鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF ）
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份 有限公司
二 O 一七年 九 月
更新招募说明书 摘要
1
重要提 示
本基金经2009 年12 月15日 中国证券监 督管理 委员会 下发的 《关 于 核准 鹏华中 证500指数
证券投资基 金（LOF ）募集 的批复》（ 证监许 可[2009]1374号文 ）核准 ，进行 募 集 ，并经 中
国证监会基 金部2010 年2 月5日基金部函[2010]62 号文 件 《关于鹏华 中证500指数 证券投资 基
金（LOF ） 备 案确 认的 函 》 确认合 法备 案 。 根 据相 关 法律法 规 ， 本 基金 基金 合 同已于2010 年2
月5日 生效 ，基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发
生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交
易的风 险及 其他 风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 8 月 4
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 6 月 30 日（ 未经 审计） 。
更新招募说明书 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总 裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
更新招募说明书 摘要
3
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
更新招募说明书 摘要
4
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼 资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
更新招募说明书 摘要
5
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆 先生 ，副 总裁 ，经 济学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任国 家开 发银 行资 金局 主任科 员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监， 现任 鹏华 基 金管理 有限 公司 副总 裁、 固 定收益 投资 总监 、 固 定收 益 部总经 理。
4、本 基金 基金 经理
张羽翔 先生 ， 国 籍中 国， 工 学硕士 ， 10 年金 融证 券从 业经验 。 曾 任招 商银 行软 件中心( 原
深圳市 融博 技术 公司) 数据 分析师 ；2011 年 3 月加 盟 鹏华基 金管 理有 限公 司 ， 历任监 察稽 核
部资深 金融 工程 师 、 量 化 及衍生 品投 资部 资深 量化 研究员 ， 先后 从事 金融 工 程、 量化 研究 等
工作；2015 年 9 月起 担任 鹏华上 证民 企 50ETF 基金及其联 接基 金基 金经 理，2016 年 6 月起
兼任鹏 华新 丝路 分级 基金 基金经 理，2016 年 7 月 起 兼任鹏 华高 铁产 业分 级基 金基金 经理 ，
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 （LOF ）、鹏华沪深 300 指数 （LOF ） 基金基 金经 理 ，
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 一带一 路分 级 、 鹏 华新 能 源分级 基金 基金 经理 。 张 羽翔先 生具 备基
金从业 资格 。
张羽翔 管理 其他 基金 情况 ：
2015 年 9 月起 担任 鹏华 上 证民 企 50ETF 基金及 其联 接基金 基金 经理 ；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 新 丝路分 级基 金基 金经 理；
2016 年 7 月起 兼任 鹏华 高 铁产业 分级 基金 基金 经理 ；
2016 年 9 月起 兼任 鹏华 沪 深 300 指数 （LOF ）基金基金经 理；
2016 年 11 月起 兼任 鹏华 一带一 路分 级、 鹏华 新能 源分级 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
2010 年 2 月至 2013 年 3 月
方南 先生
2013 年 3 月至 2013 年 12 月
杨靖 先生
更新招募说明书 摘要
6
2013 年 12 月至 2014 年 12 月
杨靖 先生 、王 咏辉 先生
2014 年 12 月至 2016 年 9 月
王咏 辉先 生
2016 年 9 月至 本招 募说 明 书更新 截止 日
张羽 翔先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至2017 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
更新招募说明书 摘要
7
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金销售机构
1、销 售机 构
（1） 直销 机构
1）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
3） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
更新招募说明书 摘要
8
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
（2） 其他 销售 机构
a.银行 销售 机构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
更新招募说明书 摘要
9
联系人 ：陈 洪源
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王硕
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
更新招募说明书 摘要
10
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ： 杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
更新招募说明书 摘要
11
14）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 张 东宁
联系人 ：张 喆
传真：010-66224818
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
15）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
16）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：bank.ecitic.com
17）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ： 李 民吉
客户服 务电 话：95577
联系人 ：董金
网站：www.hxb.com.cn
18）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
19) 东 莞银 行股 份有 限公 司
更新招募说明书 摘要
12
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
20）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
21）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ： 沈 崟杰
客户服 务热 线：95527
传真：0571-87659554
公司网 站：www.czbank.com
22）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23）厦 门银 行股 份有 限公 司
住所： 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：刘 冬阳
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：www.xmccb.com
24）洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
更新招募说明书 摘要
13
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
25）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ： 王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
26）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
b.券 商销 售机 构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：邓颜
客户服 务电 话：400-8888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
更新招募说明书 摘要
14
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：400-8888-666 / 95521
联系人 ： 芮 敏祺
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
更新招募说明书 摘要
15
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 上海 市长 柳 路36 号 丁香 国际 商业 中心 东 塔
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281888
客户服 务电 话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
9) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
10) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
更新招募说明书 摘要
16
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
11) 湘财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021 －38784580
传真：021-68865680
客户服 务电 话：95351（主）/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
12) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李梅
联系电 话：021-33388229
联系人 ： 李 玉婷
客户服 务电 话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
14) 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
更新招募说明书 摘要
17
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
15) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
16) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ： 刘 河斌
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311
网址：www.guodu.com
17) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ： 王 作义
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
18) 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路一 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
更新招募说明书 摘要
18
客户服 务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn/
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
业务联 系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
网址：www.962518.com
21) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
22) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
更新招募说明书 摘要
19
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
23) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ： 詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话：021 －38637463
传真：0755-82435367
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
24) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
25) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
26) 渤海证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书 摘要
20
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓 F 座 渤海 证券
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
27) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：4008835316
网址：www.cfzq.com
28) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
29) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁微
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
30) 浙商证 券股 份有 限公 司
更新招募说明书 摘要
21
注册地 址： 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
办公地 址： 杭州 市 江 干区 五星 路201 号浙 商证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人 ： 陈 姗姗
客户服 务热 线：95345
网址：www.stocke.com.cn
31) 华林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 号君 泰国 际B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：郑 琢
联系电 话：18627985979
客户服 务电 话：400-188-3888
传真：0755-82707700
网址：www.chinalions.com
32) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
33) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
34) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
更新招募说明书 摘要
22
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
35) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
36) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
37) 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ：赵 钦
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：400-0099-886
传真： 0592-5161763
网址：www.gwgsc.com
38) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
更新招募说明书 摘要
23
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
39) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
40) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
服务热 线：95310
公司网 站：www.gjzq.com.cn
41) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
42) 华福证 券有 限责 任公 司
更新招募说明书 摘要
24
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：王虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
43) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
44) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：http://www.ghzq.com.cn/
45) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ： 赵 立功
联系电 话：0755-83219494
传真：0755-82545500
联系人 ： 王 鹏宇
客户服 务电 话：4001840028
更新招募说明书 摘要
25
网址：www.wkzq.com.cn
46) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
47) 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务 电 话：95399
传真：010-83561001
网址： http://www.xsdzq.com.cn/
48) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ： 梁 承华
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
49）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ： 杨 莉娟
电话：021-54967552
更新招募说明书 摘要
26
传真：021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
50) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
51）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服 务电 话: 95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com
52) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
53) 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
更新招募说明书 摘要
27
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
54）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
网址：http://www.e5618.com/
55) 华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
56) 第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
联系电 话：0755-23838750
传真：0755-25838701
联系人 ： 毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
57）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 冯鹤 年
更新招募说明书 摘要
28
联系人 ：周 照清
电话：010-85127561
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
c.期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义层11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780-0
联系电 话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人 ：刘芸
网址： www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
联系人 ： 洪诚
联系电 话：0755-23953913
公司网 站：www.citicsf.com
d. 第 三方 销售 机构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系电 话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-061-8518
更新招募说明书 摘要
29
网址：danjuanapp.com
2）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400-786-8868
网址： www.chtfund.com
3）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
联系电 话：010-56251471
传真： 010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
4）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 中关村 东 路66 号 1 号 楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
注册资 本：2000 万元
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：江 卉
传真：010-89189566
5）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
更新招募说明书 摘要
30
联系电 话：010-60619607
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
9）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
更新招募说明书 摘要
31
10）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
11）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系电 话：021-80358749
传真：021-38509777
联系人 ：朱了
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12）上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
传真：021-50325989
联系人 ：王 诗玙
联系电 话：021-20613999
网址：www.ehowbuy.com
客服电 话：400-700-9665
13）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
更新招募说明书 摘要
32
网址：www.lu.com
14）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
15）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话： 021-2069-1831
传真： 021-2069-1861
客服电 话： 400-820-2899
公司网 站：http://www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
16）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
17）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
18）天 相投 资顾 问有 限公 司
更新招募说明书 摘要
33
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
19）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
20）上 海 华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址 ： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规要 求， 根据 实情 ，选择 其他 符合 要求 的机 构代理 销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）律师事务所
更新招募说明书 摘要
34
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话： （010 ）65882200 ，（0755 ）23982200
传真： （010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、陈熹
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF ）
五 、基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目标
本基金 采用 指数 化投 资方 式， 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误
差最小 化 ， 力 争将 日均 跟 踪偏离 度控 制 在0.35% 以 内， 年跟 踪误 差控 制在4% 以内 ， 以 实现 对
中证500 指 数的 有效 跟踪 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主 要投 资 于中 证500 指数 的成 份股 及其备 选
更新招募说明 书 摘要
35
成份股（ 投资比例 不低于 基金资产 净值的 90%） ， 现 金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不
低于基金 资产净值 的 5% 。 此外，为 更好的实 现投资 目标，本 基金将少 量投资 于非中证 500
成份股 、 新股 （首 次发 行 或增发 等 ） 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 原 则上 按照 成份 股 在中 证500 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 ，并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 ， 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产
投资于 中 证500 指数 成份 股和备 选成 份股 ， 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的5 ％。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照中 证 500 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下 ， 本基金 可采 取适 当方 法 ， 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 ， 本基 金可 以根 据 市场情 况 ， 结 合研 究分 析 ， 对 基金 资产 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 中证 500 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变
化， 对其 进行 适时 调整 ， 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 ， 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方
法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 ， 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 ， 基 金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
更新招募说明 书 摘要
36
2）不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 ， 当 中 证 500 指数 成份 股因 增发 、 送 配等 股权 变动 而需 进 行成份 股权
重新调 整时 ，本 基金 将根 据各成 份股 的权 重变 化进 行相应 调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规 定， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
3、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流 动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银行 同业 存款 利率 ×5% 。
中证500 指 数扣 除了 沪深300 指数 样本 股及 最近 一年 日 均总市 值排 名前300 名的 股 票，再
按照最 近一 年（ 新股 为上 市以来 ）的 日均 成交 金额 由高到 低排 名， 剔除 排名 后20% 的股 票，
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ，选取 排名 在前500 名的 股 票作为 该指 数
样本股 。 该指 数以 调整 股 本为权 重 ， 采 用派 许加 权 综合价 格指 数公 式进 行计 算， 其中 调整 股
本根据 分级 靠档 方法 获得 。 该 指数 综合 反映 了沪 深 证券市 场内 小市 值公 司的 整体状 况 。 本 基
金充分 考虑 本基 金各 资产 投资比 例要 求从 而构 建上 述业绩 比较 基准 。
如果中 证500 指数 被停 止 编制及 发布 ， 或 中证500 指 数由其 他指 数替 代 （ 单纯 更 名除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 中 证500 指数 不宜继 续作 为本 基金 的标 的指数 ， 本 基 金
管理人在履行适当程 序后 ，可以变更基金的标 的指 数和业绩比较基准， 并在 变更前提前 2
个工作 日在 中国 证监 会指 定的媒 体上 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高预 期风险 、较 高预 期收 益品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2017 年7月17 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
更新招募说明 书 摘要
37
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年6 月30 日 （未 经审计 ）。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 294,156,915.14 94.24
其中： 股票 294,156,915.14 94.24
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,885,693.13 5.73
8 其他资 产 108,457.34 0.03
9 合计 312,151,065.61 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,708,957.70 1.20
B 采矿业 9,493,784.27 3.07
C 制造业 183,376,494.62 59.21
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
10,108,245.19 3.26
E 建筑业 6,652,001.26 2.15
F 批发和 零售 业 14,730,377.15 4.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,819,931.78 2.53
H 住宿和 餐饮 业 319,780.00 0.10
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
20,207,960.00 6.53
J 金融业 4,457,955.00 1.44
K 房地产 业 18,041,498.07 5.83
L 租赁和 商务 服务 业 5,573,541.74 1.80
M 科学研 究和 技术 服务 业 715,759.57 0.23
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 2,555,545.18 0.83
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 349,587.00 0.11
Q 卫生和 社会 工作 755,669.20 0.24
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,410,437.21 1.10
S 综合 1,356,479.55 0.44
合计 293,634,004.49 94.82
更新招募说明 书 摘要
38
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 327,327.54 0.11
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
7,639.62 0.00
J 金融业 187,943.49 0.06
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 522,910.65 0.17
（3） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
注：无 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1） 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300136 信维通 信 57,700 2,309,154.00 0.75
2 002460 赣锋锂 业 38,700 1,789,875.00 0.58
3 600487 亨通光 电 63,772 1,788,804.60 0.58
4 002572 索菲亚 40,700 1,668,700.00 0.54
5 600201 生物股 份 45,000 1,600,650.00 0.52
6 600643 爱建集 团 103,672 1,553,006.56 0.50
7 000656 金科股 份 220,400 1,518,556.00 0.49
更新招募说明 书 摘要
39
8 601012 隆基股 份 87,924 1,503,500.40 0.49
9 300156 神雾环 保 44,500 1,457,820.00 0.47
10 002271 东方雨 虹 38,872 1,442,151.20 0.47
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601878 浙商证 券 11,049 187,943.49 0.06
2 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.02
3 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
4 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
5 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.01
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期 货 投资 政 策
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
更新招募说明 书 摘要
40
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券之 一生 物股 份
关于收到 中国证券 监督管 理委员会 内蒙古监 管局《 行政监管 措施决定 书的公 告》 ，本 公
司及董 事会 全体 成员 保证 公告内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其内 容
的真实 、准 确和 完整 承担 个别及 连带 责任 。2016 年 12 月 1 日， 金宇 生物 技术股 份有 限 公
司（以下 简称“公 司” ）收 到中国证 券监督管 理委员 会内蒙古 监管局（ 以下简 称“内蒙 古 证
监局” ） 《关 于对 金 宇生物 技术股份 有限公司 采取责 令改正措 施的决定 》 （[2016] 7 号， 以
下简称 “ 《决 定书》 ” ） 。 现 将 《 决定 书》 主要 内容 公 告如下 ： “ 近期 ， 我 局对 你 公司进 行了 现
场检查，发 现你公 司存在 如下问题： 一、公 司会计 估计变更未 披露。 根据财 税[2014]75 号
文件 ，2015 年， 公司 子公 司金宇 保灵 生物 药品 有限 公司本 期 将 100 万 元以 下 研发用 固定 资
产折旧一次性进费用 ，子 公司扬州优邦 生 物 制药 有限 公 司 对 生 物 制 药 专用 设备 采 用 加 速 折
旧，两家子公司固定 资产 折旧方法与生物股份 年报 披露的固定资产折旧 政策 不一致（公司
2015 年 年 报 中 披露 的 固 定资 产 折 旧 方 法 为 年 限 平 均法 ） ， 共 计 影响 当 期 固 定 资产 折 旧 金额
1,557.39 万 元，上述 事项 应属会计估 计变更 。公司 未对上述会 计估计 变更事 项进行披露 ，
年报中 在重 要会 计政 策和 会计估 计变 更中 选定 为不 适用 。 违 反 《 上市 公司 信息 披露管 理办 法 》
第三十条规定。二、公司 财务报表列报不准确。公 司 2015 年 年 报 中 ，将 预付 技 术 使 用费
1,196 万元和外 购用友 ERP 系统费用 268.27 万 元 在“在建工 程”项 目进行 核算。合并 现
金流量 表时 ， 将销 售费 用 中技术 推广 费 、 疫 苗补 偿 费等的 现金 流出 7,375.68 万元 计入 “购
买商品接 受劳务支 付的现 金” 。上述 行为与 《企业会 计准则第 30 号— 财务报 表列报》 第 九
条不符， 违反《上 市公司 信息披露 管理办法 》第二 条规定。 三、内 幕信息知 情人登记 执 行
不到位 。 公司 没有 对分 配 股利 、 董 事及 三分 之一 以 上监事 发生 变化 的情 况制 作内幕 信息 知情
人档案；2015 年进行非 公 开发行时 未制作重 大事项 进程备忘 录；没有 对内幕 信息知情 人买
卖本公 司股 票进 行自 查的 相关记 录， 内幕 信息 知 情 人 登记制 度中 也没 有规 定进 行自查 的相 关
条款 。 违 反 《关 于上 市公 司建立 内幕 信息 知情 人登 记管理 制度 的规 定 》 第 六 条、 第十 条 、 第
十二条 的规 定 。 针 对上 述 问题 ， 根 据 《上 市公 司信 息披露 管理 办法 》 第五 十 九条及 《 关于 上
市公司 建立 内幕 信息 知情 人登记 管理 制度 的规 定 》 第十五 条的 规定 ， 我局 决 定对你 公司 采取
责令改正 的行政监 管措施 。 你公司 应当在 收到本决 定书之日 起 30 日 内向我 局提交书 面 整
改报告， 我局将适 时组织 检查验收 。 如果 对本监督 管理措施 不服的， 可以在 收到本决 定 书
之日起 60 日内 向中 国证 券监督 管理 委员 会提 出行 政复议 申请 ， 也 可以 在 收 到 本决定 书之 日
起 6 个月 内向有 管辖权的 人民法院 提起诉讼 。复议 与诉讼期 间，上述 监督管 理措施不 停 止
更新招募说明 书 摘要
41
执行。 ”公 司董事 会对上述 问题高度 重视，将 按照《 决定书》 要求在规 定时间 内提交整 改 报
告，同 时进 一步 规范 公司 治理， 并根 据相 关规 定及 时履行 信息 披露 义务 。 特 此公告 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
本基金 为指 数基 金 ， 为 更 好地跟 踪标 的指 数和 控制 跟踪误 差 ， 按 照成 份股 权 重进行 配置 该证
券， 符合 指数 基金 的管 理 规定 。 该 证券 的投 资已 严 格执行 内 部 投资 决策 流程 ， 符 合法 律法 规
和公司 制度 的规 定。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,604.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,049.11
5 应收申 购款 94,803.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 108,457.34
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 600643 爱建集 团 1,553,006.56 0.50 重大事 项
2 000656 金科股 份 1,518,556.00 0.49 重大事 项
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价
值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002879 长缆科 技 23,660.26 0.01 新股锁 定
（7） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
更新招募说明 书 摘要
42
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
成立时 间 净值增 长 率 1
净 值 增 长
率标准 差2
业 绩 比 较 基
准收益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差4
1-3 2-4
2010 年2 月5 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2010 年12 月 31 日
2.90% 1.64% 11.58% 1.72% -8.68% -0.08%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-33.24% 1.45% -32.33% 1.45% -0.91% 0.00%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
-0.29%
1.45% 0.44% 1.46% -0.73% -0.01%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
16.50%
1.37% 16.16% 1.37% 0.34% 0.00%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日 37.84% 1.19% 36.91% 1.18% 0.93% 0.01%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日 35.82% 2.93% 41.29% 2.68% -5.47% 0.25%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日 -14.12% 1.85% -16.76% 1.81% 2.64% 0.04%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日 1.01% 0.85% -1.86% 0.85% 2.87% 0.00%
自 基 金 合 同 生 效 日
至2017 年6 月30 日 29.60% 1.74% 39.21% 1.68% -9.61% 0.06%
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
更新招募说明 书 摘要
43
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基 金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－8 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。本基金的申购费用不列 入基金财
更新招募说明 书 摘要
44
产， 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销售 、 注 册登 记等 各项费 用 。 本 基金 采取 金 额申购 的方 式 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金 、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率（ 场外 ）如下 表 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金 的场 内申 购费 率 自2015 年 9 月 21 日起 进行 调整， 调整 后费 率如 下表 ：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M ≥500 万
按笔收 取， 每笔 100 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务， 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 的相 关公告 。
3、赎 回费 ：本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减， 具体 费率 如下 ：
更新招募说明 书 摘要
45
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》
的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 ， 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前
2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（六）基金税收
更新招募说明 书 摘要
46
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 内容 进行 了更 新。
5、对 “十 一、 基金 的投 资 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
6、对 “十 二、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
7、对 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ” 相关 内容 进行 了 更新。
鹏华基金管 理有限公司
2017 年 9 月
