 士 。 历任黑 龙江 省大庆 市红 岗区人 民法 院助理 审判 员,南 方基金 管理 有限公 司监 察稽核 部监 察稽核 经理 、监察 稽核 高级经 理、 总监助 理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察长。 4、本基金基金经理简历


本公司 采用 团队投 资方 式,即 通过 整个投 资部 门全体 人员 的共同 努力 ,争取 良好 投资业 绩。本基金基金经理如下: 黎海威先生, 经济学硕士,CFA。 曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员, 美国贝莱德集团 (原 巴克莱 国际投 资管 理有 限公司 )基金 经理 、主 动股票 部副总 裁, 香港 海通国 际资产 管理 有限 公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年8 月加入本公司, 担任量化及 ETF 投资 部投资总监;自 2013 年10 月起担任基金经理。具有 14 年海内外证券、基金行业从业经验 。 5、本基金基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理黎海威先生曾于 2016 年 6 月至 2017 年 7 月管理景顺长城大中华混 合型证券投资基金。 6、本基金基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理黎海威先生兼任 景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金 、 景顺 长城量 化新动 力股 票型 证券投 资基金 和景 顺长 城沪港 深领先 科技 股票 型证券 投资基 金 基 金经 理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 无。 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 许义明先生,总经理; 周伟达先生,副总经理; 毛从容女士,副总经理; 余广先生,股票投资部投资总监; 陈文鹏先生,固定收益部投资总监; 黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监; 刘彦春先生,研究部总监; 杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金 管理人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1)依法募集 资金; (2) 自 《基金合同》 生效之日起, 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财 产; (3) 依照 《基金合同》 收 取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)销售基金份额; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会; (6) 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了 《基 金合同 》及国 家有 关法 律规定 ,应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门, 并采取 必要措 施保 护基 金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;


(9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金 合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12 ) 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利, 为基 金的利 益行 使因基 金财产投资于证券所产生的权利;


(13 )在法律法规允许的前提下,为基金的利 益依法为基金进行融资、融券 ;


(14 ) 以基 金管理 人的 名义, 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法 律行为;


(15 ) 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外 部机构;


(16 ) 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下, 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回 、转换 和非交易过户 等的业务规则; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依法募集 资金, 办理或者委托经中国证监会认定 的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起 ,以诚实信用、谨慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以 专业化的经营方式管理和运作基金财产; (5) 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的 基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立 , 对所 管理的 不同基 金分 别管 理,分 别记账 ,进 行证 券投资; (6) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定外 , 不得利用基金财产为自己及 任何 第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8) 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基 金合同 》等法 律文 件的 规定, 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值, 确定基 金份额 申购 、赎 回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务; (12 ) 保守 基金商 业秘 密,不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》、 《基金 合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13 ) 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ,及 时向基 金份 额持有 人分 配基金 收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基金 法》 、《基 金合 同》及 其他 有关规 定召 集基金 份额 持有人 大会 或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年 以上; (17 ) 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ,并且 保证 投资者 能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ,随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料,并 在支 付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 ) 组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配; (19 ) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监会 并通 知基金 托管人; (20 ) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务,基 金托 管人违 反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ,基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追 偿; (22 ) 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时,应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行 为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


(24 ) 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件, 《基金 合同 》不能 生效 ,基金 管理人 承担全 部募 集费 用,将 已募集 资金 并加 计银行 同期 活期 存 款利 息在基 金募集 期结 束后 30 日内退还基 金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关 规定, 建立健 全内 部控 制制度 ,采取 有效 措施 ,防止 违反现 行有 效的 有关法 律法规 、基 金合 同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本 基金管 理人 承诺 严格遵 守《 中华 人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法 》及有 关法律 法规, 建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产 或职务之便 为基金份额持有人以外的第三人 牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6) 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关 的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律 、行政法规或中国证监会 规定禁止的其他行为。 3、 本基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权 ,不按照规定履行职责 ; (7) 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏 在任职 期间知 悉的 有关 证券、 基金的 商业 秘密 ,尚未 依法公 开的 基金 投资内 容、基 金投 资计 划等信息 ,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ; (8) 违反证券交易场所 业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10 )以不正当手段谋求业务发展; (11 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13 )其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3) 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职 期间知 悉的有 关证 券、 基金的 商业秘 密、 尚未 依法公 开的基 金投 资内 容、基 金投资 计划 等信 息 ,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ; (4)不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理理念与目标 (1)确保合法合规经营; (2)防范和化解风险; (3)提高经营效率; (4)保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 (1)建立健全公司组织架构; (2)树立监察稽核功能的权威性和独立性; (3)加强内控培训,培养全体员工的风险管理意识和监察文化; (4)制定员工行为规范和纪律程序; (5)建立岗位分离制度; (6)建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 (1) 全面性原则: 公 司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位, 渗透各项业务过程和 业务环节; (2) 独立性原则: 公司各机构、 部门和 岗位职责应当保持相对独立, 公司基金财产、 自 有资产、其他资产的运作应当分离;


(3) 相互 制约原 则: 公司及 各部 门在内 部组 织结构 的设 计上要 形成 一种相 互制 约机制, 建立不同岗位之间的制衡体系; (4) 定性和定量相结合原则: 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具客观性和 操作性; (5) 防火墙原则: 基金 财产、 公司自有资产、 其他资产的运作应当严格分开并独立核算。 4、内部控制体系 (1)内部控制的组织架构 1) 董事会审计与风险控制委员会: 负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制, 并对公 司内部 稽核 审计 工作进 行审核 监督 。该 委员会 主要职 责是 :审 议并批 准公司 内控 制度 和政策 并检查 其实 施情 况;监 督公司 内部 审计 制度的 实施; 向董 事会 提名外 部审计 机构 ;负 责内部 审计和 外部 审计 之间的 协调; 审议 公司 的关联 交易; 对公 司的 风险及 管理状 况及 风险 管理能 力及水 平进 行评 价,提 出完善 风险 管理 和内部 制度的 意见 、制 定公司 日常经 营、 拟募 集基金 及运用 基金 资产 进行投 资的风 险控 制指 标和监 督制度 ,并 不定 期地对 风险控 制情 况进 行检查 和监督 ,形 成风 险评估 报告和 建议 ,在 例行董 事会会 议上 提出 公司上 半个年 度风 险控 制工作 总结报 告; 监督 和指导 经理层 所设 立的 风险管 理委员 会的 工作 及董事 会赋予 的其 他职 责。 2) 风险管理委员会: 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构, 该委员会是对公司各种风险的识别、 防范和控制的非常设机构, 负责公司整体运作风险的评估和控制, 由总经理、 副总经 理、督 察长 、以 及其他 相关部 门负 责人 或相关 人员组 成, 其主 要职责 是:评 估公 司各 机构、 部门制 度本 身隐 含的风 险,以 及这 些制 度在执 行过程 中显 现的 问题, 并负责 审定 风险 控制政 策和策 略; 审议 基金财 产风险 状况 分析 报告, 基于风 险与 回报 对业务 策略提 出质 疑, 需要时 指导业 务方 向; 审定公 司的业 务授 权方 案;负 责协调 处理 突发 性重大 事件; 负责 界定 业务风 险损失 责任 人的 责任; 审议公 司各 项风 险与内 控状况 的评 价报 告;需 要风险 管理 委员 会审议、决策的其他重大风险管理事项。 3) 投资决策委员会: 是公司投资领域的最高决策机构, 以定期或不定期会议的形式讨论 和决定 公司投 资的 重大 问题。 投资决 策委 员会 由 公司 总经理 、分 管投 资的副 总经理 、各 投资 总监、 研究总 监、 基金 经理代 表等组 成 , 其主 要职责 包括: 依照 基金 合同、 资产管 理合 同的 规定, 确立各 基金 、特 定客户 资产管 理的 投资 方针及 投资方 向; 审定 基金资 产、特 定客 户资 产管理的配置方案, 包括基金资产、 特定客户资产管理在股票、 债券、 现金之间的配置比例; 制定基 金、特 定客 户资 产管理 投资授 权方 案; 对超出 投资负 责人 权限 的投资 项目做 出决 定; 考核包 括基金 经理 、投 资经理 在内的 投资 团队 的工作 绩效; 需要 投资 决策委 员会决 定的 其它 重大投资事项。 4) 督察长: 督察长制 度是基金管理人特有的制度。 督察长负责组织指导公司的监察稽核 工作; 可列席 公司 任何 会议, 调阅公 司任 何档 案材料 ,对基 金运 作、 内部管 理、制 度执 行及 遵规守法情况进行内部监察、稽核;每月独立出具稽核报告,报送中国证监会和董事长。 5) 法律、 监察稽核部 : 公司设立法律、 监察 稽核部, 开展公司的监察稽核工作, 并保证 其工作 的独立 性和 权威 性,充 分发挥 其职 能作 用。法 律、监 察稽 核部 有权对 公司各 类规 章制 度及内 部风险 控制 制度 的完备 性、合 理性 、有 效性进 行检查 并提 出相 应意见 和建议 ,并 将意 见和建 议上报 公司 总经 理、督 察长和 风险 管理 委员会 进行讨 论。 法律 、监察 稽核部 协助 对全 公司员 工进行 相关 法律 、法规 、规章 制度 培训 ,回答 公司各 部门 提出 的法律 咨询, 并对 公司 出现的 法律纠 纷提 出解 决方案 ,同时 组织 各部 门对公 司管理 上存 在的 风险隐 患或出 现的 风险 问题进 行讨论 、研 究, 提出解 决方案 ,提 交风 险管理 委员会 、投 资决 策委员 会或总 经理 办公 会等进行审核、讨论,并监督整改。 (2)内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则: 1) 健全性 原则: 内部 控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机 构和各级人员, 并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2) 有效性原则: 通过 科学的内控手段和方法, 建立合理的内控程序 , 维护内控制度的有 效执行; 3) 独立性原则: 公司设立独立的法律、 监察稽核部, 法律、 监察稽核部保持高度的独立 性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查; 4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡; 5) 成本效益原则: 公 司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益, 以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 公司制订内部控制制度遵循以下原则: 1)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定; 2) 全面性原则: 内部控 制制度涵盖公司管理的各个环节, 不得留有制度上的空白或漏洞; 3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点; 4) 适时性原则: 内部 控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 (3)内部风险控制措施 建立科 学合 理、控 制严 密、运 行高 效的内 部控 制体系 和完 善的内 部控 制制度 。公 司成立 以来, 根据中 国证 监会 的要求 ,借鉴 外方 股东 的经验 ,建立 了科 学合 理的层 次分明 的内 控组 织架构 、控制 程序 和控 制措施 以及控 制职 责在 内的运 行高效 、严 密的 内部控 制体系 。通 过不 断地对内部控制制度进行修改,公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。 建立健 全了 管理制 度和 业务规 章。 公司建 立了 包括风 险管 理制度 、投 资管理 制度 、基金 会计制 度、信 息披 露制 度、监 察稽核 制度 、信 息技术 管理制 度、 公司 财务制 度等基 本管 理制 度以及 包括岗 位设 置、 岗位职 责、操 作流 程手 册在内 的业务 流程 、规 章等, 从基本 管理 制度 和业务流程上进行风险控制。 建立了 岗位 分离、 相互 制衡 的 内控 机制。 公司 在岗位 设置 上采取 了严 格的分 离制 度,实 现了基 金投资 与交 易, 交易与 清算, 公司 会计 与基金 会计等 业务 岗位 的分离 制度, 形成 了不 同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 建立健 全了 岗位责 任制 。公司 通过 建立健 全了 岗位责 任制 使每位 员工 都能明 确自 己的岗 位职责和风险管理责任。 构建了 风险 管理系 统。 公司通 过建 立风险 评估 、预警 、报 告和控 制以 及监督 程序 ,并经 过适当 的控制 流程 ,定 期或实 时对风 险进 行评 估、预 警、监 督, 从而 确认、 评估和 预警 与公 司管理 及基金 运作 有关 的风险 ,通过 顺畅 的报 告渠道 ,对风 险问 题 进 行层层 监督、 管理 、控制, 使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。 建立自动化监督控制系统: 公司启用了电子化投资、 交易系统, 对投资比例进行限制, 在 “股票黑名单” 、 交叉交易以及 防范操守风险等方面进行电子化自动控制,将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数 量化 的风险 管理 手段。 采用 数量化 、技 术化的 风险 控制手 段, 建立数 量化 的风险 管理模 型,用 以提 示指 数趋势 、行业 及个 股的 风险, 以便公 司及 时采 取有效 的措施 ,对 风险 进行分散、规避和控制,尽可能减少损失。 提供足 够的 培训。 制定 了完整 的培 训计划 ,为 所有员 工提 供足够 和适 当的培 训, 使员工 具有较高的职业水准,从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确 。 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 第 四部 分、 基金 托管 人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定 代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。





资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额20.96万亿 元 , 较 上 年 增 加2.61万亿元, 增幅14.25% , 其中客户 贷款总额11.76万亿元, 较上年增加1.27万亿 元, 增幅12.13%。 负债 总 额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61% ,其中客户存款总额15.40万亿元,较 上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。





核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利 润2,323.89 亿元, 较上年增长1.53%。 手续费及佣金净收入1,185.09亿元, 在营业 收入中的占 比较上年提升0.83个百分点 。 平均资产回报率1.18% , 加权平均净资产收益率15.44%, 净利息 收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94% ,均居同业领先水平。





2016 年,本集团 先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要 奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”, 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动 性管理 银行” , 《机 构投 资者》 “人民 币国际 化 服务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中国 最佳大 型 零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》 2016 年 “世界银行 1000 强排名” 中, 以一级资本 总额继续位列全球第 2; 在美国 《财富》2016 年 世界 500 强排名第22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信 托股 权市场 处、QFII 托管 处、 养老金 托 管处、 清算 处、核 算处 、跨境 托管 运营处 、监 督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服 务上海备份中心, 共有员工220余人。 自2007 年起, 托管部 连续 聘请 外部会 计师事 务所 对托 管业务 进行内 部控 制审 计,并 已经成 为常 规化 的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫 ,资 产托管 业务 部总经 理, 曾先后 在中 国建设 银行 郑州市 分行 、总行 信贷 部、总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审 计部担 任领 导职 务,长 期从事 信贷 业务 、个人 银行业 务和 内部 审计等 工作, 具有 丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 北京市 分行 国际部 、营 业部并 担任副 行长, 长期 从事 信贷业 务和集 团客 户业 务等工 作,具 有丰 富的 客户服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 ,资 产托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部,长 期从 事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎, 资产 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 总行国 际业 务部, 长期 从事海 外机构 及海外 业务 管理 、境内 外汇业 务管 理、 国外金 融机构 客户 营销 拓展等 工作, 具有 丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户 为中心 ”的经 营理 念, 不断加 强风险 管理 和内 部控制 ,严格 履行 托管 人的各 项职责 ,切 实维 护资产 持有人 的合 法权 益,为 资产委 托人 提供 高质量 的托管 服务 。经 过多年 稳步发 展, 中国 建设银 行托管 资产 规模 不断扩 大,托 管业 务品 种不断 增加, 已形 成包 括证券 投资基 金、 社保 基金、 保险 资金 、基 本 养老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金 等产品 在内 的托 管业务 体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年一季度末, 中国建设银 行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行 连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国 最佳次托管银行” 、 “最 佳托管专家 ——QFII” 等奖项, 并在 2016 年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基 金托 管人, 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关托 管业 务的法 律法 规、行 业监 管规章 和本行 内有关 管理 规定 ,守法 经营、 规范 运作 、严格 监察, 确保 业务 的稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全完 整, 确保 有关信 息的真 实、 准确 、完整 、及时 ,保 护基 金份额 持有人 的合 法权 益。 (二)内部控制组织 结构 中国建 设银 行设有 风险 与内控 管理 委员会 ,负 责全行 风险 管理与 内部 控制工 作, 对托管 业务风 险控制 工作 进行 检查指 导。资 产托 管业 务部配 备了专 职内 控合 规人员 负责托 管业 务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托 管业 务部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系,建 立了 管理制 度、 控制制 度、 岗位职 责、业 务操作 流程 ,可 以保证 托管业 务的 规范 操作和 顺利进 行; 业务 人员具 备从业 资格 ;业 务管理 严格实 行复 核、 审核、 检查制 度, 授权 工作实 行集中 控制 ,业 务印章 按规程 保管 、存 放、使 用,账 户资 料严 格保管 ,制约 机制 严格 有效; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实施 音像监 控;业 务信 息由 专职信 息披露 人负 责, 防止泄 密;业 务实 现自 动化操 作,防 止人 为事 故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《 基金 法》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定,监 督所 托管基 金的 投资运 作。 利用自 行开发的 “新一代托管应用监督子系统” , 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金 管理人 运作基 金的 投资 比例、 投资范 围、 投资 组合等 情况进 行监 督。 在日常 为基金 投资 运作 所提供 的基金 清算 和核 算服务 环节中 ,对 基金 管理人 发送的 投资 指令 、基金 管理人 对各 基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工 作日 按时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统,对 各基 金投资 运作 比例控 制等 情况进 行监控 ,如发 现投 资异 常情况 ,向基 金管 理人 进行风 险提示 ,与 基金 管理人 进行情 况核 实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据 基金 投资运 作监 督情况 ,定 期编写 基金 投资运 作监 督报告 ,对 各基金 投资 运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过 技术 或非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易,电 话或 书面要 求基 金管理 人进 行解释 或举证,并及时报告中国证监会。第 五部 分、 相关 服务 机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名


称:景顺长城基金管理有限公司 住


所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:杨光裕 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电


话:0755-82370388-1663 传


真:0755-22381325 联系人:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直 销机 构包括 本公 司深圳 直销 中心及 直销 网上交 易系 统/电 子交 易直销 前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准) 2、其他销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座F9 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -25- 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 客户服务电话:95566(全国) 网址:www.boc.cn (4)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银行股份有限公司 住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)广发银行股份有限公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -26- 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:李若虹 服务热线:400 830 8003 网址:www.gdb.com.cn (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、于慧 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (10)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11)中信银行股份有限公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -27- 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937369 传真:010- 85230049 客户服务电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (12)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (13)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn (14)嘉兴银行股份有限公司 注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号


法定代表人:许洪明


联系人:陈兢 电话:0573-82082676 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -28- 传真:0573-82062161 客户服务电话:057396528 银行网址: www.bojx.com (15)包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电话: 95352 网站:www.bsb.com.cn (16)苏州银行股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:葛晓亮 传真:0512-69868370 客户服务电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (17)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表人:李国宝 联系人:杨俊 电话:021-3866 3866 传真:021-3867 5314 客户服务电话:800-830-3811 网址:http://www.hkbea.com.cn/ (18)上海农村商业银行股份有限公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -29- 注册(办公)地址:上海市浦东 新区银城中路 8 号15-20 楼、22 -27 楼 法定代表人:冀光恒 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com (19)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客户服务电话:96688 网址:www.zybank.com.cn (20 )广州 农村商 业银行 股份有限 公司 注册(办公)地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人:王继康 联系人: 卢媛薇 电话:020-28852729 传真:020-28852675 客户服务 电话:95313 网址:www.grcbank.com (21 )销售 机构名 称:江 苏江南农 村商业 银行股 份 有限公司 注册(办 公)地 址:常 州 和平中路 413 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 蒋姣











电话:0519-80585939 传真:0519-89995017 客户服务 电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn (22) 深 圳前海 微众银 行 股份有限 公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -30- 客户服务 电话:4009998877 (23 )长城 证券股 份有限 公司 注册 (办 公) 地 址: 深 圳 市福田区 深南大 道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:李春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888 网址:www.cgws.com (24)中国银河证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服务电话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服务电话: 95521 网址:www.gtja.com (26)中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -31- 法定代表人:王常青 联系人:魏明 电话: (010)85130588 传真: (010)65182261 客户服务电话: 4008888108 网址:www.csc108.com (27)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (28)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (29)国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -32- 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (30)兴业证券股份有限公司 注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 联系人:柯延超 联系电话:0591-38507950 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (31)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (32)安信证券股份有限公司 注册 (办公) 地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (33)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -33- 法人代表:杨宇翔 联系人:吴琼 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (34)中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客户服务电话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (35)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 -24 层 法定代表人:何其聪 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 客服热线:95571 网址:www.foundersc.com (36)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客服热线:010-66045678 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -34- 网址:www.txsec.com (37)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服热线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (38)华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川


电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (39)华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (40)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -35- 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com (41)申万宏源西部证券有限公司 注册 (办公) 地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦20 楼2005 室 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (42)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (43)华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890208 客户服务电话:0931-96668,4006898888 网址:www.hlzqgs.com (44)国金证券股份有限公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -36- 注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (45)中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (46)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com (47)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -37- 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (48)东莞证券有限责任公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 电话:0769-22116572 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (49)东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服务热线:95503 公司网站:http://www.dfzq.com.cn (50)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (51)中信证券(山东)有限责任公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -38- 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:孙秋月 联系电话:0532-85022026 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com (52)西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:400 809 6096 公司网站:www.swsc.com.cn (53)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (54)第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -39- 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com (55)川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座17 层 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服务电话:028-95105118 公司网址:http://www.cczq.com (56)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:www.tfzq.com (57)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686262 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -40- 传真:0086-21-53686100-7008 或0086-21-53686200-7008 客户服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com





www.shzq.com (58)中信期货有限公司





注册 (办公) 地址: 深 圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓 联系人:洪诚





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网址:www.noah-fund.com (65)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市 浦东 新区东 方 路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (66)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼4494 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665


网址:www.ehowbuy.com (67)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -43- 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com (68)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com (69)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn (70)浙江同花 顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -44- 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-7720571-88920897 网址:www.5ifund.com (71)众升财富(北京)基金销售有 限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com (72)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室 法定代表人:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服务电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com


(73)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服务电话:400-001-8811 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -45- 网址:www.zcvc.com.cn (74)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场15 楼 法定代表人:林松 联系人:袁艳艳 电话:0592- 3122703 传真:0592-8060771 客户服务电话:400-6980-777 网址:www.dkhs.com.cn (75)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943 ,010-58170918 传真:010-58170800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (76)嘉实财富管理有限公司 注册 (办公) 地址: 上 海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单 元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (77)深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -46- 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人:杨懿 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (78)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208


法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (79)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层


法定代表人:梁越 联系人:陈攀


电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服务电话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com (80)北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 电话:010-57418813 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -47- 传真:010-57569671 客户服务电话:400-875-9885 网址:www.qianjing.com (81)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼1806 单元 办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦18A 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客户服务电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com (82)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:张晶晶 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服务电话:010-88067525 网址:www.5irich.com (83)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦A303 法定代表人:王岩 联系人:胡明会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 客户服务电话:400-819-9868 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -48- 网址:www.tdyhfund.com (84)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 号 2 号楼B 座6 楼法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 电话:13636316950


传真:021-62990063 客户服务电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (85)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人:张皛 联系人:周丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-820-2819 手机客户端:天天盈基金


(86)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (87)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -49- 法定代表人:张欢行 联系人:李昭琛 电话:010-82244185 客户服务电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com/ (88)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (89)上海陆金 所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (90)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -50- 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (91)北京虹 点基 金销 售 有限公 司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com


(92)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (93) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文 广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742





传真:021-22268089 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (94)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -51- 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (95)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (96)和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区心 怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com (97)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -52- 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服务电话:4000 178 000 网址:www.vstonewealth.com (98)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法 定代表 人: 赖任军 联系人:陈茹、张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客户服务电话:400-9500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (99)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期)第7 栋23 层1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:18672739925 客户服务电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn (100) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -53- 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (101) 北京汇成基金管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服务电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (102)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (103)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (104)北京广 源达 信基 金销售 有限 公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -54- 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 客服电话:4006236060 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com (105)上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (106)海银基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (107) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -55- 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203


(108)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688


网址:www.keynesasset.com (109)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号17 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客户服务电话:4008323291 网址:www.cmiwm.com (110) 天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -56- 传真:010-59287825 客户服务电话:4001110889 网址:www.gomefund.com (111)北京蛋卷基金销售有限公司 注册 (办公) 地址: 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/ (112)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn (113)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025—86853969 传真:025—86853960 客服电话:4007-999-999 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -57- 网址:http://jr.tuniu.com (114)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地 址: 宁夏 回族 自 治区银 川市 金凤 区阅 海 湾中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (115)北京微动利投资管理有限公司 注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 电话:010-52609551 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665


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(116)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405 办公地址:郑州市 郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405 法定代表人:石磊 联系人:付俊峰 电话:0371-61777528 传真:0371-61777560 客户服务电话:0371-61777552 网址:http://www.hexinsec.com/ 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -58- (117)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (118):北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服务电话:95118 网址:www.fund.jd.com (119)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市 浦东新区上封路977 号1 幢B 座812 室 法定代表人:廖 冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客户服务电话:4009987172 网址:www.998fund.com (120)泛华普益基金销售有限公司


注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心1501 单元 法定代表人:于海锋 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -59- 联系人:王峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服务电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ (121)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室


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法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


电话:010-88066632 传真:010-88066214 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (122)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场6 号楼6 层 法定代表人:戴新装 联系人:朱学勇 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (123)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -60- 联系人:义雪辉 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com/ (124)深圳秋实惠智财富投资管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦2309 法定代表人:张秋林 联系人:张秋林 电话:010-64108876 传真:010-64108875 客户服务电话: 网址:http://fund.qiushicaifu.com (125) 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 联系人:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com


基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定, 选择其他符合要求的 机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -61- 二、登记机构 名


称:景顺长城基金管理有限公司 住


所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人:杨光裕 电


话:0755-82370388-1902 传


真:0755-22381325 联系人:曹竞 三、 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明 、孙睿 联系人:孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册及办公地址: 北京 市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:010-58153000


传真:010-85188298 经办注册会计师:昌华、 高鹤 联系人:昌华 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -62- 第 六部 分 、 基金 的募 集 本基金 由基金 管理 人依 照《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法 》 、基 金合同 及其他有关规定,并经中国证监会 2014 年 12 月 15 日证监许可[2014]1366 号文 准予 募集注册。 本基金为股票型、 契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。 一、发售时间 自基金份额发售之日起, 最长不得超过 3 个月, 具体发售时间见 基金份额发 售公告。 二、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投资者、 机构投资者、 合 格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 三、发售方式和销售渠道 本基金同时通过直销和 其他销售机构两种方式公开募集。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的增 减或变更 销售机构的相关公告。 除法律法规另有规定外, 任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基 金份额。 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元, 按发售面值发售,采用全额缴 款的认购方式。 投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经受理不得撤销。 四、认购费用 投资者认购需全额缴纳认购费用。 认购费用不列入基金财产, 主要用于本基 金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者在一天之内如果景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -63- 有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下: 认购金额(含认购费) 认购费率 50 万元以下 1.20% 50 万元(含)至 100 万元 0.80% 100 万元(含)至 200 万元 0.60% 200 万元(含)至 500 万元 0.30% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易1000 元 五、认购的具体规定 1、 认购的程序 (1)申请方式:书面申请或基金管理人公布的其他方式。 (2) 认购 款项支 付: 基金投 资者 认购时 ,采 用全额 缴款 方式, 若资 金未全 额到账则认购 不成立 ,基金管理人将认购无效的款项退回。 2、认购的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实 接收到 认购 申请 。认购 的确认 以登 记机 构 或基 金管理 人 的 确认 结果为 准。 投资者 应在基 金合 同生 效后到 各销售 网点 查询 最终成 交确认 情况 和认 购的份 额, 并妥善行使合法权利。 3、 认购金额的限制 本基金首次认购 最低限额为 10 元,追加认购 不受首次认 购最低金额的限制 (本公司网上直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述 的交易限额, 具体以本公司及各家销售机构公告为准, 投资者在提交基金 认购申 请时, 应遵循 本公 司及 各销售 机构的 相关 业务 规则) 。直销 中心 每个 账户首 次认 购的最低金额为 50 万 元,追加认购金额不受首次认购最低金额的限制。 募集期 间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。 4、 认购期利息的处理方式 有效认购款项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 成 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 5、认购份额的计算 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -64- 本基金认购份额的计算如下: 当认购费用适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额- 认购费用 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额 发售面值 认购费用以人民币元为单位, 计 算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后 两位; 认购份 额计 算结 果 保留 到小数 点后 两位 ,小数 点后两 位以 后的 部分 舍去 , 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 例: 某投资人投资 10,000 元认购本基金, 对应费率为 1.2%, 假设该笔认购 产生利息10 元,则其可得到的认购份额为: 净认购金额=10,000 / (1+1.2%) = 9,881.42 元 认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元 认购份额 =(9,881.42 + 10 )/ 1.00 = 9,891.42 份 即:投资者投资 10,000 元认购本基金, 假设该笔认购款项在募集期间产生 利息 10 元,基金合同生效后, 投资者可得到 9,891.42 份基金份额。 六、 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何 人不得动用。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -65- 第 七部 分 、 基金 合同 的生 效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法 定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案 手续。 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证 监会书 面确 认之 日起, 《基金 合同 》生 效;否 则《基 金合 同》 不生效 。基 金管理 人在收 到中 国证 监会确 认文件 的次 日对 《基金 合同》 生效 事宜 予以公 告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足 基金备案条件,基金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1、以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同 期 活期存款利息; 3、如 基金 募集失 败, 基金管 理人 、基金 托管 人及 销售 机 构不得 请求 报酬。 基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2015 年 2 月 4 日 正式生效。 四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基 金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当 在定期报告中予以披露 ;连景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -66- 续 60 个工作日出现前 述情形的,基金管理人应当向中国证监会 报告 并提出解决 方案 ,并召开基金份额持有人大会进行表决 。 法律法规另有规定时,从其规定。


景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -67- 第 八部 分 、 基金 份额 的申 购、 赎回 、转 换及 其他 注册 登记 业务 一、申购 、赎回与转换办理的 场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的 其他销售 机构。 具体 的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购 、 赎回与转换 。 基金管理人可根据情况变更或 增减基金 销售机构,并予以公告。 二、申购 、赎回与转换办理 的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 、 赎回 与转换, 具体办理时间为上海证 券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 , 但基金管理人根据法律法 规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回 与转换 时除外。 开 放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 2、申购、赎回 与转换开始日及业务办理时间 本基金于 2015 年 2 月 4 日起基金合同正式生效,根据《景顺长城 量化精选 股票型证券投资基金 基金合同》 的有关规定, 本公司已于 2015 年 4 月 13 日起开 始办理本基金的日常申购业务 和日常赎回业务, 并开通了本基金与基金管理人旗 下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务。 基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购 、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换 申请 且登记机构确认 接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 三、申购 、赎回与转换 的原则 1 、 “ 未知价” 原 则, 即申 购 、 赎 回 、转 换 价 格以 申 请 当 日 收市 后 计 算的 基金景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -68- 份额净值为基准进行计算; 2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当 日的 申购 、 赎回 与转换 申请 可以在 当日 业务办 理时 间结束 前撤 销,在 当日的业务办理时间结束后不得撤销 ; 4 、 赎回、 转换 遵循“ 先进 先 出 ” 原 则 ,即 按 照投 资 人 认 购 、申 购 的 先后 次序 进行顺序赎回 或转换 。 5、投 资人 可在同 时代 理转出 基金 及转入 目标 基金销 售的 销售机 构处 办理基 金转换业务。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、 在同一 登记机构处注册登记的基金; 6、基 金转 换转出 后剩 余份额 不产 生强制 赎回 ;基金 转换 转入金 额不 受转入 基金首次申购及追加数额限制, 基金转换转出后, 原持有时间将不延续计算, 若 转换申请当日同时有赎回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有 关 规 定 在 指 定 媒介上公告。 四、申购 、赎回与转换 的程序 1、申购、赎回 与转换的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购 、赎回或转换的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付 申购 款项, 申 购 申请成立;基金份额 登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回 申请 成立; 基金份额登记机构确认赎回 时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内 支付赎回款项。 在发生巨额赎回时, 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购、赎回 与转换申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购、 赎回或转换申请的当天作为 申购 、 赎回或转换申请日(T 日) , 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人 应在 T+2 日后( 包括该景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -69- 日) 及时到 销 售 网 点 柜台 或 以 销 售 机 构 规 定 的其 他 方 式 查 询 申 请 的 确认 情 况 。 若 申购不成功,则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、 赎回 或转换 申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表 销售机构确实接收到申请。 申购、 赎回 、 转换的 确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购、赎回 、转换 申请的确认情况,投资者应及时查询。 五、申购 、赎回与转换 的数额限制 1、 本基金首次申购最低限额为 10 元, 追加申购不受首次申购最低金额的限 制(本 公司 直 销及 各销 售机构 可根据 业务 情况 设置高 于或等 于前 述的 交易限 额, 具体以本公司及各家销售机构公告为准, 投资者在提交基金申购申请时, 应遵循 本公司 及各销 售机 构的 相关业 务规则 ) 。 投资 者可多 次申购 ,对 单个 投资者 累计 持有基金份额的数量不设上限。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、 本基金不设最低赎回份额 ( 其他销售 机构另有规定的, 从其规定) , 但某 笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 10 份时,余额 部分基金份 额必须一同全部赎回。 3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份,基金转换转出后剩余份额 不产生强制赎回。 4、基 金管 理人可 在法 律法规 允许 的情况 下, 调整上 述规 定申购 金额 和赎回 份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披露办法》 的有关规 定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购 、赎回与转换 费用 1、本 基金 的申购 费用 由申购 本基 金的投 资者 承担, 不列 入基金 财产 ,主要 用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5%, 随申 购金 额 的增加 而递 减, 适用 以 下前 端 收费费率标准: 申购金额(含申购费 ) 申购费率 50 万 元以 下 1.50% 50 万 元( 含) 至 100 万元 1.00% 100 万 元( 含) 至 200 万元 0.80% 200 万 元( 含) 至 500 万元 0.50% 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -70- 500 万 元以 上( 含 500 万) 每笔交 易 1000 元 2、本 基金 的赎回 费用 由赎回 基金 份额的 基金 份额持 有人 承担, 在基 金份额 持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 的赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将 上述赎 回费全 额计 入基 金财产 ;对持 续持 有期 少于 3 个月的 投资 人 收取不 低于 0.5% 的赎回费, 并将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于6 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费, 并将不低于赎回费总额 的50%计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人, 将不低于赎回费总额 的25%归入基金财产。 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有期限 赎回费率 7 日以 内 1.5% 7 日( 含)-30 日 0.75% 30 日 (含 )-1 年 0.5% 1 年( 含) -2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。 3、本 基金 的转换 费用 由赎回 费和 申购补 差费 组成, 转出 时收取 赎回 费,转 入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购补 差费的 收取标 准为 :申 购补差 费= MAX 【转 出 净额在 转入基 金中 对应 的申购 费用 -转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。 4、基 金管 理人可 以 在 履行相 关手 续后, 依照 法律法 规要 求,在 不损 害基金 份额持有人利益的前提下, 在基金合同约定的范围内 调整申购、 赎回 费率或调整 收费方式, 基金管理人 依照有关规定 应于新的费率或收费方式实施日前 依照 《信 息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 5、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对 特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) 等进 行交易 的 基金 投资 者定 期或不 定期地 开展 基金 促销活 动。在 基金 促销 活动期 间,景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -71- 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金投资者适当调低基金 申购费率和赎回费率。 七、申购份额与赎回金额 与转换交易的计算 1、本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 例:某投资者投资 5,000 元申购本基金,申购费率为 1.5%,假设申购当日 基金份额净值为1.128 元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=5,000/ (1+1.5%)=4,926.11 元 申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元 申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份 即: 投资者投资5,000 元申购本基金, 假设申购当日的基金份额净值为1.128 元,可得到4,367.11 份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算: 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基 金份额净值为基准进行计算, 基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 例:某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%, 假设赎回当日基金份额净值是 1.148 元,则可得到的赎回金额为: 赎回总额 = 10,000 ×1.148 = 11,480.00 元 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -72- 赎回费用 = 11,480 ×0.25% = 28.70 元 赎回金额 = 11,480 -28.70= 11,451.30 元 即: 投资者 赎回 持有期为18 个月的10,000 份本基金基金份额, 假设赎回当 日的基金份额净值为 1.148 元,可得到11,451.30 元赎回金额。 3、 本基金转换交易的计算 本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中: ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总 额= 转出份 额× 转出基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转收益 (全 额转出 时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中, 申购 补差 费= MAX 【转 出净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用- 转出净 额在转出基金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 例:投资者申请将持有的本基金 10,000 份转 换为景顺长城内需增长开放式 证券投资基金, 假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.148 元, 投资者持有该 基金 18 个月,对应赎 回费为 0.25%,申购费为 1.5%,内需增长基金的基金份 额净值为1.163 元, 申购费为 1.5 %, 则投资者转换后可得到的内需增长基金份 额为: 转出总额=10,000 ×1.148=11,480 元 赎回费用=11,480 ×0.25%=28.70 元 转出净额=11,480 -28.7= 11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -73- 转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额=11,451.3 -MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3 元 转入份额=11,451.3 / 1.163 =9,846.34 份 4、本基金基金份额净值的计算: T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。 基金份额资产净值的计算 公式为: T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额余额总数 。本基金基金份额 净值的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的 收益 或损失由基金财产承担 。 5、申购份额的处理方式: 申购费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留至小数点后 两位; 申购份额计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分 尾数舍 去 ,由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 6、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的费用, 赎回金额 、 赎回费用计算结果保留到小数点后 两位, 小数点后两位 以后的部分四舍五入,由此产生的 收益或损失由基金财产承担 。 八、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受 投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时, 基金 管理人 可暂 停 接受 投资人的申购申请。 3、证券 、 期货 交 易所 交易时 间非 正常停 市, 导致基 金管 理人无 法计 算当日 基金资产净值。 4、基 金管 理人认 为接 受某笔 或某 些申购 申请 可能会 影响 或损害 现有 基金份 额持有人利益时。 5、基 金资 产规模 过大 ,使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ,或 其他可 能对基金业绩产生负面影响, 或基金管理人认定的其他 损害现有基金份额持有人景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -74- 利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停申购 时, 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介 上刊登暂停申购公告。 如果投资人 的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时, 基金 管理人 可暂 停 接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券 、 期货 交 易所 交易时 间非 正常停 市, 导致基 金管 理人无 法计 算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、继 续接 受赎回 申请 将损害 现有 基金份 额持 有人利 益的 情形时 ,可 暂停接 受投资人的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接受赎回申请或延缓支付赎回款 项 时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管理人 应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情 形, 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -75- 总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分 延期 赎回。 (1)全额 赎回 :当 基金 管理人 认为 有能 力支付 投资人 的全部 赎回 申请 时,按 正常赎回程序执行。 (2)部分 延期 赎回 :当 基金管 理人 认为 支付 投 资人 的 赎回 申请有 困难 或认为 因 支付投资人的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动时, 基金管 理人 在当 日接受 赎回比 例不 低于 上一开 放日 基 金总 份额 的 10%的 前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按 单个账户赎 回申请量 占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分, 投资人 在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的, 将自 动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日未获 受理 的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到 全部赎回为止。 如 投资人 在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续 2 日以上( 含本数) 发生 巨额赎回,如基金管理人认为 有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定 媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定 媒介 上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的,基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会 备案,并 在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告 。 2、暂 停结 束,基 金重 新开放 申购 或赎回 时, 基金管 理人 应依照 《信 息披露景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -76- 办法》 的有关规定, 在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并公告 最近 1 个工作日的基金份额净值。 十二、 转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十 三、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 (1)适用投资者范围: 本基金的“定期定额投资计划 ”适用于符合 《 景顺长城量化精选股票型证券 投资基金 基金合同》规定的所有投资者。 (2)办理场所: 自2015 年4 月 13 日起投资者可通过本公司柜台直销和网上直销、 中国建设 银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 招商银行 股份有限公司、 兴业银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 平安 银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司。 长城证券有限责任公司、 中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有 限公司、 中信建投证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 招商证券股份有 限公司、 兴业证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中信证券 (浙江) 有 限责任公司、 安信证券股份有限公司、 平安证券有限责任公司、 天相投资顾问有 限公司、 华宝证券有限责任 公司、 信达证券股份有限公司、 申万宏源西部证券有 限公司、 华龙证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 长江证券股份有限公 司、 东莞证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 中信证券 (山东) 有限责任公 司、西南证券股份有限公司 、第一创业股份有限公司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 。 深圳众禄基金销售有限公司、 杭州数米基金销 售有限公司、 诺亚正行 ( 上海)景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -77- 基金销售投资顾问有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基 金销售有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 上海天 天基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司 、 万银财富 (北京) 基金销 售有限公司、 宜信普泽投资顾问 (北京) 有限公司、 北京增财基金销售有限公司、 一路财富 (北京) 信息科技有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京钱 景财富投资管理有限公司、 深圳腾元基金销售有限公 司、 北京创金启富投资管理 有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 定期定额申购本基金。自 2015 年 4 月 30 日起投资者可通 过汇付金融办理定期定额业务,具体办理程序遵循汇付金 融的规定。 自 2015 年 5 月 8 日起 投资者可通过利得基金办理定期定额业务,具体办理 程序遵循利得基金的规定。 自2015 年5 月 29 日起投资者可通过川财证券办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循川财证券的规定。 自 2015 年 6 月 4 日起 投资者可通过天风证券办理定期定额业务,具体办理 程序遵循天风证券的规定。 自2015 年6 月 18 日起投资者可通过中国民生银行办理定期定额业务, 具体 办理程序遵循中国民生银行的规定。 自2015 年7 月 13 日起投资者可通过中国农业银行办理定期定额业务, 具体 办理程序遵循中国农业银行的规定。 自2015 年7 月 27 日起投资者可通过中信期货办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循中信期货的规定。 自2015 年8 月 10 日起投资者可通过东亚银行办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循东亚银行的规定。 自2015 年9 月 22 日起投资者可通过泰诚财富办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循泰诚财富的规定。 自2015 年9 月 25 日起投资者可通过富济财富办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循富济财富的规定。 自 2015 年 10 月 14 日 起投资者可通过积木基金办理定期定额业务,具体办 理程序遵循积木基金的规定。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -78- 自 2015 年 10 月 26 日 起投资者可通过上海证券办理定期定额业务,具体办 理程序遵循上海证券的规定。 自 2015 年 10 月 26 日 起投资者可通过盈米财富办理定期定额业务,具体办 理程序遵循盈米财富的规定。 自 2015 年 11 月 20 日 起投资者可通过广发银行办理定期定额业务,具体办 理程序遵循广发银行的规定。 自 2015 年 12 月 31 日 起投资者可通过开源证券办理定期定额业务,具体办 理程序遵循开源证券的规定。 自2016 年1 月 18 日起投资者可通过中证金牛办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循中证金牛的规定。 自2016 年1 月 29 日起投资者可通过奕丰公司办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循奕丰公司的规定。 自 2016 年 2 月 2 日起 投资者可通过和耕传承办理定 期定额业务,具体办理 程序遵循和耕传承的规定。 自2016 年2 月 25 日起投资者可通过凯石财富办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循凯石财富的规定。 自2016 年4 月 25 日起投资者可通过上海农商行办理定期定额业务, 具体办 理程序遵循上海农商行的规定。 自2016 年5 月 11 日起投资者可通过金斧子办理定期定额业务, 具体办理程 序遵循金斧子的规定。 自2016 年5 月 16 日起投资者可通过伯嘉基金办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循伯嘉基金的规定。 自2016 年5 月 26 日起投资者可通过金观诚办理定期定额业务, 具体办理程 序遵循金观诚的规定。 自2016 年5 月 27 日起投资者可通过汇成基金办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循汇成基金的规定。 自2016 年6 月 13 日起投资者可通过包商银行办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循包商银行的规定。 自2016 年6 月 22 日起投资者可通过新浪仓石办理定期定额业务, 具体办理景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -79- 程序遵循新浪仓石的规定。 自2016 年6 月 24 日起投资者可通过陆金所资管办理定期定额业务, 具体办 理程序遵循陆金所资管的规定。 自 2016 年 7 月 7 日起 投资者可通过鑫鼎盛办 理定期定额业务,具体办理程 序遵循鑫鼎盛的规定。 自2016 年7 月 20 日起投资者可通过牛股王办理定期定额业务, 具体办理程 序遵循牛股王的规定。 自2016 年7 月 27 日起投资者可通过中正财富办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循中正财富的规定。 自2016 年7 月 28 日起投资者可通过海银基金办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循海银基金的规定。 自2016 年8 月 10 日起投资者可通过万得投顾办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循万得投顾的规定。 自2016 年8 月 22 日起投资者可通过中国工商银行办理定期定额业务, 具体 办理程序遵循中国工商银行的规定。 自2016 年8 月 26 日起投资者可通过前海凯恩斯办理定期定额业务, 具体办 理程序遵循前海凯恩斯的规定。 自2016 年8 月 30 日起投资者可通过中民财富办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循中民财富的规定。 自2016 年9 月 28 日起投资者可通过国美基金办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循国美基金的规定。 自 2016 年 10 月 13 日 起投资者可通过蛋卷基金办理定期定额业务,具体办 理程序遵循蛋卷基金的规定。 自2016 年11 月 3 日起投资者可通过晟视天下办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循晟视天下的规定。 自 2016 年 11 月 23 日 起投资者可通过凤凰金信办理定期定额业务,具体办 理程序遵循凤凰金信的规定。 自2016 年12 月 9 日起投资者可通过联泰资产办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循联泰资产的规定。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -80- 自 2016 年 12 月 22 日 起投资者可通过微动利办理定期定额业务,具体办理 程序遵循微动利的规定。 自 2016 年 12 月 22 日 起投资者可通过中原银行办理定期定额业务,具体办 理程序遵循中原银行的规定。 自 2016 年 12 月 29 日 起投资者可通过格上富信办理定期定额业务,具体办 理程序遵循格上富信的规定。 自2017 年1 月 20 日起投资者可通过肯特瑞财富办理定期定额业务, 具体办 理程序遵循肯特瑞财富的规定。 自2017 年2 月 17 日起投资者可通过嘉兴银行 办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循 嘉兴银行的规定。 自2017 年2 月 23 日起投资者可通过广州农商行 办理定期定额业务, 具体办 理程序遵循 广州农商行 的规定。 自 2017 年 3 月 2 日起 投资者可通过 华信证券 办理定期定额业务,具体办理 程序遵循 华信证券的规定。 自2017 年3 月 10 日起投资者可通过好买基金 办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循 好买基金的规定。 自2017 年3 月 22 日起投资者可通过泛华普益 办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循 泛华普益的规定。 自2017 年3 月 31 日起投资者可通过微众银行 办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循 微众银行的规定。 自 2017 年 4 月 7 日起 投资者可通过 中信银行 办理定期定额业务,具体办理 程序遵循 中信银行的规定。 自2017 年4 月 17 日起投资者可通过云湾投资 办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循 云湾投资的规定。 自2017 年4 月 21 日起投资者可通过挖财金融 办理定期定额业务, 具体办理 程序遵循 挖财金融的规定。 自2017 年4 月 27 日起投资者可通过江南农商行 办理定期定额业务, 具体办 理程序遵循 江南农商行 的规定。 自2017 年5 月 11 日起投资者可通过秋实财富 办理定期定额业务, 具体办理景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -81- 程序遵循 秋实财富的规定。 自 2017 年 6 月 2 日起 投资者可通过 大河财富 办理定期定额业务,具体办理 程序遵循 大河财富的规定。 十 四、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论 在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ,其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金 登记机构规定的标准收费。 十五、 基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家 有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -82- 第 九部 分 、 基金 的投 资 一、投资目标 本基金通过量化模型精选股票, 在有效控制风险的前提下, 力争获取超越业 绩比较基准的投资回报,谋求基金资产的长期增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票( 包含中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会核准 上市的 股票 ) 、 债券( 含中 小企业 私募债 ) 、 货币 市场工 具、权 证、 资产 支持证 券、股 指期 货以 及法律 法规 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合 比例为: 股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%; 除股 票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5% -20%, 其中权证资产占基金资产净 值的比例范围为0-3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%, 大类资产配置不作为本 基金的核心策略。 一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。 在综合考量系统 性风险、 各类资产收益风险比值、 股票资产估值、 流动性要求、 申购赎回以 及分 红等因素后,对基金资产配置做出合适调整。 2、股票投资策略 本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、 控制风险和优化交 易。 基于模型结果, 基金管理人结合市场环境和股票特性, 精选个股产出投资组 合,以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。 超额收益模型: 该模型通过构建多因子量化系统, 综合评估估值、 市场 趋势、景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -83- 盈利、 企业质量、 投资者情绪等多个因素, 以自下而上为主,自上而下为辅,分辨 各类资产和各证券之间的定价偏差。 定价偏低的资产具有投资价值, 定价过高的 资产应当考虑回避。 风险模 型: 该模型 控制 投资组 合对 各类风 险因 子的敞 口, 包括基 金规 模、资 产波动率、行业集中度等,力求主动将风险控制在目标范围内。 成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、 市场冲击成本、 印 花税、 佣金等数据预测本基金的交易成本,追求有效控制基金的换手率。 3、债券投资策略 出于对流动性、 跟踪误差、 有效利用基金资产的考量, 本基金适时对债券进 行投资。 通过研究国内外宏观经济、 货币和财政政策、 市场结构变化、 资金流动 情况, 采取自 上而 下的 策略判 断未来 利率 变化 和收益 率曲线 变动 的趋 势及幅 度, 确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率,确定债券资产配置。 4、权证、股指期货投资策略 本基金 可投 资股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的衍 生金 融产品 ,如 期权、 权证以及其他相关的衍生工具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 以 套期保值为目的, 主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利 用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位调整的频率和交易成本。 5、中小企业私募债券的投资策略 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。 在信用研究 方面, 本基金会加强自下而上的分析, 将机构评级与内部评级相结合, 着重通过 发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前景、 个体竞争力等方面判断其 在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽的调研和分析。 6、资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产 池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究, 预测资产池未来现金流变化, 并通过研究标的证券发 行条款, 预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。 同时, 基金管 理人将密切 关注流动性对标的证券收益率的影响, 综合运用久期管理、 收益率曲 线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 结 合信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益高的品种进行投资, 以期获得长景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -84- 期稳定收益。 四、基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构, 以定期或不定期会议的形式讨 论和决定公司投资的重大问题, 包括确立各基金的投资方针及投资方向, 审定基 金财产的配置方案。 投资决策委员会召开前, 由基金经理依据对宏观经济走势的 分析, 提出基金的资产配置建议, 交由投资决策委员会讨论。 一旦做出决议, 即 成为指导基金投资的正式文件,投资部据此拟订具体的投资计划。 投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门, 分管投资的副总经理 除履行投资决策委员会执行委员的职责外, 还负责管理和协调投资研究部的日常 运作。 投资研究联席会议是投资研究部常设议 事机构, 负责讨论行业信息、 个股 信息、 回顾行业表现、 行业配置、 模拟组合表现、 近期研究计划及成果、 市场热 点、 当日投资决策、 代行表决权、 投资备选库调整等问题。 投资研究部主要负责 宏观经 济研究 、行 业研 究和投 资品种 研究 ,负 责编制 、维护 投资 备选 库,建 立、 完善、 管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库, 并为投资决策委员会、 投 资研究联席会议、 分管投资的副总经理、 各投资总监和基金经理提供基金投资决 策依据 。投资 研究 部负 责根据 投资决 策委 员会 决议, 负责基 金投 资组 合的构 造、 优化、 风险管理及头寸管理等日常工作; 拟订基金的总体投资策略、 资 产配置方 案、 重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定; 组织 实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出 投资决定; 依据自主的研究积极把握市场动态, 积极提出基金投资组合优化方案, 并对管理基金的投资业绩负责。 其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联 席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。 风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构, 该委员会是对 公司各种风险的识别、 防范和控制的非常设机构, 由总经理、 副总经理、 督察长、 以及其他相关部门负责人或相关人员组成, 其主要 职责是: 负责评估公司的风险 控制制度和风险管理流程, 确保公司整体风险的识别、 监控和管理; 负责检查风 险控制制度的落实情况, 审阅公司各项风险与内控状况评价报告; 对公司重大业 务可行性及风险进行论证; 负责组织公司内部员工严重违法违规事件的调查, 并景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -85- 根据调查报告做出具体的决定; 针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件 和重大危机情况, 组成危机处理小组, 评估事件风险, 制定危机处理方案并监督 实施; 其他风险管理职能。 绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管 理系统, 并负责对基金历史业绩进行分解和分析。 法律、 监察稽核部负责基 金日 常运作的合规控制。 本基金投资决策过程为: 1、 由基金经理依据对宏观经济、 股市政策、 市场趋势分析, 结合基金合同、 投资制度的要求提出资产配置建议。 2、投 资决 策委员 会审 核基金 经理 提交的 资产 配置建 议, 并最终 决定 资产配 置方案。 3、研 究部 按流程 筛选 出可投 资品 种,由 基金 经理依 据本 基金的 投资 目标、 投资限制以及资产配置方案,制订具体的投资组合方案。 4、投 资决 策委员 会审 核投资 组合 方案, 如无 异议, 由基 金经理 具体 执行投 资计划。 五、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 股票 资产 占基 金 资产的 比例 范围 为 80%-95%;除 股票 外的 其他 资产占 基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0 -3%; (2) 本基金持有一家公司 发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的10%; (3) 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券, 不超 过该证 券的10%; (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的10%; (6) 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ,不得 超过 上一交 易日 基金资 产净值的0.5%; (7) 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ,不 得超过景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -86- 基金资产净值的10%; (8) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的20%; (9) 本基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资 产支持 证券的 比例 ,不 得超过 该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (12) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (13) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年, 债券回购到期后不得展期; (14)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: 15.1 本基 金在 任何 交 易日日 终, 持有 的买 入 股指期 货合 约价 值, 不 得超 过 基金资产净值的10% ; 15.2 本基 金在 任何 交 易日日 终, 持有 的买 入 期货合 约价 值与 有价 证 券市 值 之和不得超过基金资产净值的 95%, 其中, 有价证券指股票、 债券 (不含到期日 在一年 以内的 政府 债券 ) 、权 证、资 产支 持证 券、买 入返售 金融 资产 (不含 质押 式回购)等 ; 15.3 本基 金在 任何 交 易日日 终, 持有 的卖 出 期货合 约价 值不 得超 过 本基金 持有的股票总 市值的 20%; 15.4 本基 金所 持有 的 股票市 值和 买入 、卖 出 股指期 货合 约价 值, 合 计( 轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ; 15.5 本基 金在 任何 交 易日内 交易 (不 包括 平 仓)的 股指 期货 合约 的 成交 金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 15.6 本基 金每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货 合约需 缴纳 的交 易保 证 金后 ,景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -87- 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (16 )本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的 10% ; (17) 如本基金投资流通受限证券, 基金管理人应 事先根据中国证监会相关 规定, 与基金托管人在相关协议中明确本基金投资流通受限证券的比例, 根据比 例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 因证券、 期货 市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支 付对价 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 投资 比例不 符合上 述规 定投 资比例 的, 基金管理人应当在10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消 或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 或按照调整后的规定执行 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投 资; (4)买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -88- 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份 额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 相 关交易必须事先得到基金托管人的 同意,并履行信息披露义务。 法律法规或监管部门取消 或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在 履行适当程序后,则本基金投资 按照取消或调整后的规定执行。 六、业绩比较基准 中证500 指数收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5% 中证 500 指数 是中 证 指数有 限公 司为 反映 市 场上不 同规 模特 征股 票 的整 体 表现, 以沪深 300 指 数为基 础,构 建的 包括 大盘、 中盘、 小盘 、大 中盘、 中小 盘和大 中小 盘指数 在内 的规模 指数 体系中 的组 成部分 。中 证 500 指 数全称 “中 证小盘500 指数” , 它的样本选自沪深两个证券市场, 其成份股包含了 500 只沪 深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的小市值股票,综合 反映了沪深证券市场内小市值公司的整体状况。 本基金认为, 该业绩 比较基准目 前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更 权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更, 则基金管理 人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在指 定 媒介公告。 若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包 括但不 限于指 数编 制单 位变更 、指数 更名 等事 项) , 则无需 召开 基金 份额持 有人 大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 。 七、风险收益特征 本基金是一只股票型基金, 属于较高预期 风险、 较高预期收益的证券投资基 金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -89- 2、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 权利, 保护 基金份 额持有人的利益; 3、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 债权 人权利 ,保 护基金 份额持有人的利益; 4、有利于基金资产的安全与增值; 5、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三 人牟取任何不当利益。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定, 已经复核了本投资组合报告, 保证复核内容 不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,330,382,169.86 94.00 其中: 股票


1,330,382,169.86 94.00 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


83,245,504.20 5.88 8 其他资 产


1,608,194.24 0.11 9 合计





1,415,235,868.30





100.00


景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -90- 2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,653,620.00 0.40 B 采矿业 71,977,385.20 5.13 C 制造业 934,210,439.66 66.58 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 23,183,387.41 1.65 E 建筑业 5,833,524.83 0.42 F 批发和 零售 业 44,249,813.00 3.15 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 37,713,039.00 2.69 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 99,197,122.77 7.07 J 金融业 6,933,652.00 0.49 K 房地产 业 73,941,409.20 5.27 L 租赁和 商务 服务 业 20,984,983.50 1.50 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,503,793.29 0.46 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,330,382,169.86 94.81


2.2 报 告 期末 按行 业分类 的 港 股通投 资股 票投资 组合 无。


3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600183 生益科 技 3,162,400 39,024,016.00 2.78 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -91- 2 000528 柳





工 4,388,543 37,917,011.52 2.70 3 600325 华发股 份 4,522,000 37,758,700.00 2.69 4 002354 天神娱 乐 1,746,060 37,540,290.00 2.68 5 600566 济川药 业 975,907 37,113,743.21 2.65 6 600529 山东药 玻 1,474,832 36,236,622.24 2.58 7 000725 京东方 A 8,314,100 34,586,656.00 2.46 8 002315 焦点科 技 1,374,053 34,268,881.82 2.44 9 600312 平高电 气 2,391,466 32,858,742.84 2.34 10 000338 潍柴动 力 2,444,800 32,271,360.00 2.30





4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -92- 9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 主要 选择 流 动 性好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本 基金 力争 利用 股指 期 货的杠 杆作 用 , 降 低股 票 仓位调 整的 频率 和交易 成本 。 10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 10.1 本 期 国 债期货 投资 政策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10.3 本 期 国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11. 投 资组 合报告 附注 11.1


本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -93- 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 280,067.02 2 应收证 券清 算款 251,058.76 3 应收股 利 - 4 应收利 息 15,940.68 5 应收申 购款 1,061,127.78 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,608,194.24


11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 无。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -94- 第 十部 分、 基金 的业 绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6 月30 日。 1. 净 值 增长 率及其 与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 2 月 4 日至 2015 年 12 月 31 日 37.10% 3.24% 32.18% 2.76% 4.92% 0.48% 2016 年 -2.26% 1.95% -16.77% 1.81% 14.51% 0.14% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 4.25% 0.97% -1.87% 0.85% 6.12% 0.12% 2015 年 2 月 4 日至 2017 年 6 月 30 日 39.70% 2.40% 7.95% 2.10% 31.75% 0.30% 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -95- 2.自 基 金合同 生效 以来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益 率 变动 的比较 注: 本基金的投资组合比例为: 本基金股票资产占基金资产的比例范围为80%-95%; 除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-20%, 其中权证资产占基金资 产净值的比例范围为 0-3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金 后,现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券不低 于基金 资产 净值 的 5%。本 基金的建仓期为自 2015 年 2 月 4 日基金合同 生效日起 6 个月。建仓 期结束时, 本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -96- 第 十一 部分 、基 金的 财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账 户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管 人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外, 基金财产不得被处 分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -97- 第十 二 部分 、基 金资 产的 估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 股指期货合约、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最 近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允 价值; (2) 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值,估 值日 没有交 易的, 且最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化,按 最近交 易日 的收 盘价估 值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允 价值; (3) 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收 利息得 到的 净价 进行估 值。如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化 的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价值 ; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -98- 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (5) 对只 在上海 证券 交易所 固定 收益平 台进 行交易 的中 小企业 私募 债,采 用估值技术确定公允价值 , 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本 估值。 对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债, 采用估值技 术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ,按估 值日 在证券 交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2) 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证,采 用估 值技术 确定 公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (3) 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ,同 一股票 在交 易所上 市后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ,采用 估值技术确定公允价值。 4、股票指数期货合约估值方法: (1) 股指 期货合 约以 估值当 日结 算价进 行估 值,估 值当 日无结 算价 的,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值 ; (2) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1) 小项规定的方法对基金 资产进行估值, 均 应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为 按本项第 (1) 小项规定 的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价 格估值。 5、同 一债 券同时 在两 个或两 个以 上市场 交易 的,按 债券 所处的 市场 分别估 值。 6、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值。 7、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ,从其 规定 。如有 新增 事项,景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -99- 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后, 基金资 产净 值除以 当日 基金份 额 的余额数量计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定 的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 份 额 净 值 , 并 按 规 定 公 告 。 2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规 或基金 合同的 规定 暂停 估值时 除外。 基金 管理 人每个 工作日 对基 金资 产估值 后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内(含第3 位)发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的直接损失按下 述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿,承担赔偿责任。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -100- 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1) 估值 错误已 发生 ,但尚 未给 当事人 造成 损失时 ,估 值错误 责任 方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责 ,不对第三方负责。 (3) 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“受损方”), 则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4) 估值错 误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明 估值错 误发 生的原 因, 列明所 有的 当事人 ,并 根据估 值错 误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2) 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失 进行评估; (3) 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行 更正和赔偿损失; (4) 根据 估值错 误处 理的方 法, 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ,由基景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -101- 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1) 基金 份额净 值计 算出现 错误 时,基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误 偏差 达到 基 金 资产 净值 的 0.25% 时 ,基金 管理 人应 当通 报 基金 托 管人并 报中 国证监 会备 案;错 误偏 差达到 基金 份额净 值的 0.5% 时, 基金管 理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基 金投 资所涉 及的 证券 、 期货 交易市 场遇 法定节 假日 或因其 他原 因暂停 营业时; 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按 基金合同规定的 估值方法的第 6 项进 行估值 时,所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理。 2、由 于不 可抗力 原因 ,或由 于证 券 、期 货 交 易所及 登记 结算公 司发 送的数 据错误 等, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行 检查, 但未能发现错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托 管人免除赔偿责任。 但基金管理人 、 基金托管人 应当积极采取必要的措施 减轻或 消除由此造成的影响。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -102- 第十 三 部分 、基 金的 收益 分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每份基金份额 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份额 该次 可供分配利润的10% ,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本 基金 收益分 配方 式分两 种: 现 金分 红与 红利再 投资 ,投资 者可 选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基 金收 益分配 后基 金份额 净值 不能低 于面 值 ,即 基金 收益分 配基 准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不影响基金份额持有人利益的情况下, 基金管理人可在法律法规允许的前 提下酌情调整以上基金收益分配原则, 此项调整不需要召开基金份额持有人大会, 但应于变更实施日前在指定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -103- 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 日内公 告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手 续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -104- 第十 四 部分 、基 金的 费用 与税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券 、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用和账户维护费; 9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定, 可以在 基金 财产中 列支 的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初 3 个工作日内、 按照指定的账 户路径 进行资 金支 付, 基金管 理人无 需再 出具 资金划 拨指令 。费 用自 动扣划 后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -105- 算方法如下: H=E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初 3 个工作日内、 按照指定的账 户路径 进行资 金支 付, 基金管 理人无 需再 出具 资金划 拨指令 。费 用自 动扣划 后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1) 投资 者认购 需全 额缴纳 认购 费用。 认购 费用不 列入 基金财 产, 主要用 于本基金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者在一天之 内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下: 认购金额(含认购费) 认购费率 50 万元以下 1.20% 50 万元(含)至 100 万元 0.80% 100 万元(含)至 200 万元 0.60% 200 万元(含)至 500 万元 0.30% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易1000 元 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 当认购费用适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -106- 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额- 认购费用 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额 发售面值 认购费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后 两位; 认购份 额计 算结 果 保留 到小数 点后 两位 ,小数 点后两 位以 后的 部分 舍去 , 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、基金申购费用 (1) 本基 金的申 购费 用由申 购本 基金的 投资 者承担 ,不 列入基 金财 产,主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5%, 随申 购金 额 的增加 而递 减, 适用 以 下前 端 收费费率标准: 申购金额(含申购费 ) 申购费率 50 万 元以 下 1.50% 50 万 元( 含) 至 100 万元 1.00% 100 万 元( 含) 至 200 万元 0.80% 200 万 元( 含) 至 500 万元 0.50% 500 万 元以 上( 含 500 万) 每笔交 易 1000 元 (2)计算公式 本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 3、基金赎回费用 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -107- (1) 本基 金的赎 回费 用由赎 回基 金份额 的基 金份额 持有 人承担 ,在 基金份 额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期 少于 7 日的投资人收取 不低于 1.5% 的赎回费, 对持 续持有 期少于 30 日的投资 人收 取不低于 0.75% 的赎 回 费, 并将上述 赎回费全额计入基金 财 产; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取 不 低于 0.5% 的赎 回费,并将不低于赎 回 费总额的 75% 计 入基金 财产;对持续持有期 长 于 3 个月但少 于 6 个月的投资人收 取 不低于 0.5% 的赎回 费, 并将不低于赎回费总 额 的 50% 计入基 金财产;对持续持有 期 长于 6 个月的 投资人, 将不低于赎回费总额 的 25% 归入基金 财产。 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 持有期限 赎回费率 7 日以 内 1.5% 7 日( 含)-30 日 0.75% 30 日 (含 )-1 年 0.5% 1 年( 含) -2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 注:就赎回费而言,1 年指365 天,2 年指730 天。 (2)计算公式 本基金赎回金额的计算: 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基 金份额净值为基准进行计算, 基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率 赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 4、基金转换费用 (1) 本基金 的转 换费 用由赎 回费和 申购 补差 费组成 ,转出 时收 取赎 回费, 转入 时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定, 申购补差 费的收 取标准 为: 申购 补差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基金 中对 应的 申购费 用- 转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -108- (2)计算公式 本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中: ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总 额= 转出份 额× 转出基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转收益 (全 额转出 时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中, 申购 补差 费= MAX 【转 出净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用- 转出净 额在转出基金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -109- 第十 五 部分 、基 金的 会计 与审 计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首 次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计 年度 披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所, 须通 报基金 托管 人。更 换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -110- 第十 六 部分 、基 金的 信息 披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合同》 及其他有关规定。 若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露 的信息类型、 披露内容、 披露方式等规定与本部分的内容不同, 若适用 于本基金, 本基金的信息披露按照修订或变更后的法律法规的要求执行。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的, 基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -111- 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系, 明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基 金招 募说明 书应 当最大 限度 地披露 影响 基金投 资者 决策的 全部 事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在 其网站上,将更新后的 招募说明 书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地 的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供书面说明。 3、基 金托 管协议 是界 定基金 托管 人和基 金管 理人在 基金 财产保 管及 基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金 招募说 明书 、 《 基金合 同》摘 要登 载在 指定媒 介上; 基金 管理 人、基 金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在 各自网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三) 《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金 合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日,景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -112- 通过 其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管 理人 应当在 《基 金合同 》 、 招募说 明书 等信息 披露 文件上 载明 基金份 额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (六) 基金定期报告, 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文 登载于 其网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在 其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》 生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监 会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报 告方式。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书, 予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -113- 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基 金管 理人的 董事 长、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理和 基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11、涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管 部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期 办理; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -114- 在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报 中国证监会备案, 并予以公告。 (十)基金投资股指期货的信息披露 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书 (更新) 等文件中披露股指期货交易情况, 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等, 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 (十一)基金投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10 名资产支持证券明细。 (十二)基金投资中小企业私募债券的信息披露 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 在中国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数 量 、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。 基金管理人应当在基金季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募 说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -115- 定, 对基金管理人编制 的基金资产净值、 基金 份额净值、 基金份额申 购赎回价格 、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息, 但是其他公共媒介不得早 于指定媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构 ,应当 制作 工作 底稿, 并将相 关档 案至 少保存 到《基 金合 同》 终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -116- 第十 七 部分 、风 险揭 示 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的 影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 1、政策风险 因国家宏观政策 (如货币政策、 财政政策、 行 业政策、 地区发展政策等) 发 生变化,导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险 随经济运行的周期性变化, 证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资 于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着 债券的 价格和 收益 率, 影响着 企业的 融资 成本 和利润 。基金 投资 于债 券和股 票, 其收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 , 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景 、 行业竞争、 人员素质等, 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的 上市公司经营不善, 其股票价格可能下跌, 或者能够用于分配的利润减少, 使基 金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险, 但不能 完全规避。 5、购买力风险 基金的利润将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因为通货膨胀的影响而 导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 二、流动性风 险 本基金属于开放式基金, 一般 在基金的所有开放日, 基金管理人都有义务接 受投资者的申购和赎回。 由于股票市场波动性较大, 在市场下跌时经常出现交易 量急剧减少的情况, 如果在这时出现较大数额的基金赎回申请, 则使基金财产变景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -117- 现困难,基金面临流动性风险。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等, 会 影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水 平。 因此, 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等 相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素 而影响基金收益水平。 四、信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支 付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。 五、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中, 可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险, 如越权交易、 内幕交易、 交 易错误和欺诈等。 此外, 在基金的后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金 管理人、 基金托管人、 登记机构、 销售机构、 证券交易所和证券登记结算机构等。 六、合规性风险 基金管理或运作过程中,违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。 七、本基金的特有风险 基于投资范围的规定,本基金股票投资范围在80%-95%之间,无法完全规避 股票市场的投资风险,尤其是系统性风险。 1 、 本 基 金 主 要 采 用 三 大 类 量 化 模 型 分 别 用 以 评 估 资 产 定 价 、 控 制 风 险 和 优 化交易。 基于模型结果, 基金管理人结合市场环境和股票特性, 精选个股产出投 资组合, 以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。 基金 可能因为模型计算的误景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -118- 差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误,从而导致投资损失。 2、本基金的投资范围包括中小企 业私募债券,该券种具有较高的流动性风 险和信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指 中小企业私募债券发行人可能由 于规模小、 经营历史短、 业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透明度低等因 素导致其不能履行还本付息的责任而使预期 收益与实 际 收 益 发 生 偏 离 的 可 能 性 , 从而使基金投资收益下降。 基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险, 但不 能完全规避。 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人 数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 4、股指期货投资风险 (1 ) 市 场 风 险 : 定 义 为 由 于 投 资 标 的 物 价 格 变 动 而 产 生 的 衍 生 品 的 价 格 波 动 ; (2) 市场流动性风险: 当基金交易量大于市场可报价的交易量产生的风险 ; (3) 结算流动性风险: 定义为 当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品, 或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险 ; (4 ) 基 差 风 险 : 定 义 为 期 货 市 场 价 格 与 连 动 之 标 的 价 格 不 一 致 所 产 生 的 风 险 ; (5)信用风险:定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险 ; (6 ) 作 业 风 险 : 定 义 为 因 交 易 过 程 、 交 易 系 统 、 人 员 疏 失 、 或 其 他 不 可 预 期 事件所导致的损失。 八、其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现问题产生的风险; 2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险; 3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、 战争、 自然灾害等不 可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平, 从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -119- 第十 八 部分 、基 金的 终止 与清 算 一、 《基金合同》的变更 1、变 更基 金合同 涉及 法律法 规规 定或基金 合 同约定 应经 基金份 额持 有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有 人大会 决议 通过 的事项 ,由基 金管 理人 和基金 托管人 同意 后变 更并公 告, 并报中国证监会备案。 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方可 执行, 并 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其 他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基 金财 产清算 小组 组成: 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -120- (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计, 聘请 律师事 务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余 财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于 基金财 产清 算 报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -121- 第十 九 部分 、基 金合 同的 内容 摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 (一) 基金管理人 的权利、义务 1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金管 理人 的权 利包括 但不限于: (1)依法募集 资金; (2) 自《 基金合 同》 生效之 日起 ,根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用 并管理基金财产; (3) 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定 召集基金份额持有人大会; (6) 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ,如认 为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定, 应 呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择 、更换 基金 销售机 构, 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处 理;


(9) 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务 并获 得《基金合同》规定的费用;


(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13) 在法律法规允许 的前提下, 为基金的利 益依法为基金进行 融 资、 融券;


(14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -122- 供服务的外部机构;


(16) 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下, 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、 赎回、转换和非交易过户 等的业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金管 理人 的义 务包括 但不限于: (1)依法 募集 资 金 ,办 理或者 委托 经中 国证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3) 自《 基金合 同》 生效之 日起 , 以诚 实 信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基金财产; (4) 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ,以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5) 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6) 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外 , 不得 利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8) 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购 、申 购、 赎回和 注销 价格的 方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定, 按有 关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11) 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定, 履行信息披露及 报告义务; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -123- (13) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向 基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料15 年以上; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18) 组织 并参加 基金 财产清 算小 组, 参 与基 金财产 的保 管、清 理、 估价、 变现和分配; (19) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24) 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件, 《基金 合同 》不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -124- (二)基金托管人 的权利、义务 1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金托 管人 的权 利包括 但不限于: (1) 自《 基金合 同》 生效之 日起 ,依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全 保管基金财产; (2) 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批 准的其他费用; (3) 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作, 如发现 基金 管理人 有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4) 根据 相关市 场规 则 ,为 基金 开设证 券 账 户, 为 基金 办理证 券交 易资金 清算 ; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金托 管人 的义 务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2) 设立 专门的 基金 托管部 门, 具有符 合要 求的营 业场 所,配 备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3) 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对 所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4) 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外, 不得 利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6) 按规 定开设 基金 财产的 资金 账户和 证券 账户, 按照 《基金 合同 》的约景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -125- 定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7) 保守基 金商 业秘 密,除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8) 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理 人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; (18) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19) 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -126- (22)法律法规及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有人 的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金份 额持 有人 的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5) 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会, 对基 金份额 持有 人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8) 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规 定, 基金份 额持 有人 的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件; (2) 了解 所投资 基金 产品, 了解 自身风 险承 受能力 ,自 主判断 基金 的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5) 在其 持有的 基金 份额范 围内 ,承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -127- 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决 定; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》 ; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13) 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额 持有人大会的事项。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -128- 2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改, 不需召 开基 金份额 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3) 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 本基 金的申 购费 率、调 低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5) 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6) 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的以 外的其他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外,基 金份 额持有 人大 会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的, 应当向 基金 管理人 提出书 面提议 。基 金管 理人应 当自收 到书 面提 议之日 起 10 日内 决定 是否召 集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开; 基金 管 理人决 定不召 集, 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的, 应当 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人,基金管理人应当配合; 4、 代表基金份额 10%以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10%以上 ( 含10% ) 的基金 份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -129- 份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之 日起60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合; 5、 代表基金份额 10%以上 (含10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表 基金份额10%以上 (含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日 报中国证监会 备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金 管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰; 6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4) 授权 委托证 明的 内容要 求( 包括但 不限 于代理 人身 份,代 理权 限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下, 由会议 召集 人决定 在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如 召集 人为基 金管 理人, 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为 基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见 的计票效力。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -130- (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管 机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派 代表出席, 现场开会时基金 管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1) 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人 持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2) 经核 对,汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一) 。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基 金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 。 2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开 会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告; (2) 召集 人按基 金合 同约定 通知 基金托 管人 (如果 基金 托管人 为召 集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -131- (3) 本人 直接出 具书 面意见 或授 权他人 代表 出具书 面意 见的, 基金 份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一) 。 若本人 直接 出具 书面意 见或授 权他 人代 表出具 书面意 见基 金份 额持有 人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一 (含三分之一) 以上 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; (4) 上述第 (3 ) 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理 人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 3、在 不与 法律法 规冲 突的前 提下 ,基金 份额 持有人 大会 可通过 网络 等方式 召开, 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方 式召开基金份额持有人大会, 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行, 且除书面授权外, 基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定 的方式,通过电话、网络等方式进行。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的 重大修 改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -132- 布监票 人,然 后由 大会 主持人 宣读提 案, 经讨 论后进 行表决 ,并 形成 大会决 议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上 (含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单 位名称 ) 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一 般决 议,一 般 决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表 决权的二分之一以上 (含二分之一) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特 别决 议,特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持 表决权的三分之二以上 (含三分之二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换 基金管 理人或 者基 金托 管人、 终止《 基金 合同 》 、本 基金与 其他 基金 合并以 特别 决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者, 表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -133- 额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1) 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ,基金 份额 持有人 大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担 任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2) 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当 场公布计票结果。 (3) 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新 清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日 起5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -134- 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序 (一) 《基金合同》的变更 1、变 更基 金合同 涉及 法律法 规规 定或本 基金 合同约 定应 经基金 份额 持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方可 执行, 并 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 (二) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的 其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 四、争议解决方式 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -135- 因 《基金合同》 产生或 与之相关的争议, 当事人应通过协商、 调解解决, 协 商、 调解不能解决的, 任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 仲裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间, 当事人应恪守 各自的职责, 各自继续忠实、 勤勉、 尽责地履 行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得 基金 合同的方式 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -136- 第 二十 部分 、基 金托 管协 议的 内容 摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:景顺长城基金管理有限公司 注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 邮政编码:518048 法定代表人:杨光裕 成立日期:2003 年6 月12 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证券监督管理委员会, 中国证监会证监 基金字[2003]76 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.3 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围: 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。


(二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年09 月17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范 围: 吸收公 众存 款;发 放短 期、中 期、 长期贷 款; 办理国 内外 结算;景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -137- 办理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保管箱服务; 经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的 业务监督 、核查 (一) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 投资范 围、投 资对 象进 行监督 。 《基 金合 同》 明确约 定基金 投资 风格 或证券 选择 标准的, 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池, 以便基金托 管人运用相关技术系统, 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标 准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票( 包含中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会核准 上市的 股票 ) 、 债券( 含中 小企业 私募债 ) 、 货币 市场工 具、权 证、 资 产 支持证 券、股 指期 货以 及法律 法规 允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%; 除股 票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5% -20%, 其中权证资产占基金资产净 值的比例范围为0-3%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 (二) 基金托管人根据有关法律法规 的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1) 股票 资产 占基 金 资产的 比例 范围 为 80%-95%;除 股票 外的 其他 资产占 基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0 -3%; (2) 本基金持有一家公司 发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的10%; (3) 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券, 不超 过该证 券的10%, 基金托管人的监督义务仅限于其托管的基金管理人管理的基金 ; (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -138- (5) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的10%, 基金托管人的监督义务仅限于其托管的基金管理人管理的基金 ; (6) 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ,不得 超过 上一交 易日 基金资 产净值的0.5%; (7) 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ,不 得超过 基金资产净值的10%; (8) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的20%; (9) 本基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资 产支持 证券的 比例 ,不 得超过 该 资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券, 不得超 过其 各类 资产支 持证券 合计 规模 的 10%, 基金 托管 人 的监督 义务 仅限于其托管的基金管理人管理的基金 ; (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (12) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发 行股票的总量; (13) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年, 债券回购到期后不得展期; (14)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: 15.1 本基 金在 任何 交 易日日 终, 持有 的买 入 股指期 货合 约价 值, 不 得超 过 基金资产净值的10% ; 15.2 本基 金在 任何 交 易日日 终, 持有 的买 入 期货合 约价 值与 有价 证 券市 值 之和不得超过基金资产净值的 95%, 其中, 有价证券指股票、 债券 (不含到期日 在一年 以内的 政府 债券 ) 、权 证、资 产支 持证 券、买 入返售 金融 资产 (不含 质押 式回购)等 ; 15.3 本基 金在 任何 交 易日日 终, 持有 的卖 出 期货合 约价 值不 得超 过 本基金景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -139- 持有的股票总市值的 20%; 15.4 本基 金所 持有 的 股票市 值和 买入 、卖 出 股指期 货合 约价 值, 合 计( 轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ; 15.5 本基 金在 任何 交 易日内 交易 (不 包括 平 仓)的 股指 期货 合约 的 成交 金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 15.6 本基 金每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货 合约需 缴纳 的 交 易保 证 金后 , 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (16 )本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的 10% ; (17) 本基金持有的所有流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的10%; 本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的2%; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人、 期货公司三方一同 就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议。 因证券、 期货 市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支 付对价 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 投资 比例不 符合上 述规 定投 资比例 的, 基金管理人应当在10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消 或调整上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 或按照调整后的规定执行 。 (三) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对本托 管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -140- 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份 额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 相 关交易必须事先得到基金托管人的 同意,并履行信息披露义务。 (四) 基金 托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债 券市场交易对手名单, 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应 严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理 人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新, 新名单确定 前已与 本次剔 除的 交易 对手所 进行但 尚未 结算 的交易 ,仍应 按照 协议 进行结 算。 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算 方式的, 应向基金托管人说明理由, 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与 基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制, 按银行间债券市场的交易规则进行 交易, 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失, 基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的, 基金管理人可以对 相应损失先行予以承担, 然后再向相关交易对手 追偿。 基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金 管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 管理人投资流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券, 应事先根据中国证监会相关规定, 明确基金 投资流通受限证券的比例, 制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动 性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管 理人是否遵守相 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -141- 1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中 央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管, 并可在证券交易所或全国银行间 债券市场交易的证券 。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下, 基金管理人负责 相关工作的落实和协调, 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题, 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 任与损失, 及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失, 由基金管 理人承担。 本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。 2.基金管理人投资非公开发行股票, 应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资 比例限制失调、 基金流动性困难以 及相关损失的应对解决措施, 以及有关异常情 况的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责, 确保对相关风险 采取积极有效的措施, 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时, 基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算, 并承担所有损失。 对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险, 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原 因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的, 基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 3.本基金投资非公开发行股票, 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基 金托管 人提交 有关 书面 资料, 并保证 向基 金托 管人提 供的有 关资 料真 实、准 确、 完整。 有关资料如有调整, 基金管理人应及时提供调整后的资料。 上述书面资料 包括但不限于: 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -142- (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 (3) 非公 开发行 股票 发行人 与中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 或中 央国债 登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内, 在中国证监 会指定 媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值, 以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定, 在合理期限内未能 进行及时调整。 5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: (1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 (2) 在基 金投资 受限 证券管 理工 作方面 有关 制度、 流动 性风险 处置 预案的 建立与完善情况。 (3)有关比例限制的执行情况。 (4)信息披露情况。 6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。 (六) 基金投资中小企业私募债券, 基金管理人应根据审慎原则, 制定严格 的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案, 并经董事会 批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 基金托 管人 对基金 投资 中小企 业私 募债券 是否 符合比 例限 制进行 事后 监督, 如发现异常情况, 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和 协助基 金托管 人的 监督 和核查 。基金 因投 资中 小企业 私募债 券导 致的 信用风 险、 流动性风险, 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原因导致基金出现损 失致使基金托管人承担连带赔偿责任的, 基金管理人应赔偿基 金托管人由此遭受 的损失。 (七) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 资产净 值计算 、基 金份 额净值 计算、 应收 资金 到账、 基金费 用开 支及 收入确 定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -143- 行监督和核查。 (八) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律 法规、 《基 金合 同》和 本托管 协议 的规 定,应 及时以 电话 提醒 或书面 提示 等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对 并以书面形式 给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 说明违规原因及 纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内, 基金托管人有权 随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 (九) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人 应在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托 管人按 照法律 法规 、 《 基 金合 同》和 本托 管协 议的要 求需向 中国 证监 会报送 基金 监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反 《基金合同》 约定的, 应当立即通知基金管 理人,由此造成的损失由基金管理人承担。 (十一) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监 会, 同时通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人 无正当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺 诈等手段妨碍对方 进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户 等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基 金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -144- 账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指 令、 泄露基金投资信息等 违反《 基金法 》 、 《基金 合同》 、本协 议及其 他 有关规 定时, 应及时 以 书面形 式通 知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管理人发出回函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在 上述规定期限内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改 正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理 人并改正。 (三) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告 中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正 当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 基金管 理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户等投 资所需账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整 与独立。 5.基金托管人按照 《基金合同》 和本协议的约定保管基金财产, 如有特殊情 况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令, 不得自行运用、 处 分、 分配本基金的任何资产 (不包含基金托管人依据相关登记结算公司结算数据 完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用) 。 6.对于因为基金投资产生的应收资产, 应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的, 基金景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -145- 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人对此不承担任何责 任。 7.除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外, 基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开 立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立 并管理。 2.基金 募集 期满或 基金 停止募 集时 ,募集 的基 金份额 总额 、基金 募集 金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后, 基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户, 同时在规定时 间内, 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满, 未能达到 《基金合同》 生效的条件, 由基金管理人 按规定办理退款等事宜。 (三)基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以本基金的 名义在其营业机构开立基金的银行账户, 并根据 基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人 保管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下, 基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为 基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用, 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -146- 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由本基金财产承担, 于证券账户开立次月第七个工作日由基 金托管人从本基金银行存款账户中直接扣收; 若因基金银行存款 余额不足导致证 券账户开户费无法扣收, 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收; 证券账 户开立后连续六个月内, 因本基金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无 法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付的开户费用。 4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户, 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法 人清算 工作 ,基 金管理 人应予 以积 极协 助。结 算备付 金、 结算 互保基 金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开立、 使用的, 若无相关规定, 则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 《基金合同》 生效后, 基金托管人根据中国人民银行、 银行间市场登记结算 机构的有关规定, 在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户, 持有人账户和 资金结算账户, 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管 人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 (六)其他账户的开立和管理 1. 在本 托管 协议 订立 日之后 ,本 基金 被允许 从事符 合法 律法规 规定 和《基 金合同 》约定 的其 他投 资品种 的投资 业务 时, 如果涉 及相关 账户 的开 设和使 用, 由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定, 开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的, 从其规定办理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库, 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -147- 证券登 记结算 有限 责任 公司上 海分公 司/深 圳 分公司 或票据 营业中 心 的代保 管库, 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银行 定期存款证实书等有价凭证的购买 和转让, 按基金管理人和基金托管人双方约定办理。 基金托管人对由基金托管人 以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署, 由基金管理人负责。 由基金管理人代表 基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人 保管。 除本协议另有规定外, 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同 、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同, 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人, 并在三十个工作 日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保 管期限为 《基 金合同》终止后15 年。 五、基金资产净值计算与复核 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是按照 每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后 第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个交易日计算基金资产净值及基金 份 额 净 值 , 并 按 规 定 公 告 。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》 的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 2.估值方法 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -148- (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易所 挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生 重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市 价 (收盘价) 估值; 如 最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发 生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价,确定公允 价值; 2)交 易所 上市实 行净 价交易 的债 券按估 值日 收盘价 估值 ,估值 日没 有交易 的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值。 如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允 价值; 3)交 易所 上市未 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价减 去债券 收盘 价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后经 济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价 值 ; 4)交 易所 上市不 存在 活跃市 场的 有价证 券, 采用估 值技 术确定 公允 价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值 ; 5)对 只在 上海证 券交 易所固 定收 益平台 进行 交易的 中小 企业私 募债 ,采用 估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估 值。 对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债, 采用估值技术 确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送 股、 转增股 、配 股和公 开增 发的新 股, 按估值 日在 证券交 易所 挂牌的 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 2) 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -149- 3)首 次公 开发行 有明 确锁定 期的 股票, 同一 股票在 交易 所上市 后, 按交易 所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3) 全国 银行间 债券 市场交 易的 债券、 资产 支持证 券等 固定收 益品 种,采 用估值技术确定 公允价值。 (4)股票指数期货合约估值方法: 1)股 指期 货合约 以估 值当日 结算 价进行 估值 ,估值 当日 无结算 价的 ,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值 ; 2)在 任何 情况下 ,基 金管理 人如 采用本 项 第 1) 小项 规定的 方法 对基金资 产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为按 本项第1) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基 金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格 估值。 (5) 同一 债券同 时在 两个或 两个 以上市 场交 易的, 按债 券 所处 的市 场分别 估值。 (6) 如有 确凿证 据表 明按上 述方 法进行 估值 不能客 观反 映其公 允价 值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 (7) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会 计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 3.特殊情形的处理 (1) 基金管理人或基金托管人按 基金合同规定的 估值方法的第 (6)项 进行景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -150- 估值时,所造成的误差不作为 基金资产估值 错误处理。 (2) 由于 不可抗 力原 因,或 由于 证券 、 期货 交易所 及登 记 结算 公司 发送的 数据错误 等, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进 行检查, 但未能发现错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基 金 托管人免除赔偿责任。 但基金管理人 、 基金托管人 应当积极采取必要的措施 减轻 或 消除由此造成的影响。 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时, 视为基金份额 净值错误; 基金份额净值出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报基金 托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 错误偏差达到基金资产净值的 0.25% 时, 基金 管理人 应当通 报基 金托管 人并 报中国 证监 会备案 ;错 误偏差 达到 基金份 额净 值的 0.5% 时,基 金管 理人应 当公 告 ;当 发生 净值计 算错 误时, 由基 金管理人负责处理, 由此给基金份额持有人和基金造成损失的, 应由基金管理人 先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 2. 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时, 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 经确认后 按以下条款进行赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 与本基金有关的会计问题, 如经双方在平等基础上充分讨论后, 尚不能达成一致时, 按基金管理人的建议执 行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的 损失,由基金管理人负 责赔付。 (2)若基 金管 理人 计算 的基金 份额 净值 已由基 金托管 人复 核确认 后公 告,而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明, 基金份额净值 出错且造成基金份额持有人损失的, 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 赔偿金, 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额, 基金管理人与基金托管人按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基 金管 理人 和基 金托管 人对 基金 份额净 值的计 算结 果,虽 然多 次重新 计算和核对, 尚不能达成一致时, 为避免不能按时公布基金份额净值的情形, 以 基金管理人的计算结果对外公布, 由此给基金份额 持有人和基金造成的损失, 由 基金管理人负责赔付。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -151- (4)由于基金管理人提供的信息错误 (包括但不限于基金申购或赎回金额等) , 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失, 由 基金管理人负责赔付。 3.基金 管理 人和基 金托 管人由 于各 自技术 系统 设置而 产生 的净值 计算 尾差, 以基金管理人计算结果为准。 4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的, 从其规定。 如果行 业另有 通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券、 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ; 3.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人、 基金 托管人分别独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧, 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不 符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金资产净值的计算和公告的, 以基金 管理人的账册为准。 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后, 进行独立的复核。 核 对不符时, 应及时通知基金管理人共同查出原因, 进行调整, 直至双方数据完全 一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -152- 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制; 在每个季 度结束之日起15 个工作日内完成基金季度报告的编制; 在上半年结束之日起 60 日内 完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基 金年度报告 的编制 。基金 年度 报告 的财务 会计报 告应 当经 过审计 。 《基 金合 同》 生效不 足两 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制, 将有关报表提供基金托管人复核; 基金托 管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时, 基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。 (八) 基金管理人应在编制季度报告、 半年度报 告或者年度报告之前及时向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份 额持 有人名 册至 少应包 括基 金份额 持有 人的名 称和 持有的 基金 份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管, 基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不 能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前, 基金管理人应将有关资料送交基 金托管人, 不得无故拒绝或延误提供, 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基 金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途,并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人 应通过协商、 调解解决, 协商、 调解不能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 仲 裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -153- 忠实、 勤勉、 尽责地履 行 《基金合同》 和本托 管协议规定的义务, 维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的修改与终止


(一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行修改。 修改后的新协议, 其 内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会 备案后生效。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1.《基金合同》终止; 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ; 3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工 作日内 成立清算小组, 基金管理人组 织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2.基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管 人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3.基金 财产 清算小 组职 责:基 金财 产清算 小组 负责基 金财 产的保 管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4.基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请 会计 师事 务所 对清算 报告 进行 外部审 计,聘 请律 师事务 所对 清算报景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -154- 告出具法律意见书; (6)将清算结果报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5.基金财产清算的期限为 6 个月。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产清算剩余资产的分配: 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计、 并由律师事务所出具法律意见书后, 报中国证监会备案并公告。 基金财产 清算公 告于基 金财 产清 算报告 报中国 证监 会备 案后 5 个工作 日内 由 基金财 产清 算小组进行公告。 9.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -155- 第 二十 一部 分、 对基 金份 额持 有人 的服 务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 以下是主要的服务内 容, 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化, 有权增加和修改以下 服务项目: 一、基金份额持有人交易资料的寄送服务 1、登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 交易记录 。 2、 每季度结束后 15 个工作日内, 基金管理人向定制纸质对账单且在季度内 有交易的投资者寄送季度对账单。每月度结束后 10 个工作日内向定 制电子对账 单服务且持有本基金份额或本月内发生本基金交易并留有完整信息的投资者以 电子邮件或手机短信形式提供对账单。 3、由 于投 资者提 供的 邮寄地 址、 手机号 码、 电子邮 箱不 详、错 误、 未及时 变更或邮局投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确 送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者, 敬请及时通过本基金管理人网 站(www.igwfmc.com) , 或拨打本基金管理人客服热线(400-8888-606) 查询、 核对、 变更预留联系方式。 二、网络在线服务 基金管理人利用其网站(www.igwfmc.com ) 定 期 或 不 定 期 为 投 资 者 提 供 基 金管理人信息、 基金产品信息、 账户查询、 投资策略分析报告、 热点问答等服务。 投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。 对于直销个人客户,基金管理人还将提供网上交易服务。 三、客户服务中心(Call Center)电话服务 投资者想要了解交易情况、 基金账户余额、 基 金产品与服务信息或进行投诉 等,可拨打基金管理人客户服务电话:400 8888 606 (免长途费)。 客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五 (法定节假日及因此导致 的证券交易所休市日除外)9:00—17:00。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -156- 四、客户投诉受理服务 投资者可以通过各销售机构网点柜台、 基金管理人网站留言栏目、 自动语音 留言栏目、 客户服务中心人工热线、 书信、 电子邮件等六种不同的渠道对基金管 理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。 基金管理人承诺在工作日收到的投诉, 将在下一个工作日内作出回应, 在非 工作日收到的投诉, 将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。 对于不能及时解 决的投诉,基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。 五、如 本招 募说明 书存 在任何 您/ 贵机构 无法 理解的 内容 ,请通 过上 述方式 联系本 基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -157- 第 二十 二部分 、 其它 应披 露事 项 2017 年 8 月 1 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 华泰证券申购(含定期定额投资申购)费率优惠活动的公告 》 2017 年7 月20 日发布 《 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 2017 年第2 季度报告 》 2017 年 7 月 1 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 凤凰金信(银川)基金销售有限公司基金转换费率优惠活动的公告 》 2017 年 7 月 1 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年 7 月 1 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告 》 2017 年6 月30 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 东亚银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年 6 月 9 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金 在武汉市伯嘉基金销售有限公司定期定额申购起点金额的公告 》 2017 年 6 月 2 日发布 《景顺长城基金管理有限 公司关于旗下部分基金新增 大河财富基金销售有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金 转换业务的公告 》 2017 年 6 月 2 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 大河财富基金销售有限公司基金申购及定期定额投资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 2017 年5 月31 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金 在深圳市金斧子基金销售有限公司定期定额申购起点金额的公告 》 2017 年5 月31 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景益货币 市场基金继续开展基金转换费率优惠活动的公告 》 2017 年5 月25 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 广州农商行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年5 月11 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 深圳秋实惠智财富投资管理有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务”景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -158- 和基金转换业务的公告 》 2017 年5 月11 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 深圳秋实惠智财富投资管理有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活 动的公告 》 2017 年 5 月 4 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于调整直销网上交易 系统建行直联渠道(含 建行网银、建行快捷)基金交易费率优惠活动的公告 》 2017 年4 月27 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 江南农商行为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金转换业务的公告 》 2017 年4 月26 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 武汉市伯嘉基金销售有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公 告 》 2017 年4 月24 日发布 《 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 2017 年第1 季度报告 》 2017 年4 月22 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年4 月21 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 上海挖财金融信息服务有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的 公告 》 2017 年4 月21 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 上海挖财金融信息服务有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和 基金转换业务的公告 》 2017 年4 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基 金面向养老金客户实施特定申 购费率的公告 》 2017 年4 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 上海云湾投资管理有限公司基金申购及定期定额投资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 2017 年4 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 深圳市金斧子投资咨询有限公司基金转换费率优惠活动的公告 》 2017 年4 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 上海云湾投资管理有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -159- 转换业务的公告 》 2017 年 4 月 7 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 中信银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 2017 年3 月31 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 东亚银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年3 月31 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在深 圳前海微众银行股份有限公司开通基金 “定期定额投资业务” 并参加定期定额投 资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年 3 月 29 日发布 《 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 2016 年年 度报告 》及《摘要》 2017 年3 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金继续 参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 》 2017 年3 月24 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 上海华夏财富投资管理有限公司为销售机构的公告 》 2017 年3 月22 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 泛华普益基金销售有限公司基金申购及定期定额投资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 2017 年3 月22 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 泛华普益基金销售有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金 转换业务的公告 》 2017 年3 月21 日发布 《 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 2017 年第1 号更新招募说明书 》 及《摘要》 2017 年3 月10 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金通过 好买基金开通基金 “定期定额投资业务” 并参加定期定额投资申购费率优惠活动 的公告 》 2017 年 3 月 2 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在上 海华信证券有限责任公司开通基金 “定期定额投资业务” 并参加定 期定额投资申 购费率优惠活动的公告 》 2017 年2 月24 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司基金转换费率优惠活动的公告 》 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -160- 2017 年2 月23 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》 2017 年2 月23 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 广州农商行为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金转换业务的公告 》 2017 年2 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增 嘉兴银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》 2017 年2 月17 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城景益货币 市场基金开展基金转换费率优惠活动的公告 》 2017 年 2 月 3 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于调整直销网上交易 系统招行直联渠道基金交易费率优惠活动的公告 》 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -161- 第 二十 三部分 、 招募 说明 书的 存放 及查 阅方 式 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所, 供公众查阅、 复制。 投资者可在办公时间免费查阅; 也可按工本费购 买基金招募说明书复制件或复印件,但应以基金招募说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 -162- 第 二十 四部分 、 备查 文件 (一) 中国证监会 准予景顺长城量化精选股票型证券投资基金 募集 注册的文 件 (二)景顺长城量化精选股票型证券投资基金 基金合同 (三)法律意见书 (四)基金管理人业务资格批件、营业执照 (五)基金托管人业务资格批件、营业执照 (六)景顺长城量化精选股票型证券投资基金 托管协议 (七)中国证监会要求的其他文件 上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以供公众查阅、 复制。 景顺长城基金管理有限公司 二○一七年九 月十八日